Bao cao quan tri DHG Pharma nam 2014. CBTT tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất c...
CONG TY CP DUEC HAU GIANG 56: La! CQNG HdA XA HQI CHO NGHIA VIET NAM Ooc lap -T\r - Hanh ph[c /DHGIR Cen Tho, ngay); th^ng! BAo cAo T|NH H|NH QUAN TRI c6NG (Nam 2014) Kinh i nem2015 w g&i: - Uy ban Chong khoan Nha nu6c - Sd ciao dich Chripng khoen - Ten c6ng ty dai chUng: C6ng ty Cd phAn Duqc Hau Giang - Oia chi tru sd chinh: 288 Bis Nguyen Van - Dign thoai: 07103 891433 Cir, P An Hda, Q Ninh KiAu, Tp CAn Tho Fax: 07103 895209 - Email: dhgpharma@dhgpharma.com.vn - V6n dieu le: 87'1.643.300.000 tdng - Ma chong khoan: DHG l Ho?t dong cia HOi atdng quan Cac cuoc hgp cria HQi dirng l.l HOi tr! (Nim 2014)r ,i quin trl: d6ng quin tri nhiCm ky ll (2009 - 20131d5n ngaty 281412014 Thinh vien HDQT Be Ph?m ThiViet Nga Ba LC Minh H6ng LC Chenh Dao g Doen Dlnh Duy Khuong BA Nguy6n Thi Hdng Loan g Le Dinh BOU Tri g Nguyen Nhu Song rruq C 'a>t Thanh vien T6no Gidm d6c Thenh viCn t,no tono ulam ooc Thanh viCn Ph6 T6nq ciam 66c Thenh vien Thanh viCn Thanh viCn - Trudng Ban Kidm so6t Bd TrAn Thi Anh Nhu - Thanh viCn Ban Kiem soat Be Nguy6n Phuong Thdo - Thenh vi6n Ban Ki6m soet Ong TrAn Qu6c Hung - CO PH )\ll,\t MC'i hQp: Ba NguyEn NgQc DiCp - cONG Phd T6ng ciam d6c 1.2 HQi d6ng quen tri nhiCm 31/12t2014 stt ki lll (2014 - Thanh vi6n HDQT Ong Hoang NguyCn HQc Ong LC Oinh BOU Tri Be Pham ThiViCt Nga Ong Ooan Dinh Duy Khuong Bd Dang Pham Minh Loan Ong Tran Chi Li6m Ong Shuhei Tabata 2018): Ch0c vU Ch'l ttch Ph6 Chi tich ThAnh vicn T6nq eiem d6c Thanh vien tu ngAy 28t4t2014 66n ngity ry S0 buOi n9p tham du 9/9 9/9 9/9 100% 9/9 't00% 9/9 9/9 9/9 't00% Hno tono L'am ooc Thenh vi6n Thanh viCn Th,rnh vien te kh6ng tham du LY 1000/0 '100% 100% Mdi hgp: Ong Trdn Qu6c Hung - Trudng Ban Ki6m soat Bi Nguy6n Phuong Thao - Thanh vi0n Ban Ki6m Ong Oinh Ouc Minh - Thanh viCn Ban Ki6m so6t Ong LC Chdnh Dao - Ph6 T6ng cidm at6c Bi Nguy6n Ngec DiCp - soAt Ph6 T6ng cidm d6c Ho?t dong giem sat coa HDQT d6i vdi Ban T6ng Gi6m tt6c: Hoat dong giam set va h6 trg c0a HDQT d6i voi Ban TGg gdm: Theo d6i viec thuc hiCn cdc Nghi quy6t cia DAi hoi ddng c6 d6ng, BiCn ben ve Nghi quydt cia Hoi d6ng quan tri; D6nh gia vd 96p y cac hoat dong c6ng tdc diAu hanh v6 cdc mit; dAu tu, tai chinh, thi trudng, ben hang, ngu6n nhen lrrc, san xuet, ch3t lugng Ho?t ttOng a cia ciic tiAu ban thuoc HOi ddng quan tr! TiAu ban chi6n luoc: 860 ceo tinh hinh thlrc hien chi6n luEc - - Nang cao gid tri thuong hiCu, md rong thi phAn, xuSt khdu, khai thdc lqr thi! hC th6ng phan ph6i: Cec gidi thudng vA danh hieu nhan duqc; tdng trudng doanh thui thi phAn ve teng trudng so vdi nganh; dAu tu nhan hang; nang cao chrt luqng khach hdng; nang cao su th6a men khach heng; 9i0 ti trang hC didu tri; t6i cAu tnic he th6ng ben hang; doanh thu xuSt kh5ui khaithic lEith6 hC th6ng phan ph6i T6i da h6a ndng llrc vir hieu que sen xuAt, chSt luqng, nghian cou: ttng ning suAt lao dong; tSng ti le tu dong hoa; nang cao chat luEng sdn phim; nang cao ti6u chu5n nha mAy; cai ti6n san pham; nghi6n cuu sen phem moi, sen pham kh6c bigt, hdm luEng khoa hgc ky thuat cao c \N i ll C6c Nghi quyiit STT s6 Nghi quyilt 001N2014t NQ.HDQT 001t20141 NQ.HOQT 002t20141 NQ,HDQT cia HOi ddng quan tri (Nim 2014) Noi dung Nghi quy6t Ngav ban henh 22t02t2014 Th6ng nhAt chi t.uong DHG Pharma dau tu mua hi (nhan chuyen nhuqng) 72,8670 c6 phln cUa ASV Pharma Viel Nam 10t03t2014 Th6ng nhAl ch6t danh sdch c6 dong t6 chuc oHOCD thuong niCn 2013 Ngay ddng ki cu6i cirng: 25103/2014 21t03t2014 Th6ng qua 860 cao tai chinh nam 2013 da kiAm toan cia COng ty m9, hqp nh5t; 860 c6o cia Thu ki HOQT, Beo c6o danh gi6 ho?t dong nam 2013 cia Ban T6ng ci6m d6c va chi tiCu kinh doanh ndm 2014, 860 c6o cia c6c li6u ban tryc thuoc ndm 2013 ve ke ho?ch nem 2014, Beo c6o ti6n d0 nhe m5y moi z I nong qua vec Inay oor HU I v va nguot oat ot9n von Qt vL Pharma Cl\4 Pharma DHG Travel PhC duyet chi truong xey dfpng day chuydn ch6 bi6n duqc liCu dat tiCu chudn GN4P WHO cia DHG Nature Phc duy+t kd hoach ddu thAu mot s6 gdiihAu mua sdm thi6t bi phuc vq sdn xuAt cho nhe xudng, nha kho Non Betalactam va nhe xudng, nha kho Betalactam DU en nhe m6y Duqc phim DHG Th6ng nhat mot sO noi dung nien nem 2013 DHG Pharma 003t20141 07 t04t2014 NQ.HOQT du kien trinh DHDCD thuong Th6ng qua b0 tdi liCu kinh O?i hoi d6ng cO dong thuong nien n5m 2013 DHG Pharma Th6ng nh6t gieith6 C6ng ty TNHH MTV Duqc liCu DHG Th6ng nhal c6c noi dung IiCn quan den DHOCO thuong nien ndm 2013 cia SH Pharma 004n014t 16/04t2014 NQ.HOQT 005t2014t NQ,HDOI Nhdt tri lhong qua th6ng bdo o03/TB.HoQT 16104,2014 ve c6c noi dung chi ti6t tieu chi da c0, ung c0 vien HOiddng quin tri ttoc Ep C6ng ty c6 phAn Dugc Hau Giang 21t04t2014 Th6ng qua td trinh 2gffTr.DHG ngey 15/04/2014 cia T6ng ci6m d6c vA tham quyCn phC duyCt cia T6ng Girm d6c Th6ng qua l\4a tran phen quygn t?i DHG Pharma, ap dung kE tu ngey 05/05/2014 thi lao cho vien HOQT, thenh vi6n BKS, thenh vi€n cec au ban va thu ki HoQT Th6ng nhAt chi STT s0 Nghi quyiit 005N20141 NQ.HOQT Nsav ban hdnh 22t04t2014 Nol dung Nghi quy6t Th6ng nh6t di6u chinh ld trinh 005/TTr.DHG-OHOCD 2013 ngey 08/04/2014 Ly di€u chinh: quy tlinh chi ti€t thCm s6 luqng viCn HOQT doc hp la 02 vi6n DiCu chinh l\4uc lll, Mqc V noi dung dv theo Quy ch6 bau c& HOQT, BKS nhiem ki lll (2014 - 2018) L 006t20141 28104t2014 NQ,HDQT Bau 6ng Ho,ng NguyCn Hqc gio choc vU Chi tich HDQT DHG Pharma nhiem ki lll Bau 6ng L€ Oinh Bl}u Tri gi0 choc vV Ph6 ChU tich HDQT DHG Pharma nhiem ki lll Mi6n nhiem choc vu T6ng Gidm d6c OHG Pharma d6i vdi Bd LC Minh Hdng ka tu o'1i05l2014 86 nhiQm Ba Ph?m Thi ViCt Nga gii? choc vu T6ng ciam d6c DHG Pharma k€ tir 01/05/2014 86 nhiem 03 Ph6 T6ng Giam d6c: 6ng LC Chenh D?o, ong Ooan Oinh Duy Khuqng, Be Nguyen NgAc Diep 86 nhiCm Be Pharma nhiem 007 t20141 NQ,HDQT 27105t2014 '1 LC Thi Hdng Nhung B Thu ky HOOT DHG ki lll Th6ng qua Quy ch€ ho?t dong cia HOQT C6ng ty C6 phAn DuEc Hau Giang Quy che hoat dong Hoi d6ng vi6n C6ng ty 100% v6n DHG Pharma Quyet dinh moc thir lao, tiCn thuAng cho cac chuc danh HOOT, BKS, Ban TGD, Thu ky HOQT va vion c6c ti6u ban tnlc thuoc HOQT kd tir ky luong thang 5/2014 ThOng qua viCc chAm dut hoat dong c6c ti6u ban kuc thuoc HDQT nhiem ki 2009 2013 va thenh lAp 03 ti6u ban mdi - truc thuoc HoQT nhjem kit 2014 -2018 Th6ng nhAt voi BKS DHG Pharma lua chen C6ng ty TNHH Pricewalerhousecoopers ViCt Nam (PwC) la don vi kiem toan doo lap B5o c6o tei chinh ndm tdichinh 2014 cho DHG Pharma, Beo cdo tai chinh cac C6ng ty va B,o c5o tdi chinh hoD nhat Th6ng qua 860 cdo cia Ban Tdng Giam d6c va k6t qua kinh doanh den 2510512014 va k6 ho?ch cac th6ng cdn hi nim 2014 PhC duygt h?n moc tin dung va h?n moc vay nim 2014 Th6ng qua muc chia thudng tu tiAn thudng vuqt chi tiCu nem 2013 Thdng qua vigc phan ph6i lqi nhuan 20'13 ve kg ho?ch phan ph6i bi nhuan ndm 2014 cia c6c C6ng ty 100% v6n STT s6 Nghi quyiit N6i dung Nghi quyiit Ngav ban henh Th6ng qua lhgm quy6n phe duyet cia ciem d6c, HOTV C6ng ty 100% v6n, HOQT C6ng ty me, T6ng ci6m d6c C6ng ty m9 d6i vti c6c C6ng ty 1OO% v6n cia DHG Pharma '11.Th6ng qua viCc nhan chuy6n nhugng va chuyen nhugng quyen s0 dqng d6t t?i chi nh6nh Tp HcM 12.ThOng qua c6c noj dung HOi ddng quen tri iy quydn cho T6ng ci6m d6c 008t2014t NO.HDQT '15107 t2014 Th6ng qua Beo c6o cia Thu ky HOQT th6ng/2014, 860 cdo cia Ban T6ng Giam d6c theng/2014 va k6 ho?ch Qui 3/2014, 860 c6o cia cac ti6u ban chi6n luqc ti6u ban nhan su - dar ngo, ti6u ban ki6m to6n - qudn lri rii ro Thong qua td trinh s6 o48/TTT.DHG vd viec thay atdi Chi tich, viCn HOTV va ngudi d?i dien v6n tai C6ng ty TNHH MTV Duqc ph6m DHG, VL Pharma, TG Pharma, A&G Pharma, ST Pharma va BaliPharma Th6ng qua td trinh s6 o4gffTr.DHG vC viec sia d6i them quygn ph6 duyel cia T6ng Gi6m d6c Th6ng qua to trinh s6 052ffTr DHG vC viec s(} dung qui phdt kiCn khoa hac c6ng nghC Th6ng qua td trinh s6 053/TTT.DHG vA viec xin tdng v6n dlu tu "Du dn tach day chuyAn duqc liCu, h6a duqc t?i nha m6y Nguyen Vdn Cu' nong qua Io Innn so ull/ | | r.uHU ve vec oreu cntnn muc luong cia Ban T6ng ci6m d6c I 009t2014t NQ,HOQT 1310at2014 PhC duyet td lrinh s6 osg/fTr-DHG ve viec dau tu hC lh6ng cia C6ng ty TNHH N,lry In Bao Bi DHG qua Th6ng to trinh s6 061/TTFDHG vg viec duyet ko hoach dAu thau t6ng thd "Du in tech day chuydn dugc lieu, h6a duqc t?i Nhd m6y Nguy6n Vdn Cu" Th6ng qua td kinh s6 064rfTFDHG vA viec phe duyet k6 hoQch d6u thau du dn "oAu tu xay d\-png day chuyen sdn may in Flexo xuAt keo" Th6ng nhAt phuong 6n dau lu mua hC th6ng phAn crlng vir dlt t?i kung tam d0 lieu chinh hien c6 cia DHG 010n0141 NQ.HDQT 21t08t2014 011t20141 't5t09t2014 NO.HDQT Th6ng qua Quy ch6 Qudn lri C6ng ty C6 phan Duqc HAu ciang s0a ddi, b6 sung ngdy 21lo\no14 Th6ng nh6t tiep nhan c6 lhdi h?n Ong Le Dinh B&u Tri chuc vu Ph6 Chi tich HDQT theo hinh thuc chuyon tr6ch t?i C6ng ty uo pnan uugc Fr?u ('rang, & c( ll H4l STT s6 Nghi quy6t 012t2014t NQ.HOQT 013t20141 Ngay ban hanh 24t09nu4 Noidung Ngh! quy6t Th6ng qua chi truong b6n 191.360 c6 phen cia C6ng ty C6 phAn Duqc va Vat tu Y t6 Nghe An 14t10t2014 Th6ng qua B5o c6o cia Thu ki HOOT I th6ng/2014, 860 cao crla Ban T6ng ciem d6c th6ng/2014 va k6 ho?ch Qui 412014, Beo cAo cia cAc ti6u ban chi6n luqc, ti€u ban nhan su - dai ngo, li6u ban kiam to6n - quan tri rii ro NQ,HOQT Th6ng qua dd xuet nhiem vu nguyen tic thLrc h'en cdng viec va cdc ch6 d0 crla Ph6 Chi tich HOi afdng quen tri chuyCn trach t?iC6ng ty C6 phAn Duqc HQu Giang Th6ng qua viec nhQn chuy6n nhuqng quydn sir dung d5t cia Chinhenh Cdng ty t?iTheiNguyCn Th6ng qua chi truqng chi dinh thAu DU an nha m6y Duqc pham DHG theo td trinh O6gffTr.DHG O7l10/2014 02t12t2014 014t20141 Th6ng qua viCc thay d6i ngudi d?i diCn v6n theo riy quyin, HOTV va Gi6m d6c C6ng ty TNHH MTV DT Pharma NQ.HOOT Th6ng qua viCc ngung dau tu hC th6ng m6y in Flexo cho C6ng ty TNHH lvlTv In Bao bi DHG PhC duyet moc gid cheo b6n t6i thi6u b drt t?i Khu Trung r1 Sqn, Xe Binh Hung, Huyen Binh Ch6nh, Tp HCM )N( lll Thay ddi danh Eech vii ngudi c6 li6n quan cia c6ng ty atei ching theo quy ttlnh t?i khoin 34 Di6u Luat Chrtng kho6n (Bdo c6o nim 2014): (Phu luc dinh kdm) lV Giao dlch cia c6 d6ng noi b0 va ngu0i li6n quan Danh sech cd d6ng noi b0 va ngudi c6 li€n quan: (Phu luc dinh kdm) Giao dlch c6 phi6u: STT Ngutith\rc hiqn giao d!ch Quan hl vtl c6 56 cO phidu.s, htlu d6ng nol b0 ri S0 c0 phleu (Ndm 2014) Ooan Oinh Duy Thanh vien HOQT, Khudng Ph6 TOng Gi6m t0 s6 c6 phl6u sd hitu cuoi ki 56 co tc phiou ri Dano Pham HuyAn tttrung Ke bin truong, ting, giAm (nu1, btn, chuyan d6i, thuons ) Oa ban:6.500 CP CP lhudns (3:1)l 4.519 CP 20.059 0,03% 18.078 0,020/o 8.166 0,01% 4.221 0,00% Oe b6n: 5.000 CP CP thuOng (3:1): 0,00% 96 mua 1.800 CP d6c LY Gi6m d6c tai chlnh 1.055 CP Le Thi H6ng Gam Chi ruot Be Le Thi Hdng 0,0070 600 OA b6nr 1.800 CP Nhung (Ngudi CBTT) CP lhLrdng 600 cP (3:1): "u-( -I GI Dang Ph?m PhUc Em ruot Be Oang Hau Pham Nhuno Ba Le Mrnh H6ng 1.882 0,000/6 696 0,000/o Huyen 174CP Thanh vien HDQT, 108.572 0,17% 123.536 0,14% T6ng ci6m d6c h6t 5_ nhiem ki tu Be Nguy6n Thi Hdng Loan Thenh vien HOQT htt nhiem ki 10 57.383 0,090/6 69.844 0,08% 201.825 0.230 CP lhudng Ph6 Chi tich HOQT 22.200 0,03.6 29.600 0,030/0 CP lhudng Ph6 T6ng Giam 61.169 0,09% 81.558 0,09% CP thudng Tdng ciam 3.664 0,01% 4.912 0.0't% CP lhutng TruAng Ban Ki6m 13.840 0,020/ 18.453 0,02% CP lhudng 10 0,00% 0,00o/o CP lhudng NgudiCBTT 3.648 0,010/o 4.864 0,01% CP lhLrdng Em ruot Ba Ph?m 3.550 0,00% 4.733 0,010/o CP thodng Ph?m 7.276 0,01% 9.701 0,01% CP thudng utnn Anh ruOt Ong Doan Olnh Ouv Khuonq 390 0,0006 520 0,00% Olnh Em ruQr ung uoan Olnh Ouv Khuonq 2.690 0,00% 3.586 0,00% Ch6nh 384 0,00% 512 0,o00/o Phuqnq Oao 8a Vq Ong TfAn Qu6c llunq 0,00% 0,000/0 Chdng Ba L€ Thi 62 0,00% 82 0,00% Tdnq Giem d6c ong Le Oinh Bou Trl Ong Le Ch6nh ddc Dao 8a Nguy€n Ngqc d6c Ong TrAn Qu6c so6i Ong Oinh Doc Minh 13 Ph6 Thanh vien Ban Kiam soSt Ba Le Thi H6ng Nhuno '14 Ong Ph?m Viet Thi Vi6t Nda 15 Ba HuYnh Thi Con ruot Ba Quinh Anh 16 Thi Vi€t Nqa ung uoan Ouy Nquven 17 Ong Oodn '18 Ba 19 Phtrng Kim NguyEn Hdng Nhunq 20 ong Le Hoang Vq Ong Le H6no Nhuno (3:1): 17.461 CP 0,230/o Noa (3:1): ban:5.000CP 151.369 Thanh vien HDQT, nuno '12 Oa CP lhudng tir BA Pham Thi Vigt OieD 11 15920 CP 30.884 CP nsay 2a104Q014 Oa banr CP lhudng 28t04t2014 Oe b6n: 1.360 CP CP lhudng (3:1): (3:1) 50.456 CP (3:1) 7.400 cP (3:1) 20.389CP (3:1): 1.228 CP (3:1) 4.613 CP (3:1) 3CP (3:1) 1.216 CP (3:1) 1.183 CP {3:1): 2.42s CP CP lhudng (3r1): 130 CP CP thodng JT (3:1): tc 896CP CP lh0dng (3:1): 128 CP CP lhodng (3:1): 5CP CP thudng 20 cP 1A (3:1): C5c glao dich kh6c: STT Giao dich c6 phi6u cUa c6 d6ng l6n: NgudlthW hiqn glao dlch Ou.n h0 vtl c6 ilong lon S0 c6 phlouVsd hDu S0 c0 56 c0 phl6u ad hlhl ri tl ohl6u ri so co phl6u Li ting, gLm (mua, hin, chuyAn d6i thtt6nd ) t0 Tong c6ng ry Oeu lu va kinh doanh v6n Nha NudcCong ty TNHH 28.313.119 43,310k 37.750.825 43,310k PORTAL GLOBAL LIMITED 4.708.748 7,20% 6.278.330 7,20% CP thudng (3:l) 9.437.706 CP CP thudng (3:'l) 1.569.582 CP FTIF - Templeton Fronlier Maftets 5.9't0.371 9,04% 8.106.061 9,30% Oau tu; CP thudng (3:1):1.976.790 CPt (Ghi ch(t: 36 - lwng cd phi6u s0 h(^' dttqc ch6t theo danh sech chia c6 ttc tiCn ndt lt tg 15% ngey ch6t dark sach 22n/2011) Giao dich c6 phi6u quy: Kh6n9 c6 V CAc v5n dA cln luu i kh6c: Kh6ng c6.\*( oONG QUAN TRI Noi nhdn: Nhu tren; Luu:AT, lR l/r,/rr/ g Nguyan Hgc Phụ lục I: Thay đổi danh sách người có liên quan cơng ty đại chúng: STT Tên cá nhân/Tổ chức Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Bà Lê Minh Hồng Chức vụ cơng ty (nếu có) Thành viên HĐQT – Tổng Giám đốc Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp Nơi cấp CMND/ ĐKKD CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng người có liên quan 25/04/2009 28/04/2014 Lý Hết nhiệm kỳ HĐQT, BTGĐ Người có liên quan bà Lê Minh Hồng 1.1 Lê Minh Hiển 25/04/2009 28/04/2014 1.2 Phạm Thị Xuyến 25/04/2009 28/04/2014 1.3 Lê Văn Chung 25/04/2009 28/04/2014 1.4 Lê Minh Hải 25/04/2009 28/04/2014 1.5 Lê Minh Thuận 25/04/2009 28/04/2014 1.6 Lê Minh Hùng 25/04/2009 28/04/2014 1.7 Lê Minh Cường 25/04/2009 28/04/2014 1.8 Lê Minh Trung Kiên 25/04/2009 28/04/2014 Bà Nguyễn Thị Hồng Loan 25/04/2009 28/04/2014 Nhân viên Thành viên HĐQT Cha ruột Bà Lê Minh Hồng Mẹ ruột Bà Lê Minh Hồng Chồng Bà Lê Minh Hồng Em ruột Bà Lê Minh Hồng Em ruột Bà Lê Minh Hồng Em ruột Bà Lê Minh Hồng Em ruột Bà Lê Minh Hồng Con ruột Bà Lê Minh Hồng Hết nhiệm kỳ HĐQT Người có liên quan bà Nguyễn Thị Hồng Loan 2.1 Trần Thị Quế 25/04/2009 28/04/2014 2.2 Nguyễn Chí Cơng 25/04/2009 28/04/2014 2.3 Trần Thị Hồng Yến 25/04/2009 28/04/2014 2.4 Nguyễn Hải Bằng 25/04/2009 28/04/2014 2.5 Nguyễn Quốc Hải 25/04/2009 28/04/2014 2.6 Nguyễn Hồng Hạnh 25/04/2009 28/04/2014 2.7 Cơng đồn Cty Cổ phần Dược Hậu Giang 25/04/2009 28/04/2014 Mẹ ruột Bà Nguyễn Thị Hồng Loan Anh ruột Bà Nguyễn Thị Hồng Loan Em ruột Bà Nguyễn Thị Hồng Loan Em ruột Bà Nguyễn Thị Hồng Loan Chồng Bà Nguyễn Thị Hồng Loan Con Bà Nguyễn Thị Hồng Loan Tổ chức có liên quan Bà Nguyễn Thị Hồng Loan Ông Nguyễn Như Song Thành viên HĐQT 25/04/2009 28/04/2014 Hết nhiệm kỳ HĐQT Người có liên quan Ơng Nguyễn Như Song 3.1 Nguyễn Như Tiến 25/04/2009 28/04/2014 Cha ruột Ông Nguyễn Như Song 3.2 Dương Thị Xuân 25/04/2009 28/04/2014 Mẹ ruột Ông Nguyễn Như Song 3.3 Vũ Thị Minh Hằng 25/04/2009 28/04/2014 Vợ Ông Nguyễn Như Song 3.4 Nguyễn Chi Giang 25/04/2009 28/04/2014 Con ruột Ông Nguyễn Như Song 3.5 Nguyễn Như Thường 25/04/2009 28/04/2014 Con ruột Ông Nguyễn Như Song 3.6 Nguyễn Như Hùng 25/04/2009 28/04/2014 Anh ruột Ông Nguyễn Như Song 3.7 Nguyễn Như Dũng 25/04/2009 28/04/2014 Anh ruột Ông Nguyễn Như Song 3.8 Nguyễn Thị Phương Thảo 25/04/2009 28/04/2014 Chị ruột Ông Nguyễn Như Song 3.9 Nguyễn Thị Xuân Hướng 25/04/2009 28/04/2014 Em ruột Ông Nguyễn Như Song 25/04/2009 28/04/2014 Hết nhiệm kỳ BKS Bà Trần Thị Ánh Như Thành viên BKS Người có liên quan Bà Trần Thị Ánh Như 4.1 Nguyễn Quốc Thắng 25/04/2009 28/04/2014 Chồng Bà Trần Thị Ánh Như 4.2 Nguyễn Trần Trâm Anh 25/04/2009 28/04/2014 Con ruột Bà Trần Thị Ánh Như 4.3 Nguyễn Trần Mai Anh 25/04/2009 28/04/2014 Con ruột Bà Trần Thị Ánh Như 4.4 Trần Hữu Châu 25/04/2009 28/04/2014 Anh ruột Bà Trần Thị Ánh Như 4.5 Trần Hữu Xích 25/04/2009 28/04/2014 Anh ruột Bà Trần Thị Ánh Như 4.6 Trần Thị Ánh Hồng 25/04/2009 28/04/2014 Chị ruột Bà Trần Thị Ánh Như 4.7 Trần Hữu Yến 25/04/2009 28/04/2014 4.8 Trần Hữu Nguyệt Nhân viên 25/04/2009 28/04/2014 4.9 Trần Hữu Nam Nhân viên 25/04/2009 28/04/2014 Em ruột Bà Trần Thị Ánh Như Em ruột Bà Trần Thị Ánh Như Em ruột Bà Trần Thị Ánh Như 25/04/2009 28/04/2014 Em ruột Bà Trần Thị Ánh Như Nhân viên Cty TNHH MTV InBao bì DHG 25/04/2009 28/04/2014 Em ruột Bà Trần Thị Ánh Như Chủ tịch HĐQT 28/04/2014 4.10 Trần Hữu Hà 4.11 Trần Hữu Hải Ơng Hồng Ngun Học Được bầu làm TV HĐQT nhiệm kỳ (2014 – 2018) Cá nhân có liên quan Ơng Hồng Ngun Học 5.1 Nguyễn Thị Bạch Hường 28/04/2014 Vợ Ơng Hồng Ngun Học Con ruột Ơng Hồng Ngun Học Con ruột Ơng Hồng Ngun Học 5.2 Hoàng Diệu Linh 28/04/2014 5.3 Hoàng Bạch Liên 28/04/2014 5.4 Hà Thị Hiền 28/04/2014 Mẹ ruột Ơng Hồng Ngun Học 5.5 Hồng Thị Hạ 28/04/2014 Em ruột Ơng Hồng Ngun Học 5.6 Hồng Ngun Hòa 28/04/2014 Em ruột Ơng Hồng Ngun Học 5.7 Hồng Thị Hoa 28/04/2014 Em ruột Ơng Hoàng Nguyên Học 5.8 Hoàng Nguyên Hiến 28/04/2014 Em ruột Ơng Hồng Ngun Học Tổng cơng ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước (SCIC) 28/04/2014 Phó Tổng Giám đốc Tổng Công ty Cổ phần 5.10 Xuất nhập Xây dựng Việt Nam 28/04/2014 Thành viên HĐQT 28/04/2014 Được bầu làm TV HĐQT nhiệm kỳ (2014 – 2018) 6.1 Đặng Thiệu Đĩnh 28/04/2014 Bố Bà Đặng Phạm Minh Loan 6.2 Phạm Thị Giang 28/04/2014 Mẹ Bà Đặng Phạm Minh Loan 6.3 Đặng Nam Bình Long 28/04/2014 Anh ruột Bà Đặng Phạm Minh Loan 6.4 Đặng Phúc Tuân 28/04/2014 Em ruột Bà Đặng Phạm Minh Loan Tổ chức có liên quan Ơng Hồng Ngun Học 5.9 Bà Đặng Phạm Minh Loan Thành viên HĐQT Cá nhân có liên quan Bà Đặng Phạm Minh Loan 6.5 Nguyễn Danh Quang 28/04/2014 Chồng Bà Đặng Phạm Minh Loan 6.6 Nguyễn Danh Hoàng 28/04/2014 Con ruột Bà Đặng Phạm Minh Loan Nguyễn Đặng Hoàng Loan 28/04/2014 Con Bà Đặng Phạm Minh Loan 28/04/2014 Thành viên BKS 28/04/2014 Thành viên HĐQT 28/04/2014 28/04/2014 Thành viên HĐQT Tổng Giám đốc 28/04/2014 Phó Giám đốc điều hành 6.7 Tổ chức có liên quan Bà Đặng Phạm Minh Loan 6.8 CTCP Hòa Phát 6.9 6.10 6.11 6.12 6.13 CTCP Quốc Cường Gia Lai CTCP Cầu Tre CTCP Yến Việt Văn phòng đại diện VinaCapital Investment Management Ltd Tp HCM PORTAL GLOBAL LIMITED Ông Trần Chí Liêm 28/04/2014 Thành viên HĐQT 28/04/2014 Quỹ VinaCapital Quản lý Được bầu làm TV HĐQT nhiệm kỳ (2014 – 2018) Cá nhân có liên quan Ơng Trần Trần Chí Liêm 7.1 Lê thị xn Mai 28/04/2014 Vợ Ơng Trần Chí Liêm 7.2 Trần Việt Hồng 28/04/2014 Con ruột Ông Trần Chí Liêm 7.3 Trần thị xuân Lan 28/04/2014 Con ruột Ơng Trần Chí Liêm 7.4 Trần thị xn Hoa 28/04/2014 Con ruột Ơng Trần Chí Liêm 7.5 Trần chí Dũng 28/04/2014 Em ruột Ơng Trần Chí Liêm 7.6 Trần Thị Việt Triều 28/04/2014 Em ruột Ơng Trần Chí Liêm 7.7 Trần thị Ú 28/04/2014 Ông Shuhei Tabata Thành viên HĐQT 28/04/2014 Em ruột Ơng Trần Chí Liêm Được bầu làm TV HĐQT nhiệm kỳ (2014 – 2018) Cá nhân có liên quan Ơng Shuhei Tabata 8.1 Miyako Tabata 28/04/2014 Mẹ Ông Shuhei Tabata 8.2 Emiko Tabata 28/04/2014 vợ Ông Shuhei Tabata 8.3 Teppei Tabata 28/04/2014 Ông Shuhei Tabata 8.4 Shinpei Tabata 28/04/2014 Ông Shuhei Tabata 8.5 Akiko Tabata 28/04/2014 Ông Shuhei Tabata 8.6 Masako Ukai 28/04/2014 Ông Đinh Đức Minh Thành viên BKS 28/04/2014 Chị Ông Shuhei Tabata Được bầu làm TV BKS nhiệm kỳ (2014 – 2018) Cá nhân có liên quan Ông Đinh Đức Minh 9.1 Trần Thị Tuyết Nga 28/04/2014 Mẹ Ông Đinh Đức Minh 9.2 Hồ Thị Thanh Phương 28/04/2014 Vợ Ơng Đinh Đức Minh 9.3 Đinh Thị Bích Liễu Chị Ông Đinh Đức Minh 9.4 Đinh Phương Khánh Anh Ông Đinh Đức Minh Phụ lục II: Danh sách cổ đơng nội người có liên quan A Danh sách cổ đông nội STT Tên cá nhân/Tổ chức Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp Nơi cấp CMND/ ĐKKD CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi I THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Hoàng Nguyên Học Chủ tịch HĐQT Lê Đình Bửu Trí Phó Chủ tịch HĐQT Phạm Thị Việt Nga Thành viên HĐQT 15,100,330 11,354,848 201,825 Cá nhân sở hữu: CP; Đại 17.32% diện SCIC: 15.100.330 CP Cá nhân sở hữu: 29.600 13.03% CP; Đại diện SCIC: 11.325.248 CP 0.23% Cá nhân sở hữu: 18.078 13.01% CP; Đại diện SCIC: 11.325.247 CP Đồn Đình Duy Khương Thành viên HĐQT Đặng Phạm Minh Loan Thành viên HĐQT - 0.00% Trần Chí Liêm Thành viên HĐQT - 0.00% Shuhei Tabata Thành viên HĐQT - 0.00% 11,343,325 II Ban Tổng Giám đốc Phạm Thị Việt Nga Tổng Giám đốc 201,825 Đồn Đình Duy Khương Phó Tổng Giám đốc 11,343,325 Lê Chánh Đạo Phó Tổng Giám đốc 81,558 0.23% Cá nhân sở hữu: 18.078 13.01% CP; Đại diện SCIC: 11.325.247 CP 0.09% Nguyễn Ngọc Diệp Phó Tổng Giám đốc 4,912 0.01% 18,453 0.02% - 0.00% III THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT Trần Quốc Hưng Nguyễn Phương Thảo Đinh Đức Minh Trưởng Ban Kiểm soát Thành viên Ban Kiểm sốt Thành viên BKS 13 0.00% Giám đốc tài chính, Kế toán trưởng 4,221 0.00% Trưởng Ban Quan hệ Nhà đầu tư Thư ký HĐQT 4,864 0.01% IV GIÁM ĐỐC TÀI CHÍNH/KẾ TỐN TRƯỞNG Đặng Phạm Huyền Nhung V Người ủy quyền công bố thông tin Lê Thị Hồng Nhung B Danh sách người liên quan cổ đông nội Số tài khoản Chức vụ STT Tên cá nhân/Tổ chức giao dịch chứng Cơng ty khốn (nếu có) Số CMND/ ĐKKD/CNĐT Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi I- Cá Nhân Hoàng Nguyên Học Chủ tịch HĐQT 15,100,330 Cá nhân sở hữu: CP; Đại 17.32% diện SCIC: 15.100.330 CP 37,750,825 43.31% Tổ chức có liên quan Ơng Hồng Ngun Học 1.1 Tổng cơng ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước (SCIC) Phó Tổng Giám đốc 1.2 Tổng Cơng ty Cổ phần Xuất nhập Xây dựng Việt Nam Thành viên HĐQT Cá nhân có liên quan 1.1 Nguyễn Thị Bạch Hường Vợ - 1.2 Hoàng Diệu Linh Con 1.3 Hoàng Bạch Liên Con 1.4 Hà Thị Hiền Mẹ 1.5 Hoàng Thị Hạ Em ruột 1.6 Hồng Ngun Hòa Em ruột 1.7 Hoàng Thị Hoa Em ruột 1.8 Hoàng Nguyên Hiến Em ruột Lê Đình Bửu Trí Phó Chủ tịch HĐQT 11,354,848 Cá nhân sở hữu: 29.600 13.03% CP; Đại diện SCIC: 11.325.248 CP 37,750,825 43.31% Tổ chức có liên quan 2.1 Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước (SCIC) 2.2 Công ty Cổ phần phát triển hạ tầng KCN Tây Ninh Chủ tịch HĐQT 2.3 Công ty Cổ phần Đầu tư Dịch vụ Thăng Long Chủ tịch HĐQT Cá nhân có liên quan Mẹ ruột - Vợ - Lê Đình Trí Đức Con ruột - 2.4 Lê Kim Vân Anh Chị ruột - 2.5 Lê Đình Bửu Triển Em ruột - 2.1 Trương Thị Ngọc Anh 2.2 Nguyễn Thị Hoàng Quyên 2.3 2.6 Lê Đình Bửu Trung Em ruột Phạm Thị Việt Nga Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc - 201,825 0.23% Cá nhân có liên quan 3.1 Bùi Thị Trâm Mẹ ruột 3.2 Huỳnh Thanh Nguyên Chồng 3.3 Phạm Việt Thắng Em ruột 4,733 3.4 Phạm Việt Bắc Em ruột 3.5 Phạm Việt Hà Em ruột 3.6 Huỳnh Thị Quỳnh Anh Con ruột 9,701 3.7 Huỳnh Tuấn Anh Con ruột Đồn Đình Duy Khương Thành viên HĐQT, Phó Tổng Giám đốc 11,343,325 0.01% 0.01% Cá nhân sở hữu: 18.078 13.01% CP; Đại diện SCIC: 11.325.247 CP Cá nhân có liên quan 4.1 Đồn Vinh Quang Cha ruột - 4.2 Nguyễn Thị Ngọc Điệp Mẹ ruột - 4.3 Hà Thị Ánh Tuyết Vợ - 4.4 Đồn Đình Duy Nguyên Anh ruột 520 4.5 4.6 4.7 4.8 Đoàn Đình Duy Đơng Đồn Đình Tuấn Huy Đồn Hà Anh Đoàn Vân Anh Em ruột Em ruột Con ruột Con ruột 3,586 - Đặng Phạm Minh Loan Cá nhân có liên quan 5.1 Đặng Thiệu Đĩnh Thành viên HĐQT Bố 0.00% 0.00% 5.2 Phạm Thị Giang Mẹ 5.3 Đặng Nam Bình Long Anh ruột 5.4 Đặng Phúc Tuân Em ruột 5.5 Nguyễn Danh Quang Chồng 5.6 Nguyễn Danh Hoàng Con Nguyễn Đặng Hồng Loan Tổ chức có liên quan 5.7 5.1 CTCP Hòa Phát 5.2 CTCP Quốc Cường Gia Lai 5.3 CTCP Cầu Tre 5.4 CTCP Yến Việt 5.5 Văn phòng đại diện VinaCapital Investment Management Ltd Tp HCM 5.6 PORTAL GLOBAL LIMITED Trần Chí Liêm Con Thành viên BKS Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT Tổng Giám đốc Phó Giám đốc điều hành Quỹ VinaCapital Quản lý Thành viên HĐQT Cá nhân có liên quan 6.1 Lê thị xuân Mai Vợ 6.2 Trần Việt Hồng Con 6.3 Trần thị xuân Lan Con 6.4 Trần thị xuân Hoa Con 6.5 Trần chí Dũng Em ruột 6.6 Trần Thị Việt Triều Em ruột 6,278,330 7.20% 6.7 Trần thị Ú Em ruột Shuhei Tabata Thành viên HĐQT Cá nhân có liên quan 7.1 Miyako Tabata Mẹ 7.2 Emiko Tabata vợ 7.3 Teppei Tabata 7.4 Shinpei Tabata 7.5 Akiko Tabata 7.6 Masako Ukai chị gái Lê Chánh Đạo Phó Tổng Giám đốc 8.1 Huỳnh Thị Xính Mẹ ruột 8.2 Phùng Kim Phượng 8.3 Lê Đức Thắng Anh ruột 8.4 Lê Văn Hữu Anh ruột 8.5 Lê Thị Hiền Lương Em ruột 8.6 Lê Thị Lương Hảo Em ruột 8.7 Lê Kiến Quốc Em ruột 8.8 Lê Khương Ninh Em ruột 8.9 Lê Thị Mỹ Lương Em ruột 8.10 Lê Trung Lương Em ruột 8.11 Lê Phùng Phượng Anh Con ruột 8.12 Lê Phùng Duy Anh Con ruột Vợ 81,558 0.09% 512 0.00% Nguyễn Ngọc Diệp Phó Tổng Giám đốc 4,912 0.01% 9.1 Dương Thị Kim Tuyến Mẹ 9.2 Nguyễn Kim Chi Chị 9.3 Nguyễn Ngọc Bửu Em 9.4 Nguyễn Văn Thuấn Chồng 9.5 Nguyễn Hoàng Khang Con 9.6 Nguyễn Ngọc Kim Khánh Con 10 Trần Quốc Hưng 10.1 10.2 10.3 10.4 10.5 10.6 10.7 10.8 10.9 Nguyễn Hồng Nhung Trần Quốc Dũng Trần Thị Thùy Dung Phạm Thị Cấp Trần Quốc Châu Trần Thị Thu Hương Trần Quốc Hùng Trần Thị Thu Hạnh Trần Thị Tuyết Hoa 11 Nguyễn Phương Thảo 11.1 11.2 11.3 11.4 11.5 11.6 Nguyễn Ninh Thực Trần Thu Thủy Nguyễn Quỳnh Trang Phan Hoàng Giang Nguyễn Đức Anh Phan Đăng Nhật Minh 12 Ông Đinh Đức Minh 12.1 12.2 12.3 12.4 13 Trần Thị Tuyết Nga Hồ Thị Thanh Phương Đinh Thị Bích Liễu Đinh Phương Khánh Đặng Phạm Huyền Nhung Trưởng Ban Kiểm soát Vợ Con ruột Con ruột Mẹ ruột Anh ruột Chị ruột Em ruột Em ruột Em ruột Thành viên Ban Kiểm soát Bố ruột Mẹ ruột Chị ruột Chồng Con Con Thành viên BKS Mẹ Vợ Chị Anh Giám đốc tài – Kế tốn trưởng 18,453 - 13 4,221 0.00% 13.1 Đặng Văn Còn Cha ruột 13.2 Đặng Thị Thu Huyền Chị ruột 13.3 Đặng Hương Huyền Chị ruột 13.4 Đặng Phạm Văn Tâm Em ruột 13.5 Đặng Phạm Thị Hạnh Em ruột 13.6 Đặng Phạm Khánh Hòa Em ruột 13.7 Đặng Phạm Phúc Hậu Em ruột 696 13.8 Trần Văn Tăng Chồng 13.9 Trần Đăng Khoa Con ruột 13.10 Trần Minh Khoa Con ruột 14 Lê Thị Hồng Nhung Trưởng Ban Quan hệ Nhà đầu tư Thư ký HĐQT 4,864 0.01% 14.1 Lê Anh Tuấn Cha ruột 14.2 Trần Thị Thêu Mẹ ruột 14.3 Lê Hoàng Nam Chồng 82 14.5 Lê Thị Hồng Gấm Chị ruột 600 14.6 Lê Thị Hồng Vóc Chị ruột 14.7 Lê Thị Thanh Bắc Chị ruột 14.8 Lê Thu Hiền Em ruột 14.9 Lê Nguyên Hưng Con ruột II Tổ chức Công ty Cổ phần Dược Sông Hậu Công ty TNHH MTV DT Pharma Công ty (DHG Pharma sở hữu 51%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty TNHH MTV Du lịch DHG Công ty TNHH MTV Dược Phẩm HT Công ty TNHH MTV Dược liệu DHG Công ty TNHH MTV Dược Phẩm CM Cơng ty TNHH MTV In Bao Bì DHG Công ty TNHH MTV A&G Pharma Công ty TNHH MTV Dược Phẩm ST 10 Công ty TNHH MTV TOT Pharma 11 Công ty TNHH MTV TG Pharma 12 Công ty TNHH MTV Dược phẩm Bali 13 Công ty TNHH MTV Dược Phẩm DHG 14 Công ty TNHH MTV Dược Phẩm B&T 15 Công ty TNHH MTV VL Pharma 16 Công ty TNHH MTV TVP Pharma 17 Công ty Cổ phần Tảo Vĩnh Hảo Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu 100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty liên kết (DHG Pharma sở hữu 31,6%) ... hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%)... hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu 100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%) Công ty (DHG Pharma sở hữu100%)... td trinh s6 o48/TTT .DHG vd viec thay atdi Chi tich, viCn HOTV va ngudi d?i dien v6n tai C6ng ty TNHH MTV Duqc ph6m DHG, VL Pharma, TG Pharma, A&G Pharma, ST Pharma va BaliPharma Th6ng qua td trinh