TCEF Bao cao thang 3 2017

Trang 1

Mẫu số B02 - QM Báo cáo tình hình tài chính

TE CHCOM CAP ITAL <> Template B02 - QM Statement of Financial Position

(Ban hành kèm theo Thông tư 198/2012/TT-BTC ngày 15 thắng 11 năm 2012 về chế độ kế toán áp dụng đối với quỹ mở} (Issued in association with Circular 198/2012/TT-BTC dated 15 Nov 2012 on the Accounting Policies for Open-Ended Fund) BAO CAO TINH HÌNH TÀI CHÍNH

STATEMENT OF FINANCIAL POSITION Tại ngày 31 tháng 03 năm 2017/As at 31 Mar 2017

Tên Công ty quản lý quỹ: Công ty TNHH Quản lý Quỹ Kỹ Thương

Management Fund Company: Techcom Capital Management Company Limited

Tên ngân hang giam sat: Ngân hàng TNHH một thành viên Standard Chartered (Việt Nam)

Supervising bank: Standard Chartered Bank (Vietnam) Ltd

Tên Quỹ: Quỹ đầu tư Cổ phiếu Techcom

Fund name: Techcom Equity Fund (TCEF)

Ngày lập báo cáo: Ngày 04 tháng 04 năm 2017

Reporting Date: 04/Apr/2017

1.Tiền gửi ngân hàng và tương đương tiền

Cash at bank and cash equivalent

110 6,881,670,516 2,118, 104,480

1.1 Tiền gửi ngân hàng cho hoạt động của Quỹ mở

Cash at bank for Fund's operation

1.2 Tiền gửi có kỳ hạn dưới 3 tháng

Term deposit less than 3 months

2 Các khoản đầu tư thuần Investment 2.1 Các khoản đầu tư Investments 111 6,88 1,670,516 2,118,104,480 112 - - 120 32,410,738,250 52,887,434,500 121 32,410,738,250 52,887,434,500 Cổ phiếu Shares 121.1 32,410,738,250 52,887,434,500 Trái phiéu Bonds

Chứng chỉ tiền gửi ghi danh Registered Deposit Certificate

Hợp đồng tiền gửi có ký hạn trên ba (03) thang

Deposit with term over three (03) months 121.3 - ˆ 121.2 - - 121.4 - -

2.2 Dự phòng giảm giá tài sản nhận thế chấp

Impairmert of devaluation of assets as pledge

3 Các khoản phải thu

Receivables

Ị 3.1 Phải thu về bán các khoản đầu tư

| Receivables from investments sold but not yet settled

! 3.2 Phải thu va dy thu cổ tức, tiền lãi các khoản đầu tư

Dividend and interest receivables 122 - - 130 - 774,450,149 131 - 743,450,149 133 - 31,000,000

Phải thu cổ tức, tiền lãi đến ngây nhận

Dividend and interest receivables 134 -

Dự thu cổ tức, tiền lãi chưa đến ngày nhận Accrual dividend, interest income

3.3 Các khoản phải thu khác

Other receivables

3.4, Dự phòng nợ phải thu khó đòi

Provision for doubtful debt

Trang 2

1 Vay ngắn hạn - hợp đồng repo Shorterm loans - Repo 2 Phải trả về mua các khoản đầu tư 4,868,857,348 1,130,520,742

Payables for securities bought but not yet settied 312 68

3 Phải trả phí cho các Đại lý phân phối, Công ty quản lý quỹ

về mua bán Chứng chỉ quỹ 123,482,454 91,990,935

Subscription and Redemption fee payable to distributors and 313 482,

fund management company

4 Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước ` 181 199,093

Tax payables and obligations to the State Budget 314 12,426, 9,199,

5.Phai tra thu nhap cho Nha đầu tư 315 _ _

Profit distribution payables

6 Chỉ phí phải trả 316 43,527,406 38,006,855

Expense Accuals

Trích trước phí môi giới 3161 - -

Expense accruals - Brokerage fee

Trich trước phi kiem toan 316.2 41,061,650 36,390,415

Expense accruals- Audit fee

Trích trước phí họp đại hội thường niên 316.3 - -

Expense accruals - Annual General meeting

Trích trước phí báo cáo thường niên 316.4 - -

Expense accruals for Annual report

Trích trước thủ lao ban đại diện quỹ

Expense accruals - Remuneration Payable to Fund's Board of 316.5 - -

Representatives

Trích trước phí công tác, họp của ban đại điện

Expense accruals for Fund's Board of Representatives 316.6 - -

travelling, meeting

Trích trước phí quản ly thưởng niên 316.7 2,465,756 1,616,440

Expense accruals for Annual Fee

7 Phải trả cho Nhà đầu tư về mua Chứng chỉ quỹ 317 61,000,000 3,000,000

Subscription Suspense Payable

8 Phai tra cho Nhà đầu tư về mua lại Chứng chỉ quỹ 318 _ 8,577,574,580

Redemption payable

3 Phải tra dich vụ quản lý Quỹ mở Fund management related service expense payable 319 159,301,093 156,967,234 Trich trước phải trả phí quản ý 319.1 62,601,093 79,667,234

Expense accruals for Management fee Trích trước phí lưu ký tài sản

Expense accruals for Custodian fee 319.2 12,000,000 12,000,000

Trich trước phí quản trị quy

Expense accruals for Fund administration fee 319.3 19,800,000 19,800,000

Trich trước phí giám sắt 319.4 22,000,000 22,000,000

Expense accruals for Supervising fee

Trích trước phí dịch vụ đại ý chuyên nhượng 319.5 33,000,000 22,000,000

Expense accruals for Tranfer agency fee

Phải trả phí giao dich

Accruals of Transaction Fee 3196 9,900,000 1,500,000

Phải trả phí giao địch thanh toán bù trừ chứng khoán 319.7 _ _

Accruals of Clearing Settlement Fee ‘ 10 Phải trả, phải nộp khác 320 _ _ Other payables TỔNG NỢ PHẢI TRẢ _ TOTAL LIABILITIES

TIT GIA TRE TAI SAN RONG CO THE PHAN PHOICHO |

NHA DAU TU NAM GIU CHUNG CHI QUY MO’

Trang 3

1 Vốn góp của Nhà đầu tư _ Undistributed earnings Paid up capital 411 30,002,915,400 40,873,232,800

Even ade net hah 412 110,180,562,100 109,909,307,200

Capital from subscription 1.2 Vỗn góp mua lại

Capital from redeemption 413 (80,177,646,700) (69,036,074,400)

2 Thang du vốn góp của Nhà đầu tư 214 G/321317719 071,003,055) Share premium 3 Lợi nhuận chưa phân phối 420 7,342,216,598 5,970 499,084 1 Lợi nhuận/Tài sản đã phân phổi cho Nhà đầu tư trong năm Accumulated distributed profit/ assets a aE ` ÁO

Distributed earnings assets in the period 1 °

2 Lợi nhuận đã phân phối cho Nhà đầu tư lũy kế từ khi thành

lập Quỹ mở đến kỳ lập báo cáo này 442 - - 1 Tài sản nhận thế chấp

Number of outstanding fund certificates

Trang 4

TECHCOMCAPITAL <>

Tén Céng ty quan ly quy: Management Fund Company: Tên ngân hàng giảm sát: Supervising bank:

Mẫu số B01 - QM Báo cáo thu nhập

'Template B01 - QM Statement of Comprehensive Income (Ban hành kèm theo Thông tư 198/2012/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2012 về chế độ kế toán áp dụng đổi với quỹ mở) (Issued in assocation with Crcular 198/2012/TT-BTC dated 15 Nov 2012 on the Accounting Policdes for Qpen-Ended Fund)

BAO CAO THU NHAP

STATEMENT OF COMPREHENSIVE INCOME Tháng 03 năm 2017 / Mar 2017

Công ty TNHH Quản lý Quỹ Kỹ Thương Techcom Capital Management Company Limited

Ngân hàng TNHH một thành vién Standard Chartered (Viét Nam) Standard Chartered Bank (Vietnam) Ltd

Reporting Date: 04/Apr/2017 1,1, Cổ tức được chia Dividend income 02 - 48,500,000 172,030,000 172,030,000 1.2 Tiền lãi được nhận 03 - - - - Interest income 3 Lãi (lỗ) bản các khoả

1.3 Lãi (6) bản các khoản đầu tự 04 1,978,297,891 5,522,778,532 (208,951,967) (4,359,784,769)

Reallzed gain (losses) from disposal investments 1.4 Chênh lệch tăng, giảm đánh giá lại các khoan dau ty chưa thực hiện Unreallzed gain (losses) from investment revaluation 05 (1,418,279,641) (3,122,212,032) 655,721,767 3,199,368,769 1.5 Doanh thu khác Other income 06 - - -

1.6 Chênh lệch lãi, lỗ tý giá hối đoái đã và chưa thực hiện

Reallzed and unreallzed galn (losses) from foreign

exchange 07 ˆ - -

1.7 Doanh thu khác về đầu tư

Other investment income

1,8 Dự phòng nợ phải thu và dự thu khó đòi về cổ tức,

tiền lãi và xử lý tổn thất nợ phải thu khó đòi về cổ tức, tiên lãi

Provision expense for bad debts from dividends, interest income and written off bad debts from dividends, interest income

2.1 Chỉ phí giao dịch mua, bản các khoản đầu tư Expense for purchasing and selling investments 09 - - - 11 46,169,765 132,565,897 13,698,390 54,247,729 Phi môi giới Brokerage fee 111 46,139,765 132,003,317 13,623,685 53,824,459 Ơi phí thanh toán bù tử

Clearing settlement fee 11.2 30,000 , 562,580 74,705 423,270

2.2 Chi phí dự phòng nợ phải thu khó đòi và xử lý tổn

thất phải thu khó đồi

Provision expense 12 - - - -

2.3 Chi phí lãi vay

Borrowing interest expense

2.4 Chỉ phí dự phòng giàm giả tài sản nhận thế chấp và

Trang 5

3.2 Phí dịch vụ lưu ký tài sản Quỹ mở Custodian fee 20.2 21,146,020 56,745,810 14,468,707 45,935,504

Phi dich vụ lưu ký - bảo quản tài sản

Custodian service - Custody Fee 20.2.1 12,000,000 36,000,000 12,000,000 36,000,000

Phi dich vụ lưu ký - giao dich chứng khoán

Custodian service - Transaction fee 20.2.2 8,700,000 19,800,000 1,950,000 8,100,000

Phi dich vụ tutu ky - phi VSD

Custodian service - VSD fee 20.2.3 446,020 945,810 518,707 1,835,504 3.3 Phí địch vụ giảm sắt Supervising fee 20.3 22,000,000 66,000,000 22,000,000 66,000,000 3.4 Phí dịch vụ quản trị Quỹ mở Fund administrative fee 20.4 19,800,000 59,400,000 19,800,000 59,400,000

3.5 Phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng

Transfer agent fee 20.5 11,000,000 33,000,000 11,000,000 33,000,000 3.6 Phí dịch vụ khác của Nhà cung cấp dịch vụ cho Quỹ mở Other service fees 20.6

3.7, Chỉ phí họp, Đại hội Quỹ mở

Meeting and General Meeting expense 20.7

3.8 Chi phí kiếm toán

Audit expense 20.8 4,671,235 13,561,650 4,658,471 13,674,865

3.9 Chí phí thanh lý tải sản Quỹ mở

Asset disposal expense 20.9

3.10 Chỉ phí hoạt động khác

Other operating expense 20.10 913,483 2,652,231 1,758,620 4,941,020

Thủ lao ban đại điện Quỹ

Remuneration of Fund's Board of Representatives 20.10.01

Chi phi công tác, họp của ban đại diện

Fund's Board of Representatives travelling, meeting

expense 20.10.02

Chi phí báo cáo thường miên

Annual report expense 20.10.03

Chỉ phí cung cấp báo giá chứng khoán

Price feed fee Expenses 20.10.04

Chi phi thiét Bp Quy

Set up Expenses 20.10.05

Phi niém yét

Listing fee expenses 20.10.06

Phi quan lý thường niên

Annual fee Expenses 20.10.07 849,316 2,465,756 846,995 2,486,340

Phí ngân hàng

Bank charges 20.10.08 64,167 186,475 911,625 2,454,680

Chi phi công bỗ thông tin cua Quy

Expenses for information disclosure of the Fund 20.10.09 Chỉ phí khác Other expenses 5.1 Thu nhập khác Other income 20.10.10 24.1 5.2 Chl phí khác Other expense

6.1 Lợi nhuận/(ỗ) đã thực hiện

Realized profit (losses) 24.2 1,789,996, 295 4,978,561,144 (217,297,927) (4,731,574,542)

6.2 Lợi nhận/(lỗ) chưa thực hiện

Trang 6

Người lập: Người duyệt:

Bà Vũ Thanh Hằng Bà Phan Thị Thu Hằng

Chuyên viên Quản lý Quỹ Kế toán Trưởng

Trang 7

Phự lục 34 Mẫu báo cáo định kỳ về hoạt động đầu tư của quỹ TECHCOMCAPITAL <> (Ban hành kèm theo Thông tư 183/2011/TT-BTC ngày 16 thắng 12 năm 2011 hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mớ) Appendix 34 Periodical Report on Fund's Investment Activities (issued in associabon with Circular 183/201 1/TT-BTC guiding establishment and management of the Open-Ended Fund) BAO CAO DINH KY VE TAI SAN CUA QUY

PERIODICAL REPORT ON FUND'S ASSET Tại ngảy 31 thắng 02 nắm 2017/As at 3I Mar 2017 Tên Công ty quản lý quỹ: Công ty TNHH Quán lý Quỹ Kỹ Thương Management Fund Company: Techcom Capita! Management Company Limited

Tén ngan hang giam sat: Ngân hàng TNHH một thành viên Standard Chartered (Viét Nam)

Ngày lập bao cao: Ngày 04 tháng 04 năm 2017

1 BAG CAO TAI SAN CUA QUY / ASSET REPORT

Tiên và các khoản tương đương 9

11 Cash and Cash Equivalents 2201 6,881,670,516 2,118,104,480 188%

Tiền

Cash 2202 * -

Tiền gửi ngân hàng

Cash at Bank 2203 6,881,670,516 2,118,104,480 188' ( CONG

Các khoản tương đương tiền - - ot c ˆ

Cash Equivalents 2204 TRACH HHIEM ~ z

12 _ |Các khoản đầu tư (kê chỉ tiết) 2205 32,410,738,250 52,887,434,500) QUẦN

Cổ phiếu niêm yết Listed shares 2205.1 32,410,738,250 52,887,434,500 Cổ phiếu chưa niêm yết - - Unlisted shares 2205.2 Trái phiếu - - Bonds 2205.3

Hợp đồng tiền gửi có kỳ hạn quá ba (03) thing 2205.4 - -

Deposit with term over three (03) months

Chứng chỉ tiền gửi ghi danh 2205.5 - -

Registered Deposit Certificate

Cổ tức, trái tức được nhận

L3 Dividend, Coupon Receivables 2206 31,000,000

Lãi được nhận - |

14 Interest Receivables 2207

Tiên bán chứng khoản chờ thu -

15 |cecurities Trading Receivables 2208 743,450,149

Các khoản phải thu khác - - Lồ Other Receivables 2210 Các tài sản khác 17 Other ts 2211 - ILL Tiên phải thanh toán mua chứng khoén Securities Trading Payables 2214 4,868,857,348 v87 1,130,520,742 ean ZZ⁄(17145 ⁄ Sb ne Leo

1.2 |CốC khoản phải trả khác Other Payables 2215 399,737,134 8,876,738,697 SF ZN§ÂN HAI

Phải thực trả cho Nhà đầu tư về mua lại Chứng chỉ quỹ - rních NHIÊM ull

Net Redemption Payables 2611 89771574,580 a H'

mm LA = › 7 | om OT THANA

Phải trả cho Nhà đầu tư về mua Chứng chí quỹ || MO

Subscription Suspense Payable 2215.2.1 61,000,000 3,000,000 Nà STANDARD CHAR

Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước 22153 12,426,181 9,199,093 : (VIET WA

Taxes Payables ua as Sy

Phải trả phí phát hành, mua lại chứng chỉ quỹ cho Đại lý À ŠỬ LiêM

phân phối và Công ty quản ty quỹ = =

Subscription and Redemption fee payable to distributors 2215.4 123,482,454 91,990,935 18837%

and Fund Management Company

Trang 8

Phai tra thu ahap cho nha đầu tư „ 2215.5 - -

Income payable to investors

Phải trả thù lao ban đai điện quỹ 2215.6 - -

Remuneration Payable to Fund's Board of Representatives

Phải trả công ty quản lý quỹ 2215.7 62,601,093 79,667,234 67%

Management fee payable

Phải trả phí ưu ký - bảo quản tải sản 2215.8 12,000,000 12,000,000 100%

Custodian fee payable

Phai tra phi quan tri quy 9

Fund Administration fee payable 2215.9 19,800,000 19,800,000) 100%

Phải trả phí giám sát 2215.10 22,000,000 22,000,000 100%

Supervisory service fee payable

Phải trả phí giao dịch chứng khoán 0,

Custodian service - Transaction fee Payables 2215.11 9,900,000 1,500,000 508%

Phải trả phí dịch vu đai lý chuyển nhượng °Ẳ

Transfer Agency fee payable 2215.12 33,000,000 22,000,000 100%

Phải trả phí phát hành thanh toán bù trừ chứng khoán 2215.13 - -

Clearing Settlement Payables `

Phải trả phí kiếm toán 2215.14 41,061,650 36,390,415 300%

Audit fee payabie

Phai tra phi hop dai ndi 2218.15 _ _

General meeting expense payable

Phải trả phí bảo cáo thường niên 2215.16 | -

Annual report expense payable

Phải tra phí môi giới - -

Broker fee payable 2215.17

Phải trà phí công tác, họp của ban đại diện

Fund's Board of Representatives travelling, meeting 2215.18 - -

Payables

Phải trả phí thường niên 2215.19 2,465,756 1,616,440

Annual Fee Payables Phai tra khac

Other payable 2215.20 | -

i san rong cua Quy ( = I.8 - H.3)

Net Asset Value ( = 18 - 11.3) 2217 34,023,814,284 45,772,729,690 NG

Tổng số đơn vị quỹ

Total Outstanding Fund Certificates 2218 3,000,291.54 4,087,323.28

Giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ Net Value per Fund Certificate 2219 11,340.16 11,198.70 121% 9

a có thẩm quyền của Ngân hàng giám sát Authorised Representative of Supervisory Bank t đề XI HỆ \ ý STANDARD CHARTERS 2 Ngan hang TNHH MTV Standard Chartered (Viét Nam) Lê Sỹ Hoàng Trưởng phòng Nghiệp vụ chứng khoán ae Đại diện có thấm quyền của Công ty quản lý Quỹ

Trang 9

Phụ lục 34 Mẫu báo cáo định kỳ về hoạt động đầu tư của quỹ

TECHCOMCAPITAL <> Appendix 34, Periodical Report on Fund's Investment Activities

(Ban hành kèm theo Thông tư 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở)

(Issued in association with Circular 193/2011/TT-BTC guiding establishment and management of the Open-Ended Fund)

BAO CAO DINH KY VE KET QUA HOAT DONG CUA QUY

PERIODICAL REPORT ON FUND'S ACTIVITIES PROFIT & LOSS Tháng 03 năm 2017/ Mar 2017

Tên ngân hàng giám sat: Ngân hàng TNHH một thành

Reporting Date: 04/Apr/2017 II BAO CÁO KET QUA HOAT DONG / PROFIT AND LOSS REPORT Woz C Re es ˆ ÔNG

Cổ tức, trái tức được nhận _ / cons

Dividend, Coupon 2221 31,000,000 RACH HIER wo oi

Lãi được nhận QUẦN L

2 Income from Interest 222 - - KY TH ~

Cac khoan thu nhap khac - - -_N

3 Other income 2223 `4 TRƯI

Phí quản lý trả cho công ty quản lý quỹ

1 Management Fee paid to Fund Management Company 2225 62,601,023 79,667,234 228,791,800

Phí lưu ký, giám sát trả cho Ngàn hàng Giám sát/ VSD

2 Custody, Supervising Fees paid to Supervising 2226 43,146,020 35,500,000 122,745,810

Bank/VSD

Phí địch vụ lưu ký - bảo quản tài sản

Custodian service - Custody Fee 2226.1 12,000,000 12,000,000 36,000,000

Phí dịch vụ lưu ký - giao dịch chứng khoán

Custodian service - Transaction fee 2226.2 8,700,000 1,500,000 19,800,000 Z7

Phí dịch vụ lưu ký - phí VSD fC VE MUU KY ~ pi 2226.3 446,020 - 945,810 |// pie

Custodian service - VSD fee MJ WGAN :$ Ậ

Phí giám sắt , 2226.4 22,000,000 22,000,000 66,000,000 TIỀN I A AGH AN

Supervisory fee TP art

Chi phi dịch vụ quản trị quỹ, chi phi dich vụ đại lý \ Lac N GTARDAN

chuyển nhượng và các chi phí khác mà công ty quản lý LO (Nil

3 quỹ trả cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liền quan 2227 30,800,000 30,800,000 92,400,000 \

Fund Administration Fee, Transfer Agency Fee, and Qu

other fee paid to relevant Fund's service providers

Chi phi dich vu quan tri Quy

Fund Administration Fee 2227.1 19,800,000 19,800,000 59,400,000

chi phi dich vụ Đại ý Chuyển nhượng Transfer Agency Fee 2227.2 41,000,000 11,000,000 33,000,000

4 Chi phi kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán 2228 4,671,235 4,219,180 13,561,650

Audit fee

Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá và các dịch vụ hợp lý khác, thù lao trả cho ban đại diện quỹ

5 Legal consuitancy expenses, price quotation fee, other |2229 - - -

valid expenses, remuneration payable to fund

representative board

Trang 10

Thủ lao ban đại diện Quy

Remuneration of Fund's Board of Representatives

Ohi phi cung cấp báo giá chứng khoán

Price feed fee Expenses

2229.1 - - -

2229.2 - - -

Chí phí dự thảo, in ấn, gửi bản cáo bạch, bản cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, xác nhận giao dịch, sao kê tài khoản và các tài liệu khác cho nhà đầu tư; chỉ phí công bố thông tin của quỹ; chỉ phí tổ chức họp đại hội nhà đầu tư, ban đại diện quỹ

6 Fee for drafting, printing, distribution of prospectus, 2230 - - -

summarised propectus, financial statements, transaction confirmations, account statements and

other documents to investors; information disclosure

fee; fee for organising annual general meeting, board of representatives meeting Chỉ phí họp Đại hội Quỹ ; Meeting expense 2230.1

Đhí báo cáo thường niên 22302 -

Annual report expense

Ghi phí họp, công tác của ban đại diện

Fund's Board of Representatives meeting, travelling 2230.3 - - - expense SS

Ghỉ phí công bố thông tin của Quỹ 330.4 - - - ` `4

Expenses for information disclosure of the Fund ` TY

Chỉ phí liên quan đến thực hiện các giao dịch tài sản HỮU HAI

của quỹ Z ~

7 Expenses related to execution of fund's asset 2231 46,169,765 7,155,873 132,565,897 ( QUY

transactions JONG

Chi phi mo) gidi 2231.1 46,139,765 6,849,623 132,003,317 =1

Brokerage fee expense CA

Chị phí thanh toán bù trừ

Clearing settlement fee 2231.2 30,000 306,250 562,580

8 Các loại phí, chi phí khác 2232 913,483 794,624 2,652,231

Other fees, expenses

Chị phí thiết lap Quy 2232.1 _ - _

Set up Expenses

Phi niém yét

Listing fee expenses 2232.2

Phi quan Jý (tường niên 2232.3 849,316 767,124 2,465,756

Annual fee Expenses Phí ngân hàng 2232.4 64,167 27,500 186,475 Bank charges Chi phí khác - - Other Expenses 2232.5

Lãi (lỗ) thực tế phát sinh từ hoạt động đầu tư

Realised Gain / (Loss) from disposal of investment 1,978,297,891 53,680,697 5,522,778,532 | _

Thay đổi về giá trị của các khoản đầu tư trong kỳ

Unrealised Gain / (Loss) due to market price

Trang 11

Trong đó:

Of which: 2240

Thay đổi giá trị tài sản ròng của Quỹ do các hoạt động liên quan đến đầu tư của Quỹ trong kỳ

Change of Net Asset Value due to investment related

activities during the period

2239.1 371,716,654 608,325,089 1,856,349,112

Thay đổi giá trị tài sản ròng của Quỹ do việc phân phối thu nhập của Quỹ cho các nhà đầu tư trong kỳ

Change of Net Asset Value due to profit distribution to investors during the period

2239.2

Thay đổi GTTSR do phát hành thêm Chứng chỉ Quỹ

Change of Net Asset Value due to subscription during

the period 2239.3 305,550,000 187,000,000 766,550,000

Thay đổi GTTSR do mua lại Chứng chỉ Quỹ Change of Net Asset Value due to redemption during the period 2239.4 (12,426, 182,060) Ngan hang TNHH MTV Standard Chartered (Viét Nam) Lé S¥ Hoang Trưởng phòng Nghiệp vụ chứng khoán Đặng Lưu Dũng Giám đốc (9,199,093,457) (21,638,392,189)

Đại diện có thẩm quyền của Công ty quản lý Quỹ F

Authorised Representative of Fund Management Company

Trang 12

Phụ lục 26 Mẫu báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng, giao dịch chứng chỉ quỹ

TECHCOM CAPITAL <> Appendix 26 Report on change of Net Asset Value, trading of Fund Certificate

(Ban hành kèm theo Thông tư 183/2011/TT-BTC ngày 16 thang 12 ndm 2011 hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở) (Issued in association with Circular 183/2011/TT-BTC guiding establishment and management of the Open-Ended Fund) BÁO CÁO THAY ĐỔI GIA TRI TAI SAN RONG, GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QŨY

STATEMENT OF CHANGE IN NET ASSET VALUE AND TRADING OF FUND CERTIFICATE

Tháng 0? năm 2017 / Mar 2017

Tên ngân hàng giám sát: Ngân hàng TNHH một thành viên Standard Chartered (Việt Nam)

II.1 Thay đổi NAV do biến động thị trường và hoạt động giao dịch của Quỹ mở trong kỳ

Changes of NAV due to market fluctuation and the fund's investment during the period

371,716,654 608,325,089

II.2 Thay đổi NAV do phân chia Lợi nhuận/Tài sản của Quỹ mở cho Nhà đầu tư trong kỳ

Change of NAV due to profit distribution to investors during the period

1I.1 Khoản thu từ việc phát hành bổ sung Chứng chỉ quỹ

Increase from Subscription of Fund Certificate 305,550,000 187,000,000

1I.2 Khoản thanh toán từ việc mua lại Chứng chỉ quỹ

Decrease from Redemption of Fund Certificate 12,426,182,060 9,199,093,457

Trang 13

TECHCOMCAPITAL <> Appendix 34 Periodical Report on Fund's Investment Activities

(Ban hành kèm theo Thông tư 183/2011/TT-BTC ngảy 16 tháng 12 năm 2011 hướng dẫn về việc thành lập vả quản lý quỹ mở) (issued in association with Circular 183/2011/TT-BTC quiding establishment and management of the Open-Ended Fund) BAO CÁO ĐỊNH KỲ VỀ DANH MỤC ĐẦU TƯ CỦA QUY

PERIODICAL REPORT ON FUND'S INVESTMENT PORTFOLIO

Tại ngày 31 tháng 02 năm 2017/As at 31 Mar 2017 Tên Công ty quản lý quỹ: Công ty TNHH Quản lý Quỹ Kỹ Thương

Management Fund Company: Techcom Capital Management Company Limited :

Tên ngân hàng giám sát: Ngân hàng TNHH một thành viên Standard Chartered (Việt Nam) pos c.7

Supervising bank: Standard Chartered Bank (Vietnam) Ltd S⁄

Tên Quỹ: Quỹ đầu tư Cổ phiếu Techcom ộ CONG T

Fund name: Techcom Equity Fund (TCEF) ` TRACH NMỆMI

Ngày lập báo cáo: Ngày 04 tháng 04 năm 2017 *\ QUẦN LÝ

Reporting Date: 04/Apr/2017 ĐÀ KY THUC

Trang 14

2254 0.00%

TONG CAC LOAI CHUNG KHOAN SECURITIES INVESTMENT TOTAL Cổ tức được nhận 2255 757,735 32,410,738,250 82.49% TOTAL Tiên gửi ngân hàng 2257 - 0, 1 | Dividend receivables 2256.1 0.00%

2 Lai trai phiéu được nhận 22562 0.00%

Bond coupon receivables

Lãi tiền gửi được nhận - 6

3 Interest receivables from deposits 2256.3 0.00%

4 Tiền bán chứng khoán chờ thu 2256.4 -

Outstanding Settlement of sales transactions Phải thu khác > other receivables 2256.5 - MH Tài sản khác 7 3 Š ÍOther investments 2256.6 NG gb TONG wa TOTAL Ngân hang TNHH MTV Standard Chartered (Viét Nam) Lê Sỹ Hoàng Trưởng phòng Nghiệp vụ chứng khoán Authorised Represeni Đặng Lưu Dũng Giám đốc 6,881,670,516

Đại điện có thẩm quyền của Công ty quản lý Quỹ fi e of Fund Management Company yg 1 ÍCash at banks 2259 6,881,670,516 17.51% Chứng chỉ tiền gửi - ; 2 Certificate of deposit 2260 0.00%

Công cụ chuyển nhượng - 9

Trang 15

TECHCOMCAPITAL <> Appendix 34 Periodical Report on Fund's Investment Activities

(Ban hành kèm theo Thông tư 183/2011/TT-BTC ngày 16 thắng 12 năm 2011 hướng dẫn về việc thảnh lập và quản lý quỹ mở) (Issued in association with Circular 183/2011/TT-BTC guiding establishment and management of the Open-Ended Fund) BAO CAO ĐỊNH KỲ VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CỦA QUỸ

PERIODICAL REPORT ON FUND'S INVESTMENT ACTIVITIES

Tại ngày 31 tháng 03 năm 2017/As at 31 Mar 2017

Management Fund Company Techcom Capital Management Company Limited

Tên ngân hàng giám sát: Ngân hàng TNHH một thành viên Standard Chartered (Việt Nam)

IV MỘT SỐ CHỈ TIÊU KHÁC / OTHER INDICATORS Tỷ lệ phí quản lý trả cho công ty quản lý quỹ / Giá trị tài sản ròng 1 trung bình trong kỳ (%) 2265 1.95% 1.80% Management expense over average NAV ratio (%) Tỷ lệ phí lưu ký, giám sát trà cho Ngân hàng Giám sát / Giá trị tài 2 sản ròng trung bình trong kỳ (%) 2266 1.34% 0.80% Custodian and supervising fee expense over average NAV ratio (%) , > z z 2 ¢ ‹

Tỷ lệ chi phi dịch vụ quản trị quỹ, chi phí dịch vụ đại lý chuyển Ð —-

nhượng và các chỉ phí khác mà công ty quản lý quỹ trả cho tổ chức 3

3 cung cấp dịch vụ có liên quan / Giá trị tài sản ròng của quỹ trung 22661 0.96% ĐÔNG T bình trong ky (%) VỀ É lo gugiÈ

Outsourcing service expenses over average NAV ratio (%} i aN

Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán (nếu phát sinh) / Giá \ GIÁ

4 ltrị tài sản ròng trung bình trong kỳ (%) 2267 0.15% @loslY THUC

Audit fee expense over average NAV ratio (%) XG h

Chi phi dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá và các dịch vụ hợp TRƯNG

lý khác, thù lao trả cho ban đại diện quỹ / Giá trị tài sản ròng trung —

binh trong ky (%) 9 5

5 Legal consultancy, OTC price quotation and other valid service 2268 0.00% 0.00%

fees; Board of Representatives’ remuneration expense over average NAV ratio (%}

Tỷ lệ chỉ phí hoạt động/Giá tri tai san rong trung binh trong ky (%)

6 Operating expense over average NAV ratio (%) 2269 4.42% 3.41%

Tốc độ vòng quay danh mục trong kỳ (%) = (Tổng giá trị danh mục mua vào + tổng giá trị danh mục bán ra) / Giá trị tài sản ròng

7 trung bình trong kỳ * 12 2270 478.65% 51.59%

Portfolio turnover rate (%) = (total value of buy-in portfolio + total proceeds of sale-out portfolio) / 2 / Average NAV * 12 Quy mô quỹ đầu kỳ (tính theo mệnh giá chứng chỉ quỹ)

Fund scale at the beginning of the period (based on par value of 2273 40,873,232,800 48,821, ẤT TRANH

fund certificate) _\\& \ STANDARD CHAR

Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đang lưu hành đầu kỳ \y (WIET NẠI

1 Total value of outstanding Fund Certificate at the beginning of 2274 40,873,232,800 48,821,892,400 es

period S 3 7 ÊM x

a ~ ~ » ¬ ^ ====

Tổng số lượng đơn vị quỹ đang lưu hành đầu kỳ

Total number of outstanding Fund Certificate at the beginning of 2275 4,087,323.28 4,882,189.24

Trang 16

Thay đối quy mô quỹ trong kỳ (tính theo mệnh giá chứng chỉ quỹ) Change of Fund scale during the period (based on par value of 2276

fund certificate)

Số lượng đơn vị quỹ phát hành thêm trong kỳ

Number of Fund Certificates subscribed during the period

(10,870,317,400) (7,948,659,600)

2277 27,125.49 16,510.16

Giá trị vốn huy động thêm trong kỳ (theo mệnh giá)

Net subscription amount in period (based on par value) 2278 271,254,900 165,101,600

Số lượng đơn vị quỹ mua lại trong kỳ

Number of Fund Certificates redeemed during the period 22781 (1,114,157.23) (811,376)

Giá trị vốn phải thanh toán trong kỳ khi đáp ứng lệnh của nhà đầu

tư (theo mệnh giá) 22782

Net redemption amount in period (based on par value} (11,141,572,300) (8,113,761,200)

Quy mô quỹ cuổi kỳ (tính theo mệnh giá chứng chỉ quỹ)

Fund scale at the end of the period (based on par value of fund 2279

unit) 30,002,915,400 40,873,232,800

Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đang lưu hành cuối ky

Total value of outstanding Fund Certificate at the end of the period 2280 30,002,915,400 40,873,232,800

Tổng số lượng đơn vị quỹ đang lưu hành cuối kỳ

Total number of outstanding Fund Certificate at the end of the 2281 3,000,291.54 4,087,323.28 period

Tỷ lệ nắm giữ chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ và người có liên quan cuối kỷ

Fund Management Company and related parties' ownership ratio at the end of the period

2282 0.05% 0.04%

Tỷ lệ nắm giữ chứng chỉ quỹ của 10 nhà đầu tư lớn nhất cuối kỳ Oy 0,

Top 10 investors' ownership ratio at the end of the period 2283 3733% 98.18%

Tỷ lệ nằm giữ chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư nước ngoài cudi kỳ 0, 0;

Foreign investors’ ownership ratio at the end of the period 2284 0.48% 0.36%

Số nhà đầu tư tham gia vào quỹ, kể cả giao dich ký danh

Number of investors of the Fund at the end of the period 22641 84 80

Giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ cuối tháng

Net asset value per Fund Certificate at the end of period 2285 11,340.16 11,198.70 Ghi chu / Notes: /=/ NGC HANGS CHNHIEM HOU

Các chỉ tiều từ 1 đến 7 của "Chỉ tiêu về hiệu quả hoạt động" đã được điều chỉnh để phan anh số liệu trên cơ sở hoạt động tròn năm bằng cách chỉ tiêu này với 12 (đối với báo cáo tháng), 4 (đối với báo cáo quý), 2 (đối với báo cáo bán niên), 1 (đối với báo cáo năm)

Định dạng
Số trang	18
Dung lượng	3,07 MB