FSC BaoCaoTaiChinh Q3 2016

FSC BaoCaoTaiChinh Q3 2016 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực k...

Trang 1

CTY CHUNG KHÓAN ĐỆ NHẤT- BÌNH DƯƠNG

BAO CAO TINH HINH TAI CI1iN Mẫu số B 02-CTCK Ban hành theo TT số 210/2015/TT-BTC tày30 tháng 12 năm 2014 của Bộ Tài Chính Đến ngày 30 tháng 9 năm 2016 TAI SAN (Mã số| S6 cudi ky Số đầu năm T T _A TAISAN NGAN HAN (100 = 110 + 130) | 100 340,655,625,007 | 328,945,503,531 _1 Tài sẵn tài chính (110 = 111->129) | H0 Ì 338,966,872,240 | 328,152,970,334 1, Tién và các khoản tương đương tiền 11 | 131,082,201,540 105,944,590,305 1.1 Tiên | múi | 29,482,201,540 | 14,844,590,305 es Các khoản tương đương tiền 1112 101,600,000,000_ _91,100,000,000 Ề

2 Các tài sẵn tài chính ghi nhận thông qua lãi lỗ (FV _ 112 | 70,057,969,921 | 72,571,684,431

j6) Các khoản đầu tư giữ đến ngày đáohạn(HTM) | 113 | a as i ;

“4, Che khoản chọ vay — bã é ¡114 ,_ 110,643,623,732 te 116,582,359,464

| 5 Cácdi sản tài chính, sẵn sàng để bán(AFS) | 1I5 | “40,71 1,751,486 | —_ 45361014000_

_ 6 Dự phòng suy giảm giá trị các tài sản tài chính và t| lHỐ (14,186,501,401) a (13,673,164,868)

1 Che in phải thu 3 : | H7 | : - a ie i 983,272,796 | |7.1 Phải thu bán các tài sản tài chính E 117 b mĩ

es Phai thu và dự thu cổ tức, tiền lãi các tài sản tài chí | 1172 | = 2 See

2.2 Dự thu cổ tức, tiền li chưa đến ngày nhận : lì 174 : 2 a ae 983,272,796 |

8 Thuế giá tị gia tăng được khấu trừ | | 1g | a Seer

|_ 9 Phải thu các dịch vụ CTCK cung cấp 119 | 58,000,000 332,000,000 | 10 Phai thu nội bộ - 0203): HT oe atta ni

| 11 Phải thu về lỗi giao dịch chứng khoán 121 | sae on oe HỆ

12 Các khoản phải thu khác 122 599,826,962 51,214,206

13 Dự phòng suy giảm giá trị các khoản phải thu (*) 129 - SẺ : Ệ _II Tài sản ngắn hạn khác (130 = 131à136) 130 1,688,752,767 | vi 792,533,197 1 Tạm ứng | lãi 17,100,000 27100000 2 Vật tư văn phòng, công cụ, dụng cụ | 132 | : f ` 3 Chỉ phí trả trước ngắn hạn 133 1,671,652,767 | 765,433,197 4 Cầm cố, thế chấp, ký quỹ, ký cược ngắn hạn 134 | zs 5 Tài sản ngắn hạn khác 135 | | Z _ 6 Dự phòng suy giẩm giá trị tài sản ngắn hạn khác 136 | | B TÀI SẲN DAI HẠN (200 =210 + 220 + 230 +240 200 | 20,561,833,353 š 33,367,090,943 _1 Tài sản tài chính dài hạn | 210 2,800,000,000 15,000,000,000 :

Trang 2

TAI SAN Mã số Số cuối kỳ Số đầu năm 2.3 Đầu tư vào công ty liên doanh, liên kết 212,3 se ere isd

Te Tai sản cố định 220 9,241,556, 574 li _ 9,977,489, 77,489,121 1 Tài sản cố định hữu hình 221 8,200,918,454 a 8,705, 006, 195_ _ + Nguyên giá 22 23,458,657,892 | 23,458, 657, 892

Giá trị hao mòn luỹ kế (*) 223a (15,257,739,438) | (14,753,651,697) Đánh giá TSCĐHH theo giá trị hợp lý 223b |

2 Tai sin cố định thuê tài chính 224 |

Nguyéi gid | 225

Giá trị hao mòn luỹ kế (*) 226a 1

Đánh giá TSCĐTTC theo giá trị hợp lý 226b Ì

3 Tài cố định vô hình 227 1 pia

- Nguyên giá | 228

: Giá tị hao mơn luỹ kế Œ®) tp T 229a (7,746,906,911) (7,515,062,105)

Đánh giá TSCĐVH theo giá trị hợp lý | 229b II Bất động sản đầu tư | 230

eNaenkd ec 6 Tố To V7 L23I sả oe

; Giá trị | hao | mòn uy | ké (2 : 2324 xa xu wet ]

: Đánh giá BĐSĐT theo giá trị hợp | B '232b ta Hast 6X

1V Chỉphíxây dựng cơ bản dỡ dang 240 bát ay

| V Tài sản dài hạn khác 250 8,520,276,779 _ 8,389,601,822

" Cảm cố, thế chấp, ký quỹ, ký cược dài hạn | 251 ee 442,504,560 442,504,560

PuChipni Wane Nene ye sa ee

3 Tài sản thuế thu nhập hoãn lại = 253 ele

Trang 3

NGUON VON ÌMã số! Số cuối kỳ ¡_ Số đấu năm _ C- NỢ PHẢI TRẢ (300 = 310 + 340) | 300 6112.143749 | — 5,985.354830

_k Nợ phải trả ngấnhạn é | 25105) in SES 1Ae | _— 3,985,354,830 |

|_ 1 Vay và nợ thuê tài sản tài chính ngắn hạn | 3112) SỜ VI cu ng ai:

Ð To bệnh bạn esas Ƒ see ere

1.2 Nợ thuê tài sản tài chính ngắn hạn 313 | DADC? Ser St ok 2 Vay tài sản tài chính ngắn hạn | 314 | ae

_ 3 Trái phiếu chuyển đổi ngắn hạn | 315 | no

_ 4 Trái phiếu phát hành ngắn hạn 316 | pier

5 Vay Quy Hỗ trợ thanh toán | 317 | Ez

6, Phải trả hoạt động giao dịch chứng khoán [318° | 164,421,056 | vn et 192,752,919 :

} 7 Phai trả về lỗi giao địch các tài sản tài chính X ¿21020101 ke: nh bề 3722) 10050 YÊU)

8 Phải trả người bán ngắn hạn ị _320 | 577,062,200 459,732,200

9 Người mua trả tiên trước ngắn hạn | 321 | : : : _ 110,468,000 |

Sfiiuigbie 14 Phải as | ee

trả nội bộ ngắn hạn 326 | ` | "`

15 Doanh thu chưa thực hiện ngắnhạn [327 eee: _ :

| 16 Nhận ký qu ký cược ngắnhn | 328 = es ae Bs

11 Các khoản phải trả, phải nộp khác ngắn hạn _ ] 329 | = - 10,229,842 | 10,589,762 |

|!& Pgtensrhistnghim fw) [HE

| 19 Quỹ khen thưởng, phúc lợi 331 1,384,253,810 | _2,321,565,810_| ILNgphiitradaithan _| 40 |_ 2,000,000,000 šp 2,000,000,000 |_1 Vay và nợ thuê tài sản tài chính dai han | 341 | an | L1 Vaydàihạn — | 30 ee ¡ sản tài chính dài hạn | 343 | eee i sản tài chính dài hạn 344 |

_3 Trái phiếu chuyển đổi dài hạn | 345 | Sỹ lâu ie

_4 Trái phiếu phát hành dài hạn 346 | _5 Phải trả người bán dài hạn | 347

6 Người mua trả tiền trước dài hạn | 348 | | i Xã ss)

_7 Chi phí phải trả dài han 349

8, Phải t trả nội bộ dài hạn | “350 : | mo

_ 9 Doanh thụ chưa thực hiện dài hạn tị 351 i : i Ss fan Se 10 Nhận ký quỹ, ký cược dài hạn 352

| 11 Các khoản phải trả, phải nộp khác dài hạn lạm |_ 2,000,000,000 | 2000000000 |

12 Dự phòng phải trả dài hạn 2 354 | sẽ oy

E“— ale fs) 14, Thué thu nh§p hodn Jai phditrd —— -

1500 Sa ens [Seat Seen

Trang 4

a Cổ phiếu phổ thông 411/1A

b.Cổ phiếu ưu đãi he 1b tune

1.2 Thing dư vốn cổ phần 4112 924,317,200 924, 317,200

1.3 Quyển chọn chuyển đổi trái phiếu 4113 iets

|1.4 Vốn khác của chủ sở hữu = 411,4 sói Zo ;

L5

1.5 Cổ phiếu quỹ “o : aus | a eee 2 Chênh lệch đánh giá tài sẵn theo giá trị shop ly | 412 | si khối, ñ

_3.Œ Chênh ¿nh lệch tỷ giá hối đoái costs 413 es ek

} 4 Quy dy wir digule ~ TT +h 414 e s 1 1,217,074,922 | — 10498484336 | _5

Quỹ dự phòng tài i chinh và rủi ro ro nghiệp \ vụ ì 4I5.,— 10312,868,575 9,550,228,802 |

6 Các Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu z 416 R5 Sẽ vn

| 7 Lợi nhuận chưa phân phối a 417 32,651,053,914 ee 35,454,209,306 | |7.1 Lợi nhuận đã thực hiện _ te | ATTA 49,165,297,380 cue _52,470,810,074

7.2 Lợi nhuận chưa thực hiện ii — 4172) — (6514243466| (17016,600768) |

II Nguồn kinh phí và quỹ Kháé” ` ¡420

4 TONG NO PHAI TRA & VON CHU SO HUU # 361,217,458,360 362,312,594,474 _ LỢI NHUẬN ĐÃ PHAN PHOI CHO NHA ĐẦU _ 450 a4

jen? 1 Lợi nhuận đã phân | hối cho Nhà ĐTtrong năm T 45I he : = one đo VY _EE.< 1|

NGƯỜI LẬP BIỂU KẾ TOÁN TRƯỞNG

Trang 5

CÁC CHỈ TIÊU NGỒI BÁO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH RIÊNG Chỉ tiêu Mã Số [Thuy jet minh N Nl A B 1 2

A TAl SAN CUA CTCK VA TAI SAN QUAN LY THEO CAM KET -

1 Tài sản cô định thuê ngoài 001 - - |2 Chứng chỉ có giá nhận giữ hộ 002 - - 3 Tai san nhận thé chấp 003 - - 4 No kho đòi đã xử lý 004 - " 5 Ngoại tệ các loại 005 30,741,930 30,741,930 6 Cd phiéu đang lưu hành 006 - - 7 C6 phiéu quy 007 - -

8 Tài sản tài chính niêm yét/dang ký giao dịch tại VSD của CTCK 008 59,044,270,000 | 57,350,670,000 a Tài sản tài chính giao dịch tự do chuyền nhượng 008.1 59,014,270,000 | 56,998,670,000

b.Tai san tai chinh han ché chuyén nhuong (008.2 - -

c.Tài sản tài chính giao dich cam co 008.3 -

- d.Tài sản tài chính phong tỏa, tạm giữ 008.4 -

- le Tài sản tài chính chờ thanh tốn 008.5 30,000,000 352,000,000

Í.Tài sản tài chính chờ: cho vay 008.6 -

-

g.Tai sản tài chính ký quỹ đảm bảo khoản vay 008.7 š -

9 Tài sản tài chính đã lựu ký tại VSD và chưa giao dịch của CTCK 009 140,000 40,000 la Tài sản tài chính đã lưu ký tại VSD và chưa giao dịch, tự do chuyên nhượng |009.1 140,000 40,000

Ib.Tài sản tài chính đã lưu ký tại VSD và chưa giao dịch, hạn chế chuyển [009.2 - - nhượng

\c.Tài sản tài chính đã lưu ký tai VSD và chưa giao dich, cầm cô 009.3 - - d.Tài sản tài chính đã lưu ký tại VSD và chưa giao dịch, phong tỏa, tạm 009.4 - -

lữ

ng: Tài sản tài chính chờ về của CTCK 1010 ˆ

- 11 Tài sản tài chính sửa lỗi giao dịch của CTCK 011 - - 12 Tài sản tài chính chưa lưu ký tại VSD cua CTCK 012 37,563,170,000 | 53,585,260,000 13 Tài sản tài chính được hưởng quyên của CTCK 013 - -

B TAI SAN VA CAC KHOAN PHAI TRA VE TAI SAN QUAN LY CAM - -

KET VỚI KHÁCH HÀNG

Số lượng chứng khoán - -

1.Tài sản tài chính niêm yết/đăng ký giao dịch tại VSD của Nhà đầu tư |021 167,415,253 154,127,825 la.Tài sản tài chính giao dịch tự do chuyên nhượng 021.1 162,763,316 148,006,520

b.Tài sản tài chính hạn chế chuyên nhượng 021.2 -

ic Tai san tai chinh giao dịch cảm cô 021.3 1,766,900

1,766,900 d.Tài sản tài chính phong tỏa, tam giữ 021.4 979,005 979,005 e Tài sản tài chính chờ thanh toán 021.5 1,906,032 3,375,400

f Tai san tai chinh cho cho vay 021.6 - 2 Tai san tai chinh da lưu ký tai VSD và chưa giao dịch của Nhà đầu |022 864,782 676,259 từ |a.Tài sản tài chính đã lưu ký tại VSD và chưa giao dịch, tự do chuyển 022.1 859,282 663,744 Inhượn

b.Tài sản tài chính đã lưu ký tại VSD và chưa giao dịch, hạn chế chuyên |022.2 Inhượng 5,500 12,515 c Tài sản tài chính đã lưu ký tại VSD và chưa giao dich, cầm cô 022.3 - -

d.Tài sản tài chính đã lưu ký tại VSD và chưa giao dịch, phong tỏa, tạm lữ 022.4 - -

+

Trang 6

Chỉ tiêu MESO [Thuy lết minh N N1 A B 1 2

Dong Việt Nam = :

9 Tiên gửi của khách hàng 026 74,678,339,442 | 54,231,655,990 6.1 Tiên gửi về hoạt động môi giới chứng khoán 027 59,466,577,555 | 48,362,830,883

a Tiên gửi của Nhà đầu tư về giao dich chứng khoán theo phương thức |027.1 59,466,577,555 | 48,362,830,883 CTCK quan ly

b.Tiên của Nhà đâu tư về giao dịch chứng khoán theo phương thức Ngân 027.2 - - lhàng thương mại quản lý

'6.2.Tiên gửi tổng hợp giao dịch chứng khoán cho khách hàng - -

6.3 Tiên gửi bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán 028 - -

la.Tiền gửi bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán Nhà đầu tư trong |028.1 - - nước

b.Tiền gửi Tiền gửi bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán Nhà đầu |028.2 - - tư nước ngoài

6.4 Tiên gửi của Tổ chức phát hành chứng khoán 029 15,211,761,887 5,868,825,107 7 Phải trả Nhà đầu tư: về tiền gửi giao dịch chứng khoán theo 030 73,588,331,682 | 48,362,830,883

phương thức CTCK quản lý

7.1 Phải trả Nhà đầu tư trong nước về tiền gửi giao dịch chứng khoán 30.1 61,946,869,740 | 38,962,822,822

theo phương thức CTCK quản lý

7.2 Phải trả Nhà đầu tư hước ngoài về tiền gửi giao dịch chứng khoán 30.2 11,641 ,461,942 9,400,008,061 theo phương thức CTCK quản lý

8 Phải trả Nhà đầu tư về tiên gửi giao dịch chứng khoán theo phương 031 - -

thức Ngân hàng thương mại quản lý

8.1 Phải trả Nhà đầu tư trong nước về tiền gửi giao dịch chứng khoán 031.1 - -

theo phương thức Ngân hàng thương mại quản lý

8.2 Phai tra Nhà đầu tư nước ngoài về tiền gửi giao dịch chứng khoán 031.2 - -

Trang 7

CÔNG TY: CP Chứng khoán Đệ Nhất

Địa chỉ: Số 09 Hoàng Văn Thụ Chánh Nghĩa, Bình Dương

Tele Fax:

Bao cao tai chinh

Quy 3 nam tai chinh 2016

CK - BAO CAO THU NHAP TOAN DIEN - QUY

Mã chỉ | YY _ Lũy kế từ đầu năm|_ Lũy kế từ đầu

tiêu et Quý 3 năm nay | Quý 3 năm trước đến cuỗi quý năm đến cudi quý

minh này(Năm nay) này(Năm trước)

I DOANH THU HOẠT ĐỘNG 0 0 0 0 1.1 Lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lai/6 (FVTPL) 01 2,534,106,126 2,920,908,924 28,541,601,855 8,864,865,233 a.Lai bán các tài sản tài chính 01.1 1,894,765,090 1,301,081 ,630 13,532,931,796 3,812,445,240 b Chênh lệch tăng đánh giá lại các TSTC thong qua lai/6 01.2 41,834,000 2 9,971,190,891 : |c Cổ tức, tiền lãi phát sinh từ tài sản tài chinh PVTPL 01.3 597,507,036 1,619,827,294 5,037,479, 168 5,052,419,993 1.2 Lãi từ các khoản dau tu nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM) 02 953,738,912 798,312,043 3,888,301 ,069 4,381,157,025 1.3 Lãi từ các khoản cho vay và phải thu 03 2,515,913,846 |“ 1,670,751,135 6,978,903,402 6,666,740,087 1.4 Lãi từ các tài sản tài chính sẵn sàng để ban (AFS) 04 808,004,052 846,985,106 1,593,367,552 1,603,390,680

1.5 Lãi từ các công cụ phái sinh phòng ngừa rủi ro 05 - - - -

1.6 Doanh thu môi giới chứng khoán 06 2,947,710,233 2,988,284,181 8,123,614,627 8,548,014,025 1.7 Doanh thu bảo lãnh, dai ly phát hành chứng khoán 07 414,905,619 : 418,954,222 43,164,082 1.8 Doanh thu tu van 08 5,000,000 145,454,546 150,000,000 330,454,546 1.9 Doanh thu hoạt động nhận ủy thác, đấu giá 09 : - : : 1.10 Doanh thu_lưu ký chứng khoán 10 123,309,387 87,015,419 358,002,608 265,560,984 1.11 Thu nhập hoạt động khác 11 306,957,199 764,413,019 1,007,485,767 804,890,111 Cộng doanh thu hoạt động (20 = 01>11) 20 10,609,645,374 10,222,124,373 51,060,231,102 31,508,236,773 II CHI PHi HOAT DONG : = = 2.1 Lỗ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi lỗ (FVTPL) 21 938,599,878 3,443,097,595 9,945,348,649 1,734,094,806 a L6 ban cdc tai san tai chinh 214 938,599,878 (1,643,000) 1,362,779,938 - lb Chênh lệch giảm đánh giá lại các TSTC thông qua lãi/lỗ 21.2 = 3,444,740,595 8,582,568,711 1,734,094,806

ic Chi phí giao dịch mua các tài sản tài chinh FVTPL 21.3 - o - -

2.2 Lỗ các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM) 22 - ` Es -

2.3 Chi phí lãi vay, lỗ từ các khoản cho vay và phải thu 23 - - 686,540,585 - 2.4 Lỗ bán các tài sản tài chính sẵn sàng để bán (AFS) 24 - - - - 2.5 Lỗ từ các tài sản tài chính phái sinh phòng ngừa rủi ro 25 : : - -

Trang 8

ee ee ee

Mã chỉ | ThuY Lũy kế từ đầu năm|_ Lũy kế từ đầu

Chỉ tiêu tiêu et Quý 3 năm nay | Quý 3 năm trước đên cudi quy nam den cudi quý

minh này(Năm nay) này(Năm trước)

2.6 Chi phí hoạt động tự doanh 26 4,705,747 16,681,313 3

2.7 Chỉ phí môi giới chứng khoán 27 3,245,004,709 | _ 4,105,215,865 8,572,551,061 7,351,061,342

2.8 Chi phi hoạt động bảo lãnh, đại lý phát hành chứng khoán 28 - is = 2

2.9 Chỉ phi tu van 29 : 54,773,500 - 54,773,500

2.10.Chi phi hoat déng dau gia, uy thac 30 oe : s 2

2.11 Chi phí lưu ký chứng khoán 31 149,596,037 141,980,166 606,896,261 535,824,579

2.12 Chi phi khac 32 ` - (920,060,904) : 1,044,244,127

[Trong đó: Chi phí sửa lỗi giao dịch chứng khoán, lỗi khác 33 Ẵ : : 2 Céng chi phi hoạt động (40 = 21->33) 40 4,337,906,371 6,825,006,222 | 19,828,017,869 | _10,719,998,354

III DOANH THU HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH e : _

13.1 Chênh lệch lãi tỷ giá hối đoái đã và chưa thực hiện 41 b 5 Š ` 13.2 Doanh thu, dự thu cỗ tức, lãi tiền gửi không cố định phát sinh trong kỳ 42 (97,198,540) 82,142,317 135,151,079 301,847,737

3.3 Lai bán, thanh lý các khoản đầu tư vào công ty con, liên kết, liên doanh 43, Ề 2 ` x

3.4 Doanh thu khác về đầu tự 44 5 z _ =

Cộng doanh thu hoạt động tài chính (50 = 41->44) 50 (97,198,540) 82,142,317 135,151,079 301,847,737

IV CHI PHÍ TÀI CHÍNH T 5 s

4.1 Chénh léch 16 ty gid héi doai d& va chua thyc hién 51 T & 3 :

4.2 Chi phí lãi vay 52 - - _ S

|4.3 Lỗ bán, thanh lý các khoản đầu tư vào công ty con, liên kết, liên doanh 53) - Ề = :

4.4 Chi phí đầu tư khác 54 2 us S li

'Cộng chỉ phí tài chính (60 = 51->54) 60 z : ý Š

|V CHI BÁN HÀNG 61 = s 3 2

VI CHI PHi QUAN LY CONG TY CHUNG KHOAN 62 1,312,538,996 1,446,187,761 4,216,645,690 3,919,164,307

Vil KET QUA HOAT DONG (70= 20+50-40-60-61-62) 70 4,862,001,467 | 2,033,072,707 | 27,150,718/622| 17,170,921,849

Vill THU NHẬP KHÁC VÀ CHI PHÍ KHÁC ` Ẫ a

8.1 Thu nhap khac 71 : 2 `

18.2 Chi phi khac 72 : : : 2

|Cộng kết quả hoạt động khác (80= 71-72) 180 ` ề 4 :

IX TÔNG LỢI NHUẬN KÉ TOÁN TRƯỚC THUÉ (90=70 + 80) 90 4,862,001,467 | 2,033,072/707| 27,150,718,622| 17,170,921,849 J9.1 Lợi nhuận đã thực hiện 91 4,980,493,459 - 25.922.422.434 : 9.2 Loi nhuan chưa thực hiện 92 (844,430,878) - 502,357,302 -

Trang 9

Ee ee ee

Ề Mã chỉ | Thuy Lũy kế từ đầu năm| _ Lũy kế từ đầu

Chỉ tiêu tiêu et Quý 3 năm nay | Quý 3 năm trước đên cuôi quý năm đến cuôi quý

minh này(Năm nay) | này(Năm trước)

X CHI PHI THUE TNDN 100 725,938,886 - 4,147,078,488 2,409,480,525

10.1.Chi phi thué TNDN hién hanh 100.1 725,938,886 4,147,078,488 2,409,480,525

10.2.Chi phi thué TNDN hoan lai 100.2 - - E - XI LỢI NHUẬN KÉ TOÁN SAU THUÉ TNDN (200 = 90 - 100) 200 4,136,062,581 2,033,072,707 23,003,640,134 14,761 ,441,324

11.1 Lợi nhuận sau thuế phân bỗ cho chủ sở hữu 201 72 Š _ š

11.2 Lợi nhuận sau thuế trích các Quỹ dự trữ điều lệ, Quỹ Dự phòng tài chính và rủi ro nghề

nghiệp theo quy định của Điều lệ Công ty là %) 1202 - = = a

XII THU NHAP (LO) TOÀN DIEN KHAC SAU THUE TNDN 300 - - - -

12.1 Lãi/(Lỗ) từ đánh giá lại các các khoản đầu tư giữ đến ngày đáo hạn 301 - 8 = =

12.2.Lãi/(Lỗ) từ đánh giá lại các tài sản tài chính sẵn sàng dé ban 302 - - - 12.3 Lãi (lỗ) toàn diện khác được chia từ hoạt động đầu tư vào công ty con, đầu tư liên kết, liên

doanh 303 ‘a ° = x

12.4 Lãi/(Lỗ) từ đánh giá lại các công cụ tài chính phái sinh 304 - - z =

12.5 Lai/(I6) chênh lệch tỷ giá của hoạt động tại nước ngoài 305 - < tt x 12.6 Lãi, lỗ từ các khoản đầu tự vào công ty con Công ty liên kết, liên doanh chưa chia 306 - = = =

12.7 Lãi, lỗ đánh giá công cụ phái sinh 307 - c e 2

12.8 Lãi, lỗ đánh giá lại tài sản cố định theo mô hình giá trị hợp ly 308 - - s 5

[Tổng thu nhập toàn diện 400 z Š e if

Thu nhap toan dién phan bé cho chủ sở hữu 401 - 5 : S

Thu nhập toàn diện phân bé cho đối tượng khác (nêu có) 402 z S S _

XIII THU NHAP THUAN TREN CO PHIEU PHO THONG 500 - - : -

13.1.Lãi cơ bản trên cổ phiếu (Đồng/1 cổ phiếu) 501 i é a Ẽ

Trang 10

Công ty CP Chứng khoán Đệ Nhất BAO CÁO TÌNH HÌNH BIÉN ĐỘNG VÓN CHỦ SỞ HỮU RIÊNG Quý 3 năm 2016 Mẫu số B04-CTCK Ban hành theo TT số 210/201/TT-BTC Ngày 30/12/2014 của Bộ Tài chính Đơn vị tính: Đồng CHỈ TIÊU Sô dư đầu kỳ Số tăng/giảm Số dư cuối kỳ Quý cùng kỳ năm

trước Quý hiện tại

Trang 11

Sô dư đầu kỳ Số tăng/giảm Số dư cuối kỳ Thu

To ết ý cùng kỳ năm trước Quý hiện tại TU

CHỈ TIÊU nhấn | Quý cùng kỳ năm oe i trước D Quý Tăng cùng kỳ ý hiện tại Quý cùng kỳ | gu niga ta

Giảm Tăng Giảm năm trước :

8 Lợi nhuận chưa phân phối 32,629,356,804 | 43/684/605.687| 5,591,573/893| 3,558,501186| 5,330,408635| 16,363,960,408| _34,662,429,511 | 32/651,053,914 8.1 Lợi nhuận đã thực hién 32,629,356,804 | 59,354.418,275| 5,591,573/893| 3,558,501186| 5,288,574635| 15,477,695,530| 34/662/429,511| 49,165,297,380 8.2 Lợi nhuận chưa F thực hiện (15,669,812,588) “ 41,834,000 886,264,878 ỗ (16,514,243,466) Cộng 353,502,387,142 | 366,194/817,197 | 5,594,573,893| 3,658,501,186| 5,330,408/635| 16,419,911,224| 355,535,459,849| 355,105,314,611 II Thu nhập tồn diện khác 1 Lã¡/(Lơ) từ đánh giá

lại các tài sản tài chính

san sang dé ban

2 Phan sé hiru déi vei

thu nhập tồn diện khác

của cơng ty liên doanh,

liên kết

3 Lãi, lỗ đánh giá công cụ tài chính phái sinh

4 Lai, 16 giao dich kinh

doanh ở nước ngoài

5 Tăng, giảm khoản

vốn góp vào công ty con

6 Mua các khoản đầu

tư vào công ty con

7 Thanh lý các khoản đâu tư vào công ty con

8 Mua cổ phiếu quỹ

9 Thanh lý cỗ phiếu quỹ

Trang 12

Số dư cuối kỳ

Thu Sô dư đầu kỳ Số tăng/giảm

CHỈ TIÊU yết Quy cane ky fon ig P Quý cùng kỳ năm trước Quý hiện tại Quý cùng kỳ eine :

min _ Quý hiện tại 2 =i sy a °F a Quy hién tai

h trước Tăng Giảm Tăng Giảm năm trước

Trang 13

CONG TY: CP Chứng khoán Đệ Nhất Địa chỉ: Số 09 Hoàng Văn Thụ

Tel: 0650-3-832614 Fax: 0650-3-832616

Bao cao tai chinh

Quy 03 nam tai chinh 2016 Mẫu số CK - BAO CAO LUU CHUYEN TIEN TE - PPTT - QUÝ 3-2016

Mã [Thị Luỹ kế từ đầu năm | Luỹ kế từ đầu năm Chỉ tiêu chỉ |uy| đến cuối quí này đến cuối quí này

tiêu | ết (Năm nay) (Năm trước)

1 Lưu chuyển tiền từ hoạt động kinh doanh 0 =

1.Tiền đã chỉ mua các tài sản tài chính 01 (47,648,794,900) (68,636, 108,300) 2.Tién da thu tw ban cc tai sản tài chính 02 44,969,720,688 47,822,023,000 3 Tiền chí nộp Quỹ Hỗ trợ thanh toán 03 (130,674,957) (632,321,431) '4 Cổ tức đã nhận : 04 7,109,000 1,135,161,343

'5 Tiền lãi đã thu 05 - 3,708,057,144

'6.Tiền chỉ trả lãi vay cho hoạt động của CTCK 06 - -

7.Tiền chỉ trả Tổ chức cung cắp dịch vụ cho CTCK 07 (1,301,657,088) :

8 Tiền chỉ nộp thuế liên quan đến hoạt động CTCK 08 (5,778,399,720) (4,985,016, 128)

chính a 09 -

= 10 Tiền thu khác từ hoạt động kinh doanh 10 1,976,227,855,123 1,659,691,878,203 11.Tiền chỉ khác cho hoạt động kinh doanh 11 (,947,923.912,865)|_ (1,681,447,541,517) Lưu chuyển tiền thuần từ: hoạt động kinh doanh 20 18,421,345,311 (43,343,867,686)

II Lưu chuyển tiền từ hoạt động đầu tư

1.Tiền chỉ để mua sắm, xây dựng TSCĐ, BĐSĐT và các tài sản khác 21 - -

2.Tiền thu từ thanh lý, nhượng bán TSCĐ, BĐSBT và các tài sản khác 22 - -

3.Tiên chỉ đầu tư góp vỗn đầu tư vào công ty con, công ty liên kết, liên doanh 23 š š 4 Tiên thu hồi đâu tư góp vốn đầu tư vào công ty con, công ty liên doanh, liên kết và đầu từ khác 24 - - 5 Tiên thu về cỗ tức và lợi nhuận được chia từ các Khoản đầu tư tài chính dài hạn 25 - a

Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động đầu tư 30 : :

II Lưu chuyển tiền từ hoạt động tài chính

1.Tiền thu từ phát hành cổ phiếu, nhận vốn góp của chủ sở hữu 31 - :

2.Tiền chỉ trả vốn góp cho các chủ sở hữu, mua cổ phiếu quỹ 32 - -

13.Tiền vay gốc 33 - :

3.1 Tiền vay quỹ hỗ trợ thanh toán 33.1 : -

'3.2 Tiền vay khác 33.2 : -

'4.Tiền chỉ trả nợ gốc vay 34 - :

4.1 Tién chi tra géc vay Quỹ Hỗ trợ thanh toán 35 - -

4.2 Tiền chỉ trả nợ gốc vay tài sản tài chính 36 - :

44.3 Tiền chỉ trả gốc vay khác 37 - :

5.Tién chi trả nợ thuê tài chính 38 = Ea

6 Cổ tức, lợi nhuận đã trả cho chủ sở hữu 39 (14,485,594,000) -

Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động tài chính 40 (14,485,594,000) -

IV Tăng/giảm tiền thuần trong ky 50 3,935,751,311 (43,343,867,686) \V Tiền và các khoản tương đương tiền đầu kỳ 60 40,157,364,070 179,403,890,725

[Tiền gửi ngân hàng đầu kỳ: 61

-Tiền gửi ngân hàng cho hoạt động CTCK 62 38,978,913,570 177,744,549,843 Các khoản tương đương tiền 63 1,178,450,500 1,659,340,882

[Ảnh hưởng của thay đổi ty giá hối đoái quy đổi ngoại tệ 64 2

VI Tiền và các khoản tương đương tiền cuối kỳ (70 = 50 + 60) 70 44,093,115,381 136,060,023,039

|Tiền gửi ngân hàng cuối kỳ: A

4

Trang 14

Luỹ kế từ đầu năm

Mã |Th[ Luỹ kế từ đầu năm

Chỉ tiêu chỉ |uy| đến cuối quí này đến cuối quí này

tiêu | ết (Năm nay) (Năm trước)

-Tiền gửi ngân hàng cho hoạt động CTCK 72 42,348,360,599) 134,587,217,995)

Các khoản tương đương tiền 73 1,744,754,782 1,472,805,044)

Anh hưởng của thay đổi tỷ giá hồi đoái quy đổi ngoại tệ 74 =~ - -

30 thang 09 nam 2016

Tổng ồiám Đốc

Trang 15

CONG TY: Céng ty CP chứng khoán Đệ Nhất

Địa chỉ: Số 09 Hoàng Văn Thụ Chánh Nghĩa- Bình Dương Tel: 06503832614 Fax: 06503832616

Báo cáo tài chính

Quý 03 năm tài chính 2016 Mẫu số CK - BÁO CÁO LCTT HOẠT ĐỘNG WÔI GIỚI, ỦY THÁC - PPTT - QUÝ Th

uy} Luỹ kế từ đầu năm | Luỹ kế từ đầu năm

Chỉ tiêu MS] & đến cuối quí này đến cuối quí này

Mi (Năm nay) (Năm trước)

I Lưu chuyển tiền hoạt động môi giới, ủy thác của khách hàng : 0

1 Tiên thu bán chứng khốn mơi giới cho khách hàng 01 2,125,385,645,800 2,256,302,454,100 2 Tién chi mua chteng khoan méi giới cho khách hàng 02 (2,060,572,128,200)| (2,215,813,999,500), 3 Tiền thu bán chứng khoán ủy thác của khách hàng 03 - - 4.Tiên chỉ bán chứng khoán ủy thác của khách hàng 04 - - 5 Thu tiền từ tài khoản vãng lai của khách hàng 05 6,476,424,080,598 5,930,307,062,183 6 Chỉ tiền từ tài khoản vãng lai của khách hàng 06 (6,961,595,053,273)| (6,373,757,356,112)

7 Thu vay Quỹ Hỗ trợ thanh toán 07 - -

|8 Chí trả vay Quỹ Hỗ trợ thanh toán 08 - -

'9 Nhận tiền gửi đề thanh toán giao dịch chứng khoán của khách hàng | 09 436,078,151,583 355,112,281,608

10 Nhận tiên gửi của Nhà đầu tư cho hoạt động ủy thác đâu tư của 10 - -

khách hàng *

11 Chỉ trả phí lưu ký chứng khoán của khách hàng a (354,040,953) (265,060,984)

12 Thu lỗi giao dịch chứng khoán 12 - -

13 Chỉ lỗi giao dịch chứng khoán 13 - *

14 Tiên thu của Tổ chức phát hành chứng khoán 14 38,912,475,736 35,382,489,757 18 Tiên chỉ trả Tổ chức phát hành chứng khoán 15 (8,519,674,074) (7,743,950,000) 'Tăng/giảm tiên thuần trong kỳ 20 45,759,457,217 (20,476,078,948) II Tiền và các khoản tương đương tiền đầu kỳ của khách hàng 30 28,918,882,225 90,461,138,393

'Tiên gửi ngân hàng đầu kỳ: 31 - -

-Tiên gửi của Nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán theo phương thức | 32 27,678,770,019 87,248,668,417

CTCK quan ly

Trong đó có kỳ hạn:

-Tiền gửi của Nhà đâu tư về giao dịch chứng khoán theo phương thức | 33 - -

Ngân hàng thương mại quản lý

Trong đó có kỳ han:

- Tiền gửi bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán 34 1,039,953,000 2,995,897,200

- Tiên gửi tông hợp giao dịch chứng khoán cho khách hàng 35 - -

-Tiên gửi của tổ chức phát hành Trong đó có kỳ hạn 36 200,159,206 216,572,776

Các khoản tương đương tiền 3? - -

[Anh hưởng của thay đổi tỷ giá hồi đoái quy đổi ngoại tệ 38 - -

lll Tiền và các khoản tương đương tiền cuỗi kỳ của khách hàng 40 74,678,339,442 69,985,059,445 (40 = 20 + 30)

'Tiên gửi ngân hàng cuỗi kỳ: 41

-Tiên gửi của Nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán theo phương thức | 42 59,466,577,555 66,179,399,912

CTCK quan ly

Trong đó có kỳ hạn

-Tiên gửi của Nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán theo phương thức | 43 - -

Ngân hàng thương mại quản lý 2

Trong d6 cé ky han

- Tiền gửi tổng hợp giao dịch chứng khoán cho khách hàng 44 - -

Trang 16

Th

i Luỹ kế từ đầu năm | Luỹ kế từ đầu năm Chỉ tiêu MS | gy đến cuối qui nay đến cuối quí này

mi (Năm nay) (Năm trước)

- Tiền gửi bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán 45 - 3,585,968,000

-Tiên gửi của tổ chức phát hành Trong đó có kỳ hạn 46 15,211,761,887 219,691,533

Cac khoan tuong dwong tien 47

Định dạng
Số trang	16
Dung lượng	7,17 MB