Du thao Nghi dinh quy dinh mot so dieu kien dau tu KDCK (1 2 2016)

CHÍNH PHỦ Số: CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc /2016/NĐ-CP Hà Nội, ngày tháng năm 2016 Dự thảo 1.2.2016 NGHỊ ĐỊNH Quy định số điều kiện đầu tư kinh doanh chứng khốn Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 19 tháng năm 2015; Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Luật Đầu tư ngày 16 tháng 11 năm 2014; Xét đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính, Chính phủ ban hành Nghị định quy định số điều kiện đầu tư kinh doanh chứng khoán Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Nghị định quy định số điều kiện đầu tư kinh doanh chứng khoán tổ chức kinh doanh chứng khốn đối tượng có liên quan thị trường chứng khoán Nghị định áp dụng cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, thành viên lưu ký, thành viên giao dịch, Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam tổ chức, cá nhân có hoạt động đầu tư, kinh doanh thị trường chứng khoán Việt Nam Điều Giải thích thuật ngữ Trong Nghị định này, từ ngữ sau hiểu sau: Công ty chứng khoán doanh nghiệp thực một, số tồn nghiệp vụ: mơi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán dịch vụ tài theo quy định pháp luật chứng khốn Cơng ty quản lý quỹ doanh nghiệp cung cấp dịch vụ quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán tư vấn đầu tư chứng khoán Tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi cơng ty chứng khốn thành lập nước ngồi, cơng ty quản lý quỹ thành lập nước Tỷ lệ sở hữu nước tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp có quyền biểu tất nhà đầu tư nước tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngồi quy định khoản Điều 23 Luật Đầu tư theo quy định pháp luật liên quan, ngoại trừ cổ phần, phần vốn góp thuộc sở hữu cơng ty đại chúng niêm yết, đăng ký giao dịch Sở Giao dịch chứng khoán, tổ chức kinh doanh chứng khốn, quỹ đại chúng Cơng ty mẹ tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi đăng ký thành lập chi nhánh Việt Nam Chi nhánh Việt Nam cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đơn vị phụ thuộc công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi, khơng có tư cách pháp nhân cung cấp dịch vụ kinh doanh chứng khoán Việt Nam Giao dịch ký quỹ giao dịch mua chứng khốn có sử dụng tiền vay cơng ty chứng khốn, chứng khốn vừa mua sử dụng làm tài sản ký quỹ cho khoản vay nêu Giao dịch ngày giao dịch mua bán loại chứng khoán với khối lượng giao dịch, thực tài khoản ngày giao dịch Thành viên lưu ký cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại hoạt động Việt Nam Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Trung tâm Lưu ký chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên lưu ký 10 Ngân hàng toán ngân hàng thương mại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lựa chọn phục vụ cho hoạt động toán tiền giao dịch Sở Giao dịch chứng khoán 11 Vốn khả dụng vốn chủ sở hữu chuyển đổi thành tiền vịng chín mươi (90) ngày 12 Tỷ lệ vốn khả dụng tỷ lệ phần trăm giá trị vốn khả dụng tổng giá trị rủi ro theo hướng dẫn Bộ Tài Điều Quy định chung điều kiện đầu tư kinh doanh chứng khoán Trong suốt q trình hoạt động, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ phải bảo đảm có vốn chủ sở hữu không thấp vốn pháp định, tỷ lệ vốn khả dụng phải đạt từ 180% trở lên có đủ nhân sự, đáp ứng yêu cầu sở vật chất theo quy định khoản 1, 2, Điều 4; khoản 1, 2, Điều 10 Nghị định Tổ chức kinh doanh chứng khoán kinh doanh chứng khoán phái sinh khi: a) Đáp ứng điều kiện quy định khoản Điều Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2015 Chính phủ chứng khốn phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh (sau gọi tắt Nghị định số 42/2015/NĐ-CP); b) Khơng có lỗ hai (02) năm gần nhất, tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục mười hai (12) tháng gần trước tháng nộp hồ sơ trích lập đầy đủ khoản dự phịng theo quy định; c) Ý kiến tổ chức kiểm tốn chấp thuận báo cáo tài năm năm tài gần báo cáo tài bán niên gần sốt xét phải chấp nhận tồn bộ, khơng có ngoại trừ lưu ý Cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh khi: a) Đáp ứng điều kiện quy định khoản Điều Nghị định số 42/2015/NĐ-CP điểm c khoản Điều này; b) Đối với cơng ty chứng khốn: Khơng có lỗ hai (02) năm gần nhất, tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 260% liên tục mười hai (12) tháng gần trước tháng nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh trích lập đầy đủ khoản dự phịng theo quy định; c) Đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài: đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn theo quy định pháp luật tổ chức tín dụng vịng mười hai (12) tháng gần trước tháng nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Việc tăng giảm vốn điều lệ, bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn, thay đổi tên cơng ty, địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, người đại diện theo pháp luật chuyển đổi loại hình cơng ty, hợp nhất, sáp nhập công ty tổ chức kinh doanh chứng khốn phải Đại hội đồng cổ đơng, Hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty thông qua Chương II MỘT SỐ ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ KINH DOANH CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN Điều Điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty chứng khoán Điều kiện trụ sở làm việc, sở vật chất: a) Quyền sử dụng trụ sở công ty có thời hạn tối thiểu (01) năm tính từ ngày hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn đầy đủ hợp lệ; b) Diện tích sàn giao dịch chứng khốn trụ sở cơng ty chứng khốn có nghiệp vụ mơi giới chứng khốn tối thiểu 100 m2; c) Có đủ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phịng, hệ thống máy tính, phần mềm phục vụ cho hoạt động phân tích đầu tư, phân tích quản lý rủi ro, lưu trữ bảo quản chứng từ, tài liệu thiết bị bảo đảm an toàn, an ninh cho trụ sở làm việc công ty Điều kiện vốn: Vốn điều lệ công ty phải vốn thực góp tối thiểu mức vốn pháp định theo quy định khoản 1, Điều 71 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán (sau gọi tắt Nghị định 58/2012/NĐ-CP) Điều kiện nhân sự: Có tối thiểu ba (03) người hành nghề chứng khoán cho nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép hoạt động Giám đốc (Tổng Giám đốc) cơng ty chứng khốn phải đáp ứng tiêu chuẩn sau: a) Không phải người bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định pháp luật; b) Có kinh nghiệm chun mơn lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khốn ba (03) năm có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu ba (03) năm; c) Có Chứng hành nghề phân tích tài Chứng hành nghề quản lý quỹ; d) Không bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt theo pháp luật chứng khốn thị trường chứng khốn vịng hai (02) năm gần Điều kiện cổ đơng, thành viên góp vốn: Cơ cấu cổ đơng, thành viên góp vốn đáp ứng quy định khoản 5, 6, 7, 10 Điều 71 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP, quy định nhà đầu tư nước khoản 21 Điều Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 58/2012/NĐ-CP (sau gọi tắt Nghị định 60/2015/NĐ-CP) phải bảo đảm: a) Cá nhân tham gia góp vốn phải chứng minh đủ khả góp vốn tiền đồng Việt Nam ngoại tệ tự chuyển đổi có tài khoản ngân hàng Giá trị tiền tối thiểu phải số vốn dự kiến góp để thành lập thời điểm xác nhận ngân hàng tối đa không ba mươi (30) ngày tính đến ngày hồ sơ đầy đủ hợp lệ; b) Tổ chức tham gia góp vốn khơng có lỗ luỹ kế tính đến q gần với thời điểm nộp hồ sơ c) Trường hợp cơng ty chứng khốn tổ chức hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, chủ sở hữu phải ngân hàng thương mại doanh nghiệp bảo hiểm tổ chức nước ngồi khơng tình trạng kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, tạm ngừng, đình hoạt động tình trạng cảnh báo khác theo quy định pháp luật liên quan Điều Điều chỉnh Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi: a) Đáp ứng quy định Điều Nghị định nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán có nghiệp vụ dự kiến bổ sung; b) Khơng bị đặt vào tình trạng kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động vịng ba (03) tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ Cơng ty tăng, giảm vốn điều lệ khi: a) Trường hợp tăng vốn điều lệ: Công ty phải đáp ứng quy định liên quan khoản Điều Nghị định 60/2015/NĐ-CP, quy định Khoản 21 Điều Nghị định 60/2015/NĐ-CP trường hợp phát hành cổ phiếu để tăng vốn từ nguồn vốn chủ sở hữu, Điều 15 Nghị định 58/2012/NĐ-CP chào bán trái phiếu chuyển đổi điểm c Khoản Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP; b) Trường hợp giảm vốn điều lệ: Cơng ty giảm vốn điều lệ hình thức mua cổ phiếu quỹ, mua lại phần vốn góp để tiêu hủy đáp ứng quy định Điều 38 Nghị định 58/2012/NĐ-CP khoản 11, 12 Điều Nghị định 60/2015/NĐ-CP Cơng ty chứng khốn chuyển đổi loại hình cơng ty khi: a) Cơng ty hình thành sau chuyển đổi phải đáp ứng quy định khoản 1, 2, điểm c khoản Điều Nghị định này; b) Trường hợp việc chuyển đổi có kết hợp với chào bán cổ phần riêng lẻ, chào bán cổ phần cơng chúng có giao dịch phải Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận phải bảo đảm điều kiện theo quy định pháp luật liên quan Công ty chứng khốn hợp sáp nhập với cơng ty chứng khoán khác đáp ứng điều kiện sau: a) Cơng ty hình thành sau hợp nhất, sáp nhập đáp ứng điều kiện quy định khoản 1, 2, điểm a, b khoản Điều Nghị định này; b) Tuân thủ điều kiện theo quy định pháp luật cạnh tranh pháp luật khác có liên quan đến hợp nhất, sáp nhập Điều Đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ, giao dịch ngày công ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn có tối thiểu hai (02) nghiệp vụ môi giới tự doanh chứng khoán thực giao dịch ký quỹ sau báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đáp ứng điều kiện sau: a) Không tình trạng cảnh báo, kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động, tạm ngừng hoạt động, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản thành viên Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khốn; b) Khơng có lỗ lũy kế lớn 50% vốn điều lệ tính theo báo cáo tài năm gần kiểm tốn báo cáo tài bán niên gần sốt xét, đảm bảo khơng q sáu (06) tháng tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ Ý kiến kiểm toán báo cáo tài năm gần phải ý kiến chấp nhận toàn phần; c) Tỷ lệ tổng nợ vốn chủ sở hữu không vượt ba (03) lần Vốn chủ sở hữu không thấp mức vốn pháp định, trích lập đầy đủ khoản dự phịng tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật chứng khốn có liên quan khác; d) Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục mười hai (12) tháng gần tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ; đ) Có hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ký quỹ, giám sát tài khoản giao dịch ký quỹ; quy trình nghiệp vụ quy trình quản lý rủi ro cho nghiệp vụ giao dịch ký quỹ Công ty chứng khốn có đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch ngày cho khách hàng sau báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đáp ứng điều kiện sau: a) Các điều kiện quy định điểm a, b, c, d khoản Điều này; b) Có sở hạ tầng, hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ngày, hệ thống quản lý, giám sát hoạt động giao dịch ngày tài khoản khách hàng; quy trình nghiệp vụ quy trình quản lý rủi ro cho nghiệp vụ giao dịch ngày; có hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới nhà đầu tư ngân hàng Điều Điều kiện thành lập chi nhánh công ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn thành lập chi nhánh phải đáp ứng điều kiện sau: a) Tại thời điểm thành lập chi nhánh, không bị đặt vào tình trạng kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động theo quy định hành; b) Không bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn vịng sáu (06) tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh; c) Có trụ sở chi nhánh trang thiết bị chi nhánh cần thiết phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán ủy quyền theo quy định khoản Điều Nghị định này; d) Giám đốc chi nhánh phải đáp ứng tiêu chuẩn theo quy định điểm a d khoản Điều Nghị định này, có chứng hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh mà chi nhánh thực hiện, có kinh nghiệm chun mơn lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khốn hai (02) năm có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu (01) năm; đ) Đảm bảo đủ người hành nghề chứng khoán nghiệp vụ kinh doanh thực trụ sở chính, chi nhánh, phịng giao dịch có tối thiểu hai (02) người hành nghề chứng khoán phù hợp cho nghiệp vụ kinh doanh thực chi nhánh dự kiến thành lập Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiến hành kiểm tra sở vật chất trụ sở chi nhánh cơng ty chứng khốn dự kiến thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khoán trước định chấp thuận thành lập chi nhánh Điều Điều kiện thành lập chi nhánh Việt Nam cơng ty chứng khốn nước ngồi Cơng ty chứng khốn nước ngồi đăng ký thành lập chi nhánh Việt Nam đáp ứng điều kiện sau: a) Đang hoạt động hợp pháp, khơng tình trạng hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, phá sản; phép thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán dự kiến đăng ký cho chi nhánh Việt Nam; chịu giám sát thường xuyên, liên tục quan quản lý giám sát chuyên ngành nước nguyên xứ lĩnh vực chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm quan ký kết thỏa thuận song phương đa phương với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, tra, giám sát hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; quan chấp thuận văn cho phép thành lập chi nhánh hoạt động Việt Nam (nếu có theo quy định pháp luật nước ngồi); b) Có vốn cấp cho chi nhánh tối thiểu tổng vốn pháp định nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đăng ký hoạt động chi nhánh Việt Nam; c) Thời hạn hoạt động công ty mẹ giấy phép (nếu có) phải cịn năm (05) năm; d) Có quy trình quản lý rủi ro, quy trình tổ chức thực hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phù hợp với pháp luật Việt Nam; đ) Không phải cổ đơng, thành viên góp vốn sở hữu 5% vốn điều lệ cơng ty chứng khốn Việt Nam; e) Các điều kiện khác theo quy định Điều 77 Luật chứng khoán quy định điểm c, d, đ khoản Điều Nghị định Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh Việt Nam tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi bao gồm: a) Giấy đề nghị cấp giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngồi Việt Nam đại diện có thẩm quyền công ty mẹ ký; b) Bản hợp lệ điều lệ công ty mẹ biên thỏa thuận góp vốn biên thỏa thuận thành lập; c) Bản hợp lệ giấy phép thành lập hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khoán nước văn tương đương quan có thẩm quyền nước nguyên xứ cấp Trường hợp tài liệu có quy định thời hạn hoạt động cơng ty mẹ thời hạn phải cịn năm (05) năm; d) Tài liệu xác nhận công ty mẹ đáp ứng điều kiện quy định khoản Điều này; đ) Bản hợp lệ văn quan có thẩm quyền nước cho phép mở chi nhánh Việt Nam (nếu có theo quy định pháp luật nước ngồi); e) Báo cáo tài năm năm tài gần kiểm tốn; g) Biên họp (nếu có) định đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị hội đồng thành viên, định chủ sở hữu đại diện có thẩm quyền theo quy định điều lệ công ty mẹ việc thành lập chi nhánh Việt Nam; h) Quyết định bổ nhiệm giám đốc chi nhánh tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngồi cấp có thẩm quyền cơng ty mẹ ký Danh sách nhân viên nghiệp vụ dự kiến, kèm theo hồ sơ cá nhân, lý lịch tư pháp cấp khơng q sáu (06) tháng tính tới thời điểm nộp hồ sơ thành lập chi nhánh tài liệu liên quan khác chứng minh giám đốc chi nhánh, nhân viên hành nghề chi nhánh đáp ứng quy định điểm d, đ khoản Điều Nghị định này; i) Hợp đồng hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chi nhánh kèm theo tài liệu xác nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng thẩm quyền cho thuê bên cho thuê trụ sở Hồ sơ theo quy định khoản Điều lập thành hai (02) bộ, (01) tiếng Việt (01) gốc tiếng nước nguyên xứ, kèm theo tệp thông tin điện tử Hồ sơ gửi trực tiếp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gửi qua đường bưu điện Trong thời hạn sáu (06) tháng, kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có u cầu văn bản, cơng ty mẹ phải bổ sung hoàn chỉnh hồ sơ theo quy định Sau thời hạn trên, công ty mẹ không sửa đổi, bổ sung tài liệu, hoàn thiện hồ sơ khơng thực giải trình đầy đủ theo u cầu, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền từ chối cấp giấy phép thành lập chi nhánh Trong thời hạn hai mươi (20) ngày, kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định khoản Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn thơng báo cho tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi hồn tất điều kiện sở vật chất, nhân phong tỏa vốn điều lệ chi nhánh Công ty mẹ sử dụng vốn điều lệ chi nhánh để đầu tư sở vật chất Phần vốn điều lệ lại phải phong tỏa tài khoản ngân hàng thương mại theo định Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải giải tỏa chuyển vào tài khoản chi nhánh sau giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh có hiệu lực Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày nhận giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên kiểm tra sở vật chất tài liệu hợp lệ khác theo quy định khoản Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh Việt Nam cho tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trả lời văn bản, nêu rõ lý khơng có nghĩa vụ hoàn trả hồ sơ Trong thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ ngày giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh có hiệu lực, cơng ty mẹ phải làm thủ tục xin cấp dấu với quan công an, công bố giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh tờ báo viết báo điện tử phép phát hành Việt Nam ba (03) số liên tiếp Trong thời hạn mười lăm (15) ngày kể từ ngày khai trương hoạt động, chi nhánh Việt Nam phải gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng báo hoạt động tài liệu xác thực tổ chức nước hoàn tất thủ tục theo quy định khoản Điều Chi nhánh Việt Nam tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi phải đề nghị Ủy ban Chứng khốn nước ngồi điều chỉnh Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh trường hợp bổ sung, rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chi nhánh; thay đổi Giám đốc chi nhánh, tên chi nhánh, địa điểm đặt trụ sở cơng ty mẹ, nơi đăng ký kinh doanh công ty mẹ, địa vị pháp lý thay đổi liên quan tới việc chia tách, sáp nhập, hợp công ty mẹ Chi nhánh Việt Nam tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi cung cấp dịch vụ kinh doanh chứng khoán cho nhà đầu tư nước Việt Nam nhà đầu tư nước Điều Điều kiện thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện nước ngồi cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn lập chi nhánh, văn phịng đại diện nước ngồi phải đáp ứng điều kiện sau: Có dự án lập chi nhánh, văn phòng đại diện nước ngồi Đại hội đồng cổ đơng, Hội đồng thành viên chủ sở hữu chấp thuận văn Các quy định an toàn tài sau trừ vốn cấp cho chi nhánh, chi phí thành lập văn phịng đại diện nước ngồi Đảm bảo trì vốn chủ sở hữu, sau trừ vốn cấp cho chi nhánh không thấp vốn pháp định cho nghiệp vụ kinh doanh cấp phép Phạm vi hoạt động chi nhánh, văn phịng đại diện nước ngồi phải phạm vi kinh doanh theo Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn thành lập Việt Nam Chương III MỘT SỐ ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ KINH DOANH CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Điều 10 Điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ Điều kiện trụ sở trang thiết bị: Đáp ứng điều kiện quy định điểm a, c khoản Điều Nghị định Điều kiện vốn: Đáp ứng quy định khoản Điều Nghị định Điều kiện nhân sự: Có tối thiểu năm (05) nhân viên nghiệp vụ có chứng hành nghề quản lý quỹ Giám đốc (Tổng giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng giám đốc) phụ trách nghiệp vụ (nếu có) đáp ứng tiêu chuẩn sau: a) Các quy định điểm a, d khoản Điều Nghị định này; b) Có năm (05) năm kinh nghiệm phận nghiệp vụ tổ chức lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm phận tài chính, kế toán, đầu tư doanh nghiệp khác; c) Có Chứng hành nghề quản lý quỹ có văn bằng, chứng quốc tế theo hướng dẫn Bộ Tài chính; d) Tính tới thời điểm bổ nhiệm, người hành nghề kinh doanh chứng khốn chưa có hành vi vi phạm quy định điểm b khoản Điều 80 Luật Chứng khốn; đ) Khơng kiêm nhiệm nhân viên tổ chức kinh tế khác tuân thủ quy định trách nhiệm người hành nghề chứng khoán Điều 81 Luật Chứng khoán Điều kiện cổ đơng, thành viên góp vốn: Cơ cấu cổ đơng, điều kiện thành viên góp vốn đáp ứng quy định khoản 5, 6, 8, 10 Điều 71 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP, quy định nhà đầu tư nước khoản 21 Điều Nghị định 60/2015/NĐ-CP Điều 11 Điều chỉnh Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ Điều kiện bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khốn: Cơng ty quản lý quỹ phải bảo đảm có tối thiểu (01) nhân viên nghiệp vụ phận tư vấn đầu tư để tư vấn cho khách hàng Nhân viên nghiệp vụ phận tư vấn đầu tư phải đáp ứng quy định điểm a, d, đ khoản Điều 10 Nghị định này, có chứng hành nghề kinh doanh chứng khốn đáp ứng quy định điểm d khoản Điều 10 Nghị định không kiêm nhiệm làm việc phận nghiệp vụ khác công ty, bao gồm phận quản lý quỹ, quản lý tài sản, phận đầu tư Điều kiện tăng, giảm vốn điều lệ: Công ty quản lý quỹ tăng, giảm vốn điều lệ đáp ứng quy định khoản Điều Nghị định 10 Công ty quản lý quỹ chuyển đổi loại hình cơng ty đáp ứng quy định điểm a, b khoản Điều Nghị định Công ty quản lý quỹ hợp nhất, sáp nhập với công ty quản lý quỹ khác khi: a) Công ty hình thành sau hợp nhất, sáp nhập phải đáp ứng điều kiện quy định khoản 1, Điều 10 Nghị định quy định điểm c khoản Điều Nghị định này; b) Tuân thủ điều kiện theo quy định pháp luật cạnh tranh pháp luật khác có liên quan đến hợp nhất, sáp nhập Điều 12 Điều kiện lập văn phòng đại diện, chi nhánh nước ngồi, đầu tư nước ngồi Cơng ty quản lý quỹ lập văn phòng đại diện, chi nhánh nước ngoài, đầu tư nước phải chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sở đáp ứng điều kiện theo quy định Điều Nghị định Điều 13 Điều kiện thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ Công ty quản lý quỹ thành lập chi nhánh phải đáp ứng điều kiện sau: a) Có trụ sở, trang thiết bị đáp ứng điều kiện khoản Điều 10 quy định điểm a, b khoản Điều Nghị định này; b) Giám đốc chi nhánh đáp ứng quy định khoản Điều 10 Nghị định có tối thiểu hai (02) nhân viên nghiệp vụ có chứng hành nghề quản lý quỹ trụ sở chi nhánh Nhân chi nhánh khơng kiêm nhiệm làm việc trụ sở chi nhánh khác công ty quản lý quỹ; c) Không thuộc trường hợp phải tăng vốn vốn chủ sở hữu xuống thấp vốn pháp định sau thời hạn sáu (06) tháng kể từ ngày có báo cáo tài năm kiểm tốn Hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ Việt Nam thực theo quy định Bộ Tài Điều kiện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngồi có nghiệp vụ quản lý quỹ thành lập chi nhánh Việt Nam: a) Đáp ứng quy định điểm a khoản Điều Nghị định này; cơng ty quản lý quỹ nước ngồi quản lý quỹ nước đầu tư Việt Nam có văn phịng đại diện hoạt động Việt Nam với thời gian hoạt động lại tối thiểu 01 năm; b) Không phải cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu 5% vốn điều lệ công ty quản lý quỹ Việt Nam; c) Đáp ứng quy định điểm b, c, d khoản Điều 8; khoản 1, Điều 10 Nghị định quy định khác có liên quan Điều 77 Luật Chứng khốn Trình tự, thủ tục, hồ sơ cấp Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ 11 nước Việt Nam thực theo quy định khoản 2, 3, 4, và Điều Nghị định Chương IV ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ ĐỐI VỚI NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGỒI Điều 14 Điều kiện tổ chức nước ngồi sở hữu từ 51% trở lên vốn điều lệ tổ chức kinh doanh chứng khốn Tổ chức nước ngồi sở hữu từ 51% trở lên vốn điều lệ tổ chức kinh doanh chứng khoán phải đáp ứng điều kiện sau: Quy định khoản 6, 10 Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP khoản 21, 24 Điều Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn Có xác nhận quan, tổ chức có thẩm quyền nước ngồi nơi tổ chức nước ngồi có trụ sở việc tổ chức nước ngồi khơng tình trạng kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt tình trạng cảnh báo khác Được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên chủ sở hữu tổ chức nước ngồi thơng qua việc mua để sở hữu 51% vốn điều lệ tổ chức kinh doanh chứng khoán Việt Nam Được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên chủ sở hữu tổ chức kinh doanh chứng khoán Việt Nam thơng qua việc cho phép tổ chức nước ngồi mua để sở hữu 51% vốn điều lệ, trừ trường hợp tổ chức nước thực chào mua công khai theo quy định pháp luật Chỉ sử dụng vốn chủ sở hữu nguồn vốn hợp lệ khác để mua không thuộc trường hợp hạn chế sở hữu theo quy định điểm c khoản điểm c khoản Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Phải có báo cáo tài năm gần kiểm toán báo cáo tài q gần nhất, tổ chức nước ngồi cơng ty mẹ phải bổ sung báo cáo tài hợp năm gần kiểm tốn Chương V MỘT SỐ ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ KINH DOANH CỦA CƠNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN Điều 15 Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu công chúng, phát hành thêm cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng 12 Điều kiện thành lập cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng thực theo quy định Điều 79 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP Điều kiện thành lập cơng ty đầu tư chứng khốn riêng lẻ thực theo quy định Điều 87 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP Việc chào bán cổ phiếu lần đầu công chúng để thành lập công ty đầu tư chứng khốn đại chúng phải cơng ty quản lý quỹ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đáp ứng điều kiện sau: a) Công ty quản lý quỹ đáp ứng quy định khoản Điều Nghị định này; không bị đặt tình trạng kiểm sốt hoạt động, kiểm sốt đặc biệt, tạm ngừng hoạt động, đình hoạt động trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản; b) Công ty quản lý quỹ không tình trạng bị xử phạt hành vi vi phạm quy định lĩnh vực chứng khoán mà chưa thực đầy đủ chế tài khắc phục hậu theo định xử phạt quan nhà nước có thẩm quyền Việc phát hành thêm cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng phải công ty quản lý quỹ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải đáp ứng điều kiện sau: a) Đáp ứng quy định khoản 1, Điều 94 Luật Chứng khốn; b) Có phương án phát hành sử dụng vốn Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khốn gần thơng qua; hồ sơ phát hành, thời điểm phát hành, mức giá phát hành cụ thể, tiêu chí xác định đối tượng chào bán trường hợp không phân phối hết số quyền mua cổ phiếu dự kiến phát hành Hội đồng quản trị cơng ty đầu tư chứng khốn thơng qua Điều 16 Điều chỉnh Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty đầu tư chứng khốn Điều kiện tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán: a) Việc tăng, giảm vốn điều lệ; phương án thực Đại hội đồng cổ đông gần thông qua; b) Trường hợp tăng vốn thông qua phát hành cổ phiếu thưởng, chia cổ tức cổ phiếu, cơng ty đầu tư chứng khốn phải có đủ nguồn vốn từ thặng dư vốn, lợi nhuận sau thuế báo cáo tài năm gần kiểm toán; c) Trường hợp điều chỉnh giảm vốn điều lệ, mức chi trả phải bảo đảm vốn điều lệ sau điều chỉnh giá trị tài sản ròng cơng ty đầu tư chứng khốn sau điều chỉnh, không thấp năm mươi (50) tỷ đồng Việt Nam; d) Trong trường hợp tăng, giảm vốn điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn riêng lẻ cịn phải đáp ứng quy định điểm b khoản Điều 87 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP; 13 Việc thay đổi tên, thay đổi công ty quản lý quỹ, thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát cơng ty đầu tư chứng khốn phải đại hội đồng cổ đông, hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty thông qua trước Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Điều kiện hợp nhất, sáp nhập cơng ty đầu tư chứng khốn: a) Việc hợp nhất, sáp nhập; Phương án hợp nhất, sáp nhập; Hợp đồng hợp nhất, sáp nhập phải Đại hội đồng cổ đông thông qua; b) Trường hợp hoán đổi cổ phiếu kết hợp chi trả tiền mặt, cổ đông công ty bị hợp bị sáp nhập nhận thêm khoản tiền không vượt 10% giá trị tài sản ròng cổ phiếu ngày hợp nhất, sáp nhập; c) Trường hợp hợp nhất, sáp nhập công ty đầu tư chứng khốn riêng lẻ, cơng ty hình thành sau hợp nhất, sáp nhập phải đáp ứng quy định Điều 87 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP Điều kiện gia hạn thời gian hoạt động công ty đầu tư chứng khốn: a) Được Đại hội đồng cổ đơng cơng ty đầu tư chứng khốn thơng qua; b) Giá trị tài sản rịng cơng ty đầu tư chứng khoán kỳ định giá gần trước thời điểm nộp hồ sơ gia hạn không thấp năm mươi (50) tỷ đồng Việt Nam Chương VI ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN, NGÂN HÀNG THANH TOÁN, NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Điều 17 Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán chi nhánh ngân hàng nước Việt Nam Chi nhánh ngân hàng nước Việt Nam đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán phải đáp ứng điều kiện theo quy định khoản Điều 48 Luật Chứng khoán Điều 18 Điều kiện đăng ký thành viên lưu ký Trung tâm Lưu ký chứng khốn Cơng ty chứng khoán, ngân hàng thương mại đăng ký làm thành viên lưu ký, chi nhánh hoạt động lưu ký Trung tâm Lưu ký chứng khoán phải đáp ứng điều kiện sau: a) Có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp; b) Có tối thiểu (01) thành viên Ban Giám đốc phân công phụ trách hoạt động đăng ký, lưu ký, toán bù trừ; c) Có nhân viên làm việc phận nghiệp vụ lưu ký hồn thành khóa học nghiệp vụ Trung tâm Lưu ký chứng khốn; 14 d) Có quy trình nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán phù hợp với quy định pháp luật hành quy chế hoạt động nghiệp vụ Trung tâm Lưu ký chứng khoán; đ) Hệ thống phần mềm nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ tốn chứng khốn có khả kết nối với cổng giao tiếp điện tử cổng giao tiếp trực tuyến Trung tâm Lưu ký chứng khoán phần mềm quản lý hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán phù hợp với quy định pháp luật hành quy chế hoạt động nghiệp vụ Trung tâm Lưu ký chứng khoán Thành viên lưu ký đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán cho chi nhánh đáp ứng điều kiện sau: a) Các điều kiện quy định điểm b, c, d đ khoản Điều này; b) Có Quyết định chấp thuận cho chi nhánh thực hoạt động lưu ký chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Điều 19 Điều kiện đăng ký làm ngân hàng toán Ngân hàng đăng ký làm ngân hàng toán đáp ứng điều kiện sau: a) Là ngân hàng thương mại Việt Nam; b) Có vốn điều lệ thực góp mười nghìn (10.000) tỷ đồng; c) Có kết hoạt động kinh doanh có lãi vịng hai (02) năm gần nhất; d) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định pháp luật ngân hàng; đ) Có hệ thống sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực toán giao dịch kết nối với Trung tâm Lưu ký chứng khốn; e) Có cam kết với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc cho vay toán giao dịch chứng khoán trường hợp thành viên lưu ký khả toán; g) Hệ thống sở vật chất kỹ thuật có khả lưu giữ số liệu thơng tin tốn giao dịch vịng năm (05) năm cung cấp cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Trung tâm Lưu ký chứng khoán vịng bốn mươi tám (48) có u cầu Bộ Tài hướng dẫn cụ thể việc lựa chọn ngân hàng toán định kỳ năm (05) năm lần trường hợp phải lựa chọn ngân hàng toán khác thay ngân hàng tốn thời khơng trì điều kiện ngân hàng tốn khơng thực nghĩa vụ ngân hàng tốn khơng khơi phục điều kiện ngân hàng toán theo thời hạn Bộ Tài quy định Điều 20 Điều kiện đăng ký làm ngân hàng giám sát Ngân hàng đăng ký làm ngân hàng giám sát đáp ứng điều 15 kiện sau: Các điều kiện quy định khoản Điều 98 Luật Chứng khốn Phải hồn tồn độc lập tách biệt với công ty quản lý quỹ mà ngân hàng cung cấp dịch vụ giám sát Phải có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có đầy đủ chứng sau: a) Chứng pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; b) Chứng chứng khoán thị trường chứng khoánhoặc có chứng hành nghề kinh doanh chứng khốn chứng quốc tế phân tích đầu tư chứng khoán CFA từ bậc I trở lên, CIIA từ bậc I trở lên chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán cấp quốc gia OECD; c) Chứng kế toán kiểm toán chứng kế tốn trưởng có chứng quốc tế lĩnh vực kế toán, kiểm toán ACCA , CPA , CA (Chartered Accountants), ACA (Associate Chartered Accountants) Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên ban điều hành nhân viên ngân hàng giám sát trực tiếp làm nhiệm vụ bảo quản tài sản quỹ giám sát hoạt động quản lý tài sản công ty quản lý quỹ khơng người có liên quan tham gia điều hành, quản trị công ty quản lý quỹ có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay cho vay với công ty quản lý quỹ mà ngân hàng giám sát cung cấp dịch vụ giám sát ngược lại Ngân hàng giám sát, thành viên hội đồng quản trị, thành viên ban điều hành nhân viên nghiệp vụ không đối tác mua, bán giao dịch mua, bán tài sản quỹ, trừ trường hợp giao dịch ngoại hối phù hợp với quy định pháp luật liên quan, giao dịch chứng khốn thực thơng qua hệ thống giao dịch Sở Giao dịch chứng khoán Để giám sát hoạt động cơng ty đầu tư chứng khốn bất động sản, ngân hành phải có tối thiểu hai (02) nhân viên nghiệp vụ có chứng sau: Chứng định giá bất động sản theo quy định pháp luật kinh doanh bất động sản Thẻ thẩm định viên giá thi đạt môn kỳ thi thẩm định viên giá: Cơ sở hình thành giá cả; Nguyên tắc, phương pháp thẩm định giá; Thẩm định giá bất động sản Thẩm định giá trị doanh nghiệp Chương VII ĐIỀU KIỆN CHÀO BÁN VÀ NIÊM YẾT CỔ PHIẾU KHƠNG CĨ QUYỀN BIỂU QUYẾT Điều 21 Điều kiện chào bán cổ phiếu quyền biểu Cơng ty đại chúng chào bán cổ phiếu ưu đãi cổ tức, sau gọi cổ phiếu khơng có quyền biểu quyết, đáp ứng điều kiện sau: Các điều kiện theo quy định có liên quan pháp luật chứng khốn chào bán cổ phiếu công chúng chào bán riêng lẻ; 16 Điều lệ cơng ty có quy định việc cho phép chào bán cổ phiếu khơng có quyền biểu quy định quyền, nghĩa vụ cổ đông sở hữu cổ phiếu khơng có quyền biểu quyết, bảo đảm: a) Cổ đơng sở hữu cổ phiếu khơng có quyền biểu có tất quyền nghĩa vụ cổ đông phổ thông, ngoại trừ quyền biểu Đại hội đồng cổ đông (trừ trường hợp biểu thông qua việc mua cổ phiếu quỹ giảm vốn; giải thể, phá sản); b) Cổ tức chi trả cho cổ đông sở hữu cổ phiếu khơng có quyền biểu tối thiểu cổ tức chi trả cho cổ đông phổ thơng Cổ đơng sở hữu cổ phiếu khơng có quyền biểu chi trả cổ tức cổ đông phổ thông chi trả cổ tức; c) Không phép chuyển đổi thành loại cổ phiếu khác; d) Cổ phiếu khơng có quyền biểu khơng tính vào tổng tỷ lệ sở hữu nhà đầu tư nước ngồi cơng ty đại chúng Được Đại hội đồng cổ đông gần thông qua việc chào bán cổ phiếu khơng có quyền biểu Tổng số cổ phiếu khơng có quyền biểu phát hành tối đa không 50% vốn điều lệ Điều 22 Điều kiện niêm yết cổ phiếu quyền biểu Tổ chức phát hành niêm yết cổ phiếu khơng có quyền biểu Sở Giao dịch chứng khốn có cổ phiếu phổ thơng niêm yết Sở Giao dịch chứng khốn khơng nằm tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, tạm ngừng giao dịch Hồ sơ, trình tự, thủ tục niêm yết cổ phiếu khơng có quyền biểu thực theo hướng dẫn Bộ Tài Chương VIII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 23 Điều khoản thi hành Nghị định có hiệu lực thi hành kể từ ngày tháng năm 2016 Bãi bỏ giải thích thuật ngữ “Tỷ lệ sở hữu nước ngoài” theo quy định khoản Điều Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán Điều 24 Tổ chức thực Bộ Tài có trách nhiệm hướng dẫn thi hành Nghị định 17 Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định Nơi nhận: - Ban Bí thư Trung ương Đảng; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc CP; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phịng Tổng bí thư; - Văn phịng Chủ tịch nước; - Hội đồng Dân tộc Ủy ban Quốc hội; - Văn phịng Quốc hội; - Tồ án nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Ủy ban Giám sát tài Quốc gia; - Ngân hàng Chính sách Xã hội; - Ngân hàng Phát triển Việt Nam; - Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; - Cơ quan Trung ương đoàn thể; - VPCP: BTCN, PCN, Trợ lý TTg, TGĐ Cổng TTĐT Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo; - Lưu: VT, KTTH (3b) TM CHÍNH PHỦ THỦ TƯỚNG Nguyễn Tấn Dũng 18 ... sau: Quy định khoản 6, 10 Điều 71 Nghị định 58 /20 12/ NĐ-CP khoản 21 , 24 Điều Nghị định số 60 /20 15/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 20 15 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58 /20 12/ NĐ-CP ngày 20 ... có quy? ??n biểu quy định quy? ??n, nghĩa vụ cổ đơng sở hữu cổ phiếu khơng có quy? ??n biểu quy? ??t, bảo đảm: a) Cổ đông sở hữu cổ phiếu quy? ??n biểu có tất quy? ??n nghĩa vụ cổ đông phổ thông, ngoại trừ quy? ??n... ty phải vốn thực góp tối thiểu mức vốn pháp định theo quy định khoản 1, Điều 71 Nghị định số 58 /20 12/ NĐ-CP ngày 20 tháng năm 20 12 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng