thongtu43 2011TT NHNN

thongtu43 2011TT NHNN tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực kinh t...

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM _ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 43/2011/TT-NHNN Hà Nội, ngày 20 tháng 12 năm 2011 THÔNG TƯ Quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ ngành Ngân hàng _ Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật Tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Pháp lệnh Lưu trữ Quốc gia số 34/2001/PL-UBTVQH10 ngày 04 tháng năm 2001; Căn Nghị định số 111/2004/NĐ-CP ngày 08 tháng năm 2004 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Pháp lệnh Lưu trữ Quốc gia; Căn Nghị định số 96/2008/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ ngành Ngân hàng, sau: Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu hình thành hoạt động đơn vị ngành Ngân hàng Các hồ sơ, tài liệu quy định Khoản Điều ghi chép vật mang tin băng từ, đĩa từ, loại thẻ toán, chứng từ điện tử, chuyển đổi giấy, có đủ yếu tố pháp lý theo quy định Nhà nước Ngân hàng Nhà nước áp dụng thời hạn bảo quản Thông tư Các hồ sơ, tài liệu thể dạng liệu điện tử không thuộc phạm vi điều chỉnh Thông tư Điều Đối tượng áp dụng Thông tư áp dụng đơn vị thuộc cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN), tổ chức tín dụng (TCTD), chi nhánh ngân hàng nước ngồi, Văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngồi, tổ chức nước ngồi khác có hoạt động ngân hàng, tổ chức Đảng, Cơng đồn, Đồn niên (sau gọi tắt đơn vị) Điều Nguyên tắc xác định thời hạn bảo quản Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu xác định sở phân tích đánh giá tồn diện, đắn giá trị thực tiễn giá trị lịch sử tài liệu đơn vị, Ngành Quốc gia Thời hạn bảo quản hồ sơ xác định sở tài liệu có giá trị cao hồ sơ Điều Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ khoảng thời gian cần thiết để lưu giữ hồ sơ, tài liệu tính từ năm cơng việc kết thúc Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ quy định theo hai mức: Bảo quản vĩnh viễn bảo quản có thời hạn quy định số năm cụ thể, sau: a) Bảo quản vĩnh viễn: Là hồ sơ, tài liệu lưu giữ vĩnh viễn tài liệu tự hủy hoại phục hồi; áp dụng cho loại hồ sơ, tài liệu quan trọng, phản ánh rõ nét chức năng, nhiệm vụ, phục vụ nghiên cứu lâu dài cho hoạt động quan, đơn vị; có giá trị kinh tế, trị lịch sử b) Bảo quản có thời hạn: Là hồ sơ, tài liệu không thuộc trường hợp quy định điểm a khoản Điều Điều Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ bảng kê nhóm hồ sơ, tài liệu có dẫn thời hạn bảo quản Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ ngành Ngân hàng quy định cụ thể Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ kèm theo Thông tư (gọi tắt Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu) Các hồ sơ, tài liệu lưu trữ Bảng thời hạn bảo quản phân loại theo hoạt động, vấn đề có số thứ tự độc lập, tên gọi cụ thể, tương ứng với thời hạn bảo quản quy định, bao gồm: Hồ sơ, tài liệu tổng hợp; Hồ sơ, tài liệu chiến lược phát triển ngân hàng; Hồ sơ, tài liệu sách tiền tệ; Hồ sơ, tài liệu dự báo, thống kê tiền tệ; Hồ sơ, tài liệu tín dụng; Hồ sơ, tài liệu quản lý rủi ro; Hồ sơ, tài liệu quan hệ với nhà đầu tư; Hồ sơ, tài liệu ngoại hối; Hồ sơ, tài liệu hợp tác quốc tế; 10 Hồ sơ, tài liệu thành lập, hoạt động, lý tổ chức tín dụng; 11 Hồ sơ, tài liệu tra, giám sát; 12 Hồ sơ, tài liệu kiểm toán; 13 Hồ sơ, tài liệu hoạt động phòng, chống rửa tiền; 14 Hồ sơ, tài liệu cơng tác tốn; 15 Hồ sơ, tài liệu tài - kế tốn; 16 Hồ sơ, tài liệu phát hành kho quỹ; 17 Hồ sơ, tài liệu khoa học công nghệ; 18 Hồ sơ, tài liệu tổ chức, cán bộ, đào tạo; 19 Hồ sơ, tài liệu công tác thi đua, khen thưởng; 20 Hồ sơ, tài liệu công tác pháp chế; 21 Hồ sơ, tài liệu đầu tư xây dựng; 22 Hồ sơ, tài liệu cơng tác tun truyền, báo chí; 23 Hồ sơ, tài liệu công tác quản trị; 24 Hồ sơ, tài liệu cơng tác hành chính, văn thư, lưu trữ; 25 Hồ sơ, tài liệu hoạt động tổ chức Đảng, Cơng đồn, Đồn Thanh niên Điều Sử dụng Bảng thời hạn bảo quản Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ làm cho công tác xác định giá trị hồ sơ, tài liệu xác, khoa học, đảm bảo tính thống Việc xác định giá trị tài liệu phải đảm bảo yêu cầu sau: a) Mức xác định thời hạn bảo quản cho hồ sơ, tài liệu cụ thể không thấp mức quy định Thông tư b) Khi tiến hành lựa chọn tài liệu giao nộp vào Lưu trữ lịch sử, phải xem xét mức độ đầy đủ khối (phông) tài liệu, đồng thời lưu ý đến giai đoạn, thời điểm lịch sử để nâng mức thời hạn bảo quản tài liệu lên cao so với mức quy định c) Đối với hồ sơ, tài liệu lưu trữ hết thời hạn bảo quản, phải tiến hành lập Danh mục trình Hội đồng xác định giá trị tài liệu quan xem xét, đánh giá lại, trình Thủ trưởng đơn vị định kéo dài thêm thời hạn bảo quản, tiêu hủy Trường hợp thực tế có hồ sơ, tài liệu lưu trữ chưa quy định Bảng thời hạn bảo quản này, Thủ trưởng đơn vị Thơng tư để cụ thể hóa mức thời hạn bảo quản theo nhóm hồ sơ, tài liệu lưu trữ tương ứng Bảng để xác định Điều Điều khoản thi hành Thông tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 03/02/2012; Thông tư số 20/2009/TT-NHNN ngày 07 tháng năm 2009 Ngân hàng Nhà nước quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng hết hiệu lực thi hành kể từ ngày Thông tư có hiệu lực Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Chủ tịch Hội đồng Quản trị (Chủ tịch Hội đồng thành viên) Tổng Giám đốc (Giám đốc) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi, Văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngồi, tổ chức nước ngồi khác có hoạt động Ngân hàng, Lãnh đạo tổ chức Đảng, Công đoàn, Đoàn niên chịu trách nhiệm hướng dẫn thi hành Thơng tư Chánh Văn phòng NHNN có trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra đơn vị ngành Ngân hàng thực Thông tư này, hàng năm báo cáo Thống đốc tình hình thực đơn vị KT THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Nơi nhận: - Như khoản Điều (để thực hiện); - Ban lãnh đạo NHNN; - Cục Văn thư Lưu trữ NN (để biết); - Phòng Cơng báo - VPCP; - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Lưu: VP, PC (Đã ký) Trần Minh Tuấn BẢNG THỜI HẠN BẢO QUẢN, HỒ SƠ, TÀI LIỆU TRONG NGÀNH NGÂN HÀNG (Ban hành kèm theo Thông tư số 43/2011/TT-NHNN ngày 20/12/2011 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước) TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN HỒ SƠ, TÀI LIỆU TỔNG HỢP Tập văn gửi chung đến quan: - Chủ trương, đường lối Đảng pháp luật Nhà nước Đến văn hết hiệu lực thi hành - Gửi để biết (đổi tên quan, đổi trụ sở, đổi dấu, thông báo chữ ký …) năm Hồ sơ tổ chức thực chủ trương, đường lối Đảng pháp luật Nhà nước Vĩnh viễn Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ/quy định/hướng dẫn vấn đề chung ngành, quan Vĩnh viễn Hồ sơ, tài liệu tổ chức, triển khai thực chế độ/quy định/hướng dẫn vấn đề chung ngành, quan Vĩnh viễn Chỉ tiêu kế hoạch tổng hợp dài hạn, hàng năm (chính thức, bổ sung, điều chỉnh) báo cáo tình hình thực kế hoạch Ngân hàng Vĩnh viễn Báo cáo kinh tế vùng, kinh tế ngành, kinh tế vĩ mô khác, kết thực định hướng kinh tế, chuyển đổi cấu kinh tế Vĩnh viễn Thông báo ý kiến kết luận, đạo Ban Lãnh đạo NHNN, TCTD họp, hội nghị sơ kết, tổng kết hoạt động ngân hàng, hội nghị chuyên đề: - Loại quan trọng Vĩnh viễn - Loại thường 10 năm Sổ ghi biên họp giao ban (các tài liệu khác như: sổ tay công tác …) Ban lãnh đạo ngân hàng cấp Vĩnh viễn TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN Hồ sơ kỷ niệm ngày lễ lớn, kiện quan trọng quan chủ trì tổ chức Vĩnh viễn 10 Tài liệu hoạt động Ban lãnh đạo đơn vị (báo cáo, giải trình, thuyết trình trước Quốc hội, Chính phủ vấn đề giao phụ trách, phát biểu kiện lớn …) Vĩnh viễn 11 Hồ sơ hội nghị tổng kết, sơ kết hoạt động ngân hàng: + Tổng kết năm Vĩnh viễn + Sơ kết tháng, quý, tháng năm 12 Hồ sơ ứng dụng ISO ngành, quan 13 Hồ sơ thực cải cách hành 14 Chương trình cơng tác Ban lãnh đạo NHNN, TCTD: 15 20 năm - Hàng năm, nhiều năm 15 năm - tháng, quý 10 năm - Tháng, tuần năm Báo cáo, tài liệu phục vụ họp Ban lãnh đạo NHNN, TCTD: - Loại quan trọng Vĩnh viễn - Loại thường 16 Vĩnh viễn năm Kế hoạch, Báo cáo NHNN, TCTD tình hình hoạt động ngân hàng: TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN - Báo cáo tổng kết hàng năm, nhiều năm: + Đơn vị ban hành Vĩnh viễn + Đơn vị nhận 10 năm - Báo cáo sơ kết tháng, tháng, quý, đột xuất: + Đơn vị ban hành 10 năm + Đơn vị nhận năm - Báo cáo nhanh, tuần, kỳ, tháng: 17 + Đơn vị ban hành năm + Đơn vị nhận năm Công văn trao đổi vấn đề chung 10 năm HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN NGÂN HÀNG 18 Hồ sơ, tài liệu chiến lược, đề án, quy hoạch, kế hoạch phát triển ngân hàng dài hạn, năm, hàng năm Vĩnh viễn 19 Hồ sơ, tài liệu tổ chức triển khai chiến lược, kế hoạch phát triển ngân hàng Vĩnh viễn 20 Tài liệu nghiên cứu dự báo tình hình kinh tế nước quốc tế năm, thời kỳ phục vụ cho chiến lược phát triển Ngân hàng 21 Báo cáo việc thực chiến lược, đề án, quy hoạch, kế hoạch phát triển Ngân hàng: - Báo cáo tổng kết 20 năm Vĩnh viễn - Báo cáo sơ kết 20 năm HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CHÍNH SÁCH TIỀN TỆ 3.1 Hồ sơ, tài liệu nghiên cứu điều hành sách tiền tệ 22 Tài liệu chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển dài hạn, trung hạn, hàng năm điều hành sách tiền tệ hoạt động Ngân hàng Vĩnh viễn 23 Dự án sách tiền tệ quốc gia lượng tiền cung Vĩnh viễn TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN 24 Hồ sơ, tài liệu xây dựng quy định sách, chế điều hành, hoạt động sách tiền tệ Vĩnh viễn 25 Tài liệu triển khai, điều hành sách tiền tệ cơng cụ sách tiền tệ 20 năm 26 Hồ sơ, tài liệu nghiên cứu ngắn trung hạn tình hình kinh tế, tiền tệ nước có đồng tiền cấu dự trữ ngoại hối để dự báo biến động tỷ giá, sách tiền tệ 10 năm 27 Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến với Bộ, ngành kế hoạch, sách kinh tế có liên quan đến sách tiền tệ quốc gia 20 năm 28 Hồ sơ, tài liệu xử lý kiến nghị, khó khăn, vướng mắc tổ chức tín dụng khách hàng vay vốn liên quan đến sách, chế tín dụng, bảo đảm tiền vay, lãi suất 20 năm 29 Hồ sơ xác định tiền gửi dự trữ bắt buộc quản lý quỹ dự trữ bắt buộc tổ chức tín dụng 10 năm 30 Báo cáo kết thực sách tiền tệ, tình hình hoạt động ngân hàng kinh tế vĩ mơ khác có liên quan 31 Báo cáo lạm phát, diễn biến kinh tế vĩ mô: ứng hàng năm - Năm Vĩnh viễn Vĩnh viễn - Tháng, quý năm 32 Báo cáo tuần, tháng tài chính, kinh tế, tiền tệ giới Việt Nam năm 33 Báo cáo tình hình thực dự trữ bắt buộc tổ chức tín dụng 10 năm 34 Báo cáo định kỳ, đột xuất hoạt động thị trường tiền tệ liên ngân hàng 10 năm 35 Báo cáo tình hình, đánh giá điều hành, hoạt động, thực chế liên quan đến sách tiền tệ 20 năm TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN 36 Các báo cáo diễn biến lãi suất huy động cho vay TCTD 10 năm 37 Các báo cáo tham khảo lãi suất thị trường quốc tế năm 38 Công văn trao đổi sách tiền tệ 10 năm 3.2 Hồ sơ, tài liệu nghiệp vụ thị trường tiền tệ 39 Sổ sách, giấy tờ phiên giao dịch thị trường mở năm 40 Tài liệu phiên đấu thầu tín phiếu Kho bạc, tín phiếu NHNN (kể từ đáo hạn) năm 41 Tài liệu phiên đấu thầu Trái phiếu Chính phủ giấy tờ có giá khác (kể từ đáo hạn) năm 42 Thơng báo đấu thầu giấy tờ có giá năm 43 Báo cáo kết đấu thầu giấy tờ có giá năm 44 Hồ sơ cho vay qua đêm, cho vay tổ chức tín dụng trường hợp khả chi trả (sau hoàn trả nợ) năm 45 Quy trình, văn hướng dẫn thực quy trình nghiệp vụ thị trường mở, đấu thầu tín phiếu Ngân hàng Nhà nước, trái phiếu Chính phủ, giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ có giá, cho vay qua đêm, cho vay tái cấp vốn, chiết khấu tái chiết khấu (sau hết hiệu lực) năm 46 Hồ sơ cấp, thu hồi Giấy công nhận thành viên TCTD tham gia nghiệp vụ thị trường mở, đấu thầu trái phiếu, tín phiếu giấy tờ có giá; cấp mã khóa, mã chữ ký điện tử cho thành viên (sau hết hiệu lực) năm 47 Hồ sơ, tài liệu mở tài khoản thực giao dịch với kho bạc Nhà nước, TCTD hoạt động Việt Nam, ngân hàng nước tổ chức tài tiền tệ quốc tế (sau đóng tài khoản) 20 năm 48 Hạn mức thấu chi cho vay qua đêm, hạn mức nợ ròng áp dụng cho tốn giá trị thấp năm TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN toán điện tử liên ngân hàng (sau hết thời hạn áp dụng) 49 Báo cáo nghiệp vụ thị trường tiền tệ 10 năm 50 Công văn trao đổi nghiệp vụ thị trường tiền tệ 10 năm 3.3 Hồ sơ, tài liệu nghiệp vụ quan hệ đại lý 51 Hồ sơ, tài liệu thiết lập, chấm dứt quan hệ đại lý (sau kết thúc quan hệ) 10 năm 52 Hạn mức áp dụng đối tác đầu tư tiền gửi; hạn mức ủy thác đầu tư; hạn mức lưu ký; hạn mức theo loại hình giao dịch thời kỳ (sau hết thời hạn áp dụng) năm 53 Báo cáo xếp hạng tín dụng đối tác Ngân hàng Nhà nước tháng, quý, đột xuất năm 54 Hợp đồng thuê bao cung cấp dịch vụ thơng tin tài chính, tiền tệ toàn cầu (sau kết thúc hợp đồng) năm 55 Báo cáo nghiệp vụ quan hệ đại lý năm 56 Công văn trao đổi nghiệp vụ quan hệ đại lý 10 năm HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ DỰ BÁO, THỐNG KÊ TIỀN TỆ 57 Hồ sơ xây dựng, ban hành văn chế độ, quy định, hướng dẫn dự báo, thống kê tiền tệ 58 Văn hướng dẫn, đôn đốc, xử lý vướng mắc thực chế độ báo cáo thống kê 59 Bảng cân đối tiền tệ chi tiết tổng hợp ngành Ngân hàng 60 Tài liệu tổng hợp số liệu thống kê tiền tệ cán cân toán quốc tế Việt Nam cung cấp cho IMF, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền theo định kỳ 61 Hồ sơ, tài liệu điều tra thống kê ngành - Báo cáo tổng hợp Vĩnh viễn 20 năm Vĩnh viễn 20 năm Vĩnh viễn - Báo cáo khác, phiếu điều tra 10 năm 10 TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN hợp đồng kết thúc) 386 Quy trình lưu trữ phiên phần mềm, lưu trữ sở liệu (sau khơng sử dụng) 10 năm 387 Hồ sơ quyền phần mềm (sau khơng sử dụng) năm 388 Hồ sơ xây dựng tiêu chuẩn ngành Vĩnh viễn 389 Hồ sơ xây dựng quản lý sở liệu ngành, quan Vĩnh viễn 390 Các báo cáo khoa học chuyên đề quan thực để tham gia hội thảo khoa học 20 năm 391 Hồ sơ chương trình, đề tài nghiên cứu khoa học - Cấp Nhà nước; cấp Bộ, ngành Vĩnh viễn - Cấp sở 10 năm 392 Hồ sơ Hội nghị, hội thảo khoa học quan tổ chức Vĩnh viễn 393 Hồ sơ, tài liệu hoạt động Hội đồng khoa học ngành, quan Vĩnh viễn 394 Hồ sơ, tài liệu kiểm tra theo dõi việc chấp hành chế, sách, quy định cơng nghệ thơng tin đơn vị, TCTD 10 năm 39 Kế hoạch, báo cáo công tác khoa học, công nghệ - Dài hạn, hàng năm Vĩnh viễn - tháng, tháng 20 năm - Quý, tháng năm 396 Công văn trao đổi công tác khoa học, công nghệ 10 năm 18 HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ TỔ CHỨC, CÁN BỘ, ĐÀO TẠO 18.1 Hồ sơ, tài liệu tổ chức, cán 397 Hồ sơ xây dựng, hoàn thiện mơ hình, cấu tổ chức NHNN, TCTD Vĩnh viễn 398 Hồ sơ, tài liệu thành lập, đổi tên, thay đổi chức năng, Vĩnh viễn 36 TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN nhiệm vụ, quyền hạn; hợp nhất, sáp nhập, chia tách, giải thể quan, đơn vị 399 Hồ sơ xây dựng, ban hành Điều lệ tổ chức, Quy chế làm việc, chế độ/quy định, hướng dẫn tổ chức, cán quan, đơn vị Vĩnh viễn 400 Hồ sơ quy hoạch ngắn dài hạn đội ngũ cán lãnh đạo, quản lý cấp 20 năm 401 Hồ sơ, tài liệu phân bổ, xếp cán từ nguồn tuyển dụng, điều động vào đơn vị thuộc cấu tổ chức NHNN, tổ chức tín dụng 20 năm 402 Hồ sơ bổ nhiệm, đề bạt, điều động, miễn nhiệm, luân chuyển cán 70 năm 403 Hồ sơ gốc cán bộ, công chức, viên chức Vĩnh viễn 404 Hợp đồng lao động: 40 - Dài hạn (sau chấm dứt hợp đồng) 10 năm - Ngắn hạn (sau chấm dứt hợp đồng) năm Hồ sơ kỷ luật cán 70 năm 406 Hồ sơ, tài liệu tiêu chuẩn, chức danh cán bộ, công chức, viên chức Vĩnh viễn 407 Báo cáo thống kê danh sách, số lượng chất lượng cán bộ, công chức hàng năm Vĩnh viễn 408 Hồ sơ giải chế độ (hưu trí, tử tuất, tai nạn lao động, bệnh nghề nghiệp, bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế …) 70 năm 409 Hồ sơ, tài liệu bảo vệ trị nội quan 20 năm 410 Hồ sơ, tài liệu thi tuyển, thi nâng ngạch, chuyển ngạch hàng năm - Báo cáo kết quả, danh sách trúng tuyển 20 năm - Hồ sơ dự thi, thi, tài liệu tổ chức thi năm 37 TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU 411 Hồ sơ, tài liệu xây dựng thực tiêu, biên chế; báo cáo tình hình thực tiêu biên chế hàng năm THỜI HẠN BẢO QUẢN Vĩnh viễn 412 Hồ sơ hoạt động Ban tiến phụ nữ 10 năm 413 Sổ, phiếu quản lý hồ sơ cán 70 năm 414 Kế hoạch, báo cáo công tác tổ chức, cán bộ: - Dài hạn, hàng năm 41 Vĩnh viễn - tháng, tháng 20 năm - Quý, tháng năm Công văn trao đổi tổ chức, cán 10 năm 18.2 Hồ sơ, tài liệu lao động, tiền lương 416 Kế hoạch công tác lao động, tiền lương - Dài hạn, hàng năm Vĩnh viễn - tháng, tháng 20 năm - Quý, tháng năm 417 Hồ sơ, tài liệu xây dựng tổ chức thực định mức lao động, chế độ, quản lý lao động ngành báo cáo thực Vĩnh viễn 418 Hồ sơ, tài liệu xây dựng chế độ phụ cấp ngành báo cáo thực Vĩnh viễn 419 Hồ sơ, tài liệu xây dựng chế độ, mức tiền lương, tiền thưởng; thang bảng lương ngành báo cáo thực Vĩnh viễn 420 Quyết toán tiền lương, tiền thưởng phúc lợi hàng năm 10 năm 421 Hồ sơ nâng bậc lương, sổ sách theo dõi tiền lương 20 năm 422 Danh sách lương hàng tháng năm 423 Hồ sơ, tài liệu xây dựng thực chế độ: Bảo hộ, an toàn, vệ sinh lao động ngành Vĩnh viễn 424 Báo cáo tổng hợp tình hình tai nạn lao động hàng năm Vĩnh viễn 38 TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN ngành, quan 42 Hồ sơ vụ tai nạn lao động: - Nghiêm trọng Vĩnh viễn - Không nghiêm trọng 20 năm 426 Báo cáo công tác lao động, tiền lương: - Dài hạn, hàng năm Vĩnh viễn - tháng, tháng 20 năm - Quý, tháng năm 427 Công văn trao đổi lao động, tiền lương 10 năm 18.3 Hồ sơ, tài liệu đào tạo 18.3.1 Hồ sơ tài liệu quản lý đào tạo 428 Hồ sơ, tài liệu theo dõi, quản lý công tác đào tạo sở đào tạo thuộc NHNN: - Văn đạo, chương trình, kế hoạch, báo cáo năm - Kế hoạch, báo cáo tháng, quý, công văn trao đổi, tư liệu tham khảo 429 Hồ sơ, tài liệu đợt hội nghị, hội thảo đào tạo 430 Hồ sơ theo dõi, quản lý công tác đào tạo Vĩnh viễn 10 năm 10 năm Vĩnh viễn 431 Dự án, phương án hợp tác đào tạo (sau dự án, phương án kết thúc) 10 năm 432 Báo cáo đánh giá hoạt động dự án hợp tác đào tạo 10 năm 433 Hồ sơ, tài liệu theo dõi quản lý hạn mức kinh phí đào tạo hàng năm 20 năm 434 Hồ sơ, tài liệu tổ chức lớp đào tạo, bồi dưỡng, tập huấn cho cán bộ, công chức ngân hàng 10 năm 43 Kế hoạch, báo cáo công tác đào tạo, bồi dưỡng cán hàng năm, nhiều năm 18.3.2 Hồ sơ, tài liệu đào tạo 39 Vĩnh viễn TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN 436 Kế hoạch báo cáo tình hình thực kế hoạch công tác đào tạo, tuyển sinh Trường thuộc NHNN - Hàng năm, nhiều năm Vĩnh viễn - tháng, quý năm 437 Chỉ tiêu tuyển sinh Bộ Giáo dục Đào tạo phân bổ cho trường thuộc NHNN hàng năm Vĩnh viễn 438 Giáo trình giảng dạy Trường Vĩnh viễn 439 Hồ sơ, tài liệu đề tài nghiên cứu viên chức Trường: - Cấp Viện, cấp Ngành, cấp Nhà nước - Cấp Khoa, cấp Trường Vĩnh viễn 20 năm 440 Luận án tốt nghiệp 20 năm 441 Hồ sơ tuyển sinh hàng năm Vĩnh viễn 442 Bài thi thí sinh biên bàn giao thi hàng năm Hội đồng thi trường 10 năm 443 Hồ sơ, tài liệu công tác tổ chức thi, công tác kiểm tra, phúc tra hàng năm năm 444 Hồ sơ thí sinh tham gia dự thi: 44 - Hồ sơ thí sinh theo học 10 năm - Hồ sơ thí sinh đăng ký khơng thi, khơng thi, thi không đỗ năm Danh sách học viên lớp, khóa đào tạo trường hàng năm điểm thi 446 Hồ sơ công nhận tốt nghiệp cho học viên lớp, khóa hàng năm 447 Công văn trao đổi đào tạo Vĩnh viễn Vĩnh viễn 10 năm 19 HỒ SƠ, TÀI LIỆU CÔNG TÁC THI ĐUA, KHEN THƯỞNG 448 Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/quy định, hướng dẫn 40 Vĩnh viễn TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN thi đua, khen thưởng 449 Hồ sơ, tài liệu tổ chức thực phong trào thi đua toàn ngành kỷ niệm ngày lễ lớn Nhà nước Ngành Vĩnh viễn 45 Hồ sơ, tài liệu họp xét khen thưởng Hội đồng thi đua - Khen thưởng cấp ngành ngân hàng Ban cán Đảng NHNN Vĩnh viễn 45 Hồ sơ khen thưởng cho tập thể, cá nhân: - Các hình thức khen thưởng danh hiệu thi đua Chủ tịch nước Thủ tướng Chính phủ tặng Vĩnh viễn - Các hình thức khen thưởng danh hiệu thi đua Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch UBND cấp tỉnh tương đương tặng 20 năm - Các hình thức khen thưởng khác 10 năm 45 Hồ sơ khen thưởng người nước 45 Hồ sơ, tài liệu đợt kiểm tra, khảo sát nắm tình hình cơng tác thi đua khen thưởng đơn vị năm 45 Hồ sơ, tài liệu sơ kết công tác thi đua khen thưởng 10 năm 45 Hồ sơ, tài liệu tổng kết công tác thi đua khen thưởng 45 Hồ sơ, tài liệu xử lý kiến nghị, đơn tố cáo công tác thi đua, khen thưởng 10 năm 45 Tài liệu xây dựng, quản lý quỹ thi đua, khen thưởng 10 năm 45 Hồ sơ, tài liệu tổ chức Hội nghị thi đua khen thưởng toàn ngành Vĩnh viễn 45 Kế hoạch, báo cáo công tác thi đua khen thưởng: - Dài hạn, hàng năm Vĩnh viễn Vĩnh viễn Vĩnh viễn 41 TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN - tháng, tháng 20 năm - Quý, tháng năm 460 Công văn trao đổi thi đua, khen thưởng 10 năm 20 HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CÔNG TÁC PHÁP CHẾ 461 Hồ sơ hướng dẫn công tác pháp chế: - Hồ sơ ban hành quy định hướng dẫn công tác pháp chế Vĩnh viễn 10 năm - Các văn bản, tài liệu hướng dẫn chuyên môn nghiệp vụ pháp chế cho đơn vị thuộc NHNN TCTD 462 Hồ sơ thẩm định văn quy phạm pháp luật thuộc thẩm quyền Thống đốc NHNN Vĩnh viễn 463 Hồ sơ, tài liệu xây dựng ban hành văn quy phạm pháp luật Vĩnh viễn 464 Hồ sơ triển khai chương trình xây dựng dự án luật NHNN chủ trì Vĩnh viễn 46 Tài liệu tổ chức triển khai thực chương trình xây dựng pháp luật sau cấp có thẩm quyền phê duyệt 15 năm 466 Hồ sơ việc góp ý xây dựng văn quy phạm pháp luật quan khác chủ trì gửi đến xin ý kiến năm 467 Hồ sơ, tài liệu tư vấn pháp luật cho Thống đốc việc đàm phán ký kết triển khai thực điều ước quốc tế, hợp đồng, thỏa thuận với đối tác nước nước tranh tụng với quan tư pháp Vĩnh viễn 468 Hồ sơ, tài liệu xác minh mặt pháp lý vụ việc liên quan đến nhiệm vụ quyền hạn Ngân hàng 30 năm 469 Hồ sơ, tài liệu thực chức tư vấn pháp lý hoạt động TCTD: 42 TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU - Vụ việc quan trọng, điển hình THỜI HẠN BẢO QUẢN Vĩnh viễn - Không quan trọng 10 năm 470 Hồ sơ, tài liệu rà soát, thống kê, hệ thống hóa xử lý kết rà sốt văn quy phạm pháp luật công tác Ngân hàng 10 năm 471 Hồ sơ, tài liệu công tác theo dõi tình hình thi hành pháp luật kiểm tra thực pháp luật 10 năm 472 Hồ sơ, tài liệu công tác bồi thường Nhà nước ngành Ngân hàng Vĩnh viễn 473 Hồ sơ tổ chức hội nghị công tác pháp chế, phổ biến văn quy phạm pháp luật 10 năm 474 Hồ sơ, tài liệu công tác kiểm tra xử lý văn quy phạm pháp luật 10 năm 47 10 năm Hồ sơ, tài liệu công tác hỗ trợ pháp lý doanh nghiệp 476 Kế hoạch, báo cáo công tác pháp chế - Hàng năm, nhiều năm Vĩnh viễn - tháng, quý, tháng 10 năm 477 Công văn trao đổi pháp chế 10 năm 21 HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 478 Hồ sơ xây dựng văn chế độ/quy định, hướng dẫn đầu tư xây dựng ngành, quan Vĩnh viễn 479 Kế hoạch, Báo cáo công tác đầu tư xây dựng: - Dài hạn, hàng năm Vĩnh viễn - tháng, tháng 20 năm - Quý, tháng năm 43 TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN 480 Hồ sơ cơng trình XDCB: - Cơng trình nhóm A, cơng trình áp dụng giải pháp kiến trúc, kết cấu, công nghệ, thiết bị, vật liệu mới; cơng trình xây dựng điều kiện địa chất, địa hình đặc biệt; cơng trình xếp hạng di tích lịch sử văn hóa - Cơng trình nhóm B, C sửa chữa lớn Vĩnh viễn Tồn theo tuổi thọ cơng trình 481 Hồ sơ sửa chữa nhỏ cơng trình 15 năm 482 Hồ sơ, tài liệu công tác kiểm tra việc thực kế hoạch đầu tư xây dựng Ngành 10 năm 483 Sổ sách, chứng từ thi cơng cơng trình 484 Công văn trao đổi công tác đầu tư xây dựng Thực theo phần tài - kế toán (mục 15.1) 10 năm 22 HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CƠNG TÁC TUN TRUYỀN, BÁO CHÍ 48 Văn đạo, chương trình, kế hoạch cơng tác tun truyền, báo chí - Hàng năm Vĩnh viễn - Quý, tháng 10 năm 486 Hồ sơ, tài liệu tổ chức thực chương trình, kế hoạch tuyên truyền, báo chí 25 năm 487 Hồ sơ, tài liệu tổ chức họp báo, giao ban báo chí định kỳ đột xuất, hội chợ, triển lãm Ngành năm 488 Các viết, phát biểu nhân lễ kỷ niệm, kiện trọng đại ngành Vĩnh viễn 489 Các báo viết vụ việc lớn, tiêu biểu liên quan 20 năm 44 TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN đến ngành 490 Các viết phóng viên, cộng tác viên đăng Thời báo, Tạp chí Ngân hàng năm 491 Định hướng, kế hoạch phát triển Bảo tàng Ngân hàng Việt Nam Vĩnh viễn 492 Hồ sơ, tài liệu công tác bảo tồn, bảo tàng NHNN Vĩnh viễn 493 Danh mục vật bảo tồn, bảo tàng, phòng truyền thống thuộc ngành Ngân hàng Vĩnh viễn 494 Báo cáo công tác tuyên truyền, báo chí - Tổng kết năm 49 Vĩnh viễn - Quý, tháng 10 năm Công văn trao đổi công tác tuyên truyền, báo chí 10 năm 23 HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CÔNG TÁC QUẢN TRỊ 496 Kế hoạch mua sắm mới, sửa chữa lớn, lý tài sản 10 năm 497 Sổ sách cấp phát đồ dùng, văn phòng phẩm năm 498 Hồ sơ, tài liệu sử dụng, vận hành, sửa chữa tơ, máy móc, thiết bị Theo tuổi thọ thiết bị 499 Hồ sơ, tài liệu bố trí, điều chỉnh nơi làm việc cho đơn vị 10 năm 50 Dự trù kinh phí cho hoạt động 10 năm 50 Báo cáo định kỳ, đột xuất tình hình chi tiêu, hạn mức kinh phí 20 năm 50 Bảng phát lương, phụ cấp lương khoản chi khác cho cán bộ, công chức 10 năm 50 Hồ sơ công tác y tế quan 10 năm 50 Hồ sơ quản lý, theo dõi phân phối nhà cho cán 45 Vĩnh viễn TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN 50 Hồ sơ theo dõi phòng chống thiên tai quan 10 năm 50 Hồ sơ, tài liệu công tác phòng, chống cháy, nổ 10 năm 50 Hồ sơ, tài liệu cơng tác quốc phòng, qn quan 10 năm 50 Hồ sơ, tài liệu công tác bảo vệ, đảm bảo an ninh trật tự, an toàn quan 10 năm 50 Hồ sơ thực nếp sống văn hóa cơng sở 10 năm 51 Công văn trao đổi công tác quản trị 10 năm 24 HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CƠNG TÁC HÀNH CHÍNH, VĂN THƯ, LƯU TRỮ 511 Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế, quy định, hướng dẫn cơng tác hành chính, văn thư, lưu trữ 51 Sổ đăng ký văn đến 51 Tập lưu văn sổ đăng ký văn đi: Vĩnh viễn 20 năm - Văn quy phạm pháp luật Vĩnh viễn - Chỉ thị, định, quy định, quy chế, hướng dẫn Vĩnh viễn - Văn khác 50 năm 51 Hồ sơ quy định khắc dấu Nhà nước, Ngành 51 Mẫu dấu chữ ký Ngành (sau hết hiệu lực) 20 năm 51 Mẫu dấu chữ ký Ngành gửi đến (sau hết hiệu lực) năm 51 Cuống lưu cấp giấy giới thiệu, giấy nghỉ phép, giấy công tác, phiếu gửi công văn năm 51 Biên nhận nộp lưu hồ sơ, tài liệu đơn vị Vĩnh viễn 46 Vĩnh viễn TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN 51 Sổ mục lục hồ sơ, tài liệu đơn vị chỉnh lý 52 Sổ theo dõi phục vụ khai thác tài liệu 20 năm 52 Báo cáo thống kê công tác văn thư, lưu trữ tài liệu lưu trữ 20 năm 52 Hồ sơ tổ chức thực hoạt động nghiệp vụ lưu trữ (thu thập, bảo quản, chỉnh lý, khai thác sử dụng …) 20 năm 52 Hồ sơ tiêu hủy tài liệu hết hạn bảo quản (kể từ ngày tài liệu tiêu hủy) 20 năm 52 Hồ sơ hội nghị cơng tác văn phòng, văn thư, lưu trữ 10 năm 52 Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn, kiểm tra cơng tác văn phòng, văn thư, lưu trữ ngành Ngân hàng 20 năm 52 Kế hoạch, báo cáo cơng tác văn phòng, văn thư lưu trữ - Hàng năm, nhiều năm Vĩnh viễn Vĩnh viễn 10 năm - Quý, tháng 52 Công văn trao đổi hành chính, văn thư, lưu trữ 10 năm 25 HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA TỔ CHỨC ĐẢNG, CƠNG ĐỒN, ĐỒN THANH NIÊN 25.1 Hồ sơ, tài liệu hoạt động tổ chức Đảng 52 Tập văn đạo, hướng dẫn tổ chức Đảng cấp gửi chung đến quan 52 Hồ sơ Đại hội nhiệm kỳ 53 Chương trình, kế hoạch công tác tổ chức Đảng Đến văn hết hiệu lực thi hành Vĩnh viễn 47 TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU - Tổng kết năm, nhiệm kỳ Vĩnh viễn - tháng, quý, tháng 53 THỜI HẠN BẢO QUẢN 10 năm Hồ sơ, tài liệu đạo triển khai thực văn tổ chức Đảng cấp - Loại quan trọng liên quan hoạt động ngân hàng - Loại để biết Vĩnh viễn năm 53 Hồ sơ tổ chức thực vận động lớn, thị, nghị Trung ương cấp ủy Đảng Vĩnh viễn 53 Hồ sơ, tài liệu đánh giá, xếp loại tổ chức sở Đảng, Đảng viên 70 năm 53 Hồ sơ thành lập/sáp nhập, công nhận tổ chức Đảng 53 Hồ sơ tiếp nhận, bàn giao công tác Đảng 10 năm 53 Hồ sơ hoạt động kiểm tra, giám sát 20 năm 53 Hồ sơ, tài liệu công tác tổ chức nhân Đảng 70 năm 53 Sổ ghi biên họp thường kỳ đột xuất tổ chức Đảng 20 năm 53 Hồ sơ Đảng viên 70 năm 54 Hồ sơ, tài liệu tặng huy hiệu Đảng Vĩnh viễn 54 Sổ sách đăng ký Đảng viên, Đảng phí 20 năm 54 Báo cáo công tác Đảng 54 - Tổng kết năm, nhiệm kỳ Vĩnh viễn Vĩnh viễn - Tháng, quý, tháng 10 năm Công văn trao đổi công tác Đảng 10 năm 48 TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN 25.2 Hồ sơ, tài liệu hoạt động tổ chức Cơng đồn 54 Tập văn đạo, hướng dẫn tổ chức Cơng đồn cấp gửi chung đến quan Đến văn hết hiệu lực thi hành 54 Văn thực hiện, triển khai hoạt động cơng đồn tổ chức Cơng đồn sở 10 năm 54 Hồ sơ tổ chức thực vận động lớn, thực nghị Cơng đồn cấp Cơng đồn quan Vĩnh viễn 54 Hồ sơ hội nghị cán bộ, công chức, viên chức hàng năm 20 năm 54 Tài liệu hoạt động tổ chức Thanh tra nhân dân - Báo cáo năm Vĩnh viễn - Tài liệu khác năm 54 Hồ sơ kết nạp đồn viên Cơng đồn 25 năm 55 Hồ sơ Đại hội Cơng đồn Vĩnh viễn 55 Tài liệu tổ chức, nhân hoạt động tổ chức Cơng đồn Vĩnh viễn 55 Sổ ghi biên thường kỳ đột xuất Cơng đồn 20 năm 55 Hồ sơ, tài liệu kinh phí hoạt động Cơng đồn 20 năm 55 Chương trình, kế hoạch báo cáo cơng tác Cơng đồn 55 - Tổng kết năm, nhiệm kỳ Vĩnh viễn - tháng, quý, tháng 10 năm Công văn trao đổi cơng tác Cơng đồn 10 năm 49 TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN 25.3 Hồ sơ, tài liệu hoạt động tổ chức Đoàn Thanh niên 55 Tập văn đạo, hướng dẫn tổ chức Đoàn cấp gửi chung đến quan Đến văn hết hiệu lực thi hành 55 Văn thực hiện, triển khai hoạt động Đoàn niên 55 Hồ sơ tổ chức thực vận động lớn, thực nghị Đảng, Nhà nước, Đoàn Thanh niên Vĩnh viễn 55 Hồ sơ Đại hội Đoàn Thanh niên Vĩnh viễn 56 Hồ sơ, tài liệu công tác tổ chức, nhân hoạt động Đoàn Thanh niên 20 năm 56 Sổ ghi biên họp thường kỳ, đột xuất Đoàn Thanh niên 20 năm 56 Hồ sơ, tài liệu kinh phí hoạt động Đồn Thanh niên 20 năm 56 Chương trình, kế hoạch, báo cáo cơng tác Đoàn Thanh niên năm Vĩnh viễn - Tổng kết năm, nhiệm kỳ 10 năm - tháng, quý, tháng 56 Công văn trao đổi công tác Đồn Thanh niên 10 năm KT THỐNG ĐỐC PHĨ THỐNG ĐỐC (Đã ký) Trần Minh Tuấn 50 ... Chương trình cơng tác Ban lãnh đạo NHNN, TCTD: 15 20 năm - Hàng năm, nhiều năm 15 năm - tháng, quý 10 năm - Tháng, tuần năm Báo cáo, tài liệu phục vụ họp Ban lãnh đạo NHNN, TCTD: - Loại quan trọng... giao dịch NHNN, quản lý quỹ nghiệp vụ, ngoại tệ giấy tờ có giá 10 năm 26 TT TÊN LOẠI TÀI LIỆU THỜI HẠN BẢO QUẢN 25 Hồ sơ mở/đóng tài khoản khơng kỳ hạn, tài khoản lưu giữ chứng khoán NHNN (hoặc... tổ chức Đảng, Cơng đồn, Đoàn niên chịu trách nhiệm hướng dẫn thi hành Thơng tư Chánh Văn phòng NHNN có trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra đơn vị ngành Ngân hàng thực Thông tư này, hàng năm báo cáo