http: s1.vndoc.com Data file 2013 thang01 16 02-QD-VSD.doc

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 02/QĐ-VSD Hà Nội, ngày 08 tháng 01 năm 2013 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ THÀNH VIÊN CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM TỔNG GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 Thủ tướng Chính phủ việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Căn Quyết định số 1393/QĐ-BTC ngày 04 tháng năm 2009 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Điều lệ Tổ chức hoạt động Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Căn Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Thông tư số 43/2010/TT-BTC ngày 25 tháng năm 2010 Bộ Tài việc sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng chế đăng ký, lưu ký, bù trừ tốn chứng khốn; Căn Cơng văn số 115/UBCK-PTTT ngày 08/01/2013 Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước việc chấp thuận sửa đổi Quy chế thành viên Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Theo đề nghị Trưởng phịng Lưu ký Chứng khốn Quản lý thành viên, QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định “Quy chế Thành viên Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam” Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký thay Quyết định số 39/QĐ-VSD ngày 25/4/2012 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam việc ban hành Quy chế Thành viên Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Quyết định số 73/QĐ-VSD ngày 24/5/2012 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Thành viên ban hành theo Quyết định số 39/QĐ-VSD ngày 25/4/2012 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Điều Giám đốc Chi nhánh Tp Hồ Chí Minh, Trưởng phịng Hành Quản trị, Trưởng phịng Lưu ký Chứng khốn Quản lý thành viên, Trưởng phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, tổ chức cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ TỔNG GIÁM ĐỐC Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN (để b/c); - Các SGDCK; - HĐQT; - Ban TGĐ; - CN VSD; - Lưu HCQT, LK Dương Văn Thanh QUY CHẾ THÀNH VIÊN CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Quyết định số 02/QĐ-VSD ngày 08 tháng 01 năm 2013 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định nội dung liên quan đến thành viên Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt VSD), bao gồm: - Đăng ký thành viên lưu ký, chi nhánh thành viên lưu ký, thành viên mở tài khoản trực tiếp - Quyền nghĩa vụ thành viên - Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên, Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký - Xử lý vi phạm thành viên Điều Giải thích thuật ngữ Thành viên gồm thành viên lưu ký thành viên mở tài khoản trực tiếp Chữ ký số dạng chữ ký điện tử thiết kế theo quy định Nghị định 26/2007/NĐ-CP 15/02/2007 Chính phủ Quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử chữ ký số dịch vụ chứng thực chữ ký số mà người có thẩm quyền VSD thành viên VSD sử dụng để xác thực thông tin liệu mà gửi Chứng từ điện tử thông tin hoạt động nghiệp vụ VSD tạo ra, gửi đi, nhận lưu trữ phương tiện điện tử xác thực chữ ký số người có thẩm quyền VSD thành viên Chương II ĐĂNG KÝ THÀNH VIÊN, CHI NHÁNH THÀNH VIÊN Điều Điều kiện hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại đăng ký thành viên lưu ký VSD phải đáp ứng điều kiện sau: a Có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp; b Có tối thiểu thành viên Ban Giám đốc phân công phụ trách hoạt động lưu ký, đăng ký, toán bù trừ chứng khốn; c Có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có trình độ từ đại học trở lên thuộc chun mơn kinh tế, tài kế tốn tham gia chương trình tập huấn nghiệp vụ VSD; d Có quy trình cho nghiệp vụ lưu ký, đăng ký, bù trừ toán chứng khoán, thực quyền cho người sở hữu chứng khoán phù hợp với quy định pháp luật quy định nghiệp vụ VSD; đ Có hệ thống nghiệp vụ có khả kết nối với cổng giao tiếp điện tử VSD phần mềm quản lý hoạt động đăng ký, lưu ký toán bù trừ đáp ứng yêu cầu VSD Hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký bao gồm: a Giấy đăng ký thành viên đề nghị mở tài khoản lưu ký (Mẫu 01/LK-TV Quy chế này); b Bản hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán UBCKNN cấp; c Bản hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Giấy phép thành lập hoạt động quan có thẩm quyền cấp; d Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo mẫu chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV Quy chế này); đ Bản hợp lệ tài liệu chứng minh nhân viên nghiệp vụ đáp ứng yêu cầu quy định Điểm c Khoản Điều này; e Danh sách nhân viên giao nhận chứng từ giấy ủy quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ (Mẫu 03/LK-TV Quy chế này) đăng ký giao nhận trực tiếp; g Các quy trình nghiệp vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán, thực quyền cho người sở hữu chứng khoán; h Bản thuyết minh phần mềm máy móc thiết bị trang bị cho nghiệp vụ quản lý tài khoản người đầu tư hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Điều Cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD gửi văn thông báo chấp thuận nguyên tắc việc đăng ký thành viên cho tổ chức liên quan (Mẫu 04/LK-TV Quy chế này) Trường hợp chưa chấp thuận, VSD gửi văn thông báo nêu rõ lý Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận thông báo chấp thuận nguyên tắc, tổ chức đăng ký làm thành viên thực việc đăng ký kết nối với Cổng giao tiếp điện tử VSD Hồ sơ đăng ký kết nối Cổng giao tiếp điện tử thực theo Quy định kết nối với Cổng giao tiếp điện tử VSD 3 VSD cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (Mẫu 05/LK-TV Quy chế này) vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức xin đăng ký làm thành viên lưu ký hoàn thành gửi VSD tài liệu sau (căn vào dấu bưu điện ngày ký nhận sổ công văn VSD): a Hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSD (Mẫu 06A/LK-TV Quy chế này); b Hợp đồng hỗ trợ tiền toán giao dịch chứng khoán với Ngân hàng toán; c Giấy uỷ quyền cho Ngân hàng toán để thực toán tiền cho giao dịch chứng khoán (Mẫu 07/LK-TV Quy chế này); d Tài liệu chứng minh việc đóng góp Quỹ hỗ trợ toán theo quy định; đ Văn đăng ký tài khoản tiền toán bù trừ toán hộ cổ tức, lãi trái phiếu (Mẫu 08/LK-TV Quy chế này); e Tài liệu chứng minh hoàn tất việc kết nối với hệ thống VSD Điều Điều kiện hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký Chi nhánh cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán phải đáp ứng điều kiện sau: a Được UBCKNN chấp thuận cho chi nhánh cơng ty chứng khốn, chi nhánh ngân hàng thương mại thực hoạt động lưu ký chứng khoán; b Đáp ứng điều kiện Điểm b, c Khoản Điều Quy chế này; c Được thành viên lưu ký ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán ủy quyền thực hoạt động lưu ký chứng khoán Hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký thành viên lưu ký bao gồm: a Giấy đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán (Mẫu 09/LK-TV Quy chế này); b Bản hợp lệ văn chấp thuận UBCKNN cho chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán; c Danh sách thành viên Ban Giám đốc chi nhánh phụ trách hoạt động lưu ký nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo mẫu chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV Quy chế này); d Bản hợp lệ tài liệu chứng minh nhân viên nghiệp vụ đáp ứng yêu cầu quy định Điểm c Khoản Điều Quy chế này; đ Danh sách nhân viên giao nhận chứng từ giấy ủy quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ (Mẫu 03/LK-TV Quy chế này) đăng ký giao nhận trực tiếp; e Giấy ủy quyền cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại cho chi nhánh thực hoạt động lưu ký chứng khoán (Mẫu 10/LK-TV Quy chế này) Điều Cấp Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đăng ký đầy đủ hợp lệ, VSD cấp Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký (Mẫu 11/LK-TV Quy chế này) Trường hợp chưa chấp thuận, VSD gửi văn thông báo nêu rõ lý Điều Hồ sơ đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp Hồ sơ đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp bao gồm: Giấy đăng ký thành viên đề nghị mở tài khoản lưu ký chứng khoán (Mẫu 01/LK-TV Quy chế này); Bản hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Giấy phép thành lập hoạt động quan có thẩm quyền cấp; Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo Bản đăng ký mẫu chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV Quy chế này) Danh sách nhân viên giao nhận chứng từ giấy uỷ quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ (Mẫu 03/LK-TV Quy chế này) đăng ký giao nhận trực tiếp Điều Cấp Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD gửi văn thông báo chấp thuận nguyên tắc việc đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp (Mẫu 12/LK-TV Quy chế này) cho tổ chức liên quan VSD cấp Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp (Mẫu 05/LK-TV Quy chế này) vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức xin đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp hoàn thành gửi VSD tài liệu sau (căn vào dấu bưu điện ngày ký nhận sổ công văn VSD): a Hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSD (Mẫu 06B/LK-TV Quy chế này); b Hợp đồng hỗ trợ tiền toán giao dịch chứng khoán với Ngân hàng toán; c Giấy uỷ quyền cho Ngân hàng toán để thực toán tiền cho giao dịch chứng khoán (Mẫu 07/LK-TV Quy chế này); d Văn đăng ký tài khoản toán bù trừ nhận tiền cổ tức, lãi trái phiếu (Mẫu 08/LK-TV Quy chế này); đ Văn đăng ký địa hòm thư điện tử để nhận gửi chứng từ điện tử Điều Thay đổi hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký, hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký, hồ sơ thành viên mở tài khoản trực tiếp Khi có thay đổi thông tin hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký, chi nhánh hoạt động lưu ký, thành viên mở tài khoản trực tiếp: tên công ty/ngân hàng, địa nơi đặt trụ sở chính/chi nhánh, người đại diện theo pháp luật, vốn điều lệ, thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký, thành viên phải gửi văn thơng báo cho VSD chậm vịng 01 ngày làm việc kể từ ngày việc thay đổi có hiệu lực Trường hợp thay đổi, bổ sung nhân thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký, thành viên phải gửi kèm thông báo văn đăng ký mẫu chữ ký thành viên Ban Giám đốc (Mẫu 02/LK-TV Quy chế này) Trong trường hợp cần thiết, VSD yêu cầu thành viên gửi kèm tài liệu liên quan để chứng minh Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận văn thông báo thay đổi thông tin, VSD cấp Giấy chứng nhận thành viên/Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký sửa đổi cho Thành viên (Mẫu 13, 14/LK-TV Quy chế này) trường hợp thay đổi tên công ty/ngân hàng, địa nơi đặt trụ sở chính/chi nhánh, người đại diện theo pháp luật công ty/ngân hàng, vốn điều lệ công ty/ngân hàng Điều 10 Trung tâm lưu ký chứng khoán nước ngồi Trung tâm lưu ký chứng khốn nước ngồi đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp VSD để cung cấp dịch vụ liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Hồ sơ đăng ký làm thành viên Trung tâm lưu ký chứng khoán nước gồm tài liệu quy định Khoản 1, 2, Điều Quy chế Quyền nghĩa vụ Trung tâm lưu ký chứng khoán nước ngồi trở thành thành viên VSD khơng áp dụng theo Quy chế thực vào Văn thỏa thuận cung cấp dịch vụ ký kết VSD Trung tâm lưu ký chứng khốn nước ngồi sau UBCKNN phê duyệt Điều 11 Cấp số hiệu thành viên tài khoản lưu ký cho thành viên Tổ chức đăng ký làm thành viên sau VSD chấp thuận cấp Số hiệu thành viên theo quy ước sau: a Thành viên lưu ký i Công ty chứng khoán: 001 - 200 ii Ngân hàng thương mại: 201 - 350 iii Ngân hàng liên doanh nước ngoài: 351 - 400 iv Chi nhánh ngân hàng nước ngoài: 401 - 500 b Thành viên mở tài khoản trực tiếp i Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước: 501 ii Kho bạc Nhà nước: 502 iii Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn Nhà nước: 503 iv Tổ chức tín dụng: 601 - 800 v Các tổ chức khác: 901 - 999 Số hiệu tài khoản lưu ký thành viên quy ước sau: 012.xxx (trong xxx số hiệu thành viên theo quy định Khoản Điều này) Điều 12 Uỷ quyền ký chứng từ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ VSD Ngoài thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký đăng ký với VSD, thành viên uỷ quyền tối đa cho 02 người để thực ký số loại chứng từ giao dịch hàng ngày với VSD 2 Đối tượng uỷ quyền ký chứng từ theo quy định Khoản Điều Giám đốc khối nghiệp vụ Trưởng phịng nghiệp vụ thuộc trụ sở thành viên, Kế tốn trưởng cơng ty Phạm vi chứng từ ký thừa ủy quyền bao gồm: a Chứng từ liên quan đến thực quyền cho người sở hữu chứng khoán; b Chứng từ liên quan đến thực thủ tục chuyển quyền sở hữu cho chứng khốn cơng ty đại chúng đăng ký VSD chưa niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK; c Chứng từ lưu ký chứng khoán (hồ sơ ký gửi, rút, chuyển khoản, cầm cố giải tỏa chứng khốn); d Hồ sơ điều chỉnh thơng tin người đầu tư, trừ trường hợp điều chỉnh thông tin quy định Khoản Điều 14 Quy chế hoạt động lưu ký VSD; đ Thông báo xác nhận kết giao dịch Thành viên thực ủy quyền ký chứng từ phải có văn đăng ký người ký thừa ủy quyền với VSD (Mẫu 15/LK-TV Quy chế này) kèm theo Giấy ủy quyền Trường hợp thay đổi người ký thừa ủy quyền, thành viên phải có văn thơng báo cho VSD kèm theo đăng ký lại người ký thừa ủy quyền giấy ủy quyền VSD có văn thơng báo việc không chấp thuận ủy quyền ký chứng từ thành viên trường hợp đăng ký số người ủy quyền theo quy định, ủy quyền không đối tượng phạm vi chứng từ ký thừa ủy quyền theo quy định Khoản 1,2,3 Điều Chương III QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA THÀNH VIÊN Điều 13 Quyền nghĩa vụ thành viên lưu ký Thành viên lưu ký có quyền sau: a Mở tài khoản lưu ký chứng khoán VSD cho thành viên cho khách hàng thành viên để quản lý chứng khoán lưu ký khách hàng; b Nhận dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán từ VSD chứng khoán đăng ký VSD cung cấp dịch vụ nêu cho khách hàng; c Nhận thơng tin tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSD; d Kết nối với hệ thống nghiệp vụ VSD qua Cổng giao tiếp điện tử; đ Thu phí theo quy định; e Các quyền khác theo quy định pháp luật Thành viên lưu ký có nghĩa vụ sau: a Tuân thủ nghĩa vụ quy định Điều 47 Luật Chứng khoán, quy chế nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán quy định kết nối cổng giao tiếp điện tử VSD ban hành; b Cung cấp cho VSD thông tin tài liệu cần thiết kịp thời xác để thực việc đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán theo quy định VSD có yêu cầu văn phù hợp với quy định pháp luật chịu trách nhiệm nội dung thông tin cung cấp cho VSD; c Bảo mật thơng tin sở hữu chứng khốn khách hàng theo quy định pháp luật; d Đóng góp Quỹ hỗ trợ tốn theo quy định VSD; đ Chịu trách nhiệm thiệt hại thành viên gây cho VSD, thành viên khác nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng; e Nộp phí sử dụng dịch vụ VSD cung cấp, phí quản lý thành viên theo quy định Bộ Tài Chính; g Các nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật Điều 14 Quyền nghĩa vụ thành viên mở tài khoản trực tiếp Thành viên mở tài khoản trực tiếp có quyền sau: a Mở tài khoản lưu ký chứng khoán VSD để lưu ký chứng khốn thành viên; b Nhận dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán từ VSD; c Nhận thơng tin tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSD; d Các quyền khác theo quy định pháp luật Thành viên mở tài khoản trực tiếp có nghĩa vụ sau: a Tuân thủ quy định pháp luật liên quan quy chế nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán VSD ban hành; b Cung cấp cho VSD thông tin tài liệu cần thiết kịp thời xác để thực việc đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán theo quy định VSD có yêu cầu văn phù hợp với quy định pháp luật chịu trách nhiệm nội dung thông tin cung cấp cho VSD; c Chịu trách nhiệm thiệt hại thành viên gây ra, trừ trường hợp bất khả kháng; d Nộp phí sử dụng dịch vụ VSD cung cấp theo quy định; đ Các nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật Chương IV THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN THÀNH VIÊN LƯU KÝ, THÀNH VIÊN MỞ TÀI KHOẢN TRỰC TIẾP VÀ GIẤY CHỨNG NHẬN CHI NHÁNH THÀNH VIÊN LƯU KÝ Điều 15 Các trường hợp thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp VSD thực thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp trường hợp quy định Điều 12 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 Bộ trưởng Bộ Tài (Quyết định 87) Điều Thông tư 43/2010/TT-BTC ngày 25/3/2010 Bộ Tài sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 87 Điều 16 Hồ sơ thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp VSD Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký vào: a Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên (Mẫu16/LK-TV Quy chế này) trường hợp thành viên tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên; b Hết thời hạn tạm thời đình hoạt động mà thành viên không khắc phục vi phạm theo yêu cầu UBCKNN VSD; c Trong trình hoạt động khơng trì điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán quy định Điều 48 Luật chứng khoán; d Thành viên làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký VSD mà không tiến hành hoạt động thời hạn mười hai (12) tháng kể từ ngày UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khốn đ Quyết định quan có thẩm quyền trường hợp bị thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động; e Quyết định quan có thẩm quyền trường hợp sáp nhập, chuyển đổi, giải thể, phá sản; g Quyết định rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán thành viên lưu ký Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký UBCKNN thành viên lưu ký VSD Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp vào tài liệu quy định Điểm a, đ, e Khoản Điều Điều 17 Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký theo định quan có thẩm quyền thành viên lưu ký không đáp ứng điếu kiện đăng ký thành viên lưu ký theo quy định: 1.1 Kể từ ngày Quyết định quan có thẩm quyền quy định điểm đ, e, g Khoản Điều 16 Quy chế có hiệu lực ngày VSD nhận tài liệu liên quan đến nội dung quy định điểm b, c, d Khoản Điều 16 Quy chế này, VSD ngừng cung cấp dịch vụ liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, tốn bù trừ gửi văn thơng báo cho tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (gọi tắt quy định Điều thành viên lưu ký bị thu hồi), trừ trường hợp sau: - Việc tốn bù trừ để hồn tất giao dịch thực trước đó; - Việc chuyển khoản tất toán tài khoản theo yêu cầu khách hàng mở thành viên lưu ký bị thu hồi sang thành viên lưu ký khác chuyển khoản toàn chứng khoán quyền phát sinh liên quan theo yêu cầu khách hàng mở thành viên lưu ký bị thu hồi sang tài khoản khách hàng thành viên lưu ký khác; - Việc giải tỏa chứng khốn cầm cố (nếu có); - Việc thực quyền cho người sở hữu chứng khoán; - Việc điều chỉnh thơng tin người đầu tư 1.2 Trong vịng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận văn việc ngừng cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, toán bù trừ VSD, thành viên lưu ký bị thu hồi phải công bố thông tin đến tồn người đầu tư mở tài khoản cơng ty để làm thủ tục tất tốn tài khoản chuyển khoản chứng khoán sang thành viên lưu ký khác Thời gian VSD thực chuyển khoản chứng khoán để tất toán tài khoản theo yêu cầu người đầu tư tối đa 60 ngày kể từ ngày ngừng cung cấp dịch vụ Hồ sơ tất toán tài khoản theo yêu cầu người đầu tư quy định Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán VSD ban hành 1.3 Tại ngày làm việc liền kề sau ngày kết thúc thời hạn chuyển khoản theo yêu cầu quy định Khoản 1.1 Điều này, VSD thực chốt số dư chứng khoán sở hữu khách hàng mở tài khoản chưa thực tất toán thành viên lưu ký bị thu hồi tổ chức (nếu có) gửi cho thành viên bị thu hồi thông tin sở hữu sau : a Thơng tin số dư chứng khốn sở hữu khách hàng mở tài khoản thành viên lưu ký bị thu hồi (chi tiết theo tài khoản); b Thơng tin số dư chứng khốn tài khoản tổng khách hàng (chi tiết theo mã chứng khốn); c Thơng tin số dư chứng khốn tài khoản thuộc sở hữu TVLK theo mã chứng khốn (nếu có); d Thơng tin quyền liên quan cổ phiếu phát sinh xác định theo loại quyền 1.4 Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận thông tin sở hữu từ VSD, thành viên lưu ký bị thu hồi thực kiểm tra, đối chiếu xác nhận với VSD tính xác thơng tin sở hữu quy định Khoản Điều Văn xác nhận gửi VSD phải có đầy đủ dấu chữ ký người đại diện theo pháp luật Trường hợp có sai lệch thông tin, liệu VSD cung cấp với thông tin thành viên lưu ký bị thu hồi quản lý, thành viên lưu ký bị thu hồi gửi văn thông báo đến VSD để kiểm tra, đối chiếu lại 1.5 Căn vào văn xác nhận thông tin sở hữu khách hàng chưa thực tất toán tài khoản thành viên lưu ký bị thu hồi thỏa thuận thành viên lưu ký bị thu hồi thành viên lưu ký khác định văn chấp thuận UBCKNN, VSD thực chuyển khoản chứng khốn khách hàng cịn lại thành viên lưu ký bị thu hồi sang tài khoản khách hàng mở thành viên lưu ký định 1.6 Việc chuyển khoản định quy định Khoản 1.5 Điều thực tài khoản khơng có tranh chấp tài sản nghĩa vụ dân khách hàng thành viên lưu ký bị thu hồi theo cam kết thành viên lưu ký bị thu hồi Thành viên lưu ký bị thu hồi có nghĩa vụ thơng báo cho khách hàng việc định thành viên lưu ký để thực chuyển khoản định nêu Hồ sơ tất toán tài khoản lưu ký chuyển khoản chứng khoán theo định quy định Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán VSD ban hành 1.7 Sau thành viên lưu ký bị thu hồi hồn thành việc tất tốn tồn tài khoản khách hàng mở tổ chức hồn tất chuyển khoản tồn chứng khốn lưu ký quyền phát sinh liên quan khách hàng sang thành viên lưu ký khác (khơng cịn số dư chứng khoán lưu ký quyền phát sinh liên quan tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên VSD) thực đầy đủ nghĩa vụ với VSD tổ chức liên quan khác (nếu có), VSD hồn lại số tiền thành viên lưu ký đóng góp vào Quỹ hỗ trợ tốn, bao gồm gốc lãi theo quy định Quy chế bù trừ toán chứng khoán VSD ban hành đồng thời Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký thành viên lưu ký thực cơng bố thơng tin thị trường Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký trường hợp thành viên lưu ký tự nguyện đề nghị chấm dứt tư cách thành viên: 2.1 Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên theo quy định điểm a Khoản Điều 16 Quy chế này, VSD có văn gửi thành viên lưu ký để hướng dẫn nội dung liên quan đến việc thu hồi giấy chứng nhận thành viên lưu ký 2.2 VSD Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký sau thành viên lưu ký hoàn tất nội dung quy định thành viên lưu ký bị thu hồi Điểm 1.7 Khoản Điều Điều 18 Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực định quan có thẩm quyền thành viên mở tài khoản trực tiếp không đáp ứng điều kiện đăng ký thành viên mở tài khoản trực quy định: 1.1 Kể từ ngày Quyết định quan có thẩm quyền theo quy định điểm đ,e Khoản Điều 16 Quy chế có hiệu lực, VSD ngừng cung cấp dịch vụ liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán cho tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp (gọi tắt quy định Điều thành viên mở tài khoản trực tiếp bị thu hồi), trừ trường hợp sau: - Việc tốn bù trừ để hồn tất giao dịch thực trước đó; - Việc giải tỏa chứng khốn cầm cố (nếu có); - Việc thực quyền cho người sở hữu chứng khoán; 1.2 Sau thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày VSD ngừng cung cấp dịch vụ, thành viên mở tài khoản trực tiếp bị thu hồi nộp cho VSD hồ sơ tất toán tài khoản lưu ký theo quy định Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán VSD ban hành 1.3 Sau thành viên mở tài khoản trực tiếp bị thu hồi hoàn tất thủ tục tất toán tài khoản lưu ký VSD thực đầy đủ nghĩa vụ (nếu có) với VSD tổ chức liên quan khác (nếu có), VSD Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp tổ chức thực công bố thông tin thị trường VSD thực chuyển khoản số chứng khoán thuộc sở hữu thành viên mở tài khoản trực tiếp bị thu hồi sang thành viên lưu ký khác tổ chức có văn đề nghị Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp trường hợp thành viên mở tài khoản trực tiếp tự nguyên đề nghị chấm dưt tư cách thành viên: 2.1 Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên theo quy định điểm a Khoản Điều 16 Quy chế này, VSD có văn gửi thành viên mở tài khoản trực tiếp để hướng dẫn nội dung liên quan đến việc thu hồi giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp 2.2 VSD Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp sau thành viên mở tài khoản trực tiếp hoàn tất nội dung quy định thành viên mở tài khoản trực tiếp bị thu hồi Điểm 1.3 Khoản Điều Điều 19 Thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký VSD thực thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký trường hợp quy định Điều 13 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87 Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động chi nhánh theo yêu cầu Quyết định quan có thẩm quyền phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán chi nhánh với VSD vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn quan có thẩm quyền Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán chi nhánh bao gồm: a Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký (Mẫu 17/LK-TV Quy chế này); b Văn quan có thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hoạt động chi nhánh (đối với thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động chi nhánh theo yêu cầu định quan có thẩm quyền) Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSD Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký, thành viên lưu ký có nghĩa vụ tiếp nhận nghĩa vụ chi nhánh bị thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký với VSD, Ngân hàng toán, thành viên khác, khách hàng báo cáo VSD kết thực nghĩa vụ Chương V XỬ LÝ VI PHẠM Điều 20 Các hình thức xử lý thành viên VSD áp dụng hình thức xử lý vi phạm sau thành viên tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ VSD: a Nhắc nhở văn bản; b Cảnh cáo; c Tạm thời đình hoạt động lưu ký; d Tạm thời đình hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán; e Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên Hình thức xử lý khoản b, c, d, e Khoản Điều công bố trang thông tin điện tử VSD báo cáo UBCKNN Thành viên bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trang thông tin điện tử thành viên Điều 21 Nhắc nhở văn VSD áp dụng hình thức nhắc nhở văn thành viên lưu ký trường hợp sau: a Chậm nộp báo cáo nộp không đầy đủ báo cáo theo quy định Điều 26 Quy chế mà khơng có lý xác đáng; b Khơng nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ toán hàng năm thời hạn theo thơng báo VSD; c Khơng hồn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ tốn vịng 05 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ theo quy định Quy chế hoạt động toán bù trừ chứng khoán; d Có 03 lần 01 tháng sửa lỗi giao dịch Sở giao dịch chứng khoán; e Tạm thời khả toán tiền giao dịch chứng khốn với số tiền thiếu hụt khơng vượt q số tiền đóng góp số tiền đóng góp cịn lại thành viên lưu ký Quỹ hỗ trợ toán phải sử dụng chế hỗ trợ tốn theo quy định VSD (khơng áp dụng trường hợp thành viên lưu ký sử dụng chế hỗ trợ tiền phải điều chỉnh thông báo thực kết bù trừ tiền toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị hủy toán thành viên khác ngày tốn); f Có 02 lần 01 tháng khơng nộp thời hạn văn xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực quyền theo quy định Quy chế thực quyền cho người sở hữu chứng khốn VSD; g Có 03 lần 01 tháng không gửi thời hạn không gửi đầy đủ thông báo xác nhận kết giao dịch theo quy định Quy chế hoạt động bù trừ toán chứng khoán VSD; h Không đăng ký thông tin người đầu tư vào hệ thống VSD trước cho người đầu tư đặt lệnh vào hệ thống giao dịch, làm ảnh hưởng đến việc xử lý nghiệp vụ VSD quyền lợi người đầu tư; i Vi phạm quy định kết nối cổng giao tiếp điện tử VSD ban hành chưa gây thiệt hại cho khách hàng hoạt động VSD k Khơng nộp đủ tiền phí theo quy định pháp luật cho VSD thời hạn theo thơng báo VSD VSD áp dụng hình thức nhắc nhở văn thành viên mở tài khoản trực tiếp trường hợp: a Vi phạm quy định Điểm a, g, k Khoản Điều này; b Tạm thời khả toán tiền giao dịch chứng khoán phải sử dụng tiền vay từ Ngân hàng tốn (khơng áp dụng trường hợp thành viên mở tài khoản trực tiếp sử dụng chế hỗ trợ tiền phải điều chỉnh thông báo thực kết bù trừ tiền toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị hủy toán thành viên khác ngày tốn); c Có 02 lần 01 tháng không nộp thời hạn văn xác nhận thực quyền theo quy định Quy chế thực quyền cho người sở hữu chứng khoán VSD Điều 22 Cảnh cáo VSD định cảnh cáo thành viên lưu ký trường hợp sau: a Có 03 lần 01 tháng bị VSD nhắc nhở văn vi phạm hoạt động nghiệp vụ (trừ quy định Điểm e Khoản này); b Có 03 tháng liên tiếp bị VSD nhắc nhở văn vi phạm quy định nội dung nghiệp vụ; c Có 03 tháng liên tiếp chậm nộp báo cáo 01 tháng không nộp báo cáo theo quy định Điều 26 Quy chế này; d Có từ 04 lần trở lên 01 tháng sửa lỗi giao dịch Sở giao dịch chứng khốn; e Có 02 lần 01 tháng bị VSD nhắc nhở tạm thời khả toán tiền giao dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt khơng vượt q số tiền đóng góp số tiền đóng góp cịn lại thành viên lưu ký Quỹ hỗ trợ toán phải sử dụng chế hỗ trợ toán theo quy định VSD (không áp dụng trường hợp thành viên lưu ký sử dụng chế hỗ trợ tiền phải điều chỉnh thông báo thực kết bù trừ tiền toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị hủy toán thành viên khác ngày toán); f Tạm thời khả toán tiền giao dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt lớn số tiền đóng góp số tiền đóng góp cịn lại thành viên lưu ký Quỹ hỗ trợ toán phải sử dụng chế hỗ trợ tốn theo quy định VSD (khơng áp dụng trường hợp thành viên lưu ký sử dụng chế hỗ trợ tiền phải điều chỉnh thông báo thực kết bù trừ tiền toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị hủy toán thành viên khác ngày tốn); g Khơng hồn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ toán sau 10 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ; h Tạm thời khả toán giao dịch chứng khoán (tiền chứng khoán) khơng có thơng tin tài khoản giao dịch khách hàng dẫn đến phải thực huỷ toán giao dịch chứng khoán trừ trường hợp quy định Điểm c Khoản Điều 23 ; i Không nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ trợ toán sau 20 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo VSD; k Kết nối hệ thống mạng Cổng giao tiếp điện tử với hệ thống khác Thành viên chưa cho phép VSD; l Sử dụng phần mềm khác phần mềm theo quy định VSD máy trạm cổng giao tiếp điện tử tự ý thay đổi, sửa chữa phần mềm máy trạm cổng giao tiếp điện tử mà khơng có chấp thuận VSD m Khơng nộp đủ tiền phí theo quy định pháp luật cho VSD sau 10 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo VSD VSD định cảnh cáo văn thành viên mở tài khoản trực tiếp trường hợp sau: a Các vi phạm Điểm a, b, c, m Khoản Điều này; b Có 02 lần 01 tháng bị VSD nhắc nhở tạm thời khả toán phải sử dụng tiền vay từ ngân hàng tốn (khơng áp dụng trường hợp thành viên mở tài khoản trực tiếp sử dụng chế hỗ trợ tiền phải điều chỉnh thông báo thực kết bù trừ tiền toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị hủy toán thành viên khác ngày toán); c.Tạm thời khả toán giao dịch chứng khoán (tiền chứng khoán) dẫn đến phải thực huỷ toán giao dịch chứng khốn Điều 23 Đình tạm thời hoạt động lưu ký thành viên lưu ký VSD định đình tạm thời hoạt động lưu ký thành viên trường hợp sau: a Có 03 tháng liên tiếp bị VSD định cảnh cáo sửa lỗi giao dịch; b Có từ 02 lần trở lên vòng 03 tháng bị VSD định cảnh cáo tạm thời khả tốn chứng khốn (tiền chứng khốn) khơng có thông tin tài khoản giao dịch khách hàng; c Khơng có thơng tin tài khoản giao dịch khách hàng để toán giao dịch chứng khoán tạm thời khả toán giao dịch chứng khoán (tiền chứng khoán) dẫn đến phải thực huỷ toán giao dịch chứng khoán với số lượng 30.000 cổ phiếu, chứng quỹ ảnh hưởng đến quyền lợi 30 tài khoản có giao dịch khớp lệnh đối ứng với số lượng 500.000 trái phiếu; d Khơng hồn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ toán sau 20 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ; e Không nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ trợ toán sau 30 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo VSD; f Cung cấp, xác nhận khơng thơng tin sở hữu chứng khốn người đầu tư để thực giao dịch liên quan đến chứng khoán sở hữu người đầu tư gây thiệt hại cho người đầu tư tổ chức liên quan; g Thường xuyên vi phạm Quy chế hoạt động nghiệp vụ VSD, để xảy thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng h Khơng nộp đủ tiền phí theo quy định pháp luật cho VSD sau 20 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo VSD Thời gian VSD đình tạm thời hoạt động lưu ký thành viên lưu ký tối đa 30 ngày kể từ ngày VSD định đình tạm thời hoạt động lưu ký Việc đình tạm thời hoạt động lưu ký thành viên quy định Khoản Điều bao gồm đình nhận ký gửi chứng khoán, cầm cố chuyển khoản chứng khốn khơng qua hệ thống giao dịch thành viên, trừ trường hợp giải toả chứng khoán cầm cố, giải toả chứng khoán tạm giữ, chuyển khoản tất toán tài khoản chuyển khoản toán giao dịch Điều 24 Đình tạm thời hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán thành viên lưu ký VSD định đình tạm thời hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khốn thành viên lưu ký sau có ý kiến chấp thuận UBCKNN trường hợp sau: a Vi phạm Quy chế hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán VSD thời gian bị đình tạm thời hoạt động lưu ký; b Hết thời hạn bị đình tạm thời hoạt động lưu ký chưa nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ trợ tốn; c Hết thời hạn bị đình tạm thời hoạt động lưu ký chưa hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ toán; d Liên tục vi phạm nghĩa vụ quy chế hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán để xảy thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng, gây nguy hại đến hệ thống toán chứng khoán VSD cách trực tiếp hay gián tiếp Thời gian VSD đình tạm thời hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán thành viên tối đa 30 ngày kể từ ngày VSD định đình tạm thời hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán Hết thời gian này, tùy theo mức độ, khả khắc phục sai phạm Thành viên, VSD kéo dài thời gian đình tạm thời hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán thành viên tối đa thêm 30 ngày sau có ý kiến chấp thuận UBCKNN Kể từ ngày hiệu lực đình tạm thời hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán nêu Quyết định VSD, VSD khơng thực tốn giao dịch chứng khốn thành viên lưu ký, trừ việc toán giao dịch 03 ngày làm việc liền kề trước ngày hiệu lực nêu Quyết định Điều 25 Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên mở tài khoản trực tiếp VSD áp dụng hình thức thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên mở tài khoản trực tiếp sau UBCKNN chấp thuận Thủ tục thu hồi, xử lý sau thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký thực theo quy định Khoản Điều 16, Điều 17 Quy chế Thủ tục thu hồi, xử lý sau thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp thực theo quy định Khoản Điều 16, Điều 18 Quy chế Chương VI CHẾ ĐỘ BÁO CÁO Điều 26 Báo cáo định kỳ Thành viên phải gửi cho VSD báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định Khoản 2,3 Điều vòng 05 ngày làm việc tháng Báo cáo văn gửi tới trụ sở VSD, báo cáo dạng chứng từ điện tử gửi qua cổng giao tiếp điện tử VSD thành viên lưu ký qua email vào địa xacnhansodu@vsd.vn thành viên mở tài khoản trực tiếp VSD vào dấu công văn đến văn ngày xác nhận hệ thống để xem xét việc tuân thủ thời gian nộp báo cáo thành viên Báo cáo định kỳ hàng tháng thành viên lưu ký bao gồm: a Báo cáo tổng hợp tình hình đóng mở tài khoản tháng văn (Mẫu 18/LK-TV Quy chế này); b Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo mã chứng khoán tài khoản lưu ký khách hàng thành viên lưu ký (Mẫu 19/LK-TV Quy chế này) Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán tài khoản người đầu tư mở tài khoản TVLK (Mẫu 20/LK-TV Quy chế này) dạng chứng từ điện tử theo liệu VSD cung cấp qua cổng giao tiếp điện tử Báo cáo định kỳ hàng tháng thành viên mở tài khoản trực tiếp bao gồm: Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo mã chứng khoán tài khoản lưu ký thành viên mở tài khoản trực tiếp (Mẫu 21/LK-TV Quy chế này) Trường hợp liệu VSD cung cấp có sai sót sai lệch so với số liệu thành viên, thành viên phải có văn gửi VSD nêu rõ số liệu sai sót, chênh lệch phối hợp với VSD xem xét điều chỉnh Điều 27 Báo cáo bất thường Thành viên phải gửi cho VSD báo cáo bất thường chậm 01 ngày làm việc xảy kiện sau đây: Hệ thống phục vụ cho hoạt động đăng ký, lưu ký toán thành viên gặp cố; Xảy việc liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng đến quyền lợi khách hàng Điều 28 Báo cáo theo yêu cầu Ngoài quy định chế độ báo cáo quy định Điều 26 Điều 27 Quy chế này, trường hợp cần thiết nhằm bảo vệ lợi ích nhà đầu tư để đáp ứng yêu cầu báo cáo quan có thẩm quyền, VSD yêu cầu thành viên cung cấp thông tin liên quan Chương VII TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 29 Điều khoản thi hành Trong trình triển khai thực hiện, có vướng mắc, bên liên quan liên hệ với VSD để hướng dẫn, giải Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Tổng Giám đốc VSD định sau chấp thuận UBCKNN FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN Mau bieuTV ... thẩm quyền quy định điểm đ, e, g Khoản Điều 16 Quy chế có hiệu lực ngày VSD nhận tài liệu liên quan đến nội dung quy định điểm b, c, d Khoản Điều 16 Quy chế này, VSD ngừng cung cấp dịch vụ liên... thực theo quy định Khoản Điều 16, Điều 17 Quy chế Thủ tục thu hồi, xử lý sau thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp thực theo quy định Khoản Điều 16, Điều 18 Quy chế Chương VI... đổi, bổ sung Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 87 Điều 16 Hồ sơ thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản