Nghi Dinh 42 2015 ND CP

CHÍNH PHỦ - CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 42/2015/NĐ-CP Hà Nội, ngày 05 tháng 05 năm 2015 NGHỊ ĐỊNH VỀ CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN PHÁI SINH Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn Luật Doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014; Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính, Chính phủ ban hành Nghị định chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Nghị định quy định chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh Điều Đối tượng áp dụng Tổ chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước ngồi tham gia đầu tư chứng khốn phái sinh hoạt động thị trường chứng khoán phái sinh Việt Nam Tổ chức cá nhân khác có liên quan đến hoạt động đầu tư, kinh doanh chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh Việt Nam Điều Giải thích từ ngữ Trong Nghị định này, từ ngữ hiểu sau: Chứng khoán phái sinh chứng khoán quy định Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán, bao gồm: a) Hợp đồng tương lai chứng khoán phái sinh niêm yết, xác nhận cam kết bên để thực giao dịch sau: - Mua bán số lượng tài sản sở định theo mức giá xác định vào ngày ấn định trước tương lai; - Thanh toán khoản chênh lệch giá trị tài sản sở xác định trước thời điểm giao kết hợp đồng giá trị tài sản sở ngày ấn định trước tương lai b) Quyền chọn chứng khốn phái sinh, xác nhận quyền người mua nghĩa vụ người bán thực giao dịch sau: - Mua bán số lượng tài sản sở định theo mức giá thực xác định, thời điểm trước vào ngày ấn định trước tương lai; toán khoản chênh lệch giá trị tài sản sở xác định trước thời điểm giao kết hợp đồng giá trị tài sản sở thời điểm trước vào ngày ấn định trước tương lai; - Mua bán số lượng hợp đồng tương lai định theo mức giá thực xác định, thời điểm trước vào ngày ấn định trước tương lai c) Hợp đồng kỳ hạn chứng khoán phái sinh giao dịch thỏa thuận, xác nhận cam kết mua bán số lượng tài sản sở định theo mức giá xác định vào ngày ấn định trước tương lai d) Các chứng khoán phái sinh khác theo hướng dẫn Bộ Tài Tài sản sở chứng khoán tài sản khác sử dụng làm sở để xác định giá trị chứng khoán phái sinh Thị trường giao dịch chứng khoán phái sinh (gọi tắt thị trường chứng khoán phái sinh) địa điểm, hình thức trao đổi thơng tin để tập hợp lệnh mua, bán giao dịch chứng khoán phái sinh để thực bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Đầu tư chứng khoán phái sinh việc mua, bán chứng khoán phái sinh niêm yết thỏa thuận giao dịch hợp đồng chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh Kinh doanh chứng khoán phái sinh việc thực một, số tất hoạt động sau: a) Mơi giới chứng khốn phái sinh b) Tự doanh chứng khoán phái sinh c) Tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tổ chức kinh doanh chứng khoán thực hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh Vị chứng khoán phái sinh thời điểm trạng thái giao dịch khối lượng chứng khoán phái sinh hiệu lực mà nhà đầu tư nắm giữ tính tới thời điểm Nhà đầu tư mua bán chứng khoán phái sinh, gọi mở vị mua mở vị bán chứng khoán phái sinh Vị mở chứng khốn phái sinh thể việc nhà đầu tư nắm giữ chứng khốn phái sinh cịn hiệu lực, chưa lý tất tốn Vị rịng chứng khoán phái sinh thời điểm xác định chênh lệch vị mua mở vị bán mở chứng khoán phái sinh thời điểm 10 Giới hạn vị chứng khoán phái sinh vị rịng tối đa chứng khốn phái sinh đó, chứng khốn phái sinh chứng khốn phái sinh khác dựa tài sản sở mà nhà đầu tư quyền nắm giữ thời điểm 11 Giới hạn lệnh giao dịch chứng khoán phái sinh số lượng chứng khoán phái sinh tối đa đặt lệnh giao dịch 12 Giới hạn lệnh tích lũy chứng khốn phái sinh số lượng chứng khoán phái sinh tối đa lệnh giao dịch chờ thực đặt từ tài khoản giao dịch 13 Thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh (sau gọi tắt thành viên giao dịch) thành viên Sở giao dịch chứng khoán thực nghiệp vụ tự doanh mơi giới chứng khốn phái sinh 14 Thành viên giao dịch đặc biệt ngân hàng thương mại thành viên Sở giao dịch chứng khoán đầu tư chứng khoán phái sinh trái phiếu Chính phủ 15 Thành viên tạo lập thị trường thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt thực hoạt động tạo lập thị trường cho chứng khoán phái sinh 16 Thành viên bù trừ cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước thực bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh 17 Thành viên bù trừ chung thành viên bù trừ thực bù trừ, tốn giao dịch chứng khốn phái sinh mình, khách hàng mơi giới cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh cho thành viên không bù trừ khách hàng thành viên khơng bù trừ 18 Thành viên bù trừ trực tiếp thành viên bù trừ thực bù trừ, toán giao dịch chứng khốn phái sinh khách hàng mơi giới 19 Thành viên giao dịch không bù trừ (sau gọi tắt thành viên không bù trừ) thành viên giao dịch không làm thành viên bù trừ 20 Hợp đồng ủy thác bù trừ, tốn hợp đồng thành viên không bù trừ ủy thác cho thành viên bù trừ chung thực hoạt động bù trừ, tốn giao dịch chứng khốn phái sinh khách hàng 21 Quỹ bù trừ quỹ hình thành từ khoản đóng góp thành viên bù trừ với mục đích bồi thường thiệt hại hồn tất giao dịch chứng khốn phái sinh đứng tên thành viên bù trừ trường hợp thành viên bù trừ, nhà đầu tư khả tốn Chương II TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHỐN PHÁI SINH Điều Điều kiện kinh doanh, cung cấp dịch vụ bù trừ, toán chứng khoán phái sinh Việc kinh doanh chứng khoán phái sinh tổ chức kinh doanh chứng khoán phải Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh Điều kiện để cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh bao gồm: a) Là tổ chức kinh doanh chứng khoán cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định Luật Chứng khoán b) Đáp ứng điều kiện tài sau: - Đối với hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh: Là cơng ty chứng khốn có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ sáu trăm (600) tỷ đồng trở lên; - Đối với hoạt động mơi giới chứng khốn phái sinh: Là cơng ty chứng khốn có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ tám trăm (800) tỷ đồng trở lên phép thực hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh; - Đối với hoạt động tư vấn chứng khoán phái sinh: Là tổ chức kinh doanh chứng khốn có vốn chủ sở hữu, vốn điều lệ không thấp vốn pháp định theo quy định pháp luật chứng khoán; - Trường hợp đăng ký kinh doanh hoạt động tư vấn, môi giới tự doanh chứng khoán phái sinh, vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu cơng ty chứng khốn phải đạt tối thiểu từ tám trăm (800) tỷ đồng trở lên c) Đáp ứng yêu cầu kết kinh doanh, tỷ lệ vốn khả dụng, quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn Bộ Tài Giám đốc Tổng giám đốc, Phó (tổng) giám đốc phụ trách nghiệp vụ tối thiểu năm (05) nhân viên cho hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng hành nghề chứng khốn chứng chun mơn chứng khốn phái sinh thị trường chứng khốn phái sinh d) Khơng trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể tình trạng kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo định quan có thẩm quyền Việc cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khốn phái sinh cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước phải Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Điều kiện để cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh bao gồm: a) Là thành viên lưu ký Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam b) Là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước Ngân hàng Nhà nước chấp thuận văn cho hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khốn phái sinh; cơng ty chứng khốn cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động mơi giới chứng khốn phái sinh c) Đáp ứng điều kiện tài sau: - Đối với thành viên bù trừ trực tiếp: Là ngân hàng thương mại có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ năm nghìn (5.000) tỷ đồng trở lên; cơng ty chứng khốn có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ chín trăm (900) tỷ đồng trở lên; - Đối với thành viên bù trừ chung: Là ngân hàng thương mại có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ bảy nghìn (7.000) tỷ đồng trở lên; cơng ty chứng khốn có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ nghìn hai trăm (1.200) tỷ đồng trở lên d) Đáp ứng yêu cầu kết kinh doanh, tỷ lệ vốn khả dụng (đối với cơng ty chứng khốn) tỷ lệ an tồn vốn, vốn cấp cho chi nhánh (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) quy trình nghiệp vụ cho hoạt động bù trừ, tốn giao dịch chứng khoán phái sinh theo hướng dẫn Bộ Tài đ) Đáp ứng quy định Điểm d Khoản Điều Bộ Tài hướng dẫn hồ sơ, trình tự, thủ tục đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh, cung cấp dịch vụ bù trừ, toán chứng khoán phái sinh Điều Đình chỉ, chấm dứt hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ bù trừ, toán chứng khoán phái sinh Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định đình tối đa mười hai (12) tháng hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trường hợp sau: a) Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khốn phái sinh có tài liệu giả mạo, có thơng tin sai thật b) Hoạt động kinh doanh sai mục đích, khơng với hoạt động kinh doanh cấp Giấy chứng nhận c) Không đáp ứng quy định Điểm a, b, c Khoản Điều Nghị định vòng sáu (06) tháng liên tiếp d) Bị kiểm soát hoạt động, kiểm soát đặc biệt trường hợp bị đình hoạt động khác theo quy định Khoản Điều 70 Luật Chứng khoán Tổ chức kinh doanh chứng khoán bị thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh trường hợp sau: a) Tự nguyện chấm dứt hoạt động b) Bị buộc phải chấm dứt hoạt động Tổ chức kinh doanh chứng khoán tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh phải nộp hồ sơ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho phép chấm dứt hoạt động trước thực Tổ chức kinh doanh chứng khoán bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trường hợp sau: a) Sau thời hạn đình hoạt động kinh doanh chứng khốn phái sinh mà khơng khắc phục vi phạm dẫn tới bị đình hoạt động b) Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động bị thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động; bị chia, tách mà tổ chức hình thành sau chia, tách không đáp ứng điều kiện kinh doanh quy định Khoản Điều Nghị định Trong vòng 24 giờ, kể từ nhận định đình hoạt động, chấp thuận cho phép chấm dứt hoạt động, yêu cầu chấm dứt hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khốn có trách nhiệm cơng bố thơng tin việc đình chỉ, chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh Trong thời gian bị đình hoạt động, chấm dứt hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khốn có trách nhiệm: a) Định kỳ theo yêu cầu Ủy ban Chứng khốn Nhà nước báo cáo, cơng bố thơng tin tình trạng hoạt động có liên quan; chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, trừ trường hợp quy định Điểm b, c, d Khoản b) Chuyển tài sản ký quỹ vị mở nhà đầu tư sang tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thay theo yêu cầu nhà đầu tư; thực giao dịch để lý, đóng vị theo yêu cầu nhà đầu tư c) Thanh lý, đóng vị tài khoản tự doanh, tài khoản tạo lập thị trường (nếu có), bảo đảm ưu tiên thực giao dịch nhà đầu tư trước giao dịch đóng vị d) Thực hoạt động khác theo yêu cầu Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Bộ Tài hướng dẫn hồ sơ, trình tự, thủ tục đình chỉ, thu hồi, chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khốn phái sinh; hướng dẫn việc đình chỉ, chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, toán chứng khoán phái sinh, thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán chứng khoán phái sinh Chương III THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH Mục CHỨNG KHỐN PHÁI SINH Điều Chứng khốn phái sinh giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh Chứng khoán phái sinh giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh bao gồm: a) Hợp đồng tương lai b) Quyền chọn niêm yết c) Hợp đồng kỳ hạn dựa tài sản sở chứng khoán giao dịch Sở giao dịch chứng khoán d) Chứng khoán phái sinh niêm yết khác, chứng khoán phái sinh giao dịch thỏa thuận khác dựa tài sản sở chứng khoán giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Chứng khoán phái sinh giao dịch thị trường chứng khốn phái sinh phải có nội dung chủ yếu sau: a) Thông tin tài sản sở bao gồm: Tên, mã thông tin khác tài sản sở b) Thơng tin chứng khốn phái sinh bao gồm: Quy mô hợp đồng; phương thức giao dịch; giới hạn vị thế; thời hạn giao dịch, tháng đáo hạn, ngày toán cuối cùng, ngày giao dịch cuối cùng, ngày niêm yết, phương thức thực toán; bước giá, đơn vị yết giá, biên độ dao động giá; phương thức xác định giá toán cuối ngày, giá tham chiếu, giá toán, mức ký quỹ c) Trường hợp chứng khoán phái sinh quyền chọn phải có thêm thơng tin loại quyền chọn (mua bán), kiểu quyền chọn (châu Âu Mỹ), giá thực hiện, thời gian thực Bộ Tài hướng dẫn việc niêm yết, tổ chức giao dịch chứng khoán phái sinh dựa tài sản sở chứng khoán Tùy vào nhu cầu điều kiện phát triển thị trường, theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính, Thủ tướng Chính phủ xem xét định việc niêm yết chứng khoán phái sinh dựa tài sản sở chứng khoán Điều Hủy niêm yết chứng khoán phái sinh Sở giao dịch chứng khoán hủy niêm yết chứng khoán phái sinh trường hợp sau: a) Chứng khoán phái sinh đáo hạn b) Tài sản sở chứng khoán phái sinh bị hủy niêm yết khơng cịn sử dụng làm tài sản sở trường hợp khác theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán c) Theo yêu cầu tổ chức phát hành Việc hủy niêm yết chứng khoán phái sinh quy định Điểm b, c Khoản Điều phải chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều Quy định đầu tư chứng khoán phái sinh Tổ chức, cá nhân tự đầu tư vào chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh, trừ trường hợp đầu tư có điều kiện cụ thể đây: a) Cơng ty chứng khốn đầu tư chứng khoán phái sinh sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện tự doanh chứng khoán phái sinh b) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phái sinh từ nguồn vốn ủy thác, vốn quỹ đầu tư công ty đầu tư chứng khoán trường hợp hợp đồng quản lý danh mục đầu tư, điều lệ quỹ đầu tư công ty đầu tư chứng khốn có điều khoản cho phép sử dụng nguồn vốn ủy thác, vốn quỹ đầu tư cơng ty đầu tư chứng khốn để đầu tư chứng khốn phái sinh; cơng ty quản lý quỹ khơng đầu tư chứng khoán phái sinh từ nguồn vốn mình, kể nguồn vốn vay nguồn vốn huy động hợp pháp khác c) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước đầu tư chứng khoán phái sinh sau Ngân hàng Nhà nước chấp thuận văn d) Doanh nghiệp bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm nước ngồi đầu tư chứng khốn phái sinh sau Bộ Tài chấp thuận theo quy định pháp luật kinh doanh bảo hiểm đ) Tập đoàn kinh tế nhà nước, tổng công ty nhà nước, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp thuộc sở hữu 100% vốn doanh nghiệp nhà nước đầu tư chứng khoán phái sinh sau quan quản lý có thẩm quyền, chủ sở hữu cho phép thực theo quy định pháp luật quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh doanh nghiệp Trong trình đầu tư chứng khoán phái sinh, kinh doanh chứng khoán phái sinh, tổ chức, cá nhân tự chịu trách nhiệm rủi ro phải tuân thủ quy định pháp luật, không thực hành vi bị cấm theo quy định Điều Luật Chứng khoán Việc đầu tư, giao dịch chứng khoán phái sinh niêm yết thực theo quy định Nghị định Đối với chứng khốn phái sinh khơng niêm yết quy định Khoản Điều Nghị định này, trước sau giao kết, thực hợp đồng, nhà đầu tư phải thông báo văn cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Việc giao dịch, bù trừ, toán, thực thi hợp đồng chứng khoán phái sinh không niêm yết thực theo thỏa thuận bên tham gia giao dịch phù hợp với quy định pháp luật liên quan Trường hợp Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam tổ chức giao dịch, bù trừ, toán chứng khốn phái sinh khơng niêm yết thực theo quy định Nghị định Mục TỔ CHỨC GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH Điều Tổ chức giao dịch chứng khoán phái sinh Sở giao dịch chứng khoán tổ chức giao dịch chứng khoán phái sinh Ngồi Sở giao dịch chứng khốn, khơng tổ chức, cá nhân phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán phái sinh niêm yết quy định Khoản Điều Nghị định Sở giao dịch chứng khoán chịu trách nhiệm tổ chức, điều hành hoạt động thị trường chứng khoán phái sinh theo quy định Luật Chứng khoán, Nghị định này, văn pháp luật liên quan Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Điều 10 Quyền sở giao dịch chứng khoán hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh Thiết kế sản phẩm, niêm yết, tổ chức giao dịch chứng khoán phái sinh quy định Khoản Điều Nghị định ban hành quy chế nghiệp vụ sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Chấp thuận đăng ký, từ chối đăng ký, đình chỉ, chấm dứt tư cách thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên tạo lập thị trường theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thành viên giao dịch bị đình chấm dứt tư cách thành viên có nghĩa vụ thỏa thuận, xác lập thành viên giao dịch thay Trường hợp thực được, Sở giao dịch chứng khốn có quyền định thành viên giao dịch thay để tiếp nhận quyền, nghĩa vụ thành viên giao dịch bị đình chấm dứt tư cách thành viên Thành viên giao dịch bị đình chấm dứt tư cách thành viên có nghĩa vụ cung cấp thông tin cần thiết nhà đầu tư cho thành viên giao dịch thay tiếp tục thực nghĩa vụ hoàn tất việc bàn giao quyền, nghĩa vụ cho thành viên giao dịch thay Yêu cầu Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cung cấp kịp thời đầy đủ thông tin cần thiết nhằm thực công tác giám sát tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán phái sinh theo quy định pháp luật Các quyền khác theo quy định Điều 37 Luật Chứng khoán quy định pháp luật liên quan Điều 11 Nghĩa vụ Sở giao dịch chứng khoán hoạt động giao dịch chứng khốn phái sinh Bảo đảm hệ thống cơng nghệ thông tin, hạ tầng kỹ thuật phù hợp cho hoạt động thị trường; tổ chức hoạt động thị trường, giám sát công bố thông tin giao dịch chứng khoán phái sinh theo quy định pháp luật Kiểm tra, giám sát việc trì điều kiện hoạt động, việc tuân thủ quy chế Sở giao dịch chứng khoán quy định pháp luật liên quan thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên tạo lập thị trường; kịp thời báo cáo đầy đủ, xác hoạt động thị trường, hoạt động thành viên cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định, có yêu cầu phát vi phạm Phối hợp với Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam bảo đảm hoạt động giao dịch thị trường, hoạt động bù trừ, tốn giao dịch chứng khốn phái sinh an tồn, hiệu theo quy định Nghị định văn pháp luật liên quan khác Các nghĩa vụ khác theo quy định Điều 38 Luật Chứng khoán quy định pháp luật liên quan Điều 12 Giao dịch chứng khoán phái sinh Sở giao dịch chứng khoán tổ chức giao dịch chứng khoán phái sinh Khoản Điều Nghị định theo phương thức giao dịch khớp lệnh phương thức giao dịch thỏa thuận Hoạt động giao dịch chứng khốn phái sinh niêm yết thực thơng qua thành viên giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khốn phái sinh niêm yết thực thơng qua thành viên bù trừ Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam thực hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh quy định Khoản Điều Nghị định theo nguyên tắc sau: a) Hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh niêm yết Sở giao dịch chứng khoán quy định Khoản Điều Nghị định phải thực theo chế đối tác bù trừ trung tâm thông qua Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam b) Hoạt động bù trừ, toán theo chế đối tác bù trừ trung tâm giao dịch chứng khốn phái sinh khơng niêm yết quy định Khoản Điều Nghị định Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam thực sở thỏa thuận với bên tham gia giao dịch Điều 19 Quyền Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh quy định Khoản Điều Nghị định này; ban hành quy chế nghiệp vụ sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Chấp thuận đăng ký, từ chối đăng ký, đình chỉ, chấm dứt tư cách thành viên bù trừ theo quy chế Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thành viên bù trừ bị đình chỉ, chấm dứt tư cách thành viên có nghĩa vụ thỏa thuận, xác lập thành viên bù trừ thay Trường hợp thực được, Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam có quyền định thành viên bù trừ thay tiếp nhận quyền, nghĩa vụ thành viên bù trừ bị đình chỉ, chấm dứt tư cách thành viên Thành viên bù trừ bị đình chấm dứt tư cách thành viên có nghĩa vụ chuyển giao toàn tài sản ký quỹ, vị mở khách hàng, cung cấp thông tin cần thiết khách hàng cho thành viên bù trừ thay tiếp tục thực nghĩa vụ hồn tất việc bàn giao quyền, nghĩa vụ cho thành viên bù trừ thay Quyền Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam thành viên bù trừ: a) Yêu cầu thành viên bù trừ ký quỹ đóng góp vào quỹ bù trừ b) Yêu cầu thành viên bù trừ báo cáo đầy đủ, kịp thời, chi tiết hoạt động giao dịch, tài khoản tài sản ký quỹ nhà đầu tư c) Xác định, điều chỉnh mức ký quỹ ban đầu tối thiểu, mức ký quỹ trì tối thiểu, danh mục tài sản chấp nhận ký quỹ d) Xác định, điều chỉnh giới hạn vị thành viên bù trừ, nhà đầu tư đ) Thực giao dịch đối ứng để đóng vị đứng tên thành viên bù trừ khả toán phá sản Trong trường hợp cần thiết theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam thực hoạt động nhằm bảo vệ nhà đầu tư an toàn thị trường: a) Trường hợp thành viên bù trừ khả tốn: - Được đóng vị thế, lý vị thành viên bù trừ; sử dụng, bán, chuyển giao tài sản ký quỹ thành viên bù trừ để thực nghĩa vụ thành viên bù trừ; sử dụng khoản đóng góp vào quỹ bù trừ thành viên bù trừ để bù đắp thiệt hại tài (nêu có); - Được chuyển tài sản ký quỹ vị mở khách hàng tới thành viên bù trừ thay theo quy định Khoản Điều Trường hợp thực được, Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam đóng vị thế, lý vị thế; sử dụng, bán, chuyển giao tài sản khách hàng mà thành viên bù trừ ký quỹ để thực nghĩa vụ khách hàng bù đắp thiệt hại tài phát sinh từ vị mở khách hàng Tài sản ký quỹ khách hàng sử dụng để thực nghĩa vụ tài phát sinh từ giao dịch chứng khoán phái sinh khách hàng b) Trường hợp thành viên bù trừ bị phá sản: Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam chủ nợ khoản phải thu thành viên bù trừ, ưu tiên phân chia tài sản theo quy định pháp luật phá sản Trình tự, thủ tục tiếp nhận phân chia tài sản thực theo quy định pháp luật liên quan c) Được yêu cầu thành viên bù trừ khác thực giao dịch đối ứng để đóng vị đứng tên thành viên bù trừ khả tốn phá sản, khơng phân biệt vị mở thành viên bù trừ hay nhà đầu tư Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cung cấp dịch vụ quản lý tài khoản tài sản ký quỹ cho thành viên bù trừ, thành viên không bù trừ, khách hàng thành viên không bù trừ bảo đảm quản lý tách biệt tới tài khoản khách hàng, tách biệt tới danh mục đầu tư khách hàng Được yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán, thành viên bù trừ cung cấp kịp thời, đầy đủ thông tin giao dịch thành viên nhà đầu tư Thực quyền khác theo quy định Điều 45 Luật Chứng khoán quy định pháp luật liên quan Điều 20 Nghĩa vụ Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khốn phái sinh Bảo đảm hệ thống cơng nghệ thông tin, hạ tầng kỹ thuật phù hợp cho hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh; tổ chức thực giám sát hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh bảo đảm an tồn, hiệu quả, cơng khách quan Thiết lập vận hành hệ thống quản trị rủi ro cho hoạt động bù trừ, toán chứng khoán phái sinh Xây dựng chế bảo đảm toán hoạt động toán, bù trừ chứng khoán phái sinh Kiểm tra, giám sát việc trì điều kiện hoạt động, việc tuân thủ quy chế Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam quy định pháp luật thành viên bù trừ; kịp thời báo cáo đầy đủ, xác hoạt động bù trừ, toán, giao dịch chứng khoán phái sinh, hoạt động thành viên bù trừ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định có yêu cầu phát vi phạm Trong hoạt động toán, toán giao dịch chứng khoán phái sinh, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam chịu trách nhiệm thực nghĩa vụ, cam kết thành viên bù trừ, không chịu trách nhiệm với bên thứ ba Thiết lập hệ thống bảo đảm quản lý tách biệt tài khoản, tài sản thành viên bù trừ với tài khoản, tài sản Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; tách biệt tài khoản, tài sản thành viên bù trừ; tách biệt tài khoản, tài sản ký quỹ thành viên bù trừ khách hàng thành viên bù trừ Trích lập không 15% doanh thu hàng năm từ nghiệp vụ bù trừ, toán chứng khoán phái sinh để lập quỹ dự phịng rủi ro tốn để bù đắp thiệt hại tài (nếu có) Khoản trích lập tính vào chi phí hoạt động Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam xác định thu nhập chịu thuế Quản lý sử dụng quỹ bù trừ, quỹ dự phịng rủi ro tốn theo hướng dẫn Bộ Tài Các nghĩa vụ khác quy định Điều 46 Luật Chứng khoán quy định pháp luật liên quan Mục THÀNH VIÊN BÙ TRỪ Điều 21 Đăng ký thành viên bù trừ Điều kiện đăng ký thành viên bù trừ bao gồm: a) Có Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp đáp ứng quy định Điểm d Khoản Điều Nghị định Trường hợp cơng ty chứng khốn phải đồng thời thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh Sở giao dịch chứng khoán b) Đáp ứng yêu cầu Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam hạ tầng cơng nghệ thơng tin, quy trình nghiệp vụ nhân cho hoạt động bù trừ, toán chứng khoán phái sinh Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam hướng dẫn hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký làm thành viên bù trừ Điều 22 Quyền nghĩa vụ thành viên bù trừ Quyền thành viên bù trừ: a) Thành viên bù trừ trực tiếp thực bù trừ, toán giao dịch chứng khốn phái sinh mình, giao dịch chứng khốn phái sinh khách hàng Thành viên bù trừ chung cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh nhà đầu tư khác, bao gồm giao dịch thành viên không bù trừ khách hàng thành viên b) Được yêu cầu nhà đầu tư đóng góp đầy đủ, kịp thời khoản ký quỹ trước đặt lệnh trình trì vị thế; xác định mức ký quỹ ban đầu, mức ký quỹ trì tùy thuộc vào tính chất, quy mơ giao dịch khách hàng, bảo đảm không thấp mức ký quỹ ban đầu ký quỹ trì tối thiểu theo quy định; lựa chọn loại chứng khoán để ký quỹ danh mục tài sản chấp nhận ký quỹ; xác định phương thức thời hạn ký quỹ, bổ sung ký quỹ, thay đổi chứng khoán ký quỹ, chuyển giao tài sản ký quỹ phù hợp với quy định pháp luật c) Trong trường hợp nhà đầu tư khả tốn, thành viên bù trừ có quyền: - Yêu cầu nhà đầu tư thực hiện, thành viên bù trừ thực việc đóng vị thế, lý vị bắt buộc vị mở nhà đầu tư; - Được sử dụng, bán, chuyển giao tài sản ký quỹ nhà đầu tư để mua làm tài sản bảo đảm cho khoản vay để thực nghĩa vụ toán vị mở nhà đầu tư d) Được sử dụng tài sản ký quỹ nhà đầu tư để thực nghĩa vụ ký quỹ với Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cho vị nhà đầu tư theo ngun tắc quy định Khoản Điều 25 Nghị định này; sử dụng tài sản ký quỹ nhà đầu tư để bảo đảm toán, thực toán vị nhà đầu tư mà đứng tên đ) Trường hợp thành viên bù trừ thực nghĩa vụ hợp đồng thay cho thành viên bù trừ bị đình chỉ, chấm dứt tư cách thành viên quy định Khoản Điều 19 Nghị định này, tài sản ký quỹ nhà đầu tư cho thành viên bị đình chỉ, chấm dứt tư cách thành viên bù trừ phải chuyển giao cho thành viên bù trừ thay để quản lý Nghĩa vụ thành viên bù trừ: a) Thành viên bù trừ đại diện theo ủy quyền khách hàng, thay mặt khách hàng chịu trách nhiệm thực đầy đủ nghĩa vụ khách hàng Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam b) Ký quỹ đầy đủ, kịp thời cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam vị mở khách hàng; đóng góp vào Quỹ bù trừ trích lập quỹ phịng ngừa rủi ro nghiệp vụ theo quy định Điều 24 Nghị định Thực biện pháp hỗ trợ tài chính, hỗ trợ nghiệp vụ theo hướng dẫn Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam trường hợp có thành viên bù trừ, nhà đầu tư bị khả toán bị phá sản c) Thiết lập trì hệ thống kiểm sốt nội bộ, hệ thống quy trình quản lý rủi ro nghiệp vụ, hoạt động kinh doanh; thiết lập vận hành hệ thống tài khoản để quản lý tách biệt tài sản, vị giao dịch nhà đầu tư nhà đầu tư với thành viên bù trừ d) Xác định lãi lỗ vị thế, tính tốn mức ký quỹ ban đầu, mức ký quỹ bổ sung giá trị tài sản ký quỹ cho tài khoản giao dịch nhà đầu tư Yêu cầu nhà đầu tư bổ sung ký quỹ kịp thời đầy đủ trường hợp giá trị tài sản ký quỹ không đáp ứng mức ký quỹ trì; hồn trả phần tài sản ký quỹ vượt mức ký quỹ ban đầu theo yêu cầu nhà đầu tư; giám sát, quản lý vị tài sản ký quỹ nhà đầu tư bảo đảm tuân thủ quy định pháp luật đ) Bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư trường hợp không thực nghĩa vụ theo quy định pháp luật gây thiệt hại đến lợi ích hợp pháp nhà đầu tư, mức bồi thường theo thỏa thuận với nhà đầu tư e) Cung cấp cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam hợp đồng ủy thác bù trừ; lưu giữ đầy đủ chứng từ gốc bù trừ, toán chứng khoán phái sinh; cung cấp đầy đủ, kịp thời, xác thông tin vị mở nhà đầu tư, tài sản ký quỹ nhà đầu tư tài liệu liên quan tới hoạt động bù trừ, toán theo yêu cầu Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam g) Thanh toán cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam kịp thời, đầy đủ khoản phí cung cấp dịch vụ chi phí khác theo quy định h) Thực công bố thông tin báo cáo theo quy định; định kỳ theo yêu cầu nhà đầu tư cung cấp đầy đủ thông tin hoạt động tài khoản, số dư tài khoản ký quỹ, kê tài khoản ký quỹ cho nhà đầu tư Thực quyền nghĩa vụ khác theo hướng dẫn Bộ Tài Mục BÙ TRỪ, THANH TỐN CHỨNG KHỐN PHÁI SINH Điều 23 Nguyên tắc bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam bảo đảm khả bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh thành viên bù trừ thông qua chế bảo đảm tốn phịng ngừa rủi ro quy định Điều 27, 28 Nghị định Việc toán, toán giao dịch chứng khoán phái sinh tiền Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam thành viên bù trừ thực hình thức chuyển khoản thơng qua ngân hàng tốn theo quy định pháp luật Việc chuyển giao tài sản sở chứng khoán giao dịch Sở Giao dịch chứng khoán thực hệ thống tài khoản lưu ký Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Điều 24 Đóng góp vào quỹ bù trừ, trích lập quỹ phịng ngừa rủi ro nghiệp vụ thành viên bù trừ Thành viên bù trừ có trách nhiệm đóng góp vào quỹ bù trừ tiền chứng khốn Mức đóng góp, hình thức đóng góp, loại tài sản sử dụng để đóng góp vào quỹ bù trừ thực theo yêu cầu Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam phù hợp với quy định pháp luật Thành viên bù trừ có trách nhiệm trích lập quỹ phịng ngừa rủi ro nghiệp vụ để bù đắp tổn thất cho nhà đầu tư cố kỹ thuật, sơ suất nhân viên q trình hoạt động Quỹ phịng ngừa rủi ro nghiệp vụ trích lập từ khoản thu nghiệp vụ theo hướng dẫn Bộ Tài Điều 25 Ký quỹ thành viên bù trừ Thành viên bù trừ phải ký quỹ đầy đủ kịp thời tài khoản đứng tên Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Tài sản ký quỹ thành viên bù trừ bao gồm tiền, chứng khoán Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam chấp nhận ký quỹ Việc ký quỹ thành viên bù trừ thực tất vị mở đứng tên thành viên bù trừ, bao gồm vị mở thành viên bù trừ vị mở nhà đầu tư, theo nguyên tắc sau: a) Mức ký quỹ Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam tính tốn cho vị mở tài khoản giao dịch nhà đầu tư, thành viên bù trừ để xác định mức ký quỹ yêu cầu thành viên bù trừ b) Tài sản mà nhà đầu tư ký quỹ với thành viên bù trừ theo quy định Khoản 1, 2, Điều 26 Nghị định thành viên bù trừ sử dụng để ký quỹ cho vị nhà đầu tư đó, khơng sử dụng để ký quỹ cho nhà đầu tư khác cho vị thành viên bù trừ Hàng ngày phiên giao dịch có giá chứng khoán biến động mạnh, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam tính tốn lãi lỗ vị thế, xác định giá trị tài sản ký quỹ trì tối thiểu tài khoản, vị nhà đầu tư đứng tên thành viên bù trừ vị thành viên bù trừ, xác định tổng giá trị tài sản ký quỹ trì tối thiểu mà thành viên bù trừ phải ký quỹ giá trị tài sản ký quỹ bổ sung thành viên bù trừ Theo yêu cầu Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam, thành viên bù trừ có trách nhiệm bổ sung ký quỹ trường hợp tổng giá trị tài sản ký quỹ thành viên xuống thấp mức ký quỹ trì theo yêu cầu Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Trường hợp thành viên bù trừ không bổ sung đầy đủ, kịp thời, Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam có quyền đóng phần, tồn vị đứng tên thành viên bù trừ Trường hợp giá trị tài sản ký quỹ thành viên lớn mức ký quỹ theo yêu cầu Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, thành viên bù trừ rút bớt tài sản ký quỹ theo hướng dẫn Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Mức ký quỹ ban đầu tối thiểu, mức ký quỹ trì tối thiểu, loại chứng khoán chấp nhận ký quỹ, phương thức ký quỹ, thời hạn ký quỹ, bổ sung ký quỹ, thay đổi chứng khoán ký quỹ, chuyển giao tài sản ký quỹ, phương thức định giá tài sản ký quỹ, xác định lãi lỗ vị thế, hoạt động quản lý tài khoản tài sản ký quỹ nhà đầu tư thành viên bù trừ, thực theo hướng dẫn Bộ Tài Điều 26 Quản lý tài khoản, tài sản ký quỹ nhà đầu tư Nhà đầu tư phải ký quỹ đầy đủ kịp thời cho thành viên bù trừ theo điều khoản hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh Việc ký quỹ nhà đầu tư thực tiền, chứng khoán nhà đầu tư Chứng khốn ký quỹ phải chứng khoán nằm danh mục tài sản thành viên bù trừ chấp nhận ký quỹ Hàng ngày phiên giao dịch có giá chứng khốn biến động mạnh, thành viên bù trừ tính tốn lãi lỗ vị thế, đánh giá lại giá trị tài sản ký quỹ, bảo đảm nhà đầu tư ln trì ký quỹ theo thỏa thuận hợp đồng phù hợp với quy định pháp luật Nhà đầu tư có trách nhiệm bổ sung ký quỹ theo yêu cầu thành viên bù trừ trường hợp giá trị tài sản ký quỹ nhà đầu tư xuống thấp mức ký quỹ trì Mức ký quỹ bổ sung thời hạn bổ sung ký quỹ thực theo hướng dẫn thành viên bù trừ phải đảm bảo mức ký quỹ sau bổ sung không thấp mức ký quỹ ban đầu Trường hợp nhà đầu tư không bổ sung đầy đủ, kịp thời ký quỹ theo yêu cầu, thành viên bù trừ có quyền thực hoạt động theo quy định Điểm c Khoản Điều 22 Nghị định Trường hợp giá trị tài sản ký quỹ nhà đầu tư lớn mức ký quỹ ban đầu theo yêu cầu thành viên bù trừ, nhà đầu tư rút bớt tài sản ký quỹ Thành viên bù trừ phải quản lý tách biệt tài khoản tài sản ký quỹ tới nhà đầu tư; tách biệt với tài khoản tài sản ký quỹ mình, theo nguyên tắc sau: a) Trường hợp tài sản ký quỹ tiền, thành viên bù trừ phải mở tài khoản tiền gửi ngân hàng quản lý tài khoản, thiết lập hệ thống tài khoản theo dõi số dư tiền tới nhà đầu tư Thành viên bù trừ có trách nhiệm phối hợp với ngân hàng quản lý tài khoản yêu cầu ngân hàng cung cấp kịp thời, đầy đủ, xác số dư tiền tài khoản nhà đầu tư b) Trường hợp tài sản ký quỹ chứng khoán, thành viên bù trừ quản lý tài sản tài khoản lưu ký nhà đầu tư Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Trường hợp thành viên bù trừ khả toán theo quy định pháp luật phá sản, tài sản ký quỹ nhà đầu tư tài sản thành viên bù trừ, không sử dụng để xử lý theo quy định pháp luật phá sản, không phân chia cho chủ nợ thành viên bù trừ phân chia cho cổ đông, thành viên góp vốn cơng ty hình thức Tài sản sử dụng để toán, bảo đảm toán cho vị mở nhà đầu tư Phần tài sản lại sau hồn tất nghĩa vụ tốn nhà đầu tư phải hồn trả cho nhà đầu tư Điều 27 Các biện pháp bảo đảm toán Trong trường hợp thành viên bù trừ, khách hàng thành viên bù trừ khả toán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam sử dụng nguồn hỗ trợ để bù đắp theo trình tự sau: a) Ký quỹ thành viên bù trừ, khách hàng khả toán b) Khoản đóng góp thành viên bù trừ khả toán Quỹ bù trừ Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam c) Khoản đóng góp thành viên bù trừ khác Quỹ bù trừ theo tỷ lệ định Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam xác định, sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận d) Quỹ dự phịng rủi ro tốn Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; đ) Trường hợp tài sản quỹ dự phịng rủi ro tốn khơng đủ, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam sử dụng nguồn vốn hợp pháp hạch tốn vào chi phí hoạt động Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam Bộ Tài hướng dẫn việc thiết lập sử dụng chế bảo đảm toán nêu Khoản Điều Điều 28 Cơ chế phòng ngừa rủi ro Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam áp dụng biện pháp sau để phòng ngừa rủi ro cho hệ thống toán bảo vệ nhà đầu tư: a) Điều chỉnh loại mức ký quỹ quy định b) Yêu cầu thành viên bù trừ đóng góp bổ sung vào Quỹ bù trừ c) Điều chỉnh giới hạn vị áp dụng cho thành viên bù trừ, nhà đầu tư d) Đóng phần tồn vị mở nhà đầu tư, thành viên bù trừ khả toán đ) Sử dụng Quỹ bù trừ thực biện pháp khác theo quy định Khoản 3, Điều 19 Nghị định Các biện pháp phòng ngừa rủi ro quy định Khoản Điều phải hướng dẫn quy chế Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam ban hành sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Điều 29 Phối hợp Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Trong phạm vi hoạt động mình, Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam phối hợp thực hiện: Hướng dẫn nội dung chứng khoán phái sinh niêm yết Sở giao dịch chứng khoán theo quy định Khoản Điều Nghị định Cấp mã số định danh cho nhà đầu tư, mã giao dịch, mã ISIN cho chứng khoán phái sinh Phối hợp xử lý trường hợp cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại bị đình chỉ, chấm dứt tư cách thành viên giao dịch Sở giao dịch chứng khoán bị đình chỉ, chấm dứt tư cách thành viên bù trừ Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Thiết lập, quản lý giới hạn vị Xác định loại giá toán Chia sẻ thông tin thực công tác giám sát Các hoạt động khác cần thiết Chương V NGHĨA VỤ CÔNG BỐ THÔNG TIN, BÁO CÁO Điều 30 Đối tượng công bố thông tin Các tổ chức, cá nhân sau đối tượng phải thực công bố thơng tin chứng khốn phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh: Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh Thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên bù trừ, thành viên tạo lập thị trường Các tổ chức cá nhân liên quan Điều 31 Yêu cầu thực công bố thông tin Việc công bố thông tin phải người đại diện theo pháp luật công ty người ủy quyền công bố thông tin thực Thông tin công bố phải đầy đủ, xác, kịp thời theo quy định pháp luật Các tài liệu, báo cáo gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam thực hình thức văn bản, liệu điện tử theo hướng dẫn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Điều 32 Yêu cầu báo cáo Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh, thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên bù trừ phải lưu giữ chứng từ giao dịch hoạt động kinh doanh Sở giao dịch chứng khốn, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh, thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên bù trừ thực báo cáo giao dịch, báo cáo hoạt động bù trừ, toán, báo cáo hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, định kỳ, bất thường theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh, thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên bù trừ có nghĩa vụ cung cấp kịp thời, đầy đủ, xác thơng tin, tài liệu, giải trình theo yêu cầu chịu kiểm tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên bù trừ phải thực báo cáo cho Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Nội dung, thời hạn báo cáo, lưu giữ chứng từ quy định Khoản 1, 2, Điều thực theo hướng dẫn Bộ Tài Chương VI QUẢN LÝ, GIÁM SÁT Điều 33 Trách nhiệm quyền hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Cấp, thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán chứng khoán phái sinh, chấp thuận, chấm dứt, đình hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, toán chứng khoán phái sinh; ban hành quy trình nghiệp vụ hướng dẫn quản lý, giám sát hoạt động thị trường chứng khoán phái sinh Giám sát việc tuân thủ quy định pháp luật tổ chức, cá nhân tham gia thị trường nhằm phát hiện, ngăn ngừa hành vi vi phạm quy định pháp luật chứng khốn phái sinh, bảo vệ lợi ích nhà đầu tư trì trật tự thị trường Chủ trì, phối hợp với tổ chức liên quan thực kiểm tra, tra xử lý vi phạm tổ chức, cá nhân có dấu hiệu vi phạm vi phạm quy định pháp luật chứng khoán phái sinh theo thẩm quyền Chấp thuận cho Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam ban hành quy chế nghiệp vụ; giám sát việc tổ chức thực theo quy chế việc tuân thủ quy định pháp luật Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh, thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên tạo lập thị trường, thành viên bù trừ Yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh, thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên tạo lập thị trường, thành viên bù trừ thực chế độ báo cáo, công bố thông tin, thực thống kê, tổng hợp, liệu hoạt động thị trường Yêu cầu tổ chức thực biện pháp phù hợp với quy định Nghị định văn hướng dẫn, bảo đảm lợi ích nhà đầu tư an toàn thị trường Điều 34 Hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán phái sinh Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hoạt động giám sát thị trường chứng khoán phái sinh bao gồm: a) Giám sát giao dịch chứng khoán phái sinh b) Giám sát hoạt động Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Bộ Tài hướng dẫn hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều 35 Hoạt động quản lý, giám sát Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh Giám sát việc tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán tổ chức kinh doanh chứng khoán, thành viên giao dịch, thành viên bù trừ cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh Giám sát việc ban hành tổ chức thực quy trình, quy chế, quy định nội liên quan đến hoạt động quản lý rủi ro, kiểm soát nội kinh doanh cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh Giám sát việc trì điều kiện hoạt động thành viên giao dịch, thành viên bù trừ; việc tuân thủ quy định hạn chế hoạt động, bảo vệ quyền lợi ích nhà đầu tư theo quy định Nghị định quy định khác pháp luật chứng khoán Giám sát việc quản lý tách bạch tài khoản, tài sản nhà đầu tư tài sản tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh theo quy định Nghị định văn pháp luật liên quan Giám sát việc lưu trữ, quản lý liệu giao dịch; tuân thủ nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin theo quy định Điều 36 Hoạt động giám sát giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn có trách nhiệm giám sát hoạt động sau: a) Giám sát thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên tạo lập thị trường việc tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán quy định pháp luật liên quan b) Giám sát hoạt động giao dịch tổ chức, cá nhân Sở giao dịch chứng khoán nhằm phát hiện, ngăn ngừa giao dịch có dấu hiệu bất thường, giao dịch có dấu hiệu vi phạm quy định pháp luật chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán xây dựng ban hành hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khốn phái sinh sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Điều 37 Hoạt động giám sát Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam có trách nhiệm giám sát hoạt động sau: a) Giám sát thành viên bù trừ việc tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán quy định pháp luật liên quan khác; quản lý giám sát việc trì mức ký quỹ theo quy định b) Giám sát nhà đầu tư tuân thủ quy định giới hạn vị nhà đầu tư tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh Trường hợp phát dấu hiệu bất thường toán giao dịch có dấu hiệu nhà đầu tư, thành viên bù trừ khả toán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cảnh báo, yêu cầu thành viên bù trừ giải trình, cung cấp tài liệu thông tin liên quan kịp thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều 38 Hoạt động giám sát giao dịch thành viên giao dịch, thành viên bù trừ Phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam việc thực cơng tác giám sát giao dịch chứng khoán phái sinh yêu cầu Cung cấp kịp thời, đầy đủ xác thơng tin nhà đầu tư hoạt động giao dịch nhà đầu tư theo quy định pháp luật Phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc mời nhà đầu tư đến làm việc với đoàn kiểm tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán liên quan đến giao dịch chứng khốn phái sinh có dấu hiệu bất thường Trường hợp phát giao dịch vi phạm quy định chứng khoán thị trường chứng khốn có trách nhiệm báo cáo kịp thời cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều 39 Nghĩa vụ cung cấp thơng tin giải trình theo u cầu Tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh, cung cấp dịch vụ giao dịch, tốn giao dịch chứng khốn phái sinh có nghĩa vụ cung cấp kịp thời, đầy đủ, xác thông tin, tài liệu, liệu liên quan đến giao dịch chứng khốn phái sinh giải trình việc liên quan theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Trường hợp tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn khơng phối hợp, hợp tác với quan quy định Khoản Điều bị xử lý theo quy định pháp luật Điều 40 Quy trình phối hợp Bộ, ngành liên quan Tùy theo yêu cầu phát triển thị trường chứng khốn phái sinh, Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xây dựng chế chia sẻ thơng tin, phối hợp với quan có liên quan nước nước để thiết lập chế quản lý, giám sát thị trường an toàn ổn định Chương VII THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM, GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP, KHIẾU NẠI, TỐ CÁO VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI Điều 41 Giải tranh chấp, khiếu nại, tố cáo, bồi thường thiệt hại Việc giải tranh chấp, bồi thường thiệt hại, khiếu nại, tố cáo, khởi kiện hoạt động chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh thực theo quy định từ Điều 131 tới Điều 133 Luật Chứng khoán quy định khác pháp luật liên quan Điều 42 Thanh tra, xử lý vi phạm Hoạt động tra, xử lý vi phạm liên quan đến niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư dịch vụ chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh thực theo quy định từ Điều 108 đến Điều 130 Luật Chứng khoán, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán pháp luật xử lý vi phạm hành Các hành vi vi phạm thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh xử phạt thực theo quy định Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán áp dụng cho cơng ty chứng khốn Các hành vi vi phạm thành viên bù trừ xử phạt thực theo quy định Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn áp dụng cho cơng ty chứng khoán, thành viên lưu ký ngân hàng lưu ký Chương VIII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 43 Hiệu lực Nghị định Chứng khoán phái sinh giao dịch thỏa thuận quy định Khoản Điều Nghị định giao kết trước thời điểm Nghị định có hiệu lực tiếp tục thực theo hợp đồng hai bên Các giao dịch, hợp đồng chứng khoán phái sinh giao kết sau thời điểm Nghị định có hiệu lực thực theo quy định Nghị định Nghị định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng năm 2015 Điều 44 Tổ chức thực Bộ Tài thực hướng dẫn thi hành Nghị định Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này./ Nơi nhận: - Ban Bí thư Trung ương Đảng; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phịng Tổng Bí thư; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Hội đồng Dân tộc Ủy ban Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm tốn Nhà nước; - Ủy ban Giám sát tài Quốc gia; - Ngân hàng Chính sách xã hội; - Ngân hàng Phát triển Việt Nam; - Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; - Cơ quan Trung ương đoàn thể; - VPCP: BTCN, PCN, Trợ lý TTg, TGĐ Cổng TTĐT, Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo; - Lưu: Văn thư, KTTH (3b) TM CHÍNH PHỦ THỦ TƯỚNG Nguyễn Tấn Dũng ... bảo hiểm đ) Tập đồn kinh tế nhà nước, tổng cơng ty nhà nước, doanh nghi? ??p nhà nước, doanh nghi? ??p thuộc sở hữu 100% vốn doanh nghi? ??p nhà nước đầu tư chứng khoán phái sinh sau quan quản lý có thẩm... quỹ phòng ngừa rủi ro nghi? ??p vụ để bù đắp tổn thất cho nhà đầu tư cố kỹ thuật, sơ suất nhân viên trình hoạt động Quỹ phòng ngừa rủi ro nghi? ??p vụ trích lập từ khoản thu nghi? ??p vụ theo hướng dẫn... yêu cầu kết kinh doanh, tỷ lệ vốn khả dụng, quy trình nghi? ??p vụ theo hướng dẫn Bộ Tài Giám đốc Tổng giám đốc, Phó (tổng) giám đốc phụ trách nghi? ??p vụ tối thiểu năm (05) nhân viên cho hoạt động