Quyet dinh 999 QD UBCK ban dau gia co phan theo lo so giao dich chung khoan

Quyet dinh 999 QD UBCK ban dau gia co phan theo lo so giao dich chung khoan tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luậ...

BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 999/QĐ-UBCK Hà Nội, ngày 19 tháng 11 năm 2015 QUYẾT ĐỊNH BAN HÀNH QUY CHẾ MẪU VỀ BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN THEO LƠ TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Căn Luật Quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014; Căn Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11 tháng năm 2009 Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính; Căn Quyết định số 41/2015/QĐ-TTg ngày 15 tháng năm 2015 Thủ tướng Chính phủ quy định việc bán cổ phần theo lô; Xét đề nghị Vụ trưởng Vụ Quản lý Phát hành Chứng khoán, QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định Quy chế mẫu bán đấu giá cổ phần theo lô Sở Giao dịch Chứng khốn Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký Điều Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý Phát hành Chứng khoán, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Tổng Giám đốc Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, Thủ trưởng đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khốn Nhà nước bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ CHỦ TỊCH Nơi nhận: - Như điều 3; - Cục TCDN (để phối hợp); - Website UBCK; - Lưu: VT, QLPH, 30b Vũ Bằng QUY CHẾ MẪU VỀ BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN THEO LƠ TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN (Ban hành kèm theo Quyết định số 999/QĐ-UBCK ngày 19 tháng 11 năm 2015 việc ban hành Quy chế mẫu bán đấu giá cổ phần theo lô Sở Giao dịch Chứng khoán) MỤC LỤC Chương I QUY ĐỊNH CHUNG .3 Điều Phạm vi điều chỉnh Điều Giải thích từ ngữ Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều Trách nhiệm Đại diện chủ sở hữu Điều Trách nhiệm Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư Điều Trách nhiệm Hội đồng bán đấu giá cổ phần Điều Trách nhiệm cơng ty có cổ phiếu đưa đấu giá Điều Trách nhiệm Sở Giao dịch Chứng khoán Điều Trách nhiệm nhà đầu tư tham gia đấu giá Điều Công bố thông tin Điều 10 Đối tượng tham gia đấu giá quy định liên quan .10 Điều 11 Thủ tục nộp xem xét hồ sơ đăng ký lực nhà đầu tư .10 Điều 12 Thủ tục đăng ký tham gia đấu giá nộp tiền đặt cọc 11 Điều 13 Lập nộp Phiếu tham dự đấu giá 13 Điều 14 Địa điểm thời gian tổ chức đấu giá 13 Điều 15 Các quy định liên quan đến việc đấu giá 13 Điều 16 Xem xét điều kiện để tổ chức đấu giá 14 Điều 17 Thực đấu giá 14 Điều 18 Thông báo kết đấu giá cho nhà đầu tư 15 Điều 19 Chào bán cạnh tranh 15 Điều 20 Phương thức địa điểm toán tiền mua cổ phần 16 Điều 21 Xử lý trường hợp vi phạm 17 Điều 22 Xử lý trường hợp không bán cổ phần 17 Điều 23 Xử lý tiền đặt cọc 18 Điều 24 Các quy định khác .18 Điều 25 Hiệu lực thi hành .18 PHỤ LỤC SỐ 01 ĐƠN ĐĂNG KÝ THAM GIA NĂNG LỰC NHÀ ĐẦU TƯ 19 PHỤ LỤC SỐ 02 PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ 20 PHỤ LỤC SỐ 03 GIẤY ỦY QUYỀN 21 PHỤ LỤC SỐ 04 ĐƠN ĐỀ NGHỊ HỦY ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU GIÁ .23 PHỤ LỤC SỐ 05 ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI PHIẾU THAM GIA ĐẤU GIÁ 24 Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế áp dụng việc tổ chức bán đấu giá cổ phần theo lô Đại diện chủ sở hữu …… (tên Bộ quản lý ngành/UBND cấp tỉnh/tập đoàn kinh tế/tổng công ty/công ty nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ) công ty cổ phần (tên công ty cổ phần) (công ty cổ phần chưa niêm yết chưa đăng ký giao dịch sàn Upcom) thực Sở Giao dịch Chứng khoán (tên SGDCK) Điều Giải thích từ ngữ Trong quy chế này, từ ngữ hiểu sau: Bán đấu giá cổ phần theo lô việc bán công khai cổ phần Đại diện chủ sở hữu (tên tổ chức nắm giữ) công ty cổ phần (tên cơng ty cổ phần) cho nhà đầu tư có cạnh tranh giá nhà đầu tư phải đăng ký mua toàn số cổ phần chào bán theo lô Đại diện chủ sở hữu quan, tổ chức Chính phủ giao thực quyền, trách nhiệm đại diện chủ sở hữu nhà nước doanh nghiệp định thành lập giao quản lý thực quyền, trách nhiệm phần vốn nhà nước đầu tư công ty cổ phần (bao gồm: Bộ quản lý ngành, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, tập đoàn kinh tế, tổng công ty nhà nước, công ty nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ) Nhà đầu tư tổ chức cá nhân trong, nước theo quy định Điều 10 Quy chế Cơ quan định phương án bán cổ phần theo lơ (tên quan có thẩm quyền phê duyệt phương án bán cổ phần theo lô) Giá đấu giá đặt mua cổ phần nhà đầu tư ghi vào Phiếu tham dự đấu giá Mệnh giá cổ phần đưa đấu giá 10.000 đồng Giá khởi điểm cổ phần mức giá ban đầu cổ phần chào bán bên ngồi quan có thẩm quyền định sở kết định giá tổ chức có chức định giá Giá khởi điểm lô cổ phần giá khởi điểm bán cổ phần nhân (x) với số lượng cổ phần lô Tiền đặt cọc khoản tiền nhà đầu tư ứng trước để bảo đảm thực quyền mua cổ phần 10 Đấu giá không thành công đấu giá khơng có nhà đầu tư mua cổ phần (do nhà đầu tư vi phạm quy chế đấu giá nhà đầu tư trúng giá không mua) 11 Ban tổ chức đấu giá tổ chức Sở Giao dịch Chứng khoán (tên SGDCK) thành lập để thực việc bán đấu giá cổ phần công việc liên quan theo quy định 12 Hội đồng bán đấu giá cổ phần tổ chức thực đạo việc bán đấu giá cổ phần bao gồm: đại diện đại diện chủ sở hữu, đại diện Ban tổ chức đấu giá, đại diện tổ chức tư vấn, đại diện cơng ty có cổ phiếu đưa đấu giá Chủ tịch Hội đồng bán đấu giá cổ phần đại diện đại diện chủ sở hữu, thay mặt cho Hội đồng bán đấu giá cổ phần ký văn thuộc thẩm quyền 13 Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư tổ chức thực việc lựa chọn nhà đầu tư đủ lực tham gia mua cổ phần theo lô bao gồm: đại diện đại diện chủ sở hữu, đại diện cơng ty có cổ phiếu đưa đấu giá, đại diện Ban tổ chức đấu giá, đại diện tổ chức tư vấn Chủ tịch Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư đại diện đại diện chủ sở hữu, thay mặt cho Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư ký văn thuộc thẩm quyền 14 Ngày kết thúc đấu giá ngày nhập xong thông tin Phiếu tham dự đấu giá nhà đầu tư vào hệ thống xác định kết đấu giá 15 Ngày kết thúc chào bán cạnh tranh ngày nhập xong thông tin Phiếu tham dự đấu giá cạnh tranh xác định kết chào bán cạnh tranh 16 Ngày kết thúc việc bán cổ phần ngày cuối nhà đầu tư tốn tiền mua cổ phần theo thơng báo Sở Giao dịch Chứng khoán 17 Tài khoản phong tỏa tài khoản riêng biệt ngân hàng thương mại để phong tỏa số tiền thu từ bán cổ phần 18 Cuộc đấu giá không đủ điều kiện đấu giá khơng có nhà đầu tư có 01 nhà đầu tư đủ điều kiện tham gia đấu giá Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều Trách nhiệm Đại diện chủ sở hữu Gửi đơn đăng ký tổ chức bán đấu giá tài liệu liên quan đến phương án bán đấu giá cổ phần theo lơ cho Sở Giao dịch Chứng khốn (tên SGDCK); ký hợp đồng tổ chức bán đấu giá với Sở Giao dịch Chứng khoán (tên SGDCK) 2 Chịu trách nhiệm tính xác đầy đủ công bố thông tin liên quan đến doanh nghiệp theo quy định Thuê tổ chức tư vấn cơng ty chứng khốn để lập hồ sơ đấu giá gửi Sở Giao dịch Chứng khoán Trường hợp Đại diện chủ sở hữu ủy quyền cho tổ chức tư vấn soạn thảo cơng bố thơng tin tổ chức tư vấn phải chịu trách nhiệm liên đới tính xác đầy đủ cơng bố thông tin Cử đại diện tham gia Hội đồng bán đấu giá cổ phần, Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư đồng thời làm Chủ tịch Hội đồng bán đấu giá cổ phần, Chủ tịch Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư Ban hành Quyết định thành lập Hội đồng bán đấu giá cổ phần, Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư Quy chế đấu giá theo quy định Quyết định tỷ lệ đặt cọc theo nguyên tắc không thấp 10% giá khởi điểm lô cổ phần Quyết định tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua cổ phần theo lô theo quy định Điều 5, Điều Quyết định số 41/2015/QĐ-TTg ngày 15/9/2015 Thủ tướng Chính phủ việc bán cổ phần theo lơ (Quyết định số 41/2015/QĐ-TTg) Phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khốn thuyết trình doanh nghiệp cho nhà đầu tư (nếu cần) Tiếp tục xử lý trường hợp đấu giá không thành công, trường hợp đấu giá không đủ điều kiện Lưu trữ đơn, hồ sơ đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần Phiếu tham dự đấu giá cổ phần nhà đầu tư sau hoàn thành đợt đấu giá 10 Lưu trữ hồ sơ đăng ký lực nhà đầu tư hồ sơ liên quan đến việc thẩm định lực nhà đầu tư 11 Mở tài khoản phong tỏa 12 Tổng hợp, báo cáo quan có thẩm quyền tình hình kết bán đấu giá cổ phần Điều Trách nhiệm Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư Xây dựng, ban hành Quy chế hoạt động Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư mẫu hồ sơ đăng ký lực nhà đầu tư đáp ứng điều kiện tiêu chuẩn mua cổ phần theo lô quy định Điều Quyết định số 41/2015/QĐ- TTg khoản Điều Quy chế Quy chế hoạt động Hội đồng thẩm định Chủ tịch Hội đồng ký ban hành quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn thành viên thuộc Hội đồng; quy trình thẩm định hồ sơ; nguyên tắc tiêu chí xem xét đánh giá hồ sơ đăng ký đáp ứng điều kiện; nguyên tắc xử lý trường hợp có ý kiến khác thành viên 2 Tiếp nhận hồ sơ đăng ký lực nhà đầu tư theo thời gian quy định Tổ chức thẩm định nhà đầu tư đủ lực tham gia mua cổ phần theo lô theo quy định Điều Quyết định số 41/2015/QĐ-TTg khoản Điều Quy chế này, đồng thời có văn thơng báo chấp thuận gửi nhà đầu tư đáp ứng điều kiện Trả lời nhà đầu tư không đủ lực tham gia mua cổ phần theo lơ, nêu rõ lý không đáp ứng điều kiện tham gia mua Phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khoán để công bố thông tin trụ sở Đại diện chủ sở hữu phương tiện thông tin Đại diện chủ sở hữu, Sở Giao dịch Chứng khoán danh sách nhà đầu tư đáp ứng điều kiện sở kết thẩm định Hội đồng Điều Trách nhiệm Hội đồng bán đấu giá cổ phần Tổ chức đạo tham gia kiểm tra, giám sát hoạt động bán đấu giá theo quy định Kiểm tra tính hợp lệ hòm phiếu Phiếu tham dự đấu giá Xem xét xử lý trường hợp vi phạm Quy chế bán đấu giá trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm Cùng với đại diện Sở Giao dịch Chứng khoán, đại diện Đại diện chủ sở hữu, đại diện Cơng ty có cổ phiếu đưa đấu giá đại diện Tổ chức tư vấn lập đồng ký Biên xác định kết đấu giá Điều Trách nhiệm cơng ty có cổ phiếu đưa đấu giá Cung cấp tài liệu, thông tin đầy đủ, xác cho Đại diện chủ sở hữu doanh nghiệp Phối hợp với Đại diện chủ sở hữu, nhà đầu tư việc khảo sát tình hình hoạt động, sản xuất kinh doanh doanh nghiệp Cử đại diện tham gia Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư Cử đại diện tham gia Hội đồng bán đấu giá cổ phần Điều Trách nhiệm Sở Giao dịch Chứng khoán Yêu cầu Đại diện chủ sở hữu cung cấp đầy đủ tài liệu, thông tin việc bán đấu giá cổ phần theo quy định Thống với Đại diện chủ sở hữu thời gian, địa điểm tổ chức đấu giá theo quy định 3 Cử đại diện tham gia Hội đồng bán đấu giá cổ phần, Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư tham gia kiểm tra, giám sát hoạt động bán đấu giá theo quy định quy chế quy định hành Cung cấp thông tin liên quan đến doanh nghiệp đấu giá cho nhà đầu tư với Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần Tiếp nhận Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần, nhận tiền đặt cọc, kiểm tra điều kiện tham dự đấu giá, nhập thông tin đăng ký đấu giá nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá phát Phiếu tham dự đấu giá cho nhà đầu tư có đủ điều kiện; Phiếu tham dự đấu giá phải bao gồm nội dung theo mẫu quy định Phụ lục số 02 Quy chế Trường hợp nhà đầu tư không đủ điều kiện tham dự đấu giá Sở Giao dịch Chứng khốn phải thơng báo hoàn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư (nếu nhà đầu tư đặt cọc) Thông báo công khai nơi bán đấu giá phương tiện thông tin Sở Giao dịch Chứng khoán danh sách nhà đầu tư đáp ứng điều kiện theo quy định khoản Điều Quy chế chậm 07 ngày trước ngày dự kiến tổ chức đấu giá; tổng số nhà đầu tư đăng ký tham gia mua cổ phần (phân loại theo tổ chức/cá nhân) chậm 02 ngày làm việc trước ngày dự kiến tổ chức đấu giá Kiểm tra, đối chiếu chịu trách nhiệm tính xác, đầy đủ hồ sơ đăng ký tham dự đấu giá nhà đầu tư với thông tin nhập vào hệ thống đấu giá Tiếp nhận Phiếu tham dự đấu giá nhà đầu tư chậm nhất…giờ…phút ngày…tháng…năm… Giữ bí mật giá đặt mua nhà đầu tư công bố kết thức 10 Tổ chức thực việc đấu giá 11 Chịu trách nhiệm việc xác định kết đấu giá theo quy định 12 Trong thời hạn tối đa 01 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc đấu giá, kết đấu giá, đại diện Sở Giao dịch Chứng khoán, đại diện Hội đồng bán đấu giá cổ phần, đại diện Đại diện chủ sở hữu, đại diện Cơng ty có cổ phiếu đưa đấu giá đại diện Tổ chức tư vấn lập đồng ký Biên xác định kết đấu giá 13 Trong thời hạn tối đa 01 ngày làm việc kể từ ngày lập Biên xác định kết đấu giá, Sở Giao dịch Chứng khốn chủ trì, đại diện chủ sở hữu phối hợp công bố kết đấu giá cổ phần thu tiền mua cổ phần 14 Thông báo gửi kết đấu giá cho nhà đầu tư 15 Thực thu tiền toán mua cổ phần theo thời gian quy định 16 Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc đấu giá/cuộc chào bán cạnh tranh, Sở Giao dịch Chứng khốn có trách nhiệm tốn hồn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư có tham dự đấu giá hợp lệ không mua cổ phần 17 Chuyển tiền đặt cọc nhà đầu tư tham gia đấu giá không hợp lệ (do vi phạm Quy chế đấu giá) vào tài khoản phong tỏa Đại diện chủ sở hữu để xử lý theo quy định 18 Chuyển tiền thu từ bán cổ phần tài khoản phong tỏa Đại diện chủ sở hữu thời gian 02 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền toán mua cổ phần nhà đầu tư 19 Chuyển giao Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần Phiếu tham dự đấu giá nhà đầu tư cho Đại diện chủ sở hữu vòng 10 ngày kể từ ngày hết hạn nộp tiền toán mua cổ phần nhà đầu tư 20 Thực hoạt động khác có liên quan Điều Trách nhiệm nhà đầu tư tham gia đấu giá Gửi hồ sơ đăng ký lực nhà đầu tư cho Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư Gửi Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần giấy tờ chứng minh có lực hành vi dân cá nhân/tư cách pháp nhân tổ chức cho Sở Giao dịch Chứng khoán Nộp đầy đủ tiền đặt cọc vào tài khoản Sở Giao dịch Chứng khoán Nộp Phiếu tham dự đấu giá thực đấu giá theo quy định Nếu vi phạm, nhà đầu tư tham gia đấu giá bị hủy bỏ quyền tham gia đấu giá khơng hồn trả tiền đặt cọc Thanh toán đầy đủ, hạn tiền mua cổ phần mua Thực báo cáo công bố thông tin theo quy định hành cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn trường hợp nhà đầu tư trở thành cổ đông lớn, cổ đông nội công ty đại chúng Điều Công bố thông tin Đại diện chủ sở hữu phối hợp Sở Giao dịch Chứng khốn thơng báo công khai nơi bán đấu giá, phương tiện thông tin đại chúng (trên 03 số báo liên tiếp 01 tờ báo phát hành toàn quốc 01 tờ báo địa phương nơi doanh nghiệp có trụ sở chính) thơng tin liên quan đến việc bán cổ phần trước tổ chức đấu giá tối thiểu 20 ngày Thông tin cung cấp cho nhà đầu tư phải đăng tải trang thông tin điện tử Đại diện chủ sở hữu, Sở Giao dịch Chứng khoán, tổ chức tư vấn bao gồm nội dung sau: - Quy chế bán đấu giá cổ phần Đại diện chủ sở hữu Công ty cổ phần…; - Quyết định phương án bán đấu giá cổ phần theo lô quan có thẩm quyền; - Thơng tin liên quan đến doanh nghiệp bán đấu giá việc bán cổ phần; - Thông tin liên quan đến việc đăng ký tham gia, điều kiện nhà đầu tư tham gia, tiêu chí lựa chọn nhà đầu tư kèm theo mẫu hồ sơ đăng ký lực nhà đầu tư; - Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty cổ phần…; - Đơn đăng ký tham gia đấu giá theo mẫu Sở Giao dịch Chứng khốn; - Các thơng tin khác liên quan đến đấu giá theo quy định Sở Giao dịch Chứng khoán phải chịu trách nhiệm đảm bảo cơng bố thơng tin xác theo tài liệu Đại diện chủ sở hữu cung cấp Thông tin cụ thể liên quan đến cơng ty có cổ phiếu đưa đấu giá đợt đấu giá cơng bố tại: - Sở Giao dịch Chứng khốn (tên SGDCK, địa chỉ); - Đại diện Chủ sở hữu (nêu tên, địa chỉ); - Tổ chức tư vấn….(nêu tên, địa chỉ); - Tên địa tên website công bố thông tin Điều 10 Đối tượng tham gia đấu giá quy định liên quan Tổ chức, cá nhân Việt Nam nước ngồi có đủ điều kiện sau tham dự đấu giá: a) Có tên danh sách nhà đầu tư đáp ứng điều kiện theo quy định khoản Điều Quy chế b) Có tư cách pháp nhân (đối với tổ chức); có địa cụ thể, rõ ràng Nếu người đại diện pháp nhân người đại diện theo pháp luật phải có giấy ủy quyền Nếu cá nhân phải có chứng minh thư nhân dân hộ chiếu, giấy tờ tùy thân hợp lệ có đủ lực hành vi dân c) Đối với nhà đầu tư nước ngoài: quy định pháp nhân cá nhân nước, phải mở tài khoản tiền gửi tổ chức cung ứng dịch vụ toán theo quy định pháp luật Việt Nam ngoại hối Mọi hoạt động liên quan đến mua cổ phần phải thông qua tài khoản Nhà đầu tư nước ngồi phải thực quy định hành góp vốn, mua cổ phần nhà đầu tư nước doanh nghiệp Việt Nam Nhà đầu tư trực tiếp tham gia đấu giá ủy thác cho tổ chức tài trung gian đủ điều kiện quy định khoản Điều tham gia đấu giá Trường hợp tổ chức tài trung gian nhận ủy thác đầu tư nhà đầu tư nước nước ngoài, tổ chức nhận ủy thác đầu tư có trách nhiệm tách biệt rõ số lượng nhà đầu tư, số cổ phần nhà đầu tư nước đăng ký mua Các đối tượng không tham gia đấu giá cổ phần theo lơ: - Các tổ chức tài trung gian cá nhân thuộc tổ chức tham gia vào việc thực tư vấn, xác định giá khởi điểm lô cổ phần; - Sở Giao dịch Chứng khoán cá nhân thuộc Sở Giao dịch Chứng khốn có liên quan đến đấu giá; - Cơng ty trường hợp cơng ty có cổ phiếu đưa đấu giá công ty mẹ, công ty công ty mẹ mua cổ phần dẫn đến sở hữu chéo theo quy định khoản Điều 189 Luật doanh nghiệp Điều 11 Thủ tục nộp xem xét hồ sơ đăng ký lực nhà đầu tư Mẫu hồ sơ đăng ký lực nhà đầu bao gồm thông tin sau: - Đơn đăng ký tham gia lực nhà đầu tư theo mẫu quy định Phụ lục số 01; - Bản chứng minh nhân dân/hộ chiếu/giấy tờ tùy thân hợp lệ khác (đối với cá nhân); Bản Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư/các giấy tờ tương đương (đối với tổ chức); - Giấy ủy quyền (nếu có); - Tài liệu chứng minh lực tài nhà đầu tư:…(do Hội đồng thẩm định quy định); - Cam kết gắn bó lâu dài với doanh nghiệp, có phương án tiếp tục sử dụng lao động hỗ trợ doanh nghiệp; - Thông tin dẫn nhà đầu tư, yêu cầu hồ sơ tiêu chí đánh giá xem xét hồ sơ đáp ứng điều kiện 2 Nhà đầu tư nộp hồ sơ đăng ký lực nhà đầu tư theo mẫu quy định khoản Điều cho Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư từ ngày …đến ngày… (tối thiểu 15 ngày trước ngày thực đấu giá) trụ sở làm việc Đại diện chủ sở hữu Nhà đầu tư điền đầy đủ thông tin vào đơn đăng ký tham gia lực nhà đầu tư kèm theo hồ sơ đăng ký lực nhà đầu tư Hội đồng thẩm định xem xét chịu trách nhiệm rà soát tính xác, đầy đủ hợp lệ hồ sơ Trường hợp hồ sơ cần bổ sung, giải trình Hội đồng thẩm định gửi văn yêu cầu nhà đầu tư hoàn thiện Nhà đầu tư phải chịu trách nhiệm bổ sung hồn thiện hồ sơ vòng 02 ngày kể từ nhận yêu cầu Hồ sơ bổ sung phải gửi cho Hội đồng thẩm định tối thiểu 12 ngày trước ngày thực đấu giá Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc thời hạn bổ sung hồ sơ đăng ký, Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư xem xét đánh giá hồ sơ đăng ký theo tiêu chí xác định có văn thơng báo chấp thuận gửi nhà đầu tư đáp ứng điều kiện Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư trả lời nhà đầu tư không đáp ứng điều kiện tham gia mua cổ phần theo lô văn bản, nêu rõ lý khơng đáp ứng điều kiện tham gia mua thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày có kết thẩm định Hội đồng thẩm định phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khốn để cơng bố thơng tin danh sách nhà đầu tư đáp ứng điều kiện tối thiểu 07 ngày trước ngày tổ chức đấu giá Điều 12 Thủ tục đăng ký tham gia đấu giá nộp tiền đặt cọc Nhà đầu tư nhận đơn Sở Giao dịch Chứng khoán trực tiếp in mẫu đơn đăng ký tham gia đấu giá địa website nêu khoản Điều Quy chế Nộp tiền đặt cọc Nhà đầu tư có tên danh sách nhà đầu tư đáp ứng điều kiện tham gia mua cổ phần theo lô Hội đồng thẩm định công bố theo quy định khoản Điều 11 Quy chế phải nộp tiền đặt cọc ….% giá khởi điểm lô cổ phần trước…giờ…phút…ngày…tháng…năm… (tối thiểu 03 ngày làm việc trước ngày đấu giá) Tiền đặt cọc nộp đồng Việt Nam (bằng tiền mặt chuyển khoản) vào tài khoản Sở Giao dịch Chứng khốn Tiền đặt cọc khơng hưởng lãi Nộp đơn đăng ký tham gia đấu giá Nhà đầu tư điền đầy đủ thông tin vào đơn đăng ký tham gia đấu giá theo mẫu Sở Giao dịch Chứng khoán nộp Sở Giao dịch Chứng khoán làm thủ tục đăng ký kèm theo xuất trình: - Đối với cá nhân nước: + Công văn thông báo Hội đồng thẩm định lực nhà đầu tư việc đáp ứng điều kiện tham gia mua cổ phần theo lô; + Bản chứng minh nhân dân/hộ chiếu/giấy tờ tùy thân hợp lệ khác Trường hợp nhận ủy quyền, phải có giấy ủy quyền theo mẫu quy định Phụ lục số 03 Quy chế này; + Giấy nộp tiền giấy chuyển tiền đặt cọc - Đối với tổ chức nước: Ngoài quy định cá nhân nước nộp thêm Bản Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư/các giấy tờ tương đương, giấy ủy quyền cho đại diện thay mặt tổ chức thực thủ tục trừ trường hợp người làm thủ tục đại diện theo pháp luật tổ chức - Đối với cá nhân tổ chức nước ngoài: Ngoài quy định cá nhân tổ chức nước phải xuất trình giấy xác nhận mở tài khoản tổ chức cung ứng dịch vụ toán theo quy định pháp luật Việt Nam ngoại hối Thời gian, địa điểm làm thủ tục đăng ký đặt cọc - Thời gian làm thủ tục đăng ký nộp tiền đặt cọc: Từ…giờ…phút ngày…tháng…năm…đến…giờ…phút ngày…tháng…năm…(tối thiểu 03 ngày làm việc trước ngày thực đấu giá) - Địa điểm làm thủ tục đăng ký, đặt cọc toán tiền mua cổ phần (nội dung bao gồm tên, địa chỉ, số tài khoản nhận tiền đặt cọc, toán tiền mua cổ phần có) Sau hồn tất thủ tục đặt cọc, nhà đầu tư cấp Phiếu tham dự đấu giá Nhà đầu tư sửa đổi hủy đăng ký tham gia đấu giá thời hạn làm thủ tục đăng ký nêu Trường hợp hủy đăng ký tham gia đấu giá, nhà đầu tư phải làm đơn đề nghị hủy đăng ký tham gia đấu giá theo mẫu quy định Phụ lục số 04 Quy chế Điều 13 Lập nộp Phiếu tham dự đấu giá Nhà đầu tư điền mức giá đấu ký Phiếu tham dự đấu giá Phiếu tham dự đấu giá hợp lệ là:- Phiếu Sở Giao dịch Chứng khốn cấp, có đóng dấu treo nơi cấp phiếu đảm bảo: điền đầy đủ, rõ ràng thơng tin theo quy định; phiếu khơng tẩy, xố rách nát; giá đặt mua không thấp giá khởi điểm Phiếu tham dự đấu giá phải bỏ phong bì có chữ ký nhà đầu tư mép dán phong bì theo quy định - Bỏ phiếu kín theo thời hạn quy định sau: + Bỏ trực tiếp vào hòm phiếu Sở Giao dịch Chứng khoán: Chậm nhất…giờ…phút ngày…tháng…năm…; + Gửi qua đường bưu điện hình thức thư bảo đảm đến Sở Giao dịch Chứng khoán: Chậm …giờ …phút ngày…tháng…năm…; Thời điểm nhận phiếu tính thời điểm Sở Giao dịch Chứng khoán ký nhận với nhà đầu tư bưu điện Trường hợp Phiếu tham dự đấu giá bị rách nát, tẩy xoá: Nhà đầu tư phải yêu cầu Sở Giao dịch Chứng khoán đổi phiếu sau nộp phiếu cũ Trường hợp Phiếu tham dự đấu giá bị mất: Nhà đầu tư phải làm đơn theo mẫu quy định Phụ lục số 05 Quy chế đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán cấp lại Phiếu tham dự đấu giá Phiếu tham dự đấu giá cũ coi khơng giá trị Điều 14 Địa điểm thời gian tổ chức đấu giá Địa điểm tổ chức đấu giá: Sở Giao dịch Chứng khoán …(tên SGDCK), địa chỉ:… Thời gian tổ chức đấu giá phiên đấu giá bán trọn lô: …giờ…phút ngày …tháng…năm… Sở Giao dịch Chứng khốn đấu giá có trách nhiệm kết thúc nhận Phiếu tham dự đấu giá nhà đầu tư trước…giờ…phút ngày… tháng…năm… Điều 15 Các quy định liên quan đến việc đấu giá Đại diện chủ sở hữu phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khoán xác định: - Loại cổ phần chào bán:… - Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phần - Giá khởi điểm:…(…) đồng/cổ phần - Giá khởi điểm lô cổ phần: giá khởi điểm bán cổ phần nhân (x) với số lượng cổ phần lô - Số lượng cổ phần lô: … (không thấp 5% vốn điều lệ công ty cổ phần) - Mức giá đặt mua nhà đầu tư không thấp giá khởi điểm lô cổ phần - Hình thức đấu giá: đấu giá theo lơ, nhà đầu tư phải đăng ký mua tồn số cổ phần lơ cổ phần chào bán - Số lượng nhà đầu tư nước phép mua:… - Số mức giá: 01 (một) mức giá Điều 16 Xem xét điều kiện để tổ chức đấu giá Trước thời điểm tổ chức đấu giá, Sở Giao dịch Chứng khoán kiểm tra xác định rõ: - Danh sách nhà đầu tư đủ điều kiện tham dự đấu giá; - Số lượng phiếu tham dự đấu giá Cuộc đấu giá tiến hành có hai (02) nhà đầu tư đủ điều kiện tham dự đấu giá Nếu không đủ điều kiện khơng tổ chức đấu giá Điều 17 Thực đấu giá Tại thời điểm bắt đầu mở hòm phiếu tham dự đấu giá, Trưởng Ban Tổ chức đấu giá người ủy quyền công bố thông tin chủ yếu như: - Tên công ty có cổ phiếu đưa đấu giá, vốn điều lệ, số lượng cổ phần bán ra, số lượng nhà đầu tư đăng ký mua; số lượng phiếu tham dự đấu giá nhận được; - Trình tự, thủ tục đấu giá nguyên tắc xác định quyền mua cổ phần theo giá đấu giá; - Giải thích vấn đề mà nhà đầu tư bên liên quan thắc mắc Nhập phiếu tham dự đấu giá Đến thời điểm đấu giá, Sở Giao dịch Chứng khoán nhập thông tin phiếu tham dự đấu giá cổ phần nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá cổ phần Xác định kết đấu giá Kết đấu giá xác định theo nguyên tắc sau: - Nhà đầu tư trả giá cao không thấp giá khởi điểm quyền mua toàn số cổ phần chào bán Giá bán giá đấu thành cơng nhà đầu tư, theo nhà đầu tư trúng mức giá mua cổ phần mức giá - Trường hợp có (01) nhà đầu tư đặt giá cao nhau, Sở Giao dịch Chứng khoán phối hợp với Đại diện chủ sở hữu thực chào bán cạnh tranh theo quy định Điều 19 Quy chế Kết đấu giá ghi vào Biên xác định kết đấu giá có chữ ký đại diện Sở Giao dịch Chứng khoán, đại diện Hội đồng bán đấu giá cổ phần, đại diện chủ sở hữu, đại diện cơng ty có cổ phiếu đưa đấu giá tổ chức tư vấn Điều 18 Thông báo kết đấu giá cho nhà đầu tư Nhà đầu tư nhận kết trực tiếp Sở Giao dịch Chứng khốn vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá Trường hợp nhà đầu tư khơng nhận kết Sở Giao dịch Chứng khốn, Sở Giao dịch Chứng khốn có trách nhiệm gửi kết đấu giá nhà đầu tư theo đường bưu điện ngày làm việc (ngày làm việc thứ 03 kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá) Điều 19 Chào bán cạnh tranh Chào bán cạnh tranh theo hình thức bỏ phiếu kín nhà đầu tư trả mức giá với giá khởi điểm mức giá trả nhà đầu tư trả giá cao nhà đầu tư trúng giá Việc thực chào bán cạnh tranh thực theo trình tự sau: Đại diện chủ sở hữu phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khốn cơng bố công khai việc chào bán cạnh tranh website Đại diện chủ sở hữu, Tổ chức tư vấn Sở Giao dịch Chứng khoán chậm 07 ngày trước ngày tổ chức thực chào bán cạnh tranh Đối tượng tham gia chào bán cạnh tranh nhà đầu tư đặt giá cao phiên đấu giá bán cổ phần Đại diện chủ sở hữu Công ty cổ phần… ngày…./…/… Sở Giao dịch Chứng khoán…(tên SGDCK) Giá khởi điểm mức giá cao mà nhà đầu tư đặt phiên đấu giá bán cổ phần Đại diện chủ sở hữu Công ty cổ phần… ngày…./…/… Sở Giao dịch Chứng khoán…(tên SGDCK) Nhà đầu tư đối tượng tham gia chào bán cạnh tranh nhận trực tiếp Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh Sở Giao dịch Chứng khốn cấp vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức phiên đấu giá theo quy định Điều 14 Quy chế Trường hợp hết thời hạn nêu mà nhà đầu tư không đến nhận Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh, Sở Giao dịch Chứng khốn có trách nhiệm gửi qua đường bưu điện theo hình thức thư bảo đảm theo địa nhà đầu tư đăng ký ngày (ngày làm việc thứ 03 kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá) Nộp Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh (trực tiếp qua đường bưu điện) cho Sở Giao dịch Chứng khoán chậm nhất….giờ… ngày…tháng…năm… Xác định kết chào bán cạnh tranh - Trường hợp có 01 nhà đầu tư nộp Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh hợp lệ: Nhà đầu tư trả giá cao quyền mua toàn số cổ phần chào bán theo mức giá trả - Trường hợp có 01 nhà đầu tư nộp Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh hợp lệ: Nhà đầu tư nộp phiếu quyền mua toàn số cổ phần chào bán - Trường hợp khơng có nhà đầu tư bỏ Phiếu tham dự chào bán cạnh tranh hợp lệ: Sở Giao dịch Chứng khốn thơng báo cho Đại diện chủ sở hữu để xử lý quy định Kết chào bán cạnh tranh ghi vào Biên xác định kết chào bán cạnh tranh có chữ ký đại diện Sở Giao dịch Chứng khoán, đại diện Hội đồng bán đấu giá cổ phần, đại diện Đại diện chủ sở hữu, đại diện Cơng ty có cổ phiếu đưa đấu giá Tổ chức tư vấn Thông báo kết đấu giá cho nhà đầu tư Nhà đầu tư nhận kết trực tiếp Sở Giao dịch Chứng khoán sau chào bán cạnh tranh kết thúc Trường hợp nhà đầu tư không nhận kết Sở Giao dịch Chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán có trách nhiệm gửi kết đấu giá nhà đầu tư theo đường bưu điện ngày làm việc Phương thức địa điểm toán tiền mua cổ phần Nhà đầu tư trúng giá có trách nhiệm tốn tiền mua cổ phần theo quy định Điều 20 Quy chế Trường hợp chào bán cạnh tranh không thành công (do nhà đầu tư trả mức giá nhau) Sở Giao dịch Chứng khốn thơng báo cho Đại diện chủ sở hữu xử lý theo quy định khoản Điều Quyết định số 41/2015/QĐ-TTg Điều 20 Phương thức địa điểm toán tiền mua cổ phần Căn vào thông báo kết đấu giá Sở Giao dịch Chứng khoán cung cấp, nhà đầu tư trúng giá mua cổ phần có trách nhiệm tốn tiền mua cổ phần thời hạn khơng q 10 ngày kể từ ngày công bố kết bán đấu giá cổ phần thời hạn 07 ngày kể từ ngày kết thúc chào bán cạnh tranh (trường hợp thực chào bán cạnh tranh) Nhà đầu tư bù trừ tiền toán mua cổ phần tiền đặt cọc theo quy định Hình thức toán tiền mua cổ phần: toán đồng Việt Nam theo hình thức nộp tiền mặt chuyển khoản vào tài khoản Sở Giao dịch Chứng khốn Sở Giao dịch Chứng khốn …(tên SGDCK) có trách nhiệm tổng hợp chuyển toàn tiền mua cổ phần tài khoản phong tỏa Đại diện chủ sở hữu sau 02 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền toán mua cổ phần nhà đầu tư Trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán …(tên SGDCK) chậm chuyển tiền thu từ bán đấu giá cổ phần theo quy định phải trả lãi cho Đại diện chủ sở hữu theo ngày số tiền chậm chuyển theo mức lãi suất Ngân hàng nơi Sở Giao dịch Chứng khoán mở tài khoản áp dụng trường hợp bên liên quan khơng có thỏa thuận khác Điều 21 Xử lý trường hợp vi phạm Những trường hợp sau bị coi vi phạm Quy chế bán đấu giá nhà đầu tư không nhận lại tiền đặt cọc: - Không nộp phiếu tham dự đấu giá; - Phiếu tham dự đấu giá không đáp ứng quy định khoản Điều 13 Quy chế này, không xác định giá khối lượng đặt mua; - Đăng ký không đặt mua; - Bỏ giá thấp giá khởi điểm; - Không ghi giá Phiếu tham dự đấu giá; - Không tiếp tục tham gia chào bán cạnh tranh (trong trường hợp nhà đầu tư đủ điều kiện tiếp tục tham gia chào bán cạnh tranh); - Khơng tốn tồn số tiền lơ quyền mua theo kết đấu giá Hội đồng bán đấu giá cổ phần có trách nhiệm xem xét xử lý trường hợp vi phạm khoản Điều trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm Điều 22 Xử lý trường hợp không bán cổ phần Trường hợp đấu giá bán cổ phần không đủ điều kiện để tổ chức, thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn đăng ký tham dự đấu giá mua cổ phần, Sở Giao dịch Chứng khốn thơng báo cho Đại diện chủ sở hữu đấu giá không thành công để xử lý theo quy định Trường hợp chào bán cạnh tranh không thành công, Sở Giao dịch Chứng khốn thơng báo cho Đại diện chủ sở hữu để xử lý theo quy định Trường hợp đấu giá đủ điều kiện tổ chức khơng có nhà đầu tư trúng giá Phiếu tham dự đấu giá khơng hợp lệ có nhà đầu tư trúng giá khơng tốn đủ tiền mua cổ phần theo kết đấu giá, thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc đấu giá/ngày hết hạn toán tiền mua cổ phần, Sở Giao dịch Chứng khốn thơng báo cho Đại diện chủ sở hữu để xử lý theo quy định Điều 23 Xử lý tiền đặt cọc Sở Giao dịch Chứng khoán có trách nhiệm hồn trả tiền đặt cọc nhà đầu tư có tham dự đấu giá hợp lệ không mua cổ phần cho nhà đầu tư vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc đấu giá, ngoại trừ nhà đầu tư tham gia chào bán cạnh tranh Sở Giao dịch Chứng khốn có trách nhiệm hồn trả tiền đặt cọc nhà đầu tư tham gia chào bán cạnh tranh hợp lệ không mua cổ phần cho nhà đầu tư vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc chào bán cạnh tranh 3 Đối với nhà đầu tư tham gia đấu giá quyền mua cổ phần theo kết đấu giá khoản tiền đặt cọc trừ vào tổng số tiền phải trả Đối với khoản tiền đặt cọc hoàn lại nhà đầu tư vi phạm quy chế đấu giá quy định khoản Điều 21 Quy chế Sở Giao dịch Chứng khoán chuyển tài khoản phong tỏa Đại diện chủ sở hữu để xử lý theo quy định Điều 24 Các quy định khác Mọi thắc mắc, khiếu nại nhà đầu tư (nếu có) phải nêu lên giải đấu giá Hội đồng bán đấu giá không chịu trách nhiệm thắc mắc, khiếu nại nhà đầu tư sau đấu giá kết thúc Sở Giao dịch Chứng khoán không chịu trách nhiệm giá trị cổ phần bán đấu giá, trừ trường hợp không thông báo đầy đủ, xác thơng tin Đại diện chủ sở hữu cung cấp Điều 25 Hiệu lực thi hành Quy chế có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký Người có thẩm quyền ban hành quy chế Nơi nhận: (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) PHỤ LỤC SỐ 01 ĐƠN ĐĂNG KÝ THAM GIA NĂNG LỰC NHÀ ĐẦU TƯ (Ban hành kèm theo Quy chế mẫu bán đấu giá cổ phần theo lơ Sở Giao dịch Chứng khốn ban hành kèm theo Quyết định số……./QĐ-UBCK ngày tháng năm 2015) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc … , ngày … tháng … năm … ĐƠN ĐĂNG KÝ THAM GIA NĂNG LỰC NHÀ ĐẦU TƯ Kính gửi: Đại diện chủ sở hữu I Giới thiệu nhà đầu tư đăng ký tham gia chứng minh lực Tên tổ chức cá nhân (đầy đủ): Số ĐKDN/CMND/Hộ chiếu Ngày cấp: Nơi cấp: Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Số tài khoản: Mở tại: Số lượng tỷ lệ cổ phần nhà đầu tư sở hữu: II Cam kết nhà đầu tư Chúng xin đảm bảo số liệu hồ sơ đầy đủ thật, số liệu giả thiếu làm cho Đại diện chủ sở hữu, doanh nghiệp có cổ phần chịu thiệt hại Chúng cam kết: - Nghiên cứu đầy đủ thực nghiêm chỉnh quy định nêu Quy chế đấu giá, thông tin dẫn nhà đầu tư, yêu cầu hồ sơ nêu mẫu hồ sơ đăng ký - Cam kết gắn bó lợi ích lâu dài với doanh nghiệp, có phương án tiếp tục sử dụng lao động có hỗ trợ doanh nghiệp III Hồ sơ kèm theo Chứng minh nhân dân/hộ chiếu (đối với cá nhân); Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (đối với tổ chức) Giấy ủy quyền (nếu có) Tài liệu chứng minh lực tài nhà đầu tư:… (do Hội đồng thẩm định quy định) Cam kết gắn bó lâu dài với doanh nghiệp, có phương án tiếp tục sử dụng lao động hỗ trợ doanh nghiệp Tên tổ chức, cá nhân tham gia đấu giá (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu (đối với tổ chức)) PHỤ LỤC SỐ 02 PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ (Ban hành kèm theo Quy chế mẫu bán đấu giá cổ phần theo lơ Sở Giao dịch Chứng khốn ban hành kèm theo Quyết định số……./QĐ-UBCK ngày tháng năm 2015) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc … , ngày … tháng … năm … Mã số:………… (Do Ban tổ chức cấp) PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán… Tên tổ chức cá nhân: Số ĐKDN/CMND/Hộ chiếu: Ngày cấp: Nơi cấp: Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Số tài khoản: Mở tại: Số cổ phần đăng ký mua: (SGDCK in sẵn số lượng cổ phần vào phiếu) Giá khởi điểm cổ phần: (SGDCK in sẵn mức giá khởi điểm cổ phần vào Giá khởi điểm lô cổ phần: (SGDCK in sẵn mức giá khởi điểm lô cổ phần vào phiếu) Ngày tổ chức đấu giá: Số tiền đặt cọc nộp: (Bằng chữ: ) Ngày toán: Ngày trả tiền đặt cọc: Sau nghiên cứu kỹ hồ sơ quy chế bán đấu giá cổ phần …, tôi/chúng đồng ý đấu giá mua lô cổ phần đăng ký với mức sau: STT lệnh Mức giá đặt mua (cả lô cổ phần) Bằng số Bằng chữ Tổng số: Tên tổ chức, cá nhân tham gia đấu giá (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu (đối với tổ chức)) PHỤ LỤC SỐ 03 GIẤY ỦY QUYỀN (Ban hành kèm theo Quy chế mẫu bán đấu giá cổ phần theo lô Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số……./QĐ-UBCK ngày tháng năm 2015) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc … , ngày … tháng … năm … GIẤY ỦY QUYỀN Kính gửi: Ban Tổ chức Đấu giá … Tên tổ chức cá nhân: Số ĐKDN/CMND/Hộ chiếu: Ngày cấp: .Nơi cấp: Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Người đại diện: CMND/Hộ chiếu: Ngày cấp: Nơi cấp: Do khơng có điều kiện tham dự trực tiếp đấu giá cổ phần tổ chức vào ngày…., tôi: ỦY QUYỀN CHO: Ông (Bà): CMND/Hộ chiếu: Ngày cấp: Nơi cấp: Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Thay mặt tham dự đấu giá cổ phần Công ty cổ phần …, bao gồm công việc sau: Làm thủ tục đăng ký tham dự đấu giá (điền thông tin ký nhận vào đơn, nộp tiền đặt cọc nộp hồ sơ đăng ký tham dự đấu giá) Ghi giá đấu lô cổ phần, ký nhận vào phiếu tham dự đấu giá trực tiếp tham dự phiên đấu giá Ông (Bà) có nghĩa vụ thực quy định đấu giá Công ty, khơng ủy quyền cho người khác có trách nhiệm thông báo lại kết đấu giá cho người ủy quyền Người ủy quyền (Ký, ghi rõ họ tên) Người ủy quyền (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu (nếu có)) XÁC NHẬN CỦA UBND PHƯỜNG, XÃ HOẶC CƠ QUAN NHÀ NƯỚC CÓ THẨM QUYỀN (trường hợp người ủy quyền cá nhân) PHỤ LỤC SỐ 04 ĐƠN ĐỀ NGHỊ HỦY ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU GIÁ (Ban hành kèm theo Quy chế mẫu bán đấu giá cổ phần theo lô Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số……./QĐ-UBCK ngày tháng năm 2015) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc , ngày tháng năm ĐƠN ĐỀ NGHỊ HỦY ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU GIÁ Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán… Tên tổ chức/cá nhân: Số ĐKDN/CMND/Hộ chiếu: Ngày cấp Nơi cấp Địa trụ sở kinh doanh /Địa thường trú: Điện thoại: Fax: Chúng tôi/Tôi thực đăng ký tham gia đấu giá cổ phần Công ty cổ phần Nay chúng tôi/tôi đề nghị hủy đăng ký tham gia đấu giá cổ phần Công ty cổ phần với lý do: Tôi xin chân thành cảm ơn./ CÔNG TY…/NGƯỜI LÀM ĐƠN (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu (đối với tổ chức)) PHỤ LỤC SỐ 05 ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI PHIẾU THAM GIA ĐẤU GIÁ (Ban hành kèm theo Quy chế mẫu bán đấu giá cổ phần theo lô Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số……./QĐ-UBCK ngày tháng năm 2015) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc … , ngày … tháng … năm ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI PHIẾU THAM GIA ĐẤU GIÁ Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán… Tên tổ chức/cá nhân: Số CMND/ Số ĐKDN: Ngày cấp .Nơi cấp Mã số nhà đầu tư Địa liên lạc: Điện thoại: Số tài khoản: Mở Ngày , nộp đơn đăng ký tham gia đấu giá cổ phần Công ty Với số lượng: (Viết chữ: ) Và đặt cọc số tiền: (Viết chữ .) tương đương .% giá khởi điểm lô cổ phần Tại Nay đề nghị cấp lại Phiếu tham dự đấu giá, lý do: □ Phiếu tham dự đấu giá bị rách nát, tẩy xóa,…(đính kèm theo đơn này) □ Mất phiếu tham dự cấp Nếu có tranh chấp xảy liên quan đến Phiếu tham dự đấu giá tơi tơi có trách nhiệm chứng minh chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật.Tôi cam đoan lời khai thật CÁ NHÂN/TỔ CHỨC (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu (đối với tổ chức)) ... Website UBCK; - Lưu: VT, QLPH, 30b Vũ Bằng QUY CHẾ MẪU VỀ BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN THEO LƠ TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN (Ban hành kèm theo Quyết định số 999/ QĐ -UBCK ngày 19 tháng 11 năm 2015 việc ban hành... ĐƠN ĐỀ NGHỊ HỦY ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU GIÁ (Ban hành kèm theo Quy chế mẫu bán đấu giá cổ phần theo lơ Sở Giao dịch Chứng khốn ban hành kèm theo Quyết định số……./QĐ -UBCK ngày tháng năm 2015) CỘNG... ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI PHIẾU THAM GIA ĐẤU GIÁ (Ban hành kèm theo Quy chế mẫu bán đấu giá cổ phần theo lô Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số……./QĐ -UBCK ngày tháng năm 2015) CỘNG