thong tu 02 2016 tt bkhdt huong dan lua chon so bo du an theo hinh thuc doi tac cong tu

thong tu 02 2016 tt bkhdt huong dan lua chon so bo du an theo hinh thuc doi tac cong tu tài liệu, giáo án, bài giảng , l...

BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 02/2016/TT-BKHĐT Hà Nội, ngày 01 tháng năm 2016 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN LỰA CHỌN SƠ BỘ DỰ ÁN, LẬP, THẨM ĐỊNH, PHÊ DUYỆT ĐỀ XUẤT DỰ ÁN VÀ BÁO CÁO NGHIÊN CỨU KHẢ THI DỰ ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ Căn Luật Đầu tư công số 49/2014/QH13 ngày 18 tháng năm 2014; Căn Luật Đầu tư số 67/2014/QH13 ngày 26 tháng 11 năm 2014; Căn Luật Đấu thầu số 43/2013/QH13 ngày 26 tháng 11 năm 2013; Căn Luật Xây dựng số 50/2014/QH 13 ngày 18 tháng năm 2014; Căn Nghị định số 15/2015/NĐ-CP ngày 14 tháng 02 năm 2015 Chính phủ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư; Căn Nghị định số 116/2008/NĐ-CP ngày 14 tháng 11 năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Kế hoạch Đầu tư; Bộ trưởng Bộ Kế hoạch Đầu tư ban hành Thông tư hướng dẫn lựa chọn sơ dự án, lập, thẩm định, phê duyệt đề xuất dự án báo cáo nghiên cứu khả thi dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Thông tư hướng dẫn việc lựa chọn sơ dự án; lập, thẩm định phê duyệt đề xuất dự án; lập, thẩm định phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư thuộc phạm vi điều chỉnh quy định Điều Nghị định số 15/2015/NĐCP ngày 14 tháng 02 năm 2015 Chính phủ đầu tư theo hình thức đối tác công tư Thông tư áp dụng quan, tổ chức, cá nhân liên quan trình lựa chọn sơ dự án, lập, thẩm định, phê duyệt đề xuất dự án báo cáo nghiên cứu khả thi dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Điều Giải thích từ ngữ Dự án PPP Thơng tư hiểu dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư Đơn vị chuẩn bị dự án đơn vị Bộ, quan ngang Bộ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh giao nhiệm vụ lập đề xuất dự án, lập báo cáo nghiên cứu khả thi thực nhiệm vụ khác có liên quan Đơn vị đầu mối tổ chức thẩm định đề xuất dự án, báo cáo nghiên cứu khả thi (sau gọi tắt đơn vị thẩm định) đơn vị thành lập giao nhiệm vụ làm đầu mối quản lý hoạt động PPP theo quy định khoản Điều Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Đề xuất dự án báo cáo lập theo quy định khoản 11 Điều Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Trường hợp dự án có sử dụng vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án, đề xuất dự án tương đương Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi (đối với dự án nhóm A) Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư (đối với dự án nhóm B C) theo quy định pháp luật đầu tư công Điều Lựa chọn sơ dự án Nguyên tắc lựa chọn sơ dự án a) Việc lựa chọn sơ dự án nhằm xác định dự án kết cấu hạ tầng, cung cấp trang thiết bị, dịch vụ cơng nghiên cứu đầu tư theo hình thức PPP b) Dự án lựa chọn sơ đảm bảo đáp ứng tiêu chí quy định khoản Điều Tiêu chí lựa chọn sơ dự án a) Dự án lựa chọn sơ phải đáp ứng đầy đủ tiêu chí sau: - Phù hợp với quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành, vùng kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội địa phương; - Phù hợp với lĩnh vực đầu tư quy định Điều Nghị định 15/2015/NĐ-CP dự án ưu tiên Bộ, quan ngang Bộ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh; - Có khả tạo doanh thu để hồn vốn cho nhà đầu tư, ưu tiên dự án tạo doanh thu từ hoạt động kinh doanh b) Ngồi tiêu chí quy định điểm a khoản này, mức độ thơng tin dự án, xem xét bổ sung tiêu chí sau để ưu tiên lựa chọn sơ dự án: - Có nhà đầu tư quan tâm; - Có nhu cầu sử dụng dịch vụ lớn; - Có yếu tố thuận lợi để thực đầu tư (dự án thực giải phóng mặt bằng; cơng trình phụ trợ, đấu nối xây dựng; ngun nhiên vật liệu, máy móc cơng nghệ sẵn có thị trường); - Các yếu tố liên quan khác (nếu có) Tổ chức thuộc Bộ, quan ngang Bộ; quan chuyên môn thuộc Ủy ban nhân dân cấp tỉnh Ủy ban nhân dân cấp huyện chủ động nghiên cứu theo quy định khoản khoản Điều này, trình Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh cho phép lập đề xuất dự án Căn ý kiến chấp thuận việc lập đề xuất dự án theo hình thức PPP quy định khoản Điều này, quan có thẩm quyền theo pháp luật đầu tư công bố trí vốn đầu tư cơng vốn hợp pháp khác để lập, thẩm định, phê duyệt đề xuất dự án báo cáo nghiên cứu khả thi Điều Lập, thẩm định phê duyệt đề xuất dự án theo quy định Mục Chương III Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Quy trình chi tiết a) Lập đề xuất dự án; b) Thẩm định đề xuất dự án; c) Đề xuất, phê duyệt chủ trương sử dụng vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án (nếu có); d) Phê duyệt đề xuất dự án; đ) Công bố dự án Lập đề xuất dự án a) Đơn vị chuẩn bị dự án tổ chức lập đề xuất dự án theo quy định Điều 16 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP, sở hướng dẫn Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư Đối với dự án có cấu phần xây dựng, đề xuất dự án bao gồm thiết kế sơ (thiết kế sở dự án nhóm C) theo quy định pháp luật xây dựng Đối với dự án khơng có cấu phần xây dựng, đề xuất dự án bao gồm thiết kế sơ (thiết kế sở dự án nhóm C) theo quy định pháp luật chuyên ngành b) Đơn vị chuẩn bị dự án trình Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh 01 hồ sơ đề xuất dự án; đồng thời gửi đơn vị thẩm định 04 hồ sơ đề xuất dự án c) Hồ sơ đề xuất dự án bao gồm: - Văn trình duyệt đề xuất dự án: Nội dung văn trình duyệt bao gồm pháp lý lập đề xuất dự án, thuyết minh nội dung đề xuất dự án kiến nghị; - Dự thảo đề xuất dự án; - Ý kiến chấp thuận người có thẩm quyền việc lập đề xuất dự án theo hình thức PPP; - Các tài liệu, văn pháp lý có liên quan Thẩm định đề xuất dự án a) Đơn vị thẩm định tiếp nhận hồ sơ đề xuất dự án đơn vị chuẩn bị dự án tổ chức thẩm định theo quy định điểm b, c, d đ khoản b) Đơn vị thẩm định tổ chức lấy ý kiến góp ý quan, đơn vị có liên quan đề xuất dự án theo phương thức lấy ý kiến văn bản, trường hợp cần thiết tổ chức họp thẩm định Đơn vị thẩm định phải lấy ý kiến thẩm định thiết kế sơ (thiết kế sở dự án nhóm C) quan chuyên môn xây dựng theo pháp luật xây dựng dự án có cấu phần xây dựng quan chuyên môn theo quy định pháp luật chuyên ngành dự án cấu phần xây dựng c) Đơn vị thẩm định lập báo cáo thẩm định đề xuất dự án sở hướng dẫn Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư Đề xuất dự án đơn vị thẩm định kiến nghị để phê duyệt phải đảm bảo đáp ứng đầy đủ điều kiện theo quy định Điều 15 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP d) Đơn vị thẩm định trình Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh hồ sơ thẩm định đề xuất dự án bao gồm tài liệu liệt kê đây: - Báo cáo thẩm định đề xuất dự án; - Dự thảo đề xuất dự án; - Các tài liệu, văn pháp lý có liên quan đ) Thời hạn thẩm định đề xuất dự án tối đa 25 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ, không bao gồm thời hạn phê duyệt chủ trương sử dụng vốn đầu tư Nhà nước quy định khoản Điều 17 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Đối với dự án có sử dụng vốn đầu tư Nhà nước, Bộ, quan ngang Bộ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh báo cáo quan có thẩm quyền phê duyệt chủ trương sử dụng vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án theo quy định pháp luật đầu tư công Phê duyệt đề xuất dự án a) Căn hồ sơ đề xuất dự án đơn vị chuẩn bị dự án, hồ sơ thẩm định đơn vị thẩm định, định chủ trương sử dụng vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật đầu tư cơng (nếu có), Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh phê duyệt đề xuất dự án thời hạn 05 ngày Trường hợp dự án Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh phê duyệt chủ trương đầu tư dự án theo phân cấp pháp luật đầu tư công, đề xuất dự án phê duyệt đồng thời với chủ trương sử dụng vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án b) Quyết định phê duyệt đề xuất dự án bao gồm nội dung sau: - Tên dự án; - Tên quan nhà nước có thẩm quyền ký kết hợp đồng với nhà đầu tư; - Tên đơn vị chuẩn bị dự án; - Địa điểm, quy mô, công suất dự án, diện tích sử dụng đất; - Yêu cầu kỹ thuật; - Dự kiến tổng vốn đầu tư; - Vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án (nếu có); - Loại hợp đồng dự án; - Phương án tài sơ bộ; - Thời gian hợp đồng dự án; - Ưu đãi bảo đảm đầu tư; - Các nội dung khác Bộ, quan ngang Bộ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh thực công bố dự án theo quy định Điều 18 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Nội dung trình tự đăng tải thông tin thực theo quy định pháp luật đấu thầu Điều Lập, thẩm định phê duyệt đề xuất dự án theo quy định Mục Chương III Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Quy trình chi tiết a) Lập đề xuất dự án; b) Thẩm định đề xuất dự án; c) Phê duyệt đề xuất dự án; d) Thỏa thuận nội dung liên quan đến việc giao nhà đầu tư lập báo cáo nghiên cứu khả thi; đ) Công bố đề xuất dự án Lập đề xuất dự án a) Nhà đầu tư lập đề xuất dự án theo quy định điểm a khoản Điều Thông tư b) Nhà đầu tư gửi Bộ, quan ngang Bộ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh 01 hồ sơ đề xuất dự án; đồng thời gửi đơn vị đầu mối quản lý hoạt động PPP 01 hồ sơ đề xuất dự án c) Hồ sơ đề xuất dự án bao gồm tài liệu theo quy định khoản Điều 21 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Quy trình thẩm định phê duyệt đề xuất dự án nhà đầu tư lập thực theo quy định khoản khoản Điều Thông tư Đối với dự án thuộc đối tượng sử dụng nguồn vốn hỗ trợ phát triển thức (ODA) vay ưu đãi nước nhà tài trợ quy định khoản Điều 11 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP, Bộ, quan ngang Bộ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh báo cáo quan có thẩm quyền phê duyệt chủ trương sử dụng vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án theo quy định pháp luật đầu tư công thỏa thuận quốc tế ký kết trước phê duyệt đề xuất dự án Bộ, quan ngang Bộ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh tổ chức thỏa thuận với nhà đầu tư nội dung liên quan đến việc giao nhà đầu tư lập báo cáo nghiên cứu khả thi Nội dung thỏa thuận phải lập thành văn theo quy định khoản Điều 24 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Bộ, quan ngang Bộ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh công bố đề xuất dự án phê duyệt thông tin nhà đầu tư đề xuất dự án theo quy định Điều 23 Nghị định số 15/2015/NĐCP Nội dung trình tự đăng tải thơng tin thực theo quy định pháp luật đấu thầu Điều Lập, thẩm định phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi Quy trình chi tiết a) Lập báo cáo nghiên cứu khả thi; b) Thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi; c) Phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi Lập báo cáo nghiên cứu khả thi a) Đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư giao nhiệm vụ lập báo cáo nghiên cứu khả thi theo quy định khoản Điều 25 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP, sở hướng dẫn Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư này, trừ dự án nhóm C b) Đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư giao nhiệm vụ lập báo cáo nghiên cứu khả thi trình Bộ, quan ngang Bộ Ủy ban nhân dân cấp tỉnh 01 hồ sơ trình phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi; đồng thời gửi đơn vị thẩm định 04 hồ sơ trình phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi c) Hồ sơ trình phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi bao gồm: - Văn trình duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi: Nội dung văn trình duyệt bao gồm trình duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi, thuyết minh nội dung báo cáo nghiên cứu khả thi kiến nghị; - Dự thảo báo cáo nghiên cứu khả thi; - Văn thỏa thuận Bộ, quan ngang Bộ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh với nhà đầu tư (trường hợp nhà đầu tư đề xuất dự án); - Quyết định phê duyệt đề xuất dự án; - Văn thẩm định đề xuất dự án; - Các tài liệu, văn pháp lý có liên quan Thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi a) Đơn vị thẩm định tiếp nhận hồ sơ trình phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư tổ chức thẩm định theo quy định điểm b, c d khoản b) Đơn vị thẩm định tổ chức lấy ý kiến góp ý quan, đơn vị có liên quan báo cáo nghiên cứu khả thi theo phương thức lấy ý kiến văn bản, trường hợp cần thiết tổ chức họp thẩm định Đơn vị thẩm định phải lấy ý kiến thẩm định thiết kế sở quan chuyên môn xây dựng theo pháp luật xây dựng dự án có cấu phần xây dựng quan chuyên môn theo quy định pháp luật chuyên ngành dự án khơng có cấu phần xây dựng c) Đơn vị thẩm định lập báo cáo thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi theo nội dung quy định khoản Điều 26 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP, sở hướng dẫn Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư d) Đơn vị thẩm định trình Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh hồ sơ thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi theo quy định khoản Điều 26 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP thời hạn thẩm định quy định khoản Điều 26 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi a) Căn hồ sơ trình phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư hồ sơ thẩm định đơn vị thẩm định, Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi b) Quyết định phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi bao gồm nội dung sau: - Tên dự án; - Tên quan nhà nước có thẩm quyền ký kết hợp đồng với nhà đầu tư; - Tên đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư giao nhiệm vụ lập báo cáo nghiên cứu khả thi; - Địa điểm, quy mô, công suất dự án, diện tích sử dụng đất; - Yêu cầu chi tiết kỹ thuật; - Tổng vốn đầu tư; - Vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án (nếu có); - Loại hợp đồng dự án; - Phương án tài chính; - Thời gian hợp đồng dự án; - Ưu đãi bảo đảm đầu tư; - Các nội dung khác Điều Áp dụng Phụ lục Các Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư xây dựng sở quy định pháp luật đầu tư theo hình thức PPP, đồng thời tham khảo thông lệ quốc tế nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho bên tham gia vào công tác chuẩn bị dự án PPP, đảm bảo tính thống nội dung đề xuất dự án báo cáo nghiên cứu khả thi, làm sở lựa chọn nhà đầu tư đàm phán, ký kết hợp đồng dự án Khi lập, thẩm định, phê duyệt đề xuất dự án báo cáo nghiên cứu khả thi dự án PPP, tổ chức, cá nhân áp dụng Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư tính chất, quy mơ, lĩnh vực dự án cụ thể để bổ sung số nội dung thuyết minh tính khả thi, hiệu điều kiện đặc thù dự án Điều Tổ chức thực Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 18 tháng năm 2016 Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ, quan khác Trung ương, Ủy ban nhân dân cấp tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Thông tư Trong q trình thực hiện, có vướng mắc, đề nghị Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ, quan khác Trung ương, Ủy ban nhân dân cấp tổ chức, cá nhân có liên quan gửi ý kiến Bộ Kế hoạch Đầu tư để kịp thời xem xét, xử lý BỘ TRƯỞNG Nơi nhận: - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - VP BCĐTW phòng, chống tham nhũng; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc TW; Bùi Quang Vinh - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Hội đồng Dân tộc Ủy ban Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phịng Chính phủ; - Tịa án nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Cơ quan Trung ương đồn thể; - Website Chính phủ; Cơng báo; - Sở KH&ĐT tỉnh, thành phố trực thuộc TW; - Các đơn vị thuộc Bộ KH&ĐT; - Cục Kiểm tra văn - Bộ Tư pháp; - Lưu: VT, Cục QLĐT PHỤ LỤC (Ban hành kèm theo Thông tư số 02/2016/TT-BKHĐT ngày 01 tháng năm 2016 Bộ trưởng Bộ Kế hoạch Đầu tư) Phụ lục I: Hướng dẫn lập đề xuất dự án PPP Phụ lục II: Hướng dẫn thẩm định đề xuất dự án PPP Phụ lục III: Hướng dẫn lập báo cáo nghiên cứu khả thi dự án PPP Phụ lục IV: Hướng dẫn thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi dự án PPP PHỤ LỤC I HƯỚNG DẪN LẬP ĐỀ XUẤT DỰ ÁN PPP Đề xuất dự án tài liệu trình bày nội dung nghiên cứu sơ cần thiết, tính khả thi hiệu dự án Phụ lục I hướng dẫn nội dung trình bày đề xuất dự án để Bộ, quan ngang Bộ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh định chủ trương đầu tư dự án theo hình thức PPP, xác định phần vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án làm sở tổ chức đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư (đối với dự án nhóm C) Căn tính chất, quy mơ, lĩnh vực dự án, đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư lập đề xuất dự án (ĐXDA) theo nội dung đây: A THÔNG TIN CƠ BẢN CỦA DỰ ÁN Đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư tóm tắt thuyết minh thơng tin dự án, bao gồm: - Tên dự án; - Tên quan nhà nước có thẩm quyền ký kết hợp đồng với nhà đầu tư; - Đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư đề xuất dự án; - Địa điểm, quy mô, công suất dự án, diện tích sử dụng đất; - Yêu cầu kỹ thuật; - Dự kiến tổng vốn đầu tư; - Vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án (nếu có); - Loại hợp đồng dự án; - Phương án tài sơ bộ; - Thời gian hợp đồng dự án; - Ưu đãi bảo đảm đầu tư; - Các nội dung liên quan khác B CĂN CỨ LẬP ĐỀ XUẤT DỰ ÁN Đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư liệt kê văn pháp lý làm lập ĐXDA, bao gồm: - Các Luật, Nghị định Thông tư hướng dẫn liên quan đến việc triển khai dự án theo hình thức PPP; - Các Luật, Nghị định Thông tư hướng dẫn liên quan đến ngành, lĩnh vực đầu tư dự án; - Các định phê duyệt quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành, vùng kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội quốc gia, địa phương liên quan đến dự án; - Các định, văn cấp có thẩm quyền giai đoạn lựa chọn sơ dự án; - Các văn pháp lý khác có liên quan C NỘI DUNG ĐỀ XUẤT DỰ ÁN I Sự cần thiết đầu tư dự án Bối cảnh chung Thuyết minh sơ bối cảnh chung kinh tế - xã hội quốc gia địa phương giai đoạn dự án triển khai, đánh giá lợi ích dự kiến dự án đóng góp cho quốc gia địa phương Đánh giá tổng quan ngành, lĩnh vực mà dự án đề xuất, ảnh hưởng trực tiếp, gián tiếp quy định pháp luật chuyên ngành dự án Phân tích phù hợp dự án quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành, vùng kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội quốc gia, địa phương ngành, lĩnh vực Hiện trạng dự án Trường hợp dự án khởi công mới, thuyết minh trạng, thực trạng khu vực, địa điểm triển khai dự án Trường hợp dự án cải tạo, sửa chữa, đánh giá bổ sung trạng cơng trình cần cải tạo, sửa chữa Các dự án có liên quan Nếu thông tin dự án có liên quan ảnh hưởng tích cực, tiêu cực dự án dự án đề xuất Mục tiêu dự án Thuyết minh sơ mục tiêu tổng thể mục tiêu cụ thể mà dự án cần đạt bối cảnh, trạng phân tích mục Lợi việc đầu tư theo hình thức PPP Phân tích lợi dự án đầu tư theo hình thức PPP so với hình thức đầu tư khác sở nội dung: khả thu hút nguồn vốn, công nghệ, kinh nghiệm quản lý khu vực tư nhân; khả phân chia rủi ro bên có liên quan nội dung khác II Thuyết minh kỹ thuật dự án Quy mô, công suất dự án Phân tích sơ nhu cầu sử dụng cơng trình dự án, sản phẩm dịch vụ cung cấp sở quy hoạch, liệu khảo sát thực tiễn số liệu dự báo; thuyết minh quy mô, công suất dự án Địa điểm thực dự án Mô tả địa điểm, khu đất thực dự án dự án cơng trình khác triển khai vùng lân cận (nếu có) Phương án bồi thường, giải phóng mặt bằng, tái định cư Trường hợp trạng khu đất chưa giải phóng, thuyết minh sơ phương án bồi thường, giải phóng mặt bằng, tái định cư dự án đề xuất dự án khác (nếu áp dụng loại hợp đồng BT) theo quy định hành Yêu cầu kỹ thuật, chất lượng cơng trình dự án, sản phẩm dịch vụ cung cấp Căn quy mô, công suất dự án, tiêu chuẩn, định mức ngành, tính sẵn có khả ứng dụng thực tiễn công nghệ, ĐXDA phân tích số phương án áp dụng đề xuất phương án phù hợp với yêu cầu kỹ thuật, chất lượng cơng trình dự án, sản phẩm dịch vụ cung cấp Đây sở để tính tốn tổng vốn đầu tư dự án ĐXDA cần nêu rõ việc nhà đầu tư đề xuất phương án kỹ thuật, công nghệ khác đáp ứng yêu cầu kỹ thuật, chất lượng công trình dự án, sản phẩm dịch vụ cung cấp mang lại hiệu cao cho dự án Thiết kế sơ Đối với dự án có cấu phần xây dựng, nội dung thiết kế sơ (thiết kế sở dự án nhóm C) thuộc ĐXDA lập theo quy định pháp luật xây dựng Đối với dự án khơng có cấu phần xây dựng, nội dung thiết kế sơ (thiết kế sở dự án nhóm C) thuộc ĐXDA lập theo quy định pháp luật chuyên ngành Tổng vốn đầu tư dự án Trên sở thuyết minh kỹ thuật lựa chọn, ĐXDA xác định sơ tổng vốn đầu tư đầu tư lập, cần xem xét yếu tố khác mà nhà đầu tư thuyết minh Đơn vị thẩm định cần đưa ý kiến nhận xét cụ thể nội dung đề xuất phương án giải trường hợp có nội dung chưa đồng thuận với đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư đề xuất dự án A KHÁI QUÁT VỀ DỰ ÁN Trình bày thơng tin khái qt dự án, bao gồm: tên dự án; quan nhà nước có thẩm quyền ký kết hợp đồng với nhà đầu tư; đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư đề xuất dự án; địa điểm, quy mô, công suất dự án, diện tích sử dụng; đất; yêu cầu kỹ thuật; tổng vốn đầu tư; vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án (nếu có); loại hợp đồng dự án; phương án tài sơ bộ; thời gian hợp đồng dự án; ưu đãi bảo đảm đầu tư; nội dung liên quan khác B TỔNG HỢP Ý KIẾN CỦA CÁC CƠ QUAN, ĐƠN VỊ CÓ LIÊN QUAN Đơn vị thẩm định tổng hợp ý kiến quan, đơn vị có liên quan theo quy định khoản Điều Thông tư C TỔNG HỢP KẾT QUẢ THẨM ĐỊNH I Kiểm tra tính đầy đủ hồ sơ Căn quy định hồ sơ ĐXDA theo quy định Điều Điều Thông tư này, đơn vị thẩm định kiểm tra có ý kiến tính đầy đủ hồ sơ Trường hợp cần thiết, đơn vị thẩm định yêu cầu đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư đề xuất dự án bổ sung tài liệu có liên quan Sau thời hạn bổ sung tài liệu mà đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư không cung cấp đầy đủ tài liệu bắt buộc đơn vị thẩm định báo cáo Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh cho phép dừng việc xem xét ĐXDA không đầy đủ hồ sơ II Thẩm định nội dung đề xuất dự án Thẩm định cần thiết đầu tư dự án Đơn vị thẩm định xem xét phù hợp ĐXDA số nội dung sau: - Quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành, vùng, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội địa phương - Tính cấp bách, cần thiết phải sớm đầu tư dự án - Lợi việc đầu tư dự án theo hình thức PPP so với hình thức đầu tư khác Thẩm định yếu tố dự án - Mục tiêu dự án: Xem xét phù hợp mục tiêu tổng thể mục tiêu cụ thể trạng ngành, lĩnh vực địa phương, khả giải vấn đề mà cộng đồng dân cư yêu cầu - Quy mô, công suất dự án: Xem xét tính hợp lý lựa chọn quy mô, công suất; phù hợp quy mô, công suất với khả cung ứng đầu vào yếu tố đầu dự án; tính ổn định dịch vụ mà dự án cung cấp - Địa điểm thực dự án: Xem xét nội dung liên quan đến đặc điểm điều kiện tự nhiên, hành chính, xã hội, kinh tế, kỹ thuật, kết cấu hạ tầng, kết khảo sát (nếu thực hiện) địa điểm lựa chọn - Phương án bồi thường giải phóng mặt bằng, tái định cư: Đánh giá tính phù hợp khả thi theo quy định pháp luật đất đai Thẩm định hiệu dự án - Đóng góp dự án cho nhiệm vụ phát triển kinh tế - xã hội: Việc phân tích hiệu kinh tế - xã hội nhằm so sánh lợi ích phương án thực đầu tư dự án với phương án giữ nguyên trạng, không thực đầu tư Bên cạnh đó, trường hợp lựa chọn nhiều dự án, dự án có hiệu kinh tế - xã hội cao ưu tiên lựa chọn sở kết hợp khả cân đối nguồn lực đầu tư Nhà nước Do vậy, đơn vị thẩm định cần xem xét phù hợp tính xác yếu tố chi phí, lợi ích mặt kinh tế - xã hội, tỷ suất lợi ích chi phí kinh tế (BCR) Dự án đạt hiệu kinh tế - xã hội BCR phải lớn (>1) Trường hợp ĐXDA không xác định BCR, đơn vị thẩm định xem xét tính hợp lý nhóm yếu tố cịn lại - Tác động dự án môi trường, xã hội, quốc phịng, an ninh (nếu có): Xem xét phù hợp phần thuyết minh tác động dự án vấn đề môi trường, xã hội, quốc phòng, an ninh tác động khác Thẩm định tính khả thi dự án a) Thẩm định tính khả thi mặt kỹ thuật - Các yêu cầu mặt kỹ thuật: Xem xét phù hợp phương án kỹ thuật, công nghệ với quy mô, công suất dự án, tiêu chuẩn, định mức u cầu kỹ thuật đầu vào; tính sẵn có khả ứng dụng thực tiễn công nghệ lựa chọn; tính rõ ràng, đầy đủ việc xác định rủi ro kỹ thuật chính, tính hợp lý phương án giảm thiểu rủi ro - Thiết kế sơ (thiết kế sở dự án nhóm C): Tổng hợp ý kiến thẩm định quan chuyên môn xây dựng theo pháp luật xây dựng dự án có cấu phần xây dựng quan chuyên môn theo quy định pháp luật chuyên ngành dự án khơng có cấu phần xây dựng b) Thẩm định tính khả thi mặt tài - Tính khả thi mặt tài dự án: Xem xét phù hợp tính xác yếu tố tài đầu vào, tiêu tài phương án tài sơ dự án Dự án đạt hiệu tài khi: + NPV phải dương (>0); + IRR lớn giá trị (i) chi phí vốn bình qn gia quyền dự án; (ii) tỷ lệ lạm phát; (iii) lãi suất tiền gửi ngân hàng phù hợp với IRR dự án có tính chất tương tự, lĩnh vực; - Trường hợp dự án có sử dụng phần vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án: Xem xét phù hợp giá trị phần vốn, khả cân đối bố trí vốn, cách thức, kế hoạch tiến độ giải ngân cho nhà đầu tư - Sự phù hợp hình thức ưu đãi, bảo đảm đầu tư Thẩm định phù hợp loại hợp đồng dự án Đơn vị thẩm định xem xét đề xuất dự án theo số nội dung sau: - Sự phù hợp loại hợp đồng dự án thời gian hợp đồng lựa chọn - Tính hợp lý việc phân chia trách nhiệm bên trình triển khai dự án biện pháp phòng ngừa, giảm thiểu rủi ro Kế hoạch triển khai dự án, chế giám sát quản lý dự án Đơn vị thẩm định cần xem xét có ý kiến cụ thể phù hợp kế hoạch triển khai dự án, chế giám sát quản lý dự án trình bày ĐXDA D NHẬN XÉT VÀ KIẾN NGHỊ I Nhận xét Trên sở phân tích nêu trên, đơn vị thẩm định tổng hợp nhận xét ĐXDA, đánh giá phù hợp ĐXDA với điều kiện quy định Điều 15 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP II Kiến nghị - Trường hợp ĐXDA phù hợp với quy định pháp luật đánh giá khả thi để triển khai đầu tư theo hình thức PPP, đơn vị thẩm định kiến nghị Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh phê duyệt ĐXDA - Trường hợp không thống với nội dung ĐXDA, đơn vị thẩm định báo cáo Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh xem xét, định theo hai phương án sau: Phương án 1: Yêu cầu đơn vị chuẩn bị dự án, nhà đầu tư đề xuất dự án điều chỉnh ĐXDA Phương án 2: Không xem xét, phê duyệt ĐXDA PHỤ LỤC III HƯỚNG DẪN LẬP BÁO CÁO NGHIÊN CỨU KHẢ THI DỰ ÁN PPP Báo cáo nghiên cứu khả thi tài liệu trình bày nội dung nghiên cứu cần thiết, tính khả thi hiệu dự án PPP nhóm A B Phụ lục III hướng dẫn nội dung trình bày báo cáo nghiên cứu khả thi để Bộ, quan ngang Bộ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh định đầu tư dự án theo hình thức PPP làm sở tổ chức đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư Căn tính chất, quy mơ, lĩnh vực dự án, đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư lập báo cáo nghiên cứu khả thi (BCNCKT) theo nội dung A THÔNG TIN CƠ BẢN CỦA DỰ ÁN Đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư tóm tắt thuyết minh thơng tin dự án, bao gồm: - Tên dự án; - Tên quan nhà nước có thẩm quyền ký kết hợp đồng với nhà đầu tư; - Đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư giao lập BCNCKT; - Địa điểm, quy mô, công suất dự án, diện tích sử dụng đất; - Yêu cầu kỹ thuật; - Tổng vốn đầu tư; - Vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án (nếu có); - Loại hợp đồng dự án; - Phương án tài chính; - Thời gian hợp đồng dự án; - Ưu đãi bảo đảm đầu tư; - Các nội dung liên quan khác B CĂN CỨ LẬP BÁO CÁO NGHIÊN CỨU KHẢ THI Đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư liệt kê văn pháp lý làm lập BCNCKT, bao gồm: - Các Luật, Nghị định Thông tư hướng dẫn liên quan đến việc triển khai dự án theo hình thức PPP; - Các Luật, Nghị định Thông tư hướng dẫn liên quan đến ngành, lĩnh vực đầu tư dự án; - Các định phê duyệt quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành, vùng kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội quốc gia, địa phương liên quan đến dự án; - Các định, văn cấp có thẩm quyền bước lập, thẩm định, phê duyệt ĐXDA; - Các văn pháp lý khác có liên quan C NỘI DUNG BÁO CÁO NGHIÊN CỨU KHẢ THI I Sự cần thiết đầu tư dự án Bối cảnh chung - Thuyết minh bối cảnh chung kinh tế - xã hội quốc gia địa phương giai đoạn dự án triển khai; điều kiện, môi trường tự nhiên tác động đến dự án; tổng quan ngành, lĩnh vực mà dự án đề xuất, ảnh hưởng trực tiếp, gián tiếp quy định pháp luật chuyên ngành dự án - Phân tích phù hợp dự án quy hoạch, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội quốc gia, địa phương ngành, lĩnh vực - Nhận định lợi ích dự kiến dự án đóng góp cho quốc gia địa phương Hiện trạng khu vực thực dự án Trường hợp dự án khởi công mới, thuyết minh chi tiết trạng, thực trạng khu vực, địa điểm triển khai dự án Trường hợp dự án cải tạo, sửa chữa, BCNCKT cần thuyết minh bổ sung trạng công trình cần cải tạo, sửa chữa Các dự án có liên quan Nêu thơng tin dự án có liên quan (bao gồm dự án hỗ trợ dự án cạnh tranh) tác động mặt doanh thu, lợi nhuận, chi phí đến dự án đề xuất; thuyết minh tác động tích cực ảnh hưởng tiêu cực dự án dự án đề xuất Mục tiêu dự án Xác định mục tiêu tổng thể mục tiêu cụ thể dự án, bao gồm: - Mục tiêu tổng thể: đóng góp dự án vào việc thực mục tiêu chung quốc gia; lợi ích dự án đóng góp cho kinh tế - xã hội quốc gia, địa phương ngành, lĩnh vực - Mục tiêu cụ thể: vấn đề, thực trạng giải quyết; số lượng đối tượng hưởng lợi từ dự án; quy mô, công suất dự án cần đạt để đáp ứng nhu cầu sử dụng Lợi việc đầu tư theo hình thức PPP Phân tích chi tiết lợi dự án đầu tư theo hình thức PPP so với hình thức đầu tư khác sở nội dung: khả thu hút nguồn vốn, công nghệ, kinh nghiệm quản lý khu vực tư nhân; kết khảo sát thực tiễn khả triển khai dự án khu vực tư nhân; phương án phân chia rủi ro bên có liên quan nội dung liên quan khác II Thuyết minh kỹ thuật dự án Quy mô, cơng suất dự án Phân tích nhu cầu sử dụng cơng trình kết cấu hạ tầng, dịch vụ cơng sở quy hoạch, liệu khảo sát thực tiễn, số liệu dự báo; thuyết minh quy mô, công suất dự án; trường hợp cần phân kỳ đầu tư, nêu rõ quy mô, công suất thời kỳ cho phù hợp với dự báo tăng trưởng nhu cầu Địa điểm thực dự án Mô tả địa điểm, khu đất thực dự án sở nội dung sau: phạm vi, diện tích đất sử dụng, trạng khu đất sử dụng, hành lang bảo vệ (nếu có), diện tích xây dựng cơng trình, lợi địa điểm dự án1 Trường hợp xung quanh địa phận thực dự án có dự án cơng trình khác triển khai, phân tích mức độ ảnh hưởng dự án dự án đề xuất Phương án bồi thường, giải phóng mặt tái định cư Trường hợp trạng khu đất chưa giải phóng, thuyết minh phương án bồi thường, giải phóng mặt tái định cư dự án đề xuất dự án khác (trường hợp áp dụng loại hợp đồng BT) theo quy định hành u cầu kỹ thuật, chất lượng cơng trình dự án, sản phẩm dịch vụ cung cấp - Xác định phương án kỹ thuật, công nghệ sở quy mô, công suất dự án; tiêu chuẩn, định mức ngành; tính sẵn có khả ứng dụng thực tiễn công nghệ; rủi ro kỹ thuật, cơng nghệ (nếu có); u cầu đầu vào đầu dự án Trường hợp cần thiết, đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư tổ chức khảo sát địa điểm thực dự án nêu chi tiết kết khảo sát mục - Nêu cụ thể yêu cầu kỹ thuật, chất lượng cơng trình dự án, sản phẩm dịch vụ cung cấp thông qua số đánh giá chất lượng thực dự án mặt kỹ thuật - Mô tả phương án kỹ thuật, công nghệ BCNCKT lựa chọn Đây sở để tính tốn tổng vốn đầu tư dự án BCNCKT cần nêu rõ việc nhà đầu tư đề xuất phương án kỹ thuật, công nghệ khác đáp ứng số đánh giá chất lượng thực dự án mặt kỹ thuật mang lại hiệu cao cho dự án Thiết kế sở Đối với dự án có cấu phần xây dựng, nội dung thiết kế sở BCNCKT lập theo quy định pháp luật xây dựng Đối với dự án khơng có cấu phần xây dựng, nội dung thiết kế sở BCNCKT lập theo quy định pháp luật chuyên ngành Tổng vốn đầu tư dự án Trên sở thuyết minh kỹ thuật lựa chọn, BCNCKT xác định tổng vốn đầu tư dự án gồm tổng mức đầu tư vốn lưu động ban đầu để khai thác, vận hành dự án Trong đó, tổng mức đầu tư xác định theo pháp luật xây dựng dự án có cấu phần xây dựng xác định theo pháp luật chuyên ngành dự án khơng có cấu phần xây dựng Vốn lưu động ban đầu để khai thác, vận hành dự án tổng chi phí cố định chi phí biến đổi trình vận hành bảo dưỡng ban đầu theo đặc thù ngành, lĩnh vực III Tác động mơi trường, xã hội quốc phịng, an ninh Tác động môi trường dự án Lập hồ sơ đánh giá tác động môi trường theo pháp luật môi trường Trường hợp dự án sử dụng tài nguyên thiên nhiên làm yếu tố đầu vào (thuộc lĩnh vực lượng, điện, nước ), phân tích chi tiết tác động dự án nguồn tài nguyên thiên nhiên biện pháp giảm thiểu tác động tiêu cực Tác động xã hội dự án Thuyết minh yếu tố tác động đến xã hội trình thực dự án hỗ trợ tái định cư, bình đẳng giới, lao động, tạo việc làm biện pháp giảm thiểu tác động tiêu cực Tác động quốc phịng, an ninh (nếu có) Trường hợp dự án có tác động quốc phịng, an ninh, phân tích chi tiết nội dung đề xuất biện pháp giảm thiểu tác động tiêu cực IV Dự báo nhu cầu Để có sở đánh giá hiệu kinh tế - xã hội xác định phương án tài dự án, BCNCKT phân tích nhu cầu sử dụng cơng trình dự án, sản phẩm dịch vụ cung cấp; dự báo tốc độ tăng trưởng nhu cầu tương lai, cụ thể: - Phân tích nhu cầu tại: trạng dự án, quy mô, công suất dự án, xác định số lượng đối tượng hưởng lợi từ dự án - Dự báo nhu cầu tương lai: xây dựng kịch nhu cầu (tối đa, trung bình, tối thiểu) suốt vịng đời dự án V Phân tích hiệu kinh tế - xã hội dự án Xác định yếu tố chi phí lợi ích mặt kinh tế - xã hội Xác định chi tiết yếu tố chi phí lợi ích mặt kinh tế - xã hội dự án theo nhóm yếu tố đây: (i) Nhóm yếu tố định lượng quy đổi thành tiền (được sử dụng để tính tốn tiêu phân tích hiệu kinh tế - xã hội dự án theo hướng dẫn lại Mục V.2 Phụ lục này) (ii) Nhóm yếu tố định lượng khơng quy đổi thành tiền (iii) Nhóm yếu tố định tính Các tiêu phân tích hiệu kinh tế - xã hội dự án a) Giá trị ròng kinh tế (ENPV - Economic Net Present Value) ENPV hiệu số tổng lợi ích mang lại trừ tổng chi phí bỏ thời gian tính tốn kinh tế, quy đổi Để đảm bảo dự án đạt hiệu kinh tế - xã hội, ENPV phải dương (>0) tính theo cơng thức sau: ENPV = B – C = n n Bt Ct    t t t  (1  re ) t  (1  re ) Trong đó: Bt = Lợi ích năm t; Ct = Chi phí năm t; t = Năm vòng đời dự án (0, 1, 2, , n); n = Số năm hoạt động dự án (thời gian hợp đồng dự án); re = Tỷ suất chiết khấu kinh tế dự án Giá trị re xác định theo quy định ngành Trường hợp chưa quy định cụ thể đơn vị lập BCNCKT tham khảo giá trị re =10% đề xuất giá trị tính tốn khác cần có thuyết minh lý lựa chọn giá trị b) Tỷ suất lợi ích chi phí kinh tế (BCR - Benefit Cost Ratio) BCR tỷ số tổng lợi ích mà việc đầu tư mang lại tổng chi phí bỏ trình đầu tư khai thác quy giá trị Để đảm bảo dự án đạt hiệu kinh tế - xã hội, BCR phải lớn (>1) tính theo cơng thức sau: n Bt  (1  r B BCR = = t n0 C )t e )t Ct  (1  r t 0 e Trong đó: Bt, Ct, t, n, re có ý nghĩa tương tự cơng thức tính ENPV nêu c) Tỷ suất nội hồn kinh tế (EIRR - Ecomomic Internal Rate of Return) Tỷ suất nội hoàn kinh tế tỷ suất chiết khấu kinh tế tối đa để dự án thu hồi nguồn vốn đầu tư chi phí vận hành, đạt hòa vốn EIRR giá trị tỷ suất chiết khấu (re) trường hợp ENPV = xác định thơng qua việc giải phương trình sau: n ENPV = Bt  1  EIRR  t 0 t n  t 0 Ct 1  EIRR t =0 Trong đó: Bt, Ct, t, n có ý nghĩa tương tự cơng thức tính ENPV nêu Để đảm bảo dự án đạt hiệu kinh tế - xã hội, EIRR phải lớn tỷ suất chiết khấu xã hội (SDR - Social Discount Rate): EIRR > SDR Giá trị SDR xác định theo quy định ngành Trường hợp chưa quy định cụ thể đơn vị lập BCNCKT tham khảo giá trị SDR=10% đề xuất giá trị tính tốn khác cần có thuyết minh lý lựa chọn giá trị Kết luận hiệu kinh tế - xã hội dự án Trên sở phân tích nhóm yếu tố theo hướng dẫn Mục V.1 Phụ lục kết tính tốn tiêu phân tích kinh tế - xã hội theo hướng dẫn Mục V.2, BCNCKT nêu kết luận hiệu kinh tế - xã hội dự án VI Phân tích tài dự án Các thơng số đầu vào sử dụng mơ hình tài - Tổng chi phí suốt vịng đời dự án: Tổng chi phí suốt vịng đời dự án gồm tổng mức đầu tư chi phí khai thác, vận hành suốt vịng đời dự án Trong đó, tổng mức đầu tư xác định theo pháp luật xây dựng dự án có cấu phần xây dựng theo pháp luật chuyên ngành dự án khơng có cấu phần xây dựng; chi phí khai thác, vận hành suốt vòng đời dự án chi phí liên quan đến vận hành bảo dưỡng cơng trình dự án; chi phí nhân lực để vận hành bảo dưỡng cơng trình dự án; chi phí quản lý dự án; chi phí tư vấn giám sát, dự phòng - Tổng doanh thu: Xác định tổng doanh thu dự án (doanh thu mức bản, doanh thu mức tối đa doanh thu mức tối thiểu) doanh thu qua năm sở nội dung dự báo nhu cầu (đã phân tích chi tiết Mục IV); giá, phí hàng hóa, dịch vụ khoản thu khác dự án (xem xét sở pháp lý để xác định giá, phí; dự kiến lộ trình tăng giá, phí) - Các thơng số đầu vào khác: lãi vay, thời gian vay; tỷ lệ lạm phát; tỷ giá; tỷ lệ khấu hao thông số khác Các tiêu tài để xem xét tính khả thi dự án Dựa thơng số đầu vào nêu trên, phương án tài dự án cần tính tốn, phân tích dựa tiêu sau đây: a) Giá trị tài (NPV - Net Present Value) Giá trị giá trị dòng tiền thu sau trừ khoản chi phí suốt vịng đời dự án Để đảm bảo dự án đạt hiệu tài chính, NPV phải dương (>0) tính theo cơng thức sau: n NPV = CFt  1  r  t 0 t Trong đó: CFt = Giá trị dịng tiền (cash flow) dự án năm thứ t; t = Năm vòng đời dự án (0, 1, 2, , n); n = Số năm hoạt động dự án (thời gian hợp đồng dự án); r = Tỷ suất chiết khấu (được xác định theo hướng dẫn Bộ Tài chính) b) Tỷ suất nội hồn tài (IRR - Internal Rate of Return) Chỉ tiêu cho biết lợi nhuận dự án, không bao gồm cấu huy động vốn IRR tỷ suất chiết khấu (r) điều kiện biên NPV=0 tính tốn thơng qua việc giải phương trình sau đây: n NPV = CFt  1  IRR  t 0 t =0 Trong đó: CFt, t, n có ý nghĩa tương tự cơng thức tính NPV nêu Để đánh giá dự án khả thi mặt tài chính, IRR dự án sau tính tốn cần so sánh với giá trị: (i) chi phí sử dụng vốn dự án (WACC - Weighted Average Cost of Capital); (ii) tỷ lệ lạm phát; (iii) lãi suất tiền gửi ngân hàng; (iv) IRR dự án có tính chất tương tự, lĩnh vực; (v) IRR kỳ vọng tối thiểu nhà đầu tư tiềm dự án - thông qua hoạt động khảo sát thị trường (market test) trình nghiên cứu, chuẩn bị dự án Dự án có tính khả thi tài IRR lớn giá trị (i), (ii), (iii) phù hợp với giá trị (iv), (v) Ngoài tiêu NPV IRR, để bên có liên quan (nhà đầu tư, bên cho vay) đánh giá tổng thể tính khả thi tài dự án, BCNCKT phân tích thêm tiêu: Thời gian hồn vốn (PP - Payback Period); Tỷ suất hoàn vốn chủ sở hữu nhà đầu tư (ROE Return on Equity); Tỷ suất khả trả nợ (DSCR - Debt Service Coverage Ratio) Kết phương án tài dự án Trên sở phân tích mục mục nêu trên, BCNCKT nêu kết luận tính khả thi tài dự án, đồng thời trình bày phương án tài bao gồm nội dung: - Tổng vốn đầu tư; - Cơ cấu nguồn vốn phương án huy động vốn giả định; - Vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án (nếu có); - u cầu giá, phí hàng hóa, dịch vụ; - Các tiêu tài (NPV, IRR, ROE, PP, DSCR) VII Loại hợp đồng dự án Căn lựa chọn loại hợp đồng cho dự án Trên sở thuyết minh dự báo nhu cầu, phương án tài chính, BCNCKT xác định dự án thuộc mơ hình đầu tư có hoạt động kinh doanh, thu phí từ người sử dụng toán cho nhà đầu tư sở chất lượng dịch vụ cung cấp, đồng thời phân tích tính phù hợp loại hợp đồng điều kiện dự án Trách nhiệm bên việc thực hợp đồng dự án Thuyết minh chi tiết việc phân chia vai trò, trách nhiệm liên quan đến thực dự án quan nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư suốt vòng đời dự án, bao gồm: trách nhiệm quan nhà nước có thẩm quyền; trách nhiệm nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án trách nhiệm tổ chức khác có liên quan (bên cho vay, đơn vị cung ứng đầu vào, đơn vị bao tiêu sản phẩm, nhà thầu ) VIII Phân tích rủi ro trình thực dự án Phân tích rủi ro dự án Mơ tả đánh giá rủi ro suốt vịng đời dự án như: Rủi ro trị pháp lý, rủi ro tình hình kinh tế vĩ mơ, rủi ro xã hội, rủi ro quyền sử dụng đất, rủi ro môi trường, rủi ro nhu cầu thị trường, rủi ro thiết kế - xây dựng - sản xuất, rủi ro chi phí sản xuất hồn thiện cơng trình, rủi ro tài chính, rủi ro vận hành, rủi ro kết thúc hợp đồng Phân tích xác suất xảy mức độ ảnh hưởng rủi ro dự án Trách nhiệm bên quản lý rủi ro Xác định rủi ro trách nhiệm đối tác tư nhân (nhà đầu tư, bên cho vay, doanh nghiệp dự án ) quan nhà nước có thẩm quyền trình thực dự án Kiến nghị cụ thể chế chia sẻ rủi ro quan nhà nước có thẩm quyền đối tác tư nhân Cơ chế quản lý rủi ro Thuyết minh biện pháp giảm thiểu rủi ro thực IX Các hỗ trợ Nhà nước Vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án (nếu có) Căn kết phân tích tài chính, loại hợp đồng lựa chọn kế hoạch vốn đầu tư công trung hạn dự án phê duyệt, BCNCKT cần thuyết minh chi tiết nội dung giá trị phần vốn; khả cân đối bố trí vốn; cách thức, kế hoạch tiến độ giải ngân cho nhà đầu tư nội dung khác (nếu có) Riêng dự án áp dụng loại hợp đồng BT, BCNCKT cần thuyết minh giá trị dự án BT, dự kiến quỹ đất sử dụng để nhà đầu tư thực dự án khác, thời điểm giao đất, cách thức giao đất điều kiện thực dự án khác Ưu đãi, bảo đảm đầu tư BCNCKT cần thuyết minh chi tiết đề xuất ưu đãi đầu tư (bao gồm ưu đãi đặc thù ngành, lĩnh vực địa phương), loại hình bảo lãnh, bảo đảm Chính phủ điều kiện kèm theo, nghĩa vụ dự phòng cần thiết thời gian thực hợp đồng dự án X Kế hoạch thực dự án Chuẩn bị dự án Xác định thời gian tổng thể để chuẩn bị dự án, bao gồm: - Giai đoạn lập, thẩm định phê duyệt ĐXDA (đã hoàn thành) - Giai đoạn lập, thẩm định phê duyệt BCNCKT; - Giai đoạn đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư (sơ tuyển, đấu thầu, đàm phán ký kết hợp đồng dự án; đóng tài dự án hợp đồng dự án bắt đầu có hiệu lực) Thực dự án Xác định thời gian thực hợp đồng dự án (bao gồm thời điểm kết thúc hợp đồng dự án) Trường hợp dự án có cấu phần xây dựng, xác định cụ thể thời gian xây dựng cơng trình, thời gian vận hành chuyển giao cơng trình Trường hợp dự án phải phân kỳ để giảm phức tạp việc đầu tư tăng tính khả thi tài hấp dẫn dự án, BCNCKT cần phân tích nguyên nhân, dự kiến kế hoạch phân kỳ trình bày phương pháp thực XI Giám sát đánh giá quản lý thực dự án Giám sát đánh giá dự án Xác định số đánh giá chất lượng thực dự án làm sở xây dựng hợp đồng dự án giám sát chất lượng cơng trình dự án, sản phẩm dịch vụ mà nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án cung cấp Yêu cầu phương thức tổ chức quản lý kinh doanh cung cấp dịch vụ Thuyết minh chi tiết phương thức tổ chức quản lý kinh doanh cung cấp dịch vụ dự án, bao gồm nội dung sau: phương thức để quan nhà nước có thẩm quyền phối hợp với nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án trình kinh doanh cung cấp sản phẩm, dịch vụ dự án; phương thức giám sát để đảm bảo cung cấp sản phẩm, dịch vụ ổn định, liên tục, đạt chất lượng đáp ứng nhu cầu người sử dụng phương thức quản lý trình nhà đầu tư thu phí người sử dụng theo mức phí quy định hợp đồng dự án (đối với dự án áp dụng hình thức hợp đồng BOT, BTO, BOO, O&M loại hợp đồng tương tự khác); phương thức toán cho nhà đầu tư sở chất lượng sản phẩm, dịch vụ nhà đầu tư cung ứng (đối với dự án áp dụng hình thức hợp đồng BTL, BLT, O&M loại hợp đồng tương tự khác) Quản lý thực dự án BCNCKT cần xác định lực cấu tổ chức quản lý thực dự án quan nhà nước có thẩm quyền, đơn vị quản lý dự án, nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án giai đoạn cụ thể D KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ Tóm tắt nội dung kết luận BCNCKT phân tích phần trên, đồng thời đưa kiến nghị quan cấp (nếu có) PHỤ LỤC IV HƯỚNG DẪN THẨM ĐỊNH BÁO CÁO NGHIÊN CỨU KHẢ THI DỰ ÁN PPP Căn tính chất, quy mô, lĩnh vực nội dung báo cáo nghiên cứu khả thi (BCNCKT), báo cáo thẩm định BCNCKT thực theo nội dung hướng dẫn Đối với BCNCKT nhà đầu tư lập, cần xem xét yếu tố khác mà nhà đầu tư thuyết minh Đơn vị thẩm định cần đưa ý kiến nhận xét cụ thể nội dung thẩm định đề xuất phương án giải trường hợp có nội dung chưa đồng thuận với đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư lập BCNCKT A KHÁI QT VỀ DỰ ÁN Trình bày thơng tin khái quát tên dự án; quan nhà nước có thẩm quyền; đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư giao lập BCNCKT; địa điểm, quy mơ, cơng suất dự án, diện tích sử dụng đất; yêu cầu kỹ thuật; tổng vốn đầu tư; vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án (nếu có); loại hợp đồng dự án; phương án tài chính; thời gian hợp đồng dự án; ưu đãi bảo đảm đầu tư; nội dung liên quan khác B TỔNG HỢP Ý KIẾN CỦA CÁC CƠ QUAN, ĐƠN VỊ CÓ LIÊN QUAN Đơn vị thẩm định tổng hợp ý kiến quan, đơn vị có liên quan theo quy định khoản Điều Thông tư C TỔNG HỢP KẾT QUẢ THẨM ĐỊNH I Kiểm tra tính đầy đủ hồ sơ Căn quy định hồ sơ trình duyệt BCNCKT theo quy định khoản Điều 26 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP, đơn vị thẩm định kiểm tra có ý kiến tính đầy đủ hồ sơ Trường hợp cần thiết, đơn vị thẩm định yêu cầu đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư giao lập BCNCKT bổ sung tài liệu có liên quan Sau thời hạn bổ sung tài liệu mà đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư không cung cấp đầy đủ tài liệu bắt buộc đơn vị thẩm định báo cáo Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh cho phép dừng xem xét BCNCKT không đầy đủ hồ sơ II Thẩm định nội dung BCNCKT Đơn vị thẩm định lập báo cáo thẩm định theo nội dung quy định khoản Điều 26 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Điều 58 Luật Xây dựng số 50/2014/QH13 (trường hợp dự án có cấu phần xây dựng), gồm nội dung sau: Thẩm định cần thiết đầu tư dự án Đơn vị thẩm định xem xét phù hợp BCNCKT số nội dung sau: - Bối cảnh chung kinh tế - xã hội, điều kiện tự nhiên quốc gia, địa phương ngành, lĩnh vực - Quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành, vùng, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội địa phương - Tính cấp bách, cần thiết phải sớm đầu tư dự án - Mức độ ảnh hưởng dự án có liên quan - Lợi việc đầu tư dự án theo hình thức PPP so với hình thức đầu tư khác Thẩm định yếu tố dự án - Mục tiêu dự án: Xem xét phù hợp mục tiêu tổng thể mục tiêu cụ thể trạng ngành, lĩnh vực địa phương, khả giải vấn đề mà cộng đồng dân cư yêu cầu - Quy mơ, cơng suất dự án: Xem xét tính hợp lý lựa chọn quy mô, công suất; phù hợp quy mô, công suất với khả cung ứng đầu vào yếu tố đầu dự án; tính ổn định dịch vụ mà dự án cung cấp - Địa điểm thực dự án: Xem xét nội dung liên quan đến đặc điểm điều kiện tự nhiên, hành chính, xã hội, kinh tế, kỹ thuật, kết cấu hạ tầng, kết khảo sát (nếu thực hiện) địa điểm lựa chọn - Phương án bồi thường giải phóng mặt bằng, tái định cư: Đánh giá tính phù hợp khả thi theo quy định pháp luật đất đai - Các yếu tố đầu vào cung ứng cho dự án: Xem xét phù hợp khả cung ứng yếu tố đầu vào quy mô, công suất thời kỳ đảm bảo phù hợp với dự báo tăng trưởng nhu cầu - Các yếu tố đầu dự án: Xem xét phù hợp yếu tố đầu với quy mô, công suất, nhu cầu sử dụng cơng trình dự án, sản phẩm dịch vụ cung cấp; xem xét tính phù hợp số đánh giá chất lượng thực dự án trình bày BCNCKT Thẩm định hiệu dự án - Đóng góp dự án cho nhiệm vụ phát triển kinh tế - xã hội: Việc phân tích hiệu kinh tế - xã hội nhằm so sánh lợi ích phương án thực đầu tư dự án với phương án giữ nguyên trạng, khơng thực đầu tư Bên cạnh đó, trường hợp lựa chọn nhiều dự án, dự án có hiệu kinh tế - xã hội cao ưu tiên lựa chọn sở kết hợp khả cân đối nguồn lực đầu tư Nhà nước Do vậy, đơn vị thẩm định cần xem xét phù hợp tính xác nhóm yếu tố chi phí, lợi ích mặt kinh tế - xã hội tiêu kinh tế (Giá trị ròng kinh tế - ENPV; Tỷ suất lợi ích chi phí kinh tế - BCR; Tỷ suất nội hoàn kinh tế - EIRR) Dự án đạt hiệu kinh tế - xã hội tiêu kinh tế nêu đáp ứng yêu cầu sau: ENPV phải dương (>0); BCR phải lớn (>1); EIRR phải lớn tỷ suất chiết khấu xã hội (SDR) - Tác động dự án môi trường: Hồ sơ đánh giá tác động môi trường dự án phải lập phê duyệt phù hợp với quy định hành pháp luật môi trường Đơn vị thẩm định tổng hợp ý kiến thẩm định quan chuyên môn theo quy định pháp luật môi trường hồ sơ nêu - Tác động dự án xã hội: Xem xét phù hợp tác động thuyết minh BCNCKT nhóm đối tượng khác xã hội, cộng đồng địa phương, nhóm đối tượng thiệt thịi khơng có khả chi trả giá phí sản phẩm, dịch vụ dự án phụ nữ, người nghèo, người tàn tật - Tác động dự án quốc phịng, an ninh (nếu có): Trường hợp dự án có liên quan đến vấn đề quốc phòng, an ninh, xem xét phù hợp tác động biện pháp giảm thiểu trình bày BCNCKT Thẩm định tính khả thi dự án a) Thẩm định tính khả thi mặt kỹ thuật - Các yêu cầu mặt kỹ thuật: Xem xét phù hợp phương án kỹ thuật, công nghệ với quy mô, công suất dự án, tiêu chuẩn, định mức yêu cầu kỹ thuật đầu vào; tính sẵn có khả ứng dụng thực tiễn cơng nghệ lựa chọn; tính rõ ràng, đầy đủ việc xác định rủi ro kỹ thuật chính, tính hợp lý phương án giảm thiểu rủi ro đó; tính thực tiễn số đánh giá chất lượng thực dự án mặt kỹ thuật - Thiết kế sở: Tổng hợp ý kiến thẩm định quan chuyên môn xây dựng theo pháp luật xây dựng dự án có cấu phần xây dựng quan chuyên môn theo quy định pháp luật chuyên ngành dự án khơng có cấu phần xây dựng b) Thẩm định tính khả thi mặt tài - Tính khả thi mặt tài dự án: Xem xét phù hợp tính xác yếu tố tài đầu vào, tiêu tài (Giá trị tài - NPV; Tỷ suất nội hồn tài - IRR) phương án tài sơ dự án Dự án đạt hiệu tài khi: + NPV phải dương (>0); + IRR lớn giá trị (i) chi phí vốn bình qn gia quyền dự án; (ii) tỷ lệ lạm phát; (iii) lãi suất tiền gửi ngân hàng phù hợp với giá trị; (iv) IRR dự án có tính chất tương tự, lĩnh vực; (v) IRR kỳ vọng tối thiểu nhà đầu tư tiềm dự án - Xem xét bổ sung trường hợp BCNCKT thuyết minh tiêu tài sau: Thời gian hoàn vốn - PP; Tỷ suất hoàn vốn chủ sở hữu nhà đầu tư - ROE; Tỷ suất khả trả nợ DSCR - Trường hợp dự án có sử dụng phần vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án: Xem xét phù hợp giá trị phần vốn, số vốn bố trí kế hoạch đầu tư công trung hạn, cách thức, kế hoạch tiến độ giải ngân cho nhà đầu tư - Sự phù hợp hình thức ưu đãi, bảo đảm đầu tư Thẩm định phù hợp loại hợp đồng dự án Đơn vị thẩm định xem xét đề xuất dự án theo số nội dung sau: - Sự phù hợp loại hợp đồng dự án thời gian hợp đồng lựa chọn - Tính hợp lý việc phân chia trách nhiệm bên trình triển khai dự án - Các rủi ro dự án xác định đầy đủ phù hợp kịch tài chính; - Khả xảy rủi ro mức độ ảnh hưởng dự án xác định cụ thể phù hợp; - Các biện pháp giảm thiểu rủi ro xác định phù hợp Kế hoạch triển khai dự án, chế giám sát quản lý dự án Đơn vị thẩm định cần xem xét có ý kiến cụ thể phù hợp kế hoạch triển khai dự án, chế giám sát quản lý dự án trình bày BCNCKT D NHẬN XÉT VÀ KIẾN NGHỊ I Nhận xét Trên sở phân tích nêu trên, đơn vị thẩm định tổng hợp nhận xét BCNCKT II Kiến nghị - Trường hợp BCNCKT phù hợp với quy định pháp luật đánh giá khả thi để triển khai đầu tư theo hình thức PPP, đơn vị thẩm định kiến nghị Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh phê duyệt BCNCKT - Trường hợp không thống với nội dung BCNCKT, đơn vị thẩm định báo cáo Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh xem xét, định theo hai phương án sau: Phương án 1: Yêu cầu đơn vị chuẩn bị dự án, nhà đầu tư lập BCNCKT điều chỉnh BCNCKT Phương án 2: Không xem xét, phê duyệt BCNCKT ... thời gian hợp đồng dự án; ưu đãi bảo đảm đầu tư; nội dung liên quan khác B TỔNG HỢP Ý KIẾN CỦA CÁC CƠ QUAN, ĐƠN VỊ CÓ LIÊN QUAN Đơn vị thẩm định tổng hợp ý kiến quan, đơn vị có liên quan theo quy... thời gian hợp đồng dự án; ưu đãi bảo đảm đầu tư; nội dung liên quan khác B TỔNG HỢP Ý KIẾN CỦA CÁC CƠ QUAN, ĐƠN VỊ CÓ LIÊN QUAN Đơn vị thẩm định tổng hợp ý kiến quan, đơn vị có liên quan theo quy... Thời gian hợp đồng dự án; - Ưu đãi bảo đảm đầu tư; - Các nội dung khác Bộ, quan ngang Bộ, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh thực công bố dự án theo quy định Điều 18 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Nội dung trình