BAO CAO KET QUA CHAO BAN CO PHIEU tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩn...
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- BÁO CÁO KẾT QUẢ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ Cổ phiếu: ……….(tên cổ phiếu) Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Tên tổ chức chào bán: . Địa chỉ trụ sở chính: Điện thoại: Fax: . I. CỔ PHIẾU CHÀO BÁN RIÊNG LẺ 1. Tên Cổ phiếu chào bán: 2. Loại cổ phiếu: 3. Mệnh giá: 4. Số lượng cổ phiếu đăng ký chào bán: 5. Tổng số lượng vốn huy động dự kiến: . 6. Ngày bắt đầu chào bán: . 7. Ngày hoàn thành đợt chào bán: . II. TỔNG HỢP KẾT QUẢ ĐỢT CHÀO BÁN CỒ PHIẾU RIÊNG LẺ 1. Tổng số cổ phiếu đã phân phối: ……., chiếm ………% tổng số cổ phiếu dự kiến chào bán. 2. Giá bán: (nêu giá bán thấp nhất, giá bán cao nhất và giá bán bình quân gia quyền). 3. Tổng số tiền thu từ việc chào bán cổ phiếu: …………………đồng. 4. Tổng chi phí: ………………đồng. - Phí phân phối cổ phiếu: . . 5. Tổng thu ròng từ đợt chào bán: ……………….đồng. III. DANH SÁCH VÀ TỶ LỆ SỞ HỮU CỦA CÁC NHÀ ĐẦU TƯ THAM GIA MUA CỔ PHIẾU CHÀO BÁN RIÊNG LẺ STT Tên nhà đầu tư Số Giấy CMND hoặc Hộ chiếu hoặc GCN ĐKKD hoặc Giấy phép TL và HĐ (đối với nhà đầu tư là tổ chức) Số lượng cổ phiếu sở hữu trước đợt chào bán Số lượng cổ phiếu được phân phối Tổng số lượng cổ phiếu sở hữu sau đợt chào bán Tỷ lệ sở hữu sau đợt chào bán (Nêu rõ lý do thay đổi nhà đầu tư tham gia mua cổ phiếu trong trường hợp danh sách các nhà đầu tư tham gia mua cổ phiếu có thay đổi so với danh sách đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước). … ngày . tháng . năm . (tổ chức phát hành) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA DOANH NGHIỆP (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) [~] CQNG HOA xA HQI CHi; NGHiA VI~T NAM Doc Hip - TU' - Hanh phuc CONG TY CO PHAN DAu TU PHAT TRIEN CONG NGHI~P - THUONG M~I cu CHI -f003ro~ - TP.HCM, 28 thang 01 narn 2016 sa: 03/BC- CTY BAo cAo KET «» phieu QuA cHAo BAN co PHIEU RA CONG CHUNG Cong ty c6 phdn D6u tu Phdt tridn Cong nghiep Thuong mai CU Chi) (theo Gidy chung nhdn chao ban s6 91IGCN-UBCK Uy Kinh gui: 11 thdng 11 ndm 2015) ban Chung khoan Nha nurrc Ten t6 chirc phat hanh: Cong ty C6 phan U~u tu Phat trien Cong nghiep - Thirong mai CU Chi Uia chi tru sa chinh: Ap Bfm Tre 2, xs Tan An HQi, Huyen Ui~n thoai: 08 38920587 I cA phi~u CU Chi, Tp H6 Chi Minh Fax: 08 38921008 chao ban: Ten c6 phieu chao ban: C6 phieu Cong ty C6 phan U~u tu Phat tri~n Cong nghiep Thirong mai CU Chi Loai c6 phieu: C6 phieu ph6 thong M~nh gia: 10.000 d6ng/c6 phan S6luQ11g c6 phieu dang ky chao ban: 6.597.930 c6 phieu, T6ng kh6i IUQ11gvon huy dQng dir kien: 65.979.300.000 d6ng Ngay phat hanh: 1111112015 Ngay b~t d~u chao ban: 15112/2015 Ngay k€t thuc chao ban: 2010112016 Thai han dang ky mua: tir 15112/2015 den 20101/2016 10 Ngay toan ti~n mua c6 phieu: tir 15/12/2015 den 2010112016 11 Ngay k€t thuc chuyen giao c6 phieu: 27/01/2016 II TA clnrc bao lanh phat hanh: Ten t6 chirc bao lanh phat hanh chinh: khong co Ten cac t6 chirc bao lanh phat hanh khac va s6 lUQ11gc6 phieu earn k€t bao Ianh, s6 lUQ11gc6 phieu lai chua phan phoi h€t cua tirng t6 chirc (niu co): khong co Phi bao lanh phat hanh: khong co III D~i Iy phan ph6i: Khong co IV K~t qua chao ban c6 phieu: B6i nrong Gia S6 c6 S61m;mg So luong S6 S6 S6 S6c6 TY l~c6 mua co chao phieu c6 phieu c6 phieu uguoi ngiroi nguoi phieu phieu dang ky diroc phan dang duoc khong lai phan mua ph6i ky phan duQ'c mua phoi phan phieu chao ban ban (d/cp) ph6i ph6i 10.000 6.597.930 4.345.245 4.345.245 8=6-7 9=3-5 10 2.252.685 65,86% Ngiroi lao dQng ON C6 dong 88 88 hien tai Ngiroi dftu nr ngoai ON Nguoi mroc ngoai T6ng s6 V T6ng hQ'P k~t qua dQi chao ban c6 phieu: T6ng s6 c6 phieu da: phan phoi: 4.345.245, chiem 65,86% t6ng s6 c6 phieu diroc phep phat hanh s6 ti~n thu T6ng tir viec ban c6 phieu: 43.452.450.000 d6ng T6ng chi phi: 1.100.000 d6ng Phi bao lanh phat hanh: d6ng Phi phan phoi c6 phieu: d6ng Phi kiem toan: d6ng Phi chuyen tien: 1.100.000 dong T6ng thu rang nr dot chao ban: 43.451.350.000 d6ng (co xac nhdn cua ngdn hang noi ma tai khoan phong toa nhdn ti€n mua c6 phieu dinh kem) VI Coo du v6n cua tA chirc phat hanh sau dQi chao ban: 1.000 dAng Danh muc TT Ty l~ (%) T6ng v6n chu sa hiru: 177.438.650 100 - C6 dong sang I~p: - C6 dong IOn: 93.656.250 52,78 - C6 dong nam giu diroi 1% c6 phieu co quyen bieu quyet: 43.436.150 24,48 - C6 phieu quy: 2.027.600 1,14 4.556.250 25,68 714.960 4,03% 0 Trong do: - Nha mroc: - Ngiroi mroc ngoai: Danh sach va ti I~ sa hiru cua cac c6 dong IOn: Stt s,c: ~ h°,c: o co pr leu Ten Ty le~ o ,~ l, Cong ty xang d:1u Khu VlJC II TNHH MQt vien ~ '(I~ 900.000 5,07% N )~ ~ I.:t' Cong ty C6 phan Tap doan D:1u tu Vi~t Phuong 1.125.000 6,34%( ~ Cong ty TNHH Thuong mai Thuan Viet 1.096.875 6,18% Cong ty D:1u tu Tai chinh Nha mroc Tp HCM 4.556.250 25,68% Ngan hang Thuong mai C6 phan Viet 1.687.500 9,51% ,/ ,\- ~ fI A ' "'~'~~71~M DOC 1- -~ -. -,. - - - Phụ lục số 02A Mẫu CBCP (Ban hành kèm theo Thông tư số 17/2007/TT-BTC ngày 13 tháng 3 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ) BÁO CÁO KẾT QUẢ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG (Tên cổ phiếu) (theo Giấy chứng nhận chào bán số ./GCNCB ngày tháng năm ) Kính gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Tên tổ chức phát hành: Địa chỉ trụ sở chính: Điện thoại: Fax: I. Cổ phiếu chào bán: 1. Tên cổ phiếu chào bán: 2. Loại cổ phiếu: 3. Mệnh giá: 4. Số lượng cổ phiếu đăng ký chào bán: 5. Tổng khối lượng vốn huy động dự kiến : 6. Ngày phát hành: 7. Ngày bắt đầu chào bán: 8. Ngày kết thúc chào bán: 9. Thời hạn đăng ký mua: từ ngày . đến ngày . 10. Ngày thanh toán tiền mua cổ phiếu: 11. Ngày kết thúc chuyển giao cổ phiếu: II. Tổ chức bảo lãnh phát hành: 1. Tên tổ chức bảo lãnh phát hành chính: 2. Tên các tổ chức bảo lãnh phát hành khác và số lượng cổ phiếu cam kết bảo lãnh, số lượng cổ phiếu còn lại chưa phân phối hết của từng tổ chức (nếu có): 3. Phí bảo lãnh phát hành: III. Đại lý phân phối: 1. (Tên đại lý phân phối): 2. IV. Kết quả chào bán cổ phiếu: Đối tượng mua cổ phiếu Giá chào bán (đ/cp) Số cổ phiếu chào bán Số lượng cổ phiếu đăng ký mua Số lượng cổ phiếu được phân phối Số người đăng ký mua Số người được phân phối Số người không được phân phối Số cổ phiếu còn lại Tỷ lệ cổ phiếu phân phối 1 2 3 4 5 6 7 8=6-7 9=3-5 10 1. Người lao động trong DN 2. Cổ đông hiện tại 3. Người đầu tư ngoài DN 4. Người nước ngoài Tổng số V. Tổng hợp kết quả đợt chào bán cổ phiếu: 1. Tổng số cổ phiếu đã phân phối: , chiếm % tổng số cổ phiếu được phép phát hành. 2. Tổng số tiền thu từ việc bán cổ phiếu: đồng. 3. Tổng chi phí : đồng. - Phí bảo lãnh phát hành: - Phí phân phối cổ phiếu: - Phí kiểm toán: - . 4. Tổng thu ròng từ đợt chào bán: .đồng (có xác nhận của ngân hàng nơi mở tài khoản phong toả nhận tiền mua cổ phiếu đính kèm) VI. Cơ cấu vốn của tổ chức phát hành sau đợt chào bán: TT Danh mục 1000 đồng Tỷ lệ (%) Tổng vốn chủ sở hữu: - Cổ đông sáng lập: - Cổ đông lớn: - Cổ đông nắm giữ dưới 1% cổ phiếu có quyền biểu quyết: Trong đó: - Nhà nước: - Người nước ngoài: 100 Danh sách và tỉ lệ sở hữu của các cổ đông lớn: (đính kèm) ., ngày . tháng . năm . ( tổ chức phát hành ) GIÁM ĐỐC ĐIỀU HÀNH (ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) Công ty Cổ phần Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dương Báo cáo Tài chính cho năm tài chính kết thúc tại ngày 31 tháng 12 năm 2010 kèm theo Báo cáo Kiểm toán Độc lập Công ty Cổ phần Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dương Báo cáo Tài chính cho năm kết thúc tại ngày 31 tháng 12 năm 2010 Mục lục Nội dung Trang Báo cáo của Ban Giám đốc 1 Báo cáo Kiểm toán Độc lập 3 Bảng Cân đối Kế toán 4 Báo cáo Kết quả Hoạt động Kinh doanh 6 Báo cáo Lưu chuyển Tiền tệ 7 Thuyết minh Báo cáo Tài chính 8 Công ty Cổ phần Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dương Báo cáo Tài chính cho năm kết thúc tại ngày 31 tháng 12 năm 2010 Báo cáo của Ban Giám đốc 1 Ban Giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dương (“Công ty”) trình bày báo cáo này cùng với báo cáo tài chính đã được kiểm toán cho năm kết thúc tại ngày 31 tháng 12 năm 2010. 1. Thông tin về Công ty 1.1. Hình thức sở hữu vốn Công ty Cổ phần Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dương là công ty cổ phần hoạt động theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0103013346 ngày 31 tháng 7 năm 2006 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hà Nội cấp. Trong quá trình hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đã được sửa đổi như sau: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Nội dung sửa đổi Số:0103013346 ngày 12 tháng 10 năm 2007 Thay đổi ngành nghề kinh doanh và số cổ phần của cổ đông sáng lập Số:0103013346 ngày 11 tháng 3 năm 2008 Thay đổi ngành nghề kinh doanh và số cổ phần của cổ đông sáng lập Số:0103013346 ngày 16 tháng 10 năm 2008 Thay đổi ngành nghề kinh doanh Số:0103013346 ngày 21 tháng 07 năm 2010 Thay đổi địa chỉ đăng ký kinh doanh Vốn điều lệ của Công ty ghi trên Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh là 500 tỷ đồng. Hiện nay, cổ phiếu của Công ty đang được niêm yết và giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hà Nội với mã chứng khoán là API. 1.2. Địa chỉ Công ty Trụ sở chính của Công ty đặt tại số Tầng 6, Tòa nhà APEC số 14 Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội, Việt Nam. 1.3. Lĩnh vực và hoạt động kinh doanh Theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Công ty hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực: Dịch vụ tư vấn đầu tư trong và ngoài nước; Tư vấn, môi giới, kinh doanh bất động sản; Tư vấn về quản lý kinh doanh, chiến lược kinh doanh; Nghiên cứu, phân tích thị trường; Tư vấn mua, bán, sáp nhập doanh nghiệp, cổ phần hoá; Tư vấn lập và quản lý dự án đầu tư; Dịch vụ môi giới, xúc tiến thương mại; Dịch vụ tổ chức sự kiện, hội nghị, hội thảo, triển lãm; Dịch vụ quan hệ công chúng; Quảng cáo thương mại và phi thương mại; Nhận ủy thác đầu tư; dịch vụ đánh giá hiệu quả kinh tế dự án; Dịch vụ cầm đồ; Dịch vụ ủy thác xuất nhập khẩu; Đại lý mua, đại lý bán, ký gửi hàng hóa. 1.4. Số lượng nhân viên Tại ngày 31 tháng 12 năm 2010, Công ty có 26 nhân viên (2009: 21 nhân viên). 2. Báo cáo tài chính Các báo cáo tài chính của Công ty cho năm kết thúc tại ngày 31 tháng 12 năm 2010 được kèm theo báo cáo này. 3. Đơn vị kiểm toán Đơn vị kiểm toán, Chi nhánh công ty TNHH DFK Việt Nam, đã kiểm toán các Báo cáo tài chính của Công ty cho năm tài chính kết thúc tại ngày 31 tháng 12 năm 2010, sẵn sàng chấp thuận được tiếp tục chỉ định là đơn vị kiểm toán của Công ty. Công ty Cổ phần Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dương Báo cáo Tài chính cho năm kết thúc tại ngày 31 tháng 12 năm 2010 Báo cáo của Ban Giám đốc (tiếp theo) 2 4. Thành viên của Hội đồng quản trị và Ban Giám đốc Thành viên của Hội đồng quản trị Công ty trong năm và đến ngày lập báo cáo này bao gồm: Họ và tên Chức vụ Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm Ông Nguyễn Đỗ Lăng Chủ tịch 28 tháng 1 năm 2007 - Ông Nguyễn Mạnh Hào Thành viên 28 tháng 1 năm 2007 - Ông Nguyễn Duy Khanh Thành viên 28 tháng 1 năm 2007 - Bà Huỳnh Thị Mai Dung Thành viên 28 tháng 1 năm 2007 - Ông Đinh Văn Hùng Thành viên 28 tháng 1 năm 2007 26 tháng 1 năm 2009 Ông CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- BÁO CÁO KẾT QUẢ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ Cổ phiếu: ……….(tên cổ phiếu) Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Tên tổ chức chào bán: . Địa chỉ trụ sở chính: Điện thoại: Fax: . I. CỔ PHIẾU CHÀO BÁN RIÊNG LẺ 1. Tên Cổ phiếu chào bán: 2. Loại cổ phiếu: 3. Mệnh giá: 4. Số lượng cổ phiếu đăng ký chào bán: 5. Tổng số lượng vốn huy động dự kiến: . 6. Ngày bắt đầu chào bán: . 7. Ngày hoàn thành đợt chào bán: . II. TỔNG HỢP KẾT QUẢ ĐỢT CHÀO BÁN CỒ PHIẾU RIÊNG LẺ 1. Tổng số cổ phiếu đã phân phối: ……., chiếm ………% tổng số cổ phiếu dự kiến chào bán. 2. Giá bán: (nêu giá bán thấp nhất, giá bán cao nhất và giá bán bình quân gia quyền). 3. Tổng số tiền thu từ việc chào bán cổ phiếu: …………………đồng. 4. Tổng chi phí: ………………đồng. - Phí phân phối cổ phiếu: . . 5. Tổng thu ròng từ đợt chào bán: ……………….đồng. III. DANH SÁCH VÀ TỶ LỆ SỞ HỮU CỦA CÁC NHÀ ĐẦU TƯ THAM GIA MUA CỔ PHIẾU CHÀO BÁN RIÊNG LẺ STT Tên nhà đầu tư Số Giấy CMND hoặc Hộ chiếu hoặc GCN ĐKKD hoặc Giấy phép TL và HĐ (đối với nhà đầu tư là tổ chức) Số lượng cổ phiếu sở hữu trước đợt chào bán Số lượng cổ phiếu được phân phối Tổng số lượng cổ phiếu sở hữu sau đợt chào bán Tỷ lệ sở hữu sau đợt chào bán (Nêu rõ lý do thay đổi nhà đầu tư tham gia mua cổ phiếu trong trường hợp danh sách các nhà đầu tư tham gia mua cổ phiếu có thay đổi so với danh sách đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước). … ngày . tháng . năm . (tổ chức phát hành) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA DOANH NGHIỆP (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- BÁO CÁO THAY ĐỔI (ĐIỀU CHỈNH) PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG VỐN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI Chứng khoán: (tên chứng khoán), GCN chào bán số /UBCK-GCN do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày…/ ./20 . Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Tên tổ chức chào bán: . Địa chỉ trụ sở chính: Điện thoại: ………………………………Fax: . I. CHỨNG KHOÁN CHÀO BÁN RA CÔNG CHÚNG 1. Tên chứng khoán chào bán: 2. Loại chứng khoán: . 3. Mệnh giá: 4. Số lượng chứng khoán chào bán: 5. Tổng số lượng vốn huy động; 6. Ngày bắt đầu chào bán: . 7. Ngày hoàn thành đợt chào bán: . II. PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG SỐ TIỀN HUY ĐỘNG TỪ ĐỢT CHÀO BÁN TẠI NƯỚC NGOÀI 1. Phương án sử dụng số tiền huy động được từ đợt chào bán tại nước ngoài. 2. Phương án thay đổi (điều chỉnh) 3. Lý do thay đổi 4. Căn cứ thay đổi: (Nghị quyết HĐQT số……….ngày . tháng . năm , Nghị quyết ĐHĐCĐ số …… ngày tháng …… năm ……); 5. Phương án thay đổi (điều chỉnh) được công bố tại: ……………… , ngày … tháng ……năm…. … , ngày . tháng . năm . (tổ chức phát hành) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ...3 Phi bao lanh phat hanh: khong co III D~i Iy phan ph6i: Khong co IV K~t qua chao ban c6 phieu: B6i nrong Gia S6 c6 S61m;mg So luong S6 S6 S6 S6c6 TY l~c6 mua co chao phieu c6 phieu c6 phieu. .. s6 V T6ng hQ'P k~t qua dQi chao ban c6 phieu: T6ng s6 c6 phieu da: phan phoi: 4.345.245, chiem 65,86% t6ng s6 c6 phieu diroc phep phat hanh s6 ti~n thu T6ng tir viec ban c6 phieu: 43.452.450.000... phieu c6 phieu c6 phieu uguoi ngiroi nguoi phieu phieu dang ky diroc phan dang duoc khong lai phan mua ph6i ky phan duQ'c mua phoi phan phieu chao ban ban (d/cp) ph6i ph6i 10.000 6.597.930 4.345.245