04. TTr PA phat hanh co phieu tra co tuc nam 2016

Tiểu luận môn học Tài chính Nhà nước Việt Nam GVGD: ThS. Hoàng Thị XinhLỜI MỞ ĐẦUHiện nay nền kinh tế thế giới đang phát triển không ngừng, vị thế của các nước dần thay đổi bởi tốc độ phát triển của các quốc gia mới nổi, nơi mà nền kinh tế hứa hẹn những cơ hội đầu tư tiềm năng. Với những lợi thế chưa được khai thác như nguồn tài nguyên thiên nhiên phong phú, nguồn lao động dồi dào đang được đào tạo chuyên nghiệp và hoàn thiện hơn và nhu cầu về vốn đang được đặt lên hàng đầu. Vì vậy, các quốc gia đang phát triển luôn luôn tìm mọi cách để thu hút và sử dụng có hiệu quả các nguồn vốn huy động được. Bên cạnh việc khai thác nguồn vốn đầu tư trong nước, cần phải huy động nguồn vốn từ nước ngoài bằng các hình thức khác nhau để đáp ứng nhu cầu phát triển đất nước. Cùng với các hình thức huy động vốn hiện hữu như vay nợ hỗ trợ phát triển chính thức ODA; nguồn vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài FDI; các hình thức vay thương mại tín dụng xuất khẩu… Do vậy, việc nghiên cứu để tiến tới phát hành trái phiếu chính phủ ra thị trường trái phiếu quốc tế tạo ra một kênh huy động vốn mới là rất cần thiết có ý nghĩa chiến lược đối với phát triển kinh tế và chuẩn bị từng bước tham gia vào thị trường vốn quốc tế của Việt Nam. Sau đây là đề tài: “Đánh giá nguồn thu NSNN từ phát hành trái phiếu chính phủ Việt Nam ra thị trường Tài chính Quốc tế trong thời gian qua” hướng mọi người có cái nhìn cận cảnh hơn về nguồn thu NSNN từ phát hành trái phiếu chính phủ Việt Nam ra thị trường Tài chính Quốc tế.I. Lý luận:1. Khái niệm trái phiếu:Trái phiếu là một loại chứng khoán quy định nghĩa vụ của người phát hành (người vay tiền) phải trả cho người nắm giữ chứng khoán (người cho vay) một khoản tiền xác định, thường là trong những khoảng thời gian cụ thể, và phải hoàn trả khoản cho vay ban đầu khi nó đáo hạn.Người phát hành là người đi vay, người nắm giữ trái phiếu là người cho vay, trái tức chính là tiền lãi vay. Phát hành trái phiếu là một biện pháp hiệu quả giúp người phát hành tài trợ cho các khoản đầu tư dài hạn của mình bằng nguồn vốn bên ngoài.2. Trái phiếu chính phủ:Trái phiếu chính phủ là những trái phiếu do chính phủ phát hành nhằm mục đích bù đắp thâm hụt ngân sách, tài trợ cho các công trình công ích, hoặc làm công cụ điều tiết tiền tệ.Trái phiếu chính phủ là loại chứng khoán không có rủi ro thanh toán và cũng là loại trái phiếu có tính thanh khoản cao. Do đặc điểm đó, lãi suất của trái phiếu chính phủ được xem là lãi suất chuẩn để làm căn cứ ấn định lãi suất của các công cụ nợ khác có cùng kỳ hạn.3. Trái phiếu quốc tế:Thị trường trái phiếu quốc tế là thị trường giao dịch các khoản vốn thông qua việc mua bán các chứng khoán nợ diễn ra trên phạm vi toàn cầu. Những trái phiếu được phát hành chính thức và được giao dịch mua bán trên các trung tâm tài chính quốc tế được gọi là trái phiếu quốc tế bao gồm: SVTH: Phạm Thu Sương Trang CƠNG TY CỔ PHẦN VICEM BAO BÌ HẢI PHỊNG Số : … /2017/HĐQT CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc –––––––––––––––– Hải Phòng, ngày 28 tháng 04 năm 2017 TỜ TRÌNH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG V/v Phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2016 Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Vicem Bao bì Hải Phòng kính trình Đại hội đồng cổ đơng biểu thông qua phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2016 cho cổ đông hữu Cụ thể sau: I       Căn pháp lý Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 Quốc hội nước CHXHCN Việt Nam thông qua ngày 26/11/2014; Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc hội nước CHXHCN Việt Nam thông qua ngày 29/06/2006; Luật Sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán số 62/2010/QH12 Quốc hội nước CHXHCN Việt Nam thông qua ngày 24/11/2010; Nghị định 58/2012/NĐ-CP Chính phủ ban hành ngày 20/07/2012 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn; Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/06/2015 Chính phủ việc Sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn; Thơng tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26/10/2015 Bộ Tài hướng dẫn việc chào bán chứng khốn cơng chúng, chào bán cổ phiếu để hốn đổi, phát hành thêm cổ phiếu, mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ chào mua công khai cổ phiếu;  Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty Cổ phần Vicem Bao bì Hải Phòng;  Thực tế hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty II Sự cần thiết việc phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2016 Nhằm đáp ứng nhu cầu mở rộng hoạt động sản xuất kinh doanh nâng cao khả cạnh tranh Công ty, việc nâng cao vốn điều lệ cần thiết hoạt động kinh doanh Công ty Trên sở kết hoạt động sản xuất kinh doanh đạt được, kế hoạch sản xuất kinh doanh năm tài 2017 cân đối nguồn vốn Cơng ty Hội đồng quản trị đệ trình cổ đơng thơng qua phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2016 cho cổ đông hữu III Phương án phát hành    Tổ chức phát hành: Tên tổ chức phát hành : Công ty Cổ phần Vicem Bao bì Hải Phòng Địa phố Hải Phòng : Số đường Hà Nội, Phường Sở Dầu, Quận Hồng Bàng, Thành Điện thoại : 0313 821 832 Fax: 0313 540 272 Loại chứng khoán phát hành: Cổ phần phổ thông Loại tiền phát hành: Việt Nam Đồng Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phần (Mười nghìn đồng/Cổ phần) Phạm vi, đối tượng phát hành Cổ đông hữu theo danh sách cổ đông Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) chốt ngày đăng ký cuối hưởng quyền nhận cổ tức cổ phiếu    Khối lượng dự kiến phát hành: Số lượng cổ phần phát hành nghìn, hai trăm linh bốn cổ phần) : 301.204 cổ phần (Ba trăm linh Tổng giá trị phát hành theo mệnh giá mười hai triệu, bốn mươi nghìn đồng) : 3.012.040.000 đồng (Ba tỷ, không trăm Phương thức phát hành: Tỷ lệ thực : 10% (Điều có nghĩa: ngày chốt danh sách cổ đơng, cổ đông sở hữu 100 cổ phần nhận 10 cổ phần)    Mệnh giá : 10.000 đồng/cổ phần Phương thức phát hành quyền : Phát hành cổ phiếu theo phương thức thực Nguồn phát hành : Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối theo Báo cáo tài năm 2016 kiểm tốn Xử lý cổ phần lẻ phát sinh cổ phần chưa phân phối hết Cổ phiếu phát hành để trả cổ tức năm 2016 cho cổ đông hữu làm tròn xuống đến hàng đơn vị, số cổ phiếu lẻ phát sinh ủy quyền cho Hội đồng quản trị xử lý Dự kiến thời gian phát hành Trong năm tài 2017 10 Lưu ký niêm yết Toàn số lượng cổ phiếu phát hành để trả cổ tức năm 2016 đăng ký niêm yết bổ sung Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đăng ký lưu ký bổ sung Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD) kết thúc đợt phát hành 11 Ủy quyền cho Hội đồng quản trị: Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho HĐQT định tất vấn đề triển khai thủ tục liên quan đến đợt phát hành, cụ thể:      Quyết định sửa đổi, bổ sung, điều chỉnh Tờ trình Phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2016 cho cổ đông hữu mà Đại hội đồng cổ đông thơng qua; xây dựng chỉnh sửa giải trình tất hồ sơ thủ tục liên quan đến đợt phát hành theo yêu cầu quan quản lý có thẩm quyền (nếu có), nhằm triển khai thành công đợt phát hành cổ phiếu để trả cổ tức phù hợp với nhu cầu thực tiễn hoạt động kinh doanh Công ty, quy định Pháp luật, Điều lệ Công ty đảm bảo quyền lợi cổ đông Công ty; Quyết định thời điểm chốt danh sách cổ đông để thực quyền, tiến độ phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2016; Chủ động thực thủ tục pháp lý liên quan sau hoàn thành việc tăng vốn: thay đổi nội dung vốn điều lệ ghi Điều lệ Công ty, thay đổi Giấy phép đăng ký kinh doanh; Thực thủ tục cần thiết theo quy định pháp luật để hoàn thiện phát hành cổ phiếu Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX); Chủ động định triển khai thực công việc khác (nếu phát sinh) để đảm bảo đợt phát hành thành công TM.HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH MAI HỒNG HẢI Trường ĐH Kinh Tế Quốc Dân GVHD: Lương Hương Giang LỜI NÓI ĐẦU Đối với mọi nền kinh tế, vốn luôn là một trong những yếu tố đầu vào cơ bản và quan trọng đóng góp vào sự tăng trưởng và phát triển kinh tế của mỗi quốc gia. Đặc biệt trong thời đại ngày nay, nhu cầu về vốn lại ngày càng đa dạng. Với các nước phát triển do nguồn vốn khá dồi dào họ tìm kiếm thị trường nước ngoài để đầu tư và thực hiện xuất khẩu vốn tư bản sao cho vốn được sử dụng tối ưu. Riêng đối với các nước đang phát triển do nguồn vốn hạn hẹp, chưa đủ đáp ứng nhu cầu đầu tư phát triển kinh tế - xã hội nên thường tìm cách tìm kiếm, thu hút nguồn vốn từ trong nước cũng như nước ngoài như nguồn vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài FDI, nguồn vốn hỗ trợ phát triển chính thức ODA, huy động từ thị trường vốn quốc tế, và từ các nguồn khác. Việt Nam cũng không nằm ngoài xu thế nêu trên. Hiện nay, nước ta đã và đang thực hiện những chính sách huy động và sử dụng vốn đầu tư trong nước và nước ngoài với quy mô và tốc độ tăng ngày càng cao cho đầu tư phát triển. Tuy nhiên, với tình hình hiện tại trong nước, khi mà tỷ lệ lạm phát gia tăng quá mức cùng với sự khủng hoảng về tiền mặt tại các ngân hàng làm cho việc vay vốn đầu tư kinh doanh của khu vực các doanh nghiệp cũng gặp rất nhiều khó khăn, nguồn vốn hỗ trợ từ nước ngoài mà lâu nay chúng ta phụ thuộc ngày càng bị thu hẹp, hoạt động thu hút vốn từ các nguồn truyền thống trở nên khó khăn hơn lúc nào hết. Chính lúc này thì thị trường trái phiếu tỏ ra là một lựa chọn thích hợp, đặc biệt là thị trường trái phiếu quốc tế do những ưu điểm của thị trường này đem lại cho nhà đầu tư và những tồ chức muốn huy động vốn. Đây thực sự là một kênh huy động vốn hiệu quả mà Chính phủ và các doanh nghiệp nên tìm hiểu và tận dụng để phục vụ cho nhu cầu phát triển. Tuy Chính phủ Việt Nam đã phát hành trái phiếu quốc tế lần đầu tiên vào năm 2005 nhưng nhìn chung thì loại hình huy động vốn này vẫn còn khá mới mẻ. Việc nghiên cứu để tiến tới phát hành thêm nhiều đợt trái phiếu chính phủ ra thị trường trái phiếu quốc tế tạo ra một kênh huy động vốn mới là rất cần thiết, có ý nghĩa chiến lược đối với phát triển kinh tế và chuẩn bị từng bước tham gia vào thị trường vốn quốc tế. Với mong muốn đưa ra những khái niệm cơ bản và có cái nhìn cận cảnh hơn về quá trình cũng như những kết quả đạt được, những hạn chế trong quá trình phát hành trái phiếu quốc tế trong bối cảnh Việt Nam, em xin phép được giới thiệu đề tài: “Huy động vốn từ phát hành trái phiếu chính phủ Việt Nam trên thị trường vốn quốc tế” . SVTH : Lê Thị Phượng 1 Mã SV: CQ512478 Trường ĐH Kinh Tế Quốc Dân GVHD: Lương Hương Giang PHẦN I: LÝ LUẬN CHUNG VỀ NGUỒN HUY ĐỘNG VỐN NƯỚC NGOÀI 1. NGUỒN VỐN HUY ĐỘNG NƯỚC NGOÀI. 1.1 Khái niệm. 1.1.1. Nguồn vốn đầu tư Nguồn hình thành vốn đầu tư là phần tích lũy được thể hiện dưới dạng giá trị được chuyển hóa thành vốn dầu tư đáp ứng yêu cầu phát triển của xã hội. Đây là các nguồn tập CÁC HÌNH THỨC HUY ĐỘNG VỐN CỦA DOANH NGHIỆP Nguồn vốn của DN bao gồm vốn chủ sở hữu và nợ phải trả. Vì vậy để huy động vốn thì các doanh nghiệp có 2 phương pháp sau: 1, Tăng vốn chủ sở hữu của doanh nghiệp Đây là loại NV mà doanh nghiệp có quyền kiểm soát, không có nghĩa vụ hoàn trả cho ai cả. Đây là NV tạo đk để các DN tự chủ động trong việc đưa ra các quyết định tài chính. Tùy từng loại hình DN mà có cách tăng VCSH theo các các khak nhau. Ví dụ cty cổ phần có hình thức huy động vốn đặc trưng là phát hành cổ phiếu. Ngoài ra công ty cổ phần cũng có thể tăng vốn chủ nhờ thặng dư vốn cổ phần Nhìn chung để tăng VCSH theo hình thức này có 2 cách: a, Lợi nhuận giữ lại Trong quá trình hoạt động, sxkd DN sẽ thu được các khoản lợi nhuận. Vào cuối năm TC, sau khi thực hiện nghĩa vụ thuế thì khoản LN để lại của DN có thể dùng để trích lập các quỹ, chia cổ tức cho cổ đông, hoặc hình thành nên NVKD cho DN. Việc để lại 1 phần lợi nhuận của DN cho tái đầu tư cho năm sau tạo sự chủ động cao cho DN, tránh bị phụ thuộc vào bên ngoài.Ngoài ra cách này cũng giúp DN mở rộng quy mô vốn. Tuy nhiên, do LN của DN hạn chế trong khi nhu cầu vốn của DN ngày càng cao nên hình thức này khó có thể đáp ứng đầy đủ nhu cầu vốn DN. Ngoài ra, nếu tỷ lệ lợi nhuận chưa phân phối dùng cho tái đầu tư thì làm giảm lợi tức của những nhà đầu tư, gây ra nhiều vấn đề b, Phát hành CP Chỉ có công ty cổ phần mới đc quyền phát hành CP. Đây là một hình thức huy động vốn quan trọng cho DN. DN có thể chọn phát hành cổ phiếu phổ thông hoặc cổ phiếu ưu đãi. Mỗi loại có ưu nhược điểm riêng: CP phổ thông: là loại CP mà giúp DN không phải chịu gánh nặng về cổ tức cố định: khi DN làm ăn lỗ thì k phải trả cổ tức cho CĐ, thậm chí khi làm ăn có lãi thì họ vẫn có thể trả 1 mức thấp or tái đầu tư khoản lãi đó. Ngoài ra loại CP này k có kỳ hạn, k phải hoàn trả nên k tạo ra rủi ro thanh khoản, tạo ra NV ổn định lâu dài cho DN Tuy nhiên, loại CP này lại có nhược điểm là làm phân tán quyền lực trong công ty; DN phải chịu sự kiểm soát của các CQ quản lý ck. CP ưu đãi: ưu điểm là giúp DN k bị phân tán quyền lực, việc trả cổ tức k cần đúng hạn nên nếu DN gặp khó khăn thì có thể chuyển sang năm sau Nhược điểm: lợi tức CP phải đc công bố công khai và thường cao hơn so vs CP thường; trong đk DN làm ăn lỗ thì vẫn phải trả cổ tức cho CĐ ưu đãi. 2, Huy động thông qua các khoản NPT a, Phát hành TP TP là chứng khoán nợ do các DN phát hành nhằm huy động vốn dài hạn. Người sở hữu TP trở thành chủ nợ của DN, k có quyền tham gia công việc điều hành của DN. Hiện nay có nhiều loại TP theo các cách phân loại khak nhau: TP vô danh và hữu danh, TP chuyển đổi,k thể chuyển đổi… Ưu điểm: vs DN có uy tín lớn, quy mô lớn thì huy động vốn qua phát hành TP tạo điều kiện cho họ có đc NV vs quy mô lớn, thời gian nhanh và thường rẻ hơn so vs vay NH. Lãi vay là CF của DN nên giúp DN có thể giảm bớt 1 phần thuế TNDN. Ngoài ra trong 1 số TH DN có thế sd hình thức này as đòn bẩy TC Nhược điểm: rủi ro thanh toán vào ngày đáo hạn: TP là 1 khoản nợ của DN, ls và thời hạn thanh toán là cố định nên nếu đến ngày thanh toán mà tình hih TC Dn k tốt thì đây trở thành 1 rủi ro lớn đv DN Thị trường TP việt nam còn chưa phát triển: Các doanh nghiệp phát hành: chỉ có các tổ chức tài chính tín dụng phát hành trái phiếu, còn trái phiếu doanh nghiệp thì có rất ít các doanh nghiệp phát hành, chính ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH KON TUM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số: 37/2012/QĐ-UBND Kon Tum, ngày 21 tháng 08 năm 2012 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BÃI BỎ QUYẾT ĐỊNH SỐ 26/2012/QĐ-UBND NGÀY 24/7/2012 VỀ VIỆC ĐIỀU CHỈNH GIÁ TIÊU THỤ NƯỚC SẠCH TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ KON TUM ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH KON TUM Căn cứ Luật Tổ chức HĐND và UBND ngày 26/11/2003; Căn cứ Luật Ban hành văn bản quy phạm HĐND – UBND ngày 03/12/2004; Căn cứ Nghị định số 40/2010/NĐ-CP ngày 12/4/2010 của Chính phủ về kiểm tra và xử lý văn bản quy phạm pháp luật; Căn cứ Thông tư số 20/2010/TT-BTP ngày 30/11/2010 của Bộ Tư pháp về quy định chi tiết thi hành một số Điều của Nghị định số 40/2010/NĐ-CP ngày 12/04/2010 của Chính phủ về kiểm tra và xử lý văn bản quy phạm pháp luật; Căn cứ Thông tư số 88/2012/TT-BTC ngày 28/5/2012 của Bộ Tài chính về việc ban hành khung giá tiêu thụ nước sạch sinh hoạt; Xét đề nghị của Chánh Văn phòng Ủy ban nhân dân tỉnh Kon Tum, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Bãi bỏ Quyết định số 26/2012/QĐ-UBND ngày 24/7/2012 về việc điều chỉnh giá tiêu thụ nước sạch trên địa bàn thành phố Kon Tum. Giá tiêu thụ nước sạch sinh hoạt trên địa bàn thành phố Kon Tum áp d ụng theo quy định tại Quyết định số 30/2011/QĐ-UBND ngày 17/10/2011 của UBND tỉnh Kon Tum cho đến khi có quy định mới. Điều 2. Các ông, bà: Chánh Văn phòng UBND tỉnh; Giám đốc: Sở Tài chính, Sở Xây dựng, Công ty cấp nước tỉnh Kon Tum; Chủ tịch UBND thành phố Kon Tum và Thủ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký./. Nơi nhận: - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Xây dựng (b/c); - Bộ Tài chính (b/c); - Cục Kiểm tra VBQPPL (Bộ Tư pháp – b/c); - Thường trực tỉnh ủy (b/c); - Thường trực HĐND tỉnh (b/c); - Như Điều 2; - Công báo tỉnh, Báo Kon Tum, Cổng TTĐT tỉnh; - Lưu VT-KTTH (3) . TM. ỦY BAN NHÂN DÂN KT. CHỦ TỊCH PHÓ CHỦ TỊCH Bùi Đức Lợi C(]NC TY C6 T'HAN IECCROIP CONC HO,i KI IIOI CHi Doc lap - Tqdo - l' sa Ha 20r7NQ-HDQT Ndt, nsoJ NGTIiA VIDT NAM Einh Lhhans 07 phnc n.d 2nt1 NGHI QUYDT t /v: -i li phila u cna dat phat hdnh cii phiiu di tu ci; tuc ,a, 2016 IIQI DdNC QU,iN TRI CdNG TY CO PtLiN TECGROUP n Luat Doanh Nchi€p sii 68/2AlqQH 13 dtoc Qui h6i nvdc CHXHCN viet Nah kh6a l3 thansqua nga! 2dl 2014: cdn c1i: Lu1t chtnc khadn si 70/2a06/QH t t : Lfit sta d;i bij sths h,jt s6 dd ctla Lutl chne lt@dn s6 62/2011/QH I2 va c@ fifl ban hftng rtn thi hanhl ' cd" c : Diiu le hien hanhaia c6ns ry CA phAn Teqnup, 'ca, c1t: Nch! qurA DHDCD thudns hian ndn 2al7 si a1/20t7/NQ-DHDcD heat ' Cdh s"r;t HDQT si 20/20t7/NQ-HDQT ksd 106/20t7; BEn bnh hep HDOT C6ng 1, ci: phin Tecsary S;A/BB-HDOT nsar Cdh c1i: Nch! 'cdn ct /.tr/a7n0t 7, QUYETNcHI qj!L!: Thdng qua vi€c xn li cd phi6u 16 cna dor phit ha.h cd pni6u da tre c6 lnc nim 2016 theo NcIiquy6r IDQT s6 20/20l7NQ-HDQT nedy l5/06/20l7 quy6r dinh: s,j luong cdphi6ul|icdltc ph6l hinhcho n6icd d6ne sc dudc lin lrbd xu6ne hdng dm vi, s6 c6 phiau ld thep phan (.du c6 phrt sinn) se duqc c6ne ty ricu hif' lheo DJni 'dch rguoi 'o htu chhe klom so 5O2a 20l1r}C VSD_DK -o \ \D c;p ngiy l?/0?/2017, s6 c6 phdn le phit sinh ldm tri'n ry E drdc hien quydn liLm Id'n s6 cd ph dong nl;n duo ru;ns ddn trns do1 L I It o- c6 oh! i,.; H6i ddng quan lri nhir tri th6ng qu viec rieu hny 02 cd phidu li neu tr€n rheo Nghi qor6t HDQT s,i 20/2ol7NQ HDQT nsdy MẪU CÔNG BỐ THÔNG TIN PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TRẢ CỔ TỨC/PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TĂNG VỐN CỔ PHẦN TỪ NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU (Ban hành kèm theo Thông tư số 130/TT-BTC ngày 10 tháng 8 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng) TÊN CÔNG TY -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: / …………, ngày … tháng … năm… . CÔNG BỐ THÔNG TIN PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TRẢ CỔ TỨC/PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TĂNG VỐN CỔ PHẦN TỪ NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU I. Giới thiệu về tổ chức phát hành 1. Tên tổ chức đăng ký phát hành (đầy đủ): 2. Tên giao dịch: 3. Địa chỉ trụ sở chính: Điện thoại: Fax: 4. Mã chứng khoán (nếu có): 5. Vốn điều lệ: Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: 6. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số . ngày . tháng . năm . do Sở Kế hoạch đầu tư………. cấp. - Ngành nghề kinh doanh chính: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: - Tổng mức vốn kinh doanh: II. Mục đích phát hành cổ phiếu (phát hành cổ phiếu để trả cổ tức/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu) III. Phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu 1. Tên cổ phiếu: 2. Loại cổ phiếu: 3. Mệnh giá cổ phiếu: 4. Tổng số cổ phần đã phát hành: 5. Số lượng cổ phiếu đang lưu hành: 6. Số lượng cổ phiếu quỹ: 7. Số lượng cổ phần dự kiến phát hành: 8. Tổng giá trị phát hành theo mệnh giá: 9. Tỷ lệ phát hành (số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành/tổng số cổ phiếu): 10. Nguồn vốn: 11. Ngày chốt danh sách cổ đông: 12. Phương án xử lý cổ phiếu lẻ: …, ngày … tháng … năm (Tên tổ chức phát hành) (Người đại diện theo pháp luật) (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI VÀ DỊCH VỤ PETROLIMEX HÀ TÂY Số: /TTr- HĐQT Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng 03 năm 2017 TỜ TRÌNH Thông qua Phương án phát hành cổ phiếu trả cổ tức năm 2016 Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông Công ty CP Vận tải Dịch vụ Petrolimex Hà Tây Căn cứ: - Luật doanh nghiệp số 68/2014/QH13 thông qua ngày 26/11/2014; - Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ban hành ngày 29/06/2006; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24/11/2010 văn hướng dẫn lĩnh vực Chứng khoán; - Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty cổ phần Vận tải Dịch vụ Petrolimex Hà Tây; - Báo cáo tài năm 2016 kiểm toán Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Vận tải Dịch vụ Petrolimex Hà Tây đề xuất phương án tăng vốn điều lệ thông qua phát hành cổ phiếu trả cổ tức năm 2016, cụ thể sau: - Số lượng cổ phần lưu hành: 1.600.000 cổ phần - Số lượng cổ phần dự kiến phát hành: 240.000 cổ phần - Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phần - Tổng mệnh giá phát hành: 2.400.000.000 đồng (Hai tỷ bốn trăm triệu đồng) - Loại cổ phần: Cổ phần phổ thông - Đối tượng phát hành: Tất cổ đông sở hữu cổ phần Công ty Cổ phần Vận tải Dịch vụ Petrolimex Hà Tây ngày chốt danh sách để phát hành cổ phiếu trả cổ tức - Tỷ lệ phát hành: 15% (Cổ đông sở hữu 100 cổ phần cũ nhận thêm 15 cổ phần mới) - Phương án xử lý số cổ phiếu lẻ phát sinh: Số lượng cổ phiếu Cổ đông nhận phát hành cổ phiếu trả cổ tức làm tròn đến hàng đơn vị theo nguyên tắc làm tròn xuống Số cổ phiếu lẻ (phần thập phân) (nếu có) hủy bỏ, không phát hành - Nguồn sử dụng: nguồn lợi nhuận sau thuế chưa phân phối thời điểm 31/12/2016 Báo cáo tài năm 2016 kiểm toán Công ty Cổ phần Vận tải Dịch vụ Petrolimex Hà Tây - Thời gian thực hiện: dự kiến quý II/2017 - Ủy quyền cho Hội đồng quản trị: + Triển khai phương án phát hành chi tiết, lựa chọn thời điểm phát hành + Thực thủ tục đăng ký phát hành, đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật Sau phát hành thành công thực đăng ký giao dịch bổ sung số cổ phiếu phát hành thêm Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội + Đăng ký tăng vốn sửa Điều lệ theo quy định pháp luật Hội đồng quản trị kính trình Đại hội đồng cổ đông Công ty định./ Nơi nhận: - Cổ đông Công ty; TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH - Các thành viên HĐQT, BKS; - Văn phòng đăng ... phát hành: Việt Nam Đồng Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phần (Mười nghìn đồng/Cổ phần) Phạm vi, đối tượng phát hành Cổ đông hữu theo danh sách cổ đông Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) chốt... sau thuế chưa phân phối theo Báo cáo tài năm 2016 kiểm tốn Xử lý cổ phần lẻ phát sinh cổ phần chưa phân phối hết Cổ phiếu phát hành để trả cổ tức năm 2016 cho cổ đơng hữu làm tròn xuống đến hàng...Hội đồng quản trị đệ trình cổ đơng thơng qua phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2016 cho cổ đông hữu III Phương án phát hành    Tổ chức phát hành: Tên tổ chức phát hành : Công