BÁO CÁO TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ CƠNG TY CỔ PHẦN CHUNG KHOAN AN PHAT
Trang 2CƠNG TY CƠ PHẪN CHÚNG KHOẮN AN PHẬT “Tầng S, Tên nha Grand Building,
632 Hou MB, Quin Hai Ba Trung, HANGL
NỘI DUNG
‘Bio cdo cla Ban Giám độc
"Bảo cáo sot ết hơng tín chính giữa niên độ [Biv edo ti chín giữa niến độ đã được sốt xết Bo fo i in i chính giữa niên độ ‘Bo fo iu hp tồn diệp giữa niên độ "Bán áo lưn chuyển tiên tệ giữ niên độ
Trang 3CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHÁT Ting 5, Toa nh Grand Building,
6.52 Ha M3, Quin Hi Ba Thing 1 Ni
BAO CAO CUA BAN GIAM DOC
Bạn Gián đốc Cơng ty Cổ phần Chime Khon An Pic (Sa diy go ấ là "Cơng ”) nh bày Báo cáo của mình và Báo sáo ti chính giữa niên độ của Cơng cho kỳ 3006206,
“CƠNG TY
Cong ty Cổ gần Chứng khoản An Phá thánh lp và hoại động theo Giấy phép thìn lập và hot động kinh doanh CChủng khốn số €8/UBCK-GP ngây 19/11/2007 và giấy pháp điễu chính GIẦY phép tành lập và hot động Cũng ty Chứng khoan số 06(GPĐC.L/BCK ng 010172013 cơa Ủy Bạn Chứng khoăn Nhà nước
Trụ sở của Cơng tạ: Tẳng S, Tân nhà Grand Building, Số 33 Hềa Mã, Quận Lai Bà Trưng, Hồ Nội "HỘI ĐỒNG QUẦN TRỊ, BẠN GIẦM ĐỐC VẢ BẠN KIEM SOAT
Các thành vin cơ Hội đồng Quản tị ong kỳ và tại ngày lập
Ơng Nguyễn Hồ Hung Chie
Ơng Trân Thiên Hà Thỏ Chi ie
Ơng Nguyễn Anh Dũng Dy vite
Ba Nguyễn ThịPhương Dyin
Ong Neuyén Van Hanh Ủy viên "Độ hiện ngày 27105016
“Các thành viện ca Bạn Giám đc đit hình Cũng ty trong kỳ về ti này lập báo cảo này bạo gdm:
Ơng Trấn Thiên Hà Tổng Giên đc
CC tình viên của Bạn Kiếm sốt an gơm!
BA LeTaj Mai How “Trotag ban
` ty via
BA Ming Thi Ant Ngọc Dy sia Mil nhiệm ngày 10106016
KIỆM TỐN VIÊN
Cơng ty TNH Hang Kiểm tuân AASE đã thực biện sột xé cáa Bản cáo di chí: giữa niên độ cho Căng
Trang 4CƠNG TY CƠ PHÂN CHỨNG KHOẢN AN PHÁT Ting 5, Téa nha Grand Boiling,
$652 Toa MS, Quin Hai 84 Thing Hà Nội
‘CONG BO TRÁCH NHIỆM CỦA BAN GLAM DOC B61 VOT BKO CAO TAI CHINH GIỮA NIEN BO
"Ben Giảm đc Cơng ty chịu ách nhiệm v việc lặp Bão áo shíh giữa niên độ phản ảnh trang te, hop if tn hi tồi chin (hú nhập toỆn điện vã ủnh hình lưu chuyển tiên tệ của Cảng ty rong kỷ: Trong quê tình lập Báo cáo tả chính fa ri độ, Ban Gif de Cig cam kết đã tu th các yêu cu an: Xây dụng và duy ì kiễn soi si bộ mà Ban Gi đốc và Bạn quân sĩ Cơng ty xác đình là ân hie AB bản cho vite lp và rin bay Béo cdo clil giữ niên độ khơng cơn ai số ong ya do gan Wn hoe do nm En, + La gn ee cinh sich ké sn hich hợp vi dp dung ce ehinhsheh ny mot eéch nt qudn;
+ Pian ee din gd va dy oan op I vi Ui tron:
+ Nbr fe chuin muc ké ton duge áp dung co được trên hũ bay khơng, cơ những áp đụng ech trọng yêu đn “le cỉn phải cơng bồ và giả tích trọng Bá cán chí giữa niền độ bay Khơng; = Lập về trinh bây cếc Báo cáo ti thính giữa niên độ trần cơ ở trấn th các Chuỗn mục kế ốn, CHẾ độ kế tốn Việt Nạn 4p đụng đổi với cơng ty ching khốn và ức quy nh hiện hành cĩ lên quan fn vig lp vain bay
[Bio ci ti chính git nin a;
Lip ede Béo cân ti chính giữa iên độ dựa tiền cơ sờ hoạt dộng kinh doanh liêu c, trường hợp khơng thể cho ng Cơng Q sẽiếptục hoạt động kinh dh,
"Bản Giảm đốc Cơng đầm bảo rằng các sỗ kẾ tấn được lưu gỉ đểphơn ảnh nh hình ải chính của Cổng , với mức, độ mong thực, hợp ý Hử bất cũ thời did nbo và đăm bảo rng Báo cán HÍ chính giữa niên độ tân th các quy địh phfp lý của Nhã nước, Đẳng tời cĩ trách hiệm ong vige ảo đầm a lain ti sin ea Cag ty và le kiện các Biện hp thích hợp để ng shân, phát hia ci han vi ga a wk vi nh khác,
Trang 5
EU K1 F1 ĐA EU ĐEN EU ĐO FT TY ĐỀN TY T9 TT ĐA F5 TP EM gên \ aasc sé: APO F 2016mOKICAASCRT2
BẢO CÁO SỐT XÉT THƠNG TIN TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ Kinh gũi: Quý Cổ dơng, Hội đồng Quản trị và Han Giảm đúc
“Căng ty Cổ phần Chứng khốn An Phát
Chúng ơi đ8 soặt xã Do co icính giữa nin ip Kem theo của Cổng ty C piẫn Chứng khốn An Phết được lập "gây 25 hăng 07 năm 2016, từ ăng 05 đn rang 33, ao gốm: Báo lo nh hình ti cính ga tiến độ ti nghy 30 thắng 06 năm 3016, Báo ảo thu thập tàn diện giữa niên độ, Bảo co lơ chuyÊN tiÊ tỆ Ít iền , bảo co th ình tiễn động vẫn chủ sở hữu iữa niên độ cho kỳ kể ton 6 thang kết thức cơng ngày v4 Dan thuyét minh bản cáo ti chính gina tiền độ,
“Trách nhiệm của Bạn Giám độc
"Bạn Giảm đức Cơng Ly chịu tách nhiện vỀ viậc lập và inh bảy rung thực tà hợp ý Háo cáo di chính gÌHa diễn độ cửa Cơng ty theo Chuẩn mực kế tuân, Chế độ kế tồn Việt Nam áp dạng dội với cơng ty chứng khoÌu xà cúc uy dinh phân ổ iê quan đến iệ lập vã tỉnh bây Háo củu ti chính giữa ign độ và chu ch nhiệm về kiểm so hội hộ tả bạn Giảm đốc xác định I cn Huệ dệdàm bảo cho việc lập vÀ trinh bảy Bảo cáo ơi tính giữa nigh độ hơng cơ sai sot ong yeu do gia lận hoặc nhậm lâm
“Trách nhiệm của Kiểm tốn viên
‘rich thiện của chúng tơi là đưa ra k luận về Báo ảo ải chính gids viện độ dự rêu kết quá sot xết củ: shững Lõi, Chữân tối đã thực hiền cơng việ sui xế theo Chuẩn mực Việt Nạn về hop dng dick wu sot xét sb 2410 “Su xét hơng in àiỉnh gữa niến độ đa kiễn tần viền độ lặp của dơn vĩ thực hiện
Cong vi suất xế thong tin ải chính giR« iến dộ bao gỗm việ thực iện các cuc phĩng vẫn, chủ sếp là những, ‘i những người chjp rách thiện về cc vẫn để ải chính kỂ tần, à thực iện thủ ue phn ích và ct lục su Ê8 khác Mặt cột su xế về cư bn cĩ phạm ví hẹp hơn tột cu kiểm toận được đụ hig theo ee hư mục KIÊN con Vig Nam và de vậy khơng cho ph chủng lõi đại duye se dm bao ring shing (6 ẽ nhận biti dave tt gì các vấn để wong yeu c6 thE được phat hiện wong al ewe hiém ton, Theo Mo, chúng lõi khếng đưa ra ý iên kiến tán
Kế lận của Kiểm toần ví
CC cứ rên kế! quả sot xế của chúng tối, chứng tơi khơng thấy cĩ vân dễ gì khiến hứng ti ch rng Do củ tải chính giữa niên độ đinh kêm khơng phần ảnh trừng bực và hợp Lệ tên các khs cạth trọng yêu tính hinh ti shỉnh sảa Cơng ty C phần Chứng khoản An Phi ngày 30 hơng 06 băm 2016, và tủ hn: thụ nhập tồn điện vàìủh Đính li chuyện tên tệ của Cơng ty cho kỹ Ké toển từ ngày 0I.01/Đ016 ến ngủy 3063016, phủ hợp với Chuẩn, ge kế tốn, Chế dộ kế sộn Việt Nam áp dụng đổi với cơng ty chững khoần và le uy đặt nhấp lý c liến quan đến vi lậø vã trình bây Bán cậo ti chính giãn niến độ
TNHH Hãng Kiếm tốn AASC
Pho Tơng Giảm độc, „
CGiy chững nhận đăng ký hành nghề kiến tản ‘Sie 0725-2013-002-1
“Hà Ni ngày 10 hg 09 nam 2016 viết ee
Trang 6ST ee EƠN ĐNN ĐƠN ĐH VƠƠ ƠI UNS VN V2N ĐEU ĐỢN ĐƠU ĐEN HH ĐEN ĐEN
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT
‘Ting 5, Team Grand Building "Báo cáo ài chính giữa niên độ SỐ 32 Hưy Mã, Quận Hai Bä Trứng, Hà Nội Ma 100 nữ mà m nes nữ nà us nề nn un A2 Mt ng 130 i 1B roy bs 20 251 254 a0
9 kb ton ur ngay 01012016 dén ney 300062016 BẢO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ
“TH ngày 30 hơng 06 năm 2016 TATSAN 300063016 0U0L2016 VND YND A TATSANNGAN HAN 147.607.364.730 150415366940
Le Thisin tit eho 1L881986691 133.106.759.098
1 Tiênvê các khoản tương đương tên 4 43263155487 45368923695
LÍ Tin 24465155487 3.568928.645
L2 Các khoản tương đương 1800.000.000 31800000400
2 C#etdisintiichfnhghinhhithơngguaiBHB — Š đŒvTm) 39423155618 19586885057
2 Cickbusin cho vay s 3.006.933.888 2311353881
3 Tảisăntiichính sn căng đán (ATS) : 1380.090.008 1350.000.000 4 Dự phịng sự giêm giá tỉ các si cu và si hệ chấp “ (L1013/880) (1.193.858.4801)
4 — Cekhun phải hu 7 "
Phi tụ bản các sân i chính 14614700008 14025500000
Phả th và đự th cỗ tức tiễn cc ải sai chính 124.915.600, 90.520.000 Dy ch cỗ ức tiêu lí chưa đến ngy nhận l24915/006 97.520.00 ‘Phi thu ede dich ve cng ty ching oan 7 32911308476 31067493391 sang cấp 7 Dựphơng my giảm gi#ticáeKhoơnghiilbu 8 (131806128) —- (1482863099) TL Thicân ngắn bạn khúc ` 1 Taming 196.952.968 15611716 2 Chipht wa aude ngin han 9 269.955.000 37310006 3 Cứmsổ thế chấn ký quỹ, ý cược ngắn hạn 10 14.005.200 000 5.200.000 4 TRisển ngơn hạn khác " 1381.200.075 73533850015 Bì TÀISÁN ĐÀIHẠN 2844158019 1836169299 DL, Thisàn số định 131903341 119913401 1 TRsêncổ nh hữu ink „ — -— Nghớngứ 3.094 661.448 5.082.768.4146 Gid bao md (4851015665) (43531339) 2 Tals of dink v6 hia = 298264 560 420279314 Neate gi 3596 204210 4.996 296250 = Gik wi hao men i bE HH Y _ TRisân đãi hạn khác 1806255678 1406355618
1 Cimed, thé chip, ky qu, eure daihan 10 37310000 37310400
Trang 7T1 1ã đ = ẽ.ẽ
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT
Ting 5, Toa nha Grand Bulaing, io cio tai chinh gla niga a9
Sb 52 Toa Mã, Quin Hei Bà Trong, Hà Nội yk tod nghy 01912016 đn ngay 30062016
BAO CAO TINH HINH TAT CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ Tel ney 50 thing 06 nd 2016 điệp theo) Mã ý" NGUƠN VỐN No son “Thuyết — tt _ — 30/06/2016 tan 01812016 mình VND ‘WN 300C NỢPHẢITRẢ, 410445684 1706846505 \ 310 1 Ngphảimä ngắnhạn 1HAI0446684 106846505
S211, Ngươimoaả nước ngắn hạy 114.000 000 40009000 *
323.3 ThuÊycác hoảnphảinộp Nhà ước 1278.839135 1315342 852
303 3 Phảiề người bođộng 324 172,509,000 17.009.600
Cac Khoa wich np pie linn ven 22,900.50 +
228 5 Nhậtỹ lý cược ngắnhạn 16 9646314389 13646336388
3296 Che Koda phat ph ngp nga han Khbe sa 250196801 1.969.577.665
400 VỐN CHỦ SỞ HỮU 136340977065 146372900734
4HM Vin cha show 18 136340.977.068 136.272.970.734
4171 Vn thu nr eds cba show 135,289,000.009 13528900000
4111 11 Vin gop et ei se how 135.289.000.000 134289000003
#NLlA &*- Vốnghápdịnh 135.000.000.000 135.000.000.000
41LIb b, —vén bé sung 280.000.000 289,000,000
442 Quteyadidule 308.800.000 36.080.000
$153 Qupdirphing ti enh vari ronghigp vp 445.000.000 445.000.000
$17 4 Col nhufo sau hud hua pn phi 300 977.058 2.970.734
Trang 8AT
=
.ẽ h ẽ.-
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT
‘Ting 5, Toa nha Grand Building, Bio cáo tải chính gia niền độ Số 32 Hịa Mã, Quận Hai Bà Tưng, Hà Nột 9 kb toận từ ngày 0/01/2016 đến ngày 30106016 CÁC CHỈ TIÊU NGỒI BẢO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH É aimee Thu 10062016
“TÀI SẢN CỦA CƠNG TY CHUNG "KHOĂN VÀ TÀI SÂN QUAN LY THEO CAM KET
0S 1 Ta sin ti chinh nit yéetang "3i VSP của cơng ty chững khốn ky ito 2 990840008 990480600
607 a THsản ichíh giao dh ne do chun 990.840 000 990.830.000
nhượng
O12 2, TdsõntồichíhchuslưelýĐiVSD cơng ey chứng khoẩn cơn 2 20431380088 20440800000
TÀI SÂN VÀ CÁC KHOẢN PHI TRÀ VBTAISAN QUAN LY CAM KET VOI £
KHÁCH HÀNG Sổ lượng chứng khoản
02 1 Tai stn ti chin tại VSD etie Nb du ur ni ybidsng hy giao dich 23 161.387.360.000 187433200600 0311 Taadn sti chink gaa doh de do chy mang 160.081.860.000 18.33900000
0315 a TAledn 1d chink eho tha ose 133700010 893700000
923.2 TiisnHithAhđlluulýHiVNDvichu 24 26.150.000 1550400
gio dịch cũa Nhà đâu tr
0331 lao dick, đĩ chuyển nhượng Taf Bi chi aw tab PSD vd oh 26150400 15130000 0y THÍ sân tả chữ sờ vl oa Nh ho ne 2s 1283.000000 663.000008
Đăng Vi Nam
026 1 Tiênghiclakhiehhàng 36 735.677.490 211.3654869
on 027, ‘ibn gi của Nhà đấu nev aa deh ching Tiên gửi về hoại động mơi giới chứng khốn 735.677.490 T35671490 THỊ gấp 111365 968 ri theo levy Dic CICK qưản lý
O31 2, Phil Nha du te v8 ta gise dich ching se khoản theo phương thúc CTCK cuân lý 735671.408 311365868
6311 21 Phải mơ Ah đu tương nước vệ nẫn gửi TM 181343
laa dich eng bind theo play thức CICK ein ý 312.22 Phe rd idl metic mgodt v8 ten gửi Tao đi chứng Rhode the plưamg thác In): CICK quản ý ALG L « -
“Nguyễn Thành Nghị Nguyễn Thanh Nghị Trần Thiệp Hà
Nawi kp KẾ ốn tường Tổng Giảm đc
Trang 9Teese ne
“CƠNG TY CĨ PHÂN CHỨNG KHỐN AN PHÁT
“Tầng , Toa nha Grand Building, ‘Bio cdo ài chính giữa niên độ
SỐ 32 Hịa Mã, Quận Hai Bì Trang, Hề Nội Ky ke tain từ ngày 0L01.20 16 đến ngày 300062016 BAO CÁO THU NHẬP TỒN DIỆN GIỮA NIÊN ĐỘ -9 Xế rấn từ ngà 01.2016 đắt ngày 30942016 6 tháng đầu năm tháng đầu năm, mình VND VND 1 DOANH THU HOST BONG Of L1 Lain efe ti sin i chish gỉnhận thơng a TH VEEL) 12.400.000 12,900.00
OL Liban ce ti sn ehioh FVTPL 29a) 8,000,000 -
013 ©.Cd tte, rid I ph sinh ti si ti chin — 295) TVTPL 3.400.000 120000409 02 L2 Lãitz các khoản đền trnẩm giữ đổn ngày đío han (HTM) 311550 667 386848415
031.3 Tain cle Whoio cho vay vi pathy 2.940 503.041 5868648
6 146 Doan thu nghigp vy mai get ching Khon 361715595 2.169.149.134
09-19 Domhthunghiệpvplzulý chimgkhốn 379.939 451326
10 110 Doan thu hoar động tevin i chin 20.000.000 265454.000
w Cộng đoanh thụ hoại độn 3.690.349.062 3361846018
I.- CHIPHÍHOẠT ĐỌNG
31 21 Lỗ cácisintảishfnhghinhận las (FTP) ơng qua 11563928 -
211 a LAbén fee hai chink EVIPL 29a) 115689259 -
(21 24 Chỉphídự phịng Hi sốntồi chính xế tên thất các khoẩn phải to khơ đi và lỗ suy giàn 52481195) 8637300 tải sản đi chính và chi ph di vay
3P 27 Chỉnh nghiệp vụ mỗigi6 chứng Khốn 358/181495 368580 805
302.30 Cai ph aghigp vp hay ching kon 6108111 16.064.141
38 212 Chphfeicdiehivuldiáe 20 420.74 64 1014738.581
0 “Cộng chỉ phí hoạt động 30106116 115718428
I DOANH THƯ HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH — 3
49 32 Dounb Sơng khơng th, dr thu cé te, Wisin i ngtn sổ định 2.658979 4908516
Trang 10PI F1 [A9 PỮ ĐƠU PS DU (Ụ VƠU ĐN ĐƠU ĐA ĐẾN VU P0 P5 GVU ĐPƠN ĐHƠ 0v8 0H
CƠNG TY CỔ PHÂN CHỨNG KHOẢN AN PHÁT
Tầng 8, Tou a Gens Bulg,
5852 Win Mi Quin Hai Trg HA NGL Kp adn tr Mã số 80 oo 91 100 200
0101/2016 đến ngây 30106016 Biv cot chính giữa niên độ BẢO CÁO THU NHẬP TỒN DIỆN GIỮA NIÊN ĐỘ
“Aỳ lễ tản từ ngày 01/01/2016 đắn ngày 30/04/2016 6 tháng đâu năm cute "had vận sạc VILL THU NHAP KHAC VA CHI PHÍ KHÁC: 1 Thump ie 82 Chips : “Cộng kết quả hoạt động khác - Tx, TƠNGUỢI NHUẬN KẾ TỐN TRƯỚC THUÊ: — 91 lạ non dhhụchện — XL LỢINHOẬNKẾTỐS SAU THUÊTHDN Tam
-THƯ NHẬP THUẦN TRÊN CƠ PHIẾU PHO THONG
13.1 Lãi sơ bản trên cỗ phiếu (Đẳng/1 cổ phiếu) 5
Nguyễn Thanh Nghị "Nguyễn Thanh Nghị “Trân Thiên HÀ
Trang 112= >Š ` U ẽ ẻẽ
CONG TY CƠ PHAN CHUNG KHOAN AN PILAT
‘ag 5, Ta nha Grand Building Bio clo ti chính giữa niên độ
6.32 10a ME, Quản Hai Bä Tang, Hà Nộ: Kye adn ngà 001112016 đến ghy 3/062016
BAO CAO LUU CHUYEN TIEN TỆ GIỮA NIÊN ĐỘ
“9 kế tin từ ngày 01/012016 đắn ngủy 300042016
(eo phương pháp gián tp)
Thuyết — ShẢmgđẩunầm —— 6 hángdìunăm
Mãsơ CHÍTIÊU mi VND 2016 vụn 2018
1.- Lam chuyỄN tiền từ hot động kơnh doanh
đt LợÌnuận tước thuế hư nhập doanh nghiệp 68006331 (1440632408) 2 3.- Điển hỉnh cho cúc hon
03 Khu hi ti sin of inn 419906280 325.00
OE = Cac khan dy pring - 18637600
07 =- 1Ailỗtybog Jen dans, len kế) ding du te (di a eng con, 658918) 124131275) 20 4 Gm ede doantk thu phi ida i
27 Hồn Nhập ghỉphidự phơng (8443.877) -
30S Thay aie san vt ng ph te hogs ding
” ie Tăng (giãm) tả sêntài chính gh nhận thơng qua 154428239 1792000)
33° = Tang (pm) cde Kon cho vay (649579987) 3809200916
35 = Tang (gin) cde sia Khas (1598619) (2196789,
đ43 -.6 Lợi nhuận từ hogrđộng cối vấn hơi động Kinh đoanh trước up (21326137) 204440087
43+) Ting, () gm ph the bn ee hn i (19200.00) -
chính
44° = ©) Tang, () gm pha he ibn ee i sit chính (1395.000) -
45 = ©) Tang, () gdm ole Khon phi thy cde den a cơng ly Chứng khoản cũng cập 230.187 31 5361588 48 = (4) Ting (gli phi cho ngudi ban 1660080/000 (50090904600) 50 = (2) Tang, €)gitm thn va ce Khan phil nộp "Nhà nước 43286281 T89 21202
ST = 6) Ta, () gm phi, ll nbp Kae 635499896 (1010468485)
St Tiềnglỉhúc hohogt độnghinh nh (18 000.000.000] -
40 Lem chuyên tiền thud từ hoạt động kh doanh AL Lưự chuyN tế từ hoạt động đầu tr 4088537117) (4600834847) 61 1, TiếnhiđÊ mua sẩm, xây đụng H ân cổ nh, Dt ng sin duu va ce ti si khác (5795.000) - 62 2, Tia thu ts thanb y, ngs ban sin 8 ds, bắt động sẵn đấu và các BI sả Khác - 481818181 65 5 Tidn thu ai cho vay, 8 se v8 li un ge shia 2.658.919 930313094
28 Ieeelugễh tu thuẫn từ ho động đầu tr (84286431) L6E11275
9 TY, Tăng (Giảm) tỀn thuần ong kỳ (@.103.773.188) (10580573)
101 Ý Tiên và ác khoản trong đương tin đầu kỳ 45464938645 40389150808
02 Tin enn hang a 48308928615 40.388,150.808
102.1 Ting ngân hàng cho haạt động cơng Ly chúng khoẩn 45361938615 40.386 150,08 13 VI Tiên và các khoản trơng đương tiền cỗ kỳ EEHEIE-EIENNETE Xr:-+-Ỷ
I0 Tidn gb npn hang cub ky E265 S387 1D 241216
108.1 -Tiêngũingân hằng cho hoạl động cơng ychứng khoản 41265.155.482 29441216
Trang 12POP oS ee es eS em PSS ere ewe re lẻ
CONG TY CO PHAN CHING KHOAN AN PHAT
“Tơng 5 Tịa nba Grand Buin, SỐ 32 Ha Mã, Quận Ha Bà Tang, Hà Nội i ton sy nghy 01/01/2016 dn ngày 304062016 "Báo cáo hi chính giữa niện độ PHAN LUU CHUYEN TIỀN TỆ HOẠT ĐỌNG MƠI GIỚI, ỦY THÁC CỦA
KHACH HANG
KG AE todin tie ngay 01/01/2016 đến ngày 38/06/2016
6 thing abu nim 6 théng dv năm “A cui tie Te 2016 ND VND 1 Lưw chuyển tiền hoạt động mơi giới, ủy thác cân khách hùng
01 -1.- Trần hubún chứngkhofnnÉi gi của thách hàng 1ã0883186300 60682691727
02 2 Tiềnghỉmuechingkhốnni giới ch Mich ing (95620395000) 73.44.194200)
M8 5 Nid signa 8 anh ton gia dich chung oan obs keh hing 441348978) —I2s08.HLSI6
4 CAB gla din ng Kin (63000600)
20 Tinglim hui ung kỳ "" gsigst8s
30 Ih, Tiền và cáckhoản cửa khánh làng tương đường tin Đầu kỳ 11365969 138I0Bs
un “Tiên gửi ngân bàng dầu kỷ: 711,363.969
32 khốn theo phương th 26 hứng hon Tidn gic Nha dt ev gan cick ching 21365869 quản lý -40-— Tiền và các khoăn tương đương UỀ cuối kệ ‘eda khách hàng, 4L Tiềnghinginhigcslikỳ 85671496 2.145.987 42 ~ Tidn gi eda Nha dtu vi giao dich ching khoản theo phong thức cũng Ly chững khoản 15671489 s02.145.55 ua lý iy ⁄
Nguyễn Thanh Nghị Nguyễn Thanh Nghị Trần Thiên Hà
gi lip KẾ toần trưởng Tổng Giêm đốc
Trang 14oe
ẽ.ẽ
h6
“CƠNG TY CƠ PHÂN CHỨNG KHOẢN AX PHÁT
‘Ting S, Tơ nhà Grand ailing, "Bắn cáo tài chính giữ niễn độ SỐ 32 Hưa Mi, Quận Ha Bà Trưng, Hà Nội Ky i or ngày 01012016 đến nggy 3006/2016
THUYET MINH BAO CÁO TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ -Äÿ l tốn từ ngủy 01/01/2016 đốn ngày 3/06/2016
1 THONG TIN CHUNG
1-1 - Đặc điễm hoạt động của Cơng ty Chứng khốn
CCang Cổ phần Chứng khofn An Phá:thành lặp và ket động theo GIẤy phép thành lập và ạt động Xinh doanh: Chững khoản số 68:UBCK-GTP ngây 15/1/2007 và giấy hp đi chinh Giấy phép tảnh tập và hoại động Cơng, ty Chứng khofn số 06GPBC.UIBCK ngày 1001/3011 của Ủy băn Chúng khoản Ni nước,
Try sh a Cong iy th Ting 5, Tịa nhà Gan Builing, Sổ 33 Hàn ME, Quận Hai Bà Treng, Hà Nội Điều ệ hoạt động của Cơng ey ban nh npay 09/02:2010 va si đối hỗ sung ng 27/05/2016, “Yến điề lệ của Cũng t theo đồng KỹTà 135289.000.000 độn
-3016 là 13589.000.089 đẳng: trong đương 15 '3§ 600 cỗ phi, mạnh gia một sŠ phẫ l¡ 11006 đẳng đi lệ tực gốp đến ny 30 háng 06 aim
(Cb piu eau Cong ty inh thie dinghy lao dich ợi Trung tầm Giau dịch Chứng khốn Hš Nội (ny là Sở Gian ich Ching khoản Hà Nội từ ngây 05 tháng 04 năm 2010 ve ms giao dich Ia APG Theo Nghị quyết số ˆ395/2016/NQ-DHDCD ngày 27 thẳng 0S ăm 2016, Đại hội đơng cỗ đơng (hưởng niện ram 2016 của Cơng ty «da tong qua v8 việc hryỄn sản giao dịch sung Sở Gien địch Chững khuên Hỗ CHÍ MĨHD, Nghy 2 tơng 06 năm, 2016, $6 Gao dich đầu của Cơng ty 18 CHI Minh đã sẽ thơng báo số 751/18-SGDHCẠ vỀ việc nha hb so dng kj nim yt kn
12 - Ngành nghề kinh doanh
or động kin oath của Cơng ty gỗm: Mới gii chứng kưeim; Tự đoanh chứng khoin; Tư vẫn đâu tr chống, Khoản, Lưu kỹ chứng khoản
2 CHE DO VÀ CHÍNH SÁCH KẺ TỐN ÁP DỤNG TẠI CƠNG TY 3⁄1 Kỹ kỂ ốn, đơn vị tên tệ sử đụng trong kể ton
ăn ti chính của Cơng bất đầu từ ngày 01 và kết thúc vâo ngày 3/12 hàng năm,
"Đsn tiên tệ sĩ đụng rung ghỉ chép ế oến là đơng Việt Nem (VND)
22, Chua mye và Chế độ kế ốn áp dụng (Chi lế án áp dụng
.Cơng y áp dụng Chế dộ kể tên số vi cng ty chíng khi ban hàn theo Thơng t số 710/2014/TT-BTC ngày 30 thăng 12 năm 2014 ca Bộ tường Bộ Tài chỉnh về việc hướng đến KỸ tân áp dụng dổi với đơng ty chủng hốn hay thể củo Thơng tự số 952008/TT-BTC ngây 24 táng l0 năm 2008, Quyết định sổ 992000/00-f1TC "gây lS tiảng 06 năm 2000, Thống tự số 16/2010/TT-BTC ngày 20 hàng 10 năm 201W)
Thơng tự sổ 210/2014/TT-BTC ngày 39 tảng 12 năm 2014 cửa Bộ tướng Bộ Tài chính cổ hiệu lực tí hàn từ "gây 01 thing O| p§m 2016, ng các quy ph về giá 1 đồ ực liệu bảy ại sổ iệ báo co ti chính ho năm tà chính kết thúc ợp lý cĩ liệu lực S ngày 0 thếng 0L năm 2017 Cơng tạ ngày 31/1202015 heo guy enh
Trang 152+ =1 ^- Ẳ CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT Tig 5, Toa nhà Grand Building "Bầu cío ti chính giữa iên độ SỐ 52 Hội Mã, Quận Hi Bà Trung, Hà Nội .Kỳ XÝ ton từ nghy 0012016 đến ngây 30106016
Thyên Bổ về việc ưện thí Chuẩn mực KẾ tốn vã CHẾ độ KẾ tận
Cơng y đã áp dụng các Chuễn mục k tốn Việt em và các văn bản hướng dẫn Chun mục do Nhà nước đã bọn nh, Các báo co ải chf được lập vẻ trinh bảy heo đúng mọi hy định của từng chuẳn mực, ng tự hướng dẫn hực hiệp chiẳn mục và Chế độ kẾ tốn hiện hành đang dp dụng,
“si thác ký lấn áp đụng
Cơng ty p dụng hin tht kếtoển én my vic 3⁄3 Tiên vã các khoản tương đương in
Tiền về các khộn tương dương tin bao gêm tiên rt gi quỹ tin gời oại đơng cũ cổng t chứng kok, win du cr agin bạn cổ tiệt ien đảo hạn bose tho fi khơng qui 03 thơng, cĩ nh dháh khoản ca, cổ khả căng chuyển đơi dễ đăng ảnh các lượng liền xác định và khơng sẽ nhiu ủi rõ rong chuyên dỗi thành tiên
Tiên gửi của Nhi đầu tư về tua bán chứng khuản dược rnh bày se hiên nguà báu ảo nh hình tả chính (hạng bằng)
24 Tai sin ai chính và nự phái trả ti thính 2) Chi nhan ba đấu
‘i sin ts enn
“Ti ơn ải chih cla Cơng ty bao hn ễn và các Khon tương đương tiền, cfc 1 sia i chính ghỉ nhận thơng {qu sẵn săng đ bản (AFS) (FVTPI), các khoản dẫu tư nữ giữ đến ngày đền hạt TT), cc khoản cho vay, cấctải ni chí vi các khoăn phaithu, Tại ời điềm gh sn ban div, i ơn ti chỉnh được ác nh beo giả muafchi phí hất hành cộng các]? phí gái nh khúc lên qua trc tp đến việ max, pháp hành ti si là hinh đĩ, ngoại ờ các ti sản Hi chính ghi nhận thơng dua Hỗ (PVTPL) chi dupe nie din leo gia muah 'Ng phải chin
`Ng phối trì ải eh ea Cong ty bao pm ct khoản vi, ce khoản phải rã người bản và phải trả khúc ci hải trả Tại tới diễm ghi nhận lẫn đâu, of khoản nợ ài ải chính được xúc đồ theo gid pc han eb cis chỉ phí phác sinh iên quan mực iẾp n việc phát ảnh nợ tải tã ti chính đĩ vai
4
3) Mpaxin rc phan fot
Tài sàn tải chính gỉ nhận thơng qua I6V15 (FVTPL): ti sin ti chíh được phản loại theo FVTPL kh ti stn
ải chính đĩ được nắm git cho mus Ích mua vio, hx a ea thi emg cin tng qua host Ong nghi cứu ã pin ở với kỳ vọng dính li, Các loại sini chính được phân loại nhơm) khác khi bá cần phân lai lạ vàu DVTPL, “Cặc tài sân ải chính PVTPL l cơng cụ nợ hi đâo bạn phi được chuyỂn sang ghi nhận là các khôn phải thư và lập ự phịng như một khoản phi thú khổ đội (nêu sổ)
Trang 16
8
-
Ồ ố
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN aN PRAT
Ting 5, Ta ahd Grand Building, Bio cdo ti chính giữ niên độ
Số 32 Tiưa Mã, Quần Hai Ba Trung, HANG “Kỳ kệ toển từ ngày 01/012016 sếy g3y 301062016
3
(Ci dang eam ket cho vay được thực hiện = Hop ding giao dich ky qu
= Hop ding ơng uc ida bản chứng khoản
Sao ghi hia ban du, ede khodn cho vay được xác ịnh eo gi tị ghân bổ sử đạng phương pháp äi suất thực, ngoại từ: cc khoăn cho vey cet ân H chỉnh ghỉ nhận theo giá t hợp 1ÿ đhộng uua B9, cếc ơng nọ dị chính phit inh uy din v8 gp ye its quan cúc hợp đẳng bão linh d chính, từ việc cTuy gi mt se ải chính khơng đi điẪu kiện đng ghỉ nhận hệc th ph9 hợp theo Dự phịng sợ giản giá cếc kho cho vay được ích lập Lhí sơng ty phá nh ri ụ ch vay trong các nghiệp vụ cho vay teo quy định ca Liệt chng khoản do khách hơng khơng thực hiện hoặc khơng cỡ khã răng thực hiện một phần hoặc lồn bộ nghĩa vụ của mình theo cam XỂ: vay, Dự phịng suy giảm giá
"ảo gồm dự phịng củ thể và đự phơng chang fe Kh cho vay ‘Tai sin tv chỉnh sẵn sàng để bán (ARS); à các th sin 1 chin phi phi sinh Auge xe dinh ln sing ban hoặc khơng được phn lost
~ _ C‡c khoản cho vay và các khoản phải thus + Che hon du tư nấm g1 đến ngây đáo hạn
Chet sin ti cin gi nhận thơng que ISHđỗ Tải săn
dính được Cả là đu tự nhưng khơng sơ cục êu đẫu tr ngẫn hạn về kể cổ mục tiề đả hạn cũng: ehua xác địh được Du vật đây oa isin ti chin bạn hế được phân loại rong host dng oa Cy,
[No phi trả tải chính được ghỉ nhận thơng qua l5,l: là mặt khobn nơ phài ti
các điệu kiện em inh ths na rong
[Ng phi ta ti china ge Ban Giám đốc phần lo vào nhĩm năm it 8 Kin doa
+ Tal hd im phi hn baru, Cong xếp nợ phải ti chính vàn nhồn được gỉ nhấn thong qu aN, Ng phải ã ti chính được xáe định theo giá trị phân bổ: là các khoản nợ hãi ả tải sính khơng được xếp Toại vào nợ phi gã tải cính được ghí thận thing qua
-Aghgên ắc đănh giã lạ đc tà sẵn tủy chính
"Năm 2016 Luật Ching khốn chưa cho phép áp dụng nguyễn lúc giá tị hợp lý sên Cơng ty Khơng áp dụng nguyễn tắc giá gp I ron gh nn git sn ải chổ,
“Cơng ty thực hiện tích ập dự phịng giảm gi§ cắc Vhơn đu tr được lặp vo thời điểm c
» cụ ti hư su ~ _ Đốivới c ảisẵn ti chữh ghỉ nhận thơng cua lạ lỗ cẽn ứ tích lập đự phịng li sổ chênh lch iếo siá gộc fi các khuẩn dẫu tư được hạch to§n tên số kế toần lớn hơn giá tị tị troờng cũa chúng ti thời điện lập đợ
phơng
Trang 17Co ĐC ĐEN ĐC PT? G21 ETH ỨG ĐT ĐEN PP ĐH K¬ r3 rat
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PRAT
Ting $, Toa aka Grand Building, "Báo cáo tải chính gia niên độ Số 32 Hữa Mỹ, Quận Ba B Treng, Hà Nội
25
26
29
19 to te gay 0101/2016 dé ngày 3006206 ~ Tải sân cả định và Khẩu hao ải sân cổ định
Ti sân cổ địh hữu hình, ải sản cổ đã vê hrh được ghi nhận ban đều the gig sản cổ định hữu Minh, tủ sân cỗ định vơ nh được ghi nhận
“Khấu hao dược {ch eo phương pháp dưỡng thẳng: 20 nguyên giá, ho mè lnỹ kế về gi Trang qu tinh si dang, ị cơn lại
‘du ho ti sản cổ định được tr theo hương phâp đường thẳng vúi thi gian khẩu áo được vĩc tính như sau:
May mae, sid bi 05-10 năm
= Phuong tần vận ải 10 năm
Phin mém quan lý 05 nam
“Các khộn nhận kỹ quỹ, kỹ eưe ngẫn bạn, đài hạn
.Các khoản nhận ký quỹ, kỷ cược ngấn hạn, đãi hạn hân ảnh khon tiến nhận ký uỹ, kỹ cược bằng tổn của Cơng với sắc ỗi tượng trung hoạt động của Cơng ty ph hep vi cde quy di ei php ha cổ in quan hea bin, Các khoản tiền nhận ký uỹ, ký coợc khơng thuộc tĩ sả cũa Cảng ty, Cơng ty cuân ý ách biệt với ei sin hn, tiến của Cơng ty
Các khoản phải thu ngắn hạn, đãi bạn
Phải thụ bản cá ti ân ải chính: phản ảnh on gi tị phải thụ khi n các i siti chinh hue dah mae Tải sa ủi chính của Cơng t (ing qua cae SB Gian dich Ching Kosa), kee gst do ci ce sm chính hậc thanh tnt hin,
“hái thu và dự thu cỗ tức, In Hĩ các tải săn tài chính: phần íh tồn bộ các khoản phái tu và dự thú về cễ ‘ie, ttn I ea ee ải si ti chính thu dan me i si tein ca Cg ty, Dy phong suy giảm giá tị các khoản phải thu: được tích lập to các khuân nợ đã quá hạn ìanh toản hoặc cắc ‘enon ng cha dfn han thas oa akg Kash ng dm vio inh trạng phá sân ho đang làm thả te gi ĐỀ, mix tích, bồ tắn, đang bị ác cơ quan pháp lắc truy tổ Xi xử hoặc dang thí nh án hoặc để chất Chỉ phí đự Ping phi sinh được sinh bảy nên chiêu "Chỉ ph guân ý cơng ty chẳng khoản" trần Bảo cáo thụ thập tồn din chị
(Ch chi ph trả tước chỉ liên quan đến ải thí sản xuất ki
ảnh được ghỉ nhận à hỉ hí tả trước ngắn hạn và đợc tíqh vo chỉ gỉ boạt động kính đoanh trong năm tỉ
chính
(Cae chi pi ph si: ong ầm ti shnh những liên quan đến kết quả hoạt động kinh đoanh của nhiễu nin độ Ế tần được ach tn vo chỉ phí tả trước dài sạn dễ phân bỗ đẫn vào kết quả hoại dộng kinh đoanh rừng các ign 4 ed tf tu,
Việc ính và nhân bŨ chỉ hí gả trước đi hạn ào chỉ phí ân xuất kinh doanh ding ky hich toin dupe ein et vio tfyh chất siúc độ tùng loại chỉ phi đểsho+ phương pháp và iê thúc phi bỗ Rap Chip trì rước được phân Di din vio chi phí hoạ động kính đoarh theo phương pháp đường thẳng
- Cc khoản nợ phãi trả ngẫn hạn, di hạn
.C&c khoản nợ phải vì được theo di thea ky hạn phãi r, đồi trọng phải rẻ, loi nguyên tệ phải tả và các yấu tổ Khác heo nhủ ầu quận của Cơng tr
“Các khoăn phải trả hoạt động giao địch chững khoản: phản nh th nh thanh tốn về các khoản phí hoạt động knh doanh, địch vụ chứng khoin cho Sở Giao địch Chứng khoản, Trung tơm Lư ching Khoi Viet ‘Nan (VSD), ph rtd lý phất bệnh chống khốn của Cơng
Is
Trang 18F— r1 ru ĐEN ĐI VD ĐEN EM PS ĐH ĐƠMU ĐƠN ĐƠƠ PSH DU E2 EES HƠH CN 0U ĐEN
CONG TY CO PHAN CHUNG KIOAN 4N PHAT
‘Ting 5 Tịa nhà Grand Building, "Bão cáo tải chính ga niện độ SỐ 32 Hêa Mạ, Quận La Bà Trưng Hệ Nội
20 «Vin chủ sở hữu Ky i ton sr agty 01012016 dfn ngiy 3006:2016
Vên đấu tư sa ở
sởidu được ghỉ nhận eo số vẫn thục gấp ch chủ sử bữu
Lợi hận chữa gián phối của Cơng y bao gơm gi nhuận đã thục iện và lợi nhuận chưa hực biện, Lợi nhuận đã thực hiện chưa phơn phơi của Cơng cy Ty KS ri đến cuỗi kỳ trước là cơ sử để phân phối lợi nhuận ho chủ sở Hầu Lợi nhuận chưa thực hiện tính đến cuỗ kỳ trước khơng l§ cơ sở phân phối cho chủ sỡ hữu,
Xi thuận đã thực biệ là số chênh lịch gia tổng doanh lu, te nhập với tổng các khuản chỉ phí nà vào Báo co tu nhập tồn điệt của Cơng ty Hy kệ hát sịnh ong kỹ SR lợi nhận đuợc sử dụng đễ phân phi eho ete chủ sỡ hữu phải tữ đi sổ 1ổ đã thực hiến lấy kế nh từ đa kỹ hêy và số lỡ chưa thực hig ye inh
điểm phân phi Bi ch chủ sẽ hú Việc phân hổi Tại qhuận của Cơng y cho chủ sử Hữu phải đân bảo rõ ri, mình bạch vi theo dag quy định cđa phấp luật doanh nghiệp, chứng khofn và các pháp hi hiến ánh khắc sẽ liga quan đội với sơng chứng khoa, đi lệ cơng ty chứng khốn, Nghị quyết Đại hội ơng cỗ đơng Lợi nhận đ# he hiện được phản phố te nhập cha hành viên gp vba he co đồng sau kh đã ữ đ che maha vw the hải np tinh rên khoăn tú nhập được bướng Đoan thụ nhập "Doanh tâm cong cấp định và
‘Dost tu cung cấp địch vụ được gi nhận Khi kết cả của giao dịch đĩ được xác nh một cách đồng is» “Trường hựp iệc cung cắp địch vụ ên quan đến nhiễu năm lh doanh ta được gồi nhận ong rêm the kết gut phần ơng việc để hon thành vào ngày lập Háo co tính hinh tải chính cũs kỳ đơ gu của ao dick cum cắp địch Vụ được sắc định hi thốa mãn các điền kiện sau
~ _ Desnh tha được xá đụ avon i chile ein
= Co kh nang th due ich kin ữ gieo dịch cung cắp địch vụ đĩ;
= fe dn dye phi cũng iệc đã hồn thành vàn ngày lầy Báo cío inh hin tien
Xie ịnh được chị phí phế sinh cho jek cung ed dich vu do
Phin cing vie cong ep ih vy dha
"Thu np kin oan ong Khon
“Thủ nhập bản cíc ải sản ải chỉnh ự doanh EVTPL được xế định là sổ chênh Wc aa gia bin va gi vb shunt si i chink EVTPL ot bin ra Thự nhập bản céc ti âni chính Ì trụ nhập đ thực hiện
thụ nhập phát sinh tcc ti sn 8 chỉnh tự đaanh V TP, các khoản cho vay ba gm Ii cho vay hit sia cc kod cho vay phơ hợp với quy đụ của Luật chứng khoe, ‘oy
APS được ghỉ nhận khi cơng ty được quyển nhãn cỗ tức từ quyển sở hi cỗ phiếu đã được xác lập
“Chỉ phí hot động và chỉ phi quân
cong ty
Chỉ nhỉ được ghí phn Ki 6 Ka wing lim etm cc lfc kinh tổ thời điểm pha sin ode ob 8 xe din được nột ch chắc chín phá sinh, khơng phân big 4 được thanh ốn hay chua
"Doanh (hụ ải chỉnh, chỉ phí hoạt động ti chính TDưanh thụ tài chính bao gêm
Trang 19CƠNG TY CƠ PHÂN CHỮNG KHỐN ÁN PHÁT ‘Ting, Ts Gene Bailing, Số Hea Ms, Quận tại Bà Tung Hà Nội ‘5S wan ngệy 0U0L20)6 ‘io cdo ta chính gi iện độ đắn gy 10062016 314 Các khộn thuế Thể in hành
sản thuế và các khoản thuế phải sộp cho kỹ kế tốn hiện hành và các ỳ kểto§n trước được xác đt: bằng số ‘dn dy kiến hải nộp ch (hoBe được âu hồi t) cơ quan bud, da én fe mae nd sft vi ce ug hao ga lige ta mye he inh thu „ Các bên liền quan
(Cac béa duge coi lên quan nêu bên đ cĩ khả ng kiểm sốt ho‡e cĩ nh hướng đãng kễ đội với bên ki ong Yiệ ra quyết định vỀ các chính sich a chink va hogt Ang Các bn lên quan cia Cong ty ban abn
= Các doanh nghiệp trực ƠẾp ay sin tgp qua một hoặc nhiễu run gia cĩ quyền kiểm soất Cơng y loậc chịu ykIỄN tật is Cơng tự, sặc cũng chang se kid sối với Cơng t, bạn m cả c0 ty mẹ ơng cơn về cong liên kết
~ _ Các cả nhãn trực tấp hoặc gin iếp nn quyễn bi quyễt của Cổng ty nà cĩ ảnh hướng đăng kế đồi với “Cơng t những nhân sự quản lý chủ chất của Cơng, thững thịnh viên mat hit ong gia dah oa ee hân nh
~_ Các doanh ng;iệp đa ắc cá niần nêu trên nắm trực tỒế hoặc gảniếp phẫn quan trọng quy biển quyết oặc cơ ịh hưởng đăng kệ ới Cơng
Trang 20Poo
ẽ ẽ.-
CƠNG TY CƠ PILAN CHUNG KHOAN AN PHAT
‘Ting 5, Tou ha Grand Buin, 8 52 Hoe Ms, Quin Hai Ba Town Bio céo tải chính giữa ni 3 » » - GIÁ TRỊ KHƠI LƯỢNG độ Hà Nội Kỳ kế to tử ngày 01/01/2016 đến sgủy 3006/2016
GIAO DICH CHUNG KHOAN THUC HIEN TRONG KE
‘Xbb luong giao dich ching, Giáịkhổilượng gia đt hơng ‘dn thực hiện tong ‘khan thực iện tong k ND (Cia Cong ty Chứng khốn 124100 393210000 Gà phiếu 131700 491220008 Củn nhà dẫu tr 32366010 217895,603300 = Ci pie 32.366.010 21785691306 3m01 “TIỀN VÀ CÁC KHOĂN TƯỜNG ĐƯƠNG TIỀN 30068016 0812016 VND vND ‘Tika wt i gus 14330000 4289.000
“in gũi ngăn hàng cho hoạt động Cơng sy 21450835487 115641394615
Cốc khoăn tương đương tên 1809090000 318004006000
ais _ sO
“Tí ngây 30 tháng 06 nim 2016, cde Khoin trong đương itn li tiền gửi cĩ kỳ hạn đưới 03 tháng, cơ gi trì 400.000.000 đơng đợc gửi ại Ngân hàng TMICP Sti Gon Hà Nội với l suất 4,68, - CÁC LOẠI TÀI SÂN TÀI CHÍNH
“Tải săn tải chính ghỉ nhận thơng qu lấHỗ (EVTPL) 300820) 90018016 Giá gi số Gib wi hep IS Giá gì ghi, ETrTT YND, VND VND, VND
Cổ phiếu niêm yết 921885816 - 938,050.57
Cả phiếu chữa niêm — 38.495.260.000 — —— 3Ế6IRS34400 yi
Banas = Lesa
Cg ty cha xe nh gi tị hựp lý cửa ác kho§n đẫu trải chinh này đo Chun mục Kế tốn Việt Nen, Chế độ
KẾ loin Việt N áp dụng đổi với sơng sỹ chững khốn chưa cơ bướng dẫ cụ thể vẻ việc xác định giá tí hợp lý “Tài sản ải chính sẵn sàng để bán (AFS)
304062016 01012016
Gis phish VND Giả vihgp is ND Giáigbisố, VND Giiuihgp lẻ VND (8 pid chua niệm,
yh 1350000 080 1380000006 -
1350.000.100 = CC -L380000006 :
“Cảng ty chưa xá định pi hyp § của các Khoản đu rải chính này d Chuỗn mục Kế tán Việt Nem, Ch độ `KỂ tốn Việt Nam áp dạng đổi với cơng ty Chứng khoản chưa cĩ hướng đẫn ụ thể về vs xc địt gi tị hợp by
Trang 21DU TU PT PN EƠN ĐO P3 09Ợ ĐƠỤ P23 ĐH PS ỤƠN Ơn VU V2" ĐƠỢ EỚN ĐH ĐƯH 0E
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PRAT
‘Tang 5, Toa nb’ Grand Building, Bio cho ai ehinh gina niga a6 Số 37 Hội Mã Quận Hai Bà Tomg, Hà Nội Kỹ kế tốn lờ ngày 0/01/2016 đến ngày 30106016 ©) Cae khodn eho vay
30062016 0912016
ND WD
oat dong margin) 2.380.626.400, 1894.001.006
Hoạt động ng trước tên bán 626301488 425.355 951
Som sas 217 SSS951
() Cong ty © giữ các shững khodn rhư tà sả cằm cố của khách hàng cho các khoần ph thu eo địch ky up 6i tổng giá ti sả cằm cĩ nh the giê tị tường tai ngày 301063016, cĩ tính đến tỳ lệ Khấu tỳ lối sản bảo đảm theo quy định tai Thing ty 210201477 1-B1C ngày 3012/2014 của Bộ Tải chin
Trang 24eee ẽ
8 DY PHONG suY GLAM
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PLAT “Tầng S, Tea nha Grand Builéing,
S632 Tia Mi, Quận Hai Ba Tug, HA NOL Kỹ kể top từ ngày 01/012016 Báo cáo tài chính giữn niên độ đến ngty 3000672016 6 DỰ PHỊNG SUY GIẦM GIÁ TRỊ TÀI SÂN TÀI CHÍNH VÀ TAI SAN NHAN THE CHAP
Dự phịng suy giãm gi ede adn cho vay
ir prong soy gm gi ti sn i chính sin sing a8 hen Dự phơng giản gi i si chin
Tại ngày 3006
7 CÁC KHOĂN PHẢI THỦ NGAN HAN “Cốc khoăn phãi thụ bản các Khoản dầu tơ
(Cae khoản phải thụ vẻ dự thú cỗ tứo tê li các khoản đẫn tự hải thu các dịch vụ cơng ty cung cấp
~ _ Phãithụ Trứng tâm Lưn ký chứng khoản Việ Nam
~ Phaithu Nha dn v8 giao địch chứng khốn (phí mỗi si, ph bệ và thế) ~ _ Phấi tu Nhà đầu eve bap dồng hợp tc kính doanh cổ Phấ tu khách hàng dich vy tevin Tại ngy II tịch lập hồn nhập Tí ngày 3006 9_ CHIPHÍTRÄ TRƯỚC NGẦN HẠN Chỉphí thuế nhà
(Chi pi thuế kệnh, sử dụng ti ụ, quận lý thánh viên
Trang 25ee Ắ CONG TY CĨ PHÂN CHỮNG KHOẢN AN PHAT
Ting 5, Tin aka Grand Building, Bio eto ta ein giữa niên độ
SỐ 33 Hịa Mà, Quận Hi Bà Trưng, Hà Nội “kế tốn lừ ngày 01/01/2016 đến ngày 30/06/2016,
10 CAM CO, THẺ CHÁP, KÝ QUÝ, KÝ CƯỢC 8) Nein hyn
300062016 ‘VND 9U0130g VND
at coc hep dg git tải phiên] 14.000.000.000 -
Cần c, thẻ chi, ki ou, eng iác 4200006 200.000
——iMsamans NET)
ẤP) Khon dt eve cho Cơng ty TNHH Vâng An Phá theo họp đồng đặt cọc mu ái hấu s 20/42016/ABSI- HDĐC ngự 30062016 Theo hap đồng, Cơng ty TNHE Vàng Án Phá sẽ ty mội chờ Cơng tim mua 390000 ti hit Ngân hàng Phát iển Vit Nam vớ kỹ hạn năm, suẾt danh nghữa 329năm, Thời hạn cia Tp động hỆ tù ng ký đết ngây 30092016, Bồi hy cơ hp dùng, ho Cơng TNMH Vâng An Phát
‘hing tim mua được tái phê đ há hon rã cho Cơng ty sốc à tính ến sổ thật đặ sọc Bị Đàihạn 30062016 tU015016 VND ‘ND st coe sii hu nhà 37310000 37310000 seo, ari AI TAISANNGAN HAN KILAC ị 3006016 VND 4091201 LỄ VND
Ung ude cho md eg cp "hud v ee Khan phi hu thà nuớc 1451270005 = 16.000,.000.099 12512000075
Thi tu lành phí cơng đồn - 1115006 isa Tp 13 TÀI SÂN CĨ ĐỊNH HỮU HÌNH My mức thế bị Cơng ND ND Nguyên giá “Tí ngày 00/01/2016 5.052.768.446 3.059.168.416 Moa tongs 7.895.000 37.885.000
Tại ngày 301063016 090.663.446, ETTTTI
Giá trị hao mơn lơy kể “Tí ngày 01/01/2016 4353.184.158 43581540138 hao nọng kỳ 297 881.526 297 881.526 Tai ngay 301062016 -16S0L015665 (Giá tị cơn ại của i sẵn cổ định hữu hình Tại ngày 0001/2016 99 634.301 Tại ngày 30106016 49.6117 Trong a
= Nau git stn cf inh cub ky da khẩu hao hit nhưng vẫn cơn sử dụng: } 071.331.647 đồng
Cong ty cha xe dint gid] hop W ela cée i sia ob định này do Chuỗn mare KE tin Vigt Nam, Ché a9 KE ôn Việt Ngm áp dụng đối với sảng ty eng hho chơi cỏ hường dẫn cụ thể về việc ác định giám hợp lý
Trang 26i I 1 I 1 I l i l
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PRAT “Tầng 5, Téa mh Grand Building,
$652 Toa MS, Quin Hai Ba Thmg, INGE Ki 8
“
6
Bio cáo chính giữa niền độ oan từ ngày 0J/01:2016 đếp ngây 30062016 „ TÀI SÂN CƠ ĐỊNH VƠ HÌNH Phin mm giao địch kể tiện Cũng ND vNp Tại ngày 614/01/2018 3.596286230 “Tại ngy 30062016 359630630 3886296230 Giá trị ho mơn túy kế "hi ngày 01/01/2016 3116016018 3196016916 Thu hạo trong kỳ 1203616 183082251 Tại ngày 30/062016 3298.041.670 3391041670 Giá tị cơn lại của tài sản cổ định võ hù Tri ngiy 01012016 20270314 42027934 Tại ngày 30/062016 Cơng y chưa sc định giá ị bựp ý của ác di sản cổ định này do Chuln mục Kế tốn Việt Nam, Chẻ độ KẾ loi Việt Nam áp đạng đối với cơng Ly chứng khốn chưa số hướng dặn cụ thể v việc xé Gn et op Uy
TIỀN NOP QUY HO TRỢ THANH TỐN 0063016 own: VND nộp bạn đến 120.000.000 (20000006 2) “Tiến nộp bd sung 10899614175 08996105 TỎI Tin hi phần trong kỳ 358984209 3889 Số tư cuối kỷ 1768315601 1368915608 “THUẾ VÀ CÁC KHOẢN PHẢI NỘP NHÀ NƯỚC 19062016 6U912016 ND VND Thuế Gil wi gia tng 214110504 3505650g0 Thuê Thờ nhập nhân 381271512 161.752.6853 Cứ lại thu khác HH148119 216328118 127830913 — -L888DwE
Quyết toần thuế cũu Căng ty sẽ cịa sự kiểm tra củ cơ quan thuế: Do việc ấp dạng Mắt và các qu nh về thuế dồi với nhiễu loại giao đit hức nhau củ thế được gið§ tích theo nhiên cich khác nhau, số thuế được tỉnh bày "iÊp BÁO cáo ti chính cĩ b bị hay đổi theo yết định cũ cơ quan thuỷ, NHẬN KỸ QUẾ, KÝ CƯỢC NGÂN HẠN 10065016 0012016 ND) VND Nhận đt sọc hợp đẳng mơi gi ra phiga(*) 9646334388 1364638139: DEIETEriifrrrerrri () Khoản nhận đặt sọc của Cơng ty Tải chioh Ci phin Diệc Lực theo hp đồng tối giới mưa tri phu số 13G015/HDMG/EVNFC-ANPHAT ngày 10006012 và phụ lục hợp đồng ngủy 29/11/2014 Theo hợp động, “Cơng ty sẻ thay mặt cho Cơng ty ải chính Cổ ghắr Điện Lực tìm mua 2.010.000 trái phiếu Chính nhỏ kỳ hạn 01 âm, sắctỗi tiễu 105mm, thời hạn phụ lụa hợp đẳng đến 9/11/2015
Trang 27—=- A^
Á
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT
‘Ting 5, Younha Grand Building, Số 32 Hịa Mã, Quận Hai 8ã Thíng, Hà Nội Kỳ kế tốn từ ngày 01012016 đến ngày 3006/2016 "Báo cáo tải chính giữa niên độ 1T CÁC KHOĂN PHÁI TRẢ, PHIẢI NỘP NGAN HAN KHAC _—_—#63006 oumiais VND YND Thả tí c tức co cổ động rat wef kh in dt ge ca hp bg gi 346025907 31300.000 — 21200000 fe kon hu ph nb khác 4.405.104 #2400 I8 TT 1969577685
18 VỐN ĐẦU TƯCỦA CHỦ SỐ HỮU, a) Chitiéevén du tw cia chi so bia
au012016 VND
‘Ong Nguyễn Hã Hưng 15080000 16,69% 23575000000
LƠng Trần Thiện Hà “Cơng ty TNHE MTV Quan I quỹ 1620900088 IDSI⁄ — 14420000000 [Nef hang TMCP Cơng thương Việt Nan) 1291000000 Vin gĩp của cỗ đơng khác "`" a mE=) TOT
Trang 28ee
s6
ẽ.ẽ
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT ‘ing , Téa nhà Granổ Boiling,
S32 Ria MS, Quin Hai Ba Trig, Ha NGI at 2 2> as +6 „ TÀI SÂN TÀI CHÍNH NIÊM VÉT/DĂNG KÝ GIAO DICH CỦA CƠNG TY 30062016 VND 990.840.000 Tải sản dính giao dịch tự đe chuyỂn như - TÀI SẴN TÀI CHÍNH CHƯA LƯU KÝ TAL VSD CUA CƠNG TY 201062016 VND “TH sii cia cla lw byt VSD oa Cong ry 20421.350.008 ——5128000 „ TÀI SẴN TÀI CHÍNH NIÊM VÉT/ĐĂNG KÝ GIÁO DỊCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ 30062016 ND Thi sản ái chính giao đieh tự đọ chuyên thượng 168.081 660/000
Tại sản ti chính chữ thanh tốn Lâ05.100.000
"Bấo cío ài chính giữa niên độ ‘yi ton ừ nghy 01012016 đẫn ngày 300062016 61092016 ND 390840900 mm 0013916 YND 21440400000 2.440.800.00 ĐI, 6 VND 196 530 500.000 593.700 00 TÀI SÂN TÀI CHÍNH ĐÃ LƯU KÝ TẠI VSD VÀ CHƯA GIÁO DICH CUA MHA DAU TU 30068016, VND, Tài sản tái chính đã lưu ký gi VSD về chưa giao đi, tự do chuyên 36150406 nhượng 00 „ TÀI SÂN TÀI CHÍNH CHỜ VẺ CỦA NHÀ ĐẦU TƯ 30060016, VND, Tải sân ti chính cho vf cia Nb lu mr 1240.000006 T240000np - TIỀN GỬI CA NHÀ ĐẦU TỪ 3006016 VND
Ti gùivỀ hoạt động mơ giá chứng khoẩm 86.611.490
1 TIỀN gi của Nhà đầu về gio dịch chúng khốn theo phương T15677490) thức CICK gu
11 Nhi dẫu tự ơng nước, 3543350
Trang 29=8
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PLAY
‘Ting 5, Tos abi Grand Builng, Bo cio ti chỉnh giữa niên độ
SỐ 32 Hịa Mi, Quin Hai Bà Tang, Hà Nội 9 ton ne pgẫy 001012016 đẫn ngày 30060616 7, PIIALTRA NHA BAD TU
30065016 012016
ND VND
| Ph trà Nhả đu ich chứng khốn heo phương thốc CTCK quản ý tư - Tiên gi của Nhà đầu tư về ên geo 735671408 711.365.969 l.L Nhà dẫu tự gong nước
12 Nhi dẫu tự ngức ngồi TH-IET8⁄2 10178137 71368 33 PHẢI TRẢ VAY CƠNG TY CHÚNG KHỐN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ ND YND
1 Phi nghiệp va margin 2.390 626400 1894000006
11 Phả i li rong te tr phe margin 1380 406400 1891000000
2380 626409 1 891000 000
3 Phả nghiệp vụ ứng tuc iể bấn cng in 406107488 4033801
3 1 PHI ĐỂ gắc hp vụ ứng ước tiền ba hing Hon, 1h a ong mde 286307 488 486307488 42338 88 423355951
3i — TM
Trang 31
ee
8
“CƠNG TY CỎ PHẦN CHỨNG KHỐN ÁN PHÁT Ting 5, Tos aha Grand Building,
632 Toa Ms, Quan Hai 8 Tru, HANG
1) CB ae va tin sc sinh tree ti sin i chioh FVTPL, cfc khuiin cho vay, HTM, APS et sins chính FVTPI,
"ei sin ai chinh nm gin ngiy do han (HTM) Từ các khoản cho vey
0 CHÍ PHÍ NGỒI CHI PHÍ CÁC TÀI SẲN TÀI CHÍNH “Chỉ phí hoạt động cung Ấp địch vụ khác = Chi phils hp ding mi ia pi CC ghí dự phịng phối thụ khĩ đơi và xử lý tấn th ph Khĩ đội về cứng cấp ieh vụ chúng khuần
31, DOANH THU HOAT ĐỘNG TÀI CHÍNH ‘Doan thu lên gõ khơng kỷ họn
39 CHHPHÍ QUẦN LÝ CƠNG TY CHỮNG KHOẢN ChỉpMM lương và ác kho§n heo lương,
Trang 32Số : ` om ca ca
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT ‘Ting 6, Younha Grand Building, Bio cio ti ehinh gia niga a6
“SỐ 32 Hàa Mã, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội .Kỷ kể tốn từ ngấy 01/01/2016 đến ngày 30/06/2016, 33 THUE THU NHẬP DOANH NGHIỆP HIỆN HANH
Sido sin Gr thsi ate "als
Wx YN
“Tổng lợi nhuận kể tốn trước thuẾ 68.006.331 (1.440.632.602)
Gà han đâu nhe : ;
Cle Cini da đực địa ch gi ` (0.8900 0200080
+ Chon leg bpd 09994190) aeaneztss5) 649938) G600000e0
T oh idx am mm
.Chỉ phí thuế thu nhập doanh nghiệp hiện hành
Thuế thụ nhập đnanh nghiệp gbải nộp dầu kỳ Tbh hp Ship og (12512104075) (12512704751 :
Thuế ha nhập đonh ngiệp hi op aly iE
34 LÃI CƠ BẢN TRÊN CƠ PHIẾU
ch tán bí ok tế pi Np cho fb ng a pa ba ea Cn
dag i dynes Stig insist
‘ata vp vx on
"agi ttn id Leu hn bch pli pd ứng No 4860000 anes at
Trang 34FOW
(73
ĐH
es
CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN PHAT
Ting 5, Toa nhs Grand Building, Bio edo tal chin
SỐ 52 Hưs Mã, Quận Ti Bà Trưng, Hà Nội giữa niên độ Kỳ tín từ ngày 01012016 đến ngây 3006016 "NGHIỆP VỤ VÀ SỐ DƯ VỚI CÁC BÊN LIEN QUAN
Ciao ch với các bắn liền quan khắc như su "` 2016 c VND VND Thự nhận của Bạn Giám đốc và Hội đồng Quản tr 259,368,000 259368.000 SOLIRU SO SANK
SỂ itu so sinh rên Bá cắo hình ti chính và c thuyết ninh tương img a 8 Hu es Bk co i inh edo năm ti chính kế thúc ngày 31 thing 12 nim 2015 4 được Cộng ty TNH Hang Kiễm Tồn AASC kiém tof 86 '3êuiên Bán cấu Thu hấp ton điện, Báo cío lơ chuyển ta ế và ác thuyết mình tương ứng là ố lậu của Do ‘ho 1 thính cho kỹ kể mắn từ pghy 09101205 đết ngày 3006/2015 dã được Cơng ty TNHI Hãng Kiêm tofx AASC sất xếc Năm 206 là năm ti chính đậ: tiên Cơng ty âp đụng Thơng tr sb 2102014-TT-BTC ngÌy 20/12/3014 của Bộ Tải chính hướng đến Chế độ kể loin cơng ty chống khoắn do do ức chỉ iệu tên Báo cio tink ‘ih i chin (fn Te Bang cn đổi kề ốn) và Bảo co th nhập tồn iện (tn 2 ề Bao cho kd quả hoạt động, in doanh), Báo cáo lưu chuyễn lên tf đã được phâ lai hị ho phữ hợp với Thơng tự 210/2014/TT-BTC ngày 300127014 của Bộ Tải chính bướng đŠ so sánh vải ỗ liệu kỷ ny “Nguyễn Thanh Ngh) “Nguyễn Thanh Nghị “Trần Thiển Hà
"Nghi lớp KẾ toấn tưởng, “Tơng Giản đốc
