Bản cáo bạch công ty BCB G20 Final

TÓM TẮT BẢN CÁO BẠCH Công ty CP XDCT giao thông 492 Tên viết tắt: ECOJCOM 492 Nhãn hiệu thương mại: ECOJCOM 492 1 MỤC LỤCI. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CẢ CHỨNG KHỐN NIÊM YẾT 2II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 2III. CÁC KHÁI NIỆM VÀ CÁC TỪ HOẶC CÁC NHĨM TỪ VIẾT TẮT TRONG BẢN CÁO BẠCH .3IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT .3V. CHỨNG KHỐN NIÊM YẾT .16VI. CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC NIÊM YẾT 17I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CẢ CHỨNG KHỐN NIÊM YẾTII. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 1. Tổ chức niêm yếtƠng Ngơ Trọng Nghĩa Chủ tịch Hội đồng quản trịƠng Đồn Quang Thước Giám đốcBà Nguyễn Thị Vân Trưởng phòng tài chính kế tốn2. Tổ chức tư vấn Đại diện theo pháp luật: Ơng Lê Đình NgọcChức vụ: Giám đốc, Đại diện theo pháp luật của Cơng ty TNHH Chứng khốn Thăng Long (sau đây gọi tắt là Cơng ty Chứng khốn Thăng Long)2 III. CÁC KHÁI NIỆM V C C TÀ Á Ừ HOẶC CÁC NHÓM TỪ VIẾT TẮT TRONG BẢN CÁO BẠCHIV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT1. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển Ngày 02/06/1992, Tổng Công ty XD CTGT 4 (Tổng Công ty) ra Quyết định số 56/QĐ/TCCB-LĐ thành lập Công trường I, là đơn vị trực thuộc Tổng Công ty XD CTGT 4.- Ngày 16/01/1995, Công trường I được đổi tên là Xí nghiệp Công trình I- Ngày 30/8/1997, Xí nghiệp Công trình I được đổi tên là Công ty Công trình Giao thông 492 theo Quyết định số 172/QĐ/TCCB-LĐ của Tổng Công ty XD CTGT 4 Ngày 28/09/1998, Công ty được chuyển thành Doanh nghiệp Nhà nước hạch toán độc lập theo Quyết định số 2448/1998/QĐ/BGTVT của Bộ trưởng Bộ Giao thông vận tải.  Ngày 05/02/2002, Bộ trưởng Bộ Giao thông Vận tải công nhận Công ty Công trình giao thông 492 xếp hạng lên Doanh nghiệp Nhà nước hạng I.- ngày 29/04/2004, Bộ Giao thông Vận tải ra Quyết định số 1227/QĐ-BGTVT chuyển Doanh nghiệp Nhà nước: Công ty Công trình giao thông 492 thành Công ty cổ phần Xây dựng Công trình Giao thông 492 (ECOJCOM 492) thuộc Tổng công ty XD CTGT 4 có sự chi phối của Nhà nước- Ngày 14/02/2005, Đại hội đồng cổ đông thành lập Công ty CP Xây dựng Công trình Giao thông 492 Ngày 23/02/2005, Sở Kế hoạch và Đầu tư Nghệ An cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số: 2703000504 cho Công ty.- Tên giao dịch đầy đủ bằng tiếng việt: Công ty cổ phần Xây dựng Công trình Giao thông 492- Tên giao dịch: Engineering Construction Joint Stock Company No 492- Tên viết tắt: ECOJCOM 492- Nhãn hiệu thương mại:3 ECOJCOM 492- Trụ sở chính của Công ty:o Địa chỉ : 198 Trường Chinh - Phường Lê Lợi - TP Vinh - Nghệ Ano Điện thoại: 038.853804 Fax: 038.854494.o E-mail UỶ BAN CHỨ CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚ NƯỚC CẤ CẤP CHỨ CHỨNG NHẬ NHẬN ĐĂNG KÝ CHÀO CHÀO BÁN CỔ CỔ PHIẾ PHIẾU RA CƠNG CHÚNG CHỈ CHỈ CĨ NGHĨA NGHĨA LÀ VIỆ VIỆC ĐĂNG KÝ CHÀO CHÀO BÁN CỔ CỔ PHIẾ PHIẾU ĐÃ ĐÃ THỰ THỰC HIỆ HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊ ĐỊNH CỦ CỦA PHÁP LUẬ LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHƠNG HÀM Ý ĐẢM BẢ BẢO GIÁ TRỊ TRỊ CỦ CỦA CỔ CỔ PHIẾ PHIẾU MỌ MỌI TUN BỐ BỐ TRÁI VỚ VỚI ĐIỀ ĐIỀU NÀY LÀ BẤ BẤT HỢ HỢP PHÁP BẢN CÁO BẠCH CƠNG TY CỔ CỔ PHẦ PHẦN ĐẦU TƯ DỆ DỆT MAY G.HOME (Giấy chứng nhận ĐKDN số 2500395568 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Vĩnh Phúc cấp lần đầu ngày 20/4/2010, cấp thay đổi lần thứ ngày 11/4/2016) CHÀO BÁN CỔ CỔ PHIẾ PHIẾU RA CƠNG CHÚNG CHÚNG (Giấy chứng nhận đăng ký chào bán số /GCN-UBCK Chủ tịch Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước cấp ngày tháng năm 2017) Bản cáo bạch tài liệu bổ sung cung cấp tại: CƠNG TY CỔ CỔ PHẦ PHẦN ĐẦU TƯ DỆ DỆT MAY G.HOME Địa chỉ: Thơn Đại Phúc, Xã Đạo Đức, Huyện Bình Xun, Tỉnh Vĩnh Phúc Điện thoại: 0211.3593.322 Website: www.ghome.vn Fax: 0211.3582.288 CƠNG TY CỔ CỔ PHẦ PHẦN CHỨ CHỨNG KHỐN RỒ RỒNG VIỆ VIỆT - CHI NHÁNH HÀ NỘ NỘI Địa chỉ: Tp Tầng 2-3-4, Số 2C Thái Phiên, Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Hà ộ N i Điện thoại: Website: (04) 6288 2006 http://www.vdsc.com.vn Phụ Phụ trách cơng bố bố thơng tin: Ơng: Nguyễn Hách Chức vụ: Chủ tịch HĐQT Điện thoại: 0211.3593.322 Fax: (04) 6288 2008 CƠNG TY CỔ CỔ PHẦ PHẦN ĐẦU TƯ DỆ DỆT MAY G.HOME (Giấy chứng nhận ĐKDN số 2500395568 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Vĩnh Phúc cấp lần đầu ngày 20/4/2010, cấp thay đổi lần thứ ngày 11/4/2016) CHÀO BÁN CỔ CỔ PHIẾ PHIẾU RA CƠNG CHÚNG Tên cổ cổ phiế phiếu: Cổ phiếu Cơng ty cổ phần Đầu tư Dệt may G.HOME Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phần Tổng số 14.400.000 cổ phần, đó: số lượ lượng phát hành: nh: + Chào bán cho cổ đơng hữu: 14.400.000 cổ phần Giá chào bán: 10.000 đồng/cổ phần Tổng giá trị cổ phần phát hành: 144.000.000.000 (Một trăm, bốn mươi bốn tỷ) đồng TỔ TỔ CHỨ CHỨC KIỂ KIỂM TỐN Cơng ty TNHH Dị Dịch vụ vụ Tư vấ vấn Tài Kế Kế tốn Kiể Kiểm tốn Nam Việ Việt Địa chỉ: Chi nhánh: Điện thoại: Số 29 Hồng Sa, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Số 15, Ngõ 640 Đường Láng, Quận Đống Đa, Hà Nội 04 3793.1428 Fax: 04.3793.1429 TỔ TỔ CHỨ CHỨC TƯ VẤ VẤN Cơng ty Cổ Cổ phầ phần Chứ Chứng khốn Rồ Rồng Việ Việt – Chi nhánh Hà Nộ Nội Địa chỉ: Điện thoại: Website: Tầng 2-3-4, Số 2C Thái Phiên, Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội (04) 6288 2006 Fax: (04) 6288 2008 http://www.vdsc.com.vn BẢN CÁO BẠ BẠCH n phát hành trái phiếu riêng lẻ SDI CƠNG TY CỔ CỔ PHẦ PHẦN ĐẦU TƯ DỆ DỆT MAY G.HOME MỤC LỤ LỤC I CÁC NHÂN TỐ TỐ RỦ RỦI RO RủI RO VỀ KINH Tế RủI RO LUậT PHÁP RủI RO ĐặC THÙ RủI RO Từ ĐợT CHÀO BÁN 5 RủI RO PHA LỖNG Cổ PHIếU 6 RủI RO MUA LạI PHầN VốN GĨP CủA CƠNG TY Cổ PHầN TậP ĐỒN G.HOME TạI CƠNG TY TNHH MTV ĐệM VÀ NộI THấT G.HOME RủI RO KHÁC II NHỮ NHỮNG NGƯỜ NGƯỜI CHỊ CHỊU TRÁCH NHIỆ NHIỆM CHÍNH ĐỐ ĐỐI VỚ VỚI NỘ NỘI DUNG BẢ BẢN CÁO CÁO BẠ BẠCH Tổ CHứC PHÁT HÀNH Tổ CHứC TƯ VấN III CÁC TỪ TỪ VI VIẾT TẮ TẮT IV TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂ ĐIỂM CỦ CỦA TỔ TỔ CHỨ CHỨC PHÁT HÀNH TĨM TắT Q TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIểN 11 CƠ CấU TỔ CHỨC CƠNG TY 14 CƠ CẤU BỘ MÁY QUẢN LÝ CỦA CƠNG TY 15 DANH SÁCH Cổ ĐƠNG 18 DANH SÁCH NHữNG CƠNG TY Mẹ VÀ CƠNG TY CON CủA Tổ CHứC PHÁT HÀNH, NHữNG CƠNG TY MÀ Tổ CHứC 10 11 PHÁT HÀNH ĐANG NắM GIữ QUYềN KIểM SỐT HOặC Cổ PHầN CHI PHốI, NHữNG CƠNG TY NắM QUYềN KIểM SỐT HOặC Cổ PHầN CHI PHốI ĐốI VớI Tổ CHứC PHÁT HÀNH 19 Q TRÌNH TĂNG VỐN CỦA CƠNG TY 20 HOạT ĐộNG KINH DOANH 21 BÁO CÁO KếT QUả HOạT ĐộNG KINH DOANH QUA CÁC NĂM 31 Vị THế CủA CƠNG TY SO VớI CÁC DOANH NGHIệP KHÁC TRONG CÙNG NGÀNH 33 10 CHÍNH SÁCH ĐốI VớI NGƯờI LAO ĐộNG 35 11 CHÍNH SÁCH Cổ TứC 36 12 TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH 37 13 HộI ĐồNG QUảN TRị, BAN TổNG GIÁM ĐốC, BAN KIểM SỐT, Kế TỐN TRƯởNG 47 14 TÀI SảN 55 15 Kế HOạCH SảN XUấT KINH DOANH, LợI NHUậN VÀ Cổ TứC CHO NĂM 2016 56 16 ĐÁNH GIÁ CủA Tổ CHứC TƯ VấN Về Kế HOạCH LợI NHUậN VÀ Cổ TứC 57 17 THờI GIAN Dự KIếN ĐƯA Cổ PHIếU VÀO GIAO DịCH TRÊN THị TRƯờNG CĨ Tổ CHứC 57 18 THƠNG TIN Về NHữNG CAM KếT NHƯNG CHƯA THựC HIệN CủA CƠNG TY 58 BẢN CÁO BẠ BẠCH n phát hành trái phiếu riêng lẻ SDI CƠNG TY CỔ CỔ PHẦ PHẦN ĐẦU TƯ DỆ DỆT MAY G.HOME 19 CÁC THƠNG TIN, CÁC TRANH CHấP KIệN TụNG LIÊN QUAN TớI CƠNG TY MÀ CĨ THể ảNH HƯởNG ĐếN GIÁ Cả Cổ PHIếU CHÀO BÁN 58 V CỔ PHIẾ PHIẾU CHÀO BÁN RA CƠNG CHÚNG 58 LOạI Cổ PHIếU 58 MệNH GIÁ 58 TổNG Số Cổ PHầN Dự KIếN CHÀO BÁN 58 ĐỐI TƯỢNG CHÀO BÁN 58 GIÁ CHÀO BÁN Dự KIếN 58 PHƯƠNG PHÁP TÍNH GIÁ 58 PHƯƠNG THứC PHÂN PHốI Cổ PHIếU 58 THờI GIAN PHÂN PHốI Cổ PHIếU 59 ĐĂNG KÝ MUA Cổ PHIếU ...BẢN CÁO BẠCHCƠNG TY CỔ PHẦN VIỄN THƠNG THĂNG LONG(Giấy chứng nhận ĐKKD số 0303000149 do Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Hà Tây cấp ngày 18 tháng 03 năm 2004)ĐĂNG KÝ CỔ PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN HÀ NỘIBản cáo bạch này và tài liệu bổ sung sẽ được cung cấp tại1. Văn phòng đại diện Cơng ty Cổ phần Viễn thơng Thăng Long tại Hà Nội Tòa nhà Cơng ty cổ phần phát triển cơng trình viễn thơng, Khu đơ thị mới Định Cơng, Hà Nội.2. Trụ sở chính Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gòn (SSI) 180-182 Nguyễn Cơng Trứ, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh.3. Chi nhánh Cơng ty SSI tại Hà Nội 25 Trần Bình Trọng, Quận Hồn Kiếm, Tp Hà Nội.Phụ trách cơng bố thơng tinHọ tên: Đỗ Thu Hồng Điện thoại: 04.6402168Chức vụ: Phó Tổng Giám đốc Cơng ty cổ phần Viễn thơng Thăng LongTRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN HÀ NỘI CHẤP THUẬN ĐĂNG KÝ CHỨNG KHỐN GIAO DỊCH CHỈ CĨ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ CHỨNG KHỐN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHƠNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHỐN. MỌI TUN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. Cơng ty Cổ phần Viễn thơng Thăng Long Bản cáo bạchCƠNG TY CỔ PHẦN VIỄN THƠNG THĂNG LONG (Giấy chứng nhận ĐKKD số 0303000149 do Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Hà Tây cấp ngày 18 tháng 03 năm 2004)ĐĂNG KÝ CỔ PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN HÀ NỘITên cổ phiếu: Cổ phiếu Cơng ty Cổ phần Viễn thơng Thăng LongMệnh giá: 10.000 (mười ngàn) đồngGiá dự kiến đăng ký giao dịch: 20.600 đồng/cổ phiếuTổng số lượng đăng ký giao dịch: 910.90800.000 (chínmười triệu chín trăm tám mươi nghìn) cổ phiếuTổng giá trị đăng ký giao dịch:99100.8000.000.000 (chín mươi chínmột trăm tỷ, tám trăm triệu) đồngTỔ CHỨC KIỂM TỐN Cơng ty Cổ phần Kiểm tốn và Tư vấn (A&C)- Chi nhánh Hà NộiĐịa chỉ: 877 Hồng Hà, Hồn Kiếm, Hà NộiĐiện thoại: (84.4) 9324133 Fax: (84.4) 9324113TỔ CHỨC TƯ VẤN Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gòn (SSI)Trụ sở chínhĐịa chỉ: 180-182 Nguyễn Cơng Trứ, Quận 1, Tp Hồ Chí MinhĐiện thoại: (84.8) 8218567 Fax: (84.8) 8213867E-mail: ssi@ssi.com.vn Website: www.ssi.com.vn Chi nhánh tại Hà NộiĐịa chỉ: 25 Trần Bình Trọng, Quận Hồn Kiếm, Tp Hà Nội.Điện thoại: (84.4) 9426718 Fax: (84.4) 9426719i Công ty Cổ phần Viễn thông Thăng Long Bản cáo bạchEmail: ssi_hn@ssi.com.vn ii MỤC LỤCI. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH . 1 1. Tổ chức đăng ký giao dịch 12. Tổ chức tư vấn 1II. CÁC KHÁI NIỆM 2 III. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ 3 1. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 31.1 Tên, địa chỉ của tổ chức đăng ký 31.2 Quá trình hình thành và phát triển .41.3Quá trình tăng vốn điều lệ .41.4 Tình hình lao động của Công ty 61.5 Cơ cấu tổ chức Công ty 62. Danh sách cổ đông sáng lập và tỷ UỶ BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƢỚC CẤP CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CƠNG CHÚNG CHỈ CĨ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHƠNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CỔ PHIẾU. MỌI TUN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. BẢN CÁO BẠCH CƠNG TY CỔ PHẦN FPT (Giấy chứng nhận ĐKKD số 0101248141 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp lần đầu ngày 13/05/2002, đăng ký thay đổi lần thứ 23 ngày 30/03/2011) CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CƠNG CHÚNG (Giấy chứng nhận đăng ký chào bán số 60/GCN-UBCK do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước cấp ngày 16 tháng 06 năm 2011) TỔ CHỨC TƢ VẤN PHÁT HÀNH Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Bản Việt Bản cáo bạch này và tài liệu bổ sung sẽ được cung cấp tại: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Bản Việt - Chi nhánh Hà Nội Địa chỉ: 18 Ngơ Quyền, Hồn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (84-4) 62626999 Fax: (84-4) 62782688 Cơng ty Cổ phần FPT Địa chỉ: Số 89 Láng Hạ, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội Điện thoại: (84-4) 73007300 Fax: (84-4) 37687410 Phụ trách cơng bố thơng tin: Bà: Bùi Nguyễn Phương Châu - Trưởng ban Cơng tác Quan hệ Doanh nghiệp FPT Điện thoại: (84-4) 73007300 BẢN CÁO BẠCH CƠNG TY CỔ PHẦN FPT Trang-1- CƠNG TY CỔ PHẦN FPT Giấy chứng nhận ĐKKD số 0101248141 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp lần đầu ngày 13/05/2002, đăng ký thay đổi lần thứ 23 ngày 30/03/2011 CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CƠNG CHÚNG (Giấy phép chào bán số: 60/GCN-UBCK do Chủ tịch Ủy ban chứng khốn Nhà nước cấp ngày 16 tháng 06 năm 2011) Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Cơng ty Cổ phần FPT Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thơng Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phiếu Tổng số lượng cổ phiếu đăng ký chào bán: 19.830.986 cổ phiếu TỔ CHỨC TƢ VẤN: CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN BẢN VIỆT - CHI NHÁNH HÀ NỘI Địa chỉ: Số 18 Ngơ Quyền, Quận Hồn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (84-4) 62626999 Fax: (84-8) 62782688 Website: www.vcsc.com.vn TỔ CHỨC KIỂM TỐN: CƠNG TY TNHH DELOITTE VIỆT NAM Địa chỉ: Tầng 12A, Tòa nhà Vinaconex, 34 Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội Điện thoại: (84-4) 62883568 Fax: (84-4) 62885678 Website: www.deloitte.com/vietnam BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN FPT Trang-2- MỤC LỤC I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 4 11 RRủủii rroo kkiinnhh ttếế 4 22 RRủủii rroo lluuậậtt pphháápp 4 33 RRủủii rroo đđặặcc tthhùù 4 44 RRủủii rroo pphhaa llooããnngg ccổổ pphhiiếếuu 5 55 RRủủii rroo ttááii ccấấuu ttrrúúcc 6 66 RRủủii rroo bbấấtt kkhhảả kkhháánngg 6 II. NHỮNG NGƢỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 7 11 TTổổ cchhứứcc pphháátt hhàànnhh 7 22 TTổổ cchhứứcc ttưư vvấấnn pphháátt hhàànnhh 7 III. CÁC KHÁI NIỆM 8 IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH 9 11 QQuuáá ttrrììnnhh hhììnnhh tthhàànnhh vvàà pphháátt ttrriiểểnn 9 22 CCơơ ccấấuu ttổổ cchhứứcc 23 33 CCơơ ccấấuu qquuảảnn llýý ccủủaa CCôônngg ttyy 24 44 CCơơ ccấấuu ccổổ đđôônngg 25 55 DDaannhh ssáácchh nnhhữữnngg ccôônngg ttyy mmẹẹ vvàà ccôônngg ttyy ccoonn ccủủaa TTổổ cchhứứcc pphháátt hhàànnhh,, nnhhữữnngg ccôônngg ttyy s` BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VNS (Giấy phép hoạt động số 69/UBCK-GPHĐKD do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 28 tháng 08 năm 2007) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (theo Giấy chứng nhận đăng ký niêm yết số: /GCN-SGDHN do Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội cấp ngày . tháng . năm 2011) BẢN CÁO BẠCH NÀY VÀ TÀI LIỆU BỔ SUNG SẼ ĐƯỢC CUNG CẤP TẠI: Công ty cổ phần chứng khoán VNS Địa chỉ: Số 9, Đào Duy Anh, Đống Đa, Hà Nội Điện thoại: 04 3573 0073 Fax: 04 3573 0088 Website: www.vnsc.com.vn PHỤ TRÁCH CÔNG BỐ THÔNG TIN: Họ tên: Bùi Quang Kỷ Chức vụ: Phó Tổng giám đốc kiêm Kế toán trưởng Điện thoại: 04 3573 0073 Fax: 04 3573 0088 SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CẤP ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. Bản cáo bạch Công ty cổ phần chứng khoán VNS 2 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VNS (Giấy phép hoạt động số 69/UBCK-GPHĐKD do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 28 tháng 08 năm 2007) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Công ty cổ phần chứng khoán VNS Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phần Tổng số lượng cổ phiếu niêm yết: 16.100.000 (Mười sáu triệu một trăm nghìn) cổ phiếu Tổng giá trị niêm yết: 161.000.000.000 (một trăm sáu mươi mốt tỷ) đồng TỔ CHỨC KIỂM TOÁN CÔNG TY TNHH KIỂM TOÁN VÀ TƯ VẤN (A&C) Địa chỉ: 229 Đồng Khởi, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh Điện thoại: 083 8272 295 Fax: 083 8272 298 Website: www.auditconsult.com Bản cáo bạch Công ty cổ phần chứng khoán VNS 3 MỤC LỤC I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 5 1. Rủi ro kinh tế 5 2. Rủi ro về pháp luật . 7 3. Rủi ro thị trường và rủi ro thanh khoản . 7 4. Rủi ro hoạt động . 7 5. Rủi ro cạnh tranh . 9 6. Rủi ro khác . 9 II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 10 III. CÁC KHÁI NIỆM . 10 IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH . 11 1. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 11 2. Cơ cấu tổ chức Công ty 13 4. Cơ cấu cổ đông; Danh sách cổ đông nắm giữ trên 5% vốn cổ phần của Công ty; Danh sách cổ đông sáng lập và tỷ lệ cổ phần nắm giữ 18 5. Danh sách những Công ty mẹ và Công ty con, những Công ty mà tổ chức phát hành đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, những Công ty nắm quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối đối với tổ chức phát hành: 19 TÓM TẮT BẢN CÁO BẠCH Công ty CP XDCT giao thông 492 Tên viết tắt: ECOJCOM 492 Nhãn hiệu thương mại: ECOJCOM 492 1 MỤC LỤCI. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CẢ CHỨNG KHỐN NIÊM YẾT 2II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 2III. CÁC KHÁI NIỆM VÀ CÁC TỪ HOẶC CÁC NHĨM TỪ VIẾT TẮT TRONG BẢN CÁO BẠCH .3IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT .3V. CHỨNG KHỐN NIÊM YẾT .16VI. CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC NIÊM YẾT 17I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CẢ CHỨNG KHỐN NIÊM YẾTII. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 1. Tổ chức niêm yếtƠng Ngơ Trọng Nghĩa Chủ tịch Hội đồng quản trịƠng Đồn Quang Thước Giám đốcBà Nguyễn Thị Vân Trưởng phòng tài chính kế tốn2. Tổ chức tư vấn Đại diện theo pháp luật: Ơng Lê Đình NgọcChức vụ: Giám đốc, Đại diện theo pháp luật của Cơng ty TNHH Chứng khốn Thăng Long (sau đây gọi tắt là Cơng ty Chứng khốn Thăng Long)2 III. CÁC KHÁI NIỆM V C C TÀ Á Ừ HOẶC CÁC NHÓM TỪ VIẾT TẮT TRONG BẢN CÁO BẠCHIV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT1. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển Ngày 02/06/1992, Tổng Công ty XD CTGT 4 (Tổng Công ty) ra Quyết định số 56/QĐ/TCCB-LĐ thành lập Công trường I, là đơn vị trực thuộc Tổng Công ty XD CTGT 4.- Ngày 16/01/1995, Công trường I được đổi tên là Xí nghiệp Công trình I- Ngày 30/8/1997, Xí nghiệp Công trình I được đổi tên là Công ty Công trình Giao thông 492 theo Quyết định số 172/QĐ/TCCB-LĐ của Tổng Công ty XD CTGT 4 Ngày 28/09/1998, Công ty được chuyển thành Doanh nghiệp Nhà nước hạch toán độc lập theo Quyết định số 2448/1998/QĐ/BGTVT của Bộ trưởng Bộ Giao thông vận tải.  Ngày 05/02/2002, Bộ trưởng Bộ Giao thông Vận tải công nhận Công ty Công trình giao thông 492 xếp hạng lên Doanh nghiệp Nhà nước hạng I.- ngày 29/04/2004, Bộ Giao thông Vận tải ra Quyết định số 1227/QĐ-BGTVT chuyển Doanh nghiệp Nhà nước: Công ty Công trình giao thông 492 thành Công ty cổ phần Xây dựng Công trình Giao thông 492 (ECOJCOM 492) thuộc Tổng công ty XD CTGT 4 có sự chi phối của Nhà nước- Ngày 14/02/2005, Đại hội đồng cổ đông thành lập Công ty CP Xây dựng Công trình Giao thông 492 Ngày 23/02/2005, Sở Kế hoạch và Đầu tư Nghệ An cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số: 2703000504 cho Công ty.- Tên giao dịch đầy đủ bằng tiếng việt: Công ty cổ phần Xây dựng Công trình Giao thông 492- Tên giao dịch: Engineering Construction Joint Stock Company No 492- Tên viết tắt: ECOJCOM 492- Nhãn hiệu thương mại:3 ECOJCOM 492- Trụ sở chính của Công ty:o Địa chỉ : 198 Trường Chinh - Phường Lê Lợi - TP Vinh - Nghệ Ano Điện thoại: 038.853804 Fax: 038.854494.o E-mail CễNG TY C PHN XY LP & PHT TRIN DCH V BU IN QUNG NAM Mc lc I CC NHN T RI RO Ri ro v kinh t Ri ro v lut phỏp Ri ro c thự ngh nghip 4 Ri ro bin ng giỏ 5 Ri ro khỏc II NHNG NGI CHU TRCH NHIM CHNH I VI NI DUNG BN CO BCH T chc niờm yt: CễNG TY C PHN XY LP V PHT TRIN DCH V BU IN T chc t vn: CễNG TY C PHN CHNG KHON BO VIT III CC KHI NIM IV TèNH HèNH V C IM CA T CHC NIấM YT Túm tt quỏ trỡnh ... Cơng ty cung cấp) Theo báo cáo tài hợp nhất: Do Cơng ty Cơng ty cổ phần Texnam chưa vào hoạt động nên chưa phát sinh doanh thu cơng ty BẢN CÁO BẠ BẠCH n phát hành trái phiếu riêng lẻ SDI CƠNG TY. .. Cơng ty theo luật pháp quy chế Cơng ty; Tham mưu tổ chức phát triển máy, mạng lưới Cơng ty phù hợp với phát triển Cơng ty giai đoạn; BẢN CÁO BẠ BẠCH n phát hành trái phiếu riêng lẻ SDI CƠNG TY. .. X CHỮ CHỮ KÝ 72 BẢN CÁO BẠ BẠCH n phát hành trái phiếu riêng lẻ SDI CƠNG TY CỔ CỔ PHẦ PHẦN ĐẦU TƯ DỆ DỆT MAY G.HOME NỘI DUNG BẢ BẢN CÁO BẠ BẠCH I CÁC NHÂN NHÂN TỐ TỐ RỦ RỦI