MẪU CÔNG BỐ THÔNG TIN PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TRẢ CỔ TỨC/PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TĂNG VỐN CỔ PHẦN TỪ NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU (Ban hành kèm theo Thông tư số 130/TT-BTC ngày 10 tháng 8 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng) TÊN CÔNG TY -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: / …………, ngày … tháng … năm… . CÔNG BỐ THÔNG TIN PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TRẢ CỔ TỨC/PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TĂNG VỐN CỔ PHẦN TỪ NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU I. Giới thiệu về tổ chức phát hành 1. Tên tổ chức đăng ký phát hành (đầy đủ): 2. Tên giao dịch: 3. Địa chỉ trụ sở chính: Điện thoại: Fax: 4. Mã chứng khoán (nếu có): 5. Vốn điều lệ: Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: 6. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số . ngày . tháng . năm . do Sở Kế hoạch đầu tư………. cấp. - Ngành nghề kinh doanh chính: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: - Tổng mức vốn kinh doanh: II. Mục đích phát hành cổ phiếu (phát hành cổ phiếu để trả cổ tức/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu) III. Phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu 1. Tên cổ phiếu: 2. Loại cổ phiếu: 3. Mệnh giá cổ phiếu: 4. Tổng số cổ phần đã phát hành: 5. Số lượng cổ phiếu đang lưu hành: 6. Số lượng cổ phiếu quỹ: 7. Số lượng cổ phần dự kiến phát hành: 8. Tổng giá trị phát hành theo mệnh giá: 9. Tỷ lệ phát hành (số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành/tổng số cổ phiếu): 10. Nguồn vốn: 11. Ngày chốt danh sách cổ đông: 12. Phương án xử lý cổ phiếu lẻ: …, ngày … tháng … năm (Tên tổ chức phát hành) (Người đại diện theo pháp luật) (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) Tp.HCM, ngày 15 tháng 04 năm 2011 TỜ TRÌNH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG (V/v Hủy phát hành cổ phiếu để làm tròn vốn Điều lệ lên 60 tỷ đồng) Kính thưa đại hội, - Căn vào Luật Doanh nghiệp Quốc hội thông qua ngày 29/11/2005 - Căn theo Điều lệ công ty Cổ phần Dịch vụ Công nghệ Tin học HPT Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2010 thông qua việc phát hành cổ phiếu cho cán chủ chốt để làm tròn vốn Điều lệ thành 60 tỷ đồng Tuy nhiên năm 2010, Hội đồng Quản trị chưa thực việc phát hành số nguyên nhân sau: Tình hình thị trường chứng khoán năm 2010 chưa thuận lợi cho việc phát hành theo yêu cầu đợt phát hành Xét thấy số lượng cổ phiếu tăng thêm không nhiều (10.701 cổ phiếu) kèm theo nhiều thủ tục phát sinh cho việc phát hành Bên cạnh đó, Hội đồng Quản trị có kế hoạch tăng vốn thời gian tới, trình chi tiết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2011 Hội đồng Quản trị kính trình Đại hội thông qua việc hủy đợt phát hành cổ phiếu làm tròn vốn Điều lệ lên 60 tỷ đồng theo Nghị đại hội năm 2010 Kính trình, TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Ngô Vi Đồng MẪU CÔNG BỐ THÔNG TIN PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TRẢ CỔ TỨC/PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TĂNG VỐN CỔ PHẦN TỪ NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU (Ban hành kèm theo Thông tư số 130/TT-BTC ngày 10 tháng 8 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng) TÊN CÔNG TY -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: / …………, ngày … tháng … năm… . CÔNG BỐ THÔNG TIN PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TRẢ CỔ TỨC/PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TĂNG VỐN CỔ PHẦN TỪ NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU I. Giới thiệu về tổ chức phát hành 1. Tên tổ chức đăng ký phát hành (đầy đủ): 2. Tên giao dịch: 3. Địa chỉ trụ sở chính: Điện thoại: Fax: 4. Mã chứng khoán (nếu có): 5. Vốn điều lệ: Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: 6. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số . ngày . tháng . năm . do Sở Kế hoạch đầu tư………. cấp. - Ngành nghề kinh doanh chính: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: - Tổng mức vốn kinh doanh: II. Mục đích phát hành cổ phiếu (phát hành cổ phiếu để trả cổ tức/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu) III. Phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu 1. Tên cổ phiếu: 2. Loại cổ phiếu: 3. Mệnh giá cổ phiếu: 4. Tổng số cổ phần đã phát hành: 5. Số lượng cổ phiếu đang lưu hành: 6. Số lượng cổ phiếu quỹ: 7. Số lượng cổ phần dự kiến phát hành: 8. Tổng giá trị phát hành theo mệnh giá: 9. Tỷ lệ phát hành (số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành/tổng số cổ phiếu): 10. Nguồn vốn: 11. Ngày chốt danh sách cổ đông: 12. Phương án xử lý cổ phiếu lẻ: …, ngày … tháng … năm (Tên tổ chức phát hành) (Người đại diện theo pháp luật) (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) MẪU BÁO CÁO PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TRẢ CỔ TỨC/PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ
TĂNG VỐN CỔ PHẦN TỪ NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU
(Ban hành kèm theo Thông tư số 130/TT-BTC ngày 10 tháng 8 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính hướng dẫn việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và một số trường hợp phát hành thêm
cổ phiếu của công ty đại chúng)
TÊN CÔNG TY
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Số: / …………, ngày … tháng … năm…
BÁO CÁO PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ TRẢ CỔ TỨC/PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ
TĂNG VỐN CỔ PHẦN TỪ NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
I. Giới thiệu về tổ chức phát hành
1. Tên tổ chức đăng ký phát hành (đầy đủ):
2. Tên giao dịch:
3. Địa chỉ trụ sở chính:
4. Điện thoại: Fax:
5. Mã chứng khoán (nếu có):
6. Vốn điều lệ:
7. Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản:
8. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh
- Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số ngày tháng năm do Sở Kế hoạch đầu
tư………. cấp.
- Ngành nghề kinh doanh chính: Mã số:
- Sản phẩm/dịch vụ chính:
- Tổng mức vốn kinh doanh:
II. Mục đích phát hành cổ phiếu: (phát hành cổ phiếu để trả cổ tức/phát hành cổ phiếu để tăng
vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu)
III. Phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ
nguồn vốn chủ sở hữu
1. Tên cổ phiếu:
2. Loại cổ phiếu:
3. Mệnh giá cổ phiếu:
4. Tổng số cổ phần:
5. Số lượng cổ phiếu đang lưu hành:
6. Số lượng cổ phiếu quỹ:
7. Số lượng cổ phần dự kiến phát hành:
8. Tổng giá trị phát hành theo mệnh giá:
9. Tỷ lệ phát hành (số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành/tổng số cổ phiếu):
10. Nguồn vốn:
11. Thời gian thực hiện:
12. Phương án xử lý cổ phiếu lẻ:
IV. Cam kết thực hiện đúng phương án phát hành và quy định của pháp luật
Chúng tôi đảm bảo những thông tin trên đây là đúng sự thật và cam kết thực hiện đúng phương
án phát hành và tuân thủ các quy định hiện hành.
V. Các bên liên quan (nếu có)
VI. Hồ sơ kèm theo
1. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành cổ phiếu để trả BẢN CÁO BẠCH PTSC i UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CẤP CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CỔ PHIẾU. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. B B Ả Ả N N C C Á Á O O B B Ạ Ạ C C H H T T Ổ Ổ N N G G C C Ô Ô N N G G T T Y Y C C Ổ Ổ P P H H Ầ Ầ N N D D Ị Ị C C H H V V Ụ Ụ K K Ỹ Ỹ T T H H U U Ậ Ậ T T D D Ầ Ầ U U K K H H Í Í P P T T S S C C (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4103006191 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hồ Chí Minh cấp lại lần thứ 1 ngày 12 tháng 3 năm 2007) CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG (Giấy chứng nhận đăng ký chào bán số . . ./UBCK-GCN do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày . . . tháng. . . năm 2008) Bản cáo bạch này và tài liệu bổ sung sẽ được cung cấp tại: Tổng công ty cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí PTSC Địa chỉ: Lầu 5, Tòa nhà PetroVietnam Tower, số 01-05 Lê Duẩn, Quận 1, TP. HCM Điện thoại: (84.8) 910 2828 Phụ trách công bố thông tin: Họ tên: Đỗ Huy Thế Chức vụ: Trưởng Ban Thư ký Hội đồng quản trị Điện thoại: (84.8) 910 2828 (Ext:132) Fax: (84.8) 910 2929 BẢN CÁO BẠCH PTSC TỔNG CÔNG TY CỔ PHẦN DỊCH VỤ KỸ THUẬT DẦU KHÍ PTSC (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4103006191 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hồ Chí Minh cấp lại lần thứ 1 ngày 12 tháng 03 năm 2007) CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG Tên Cổ phiếu: Cổ phiếu Tổng công ty cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí PTSC Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá: 10,000 đồng/cổ phiếu Tổng số lượng chào bán: 100,000,000 cổ phiêú Tổng giá trị chào bán: 1,000,000,000,000 đồng TỔ CHỨC KIỂM TOÁN: Công ty Kiểm toán: Công ty TNHH Deloitte Việt Nam Địa chỉ : Số 8 Phạm Ngọc Thạch, Quận Đống Đa, Hà Nội Đ iện thoại : (84 -4) 8524123 Fax : ( 84 – 4) 8524143/4119 Website: www.delloitte.com.vn TỔ CHỨC TƯ VẤN: Tổng công ty Tài chính cổ phần Dầu khí (PVFC) Trụ sở chính Địa chỉ: 72 Trần Hưng Đạo, Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (84-4) 942 6800 Fax: (84-4) 942 6796 Email: pvfc@pvfc.com.vn Website : www.pvfc.com.vn i BẢN CÁO BẠCH PTSC MỤC LỤC I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 1 1. Rủi ro về kinh tế 1 2. Rủi ro về luật pháp 1 3. Rủi ro đặc thù 1 4. Rủi ro của đợt chào bán 2 5. Rủi ro của việc thực hiện các dự án đầu tư 2 6. Rủi ro về việc pha loãng EPS, cổ tức, quyền biểu quyết ảnh hưởng đến giá cổ phiếu 2 7. Rủi ro khác 3 II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 3 1. Tổ chức phát hành - Tổng công ty cổ phần Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí PTSC 3 2. Tổ chức tư vấn - Tổng công ty Tài chính cổ phần Dầu khí (PVFC) 3 III. CÁC KHÁI NIỆM 4 IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH 4 1. Giới thiệu chung về tổ chức phát hành 4 2. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 6 3. Cơ cấu tổ chức PTSC 7 4. Cơ cấu bộ máy quản lý của PTSC 18 5. Danh sách cổ đông nắm giữ từ trên 5% vốn CP của Tổng Công ty; Danh sách cổ đông sáng lập và tỉ lệ cổ phần nắm giữ; Cơ cấu cổ đông 22 6. Danh sách những công ty mẹ và công ty con của tổ chức đăng ký phát hành, những công ty mà tổ chức đăng ký phát hành đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, những công ty nắm quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối đối với tổ chức đăng ký phát hành 23 7. Hoạt động kinh doanh 24 8. Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh 38 9. Vị thế của Tổng công ty so với các doanh nghiệp khác trong cùng ngành 42 10. Chính sách đối với người lao động 43 11. Chính sách cổ tức 44 12. Tình hình hoạt động tài chính 45 ii BẢN CÁO BẠCH PTSC 13. Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc, Ban kiểm soát 50 14. Tài sản 63 15. Kế hoạch sản xuất kinh doanh, lợi nhuận và cổ tức các năm tiếp theo 68 16. Đánh giá của tổ chức tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức 71 17. Thông tin về những cam kết nhưng chưa thực hiện của tổ chức phát hành 71 18. Các thông tin, các ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH KON TUM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số: 37/2012/QĐ-UBND Kon Tum, ngày 21 tháng 08 năm 2012 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BÃI BỎ QUYẾT ĐỊNH SỐ 26/2012/QĐ-UBND NGÀY 24/7/2012 VỀ VIỆC ĐIỀU CHỈNH GIÁ TIÊU THỤ NƯỚC SẠCH TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ KON TUM ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH KON TUM Căn cứ Luật Tổ chức HĐND và UBND ngày 26/11/2003; Căn cứ Luật Ban hành văn bản quy phạm HĐND – UBND ngày 03/12/2004; Căn cứ Nghị định số 40/2010/NĐ-CP ngày 12/4/2010 của Chính phủ về kiểm tra và xử lý văn bản quy phạm pháp luật; Căn cứ Thông tư số 20/2010/TT-BTP ngày 30/11/2010 của Bộ Tư pháp về quy định chi tiết thi hành một số Điều của Nghị định số 40/2010/NĐ-CP ngày 12/04/2010 của Chính phủ về kiểm tra và xử lý văn bản quy phạm pháp luật; Căn cứ Thông tư số 88/2012/TT-BTC ngày 28/5/2012 của Bộ Tài chính về việc ban hành khung giá tiêu thụ nước sạch sinh hoạt; Xét đề nghị của Chánh Văn phòng Ủy ban nhân dân tỉnh Kon Tum, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Bãi bỏ Quyết định số 26/2012/QĐ-UBND ngày 24/7/2012 về việc điều chỉnh giá tiêu thụ nước sạch trên địa bàn thành phố Kon Tum. Giá tiêu thụ nước sạch sinh hoạt trên địa bàn thành phố Kon Tum áp d ụng theo quy định tại Quyết định số 30/2011/QĐ-UBND ngày 17/10/2011 của UBND tỉnh Kon Tum cho đến khi có quy định mới. Điều 2. Các ông, bà: Chánh Văn phòng UBND tỉnh; Giám đốc: Sở Tài chính, Sở Xây dựng, Công ty cấp nước tỉnh Kon Tum; Chủ tịch UBND thành phố Kon Tum và Thủ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký./. Nơi nhận: - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Xây dựng (b/c); - Bộ Tài chính (b/c); - Cục Kiểm tra VBQPPL (Bộ Tư pháp – b/c); - Thường trực tỉnh ủy (b/c); - Thường trực HĐND tỉnh (b/c); - Như Điều 2; - Công báo tỉnh, Báo Kon Tum, Cổng TTĐT tỉnh; - Lưu VT-KTTH (3) . TM. ỦY BAN NHÂN DÂN KT. CHỦ TỊCH PHÓ CHỦ TỊCH Bùi Đức Lợi C(]NC TY C6 T'HAN IECCROIP CONC HO,i KI IIOI CHi Doc lap - Tqdo - l' sa Ha 20r7NQ-HDQT Ndt, nsoJ NGTIiA VIDT NAM Einh Lhhans 07 phnc n.d 2nt1 NGHI QUYDT t /v: -i li phila u cna dat phat hdnh cii phiiu di tu ci; tuc ,a, 2016 IIQI DdNC QU,iN TRI CdNG TY CO PtLiN TECGROUP n Luat Doanh Nchi€p sii 68/2AlqQH 13 dtoc Qui h6i nvdc CHXHCN viet Nah kh6a l3 thansqua nga! 2dl 2014: cdn c1i: Lu1t chtnc khadn si 70/2a06/QH t t : Lfit sta d;i bij sths h,jt s6 dd ctla Lutl chne lt@dn s6 62/2011/QH I2 va c@ fifl ban hftng rtn thi hanhl ' cd" c : Diiu le hien hanhaia c6ns ry CA phAn Teqnup, 'ca, c1t: Nch! qurA DHDCD thudns hian ndn 2al7 si a1/20t7/NQ-DHDcD heat ' Cdh s"r;t HDQT si 20/20t7/NQ-HDQT ksd 106/20t7; BEn bnh hep HDOT C6ng 1, ci: phin Tecsary S;A/BB-HDOT nsar Cdh c1i: Nch! 'cdn ct /.tr/a7n0t 7, QUYETNcHI qj!L!: Thdng qua vi€c xn li cd phi6u 16 cna dor phit ha.h cd pni6u da tre c6 lnc nim 2016 theo NcIiquy6r IDQT s6 20/20l7NQ-HDQT nedy l5/06/20l7 quy6r dinh: s,j luong cdphi6ul|icdltc ph6l hinhcho n6icd d6ne sc dudc lin lrbd xu6ne hdng dm vi, s6 c6 phiau ld thep phan (.du c6 phrt sinn) se duqc c6ne ty ricu hif' lheo DJni 'dch rguoi 'o htu chhe klom so 5O2a 20l1r}C VSD_DK -o \ \D c;p ngiy l?/0?/2017, s6 c6 phdn le phit sinh ldm tri'n ry E drdc hien quydn liLm Id'n s6 cd ph dong nl;n duo ru;ns ddn trns do1 L I It o- c6 oh! i,.; H6i ddng quan lri nhir tri th6ng qu viec rieu hny 02 cd phidu li neu tr€n rheo Nghi qor6t HDQT s,i 20/2ol7NQ HDQT nsdy