%c4%90i%e1%bb%81u l%e1%bb%87 NT2 s%e1%bb%ada %c4%91%e1%bb%95i l%e1%ba%a7n 4

DAI HOI DONG CO DONG CONG TY CO PHAN DIEN LUC DAu KHi NHON TRACH ;:0 _" ;:';:0 BIEU LE• CONG TY CO PHAN BIEN LUC DAu KHI NHON TRACH • • • (Sua dBi IAn th6' TO',ban hanh theo Nghj quy~t D~i hQi d6ng cB dong sA NHON T~CH, 10/NQ-CPNT2 22/04/2011) THANG 04 NAM 2011 PHAN MO BAu , , Cac quy dinh, cua Dieu 1~nay la ca sa phap ly cho toan bQ ho~t dQng cua Cong ty co phan Di~n h,rc Dau Nhan Tr~c~ - du6'i day gQi la "Cong ty", duQ'c l~p va ho~t dQng theo Lu~t doanh nghi~p Dieu 1~,cac quy dinh cua Cong ty, cac quy€t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quim tri n€u dii duQ'c thong qua mQt cach hQ'P1~phu hQ'Pv6'i cac quy dinh cua lu~t phap lien quan se la nhung quy t~c va quy dinh d€ ti€n hanh ho~t dQng kinh doanh cua Cong ty Dieu 1~nay duQ'c thong qua bai D~i hQi d6ng c6 dong cua Cong ty t~i cUQchQp l~p Cong ty t6 chilc chinh thilc vao 15 thang 06 nam 2007 CbtrO'og BINH NGHiA Bi~u 1: Bjob cAc THUAT NGU TRONG BIEU LE ogbia Trir truO'ng hQ'Pcac dieu khoim cua Dieu 1~nay quy dinh khac, nhfrng tir ngu du6'i day duQ'Chi€u nhu sau: a C6 dong: la ca nhan ho~c t6 chilc sa hfru it nhfrt mQt c6 phfrn dii phat hanh cua Cong ty; b C6 dong sang l~p: la c6 dong tham gia xay d\lng, thong qua va ky ten vao bim Dieu 1~dfru tien cua Cong ty Trong vong (ba) nam k€ tU Ngay l~p, cac C6 dong sang l~p phili cung sa hfru it nhfrt 20% t6ng s6 c6 phfrn ph6 thong duQ'c quyen chao ban; c V6n diJu l~: la v6n tfrt ca cac c6 dong d6ng g6p ho~c cam k€t g6p mQt thai gian nhfrt dinh va duQ'c quy dinh t~i Dieu cua Dieu 1~nay; d Lu~t Doanh nghi~p: la Lu~t Doanh nghi~p s6 60/2005/QHll thong qua 29 thang 11 nam 2005; e Ngay l~p: la Cong ty duQ'c cfrp Gifry chUng nh~ doanh; duQ'c Qu6c hQi dang kY kinh f Can b9 qudn ly: la T6ng giam d6c, Ph6 T6ng giam d6c, K€ toan truang va cac vi tri quan ly khac Cong ty duQ'cHQi d6ng quan tri phe chufrn; g Nguai co lien quan: la ca nhan ho~c t6 chilc duQ'c quy dinh t~i khoan 17 Dieu cua Lu~t doanh nghi~p; h Thai hqn hoqt d9ng: hi thai h~n ho~t dQng cua Cong ty duQ'c quy dinh t~i Dieu cua Dieu 1~nay; Vi~t Nam: la nu6'c CQng hoa Xii hQi Chu nghla Vi~t Nam; J Phap lu~t: tfrt ca cac van ban quy ph~m Phap lu~t quy dinh t~i Dieu Lu~t ban hanh van ban quy ph~m Phap lu~t ban hanh 12 thang 11 nam 1996 va phfrn sua d6i, b6 sung duQ'c Qu6c hQi thong qua 16 thang 12 nam 2002 Trong Dieu 1~nay, cac tham chi€u nao t6'i mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c van ban khac se bao g6m ca nhfrng sua d6i ho~c van ban thay th€ cua chung Cac tieu de (chuang, dieu cua Dieu 1~nay) duQ'c su d\lng nh~m thu~n ti~n cho vi~c hi~u nQi dung va khong imh huang t6'i nQi dung cua Dieu 1~nay Cac tir ho~c thu~t ngfr dff dugc dinh nghTa Lu~t doanh nghi~p (n~u khong mau thu~n vai chu th€ ho~c ngfr cimh) se co nghTa tuong tg Di€u l~ mly ChlfO'ng TEN, HiNH THUC, TRV sa, CHI NHANH, vAN PHONG DAI DIEN vA THen H~N HO~T DONG CUA CONG TY· Di~u Ten, thiri h,n ho,t hinh thfrc tr\l so', chi nhanh, dQng ctia Cong ty van phong d,i di~n va Ten gQi: a) Ten cua Cong ty b~ng ti~ng Vi~t: CONG TY CO PHAN DI:E:NLVC DAu KHi NHON T~CH b) Ten cua Cong ty b~ng ti~ng Anh: PETROVIETNAM COMPANY POWER NHON TRACH JOINT STOCK c) Ten vi~t t~t cua Cong ty: PVPower NT2 d) Logo cua Cong ty: Cong ty la cong ty c6 phAn co tu cach phap nhan phil hgp vai Phap lu~t hi~n hanh cua Vi~t Nam Tf\l sa va chi nhanh cua Cong ty: - Tf\l sa chinh cua Cong ty: Dia chi: Ap 3, xff Phuac Khanh, huy~n Nhon Tr~ch, tinh D6ng Nai Di~n tho~i: (061) 2225 899 Fax: (061) 2225 897 E.mail: info@pvpnt2.com Website: http://www.pvpnt2.com (061) 2225 893 - Chi nhanh cua Cong ty: d~t t~i ph6 H6 Chi Minh T6ng giam d6c la d~i di~n theo Phap lu~t cua Cong ty Cong ty co th€ l~p mai, chia, tach, hgp nhAt, sap nh~p va chuy€n d6i cac don vi trvc thuid6ng c6 dong; c Ki€m tra va nh~ ban saD ho~c ban trich dful danh sach cac c6 dong co quy€n tham dlJ va b6 phi€u t~i D~i h(>id6ng c6 dong d Yeu cAu Ban ki€m soat ki€m tra tUng v~n d€ C\l th€ lien quan d€n quan ly, di€u hanh ho~t d(>ng cua cong ty xet th~y cfuI thi€t Yeu cAu phai th€ hi~n b~ng van ban; phai co he), ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 Gi~y chUng minh nhan dan, H(>chi€u ho~c chung thlJc ca nhan hQ'Pphap khac d6i v6i c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 quy€t dinh l~p ho~c s6 dang ky kinh doanh d6i v6i c6 dong la t6 chuc; s6 lUQ1lgc6 phAn va thai di€m dang ky c6 phfuI cua tUng c6 dong, t6ng s6 c6 phAn cua ca nhom c6 dong va ty l~ So' hfru t6ng s6 c6 phAn cua cong ty; v~n d€ cAnki€m tra, m\lc dich ki€m tra; e Cac quy€n khac duQ'c quy dinh t~i Di€u l~ C6 dong la t6 chuc co quy€n cu m(>tho~c m(>t s6 nguai d~i di~n theo uy quy€n thlJc hi~n cac quy€n c6 dong cua minh theo quy dinh cua Phap lu~t; truang hQ'Pco nhi€u hon m(>tnguai d~i di~n theo uy quy€n duQ'c cu thi phai xac dinh C\lth€ s6 c6 phAn va s6 phi6u bAu cua m6i nguai d~i di~n Vi~c cu, ch~m dm ho~c thay d6i nguai d~i di~n theo uy quy€n phai duQ'c thong bao b~ng van ban d6n cong ty thai h~ sam nh~t Thong bao phai co cac n(>idung chu y6u sau day: a Ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 va quy€t dinh l~p ho~c dang kY kinh doanh cua c6 dong; b 86 luqng c6 phAn, lo~i c6 phfuI va dang kY c6 dong t~i cong ty; c He), ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 Gi~y chung minh nhan dan, H(> chi€u ho~c chUng thlJc ca nhan hQ'Pphap khac cua nguai d~i di~n theo uy quy€n; d sf>c6 phdn dugc uy quy~n d~i di~n; e Thai h~ d~i di~n theo uy quy~n; f H9, t~n, chit kY cua nguai d~i di~n theo uy quy~n va nguai d~i di~n theo Phap lu~t cua co dong Quy~n cua cac c6 dong uu diU(n~u co) se D~i hQi d6ng c6 dong quy~t dinh t~i tung thai ky phil hgp v6i quy dinh cua Phap lu~t Di~u 12 Nghia V\l cua C6 dong C6 dong co cac nghla VI,! sau: Tu~n th~ Di~u 1~Con~ ty va cac quy ch~ cua Cong ty; chfip hanh quy~t dinh cua D~i hQi dong co dong, HQi dong qmin tri; Thanh toan ti~n mua c6 phdn dii dang kY mua theo quy dinh Cung cfip dia chi chinh xac dang kY mua c6 phdn; Hoan cac nghla V\l khac theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh; Chiu trach nhi~m ca nhan nhan danh Cong ty du6i m9i hinh thfrc d€ th\lc hi~n mQt cac hanh vi sau day: a Vi ph~m phap lu~t; b Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d€ tu 19i ho~c ph\lc Vl,llgi ich cua t6 chfrc, ca nhan khac; c Thanh toan cac khoim ng chua d~n h~n tru6c nguy cO'tai chinh co th€ xay df>i v6i Cong ty Di~u 13 D~i hQidang c6 dong D~i hQi d6ng c6 dong g6m tfit ca cac c6 dong co quy~n bi€u quy~t, la cO'quan quy~t dinh cao nhfit cua Cong ty D~i hQi d6ng c6 dong h9P thuang nien ho~c bfit thuang; cUQch9P D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien dugc t6 chfrc ch~m nhfit vao thang hangnam HQi d6ng quan tri t6 chfrc tri~u t~p h9P D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien va l\la ch9n dia di€m phil hQ'P.D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien quy~t dinh nhUng vfin d~ theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~Cong ty, d(lc bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~p theo Cac ki€m toan vi en dQc l~p dugc mai tham d\l d~i hQi d€ tu vfin cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh hang nam HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p cUQch9P D~i hQi d6ng c6 dong bfit thuang cac truang hQ'Psau: a HQi d6ng quan tri xet thfiy cdn thi~t vi 19i ich cua Cong ty b T6 chfrc ki€m toan dQc l~p dugc chi dinh thfiy rrmg cUQch9P la quan tr9ng d€ thao lu~n v~ bao cao ki€m toan ho(lc v~ tinh hinh tai chinh cua Cong ty va HQi d6ng quan tri cling nh~n thfiy nhu v~y c Bang can df>i k~ toan hang nam, cac bao cao quy ho(lc mIa nam ho(lc bao cao ki€m toan cua nam tai chinh phim anh vf>ndi~u 1~dii bi mfit mQt m'ra d Khi sf>thanh vien HQi d6ng quan tri it hO'llsf>thanh vien ma lu~t phap quy dinh ho~c it hO'nmQt m'ra sf>thanh vien quy dinh Di~u 1~ e Theo yeu cfru cua C6 dong ho~c nhorn C6 dong So' hfru tren 5% t6ng s6 c6 phfrn ph6 thong thai h~n lien t\lCtir thang tra len Yeu cfru tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai duqc l~p b~ng van bim va phai co hQ, ten, dja chi thuang tru, s6 Gidy chung rninh nhan dan, HQ chi~u ho~c chung th\Ic ca nhan hqp phap khac d6i v6i c6 dong la ca nhan; ten, dja chi thuang tru, qu6c tjch, s6 quy~t djnh l~p ho~c s6 dang ky kinh doanh d6i v6i c6 dong la t6 chuc; s6 c6 phfrn va thai di€rn dang kY c6 phfrn cua tUng c6 dong, t6ng s6 c6 phfrn cua ca nhorn c6 dong va tY 1~ So' hfru t6ng s6 c6 phfrn cua cong ty, can cu va ly yeu cfru tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng c6 dong Van ban ki~n nghj tri~u t~p phai co chfr ky cua cac c6 dong lien quan Kern theo yeu cfru phai co cac tai li~u, chUng cu ve cac vi ph~rn cua HQi d6ng quan trj, rnuc dQ vi ph~rn ho~c ve quy~t djnh vuqt qua thArn quyen f Ban ki€rn SOl:ityeu cfru tri~u t~p cUQchQP n~u Ban ki€rn SOl:itc6 ly tin tu6ng r~ng cac vien HQi d6ng quan trj ho~c can bQ quan ly cdp cao vi ph~rn nghiern trQng cac nghla V\l cua hQ theo Dieu 119 Lu~t Doanh Nghi~p ho~c HQi d6ng quan trj hanh dQng ho~c co y djnh hanh dQng ngoai ph~rn vi quyen h~n cua rnlnh g Cac twang hqp khac theo quy djnh cua Phap lu~t va Dieu 1~nay Cach thuc tri~u t~p cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong bdt thuang: a HQi d6ng quan trj phai tri~u t~p cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong vong 30 (ba rnucri) k€ tir s6 vien HQi d6ng quan trj l~i nhu quy djnh t~i di€rn d ho~c nh~ duqc yeu cfru neu t~i di€rn e va f khoan Dieu b Twang hqp HQi d6ng quan trj khong tri~u t~p cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong theo quy djnh t~i di€rn a khoan thl thai h~ 30 ti~p theo, Ban ki€rn SOl:itphai thay th~ HQi d6ng quan trj tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong theo quy djnh Khoan Dieu 97 Lu~t Doanh nghi~p c Twang hqp Ban ki€rn soat khong tri~u t~p cUQc hQp, C6 dong ho~c nhorn C6 dong co yeu cfru neu t~i di€rn e khoan cua Dieu co quyen thay th~ HQi d6ng quan trj, Ban ki€rn soat tri~u t~p cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong theo quy djnh cua Lu~t doanh nghi~p va Dieu 1~nay Trong twang hqp nay, C6 dong ho~c nhorn C6 dong tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong co th€ de nghj ccrquan dang kY kinh doanh giarn sat vi~c tri~u t~p va ti~n hanh hQP n~u xet thdy cfrn thi~t d Tdt ca cac chi phi tri~u t~p va ti~n hanh rnQt cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong Cong ty tra Chi phi khong bao g6rn nhfrng chi phi C6 dong chi tieu tharn d\I hQp D~i hQi d6ng c6 dong, k€ ca chi phi an a va di l~i Di~u 14 Quy~n va nhi~m V\l cua D,i hQi dAng c6 dong D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien thao lu~n va thong qua cac vdn de sau: a Bao cao tai chinh narn b Bao cao cua Ban ki€rn soat ve quan ly Cong ty cua HQi d6ng quan trj, Giarn d6c cho Chu t?~ thi gui cho Thu kY khong mUQnhon mQt ti€ng d6ng h6 tru6'c thai gian d\l hop d\l kien 12 Hop tir xa hoi,ic cac hinh thuc khac MQt cUQchop cua HQi d6ng qmln tri co th~ t6 chuc theo hinh thuc tir xa gifra cac vien cua HQi d6ng quan tri v6'i dieu ki~n Iii m6i thiinh vien tham gia hop deu co th~: a Nghe tUng thiinh vien cua HQi d6ng quan tri khac cimg tham gia phat bi~u cUQchop; b N€u mu6n, thiinh vien co th~ phat bi~u v6'i t~t ca cac thiinh vien tham du khac mQt cach d6ng thai Vi~c trao d6i gifra cac thiinh vien co th~ th\lc hi~n mQt cach tflJC ti€p, qua di~n tho~i hoi,icb~ng phuong ti~n lien I~c thong tin khac (cho dli Iii da: duQ'c su dl,lng viio thai di~m thong qua Dieu I~ niiy hay sau niiy m6'i duQ'c su dl,lng) hoi,ic Iii k€t hQ'Pnhfrng phuong thuc niiy M6i thiinh vien HQi d6ng tham gia hOp mQt cUQchOp nhu v~y duQ'c coi Iii "co mi,it" t~i cUQchOp MQt cUQchOp duQ'c t6 chuc theo quy dinh niiy duQ'c coi Iii di€n t~i dia di~m mii nhom thiinh vien HQi d6ng quan tri dong nh~t t~p hQ'PI~i, hoi,ic n€u khong co mQt nhom nhu v~y thi dia di~m mii Chu toa cUQchOp hi~n di~n se duQ'ccoi Iii dia di~m t6 chuc cUQchOp Cac quy€t dinh duQ'c thong qua mQt cUQchOp tir xa duQ'c t6 chuc vii ti€n hiinh mQt cach hQ'Pthuc se co hi~u I\lc k€t thuc cUQchOp nhung phai duQ'c kh~ng dinh b~ng cac chfr kY bien ban cua moi thiinh vi en HQi d6ng quan tri tham d\l cUQc h9P tir xa niiy 13 Nghi quy€t b~ng van ban Nghi quy€t b~ng van ban phai duQ'c ky b6'i t~t ca nhfrng thiinh vien HQi d6ng quan tri sau day: a Thiinh vien co quyen bi~u quy€t ve nghi quy€t t~i cUQChop HQi d6ng quan tri; b S6 Iuqng thiinh vien co mi,itkhong th~p hon s6 Iuqng thiinh vien t6i thi~u theo quy dinh d~ ti€n hiinh hop HQi d6ng quan trio Nghi quy€t Io~i niiy co hi~u I\lc vii gia tri nhu nghi quy€t duQ'c cac thiinh vien HQi d6ng quan tri thong qua t~i mQt cUQch9P duQ'c tri~u t~p vii t6 chuc theo thong I~ Nghi quy€t co th~ duQ'cthong qua b~ng cach su dl,lngnhieu ban cua cling mQt van ban n€u m6i ban co it nh~t mQt chfr ky cua thiinh vien 14 Bien ban cUQch9p Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhi~m chuy~n bien ban cUQchop cua HQi d6ng quan tri cho cac thiinh vien vii nhfrng bien ban se phai duQ'c xem nhu nhfrng b~ng chUng xac th\lc ve cong vi~c da:duQ'cti€n hiinh cac cUQchop trir co y ki€n phan d6i ve nQi dung bien ban thai h~n 10 ngiiy k~ tir chuy~n di Cac bien ban se phai duQ'c I~p b~g ti€ng Vi~t vii phai duQ'c kY b6'i t~t ca cac thiinh vien HQi d6ng quan tri tham d\l cUQchop 15 Nhfrng nguai duQ'c mai h9P d\l thinh: T6ng giam d6c, nhfrng can bQ quan Iy khac vii cac chuyen gia cua mQt ben thu ba co th~ tham d\l cUQch9P cua HQi d6ng quan tri theo Iai mai cua HQi d6ng quan tri nhung khong duQ'c bi~u quy€t trir ban than ho co quyen duQ'cbi~u quy€t nhu thiinh vien HQi d6ng quan trio 16 Cac ti~u ban cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri co th~ I~p vii uy quyen hiinh dQng cho cac ti~u ban tflJC thuQc Thiinh vi en cua ti~u ban co th~ g6m mQt hoi,ic nhieu thiinh vien cua HQi d6ng quan tri vii mQt hoi,ic nhieu thiinh vien ben ngoiii theo quy€t dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua trinh th\lc hi~n quyen h~n duQ'c uy thac, cac ti~u ban phai tuan thu cac quy dinh mii HQi d6ng quan tri de Cac quy dinh c~ th€ di€u chinh ho~c c,ho phep k6t n~p them nhfrng nguai khong phai Ia vien HQi dong quan tri vao cac tieu ban neu tren va cho phep nguai duQ'c quy€n bi€u quy6t v6'i tu cach vien cua ti€u ban nhung (a) phai dam bao s6 Iuqng vien ben ngoai it hon mQt mIa t6ng s6 vien cua ti€u ban va (b) nghi quy6t cua cac ti€u ban chi co hi~u hJc ,co da s6 vien tham dlJ va bi€u quy6t t~i phien hQP cua ti€u ban Ia vien HQi dong quan trio 17 Gia tri phap Iy cua hanh dQng Cac hanh dQng thlJc thi quy6t dinh cua HQi d6ng quan trt, ho~c cua ti€u ban tflJc thuQc HQi d6ng qulin tri, ho~c cua nguai co tu cach vien ti€u ban HQi d6ng quan tri se duQ'c coi Ia co gia tri phap Iy k€ ca trong twang hQ'Pvi~c bdu, chi dinh vien cua ti€u ban ho~c HQi d6ng quan tri co th€ co sai sot ChU'O'ng TONG Di~u 28 TA chuc GIAM DOC, CAN BO QuAN THU KV CONG TY bQ may quan LV KHAc vA If Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quan Iy ma theo bQ may quan Iy se chiu trach nhi~m va n~m du6'i SlJ Hinh d~o cua HQi d6ng quan trio Cong ty co mQt Giam d6c ho~c T6ng giam d6c di€u hanh ho~c mQt s6 Pho giam d6c ho~c Pho t6ng giam d6c di€u hanh va mQt K6 toan twang HQi d6ng quan tri b6 nhi~m Giam d6c ho~c T6ng giam d6c di€u hanh va cac Pho giam d6c ho~c Pho t6ng giam d6c di€u hanh co th€ d6ng thai Ia vien HQi d6ng quan tri, va duQ'c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m ho~c bai mi€n b~ng mQt nghi quy6t duQ'cthong qua mQt cach hQ'Pthuc Di~u 29 Can bQ quan If Theo d€ nghi cua T6ng giam d6c va duQ'c SlJ chAp thu~ cua HQi d6ng quan trt, Cong ty duQ'c su d\lng s6 Iuqng va Io~i can bQ quan Iy cdn thi6t ho~c phil hQ'Pv6'i co cAu va thong I~ qmin Iy cong ty HQi d6ng quan tri d€ xuAt tUng thai di€m Can bQ quan Iy phai co SlJmfrn can cdn thi6t d€ cac ho~t dQng va t6 chuc cua Cong ty d~t duQ'c cac m\lCtieu d€ Muc luong, ti€n thil lao, IQ'iich va cac di€u khoan khac hQ'Pd6ng Iao dQng d6i v6'i Giam d6c ho~c T6ng giam d6c di€u hanh se HQi d6ng quan tri quy6t dinh va hQ'P d6ng v6'i nhfrng can bQ quan Iy khac se HQi d6ng quan tri quy6t dinh sau tham khao y ki6n cua T6ng giam d6c Di~u 30 BA nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m VI} va quy~n h~n cua TAng giam d6c B6 nhi~m: HQi d6ng quan tri se b6 nhi~m mN vien HQi d6ng ho~c mQt nguai khac lam T6ng giam d6c va se kY hQ'Pd6ng quy dinh muc luong, thil lao, IQ'i ich va cac di€u khoan khac lien quan d6n vi~c tuy€n d\lng Thong tin v€ muc luong, trQ' cAp, quy€n IQ'icua T6ng giam d6c phai duQ'cbao cao I>~i hQi d6ng c6 dong thuang nien va duQ'cneu bao cao thuang nien cua Cong ty Nhi~m ky: Nhi~m ky cua T6ng giam d6c Ia (nam) nam tm HQi d6ng quan tri co quy dinh khac va co th€ duQ'c tai b6 nhi~m: Vi~c b6 nhi~m co th€ h6t hi~u IlJc can cu vao cac quy dinh t~i hQ'P d6ng Iao dQng T6ng giam d6c khong duQ'c phep Ia nhfrng nguai bi phap Iu~t cAm giu chuc V\l nay, tuc Ia nhung nguai vi nien, nguai khong du nang IlJc hanh vi, nguai da bi k6t an til, nguai dang thi hanh hinh ph~t til, nhan vi en IlJc Iuqng vl1 trang, cac can bQ cong chuc nha nu6'c va nguai da bi phan quy6t Ia da lam cho cong ty ~a hQ tirng lanh d~o tru6'c day bi pha san, khong duQ'c lam T6ng giam d6c ho~c giam doc cac doanh nghi~p khac Quy€n h~n va nhi~m V1,l:T6ng giam d6c co nhiing quy€n h~n va trach nhi~m sau: a Quy€t dinh tftt ca cac vftn d€ khong cdn phai co quy€t dinh ho~c phe duy~t, thong qua cua HQi d6ng quan tri, bao g6m vi~c thay m~t Cong ty kY k€t cac hQ'Pd6ng kinh t€Jai chinh, tu vftn va cac hQ'Pd6ng khac, t6 chuc va di€u hanh ho~t dQng san xuftt kinh doanh hang cua Cong ty theo nhiing thong l~ quan ly t6t nhftt; b B6 nhi~m, mi~n nhi~m, cach chuc cac chuc danh quan ly Cong ty tm cac chuc danh HQi d6ng quan tri b6 nhi~m, mi~n nhi~m, cach chuc; c Tuy€n d1,lnglao dQng; Quy€t dinh luong va ph1,lcftp (n€u co) d6i v6'i cac lao dQng Cong ty, k€ ca can bQ quan ly thuQc quy€n b6 nhi~m cua T6ng giam d6c; d ThlJc hi~n cac quy€t dinh cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng c6 dong, k€ ho~ch san xuftt kinh doanh va k€ ho~ch ddu tu cua Cong ty da duQ'c HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng c6 dong thong qua; e Vao 31 thang 10 hang nam, T6ng giam d6c phai trinh HQi d6ng quan tri phe chudn k€ ho~ch kinh doanh chi ti€t cho nam tai chinh ti€p theo tren CCY sa dap lIng cac yeu cdu cua ngan sach phil hQ'Pcling nhu k€ ho~ch tai chinh nam t6'i; f Ki€n nghi phuong an b6 tri CCY cftu t6 chuc, quy ch€ quan ly nQi bQ Cong ty; D€ xuftt nhiing bi~n phap nang cao hi~u qua ho~t dQng va quan ly cua Cong ty; g Chudn bi cac ban dlJ toan dai h~n, hang nam va hang thang cua Cong ty (sau day gQi la ban dlJ toan) ph1,lcV1,lho~t dQng quan ly dai h~n, hang nam va hang thang cua Cong ty theo k€ ho~ch kinh doanh Ban dlJ toan hang nam (bao g6m ca ban can d6i k€ toan, bao cao ho~t dQng san xuftt kinh doanh va bao cao luu chuy€n ti€n dlJ ki€n) cho tirng nam tai chinh se phai duQ'c trinh cho HQi d6ng quan tri d€ thong qua va phai bao g6m nhiing thong tin quy dinh t~i cac quy ch€ cua Cong ty; h T6ng giam d6c chiu trach nhi~m tru6'c HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng c6 dong v€ vi~c thlJc hi~n nhi~m V1,lva quy€n h~n duQ'c giao va phai bao cao cho nhiing CCY quan duQ'cyeu cdu Ki€n nghi phuong an xu ly 16 kinh doanh; J ThlJc hi~n tftt ca cac ho~t dQng khac theo quy dinh cua Di€u l~ va cac quy ch€ cua Cong ty, cac Quy€t dinh cua HQi d6ng quan tri, hQ'Pd6ng lao dQng cua T6ng giam d6c va Phap lu~t Mi~n nhi~m: T6ng giam d6c bi mi~n nhi~m, bai nhi~m xay mQt cac tru6ng hQ'Psau day: a Ch€t, mftt tri, mftt quy€n cong dan; b Vi ph~m di€u 11 cua Lu~t Doanh nghi~p; c Co don xin tir chuc; d Theo quy€t dinh cua HQi d6ng quan tri; e Cac tru6ng hQ'Pkhac theo quy dinh cua Di€u l~ va Phap lu~t HQi d6ng quan tri mi~n nhi~m, bai nhi~m T6ng giam d6c theo quy dinh t~i di€m d khoan co it nhftt 3/4 vi en HQi d6ng quan tri bi€u quy€t tan (T6ng giam d6c n€u la vi en HQi d6ng quan tri thi khong duQ'c bi€u quy€t) T6ng giam d6c bi bai nhi~m co quy~n phan d6i vi~c bai nhi~m mly tl;liDl;li hQi d6ng ctJ dong ti€p theo Khi TtJng ~ilim d6c mu6n tir chuc phai co van ban gui HQi d6ng quan trio Trong thai hl;ln 15 ke ill nh~n duqc van ban, HQi d6ng quan tri phai xem xet va quy€t dinh Trong truO'n~ hqp TtJng ghim d6c bi mi~n nhi~m,bai nhi~m, HQi d6ng quan tri phai gui thong bao den cO'quan dang kY kinh doanh va cu nguai tl;lmthay the Trong thai hl;ln t6i da 1a 30 k~ tir thong bao, HQi d6ng quan tri phai hoan tfrt vi~c ti€n hanh cac thu t\lCbb nhi~m/thue TtJng giam d6c maL Tieu chuftn va di~u ki~n lam Tbng giam d6c: Tbng Giam d6c phai dap irng du cac tieu chuftn va di~u ki~n sau: a Co du nang l\Ic hanh vi dan S\I va khong thuQc d6i tuqng bi cfrm quan ly doanh nghi~p theo quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p; b Khong duqc la vq ho~c ch6ng, cha, cha nuoi, m~, m~ nuoi, con, nuoi, anh, chi, em ruQt cua nguai quan 1y va nguai co thAm quy~n bb nhi~m nguai quan ly cua Cong ty m~; c Co trinh dQ dl;lih9C tra len, co ki€n thuc va kinh nghi~m th\Ic t€ quan tri kinh doanh ho~c cac nganh ngh~ kinh doanh chu y€u cua cong ty; d Co suc khoe, phAm chfrt dl;lOduc t6t, trung th\Ic va hi~u bi€t Phap lu~t HQi d6ng quan tri quy€t dinh ti~n luO'ng, ti~n thuang va cac lqi ich khac cua Tbng giam d6c Ti~n luang va cac lqi ich khac cua Tbng giam d6c tinh vao chi phi quan ly cua cong ty va duqc th~ hi~n m\lC rieng bao cao tai chinh hang nam cua cong ty, duqc bao cao len Dl;lihQi d6ng cb dong tl;licac cUQch9P thuO'ng nien Tbng giam d6c co th~ duqc Cong ty thuang ti~n theo hi~u qua kinh doanh cua Cong ty S6 ti~n thuang Dl;lihQi d6ng ctJ dong quy€t dinh Tbng giam d6c th\Ic hi~n ke khai cac lqi ich va thong tin lien quan theo quy dinh tl;li cac Di~u 118 va Di~u 119 cua Lu~t Doanh nghi~p Bi~u 31 ThU' ky Cong ty HQi d6ng quan tri se chi dinh mQt (ho~c nhi~u) nguai lam Thu kY Cong ty vai nhi~m ky va nhitng di~u khoan theo quy€t dinh cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri co th~ bai nhi~m Thu kY Cong ty cAn nhung khong trai vai cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v~ laodQng HQi d6ng quan tri ciing co th~ bb nhi~m mQt hay nhi~u Trq ly Thu kY Cong ty tUng thai di~m Vai tro va nhi~m V\l cua Thu ky Cong ty bao g6m: a TtJ chuc cac cUQch9P cua HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat va Dl;lihQi d6ng cb dong theo l~nh cua Chu tich HQi d6ng quan tri hot1cBan ki~m soat; b Lam bien ban cac cUQch9P; c Tu vfrn v~ thu t\lC cua cac cUQch9P; d Cung cfrp cac thong tin tai chinh, ban bien ban h9P HQi d6ng quan tri va cac thong tin khac cho vi en cua HQi d6ng quan tri va Ban ki~m soat Thu ky cong ty co trach nhi~m bao m~t thong tin theo cac quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ cong ty ChllO'ng NHltM VV CUA THANH TONG GIAM DOC VrEN H(H DONG vA CAN Bi d6ng qmin tri, T6ng giam d6c va can b(>quan Iy duQ'c uy thac co trach nhi~m th\Ic hi~n cac nhi~m V\l cua minh, ke ca nhiing nhi~m V\l vai tu cach vien cac tieu ban cua H(>id6ng quim tri, m(>tcach trung th\Ic va theo phuong thuc rna hQ tin la vi IQ'iich cao nhAt cua Cong ty va vai rn(>tmuc d(>cfuI trQng ma m(>tnguai th~ trQng thub'ng co dam nhi~m vi tri tuong duong va hoan canh tuong t\I Bi~u 33 Trach nhi~m trung thvc va tranh cac xung dQt v~ quy~n lQi Thanh vien H(>i d6ng quan tri, T6ng giam d6c va Can b(> quan Iy khong duQ'c phep su d\lng nhfrng co h(>ikinh doanh co the mang I~i IQ'iich cho Cong ty vi m\lC dich ca nhan; d6ng thai khong duQ'c su d\lng nhiing thong tin co duQ'c nha chuc V\l cua minh de tu IQ'ica nhan hay de ph\lC v\llQ'i ich cua t6 chuc ho~c ca nhan khac Thanh vien H(>i d6ng quan trj, T6ng giam d6c va Can b(> quan Iy co nghia V\l thong bao cho H(>i d6ng quan tri tAt ca cac IQ'iich co the gay xung d(>tvai IQ'iich cua Cong ty ma hQ co the duQ'Chu6ng thong qua cac phap nhan kinh t€, cac giao dich ho~c ca nhan khac Nhfrng d6i tuqng neu tren chi duQ'c su d\lng nhiing co h(>ido cac vien H(>id6ng qulin tri khong co IQ'iich lien quan da quy€t dinh khong troy CUuvAn d~ Cong ty khong duQ'c phep cAp cac kholin vay, blio Ianh, ho~c tin d\lng cho cac vien H(>i d6ng qulin tri, T6ng giam d6c, Can b(>quan Iy va gia dinh cua hQ ho~c phap nhan ma nhiing nguai co cac IQ'iich tai chinh, trir D~i h(>id6ng c6 dong co quy€t dinh khac HQ'P d6ng ho~c giao dich gifra Cong ty vai m(>tho~c nhi~u vien H(>id6ng qulin tri, T6ng giam d6c, Can b(>qulin Iy, ho~c nhiing nguai lien quan d€n hQ ho~c cong ty, d6i tac, hi~p h(>i,ho~c t6 chuc ma m(>tho~c nhi~u vien H(>id6ng quan tri, Can b(>qulin Iy ho~c nhiing nguai lien quan d€n hQ Ia vien, ho~c co lien quan IQ'iich tai chinh, se khong bi vo hi~u hoa vi nhUng m6i quan h~ vila neu, ho~c vi vien H(>i d6ng quan tri ho~c can b(>qulin Iy co m~t ho~c tham gia vao cu(>chQp lien quan ho~c vao H(>id6ng qulin tri hay tieu ban da cho phep th\Ic hi~n hQ'Pd6ng ho~c giao dich, ho~c vi nhfrng phi€u bAu cua hQ cling duQ'ctinh bieu quy€t v~ m\lC dich do, n€u: a D6i vai hQ'P d6ng co gia tri tir duai 20% t6ng gia tri tai slin duQ'c ghi bao cao tai chinh gAn nhAt, nhiing y€u t6 quan tfQng v~ hQ'Pd6ng ho~c giao dich cling nhu cac rn6i quan h~ va IQ'iich cua can b(>quan Iy ho~c vi en H(>id6ng qulin tri da duQ'c bao cao cho H(>i d6ng qulin tri ho~c tieu ban lien quan D6ng thai, H(>i d6ng qulin tri ho~c tieu ban da cho phep th\Ic hi~n hQ'Pd6ng ho~c giao dich m(>tcach trung th\Ic b~ng da s6 phi€u tan cua nhiing vien H(>i d6ng khong co IQ'iich lien quan; ho~c b D6i vai nhiing hQ'Pd6ng co gia tri Ian hon 20% cua t6ng gia tri tai san duQ'c ghi bao cao tM chinh gAn nhAt, nhfrng y€u t6 quan trQng v~ hQ'P d6ng ho~c giao dich cling nhu rn6i quan h~ va IQ'iich cua can b(>qulin Iy ho~c vien H(>id6ng qulin tri da duQ'c cong b6 cho cac c6 dong khong co IQ'iich lien quan co quy~n bieu quy€t v~ vAn d~ do, va nhiing c6 dong da b6 phi€u tan hQ'Pd6ng ho~c giao dich nay; c Hqp d6ng ho~c giao dich duQ'cme)tt6 chuc tu vAn de)c I~p cho hl cong bfuIg va hqp Iy xet tren mQi phuang di~n lien quan d€n cac c6 dong cua cong ty vao thai di€m g~ao dich ho~c hqp d6~g duQ'c He)i d6ng quan tri ho~c me)t ti€u ban tnrc thue)c He)i dong qufm tri hay cac co dong cho phep th\Ic hi~n, thong qua ho~c phe chufut Thanh vien He)i d6ng qufm tri, T6ng giam d6c dieu hanh, can be) qufm Iy hay nguai c6 lien quan cua hQ khong duQ'cphep mua hay ban ho~c giao dich theo bAt cu hinh thuc nao khac cac c6 phi€u cua cong ty ho~c cong ty cua cong ty vao thai di€m hQ co d'!Q'cnhung thong tin ch~~ ch~n se gay anh huang den gia cua nhfrng c6 phi€u d6 va cac co dong khac I~i khong biet nhfrng thong tin Di~u 34 Trach nhi~m v~ thi~t h,i va b6i thUOng ~rach nhi~m ve thi~t h~i Thanh vien He)i d6ng quan tri, Giam d6c ho~c T6ng ghim doc va can be) quan Iy vi ph~m nghla V\l hanh de)ng me)t cach trung th\Ic, khong ho~m nghla V\l cua minh v6i S\I cAn trQng, mftn can va nang l\Ic chuyen mon se phai chiu trach nhi~m ve nhfrng thi~t h~i hanh vi vi ph~m cua minh gay B6i thuO'ng Cong ty se b6i thuO'ng cho nhfrng nguai da, dang va co nguy cO'tr6 me)t ben lien quan cac V\l khi€u n~i, ki~n, kh6i t6 da, dang ho~c c6 th~ se duQ'c ti€n hanh cho dil day la V\l vi~c dan S\I, hanh chinh (ma khong phai la vi~c ki~n t\lng Cong ty th\Ic hi~n hay thue)c quyen kh6i xu6ng cua Cong ty) n€u nguai d6 da ho~c dang la vien He)i d6ng quan tri, can be) quan Iy, nhan vien ho~c la d~i di~n duQ'c Cong ty (hay cong ty cua Cong ty) uy quyen, ho~c nguai d6 da ho~c dang lam theo yeu cdu cua Cong ty (hay cong ty cua Cong ty) v6i tu cach vien He)i d6ng quan trt, can be) quan Iy, nhan vien ho~c d~i di~n duQ'cuy quyen cua me)t cong ty, d6i tac, lien doanh, tin thac ho~c phap nhan khac Nhung chi phi duQ'c b6i thuO'ng bao g6m: cac chi phi phat sinh (k€ ca phi thue lu~t su), chi phi phan quy€t, cac khoan tien ph~t, cac khofm phai toan phat sinh th\Ic t€ ho~c duQ'c coi la muc hqp Iy giai quy€t nhfrng V\l vi~c khuon kh6 lu~t phap cho phep, v6i dieu ki~n la nguai da h~mhde)ng trung th\Ic, cAntrQng, mftn can va v6i nang l\Ic chuyen mon theo phuang thuc ma nguai d6 tin tuang r~ng d6 la vi IQ'iich ho~c khong ch6ng I~i IQ'iich cao nhAt cua Cong ty, tren cO'sO'tuan thu lu~t phap va khong c6 S\I phat hi~n hay xac nh~ nao r~ng nguai da vi ph~m nhfrng trach nhi~m cua minh Cong ty co quyen mua bao hi~m cho nhfrng nguai d€ tranh nhung trach nhi~m b6i thuO'ng neu tren Chuang 10 BAN KIEM SOAT Di~u 35 Ban ki~m soat I Ban ki€m soat la cO'quan D~i he)i d6ng c6 dong bdu, thay m~t c6 dong d€ ki€m soat mot cach de)c I~p, khach quan va trung th\Ic mQi ho~t de)ng kinh doanh, quan tri va dieu hanh cua cong ty, chiu trach nhi~m tru6c D~i he)i d6ng c6 dong th\Ic hi~n nhi~m V\l duQ'c giao S6 IUQ'llgthanh vien Ban ki€m soat phai co tit ba (03) den nam (05) vi en, co it nhAt o 1(me)t) vien c6 chuyen mon ve tai chinh k€ toano Thanh vi en khong phai la nhan vi en be) ph~n k€ toan, tai chinh cua Cong ty va khong phai la vien hay nhan vien cua cong ty ki~m toan de)c I~p dang th\Ic hi~n vi~c ki€m toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty Ban ki~m smit b~u m9t vien lam TruOng Ban theo nguyen t~c da sf>qua ban Nhi~m ky c~a Ban ki~m soat la nam (05) nam va co th~ duQ'c b~u ll;\iv6'i sf>nhi~m kr khong h~ che, cung nhi~!ll ky v6'i H9i d6ng quem trj va co th~ keo dai t~em 90 de giai quyet cac cong vi~c ton d~mg.Neu nhi~m ky xay vi~c khuyet vi en Ban ki~m soat thi CU9ChQp Dl;\ih9i d6ng c6 dong g~n nhAt se b~u vien Ban ki~m soat m6'i b6 sung b~ng hinh t~uc b~u d6n phi€u TruOng Ba~ ki~m soat phan cong nhi~m Vl,l,cho cac vien Ban kiem soat va chiu trach nhi~m ve toan b9 hOl;\td9ng cua Ban Kiem soat Quy~n hl;\nva nhi~m Vl,lcua TruOng Ban ki~m soat: a Tri~u ~p CU9ChQp Ban ki~m soat va hOl;\td9ng v6'i tu cach la TruOng ban ki~m soat; b Yeu c~u Cong ty cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao cac vien cua Ban ki~m soat; c L~p va ky bao cao cua Ban ki~m soat sau dil tham khao y ki~n cua HQi d6ng quein tri d~ trinh len Dl;\ih9i d6ng c6 dong Cac C6 dong n~m gift it hem 5% sf>c6 ph~n co quy~n bi~u quy€t thai hl;\n lien Wc it nhAt sau thang co quy~n g9P sf>quy~n bi~u quy€t cua timg nguai ll;\iv6'i d€ d~ Cll cac Ung vien Ban ki~m soat C6 dong ho~c nhom C6 dong n~m gift tir 5% d€n du6'i 10% sf>c6 ph~n co quy~n bi~u quy€t thai hl;\nlien Wc it nhAt sau thang duQ'C d~ Cll01 (m9t) vien; tir 10% d€n du6'i 30% duQ'c d~ Cll 02 (hai) vien; tir 30% d€n du6'i 50% duQ'c d~ Cll 03 (ba) vien; tir 50% d~n du6'i 65% duQ'c d~ cu 04 (bf>n) vien va n€u tir 65% tra len duQ'cd~ Cll du sf>Ung vien Thanh vien Ban ki~m soat khong tu cach vien cac truO'ng hQ'Psau: a Thanh vien bi phap lu~t cAm lam vien Ban ki~m soat; b Thanh vien tir chuc b~ng m9t van ban thong bao duQ'c gui d€n tf\l sa chinh cho Cong ty; c Thanh vien bi rf>ilOl;\lltam th~n va cac vi en khac cua Ban ki~m soat co nhfrng bfug chUng chuyen mon chUng to nguai khong nang hIc hanh vi; d Thanh vien v~ng m~t khong tham d\I cac cU9ChQP cua Ban ki€m soat lien Wc vong sau thang lien tl,lC,va thai gian Ban ki~m soat khong cho phep vien v~ng m~t va dil pharr quy€t rfug chuc V\l cua nguai bi bo trf>ng; e Thanh vi en bi cach chuc vien Ban ki~m soat theo quy€t dinh cua Dl;\ih9i d6ng c6 dong Di~u 36 Quy~n h~n va trach nhi~m cua Ban ki~m soat Cong ty phai co Ban ki~m soat va Ban ki€m soat se co quy~n hl;\nva trach nhi~m theo quy dinh tl;\i Di~u 123 cua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ nay, chu y€u la nhfrng quy~n hl;\nva trach nhi~m sau day: a £)~ xuAt l\Ia chQn cong ty ki~m toan d9C l~p, muc phi ki~m toan va mQi vAn d~ lien quan d€n S\Irut lui hay bili nhi~m cua cong ty ki~m toan d9C l~p; b ThflOlu~n v6'i ki~m toan vi en d9C l~p v~ tinh chAt va phl;\mvi ki€m toan tru6'c b~t d~u vi~c ki~m toan; )/v// c Xin y ki~n tu vdn chuyen nghi~p dQc l~p ho~c tu vdn v€ phap ly va dam bao SlJ tham gia cua nhfrng chuyen gia ben ngoai cong ty v6i kinh nghi~m trinh dQ chuyen mon phu hQ'Pvao cong vi~c cua cong ty n~u thdy cAnthi~t; d Ki~m ,tra cac bao cao tai chinh hang nam, sau thang va hang quy tru6c d~ trinh HQi dong quan tri; e Thao lu~ v€ nhfrng vdn d€ kh6 khan va t6n t1;liphat hi~n tir cac k~t qua ki~m tom gifra ky ho~c cUf>iky cling nhu mQi vdn d€ ma ki~m tom vien dQc l~p muf>nban bac· , f Xem xet thu quan ly cua ki~m tom vi en dQc l~p va y ki~n phan h6i cua ban quan ly cong ty; g Xem xet bao cao cua cong ty v€ cac h~ thf>ngki~m soat nQi bQ tru6c HQi d6ng quan tri chdp thu~n; va h Xem xet nhfrng k~t qua di€u tra nQi bQva y ki~n phan h6i cua ban quan lY Thanh vien cua HQi d6ng quan tri, T6ng giam df>cva Cm bQ quan ly phai cung cdp tdt ca cac thong tin va tM li~u lien quan d~n h01;ltdQng cua Cong ty theo yeu cAu cua Ban ki~m soat Thu kY Cong ty phai bao dam r~ng toan bQ ban ch\lp cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung cdp cho cac vien HQi d6ng quan tri va ban cac bien ban hQP HQi d6ng quan tri se phai duqc cung cdp cho vien Ban ki~m soat vao cung thai di~m chung duqc cung cdp cho HQi d6ng quan trio Sau da tham khao y ki~n cua HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat c6 th~ ban hanh cac quy dinh v€ cac cUQchQP cua Ban ki~m soat va cach thuc h01;ltdQng cua Ban ki~m soat Ban ki~m soat phai hQP tf>ithi~u 02 (hai) IAnmQt nam va sf>luqng vi en tham gia cac cUQchQp tf>ithi~u la 02 (hai) nguai T6ng muc thu lao cho cac vien Ban ki~m soat D1;lihQi d6ng c6 dong quy~t dinh Thanh vi en cua Ban ki~m soat cling se duqc tom cac khoan chi phi di 11;li,khach s1;lnva cac chi phi phat sinh mQt cach hQ'Ply hQ tham gia cac cUQchQP cua Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n h01;ltdQng kinh doanh cua Cong ty ChuO'ng QUYEN 11 DIEU TRA s6 SACH V A HO so CONG TY Di~u 37 Quy~n di~u tra sA sach va h6 sO' C6 dong ho~c nh6m c6 dong d€ c~p t1;likhoan Di€u 11 cua Di€u l~ c6 quy€n twc ti~p ho~c qua lu~t su ho~c nguai duqc uy quy€n, giri van ban yeu cAu duqc ki~m tra gia lam vi~c va t1;lidia di~m kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong, cac bien ban cua D1;lihQi d6ng c6 dong va ch\lp ho~c trich l\lc cac h6 sa Yeu cAu ki~m tra phia lu~t su d1;lidi~n ho~c d1;lidi~n duqc uy quy€n khac cua c6 dong phai kern t~eo gidy uy quy€n cua c6 dong ma nguai d6 d1;lidi~n ho~c mQt ban cong chUng cua giay uy quyen Thanh vien HQi d6ng quan tri, vi en Ban ki~m soat, Giam d6c ho~c T6ng giam d6c di€u hanh va can bQ quan ly c6 quy€n ki~m tra s6 dang kY c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhfrng s6 sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhUng m\lc dich lien quan t6i chuc V\l cua minh v6i di€u ki~n cac thong tin phai duqc bao m~t Cong ty se phai luu Di€u l~ m\y va nhfrng ban sua d6i b6 sung Di€u l~, Gifty chUng nh~n dang kY kinh doanh, cac quy ch€, cac t~Hli~u chUng minh quy€n sa hiiu tai san, bien ban h9P D~i hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri, cac bao cao cua Ban ki€m soat, bao cao tM chinh hang nam, s6 sach k€ toan va bftt cil gifty to- nao khac theo quy dinh cua phap lu~t t~i t111So' chinh ho~c mQt nO"ikhac v6i di€u ki~n la cac c6 dong va cO" quan dang kY kinh doanh duqc thong bao v€ dia di€m luu tm cac gifty to-nay C6 dong co quy€n duqc Cong ty cftp mQt ban Di€u l~ cong ty mien phi Trub"ng hqp cong ty co website rieng, Di€u l~ phai duqc cong b6 tren website Chuang 12 HO~ T !H)NG CUA TO CHUC DANG, CONG DoAN vA cAc TO CHUC CHINH TRI XA HQI KHAc Di~u38 khac Ho~t dQngcia t6 chuc Dang, Cong doim va cae t6 chuc chinh trj X3 hQi T6 chilc Dang CQng san Vi~t Nam Cong ty ho~t dQng theo Hi€n phap, Phap lu~t va quy dinh cua Dang CQng san Vi~t Nam T6 chilc Cong doan, Doan Thanh nien cQng san H6 Chi Minh va cac t6 chilc chinh tri xii hQi khac Cong ty ho~t dQng theo Hi€n phap va Phap lu~t Giam d6c tham khao y ki€n HQi d6ng quan tri d€ quy€t dinh s6 luqng nguo-i lao dQng, milc luang, ph\l cftp, bao hi€m y t€, bao hi€m xii hQi, xay dlJIlg cO"ch€ tuy€n d\lng, dao t~o, khen thuO'ng, phuc lqi, kY lu~t '" d6i v6i nguo-i lao dQng, dam bao m6i quan h~ hai hoa giua Cong ty v6i cac t6 chilc doan th€ Chuang 13 PHAN PHOI LQI NHU~N Di~u39 Trich lip quy Cong ty trich l~p cac quy va dv phong theo dung quy dinh cua Phap lu~t Hang nam, Cong ty se phai trich tit lqi nhu~n sau thu€ cua minh mQt khoan vao Quy dv tm d€ b6 sung v6n Di€u l~ theo quy dinh cua Phap lu~t Khoan trich khong duqc vuqt qua nam phfrn tram (5%) lqi nhu~n sau thu€ cua Cong ty va duqc ti€p t\lCtrich nQP mQt gi6i h~ tich liiy bimg muo-i phfrn tram (10%) v6n Di€u l~ cua Cong ty Di~u40.Tra c6 tuc C6 tilc duqc chia theo quy€t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong tren cO"So' d€ nghi cua HQi d6ng quan trio Cong ty chi tra c6 tilc cho c6 dong dii hoan nghla V\lthu€ va cac nghla V\l tai chinh khac theo quy diM cua Phap lu~t; trich l~p cac quy cong ty va bil d~p du 16 tru6c theo quy dinh cua Di€u l~ va Phap lu~t; sau tra h€t s6 c6 tilc dii dinh, cong ty vfin bao bao dam toan du cac khoan nq va nghla V\l tai san khac den h~n HQi d6ng quan tri co th€ quy€t dinh toan c6 tilc giua ky n€u xet thfty vi~c chi tra phil hqp v6i kha nang sinh lo-icua Cong ty C6 tuc tni cho c6 phc1nuu da:i duqc th\lc hi~n theo dieu ki~n ap d\lng rieng cho m6i lo~i c6 ph~n uu da:i C6 tuc tni cho c6 ph~n ph6 thong duqc xac dinh can cu vao ngu6n lqi nhu~ gift l~i cua cong ty B~i hQi d6ng c6 dong quy€t dinh C6 tuc co th€ duqc chi tni bfulg tien m~t, bfulg c6 phc1ncua cong ty ho~c b~ng Uli san khac HQi d6ng quan tri de nghi va B~i hQi d6ng c6 dong quy€t dinh N€u chi tra b~ng tien m~t thi duqc th\lc hi~n b~ng tien d6ng Vi~t Nam va co th€ duqc toan b~ng sec ho~c l~nh tra tien gui qua buu di~n t6'i dia chi da:dang kY cua C6 dong C6 tuc co th€ duqc toan b~ng chuy€n khoan qua ngan hang cong ty da: co du chi ti€t ve ngan hang cua c6 dong d€ co th€ chuy€n tf\lc ti€p duqc vao tai khoan ngan hang cua c6 dong Cong ty khong chiu trach nhi~m ve cac thi~t h~i phat sinh tit vi~c chuy€n khoan truOng hqp da: chuy€n khoan theo dung cac thong tin chi ti€t ve ngan hang nhu thong bao cua c6 dong Vi~c toan c6 tuc d6i v6'i cac c6 phi€u niem yet t~i Sa giao dich chung khoan / Trung tam giao dich chUng khoan co th€ duqc ti€n hanh thong qua Cong ty chUng khoan ho~c Trung tam luu kY HQi d6ng quan tri l~p danh sach c6 dong duqc nh~n c6 tuc, xac dinh muc c6 tuc duqc tra d6i v6'i tUng c6 ph~n, thai h~n va hinh thuc tra ch~ nhc1t30 tru6'c m6i l~n tra c6 tUc Thong bao ve tra c6 tuc gui b~ng phuong thuc bao dam den dia chi dang kY tc1tca c6 dong ch~m nhc1t15 tru6'c th\lc hi~n tra c6 tuc Thong bao ghi ten cong ty; hQ, ten, dia chi thuOng trU, qu6c tich, s6 Gic1ychUng minh nhan danlhQ chi€u ho~c chUng th\lc ca nhan hqp phap khac cua c6 dong; s6 luqng c6 phc1ntUng lo~i cua c6 dong; muc c6 tuc d6i v6'i tUng c6 phc1nva t6ng s6 c6 tuc ma c6 dong duqc nh~n,thai di€m va phuong thuc tra c6 tuc TruOng hqp c6 dong chuy€n nhuqng c6 ph~n cua minh thai gian gifta thai di€m k€t thuc l~p danh sach c6 dong va thai di€m tra c6 tuc thi nguai chuy€n nhuqng la nguai nh~n c6 tuc cua cong ty Trir truOng hqp c6 phi€u co quyen di kern ho~c cac dieu khoan phat hanh c6 phi€u co quy dinh khac, muc c6 tuc cua nhUng c6 phi€u chua duqc toan h€t duqc tra theo ty l~ tuong Ung v6'i khoan tien da:thanh toan cho vi~c mua c6 phi€u tinh den thai di€m chi tra c6 tuc Cong ty khong chi tra c6 tuc b6 sung cac c6 phi€u duqc toan h€t Cong ty khong tni la:i cho bc1tcu mQt khoan c6 tuc hay khoan tien nao khac ma C6 dong chua nh~n duqc den h~n tra c6 tuc ChuO'ng 14 TAl KHOAN NGAN HANG, NAM TAl CHINH H$ THONG KE ToAN vA I)i~u 41 Tai khoan ngan hang Cong ty se ma tai khoan t~i mQt ngan hang Vi~t Nam ho~c t~i cac ngan hang nu6'c ngoai duqc phep ho~t dQng t~i Vi~t Nam Theo S\l chc1pthu~n tru6'c cua cO'quan co thftm quyen, truOng hqp c~n thi€t, Cong ty co th€ ma Ulikhoan ngan hang a nu6'c ngoai theo cac quy dinh cua phap lu~t Cong ty se ti€n hanh tAt ca cac khoan toan va giao dich k€ toan thong qua cac tai khoan tien Vi~t Nam ho~c ngo~i t~ t~i cac ngan hang ma Cong ty ma tai khoan Trang 34/39 ~, Di~n 42 Nam tai chinh Nam tai chinh cua Cong ty b~t dAutit 01 th{mg 01 hang nam va k€t thuc vao 31 thang 12 cung nam kY Nam tai chi~h dAu tien b~t dAu tit Cong ty duQ'c cAp GiAy chung nh~n dang kinh doanh va ket thuc vao 31 thang 12 cung nam Di~n 43 H~ th6ng k~ toan H~ th6ng k€ toan Cong ty sir dVng la h~ th6ng k€ toan Vi~t Nam (VAS) hoac bfrt ky h~ th6ng nao khac duQ'c BQ Tai chinh chApthu~n Cong ty sir dVng d6ng Vi~t Nam lam don vi ti€n t~ dung k€ toano Cac s6 sach k€ toan cua cong ty duQ'c l~p b~ng ti€ng Vi~t vaJho~c co th~ l~p them b~ng ti€ng nu6c ngoai phu hQ'Pv6i quy dinh cua Phap lu~t ChU'O'ng 15 BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHI~M CONG BO THONG TIN, THONG BAo RA CONG CHUNG Di~n 44 Bao cao hang nam, san thang va hang qny Cong ty phai l~p bao cao tai chinh hang nam theo quy dinh cua Phap lu~t cling nhu cac quy dinh cua Uy ban ChUng khoan Nha nu6c Bao cao tai chinh nam phai duQ'c ki~m toan theo quy dinh t~i Di€u 46 Di€u l~ tru6c trinh D~i hQi d6ng c6 dong thong qua Trong thai h~n 90 k~ tit k€t thuc nam tai chinh, Cong ty phai nQP bao cao tai chinh hang nam da duQ'c D~i hQi d6ng c6 dong thong qua cho co quan thu€ co thl1m quy€n, Uy ban ChUng khoan Nha nu6c, S6' Giao dich Chung khoan/Trung tam Giao dich chung Khoan va co quan dang ky kinh doanh Bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty phai bao g6m bao cao k€t qua ho~t dQng san xUfrtkinh doanh phan anh mQt cach trung th\IC va khach quan tinh hinh v€ lai va 16 cua Cong ty nam tai chinh va ban can d6i k€ toan phein anh mQt cach trung th\IC va khach quan tinh hinh cac ho~t dQng cua Cong ty cho d€n thai di~m l~p bao cao, bao cao luu chuy~n ti€n t~ va thuy€t minh bao cao tM chinh Truang hQ'PCong ty la mQt cong ty m~, ngoai bao cao tai chinh nam phai bao g6m ban can d6i k€ toan t6ng hQ'Pv€ tinh hinh ho~t dQng cua Cong ty va cac cong ty vao cu6i m6i nam tai chinh Cong ty phai l~p cac bao cao sau thang va hang quy theo cac quy dinh cua Uy ban ChUng khoan Nha nu6c va nQp cho Uy ban ChUng khoan Nha nu6c va S6' giao dich ChUng khoan / Trung tam giao dich chUng khoan Ban tom t~t nQi dung bao cao tai chinh nam da duQ'c ki~m toan cling phai duQ'c giri t6i tAt ca cac C6 dong va duQ'c cong b6 tren nh~t bao cua dia phuong va mQt to' bao kinh t€ trung uong vong 03 s6 lien ti€p Truang hQ'PCong ty co website rieng, cac bao cao tai chinh duQ'c ki~m toan, bao cao quy va sau thang cua Cong ty phai duQ'ccong b6 tren website Cac t6 chuc, ca nhan quan tam d€u duQ'c quy€n ki~m tra ho~c chvp ban bao cao tai chinh hang nam da duQ'c ki~m toan, bao cao sau thang va hang quy gia lam vi~c cua Cong ty, t~i tn,l sa chinh cua Cong ty va phai tni rnQt rnuc phi hqp Iy cho vi~c chVp Di~u 4S.Cong b8 thong tin va thong bao cong chung Cac bao cao tai chinh hang narn va cac tai li~u b6 trq khac phai duqc cong b6 cong chung !heo nhung quy dinh cua Uy ban ChUng khoan Nha nu6'c va nQP cho cO'quan thue hfru quan va cO'quan dang ky kinh doanh theo cac quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p ChlfO'ng KIEM ToAN 16 CONG TY Di~u 46 Ki@m toan T~i U~i hQi d6ng c6 dong thuOng nien se chi dinh rnQt cong ty ki€rn toan dQc I~p, ho~t dQng hqp phap t~i Vi~t Narn va duqc Uy ban Chung khoan Nha nu6'c chftp thu~n ki€rn toan cho cac cong ty niern y~t, ti~n hanh cac ho~t dQng ki€rn toan Cong ty cho narn tai chinh ti~p theo d\la tren nhfrng di€u khmin va di€u ki~n thmi thu~ v6'i HQi d6ng qUID trio [U6i v6'i narn tM chinh dAu tien, HQi d6ng quan tri se chi dinh rnQt cong ty ki€rn toan d€ ti~n hanh cac ho~t dQng ki€rn toan Cong ty sau duqc cftp Gifty chUng nh~n dang ky kinh doanh] Cong ty se phai chuc1nbi va gui bao cao tai chinh hang nam cho cong ty ki€rn toan dQc I~p sau k~t thuc narn tai chinh Cong ty ki€rn toan dQc I~p ki€rn tra, xac nh~ va bao cao v€ bao cao tai chinh hang narn cho bi~t cac khoan thu chi cua Cong ty, I~p bao cao ki€rn toan va trinh bao cao cho HQi d6ng quan tri vang 02 (hai) thang k€ tir k~t thuc narn tai chinh Cac nhlin vien cua cong ty ki€rn toan d9C I~p th\lc hi~n vi~c ki€rn tmin cho Cong ty phai duqc Uy ban Chung khoan Nha nu6'c chftp thu~n MQt ban cua bao cao ki€rn toan se phai duqc gui dinh kern v6'i rn6i ban bao cao k~ toan hang narn cua Cong ty Ki€rn toan vien th\lc hi~n vi~c ki€rn toan Cong ty se duqc phep tharn d\l rn9i cUQc h9P U~i hQi d6ng c6 dong va duqc quy€n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d~n U~i hQi d6ng c6 dong rna cac c6 dong duqc quy€n nh~ va duqc phat bi€u y ki~n t~i U~i hQi v€ cac vftn d€ co lien quan d~n ki€rn toano ChlfO'ng CON 17 DAu Di~u 47 Con diu HQi d6ng quan tri se quy~t dinh thong qua dftu chinh thuc cua Cong ty va dftu duqc kh~c theo quy dinh cua lu~t phap H9i d6ng qUID tri, T6ng giarn d6c su dvng va quan Iy dftu theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh Chuang CHAM Di~u 48 Chim nUT dut ho~t HO~T 18 DQNG vA THANH LY dQng I Cong ty co th~ bi giai th~ ho~c chdm dirt ho~t d{mg nhiing truang hqp sau: a Theo quy€t dinh cua f)~i h