V T P Bank CONG HOA XÃ HOI CHU NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Số: 04/2015/TTr-TPB.HĐQT
Vy xin ÿ kiến ĐHĐCĐ bằng văn bản về việc Hà Nội, ngày 28 tháng (02 năm 2015
bổ sung nội dụng hoạt động trong Giảy phép
Thành lập và Hoạt động của TP Bank
Kính gửi: Quý Cỗ đông,
Với mục đích đa dạng hóa dịch vụ cung cắp tới khách hàng, trong thời gian vừa qua
'TPBank đã nghiên cứu và dự kiến triển khai nghiệp vụ Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở
Đây là một nghiệp vụ mới trên thị trường và gắn liền với sự ra đời của các Quỹ đầu tư chứng khoán đạng mở, xuất hiện lần đầu trên thị trường từ năm 2013 Việc triển khai dịch vụ Đại lý
phân phối chứng chỉ quỹ mở không chỉ đem lại nguồn thu phí cho ngân hàng từ các giao dịch mua bán chứng chỉ, đây còn là một kênh đầu tư bỗ sung để thu hút khách hàng - đặc biệt là
các khách hàng cao cấp của ngân hàng, từ đó huy động các khách hàng chuyển vốn tới ngân
hàng cũng như sử dụng các dịch vụ ngân hàng đi kèm (chuyển tiền, gửi tiền kỳ hạn ), tạo điều kiện phát triển dịch vụ thu lại lợi nhuận cho TPBank
Theo quy định tại Thông tư 183/2011/TT-BTC về Hướng dẫn về việc thành lập và quản lý Quỹ mở do Bộ Tài Chính ban hành ngay 16/12/2011: (i) Bai ly phan phdi là tổ chức kinh doanh chứng khoản, ngân hàng lưu ký, ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm:
đã đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ mở (Khoản 1 Điều 2); và (ij) Điều kiện để Ngân hàng thương mại đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chi quỹ mở là phải làm thủ tục đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (điểm a Khoản 1 Điều 39)
Như vậy theo quy định của pháp luật chứng khoán hiện hành thì các Ngân hàng thương mại được phép hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở trên cơ sở đăng ký hoạt động này với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Tuy nhiên vì TPBank là một ngân hàng thương mại nên ngoài việc tuân thủ các quy định của pháp luật chứng khoán, TPBank còn phải chịu sự điều chỉnh của Luật các tổ chức tín dụng và sự quản lý, chỉ đạo trực tiếp của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
Để Ngân hàng tiếp tục thực hiện được hoạt động Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở,
cẩn làm thủ tục xin phép Ngân hàng Nhà nước bổ sung nội dung này trong Giấy phép Thanh lập và Hoạt động của Ngân hàng
Theo quy định tại Thông tư 06/2010/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước ngày 26/02/2010 hướng dẫn về tổ chức, quản trị, điều hành vốn điều lệ, chuyển nhượng cỗ phần,
bổ sung, sửa đổi giấy phép, điều lệ của ngân hàng thương mại, thì việc bổ sung nội dung
Trang 2Vậy, đề nghị Quý vị Cổ đông cho ý kiến bằng văn bản về việc:
1 Bổ sung nội dung hoạt động “Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở” trong Giấy phép
“Thành lập và Hoạt động của Ngân hàng
Trang 3
NGAN HANG THUONG MAI CO PHAN TIEN PHONG
TP Bank ity rien thinh tp vi tog ang sb 123/GP-NHINN do Net Ming nh nese Việt Nam cấp ngày 5/5/2008
AM số Doanh nghiệp 00270805 Đăng ký bay đôi ẫn20 ngày 12092014
Địa chỉ: Tòa nhà TPBank, Số 57 Phố Lý Thường Kiệt, Phường Trần Hưng Đạo, 'Quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội
Điện thoại: (84-4) 3768 8998 Fax: (84-4) 3768 8979 PHIẾU LÁY Ý KIÊN CỎ ĐƠNG Tên cỗ đơng Địa chỉ CMND/ĐKKD : Mã cổ đông :
Số phiếu biểu quyết :
Mue dich lay ý kiến:
Thông qua việc Bổ sung nội dung hoạt động *Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở” trong Giấy phép Thành lập và Hoạt động của Ngân hàng,
Biểu quyết của cô đông Ngân hàng Thương mại Cỗ phần Tiên Phong;
1 Thông qua việc Bổ sung nội dung hoạt động “Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở” trong Giấy phép Thành lập và Hoạt động của Ngân hàng
Ý kiến biểu quyết ~_ Tán thành: ~_ Không tấn thành: ~_ Không có ý kiến:
2 Giao HĐQT hoàn thiện, thực hiện các thủ tục cần thiết theo quy định của pháp luật để thực hiện việc bổ sung nội dung hoạt động này
Ý kiến biểu quyết + Tan thành: ~ Khong tan thành: - Khéng có ý kiến: 7š EHỦ TỊCH HĐQT Ngày —— tháng 03 năm 2015 Š S05 Cổ đông (Ký, ghỉ rỡ họ tôn)
Để nghị các cổ đông gửi Phiếu xin ý kiến trước 1Th00 ngày 12/03/2015 én dja chi sau: 'Văn phòng HĐQT - Ngân hàng Thương mại Cổ phần Tiên Phong
Địa chỉ: Tầng 6, Tòa nhà TPBank, Số 57 Phố Lý Thường Kiệt, Phường Trằn Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, thành
phố Hà Nội