T \ ] S I ⁄ CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM DF Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Sangiaodichctamoinha 2 nnn OƠO - HỢP ĐỒNG MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN s:ò«cL ]L]LILIL TL] Hơm nay, ngày thang nam 20 , tai chúng tơi gồm: Họ và tên/ Tên giao dịch (chữ in hoa): TRIN TM THUC ANH
Ngày sinh: z¿0 04.|.A48.- Giditinh: JNam [NG Quéctich: Viet Nam
CMND/ ĐKKD số:.Q.4.2.4.04:4:§€ Ngày cấp: a¿4.|.65.J 26b⁄4 Nơi cấp: .CA kÍ2 \ đi,
Địa chỉ liên hệ: Se 6E Tể /4, blaec 1Ã, Long lươa, k{2: Nai Phần dành riêng cho Khách hàng là tổ chức:
Người đại diện: N Chức vụ:
CMND số: . c ccccccceceree Ngày cấp: Nơi cấp
Theo giấy ủy quyền số Ngày: Của: Ơng/Bà *\ Chức vụ: CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT (Sau đây gọi tắt là “TVSI”)
Trụ sở chính: Tầng 6, số 79 Lý Thường Kiệt, phường Cửa Nam, quận Hồn Kiếm, TP Hà Nội Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khốn: số 40/UBCK - GPHĐKD do UBCKNN cấp ngày 28/12/2006
Người đại diện: Chức vụ:
Theo giấy ủy quyền số: Ngày:
Của: Ơng Nguyễn Tiến Thành Chứcvụ: Tổng Giám đốc
Tài khoản giao dịch của nhà đầu tư:
Số: 0011001954698 tại NH Ngoại thương Việt Nam - Sở giao dịch
12210000647380 tại NH TMCP Dau tu va phát triển VN - CN Hà Thành 0010100092100002 tại NH TMCP Sài Gịn - CN Cống Quỳnh - TP HCM
0571102713009 tại NH TMCP Quân Đội - CN Hồn Kiếm - HN (Danh sách đây đủ tài khoản giao dịch của nhà đâu tư được cập nhật tại www.tvsicom.vn)
Cùng thoả thuận và thống nhất ký kết Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khốn này với các điều khoản và điều kiện được ghi ở trang sau Hợp đồng này gồm 11 Điều và được lập thành hai (02) bản gốc bằng tiếng Việt cĩ giá trị pháp lý
như nhau, mỗi Bên giữ một (01) bản
KHÁCH HÀNG CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT
(Ký, ghi rõ họ tên và đĩng dấu) (Ký, ghi rõ họ tên, chức danh và đĩng dấu)
4
Trinh Th Vane Anh
PHẦN DÀNH RIÊNG CHO CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT Ngày hiệu lực: Họ tên: Họ tên: Họ tên: Trụ sở chính: Trung tâm DVKH: 1900 1885
CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hồn Kiếm, Hà Nội Email: contact@tvsi.com.vn
Trang 2CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT
TVSI@
Sàn giao dịch của mọi nhà
HỢP ĐỒNG ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN
CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
sœ«4cL ]LILILILIL]
Hợp đồng đăng ký giao dịch trực tuyến này (sau đây gọi là “Hợp đồng”) được lập kèm theo và cùng ngày với Hợp đồng mở tài khoản giao
dịch chứng khốn (GDCK) giữa hai Bên sau đây:
1 KHÁCH HÀNG
2 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TÂN VIỆT
Điều 1 - Giải thích thuật ngữ
1 “Giao địch trực tuyến” (sau đây gọi tắt là GDTT) là việc TVSI sử dụng hệ thống giao dịch của TVSI kết nối trực tiếp với (¡) Hệ thống giao dịch của Sở GDCK để thực hiện GDCK theo quy định pháp luật và (ii) Hệ thống giao dịch của Ngân hàng để thực hiện giao dịch liên quan tới tiền gửi GDCK của Khách hàng
2 “Dịch vụ giao địch trực tuyến” là dịch vụ do TVSI cung cấp cho Khách hàng thơng qua Internet hoặc qua điện thoại để mở tài khoản GDCK, đặt lệnh, nộp/rút/ chuyển khoản tiền gửi GDCK, ứng trước tiền bán chứng khốn, đưa ra yêu cầu đối với các GDCK, nhận kết quả giao dịch và các tiện ích khác
3 “Giao dịch lơ lẻ trực tuyến” là việc Khách hàng đặt lệnh bán chứng khốn lơ lẻ qua Internet hoặc qua điện thoại TVSI chuyển chứng khốn mà Khách hàng đặt bán vào tài khoản tự doanh của Cơng ty đồng thời thanh tốn tiền vào tài khoản giao dịch chứng khốn của Khách hàng mở tại TVSI sau khi giao dịch này đã được Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam xử lý 2 - Điều kiện cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến 1 Điều kiện đối với Khách hàng: đã ký Hợp đồng mở tài khoản GDCK với TVSI và đã đăng ký sử dụng dịch vụ GDTT
2 Điều kiện đối với TVSI: Là thành viên của các Sở GDCK và đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của các Sở GDCK; đã được chấp thuận cung cấp dịch vụ GDCK trực tuyến cho Khách hàng theo Quyết định số 1104/QĐ-UBCK ngày 24/12/2010 của UBCKNN v/v chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn trực tuyến của cơng ty chứng khốn
Phí dịch vụ GDTT là các loại phí dịch vụ GDCK áp dụng chung cho các phương thức giao dịch được TVSI cơng bố theo từng thời kỳ trừ trường hợp TVSI cĩ thơng báo cụ thể khác
Điều 4 - Phương thức giao dịch
1, Qua điện thoại: Khách hàng sử dụng số điện thoại đặt lệnh đã đăng ký để gọi điện tới Tổng đài Dịch vụ Khách hàng (1900 1885) và yêu cầu thực hiện giao dịch
3) Qua Internet: Khách hàng sử dụng tên đăng nhập, mật khẩu truy cập và mật khẩu đặt lệnh để đăng nhập vào các cổng đặt lệnh qua Internet và thực hiện giao dịch
TMC incun eka Khách hàng đăng ký việc Ủy quyền giao dich (UQGD) tai Phiếu yêu cầu, Phiếu đăng ký sử dụng dịch vụ khác hoặc Phiếu đề nghị thay đổi thơng tin tài khoản Trường hợp Khách hàng cĩ đăng ký UQGD, thơng tin cụ thể được nêu tại Hợp đồng ủy quyến theo quy định của Pháp luật Hợp đồng ủy quyền là một phần khơng thể tách rời của Hợp đồng này
Điều 6 - Thơng tin can bao mat NI Thơng tin về Khách hàng: Mục 1 Hợp đồng mở tài khoản GDCK
2; Thơng tin dùng để xác thực Khách hàng: số điện thoại đặt lệnh, tên đăng nhập, mật khẩu truy cập và mật khẩu đặt lệnh
Điều 7 - Những rủi ro phát sinh từ giao dịch trực tuyến
Chỉ tiết tại Bản cơng bố rủi ro kèm theo Hợp đồng đăng ký giao dịch trực tuyến (Mục 1 Hợp đồng mở tài khoản GDCK) (Mục 2 Hợp đồng mở tài khoản GDCK) Căn cứ vào chức năng và nhu cầu của mỗi Bên, hai Bên thống nhất ký Hợp đồng này với các điều kiện và điều khoản dưới đây: Điều 8 - Cam kết của khách hàng
Đã được TVSI thơng báo đầy đủ về Bản cơng bố rủi ro giao dịch trực tuyến (kèm theo Hợp đồng Giao dịch trực tuyến) và đã hiểu rõ các nội dung của Bản cơng bố rủi ro này
Đã tìm hiểu đấy đủ về dịch vụ GDTT của TVSI và tự nguyện đăng ký dịch vụ GDTT tại TVSI Chấp nhận rủi ro và thiệt hại về tài sản trên Tài khoản GDCK phát sinh trong quá trình GDTT xảy ra khơng phải do lỗi của TVSI
Thực hiện đúng quy định, hướng dẫn của TVSI và pháp luật hiện hành liên quan đến GDTT Cung cấp đấy đủ cho TVSI thơng tin liên quan làm cơ sở cho việc đăng ký sử dụng dịch vụ GDTT và thơng báo kịp thời cho TVSI khi cĩ bất kỳ thay đổi nào Chịu trách nhiệm trước pháp luật đối với những thơng tin cung cấp cho TVSI liên quan tới việc đăng ký sử dụng dịch vụ GDTT Đồng ý áp dụng phương thức GDTT đối với cả tài khoản GDCK thơng thường và tài khoản GDCK ký quỹ Điều 9 - Cam kết của TVSI A 2
Đảm bảo cung cấp dịch vụ GDTT thuận tiện, đầy đủ, an tồn cho Khách hàng
Cung cấp đầy đủ thơng tin về dịch vụ GDTT, hướng dẫn cụ thể và hỗ trợ Khách hàng sử dụng dịch vụ GDTT
Quản lý và bảo mật thơng tin liên quan đến việc GDCK của Khách hàng theo phương thức GDTT đúng quy định của pháp luật
Cơng bố cơng khai biểu phí dịch vụ áp dụng cho từng thời kỳ
Kịp thời thơng báo cho Khách hàng và nỗ lực khắc phục các nguyên nhân dẫn đến tình trạng ngừng/ tạm ngừng/ gián đoạn/ giảm sút chất lượng cung cấp dịch vụ GDTT
Thơng báo cho Khách hàng trong trường hợp cĩ sự chỉnh sửa, nâng cấp, thay thế một phấn hoặc tồn bộ cơ sở kỹ thuật phục vụ dịch vụ GDTT và các ảnh hưởng cĩ thể xảy ra
Phiếu lệnh điện tử, tệp dữ liệu điện tử lưu trữ cuộc gọi các hệ thống nhận lệnh giao dịch trực tuyến, sao kê lệnh từ hệ thống giao dịch qua Internet và kết quả giao dịch in từ Sở GDCK là các cơ sở để phân định tranh chấp giữa Khách hàng và TVSI
Tất cả các tranh chấp phát sinh từ và/ hoặc liên quan đến Hợp đồng này sẽ được giải quyết trên cơ sở thương lượng, hồ giải Trong trường hợp khơng giải quyết được bằng thương lượng, hồ giải, một trong các Bên cĩ thể đưa tranh chấp ra giải quyết tại Tồ án Việt Nam cĩ thẩm quyền theo quy định của pháp luật
Hiệu lực Hợp CH
Hợp đồng này cĩ hiệu lực 01 năm kể từ ngày ký và sẽ tự động được gia hạn từng năm khi hết hạn nếu hai bên khơng cĩ thỏa thuận nào khác
Hợp đồng này được chấm dứt trước thời hạn trong các trường hợp: e _ Khách hàng yêu cầu chấm dứt Hợp đồng
e Khach hang vi pham nghia vu, thuc hién hanh vi bi cấm theo quy định của pháp luật về chứng khốn và thị trường chứng khốn nĩi chung hoặc về giao dịch điện tử trong lĩnh vực chứng khốn nĩi riêng
e _ Khách hàng bị chết, bị mất năng lực hành vi, bị truy tố trước pháp luật
s_ TVSI bị giải thể, phá sản, đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép hoạt động hoặc bị buộc phải dừng dịch vụ GDCK trực tuyến theo quyết định của cơ quan cĩ thẩm quyền
Hợp đồng này được lập thành hai (02) bản bằng tiếng Việt cĩ giá trị pháp lý như nhau, mỗi Bên giữ một (01) bản
KHÁCH HÀNG
(Ký, ghi rõ họ tên và đĩng đấu)
(om
Funk Thi Tha Ans
CONG TY C6 PHAN CHUNG KHOAN TAN VIỆT
(Ký, ghi rõ họ tên, chức danh và đĩng đấu)
HỢP ĐỒNG ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN là một phần khơng thể tách rời của HỢP ĐỒNG MỞ TÀI KHOĂN GIAO DICH CHUNG KHỐN nếu Khách hàng đăng ký sử dụng
Trang 3Dm Trụ sở chính: Trung tâm DVKH: 1900 1885 WFD Tầng 6, 79 Lý Thường Kiệt, Hồn Kiếm, Hà Nội contact@tvsi.com.vn ễ Ẳ fs lệ i: * Fax: tvsi ‘ CHUNG KHOAN TAN VIET Điện thoại: (04) 3728 0921 * Fax: (04) 3728 0920 www.tvsi.com.vn PHIEU YEU CAU MO TAI KHOAN GIAO DICH CHUNG KHOAN VA DANG KY SU DUNG DICH VU (dùng cho khách hàng cá nhân trong nước) Mẫu số 03A/ sé:oaac LILILILILILI
Hướng dẫn và giải thích dành cho Khách hàng: _ Lưu ý và khuyến cáo của TVSI:
1 Điền thơng tỉn phù hợp vào chỗ trống, gạch chéo “/“nếu khơng áp dụng _ Các thơng tin liên quan tới tài khoản GDCK của 2 Các ơ L]: đánh dấu “X” để lựa chọn, gạch ngang “-“ nếu khơng lựa chọn -_ Khách hàng (kết quả giao dịch, sao kê, mật khẩu
3 Các ơ El cĩ sẵn: thơng tin hoặc dịch vụ TVSI mặc định áp dụng đối với Khách hàng _ tài khoản giao dịch trực tuyến ) được TVSI gửi -_4, Thơng tin (*) là bắt buộc để mở tài khoản và GDCK tại TVSI - tới địa chỉ liên hệ, số ĐT, Email do Khách hàng
5, Các thơng tin ở mục 2.7 là bắt buộc trong từng trường hợp, cụ thể như sau: cung cấp và đăng ký sử dụng dịch vụ tại TVSI
e S6DT01 (di động): nếu lựa chọn “Qua điện thoại” ở mục 2.2 hoặc “Qua SMS” ở mục 2.3 -_ Để đảm bảo tính chặt chẽ, bảo mật đối với tài
e_ Email: nếu lựa chọn “Qua Internet” ở mục 2.2 hoặc “Qua Email” ở mục 2.3, 2.4 khoản GDCK, Khách hàng lưu ý:
e_ Tài khoản Ngân hàng đăng ký chuyển tiền: tối thiểu 01 TK nếu lựa chọn “Sang TK ngân hàng” ở mục 26 e Lựa chọn số điện thoại, Email cá nhân cĩ tính e_ Tài khoản GDCK đăng ký chuyển tiên nội bộ: tối thiểu 01 TK nếu lựa chọn “Sang TK CK khác tại TVSI” ở an tồn để đăng ký sử dụng dịch vụ; và
mục 2.6 e_ Cĩ biện pháp tự bảo vệ quyền sử dụng/ truy 6 Khách hàng chỉ cĩ thể sử dụng dịch vụ theo thơng tin đã đăng ký ở mục 2.7 nếu: (¡) Đã lựa chọn cập của cá nhân đối với số điện thoại, Email
phương thức phù hợp (ở mục 2.2, 2.3, 2.4) va (i) Đã ký xác nhận đối với từng thơng tin (ở mục 2.7) đã đăng ký với TVSI
THƠNG TIN VỀ CHỦ TÀI KHOẢN (KHÁCH HÀNG)
Họ và tên (chữin hoa) (9) LMÌNW 1M4 TMMC À'NMM HH HHHHHhgHHhhHeggggiridrrrd
Ngày sinh (*): ¿0./.04.|.446.3 Giới tính #): C1 Nam ENG _ Quốc tịch: Việt Nam
CMND số (* wie 944.£€ Ngày cấp (*): z2|{.0.3 Jˆ0/:NGi: cấp (*): CA Ha, NG ¬ Địa chỉ liên hệ (* SE SS EL T6024 N:
THONG TIN a QUAN DEN GIAO DICH CHUNG KHOAN:
2.1 Loại chứng khốn giao dịch: CK niêm yết CK đăng ký giao dịch CK chưa niêm yết 2.2 Phương thức giao dịch (*): x] Tai quay giao dich [x] Qua điện thoại (cĩ ghi âm) [x] Qua Internet 2.3 Phuong thức nhận kết quả giao dịch (* »: Xl Tai quay giao dich LJ] Qua SMS (ĩ thu phi) Qua Email 2.4 Phuong thuic nhan sao ké hang tháng ( mB Tai quay giao dich LÌ Thư bảo đảm (cĩ thu phí) 4 Qua Email 2.5 Phuong thức khấu trừ thuế thu nhập: Cơng ty chứng khốn tự động khấu trừ
2.6 Dịch vụ chuyển tiền trực tuyến: Ixl Sang TK ngân hàng LÌ Sang TK CK khác tại TVSI 2.7 Thơng tìn đăng ký sử dụng dịch vụ: Số điện - Số ĐT01 (di động): „044.3244.424
thoại liên hệ Dùng cho các dịch vụ: 1-Giao dịch qua điện thoại và Số ĐT 02 (nếu cĩ): tà nhhntninonntaning |
Chỉ dùng cho dịch vụ Giao dịch qua điện thoại
| (tối đa 02): 2-Gửi SMS kết quà giao dịch [te
Email 01): Awe aah RA@.padher.camen Giremantétqudgiodehves-Gisaokequagmat — /A—
- Chủ Tài khoản: « Art Tha os Thue And see
- §ố Tài khoản: 0.84:A.6b4443 2 eeeeeeeevee
Tài khoản Tại Ngân hằng NCR “a
ae
Ngân hàng CN nai, = Dung, ¬ Tre " Ha Nữ ữ
đằng ký
chuyển tiền Chủ Tài khoản: `
(tổi đa02): — Sổ Tài khoản: oe
Trang 43 THƠNG TIN VỀ CHỨNG KHỐN VÀ KIẾN THỨC DAU TU CHUNG KHOAN CUA KHACH HANG
Mục tiêu đầu tư: LJ thu nhap LÌ Tăng trưởng tài sản L] khác
Mức độ chấp nhận rủi ro: LJ cao LÌ Trung bình LÌ Thấp
Kiến thức, kinh nghiệm đầu tư: LÏHạnchế L ]Tốt, năm, đối với: L_Ì Cổ phiếu L Ì Trái phiếu L Ì CK Khác Tài khoản tại cơng ty chứng khốn khác:
tại Cơng ty chứng khốn: .- sc se 2t 2 E2111211111121112111011 2111, tại Cơng ty chứng khốn: . ¿+ ©2+t 2x v2 E21 T.Errrrtrrrrkrres
Tên Cơng ty đại chúng mà Khách hàng nắm giữ chức danh quản lý:
LÌ Khơng ủy quyền LÌ 0i 1n
Mối quan hệ với ChủTK: — LÏcơngtyCK L Ï Ngân hàng lưu ký i
Ngày sinh: - LJ Nam LI Nữ Quốc tịch: -.-ccccscccccvee SO DT iesesssssescsssssscssseccssscssssscsesssccessvccesneecs
Mối quan hệ với Chủ TK: LÌ Người quen LÌ Bạn bè LÌ Họ hàng L Ì Khác eece, 7 CAM KẾT CỦA CHỦ TÀI KHOẢN
Sau khi nghiên cứu các quy định pháp luật về chứng khốn, giao dịch chứng khốn (GDCK) và hiểu rõ các rủi ro liên quan, tơi đề nghị được mở tài khoản GDCK tại TVSI theo các thơng tin đăng ký tại Phiếu này với các cam kết sau đây:
Các thơng tin tại Phiếu này là đúng, chính xác và do tơi tự nguyện đăng ký với TVSI Tơi sẽ thơng báo cho TVSI nếu cĩ
bất kỳ thay đổi nào liên quan và tự chịu trách nhiệm nếu tơi khơng thơng báo chính xác, đầy đủ, kịp thời với TVSI Tơi đồng ý sử dụng Phiếu này để đăng ký dịch vụ đối với tài khoản GDCK ký quỹ (nếu tơi ký hợp đồng ký quỹ với TVSI)
Tơi chấp nhận mọi kết quả giao dịch trên tài khoản GDCK do TVSI thực hiện theo lệnh giao dịch của tơi/ bên được tơi
ủy quyền hợp pháp theo (các) phương thức giao dịch đã được đăng ký tại Phiếu này
Tơi sẽ tuân thủ nghiêm túc, đầy đủ quy định của pháp luật và của TVSI về việc sử dụng tài khoản GDCK, thực hiện