1.Huong dan luu ky chung khoan

HƯỚNG DẪN LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI TVSI Điều kiện lưu ký chứng khoán TVSI: (1) Đã mở tài khoản giao dịch TVSI (2) Có Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần gốc BƯỚC 1: CHUẨN BỊ HỒ SƠ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Để lưu ký chứng khoán Quý Cổ đông cần chuẩn bị đầy đủ giấy tờ cần thiết sau: - Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc) - CMND (còn thời hạn 15 năm kể từ ngày cấp) Quý cổ đông cá nhân Giấy phép đăng ký kinh doanh Quý cổ đông tổ chức - Phiếu gửi chứng khoán theo mẫu (Mẫu 08A/LK 08B/LK TVSI cung cấp) BƯỚC 2: THỰC HIỆN LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Mở tài khoản giao dịch chứng khoán (đối với cổ đông chưa có tài khoản TVSI): Hồ sơ mở tài khoản gồm:  Nhà đầu tư cá nhân: - Phiếu yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán đăng ký sử dụng dịch vụ (01 bản) - Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán (02 bản) - Bản CMND (01 bản)  Nhà đầu tư tổ chức: - Phiếu yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán đăng ký sử dụng dịch vụ (01 bản) - Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán (02 bản) - Bản CMND người đại diện theo pháp luật có công chứng (01 bản) - Bản Giấy phép đăng ký kinh doanh có công chứng đóng dấu giáp lai tổ chức (01 bản) - Giấy ủy quyền giao dịch có Thực lưu ký chứng khoán Hồ sơ lưu ký chứng khoán gồm: - Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc) - CMND (còn thời hạn 15 năm kể từ ngày cấp) Quý cổ đông cá nhân Giấy phép đăng ký kinh doanh Quý cổ đông tổ chức - Phiếu gửi chứng khoán mẫu 08A/LK (02 bản) - Phiếu gửi chứng khoán mẫu 08B/LK (Trường hợp điều chỉnh thông tin ngày cấp) (02 bản) - Với tổ chức, Phiếu gửi chứng khoán phải điền thêm tên người đại diện tổ chức phần thông tin người ủy quyền người đại diện kí tên , đóng dấu tổ chức phần Chữ ký, họ tên phía Quý cổ đông tải biểu mẫu tham khảo cách điền thông tin từ website TVSI (www.tvsi.com.vn) NS2 Quý cổ đông mang đầy đủ hồ sơ đến trụ sở TVSI để hoàn tất việc thực mở tài khoản lưu ký cổ phiếu chuyển toàn hồ sơ đến Phòng Tài -Kế toán Công ty Cổ phần Nước số Hà Nội (theo Thông báo lưu ký) TVSI tiếp nhận hồ sơ hướng dẫn cụ thể trường hợp phải điều chỉnh thông tin cổ đông BƯỚC 3: TVSI TIẾP NHẬN HỒ SƠ LƯU KÝ TVSI kiểm tra hồ sơ nhập vào hệ thống VSD nộp hồ sơ lên VSD => Khách hàng nhận tin nhắn thông báo việc TVSI nộp hồ sơ lưu ký lên VSD BƯỚC 4:TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN (VSD) XỬ LÝ HỒ SƠ VSD xử lý hồ sơ lưu ký chứng khoán Cổ đông gửi Giấy xác nhận lưu ký đến TVSI BƯỚC 5: HẠCH TOÁN CHỨNG KHOÁN VÀO TÀI KHOẢN KHÁCH HÀNG - TVSI hạch toán chứng khoán vào tài khoản Khách hàng nhận Giấy xác nhận lưu ký VSD - Khách hàng nhận tin nhắn từ TVSI thông báo cổ phiếu vào tài khoản Mọi thông tin chi tiết vướng mắc (nếu có), xin vui lòng liên hệ đến số điện thoại sau để hướng dẫn: o Contact Center: 19001885 o Hà Nội: 04 37281818 o Hồ chí Minh: 08 38386868 o Hoặc Tel: 04 37280921 - máy lẻ 115 gặp Ms Đào Thị Thu Huyền Báo Cáo Thực Tập BÁO CÁO THỰC TẬPTHIẾT KẾ HỆ THỐNG GIAO DỊCH LƯU KÝ CHỨNG KHOÁNNgười thực hiện – Lê Ngọc Thắng MSV – 3LT0132TLớp – 3LT-18TBẢNG CÔNG VIỆCT Tên công việc Nội dung công việc1 Kiến trúc hệ thống Xây dựng kiến trúc của hệ thống2 Biểu đồ luồng vật lý Phân định thủ công máy tính3 Thiết kế CSDL Thiết kế và cài đặt CSDL4 Thiết kế giao diệnGiao diện bằng Visio và giao diện cài đặt5 Báo cáo Viết và hoàn chỉnh báo cáoLời Mở Đầu Lê Ngọc Thắng 1 Báo Cáo Thực Tập Thị trường chứng khoán là một sân chơi cho tất cả những ai ưa mạo hiểm và kiếm tiền từ chính những mạo hiểm ấy với một niềm tin bất biến “nơi nào rủi ro cao nơi ấy lợi nhuận cao”. Nói như vậy không có nghĩa là tham gia thị trường chứng khoán giống như tự do bước chân vào “chợ”, mà phải tuân theo những thủ tục nhất định. Một chu trình giao dịch chứng khoán trải qua nhiều thủ tục: lưu ký chứng khoán, đặt lệnh, khớp lệnh, bù trừ chứng khoán và cuối cùng là thanh toán chứng khoán. Trong đó lưu ký chứng khoán là điều kiện tiên quyết để có một chiếc vé vào cửa thị trường chứng khoán.Lê Ngọc Thắng 2 Báo Cáo Thực Tập Lời Cảm Ơn Tôi xin cảm ơn anh Nguyễn Hải Nam đã tận tình giúp đỡ và tập thể các anh chi trong ngân hàng đại dương đã tạo điều kiện thuận lợi , hỗ trợ rất nhiều trong quá trình thực tập . Cảm ơn sự giúp đỡ quý báu của các bạn hữu về tài liệu và kinh nghiệmNHẬT KÝ THỰC TẬPNơi thực tập : Ngân hàng đại dương – Chi nhánh thăng long Lê Ngọc Thắng 3 Báo Cáo Thực Tập Thơi Gian Nội dung thực hiện Tuần 1 ( 05/07/2010 - 11/07/2010 )Thứ hai Đến Ngân hàng đại dương nộp hồ sơ thực tập Thứ tư Gặp mặt anh Nam , người hướng dẫn thực tập , nhận nhiệm vụ thực tậpThứ sáu Lên kế hoạch thực tập , nộp bản kế hoach cho anh NamTuần 2 ( 12/07/2010 – 18/07/2010 )Thứ hai Tìm tài liệu tham khảo về các ứng dụng công nghệ vào chứng khoánThứ tư Tìm tài liệu xây dựng hệ thống Thứ sáu Viết báo cáo tuần mộtTuần 3 ( 19/072010 – 25/07/2010 ) Tìm hiểu và viết báo cáo về kiến trúc hệ thốngTuần 4 (26/072010 – 01/08/2010 ) Phân định thử công máy tính Tuần 5 ( 02/08/2010 – 08/08/2010 ) Thiết kế và cài đặt CSDL Tuần 6 ( 09/08/2010 – 15/08/2010 ) Thiết kế giao diện Tuần 7 ( 16/08/2010 – 22/08/2010 ) Thiết kế giao diện bằng Visio và giao diện cài đặtTuần 8 ( 23/08/2010 – 27/08/2010 ) Báo cáo viết và hoàn chỉnh báo cáo MỤC LỤCLê Ngọc Thắng 4 Báo Cáo Thực Tập I. KIẾN TRÚC HỆ THỐNG1. Mô tả kiến trúc tổng thểHệ thống được xây dựng theo mô hình client - server dựa trên môi trường Internet.Cơ sở dữ liệu sẽ được lưu trữ tại một máy chủ phục vụ, việc liên kết đến cơ sở dữ liệu (CSDL) và xử lý các yêu cầu từ phía máy khách (client) được thực hiện bởi một máy chủ phục vụ khác (H1).LAN EthernetClientClientInternetClientApplication ServerDatabase ServerHình 1: Kiến trúc tổng thể2. Giao diện người dùngNgười dùng giao tiếp với hệ thống (cụ thể là các nhân viên giao dịch) thông qua trình duyệt web có sẵn. Các giao dịch của hệ thống chỉ được chấp nhận khi có sự xác nhận đăng nhập của nhân viên giao dịch (thông qua tên truy nhập, mật khẩu hoặc thẻ xác nhận). Tất cả các giao dịch thực hiện phải trong thời gian giao dịch theo quy định của Ủy ban chứng khoán Nhà nước. 3. CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM PHÒNG DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁNSỔ TAY HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁNI. MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH: 1- Đối với khách hàng cá nhân:- CMND của người mở tài khoản và người được ủy quyền- Điền vào 2 bản Hợp đồng Mở tài khoản (BSC lưu 01 bản, khách hàng lưu 1 bản).Chú ý : đối với trường hợp ủy quyền thì chủ tài khoản và người được ủy quyền phải ký tên xác nhận vào hợp đồng mở tài khoản hoặc giấy bổ sung ủy quyền (đối với trường hợp chủ tài khoản muốn bổ sung ủy quyền hoặc thay đổi người được ủy quyền) trước sự chứng kiến của nhân viên giao dịch 2- Đối với khách hàng tổ chức:- Giấy đăng ký kinh doanh của doanh nghiệp (Quyết định thành lập đối với tổ chức xã hội), Giấy phép hoạt động (nếu có) – Có công chứng.- Quyết định bổ nhiệm Tổng Giám đốc/Giám đốc, Kế toán trưởng (Quyết định bổ nhiệm các chức danh lãnh đạo đối với tổ chức xã hội) (nếu có) – Có công chứng.- Mã số thuế của công ty.- CMND của người đại diện và người được ủy quyền- Điền vào giấy đăng ký chữ ký và Hợp đồng Mở tài khoản. 3- Đối với khách hàng chuyển từ công ty chứng khoán khác về BSC:- Mở hợp đồng tại Công ty BSC- Photo hợp đồng và đóng dấu treo thành 2 bản (nếu có cả cổ phiếu sàn HNX và HOSE)- Mang hợp đồng mở tại BSC photo có đóng dấu treo của công ty BSC qua công ty chứng khoán cũ, yêu cầu công ty chứng khoán cũ chuyển tiền và chứng khoán qua BSC- Thời gian chuyển chứng khoán và tiền sang BSC là từ 4-7 ngày làm việc. 4- Thay đổi thông tin trên CMND: - Điền vào “ giấy yêu cầu thay đổi thông tin tại quầy”.- Kèm 1 CMND phto của chủ tài khoản ( và người UQ nếu có)- Chú ý: c hỉ có chủ tài khoản mới có quyền thay đổi thông tin trên tài khoản chính, khi tài khoản đã kết nối @ người được UQ chỉ được phép đặt lệnh , kí ứng trước tiền bán chứng khoán và đăng ký quyền mua trên tài khoản chính.II. HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH QUA ĐIỆN THOẠI:Để phục vụ tối đa nhu cầu nhận lệnh của khách hàng không có điều kiện trực tiếp đến sàn giao dịch, BSC đã tiến hàng cung cấp dịch vụ đặt lệnh qua điện thoại. Với chương trình đặt lệnh phone có chức năng ghi âm ,hệ thống file dữ liệu được kết xuất và lưu file một cách cẩn thận mỗi ngày cộng với hệ thống quản lý đặt lệnh bằng số phone đã được đăng ký trước đó và mật khẩu do BSC cung cấp. Quý khách hàng có thể tham khảo cách thức đặt lệnh phone tại BSC qua các bước hướng dẫn sau đây:Bước 1: Điền vào mẫu đăng ký GD qua điện thoại:- Khách hàng điền vào 2 mẫu đăng ký giao dịch qua điện thoại tại quầy BSC- Nhân viên BSC sẽ cung cấp mật khẩu đặt lệnh kết xuất bất kỳ trong hệ thống đặt lệnh phone.- Vì chương trình đặt lệnh phone này dựa theo mật khẩu để đặt lệnh nên mong khách hàng có thể tự bảo mật những thông tin như số điện thoại và mật khẩu đặt lệnh . BSC sẽ không chịu trách nhiệm nếu nếu khách hàng để lộ mật khẩu cho người khác ( nếu quên hay thất lạc mật khẩu, vui lòng chủ tài khoản liên hệ BSC để cấp lại mật khẩu cũ hay set lại 1 mật khẩu mới cho quý khách).Bước 2: Hướng dẫn đặt lệnh: - Quý khách gọi tới những số tổng đài tại BSC_HCM để đặt lệnh: 083.8128.508 – 083.8218.889 – 083.9142.953 – 083.9142.950 – 083.9143.407.- Sử dụng số điện thoại đã được đăng ký trên phiếu , đọc mật khẩu để tra cứu thông tin tài khoản. - Tiến hành đặt lệnh mua , bán, hủy, sửa, thay đổi địa chỉ, số điện thoại, ứng trước tiền bán qua phone Bước 3: Lưu ý chung:- Đặt lệnh phone tại BSC không cần bổ sung phiếu lệnh, nên việc CÔNG BỐ THÔNG TIN Mẫu 1. Công bố thông tin cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội KHO BẠC NHÀ NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số ………, ngày ……tháng ……năm …… Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Căn cứ vào thông báo hoán đổi trái phiếu số …. Ngày … của Kho bạc Nhà nước, Kho bạc Nhà nước thông báo kết quả đợt hoán đổi trái phiếu như sau: Mã trái phiếu bị hoán đổi Khối lượng trái phiếu bị hoán đổi Mã trái phiếu được hoán đổi Khối lượng trái phiếu được hoán đổi Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thực hiện hủy lưu ký, niêm yết đối với các mã trái phiếu bị hoán đổi với khối lượng trái phiếu tương ứng và thực hiện lưu ký, niêm yết đối với các mã trái phiếu được hoán đổi với khối lượng trái phiếu tương ứng theo quy định tại Thông tư số …. ngày … của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc hoán đổi trái phiếu./. Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)