Báo cáo tình hình quản trị BKC năm 2014

Trang 1

CONG TY CO PHAN CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM KHOANG SAN BAC KAN Doc lip — Tw do — Hanh phic

Số: O4 /BCQT-BKC Bắc Kạn, ngày 29 tháng 01 năm 2015

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

(năm 2014)

Kính gửi: -_ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; ~- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

- Tên công ty đại ching: CONG TY CO PHAN KHOANG SAN BAC KAN - Dia chi tru sé chinh: Té 1b, phường Đức Xuân, thị xã Bắc Kạn, tỉnh Bắc Kạn

- Điện thoại: 02813 871 779 Fax: 02813 871 837

- Email: info@backanco.com

- Vốn điều lệ: 117.377.280.000 đồng

- Mã chứng khoán: BKC 1 Hoạt động của Hội đồng quản trị:

I Các cuộc họp của Hội đằng quản trị: 3 TA E Số buổi họp ly Lý do không tham Stt | Thành viên HĐQT | Chức vụ tham dự Tỷ lệ dự 1 | Mai Văn bản Chủ tịch 6 100% 2_ | Vũ Phi Hỗ Phó CT 6 100%

3 | Dinh Van Hién Uy vién 6 100%

4 | Mai Thanh Son Uy viên 4 66,67% | Pv theo hinh thức ủy quyên

5 _ | Phạm Bình Nguyên | Ủy viên 3 75% Bận công tác

Bồ nhiệm

x : oa 9 C

6_ | Nguyễn Huy Hoan Ủy viên 2 100% 01/06/2014

2 Hoạt động giám sát của HĐQT dối với Tổng Giám đốc:

Trong năm 2014, Hội đồng quản trị đã tổ chức 6 kỳ họp (trong đó có 1 kỳ họp thực hiện qua điện thoại), 5 lần xin ý kiến qua email, 1 lần xin ý kiến qua điện thoại để trực tiếp chỉ đạo, kiểm tra, đánh giá | kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty và quyết định các vấn đề thuộc thẩm quyền của HĐQT

Hội đồng quản trị đã thực hiện việc giám sát chặt chẽ các hoạt động điều hành; Giám sát việc thực hiện các nghị quyết Hội đồng quản trị của Ban Tổng giám đốc Công ty

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

Hiện tại Hội đồng quản trị không có các tiểu ban trực thuộc

IL Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị:

x :

Stt quyết/Quyết định Số Nghị Ngày ¡ Nội dung

- Sửa đôi quy định bán hàng của Công ty;

1 |02/2014/NQ-HĐQT | 08/01/2014 |- Bổ nhiệm ong Nguyễn Văn Chi dam nhiệm

chức danh Kế toán trưởng;

Trang 2

- Thông qua đơn từ nhiệm chức vụ Phó Tổng

Giám độc của ơng Nơng Đức Tồn

03/2014/NQ-HĐQT 08/01/2014 đầu tư thăm dò mỏ vàng Pắc Lạng và chủ trương - Thông qua chủ trương liên doanh xin cập phép,

liên doanh khai thác mỏ Nà Bốp Pù Sáp 12/2014/QĐ-HĐQT 21/03/2014 - Châp nhận đơn từ nhiệm chức vụ Phó Tông Giám đôc của ông Mai Thanh Sơn 15/2014/NQ-HĐQT 06/05/2014 - Thông nhất chủ trương hợp tác với Cơng ty TNHH Tập đồn Thiên Mã;

~ Thỏa thuận trả bằng tiền và/hoặc bằng cổ phiếu

cấn trừ công nợ cho Công ty ANB, ông Sơn và

ông Vân

21/2014/NQ-HĐQT 27/05/2014

- Thay đôi thời gian tô chức Đại hội đông cô đông

thường niên năm 2014;

- Thông qua v việc gỡ bỏ niêm phong phòng lưu trữ

tài liệu kế toán của Xí nghiệp tuyển khoáng Bằng Liing;

- Thông qua đơn từ nhiệm thành viên HĐQT của ông Phạm Bình Nguyên;

- Bổ nhiệm ơng Nguyễn Huy Hồn làm thành viên Hội đồng quản trị

22/2014/NQ-HĐQT 27/5/2014 - Thông qua chương trình và nội dung tài liệu trình Đại hội đông, cỗ đông thường niên năm 2014

34/2014/ NQ-HDQT 20/6/2014

- Thông qua tờ trình về việc đề nghị hủy bỏ quy định bán hàng hóa ban hành kèm theo quyết định số 29/QD- HĐQT ngày 17/4/2013;

- Sửa đổi bỗ sung nội dung tờ trình phương án

phát hành riêng lẻ cổ phiếu cắn trừ công ng; - Thông qua việc bổ sung ngành nghề kinh doanh mới 38/2014/NQ-HĐQT 24/6/2014 - Thông qua việc bán 1.500 tân tỉnh quặng chì cho Công ty cổ phần Kim loại màu Bắc Bộ 45/2014/NQ-HĐQT (xin ý kiên qua email) 15/07/2014 Giao cho Tổng Giám đốc chủ động lựa chọn hệ thống ngân hàng phù hợp, ký kết các hợp đồng tín dụng, hợp đồng bảo lãnh, hợp đồng thế chấp, hợp dong cầm cố cùng các chứng từ liên quan và thế chấp tài sản của Công ty có giá trị dưới 50 tỷ

đồng (dưới 50% tổng giá trị tài sản được ghi trong

báo cáo tài chính gần nhất của Công ty)

10 49/2014/NQ-HDQT (xin y kién qua

email) 22/08/2014 Giao cho Tong, Giám đốc thực hiện theo phương án mua cổ phiếu Công ty cổ phần Bến xe Nghệ An đã trình Hội đồng quản trị 11 52/2014/NQ-HĐQT (xin ý kiên qua email) 15/09/2014

- Thông qua ho so ; đăng ký phát hành riêng | lẻ cô

phiếu tăng vốn điều lệ, cấn trừ công nợ để báo cáo với UBCKNN theo tờ trình của Chủ tịch

HĐQT

- Giao Chủ tịch HĐQT hoàn thiện các thủ tục báo

cáo UBCKNN và triểu khai thực hiện phương án phát hành phù hợp với các quy định của pháp luật

hiện hành

12 55/2014/NQ-HĐQT

Trang 3

thoai) màu Bắc Bộ Giao cho Tông Giám đốc ký kết hợp dong mua bán 59/2014/NQ-HDQT (xin y kién email) qua | 11/11/2014

Thông qua kết quả phát hành cô phiêu riêng lẻ tang von điều lệ, cấn trừ công nợ

Giao cho Tổng Giám đốc báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, sửa đổi điều lệ, giấy chứng nhận đăng ký

kinh doanh theo mức vốn điều lệ mới và thực hiện

các thủ tục cần thiết để phát hành giấy chứng nhận sở hữu cổ phần cho các nhà đầu tư; đăng ký lưu ký và đăng ký niêm yết bd sung cổ phần phát hành thêm phù hợp với các quy định của pháp luật hiện hành

61/2014/NQ-HDQT

(xin y kién

email) qua | 19/11/2014 Phê chuẩn việc thành lập Chi nhánh Công ty cỗ

phần Khoáng sản Bắc Kạn - Xí nghiệp Khai thác mỏ Nà Duồng

Phê chuẩn việc thành lập Chỉ nhánh Công ty cổ phần Khoáng sản Bắc Kạn — Xi nghiệp Khai thác mỏ Pù Sáp MH Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khốn: Nơi £ 3 Thời

8Đ Têntổ nh Chức vụ | Số Ngày cấp SN! Dia Pein ‘: diém

T chức/cá Định tại công | CMND/ | CMND/ D/ a đầu là không | Lý do

TÌ nhân CK ue ty DKKD DKKD — NCLQ NCLQ còn là

Phó mm:

1 Nông Đức Tông | 0951175 Bac Bac 08/01/201 | Từ

Toan Giám ao Kan Kan 4 nhiém

Doc

Nguyễn Kêtoán | 0300810 | 04/7/201 Hà Nội Hà | 08/01/20 BO

Van Chi trưởng | 00032 4 9 Nội 14 nhiệm

Phạm Bình 7 0950401 | 15/10/20 Bac Bắc 01/06/201 | Ti

Nguyên HĐQT Số 00 Kạn Kạn 4 nhiệm

x [005 | Thành ;

Nguyễn | C05 viên 0118151 | 08/09/20 Hà Nội Hà | 01/06/20 Bo

Huy Hoàn | 3156 HĐQT 56 05 Nội 14 nhiệm

Công ty cP

5 ee Công ty | 4700152 | 06/05/19 | Hòa | Bắc 15/04/201 | Giải

Kan con 982 92 Bình | Kạn 4 thê

NIKKO

Việt Nam h

IV Giao dịch của cổ đông nội bộ và người liên quan:

1 Danh sách cỗ đông nội bộ và người có liên quan (Phụ lục D)

QO)

ek

Se

Trang 4

2 Giao dịch cỗ phiếu cỗ đông nội bộ và người có liên quan

3 Các giao dịch khác:

- Ngày 29/04/2014, ông Đinh Trung Hiếu đã bán 630.100 CP (tỷ lệ 10,44%), số cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch: 0 CP (tỷ lệ 0%), không còn là cỗ đông lớn của Công ty

- Ngày 29/04/2014, ông Nguyễn Công Tiến đã bán 650.000 CP (tỷ lệ 10,77%), số cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch: 0 CP (tỷ lệ 0%), không còn là cổ đông lớn của Công ty

~ Ngày 12/11/2014, Cơng, ty cổ phần Khống sản Bắc Kạn phát hành riêng lẻ 5.703 028 cỗ phiếu cho 3 nhà đầu tư, đăng số cổ phiếu BKC lên 11.737.728 cổ phiếu, tương ứng với mức vốn điều lệ 117.377.280.000 đồng:

Trang 5

eT Ea a S NEN

DANH SACH CO DONG NOI BO/NGUOI CO LIEN QUAN PHY LUCI

Tải ; : : xinh cổ phiếu | Tỷ lệ sở hữu lượn

- khoản | Chức vụ Ngày cấp | Nơi cấp : zi

2 | vũ Phi Hỗ HĐQT, | 012888718 | 19062008 | HàNội | xuan Bậc Q.Thanh Xuâu Hà Nội 561.500 | 478% Đêm

‘hela loại màu Bắc Bộ

Công ty TNHH Ả? lỀ A `

: Thay đổi lần Sở = Ong Vũ Phi

3 nàng Guke 0101311107 | 7ngiy | KH&ĐT Ni HA hoe 0 Hỗ là Chủ tịch

donnie — | 06052013 | HàNội HĐTV

5 Thay @ilin| Sa | : 5 Ông Vũ Phi

8 | Đinh Thái Bảo Còn nhỏ tỉnh Bắc Kạn 0 Con

neem av CTI, Chung eu Hyundai Hillstate,

9 | MaiThanhSơn | Sạc” | moợp | 017368348 | 13/3/2012 | HàNội | đường Tô Hiệu phường Hà Cầu, Hà 0

Đông, Hà Nội

i X CT1, Chung cu Hyundai Hillstate,

10 | Phan Hoang Phương Thảo 01900 8813 111751884 | 31/10/2007 | HaNoi | đường Tô Hiệu, phường Hà Cầu Hà | 247100 | 2,11% Đôi Vợ

ng, Hà Nội

CTI, Chung cư Hyundai Hillstate,

11 | Mai Bảo Châu Còn nhỏ đường Tô Hiệu, phường Hà Cầu, Hà 0 Con

Đông, Hà Nội

CT1, Chung cư Hyundai Hillstate,

12 | Mai Tuệ Linh Còn nhỏ đường Tô Hiệu, phường Hà Cầu, Hà 0 Con

Đông, Hà Nội

Mai Phương Ủy quyên ⁄ Tô 11C, phường Đức Xuân, thị xã ỳ

GÌ Uyauyén | 995132803 | 11/07/2006 | Bắc Kạm | nộc Kon tnh Bắc Kóy 0 Em gái

can 01708 : Tổ 11C, phường Đức Xuân, thị xã

14 | Lý ThịThuyên | ĐC 095092093 | 12/05/2008 | Bắc Kạn | nặc Koạ nh Bác Ken 0 Mẹ

Phạm Bình TV : "Tô 7, phường Sông Câu, thị xã Bắc

Trang 6

CH CO DONG NOI BO/NGUOI CO LIEN QUAN PHU LUCI

16 | vaGia Hann — | 95800 | Troms oosi4se83 | 07/08/2007 | Bac Kan 8 lông Khi | - la |001%

17 | Vũ Gia Việt 095226285 | 03/08/2011 | Bắc Kạn a A see vàn oe Khai, h Bồ

18 | Nông Thị My 095248201 | 19/05/2012 | Bắc Kạn a Ps ` Khôi, 6 Mẹ

19 | Hoàng Thị Lày 095056607 | 07/02/2002 | Bắc Kạn i ee Khai, g Vợ

20 | Vũ Gia Phúc 095010627 | 25/10/2010 | Bắc Kạn E oa eres eat Khai, a Em trai

21 | Trần Minh Tân TVBKS | 090645095 | 06/03/2003 Aen ieee pEtnaliNenyen, i 22 | Vũ Thị Mai Thư TVBKS | 095044912 | 09/07/2007 | Bắc Kạn woe Khai, thị š

23 na HH | nh Ae 011815156 | 08/09/2005 | Hà Nội tủ dữ Du HE HÀNG 292.200 | 2,49%

24 = os 010091234 | 22/04/2011 | HàNội ine ue eT AE 0 Cha

25 | Trần Thị Mai 011017816 | 22/04/2011 | HàNội Ấy NHI Khué, quin Téy.86, 0 Mẹ

26 | Vũ Thị Thu Hà 012620586 | 31/07/2003 | HàNội ban ni Ki oa pee 0 Vợ

27 hey én Trong 011877741 | 22/04/2011 | Hà Nội aaa Khuê, quận Tây Hỗ, 0 Em ruột

28 Boma 1174000416 | 06/04/2013 | Hà Nội Rane he gud TOBE, 0 Chị một

29 | Nguyễn Văn Chỉ a a 9800870000 | 94/07/2013 | HàNội Ni 3, cunt 2, Aus La, Tey HS, Ha 0

Định dạng
Số trang	6
Dung lượng	1,37 MB