CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc -o0o Số: 134-17/BCQT- ĐT Tp.HCM, ngày 13 tháng năm 2017 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY THÁNG ĐẦU NĂM 2017 Kính gửi: - - Ủy ban chứng khoán nhà nước - Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM Tên công ty đại chúng Địa trụ sở Điện thoại Email Vốn điều lệ Mã chứng khoán I : : : : : : Công ty Cổ phần Chế biến gỗ Đức Thành 21/6D Phan Huy Ích, Phường 14, Q Gò Vấp, TP HCM (028) 3589 4287 Fax: (028) 3589 4288 info@goducthanh.com 149.094.600.000 đồng GDT HOẠT ĐỘNG CỦA ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG Thông tin họp Nghị ĐHĐCĐ năm tài 2016 Số NQ 01-17/NQ ĐHĐCĐ GDT Ngày Nội dung thông qua 22/4/2017 03 báo cáo của: 1) Ban điều hành kết hoạt động kinh doanh năm 2016 kế hoạch kinh doanh năm 2017 2) BKS năm 2016 phương hướng hoạt động năm 2017 3) HĐQT năm 2016 kế hoạch năm 2017 06 tờ trình: 1) Báo cáo tài năm 2016 kiểm toán đồng ý chọn Công ty TNHH Kiểm toán Tư vấn RSM Việt Nam đơn vị kiểm toán năm 2017 2) Mức thù lao, mức thưởng HĐQT & BKS năm 2016 năm 2017 3) Phân phối lợi nhuận năm 2016 kế hoạch năm 2017 4) Bầu thay thành viên BKS nhiệm kỳ 2015-2019 5) Bổ sung ngành nghề kinh doanh: ngành tổ chức giới thiệu xúc tiến thương mại (8230) 6) Sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty phù hợp với Thông tư 121 Ông Nguyễn Việt Ảnh trúng cử vào thành viên BKS nhiệm kỳ 2015-2019 II HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Thông tin HĐQT: Stt Thành viên HĐQT Ngày bắt đầu TV HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý không tham dự Bà Lê Hải Liễu 25/4/2015 Chủ tịch HĐQT 2/2 100% Ông Lê Hồng Thắng 25/4/2015 Phó CT HĐQT 2/2 100% Ông Lê Hồng Thành 25/4/2015 TV HĐQT 2/2 100% Ông Nguyễn Công Hiếu 25/4/2015 TV HĐQT 2/2 100% Ông Trần Xuân Nam 25/4/2015 TV HĐQT 1/2 50% Vắng ngày 14/02/17 ủy quyền Ô Thắng Bà Trương Thị Diệu Lê 23/4/2016 TV HĐQT 1/2 50% Vắng ngày 15/04/17 ủy quyền B.Liễu Ông Lê Như Vũ 23/4/2016 TV HĐQT 2/2 100% Trang 1/10 Hoạt động giám sát HĐQT Ban Tổng giám đốc (TGĐ) - HĐQT kiểm tra, giám sát công tác điều hành SXKD Ban TGĐ: Phối hợp Ban TGĐ triển khai thực kế hoạch năm 2017 theo NQ ĐHĐCĐ năm tài 2016 NQ HĐQT HĐQT cập nhật tình hình hoạt động Công ty thông qua báo cáo trực tiếp họp giao ban hàng quý v.v… - HĐQT thực nghiêm túc sát việc giám sát hoạt động TGĐ, nhằm đảm bảo việc quản lý, tổ chức SXKD hiệu Các tiểu ban thuộc HĐQT - Tiểu ban nhân đãi ngộ - Tiểu ban phát triển đầu tư - Tiểu ban quản trị SXKD tài - Tiểu ban quan hệ nhà đầu tư Các nghị HĐQT Stt Số nghị 1-17/NQ- ĐT 2-17/NQ- ĐT Ngày Thông qua nội dung 14/02/2017 - Tổng kết hoạt động SXKD năm 2016 kế hoạch năm 2017; - Tăng vốn điều lệ công ty từ 142.611.880.000 đồng lên 149.094.600.000 đồng sau phát hành cổ phiếu ESOP năm 2016; - Trình ĐHĐCĐ thông qua tăng tỷ lệ chia cổ tức năm 2016 từ 35% lên 60%, năm 2016 công ty có thêm lợi nhuận từ việc chuyển nhượng lô đất Mỹ Phước 15/04/2017 - Báo cáo hoạt động SXKD quý 1/2017 kế hoạch quý 2/2017; - Bà Nguyễn Hà Ngọc Diệp từ nhiệm thành viên BKS nhiệm kỳ 20152019 kể từ ngày 15/04/17; - Chấm dứt hoạt động chi nhánh Công ty Cổ phần Chế biến gỗ Đức Thành- Cửa hàng Toàn Thắng III BAN KIỂM SOÁT Thông tin TV BKS: Stt Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt đầu TV BKS Ngày thay đổi chức vụ TV BKS Số buổi họp BKS tham dự Tỷ lệ tham dự họp Nguyễn Việt Ảnh Trưởng BKS 22/4/2017 27/4/2017 1/3 33% Trần Ngọc Hùng TV BKS 25/4/2015 20/5/2016 3/3 100% Nguyễn Thị Hương Huyền TV BKS 25/4/2015 2/3 67% Lý không tham dự họp Được bổ nhiệm ngày 27/04/17 Vắng ngày 14/01/17 Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban TGĐ điều hành cổ đông: - Kiểm tra giám sát để công ty hoạt động theo Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty Nghị ĐHĐCĐ năm tài 2016 - Tại họp HĐQT, thành viên BKS có tham dự đóng góp ý kiến cho hoạt động liên quan đến tình hình thực kế hoạch SXKD - Đối với cổ đông: BKS không nhận khiếu nại cổ đông hay nhóm cổ đông Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban TGĐ điều hành cán quản lý khác: HĐQT, Ban TGĐ phận quản lý khác phối hợp, tạo điều kiện tối đa cho BKS việc: Thu thập thông tin, tài liệu liên quan đến hoạt động SXKD; Công tác kiểm tra, giám sát hoạt động SXKD Công ty; Đóng góp ý kiến, đề xuất với HĐQT, Ban TGĐ, P KT liên quan đến công tác kế toán, lập báo cáo tài chính… Hoạt động khác BKS (nếu có): Trang 2/10 IV ĐÀO TẠO VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY Các khóa đào tạo quản trị công ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, TGĐ điều hành, cán quản lý khác Thư ký công ty tham gia theo quy định quản trị công ty: V DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY NIÊM YẾT THEO QUY ĐỊNH TẠI KHOẢN 34 ĐIỀU LUẬT CHỨNG KHOÁN Danh sách người có liên quan công ty: Stt Tên cá nhân Tài khoản giao dịch CK (nếu có) Chức vụ công ty Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm không người có liên quan Lý A HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ I LÊ HẢI LIỄU Chủ tịch HĐQT 25/4/15 Cá nhân có liên quan bà Lê Hải Liễu Hà Thị Huệ Mẹ Nguyễn Lê Vy Con Lê Như Ái Chồng Lê Như Vũ Lê Hồng Thắng Nguyễn Thị Phương Lan Lê Hồng Thành Hoàng Thị Lâm Dung Em dâu Lê Thị Hải Lài Chị 10 Phạm Anh Huấn Anh rể 11 Lê Tấn Lợi Em 12 Hồ Phạm Huy Ánh Em rể 13 Lê Phước Lành Em 14 Hồ Trọng Phương Em rể 15 Lê Trọng Nhân Em 16 Huỳnh Thị Thanh Em dâu 17 Lê Hải Lý Chị 18 Lê Thu Cúc Em 19 Lê Thu Vân Em II LÊ HỒNG THẮNG TV HĐQT Phó CT HĐQT 23/4/16 Con Em Em dâu TV HĐQT Em Phó CT HĐQT 25/4/15 Cá nhân có liên quan ông Lê Hồng Thắng Hà Thị Huệ Mẹ Lê Nguyễn Minh Quân Con Lê Nguyễn Minh Nhi Con Nguyễn Thị Phương Lan Vợ Lê Hải Liễu Lê Như Ái CT HĐQT Chị Anh rể Trang 3/10 Stt Tên cá nhân Tài khoản giao dịch CK (nếu có) Chức vụ công ty Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan TV HĐQT Thời điểm không người có liên quan Lý Lê Hồng Thành Anh Hoàng Thị Lâm Dung Chị dâu Lê Thị Hải Lài Chị 10 Phạm Anh Huấn Anh rể 11 Lê Tấn Lợi Chị 12 Hồ Phạm Huy Ánh Anh rể 13 Lê Phước Lành Chị 14 Hồ Trọng Phương Anh rể 15 Lê Trọng Nhân Anh 16 Huỳnh Thị Thanh Chị dâu 17 Lê Hải Lý Chị 18 Lê Thu Cúc Chị 19 Lê Thu Vân Chị III LÊ HỒNG THÀNH TV HĐQT 25/4/15 Cá nhân có liên quan ông Lê Hồng Thành Hà Thị Huệ Mẹ Hoàng Thị Lâm Dung Vợ Lê Hoàng Đạt Con Lê Hoàng Phúc Con Lê Hải Liễu Lê Như Ái Lê Hồng Thắng Nguyễn Thị Phương Lan Em dâu Lê Thị Hải Lài Chị 10 Phạm Anh Huấn Anh rể 11 Lê Tấn Lợi Chị 12 Hồ Phạm Huy Ánh Anh rể 13 Lê Phước Lành Chị 14 Hồ Trọng Phương Anh rể 15 Lê Trọng Nhân Anh 16 Huỳnh Thị Thanh Chị dâu 17 Lê Hải Lý Chị 18 Lê Thu Cúc Chị 19 Lê Thu Vân Chị CT HĐQT Chị Anh rể Phó CT HĐQT Em Trang 4/10 Stt IV Tên cá nhân Tài khoản giao dịch CK (nếu có) LÊ NHƯ VŨ Chức vụ công ty Số CMND Ngày cấp CMND TV HĐQT Nơi cấp CMND Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm không người có liên quan Lý 23/4/16 Cá nhân có liên quan ông Lê Như Vũ Nguyễn Thị Thanh Hương Vợ Lê Như Ái Cha Lê Hải Liễu Nguyễn Lê Vy V NGUYỄN CÔNG HIẾU CT HĐQT Mẹ Em TV HĐQT 25/4/15 Cá nhân có liên quan ông Nguyễn Công Hiếu Nguyễn Thị Anh Thư Vợ Nguyễn Công Hoàng Con Nguyễn Công Minh Anh Nguyễn Công Quang Anh Nguyễn Xuân Mai Em VI TRẦN XUÂN NAM TV HĐQT 25/4/15 Cá nhân có liên quan ông Trần Xuân Nam Lê Thị Phương Thảo Vợ Trần Quang Trí Con Trần Quang Minh Con Tôn Nữ Thị Kỉnh Mẹ Trần Thị Bích Chị Trần Thị Thanh Hà Chị Trần Xuân Vinh Anh Trần Xuân Nhi Anh Trần Xuân Long Anh 10 Trần Thị Kim Hà Chị 11 Trần Xuân Hải Anh 12 Trần Thị Minh Tâm Em 13 Trần Xuân Quang Em VII Trương Thị Diệu Lê TV HĐQT 23/4/16 Cá nhân có liên quan bà Trương Thị Diệu Lê Hoàng Anh Tuấn Chồng Hoàng Anh Quân Con Hoàng Anh Khôi Con Nguyễn Thị Hiến Mẹ Trương Thị Diệu Linh Em Trang 5/10 Stt Tên cá nhân Tài khoản giao dịch CK (nếu có) Chức vụ công ty Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm không người có liên quan Lý B BAN KIỂM SOÁT I NGUYỄN VIỆT ẢNH Trưởng BKS 22/4/17 Cá nhân có liên quan ông Nguyễn Việt Ảnh Nguyễn Tấn Huỳnh Nguyễn Ngọc Duyên Nguyễn Diệu Quyên II TRẦN NGỌC HÙNG TV BKS 25/4/15 Cá nhân có liên quan ông Trần Ngọc Hùng Nguyễn Dương Hoàng Mỹ Anh Vợ Trần Trung Nghị Con Trần Phương Nghi Con Trần Thị Ngọc Hạnh Chị Trần Ngọc Hải Anh Trần Ngọc Cẩn Cha Võ Thị Xuân Phương Mẹ Trần Thị Ngọc Hà Chị Trần Thị Ngọc Huyền Em 10 Trần Thị Quỳnh Dao Em III NGUYỄN THỊ HƯƠNG HUYỀN TV BKS 25/4/15 Cá nhân có liên quan bà Nguyễn Thị Hương Huyền Nguyễn Quý Đông Cha Nguyễn Thị Thúy Hường Mẹ Nguyễn Hoài Nam Em C BAN ĐIỀU HÀNH I LÊ HỒNG THẮNG TGĐ (xem A.II) II LÊ HỒNG THÀNH Phó TGĐ (xem A.III) III NGUYỄN THỊ THANH HUYỀN GĐ HCNS Cá nhân có liên quan bà Nguyễn Thị Thanh Huyền TP KHTH Nguyễn Đức Tình Chồng Nguyễn Vân Khanh Con Nguyễn Khánh Linh Con Nguyễn Văn Truyện Cha Trần Thị Xuyến Mẹ Trang 6/10 Stt IV Tên cá nhân Tài khoản giao dịch CK (nếu có) Chức vụ công ty TRƯƠNG THỊ BÌNH Số CMND Ngày cấp CMND Nơi cấp CMND Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm không người có liên quan Lý GĐ KD Cá nhân có liên quan bà Trương Thị Bình Nguyễn Văn Mỹ Chồng Nguyễn Trương Minh Nhật Nguyễn Trương Anh Quốc Con Con Trương Văn Quyết Anh Trương Thị Tâm Chị Trương Thị Lợi Chị Trương Văn Hòa Anh Trương Văn Thống Em Trương Thị Nhất Em V BÙI PHƯƠNG THẢO KTT - TP Kế toán Cá nhân có liên quan bà Bùi Phương Thảo Bùi Đức Dung Cha Mai Hoài Thu Mẹ Đào Hùng Cường Chồng Đào Nguyên Phổ Con Đào Nguyên Khánh Con Bùi Ngọc Thuý Em Bùi Thuý Minh Em Bùi Quang Thiện Em VI CHẾ ĐÔNG KHÁNH Phó GĐ Sản xuất Cá nhân có liên quan ông Chế Đông Khánh Lê Thị Kim Hòa Vợ Chế Anh Kiệt Con Chế Kim Ngọc Con Chế Văn Xứng Cha Võ Thị Ngọc Sương Mẹ VII NGUYỄN VĂN ĐỨC Phó GĐ Kỹ thuật Cá nhân có liên quan ông Nguyễn Văn Đức Nguyễn Thị Hải Vợ Nguyễn Phương Lan Con Nguyễn Phương Thảo Con Nguyễn Trường Giang Con Nguyễn Phương Diễm Chi Con Trang 7/10 Giao dịch công ty với người có liên quan công ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Giao dịch người nội công ty niêm yết, người có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: Giao dịch công ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà TV HĐQT, TV BKS, TGĐ điều hành thành viên sáng lập TV HĐQT, TGĐ điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo): 4.2 Giao dịch công ty với công ty mà người có liên quan TV HĐQT, TV BKS, TGĐ điều hành TV HĐQT, TGĐ điều hành: 4.3 Các giao dịch khác công ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất TV HĐQT, TV BKS, TGĐ điều hành: VI GIAO DỊCH CỔ PHIẾU (CP) CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ Danh sách người nội người có liên quan người nội bộ: DS cổ đông chốt ngày 11/05/2017 Stt Tên cá nhân Tài khoản giao dịch CK (nếucó) Chức vụ công ty Số CMND Địa liên hệ Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu CP cuối kỳ Ghi A HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ I LÊ HẢI LIỄU Chủ tịch HĐQT 236.225 1,58% 3.247.992 21,78% Mẹ Cá nhân có liên quan bà Lê Hải Liễu Hà Thị Huệ Nguyễn Lê Vy 264.000 1,77% Con Lê Như Ái 332.640 2,23% Chồng Lê Như Vũ 264.110 1,77% Con 1.089.700 7,31% Em 44.880 0,30% Em dâu 1.056.791 7,09% Em TV HĐQT Phó CT HĐQT Lê Hồng Thắng Nguyễn Thị Phương Lan Lê Hồng Thành Hoàng Thị Lâm Dung 11.220 0,08% Em dâu Lê Thị Hải Lài 91.200 0,61% Chị 10 Phạm Anh Huấn 65.274 0,44% Anh rể 11 Lê Tấn Lợi 250.800 1,68% Em 12 Hồ Phạm Huy Ánh 39.600 0,27% Em rể 13 Lê Phước Lành 283.302 1,90% Em 14 Hồ Trọng Phương 36.960 0,25% Em rể 15 Lê Trọng Nhân 37.620 0,25% Em 16 Huỳnh Thị Thanh 187.534 1,26% Em dâu 17 Lê Hải Lý 92.400 0,62% Chị 18 Lê Thu Cúc 92.400 0,62% Em 19 Lê Thu Vân 92.400 0,62% Em 1.089.700 7,31% 3.247.992 21,78% Mẹ 44.880 0,30% Vợ 236.225 1,58% Chị 332.640 2,23% Anh rể II LÊ HỒNG THẮNG TV HĐQT Phó CT HĐQT Cá nhân có liên quan ông Lê Hồng Thắng Hà Thị Huệ Nguyễn Thị Phương Lan Lê Hải Liễu Lê Như Ái CT HĐQT Trang 8/10 Stt Tên cá nhân Lê Hồng Thành Tài khoản giao dịch CK (nếucó) Chức vụ công ty Số CMND TV HĐQT Địa liên hệ Số CP sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu CP cuối kỳ Ghi 1.056.791 7,09% Anh Hoàng Thị Lâm Dung 11.220 0,08% Chị dâu Lê Thị Hải Lài 91.200 0,61% Chị 10 Phạm Anh Huấn 65.274 0,44% Anh rể 11 Lê Tấn Lợi 250.800 1,68% Chị 12 Hồ Phạm Huy Ánh 39.600 0,27% Anh rể 13 Lê Phước Lành 283.302 1,90% Chị 14 Hồ Trọng Phương 36.960 0,25% Anh rể 15 Lê Trọng Nhân 37.620 0,25% Anh 16 Huỳnh Thị Thanh 187.534 1,26% Chị dâu 17 Lê Hải Lý 92.400 0,62% Chị 18 Lê Thu Cúc 92.400 0,62% Chị 19 Lê Thu Vân 92.400 0,62% Chị III LÊ HỒNG THÀNH 1.056.791 7,09% 3.247.992 21,78% Mẹ 11.220 0,08% Vợ 236.225 1,58% Chị 332.640 2,23% Anh rể TV HĐQT Cá nhân có liên quan ông Lê Hồng Thành Hà Thị Huệ Hoàng Thị Lâm Dung Lê Hải Liễu Lê Như Ái CT HĐQT Phó CT HĐQT Lê Hồng Thắng 1.089.700 7,31% Em Nguyễn Thị Phương Lan 44.880 0,30% Em dâu Lê Thị Hải Lài 91.200 0,61% Chị 10 Phạm Anh Huấn 65.274 0,44% Anh rể 11 Lê Tấn Lợi 250.800 1,68% Chị 12 Hồ Phạm Huy Ánh 39.600 0,27% Anh rể 13 Lê Phước Lành 283.302 1,90% Chị 14 Hồ Trọng Phương 36.960 0,25% Anh rể 15 Lê Trọng Nhân 37.620 0,25% Anh 16 Huỳnh Thị Thanh 187.534 1,26% Chị dâu 17 Lê Hải Lý 92.400 0,62% Chị 18 Lê Thu Cúc 92.400 0,62% Chị 19 Lê Thu Vân 92.400 0,62% Chị IV LÊ NHƯ VŨ 264.110 1,77% 332.640 2,23% Cha 236.225 1,58% Mẹ 264.000 1,77% Em TV HĐQT 15.600 0,10% Cá nhân có liên quan ông Lê Như Vũ Lê Như Ái Lê Hải Liễu Nguyễn Lê Vy V NGUYỄN CÔNG HIẾU VI TRẦN XUÂN NAM TV HĐQT 10.600 0,07% VII TRƯƠNG THỊ DIỆU LÊ TV HĐQT 2.500 0,02% CT HĐQT 014C000 0188 Trang 9/10 ... liên quan ông Nguyễn Công Hiếu Nguyễn Thị Anh Thư Vợ Nguyễn Công Hoàng Con Nguyễn Công Minh Anh Nguyễn Công Quang Anh Nguyễn Xuân Mai Em VI TRẦN XUÂN NAM TV HĐQT 25/4/15 Cá nhân có liên quan. .. công ty có thêm lợi nhuận từ việc chuyển nhượng lô đất Mỹ Phước 15/04 /2017 - Báo cáo hoạt động SXKD quý 1 /2017 kế hoạch quý 2 /2017; - Bà Nguyễn Hà Ngọc Diệp từ nhiệm thành viên BKS nhiệm kỳ 20152019... liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm không người có liên quan Lý A HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ I LÊ HẢI LIỄU Chủ tịch HĐQT 25/4/15 Cá nhân có liên quan bà Lê Hải Liễu Hà Thị Huệ Mẹ Nguyễn