Nghiên cứu tác động ban đầu của dự án KFW4 trên địa bàn huyện thạch thành, tỉnh thanh hóa

LỜI CẢM ƠN Sau khi hoàn thành chương trình đào tạo cao học khoá 21, được sự đồng ý của Trường Đại học Lâm nghiệp - khoa đào tạo sau đại học, tôi đã thực hiện đề tài: “Nghiên cứu tác động

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan, đây là tài liệu nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu, kết quả nêu trong luận văn là trung thực và được cập nhật từ tài liệu của dự án Trung ương, tỉnh Thanh Hoá và huyện Thạch Thành, chưa từng được ai công

bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu nào trước đây

Hà Nội, Ngày tháng năm 2016

Tác giả

Phan Thu Nga

LỜI CẢM ƠN Sau khi hoàn thành chương trình đào tạo cao học khoá 21, được sự đồng

ý của Trường Đại học Lâm nghiệp - khoa đào tạo sau đại học, tôi đã thực hiện

đề tài: “Nghiên cứu tác động ban đầu của dự án KfW4 trên địa bàn huyện Thạch Thành, tỉnh Thanh Hoá”.Nhân dịp hoàn thành đề tài, tôi xin chân thành cảm ơn Khoa đào tạo sau Đại học, các Thầy, Cô giáo trường Đại học Lâm nghiệp đã truyền đạt những kiến thức quý báu cho tôi trong quá trình học tập tại trường Tôi đặc biệt cảm ơn thầy giáo TS.Đinh Đức Thuận, ngườiđã trực tiếp hướng dẫn khoa học cho tôi, đã dành nhiều thời gian, tận tình giúp đỡ trong suốt thời gian thực hiện đề tài

Xin chân thành cảm ơn các cán bộ Khoa đào tạo sau đại học, đặc biệt trân trọng cảm ơn PGS.TS Nguyễn Văn Thiết đã tạo mọi điều kiện giúp đỡ tôi trong suốt thời gian học tập và hoàn thiện báo cáo tốt nghiệp

Nhân dịp này tôi cũng xin gửi lời cảm ơn tới Ban quản lý dự án KfW4 các cấp, bà con nhân dân, đặc biệt là BQLDA KfW4 huyện Thạch Thành tỉnh Thanh Hoá, các anh chị cán bộ dự án KfW4, Ban quản lý các dự án Lâm nghiệp và gia đình đã động viên, giúp đỡ và cho những ý kiến góp ý quý báu để hoàn thiện báo cáo này

Mặc dù đã có nhiều cố gắng, nhưng do thời gian và trình độ còn hạn chế, địa bàn nghiên cứu xa xôi, dự án đã kết thúc khá lâu, nên báo cáo không thể tránh khỏi những thiếu sót, khuyết điểm Tôi rất mong nhận được những ý kiến đóng góp quý báu của các thầy cô giáo, các nhà khoa học và bạn bè đồng nghiệp để đề tài nghiên cứu của tôi được hoàn thiện hơn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

Hà Nội, Ngày tháng năm 2016

Tác giả

Phan Thu Nga

MỤC LỤC

Trang Trang phụ bìa

LỜI CAM ĐOAN i

LỜI CẢM ƠN ii

MỤC LỤC iii

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT vi

DANH MỤC CÁC BẢNG vii

DANH MỤC CÁC HÌNH viii

MỞ ĐẦU 1

Chương 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄNVỀ ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA DỰ ÁN ODA 5

1.1 Cơ sở lý luận 5

1.1.1 Khái niệm về dự án 5

1.1.2 Phân loại dự án và dự án ODA 7

1.1.3 Chu trình quản lý dự án 12

1.1.4 Đánh giá dự án 15

1.1.5 Dự án Lâm nghiệp 16

1.2 Cơ sở thực tiễn 18

1.2.1 Tình hình thực hiện ODA trên thế giới 18

1.2.2 Tình hình thực hiện ODA ở Việt Nam 20

1.3 Tổng quan các vấn đề nghiên cứu 21

1.3.1 Trên thế giới 21

1.3.2 Ở Việt Nam 23

Chương 2ĐẶC ĐIỂMĐỊA BÀN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 26

2.1 Đặc điểm cơ bản của huyên Thạch Thành tỉnh Thanh Hoá 26

2.1.1 Điều kiện tự nhiên 26

2.1.2 Đặc điểm kinh tế - xã hội 34

2.1.3 Đánh giá chung về kinh tế xã hội 38

2.2 Phương pháp nghiên cứu 39

2.2.1 Phương pháp chọn điểm nghiên cứu 39

2.2.2 Phương pháp thu thập số liệu, tài liệu thứ cấp 39

2.2.3 Phương pháp thu thập số liệu sơ cấp 40

2.2.4 Phương pháp xử lý, tổng hợp và phân tích số liệu, thông tin 41

2.3 Hệ thống chỉ tiêu nghiên cứu để tiến hành đánh giá 42

2.3.1.Nhóm chỉ tiêu nghiên cứu tác động về mặt kinh tế: 42

2.3.2.Nhóm chỉ tiêu nghiên cứu tác động về mặt xã hội 43

2.3.3 Nhóm chỉ tiêu nghiên cứu tác động về mặt môi trường 43

Chương 3 KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 45

3.1 Khái quát chung về dự án KfW4 “Trồng rừng ở các tỉnh Thanh Hoá và Nghệ An" 45

3.1.1 Thông tin chung về Dự án 45

3.1.2 Mục tiêu Dự án 46

3.1.3 Tổng mức đầu tư 47

3.1.4 Tổ chức và thực hiện Dự án 47

3.1.5 Dịch vụ tư vấn 49

3.2 Đánh giá tình hình thực hiện dự án KfW4 trên địa bàn huyện Thạch Thành tỉnh Thanh Hoá 50

3.2.1 Lập kế hoạch trồng rừng của Dự án 50

3.2.2 Hoạt động phổ cập và dịch vụ hỗ trợ 53

3.2.3 Cung cấp vật tư đầu vào cho trồng rừng 55

3.2.4 Kết quả trồng, khoanh nuôi xúc tiến tái sinh rừng 56

3.2.5 Lập và quản lý TKTG cho các hộ trồng rừng dự án 56

3.2.6 Làm đường Lâm nghiệp và đường tuần tra 59

3.2.7 Công tác giám sát đánh giá 60

3.3 Nghiên cứu, đánh giá tác động của Dự án KfW4 trên địa bàn huyện Thạch Thành tỉnh Thanh Hoá 61

3.3.1 Tác động của Dự án đến phát triển kinh tế 61

3.3.2 Tác động của Dự án đến xã hội 67

3.3.3 Tác động của Dự án đến môi trường 70

3.4 Đánh giá những mặt mạnh và những điểm yếu của dự án 72

3.4.1 Những mặt mạnh của dự án KfW4 72

3.4.2 Những điểm yếu của dự án KfW4 73

3.5 Đề xuất một số giải pháp nhằm duy trì kết quả của Dự án 76

3.5.1 Thành lập các tổ quản lý rừng cộng đồng 77

3.5.2 Hỗ trợ thành lập các doanh nghiệp vừa và nhỏ trong lĩnh vực chế biến các sản phẩm lâm nghiệp 77

3.5.3 Tăng cường các biện pháp quản lý rừng, hoàn thiện các tổ chức quản lý rừng, khai thác và tiếp thị sản phẩm từ rừng (Tổ chức khuyến lâm hoặc phòng Nông nghiệp huyện Thạch Thành) 78

KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 80

TÀI LIỆU THAM KHẢO 84 PHỤ LỤC

KNXTTS Khoanh nuôi xúc tiến tái sinh

TKTGCN Tài khoản tiền gửi cá nhân

DANH MỤC CÁC BẢNG

2.1 Hiện trạng rừng và đất lâm nghiệp huyện Thạch Thành 31

3.2 Tình hình biến động đất đai trước và sau khi thực hiện dự án 61 3.3 Phân loại nhóm hộ theo thu nhập trước và sau khi tham gia

3.6 Thống kê số hộ tham gia trồng rừng Dự án 67

DANH MỤC CÁC HÌNH

1.2 Đồ thị phân bổ ODA cho các nước đang phát triển 19

3.1 Kiểm tra công tác quy hoạch sử dụng đất ở huyện Thạch Thành 51 3.2 Phẫu diện đất điều tra lập địa tại huyện Thạch Thành 52 3.3 Tập huấn kỹ thuật điều tra xây dựng bản đồ nhóm dạng lập địa 54

MỞ ĐẦU

Lý do chọn đề tài:

Lâm nghiệp là một ngành kinh tế kỹ thuật đặc thù bao gồm tất cả các hoạt động gắn liền với sản xuất hàng hoá và dịch vụ từ rừng như gây trồng, khai thác, vận chuyển, sản xuất, chế biến lâm sản và cung cấp các dịch vụ môi trường có liên quan đến rừng.Ngành Lâm nghiệp có vai trò rất quan trọng trong bảo vệ môi trường, bảo tồn đa dạng sinh học, xoá đói giảm nghèo, đặc biệt cho người dân vùng miền núi, góp phần ổn định xã hội và an ninh quốc phòng

Lâm nghiệp đóng vai trò quan trọng, không những cung cấp lâm sản, dược liệu, lương thực, động thực vật , mà còn có tác dụng phòng hộ, bảo vệ môi trường sinh thái, cũng như giữ vai trò quan trọng trong việc phân bố dân

cư, điều tiết lao động, xoá đói giảm nghèo

Tuy nhiên ở Việt Nam, trong một vài thập niên cuối thế kỷ XX, trước sức ép của nhu cầu phát triển kinh tế xã hội, diện tích rừng ngày một thu hẹp đến mức báo động Diện tích rừng năm 1943 là 14,3 triệu ha, tỷ lệ che phủ là 43% Nhưng đến năm 1983 từng chỉ còn lại diện tích 7,2 triệu ha với tỷ lệ che phủ còn 22% Chỉ từ năm 1995, diện tích rừng ở nước tamớibắt đầu tăng trở lại và không ngừng tăng lên.Đến năm 2009, độ che phủ đạt 39,1% và đạt khoảng 42% vào năm 2015

Phát triển rừng và quản lý rừng bền vững là mục tiêu, là ưu tiên hàng đầu của Chính phủ Việt Nam Để thực hiện mục tiêu này, nước ta đã nhận được hỗ trợ của chính phủ các nước thông qua các chương trình, dự án, không những nâng cao hiệu quả kinh tế trồng rừng, mà còn cải thiện cuộc sống người dân

Dự án“Trồng rừng tại các tỉnh Thanh Hoá và Nghệ An”, còn gọi là KfW4là một trong các dự án được sự tài trợ của Chính phủ Cộng hòa liên bang Đức thông qua Ngân hàng tái thiết Đức (KfW), được thực hiện trong

thời gian từ năm 2002 đến năm 2012 Mục tiêu của dự án là góp phần vào chương trình trồng rừng và bảo vệ đất ở các tỉnh Thanh Hoá và Nghệ An thông qua việc giúp người dân sử dụng đất có hiệu quả và đảm bảo tính bền vững về sinh thái, đồng thời tạo việc làm và nâng cao mức sống cho người dân trong vùng dự án

Dự án đã có những kết quả nhất định tác động đến đời sống kinh tế cũng như xã hội và môi trường của các địa phương, nhưng bên cạnh đó vẫn còn một số vấn đề cần được nghiên cứu để rút kinh nghiệm cho những dự án triển khai sau này Để góp phần hoàn thiện về lý luận và thực tiễn đối với việc quản lý, thực hiện và đánh giá các dự án đầu tư nước ngoài trong lĩnh vực lâm nghiệp, làm cơ sở đề xuất các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả đầu tư của

dự án KfW, tôi đã đề xuất nghiên cứu đề tài “Nghiên cứu tác động ban đầu của dự án KfW4 trên địa bàn huyện Thạch Thành, tỉnh Thanh Hoá”

- Hệ thống hoá cơ sở lý luận về dự án và đánh giá dự án ODA

- Phân tích quá trình thực hiện, kết quả và đánh giá tác động của dự án trồng rừng KfW4 tại huyện Thạch Thành, tỉnh Thanh Hoá

- Đề xuất một số giải pháp nhằm duy trì và phát huy các kết quả đạt được của dự án

Đối tượng và phạm vi nghiên cứu đề tài

* Đối tượng nghiên cứu:

Nghiên cứu các tác động của dự án KfW4 trên địa bàn huyện Thạch Thành, tỉnh Thanh Hoá

Giới hạn nghiên cứu

Luận văn đánh giá những tác động trực tiếp, ban đầu của Dự án KfW4 trên địa bàn huyện Thạch Thành, tỉnh Thanh Hoá

Quan điểm và cách tiếp cận trong nghiên cứu:

Đối tượng nghiên cứu là các tác động của dự án trồng rừng, mà dự án trồngrừng là trồng các loài cây Lâm nghiệp dài ngày, có chu kỳ kinh doanh đến chục năm, thậm chí hàng trăm năm, do đó cần chọn phương pháp nghiên cứu thích hợp Muốn đạt được điều đó cần căn cứ vào các điều kiện thực tiễn, phương tiện, thiết bị có thể có để nghiên cứu, cùng với việc tiếp thu, tham khảo dựa trên nguyên tắc kế thừa các nghiên cứu của những người đi trước, đồng thời tiếp cận trực tiếp với các đối tượng hưởng lợi để xem xét, so sánh, phân tích những tác động do dự án mang lại cả về cái được và cái chưa được Phương pháp tiếp cận:

Kế thừa các nghiên cứu, báo cáo, hướng dẫn đã có của dự án để:Lựa chọn địa điểm nghiên cứu là 03 xã đại diện cho vùng dự án ở huyện Thạch Thành, Thanh Hoá

Thu thập số liệu từ việc đi thực tế phỏng vấn người dân, các cán bộ làm

dự án trước đây để thu thập tất cả các số liệu cho việc nghiên cứu sau này

Xử lý, tổng hợp và phân tích các số liệu và thông tin thu được từ hiện trường để nghiên cứu và đánh giá các tác động do dự án mang lại trên địa bàn huyện Thạch Thành, Thanh Hoá

Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài

Đề tài nghiên cứu sẽ góp phần làm rõ hơn những đóng góp của các dự án ODA Lâm nghiệp nói chung và dự án KfW nói riêng trong việc khôi phục lại rừng, cũng như giúp cho việc xoá đói giảm nghèo ở các vùng miền núi còn gặp nhiều khó khăn trong cuộc sống của đồng bào các dân tộc Từ đó có thể cải tiến mốt số công tác trong việc thực hiện các dự án, nhằm thực hiện hiệu quả nhất các dự án trong tương lai

Cũng có thể định nghĩa như sau: Dự án là tổng thể những chính sách, hoạt động và chi phí liên quan với nhau được thiết kế nhằm đạt được những mục tiêu nhất định trong một khoảng thời gian nhất định

Một cách định nghĩa khác về dự án: Những kế hoạch của địa phương được thiết lập với mục đích hỗ trợ các hành động cộng đồng và phát triển cộng đồng Theo định nghĩa này có thể hiểu Dự án là một kế hoạch can thiệp

có mục tiêu, nội dung, thời gian, nhân lực và tài chính cụ thể Dự án là sự hợp tác của các lực lượng xã hội bên ngoài và bên trong cộng đồng Với cách hiểu như trên thì thước đo sự thành công của dự án không chỉ là việc hoàn thành các hoạt động có tính kỹ thuật (đầu tư cái gì, cho ai, bao nhiêu, như thế nào)

mà nó có góp phần gì vào quá trình chuyển biến xã hội tại cộng đồng [20] Theo một nghiên cứu khác, khái niệm dự án được đặt trong một hệ thống quản lý nguồn lực đầu vào và giám sát đánh giá kết quả đầu ra theo một trình tự

và không gian hoạt động nhất định Từ đó dự án được định nghĩa theo ba quan điểm: (i) Dự án là sự sắp xếp có hệ thống các nguồn dự trữ cho đầu tư, các nguồn dự trữ đó được lập kế hoạch, phân tích, đánh giá, thực thi và tiến hành

như một đơn vị độc lập; (ii) Dự án được coi như một đơn vị tác nghiệp nhỏ nhất trong một kế hoạch hay một chương trình, được chuẩn bị và thực thi như một thể độc lập và thống nhất; (iii) Dự án là một hoạt động trong đó các nguồn dự trữ được sử dụng tốt nhất với khả năng thu hồi và có lãi khi dự án kết thúc [21]

Theo Viện quản trị Dự án: Dự án là một nỗ lực nhất thời được thực hiện

để tạo ra một sản phẩm hay một dịch vụ độc nhất vô nhị

Trong một số tài liệu và các tác phẩm của các tác giả Nguyễn Thị Oanh,

Tô Huy Hợp, Lương Hồng Quang:Tài liệu hướng dẫn đánh giá tác động môi trường, đều đưa ra các định nghĩa về dự án

Nhìn chung, các khái niệm đều mang những nét chung là thể hiện thống nhất về sự can thiệp của con người trong tổ chức, kế hoạch dự án để có được những mục tiêu mong muốn

Theo Quy chế quản lý đầu tư, xây dựng và đấu thầu - Bộ Kế hoạch và Đầu tư (MPI) thì “Dự án là tập hợp những đề xuất về việc bỏ vốn để tạo mới,

mở rộng hay cải tạo những đối tượng nhất định nhằm đạt được sự tăng trưởng

về số lượng, cải tiến hoặc nâng cao chất lượng của sản phẩm hay dịch vụ nào

đó trong một khoảng thời gian xác định” Cũng theo MPI thì “Dự án đầu tư là

một hệ thống các thuyết minh được trình bày một cách chi tiết, có luận cứ các giải pháp sử dụng nguồn lực để đạt tới mục tiêu cao nhất của chủ trương đầu tư” Mặc dù có sự khác nhau về cách định nghĩa Dự án, nhưng các tác giả đều thống nhất cho rằng: Dự án là một tập hợp các hoạt động có kế hoạch định trước với một nguồn tài lực dự kiến trước nhằm đạt được một hoặc một

số mục tiêu định trước trong phạm vi không gian và thời gian nhất định Mục tiêu của Dự án đều là tạo sự thay đổi trong nhận thức và hành động, thay đổi điều kiện sống của cộng đồng trên cả ba mặt kinh tế, xã hội và môi trường

1.1.2 Phân loại dự án và dự án ODA

1.1.2.1 Phân loại dự án

Tùy vào cách tiếp cận mà dự án được phân loại như sau:

* Theo quy mô và tính chất: dự án quốc gia do Quốc hội xem xét, quyết định về chủ trương đầu tư; các dự án còn lại được phân thành 3 nhóm A, B, C tùy theo mức độ vốn và quy mô đầu tư

* Theo nguồn vốn đầu tư:

+ Dự án sử dụng vốn Ngân sách nhà nước

+ Dự án sử dụng vốn tín dụng do Nhà nước bảo lãnh, vốn tín dụng đầu

tư phát triển của Nhà nước

+ Dự án sử dụng vốn đầu tư phát triển của doanh nghiệp nhà nước

+ Dự án sử dụng vốn khác bao gồm cả vốn tư nhân hoặc sử dụng hỗn hợp nhiều nguồn vốn

Trong các loại hình dự án còn có một loại dự án đặc biệt quan trọng đối với nền kinh tế quốc dân nói chung, đó là dự án sử dụng nguồn vốn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) Chính sách ODA với mục đích chính nhằm thúc đẩy sự phát triển ổn định nền kinh tế quốc tế chủ yếu thông qua hỗ trợ cho sự phát triển bền vững các nguồn tài nguyên, kinh tế và cơ sở hạ tầng ở các nước đang phát triển, đặc biệt là để giúp các nước này giải quyết những khó khăn

kinh tế phải đối mặt Các dự án ODA có được phụ thuộc nhiều vào các đối tác hợp tác phát triển

1.1.2.2 Dự án ODA

1.1.2.2.1 Khái niệm

ODA là viết tắt của cụm từ Official Development Assistance: nghĩa là

Hỗ trợ phát triển chính thức, là một hình thức đầu tư nước ngoài

- Hỗ trợ: vì các khoản đầu tư này thường là các khoản cho vay không lãi suất hoặc lãi suất thấp với thời gian vay dài

- Phát triển: vì mục tiêu danh nghĩa của các khoản đầu tư này là phát triển kinh tế và nâng cao phúc lợi ở nước được đầu tư

- Chính thức: vì nó thường là cho Nhà nước vay.”

Theo Quy chế quản lý và sử dụng nguồn vốn hỗ trợ phát triển chính thức, ban hành kèm theo Nghị định 131/2006/NĐ-CP ngày 09/11/2006:

“ODA là hoạt động hợp tác phát triển giữa Nhà nước hoặc Chính Phủ nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam với Nhà tài trợ là Chính phủ nước ngoài,các tổ chức tài trợ song phương và các tổ chức liên quốc gia hoặc liên chínhphủ.”

Như vậy, về thực chất, ODA là sự chuyển giao một phần thu nhập quốc gia từcác nước phát triển sang các nước đang và chậm phát triển Mục tiêu chính làgiúp các nước kém và đang phát triển đẩy mạnh phát triển kinh tế, nâng caophúc lợi xã hội

Tại Việt Nam, ODA là hoạt động hợp tác phát triển giữa Nhà nước hoặc Chính phủ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam với nhà tài trợ là chính phủ nước ngoài, các tổ chức song phương và các tổ chức liên quốc gia hoặc liên chính phủ ODA là nguồn vốn quan trọng của ngân sách nhà nước, được

sử dụng để hỗ trợ thực hiện các chương trình, dự án ưu tiên về phát triển kinh

tế xã hội của Chính phủ, trong lĩnh vực phát triển nông nghiệp và nông thôn

(nông nghiệp, lâm nghiệp, thủy lợi, thủy sản) kết hợp xóa đói giảm nghèo; xây dựng hạ tầng cơ sở, bảo vệ môi trường,

1.1.2.2.2 Phân loại ODA

* Theo phương thức hoàn trả

- Viện trợ không hoàn lại

Bên nước ngoài cung cấp viện trợ (mà bên nhận không phải hoàn lại) để bên nhận thực hiện các chương trình, dự án theo sự thoả thuận trước giữa cácbên Viện trợ không hoàn lại thường được thực hiện dưới các dạng:

• Hỗ trợ kỹ thuật

• Viện trợ nhân đạo bằng hiện vật

- Viện trợ có hoàn lại

Nhà tài trợ cho nước cần vốn vay một khoản tiền (tuỳ theo quy mô vàmục đích đầu tư) với mức lãi suất ưu đãi và thời gian trả nợ thích hợp Những điều kiện ưu đãi thường là:

• Lãi suất thấp (tuỳ thuộc vào mục tiêu vay và nước vay)

• Thời hạn vay nợ dài (từ 20 - 30 năm hoặc hơn)

• Có thời gian ân hạn (từ 10 - 12 năm)

- ODA cho vay hỗn hợp: Là các khoản ODA kết hợp một phần ODA không hoàn lại và một phầntín dụng thương mại theo các điều kiện của tổ chức Hợp tác kinh tế vàphát triển

* Theo nguồn cung ODA

- ODA song phương: là các khoản viện trợ trực tiếp từ nước này đến nước kia thông qua hiệp định được ký kết giữa hai Chính phủ

- ODA đa phương: là viện trợ chính thức của một tổ chức quốc tế (Quỹ tiền tệ Quốc tế IMF,Ngân hàng Thế giới WB) hay tổ chức khu vực (Ngân hàng Phát triển Châu Á -ADB, Liên minh Châu Âu -EU) hoặc của một Chính phủ củamột nước dành cho Chính phủ của một nước nào đó, nhưng có thể

đượcthực hiện thông qua các tổ chức đa phương như UNDP (Chương trìnhphát triển Liên hiệp quốc), UNICEF (Quỹ nhi đồng Liên hiệp quốc)…

* Theo mục tiêu sử dụng

- Hỗ trợ cán cân thanh toán: Gồm các khoản ODA cung cấp để hỗ trợ ngân sách của Chính phủ, thường được thực hiện thông qua các dạng:

• Chuyển giao trực tiếp cho nước nhận ODA;

• Hỗ trợ nhập khẩu (viện trợ hàng hoá)

- Tín dụng thương nghiệp: Tương tự như viện trợ hàng hoá nhưng cókèm theo điều kiện ràng buộc

• Viện trợ chương trình (viện trợ phi dự án): Nước viện trợ và nướcnhận viện trợ ký hiệp định cho một mục đích tổng quát mà không cầnxác định tính chính xác khoản viện trợ sẽ được sử dụng như thế nào

• Viện trợ dự án: Chiếm tỷ trọng lớn nhất trong tổng vốn thực hiệnODA Điều kiện được nhận viện trợ dự án là phải có dự án cụ thể, chitiết về các hạng mục sẽ sử dụng ODA

Những ngân hàng Phát triển có vốn đầu tư lớn nhất tại Việt Nam là Ngân hàng thế giới (WB),Ngân hàng phát triển Châu Á (ADB), Quỹ Hợp tác và phát triển kinh tế (ECDF), Cơ quan hợp tác quốc tế Nhật Bản (JICA), Ngân hàng Tái thiết Đức (KfW), Cơ quan phát triển Pháp (AFD), cơ quan phát triển Quốc tế Hoa Kỳ…Các nước hỗ trợ có hiệu quả cho Ngành Lâm nghiệp nước

ta phải kể đến Cộng hoà Liên bang Đức, Nhật bản, Thuỵ Điển… và các tổ chức như Chương trình lương thực thế giới PAM, NGO Hiệu quả sử dụng nguồn vốn ODA tại Việt Nam thời gian qua được đánh giá tương đối cao

Vốn ODA đã được sử dụng để phục hồi, nâng cấp và phát triển kết cấu

hạ tầng kinh tế - xã hội, giải quyết một số vấn đề xã hội như xoá đói, giảm nghèo, phát triển y tế, giáo dục và khoa học công nghệ; bảo vệ môi trường; cải cách hành chính, pháp luật; hỗ trợ một số lĩnh vực sản xuất Nhiều công

trình đầu tư bằng nguồn vốn ODA (đặc biệt trong các lĩnh vực giao thông vận tải, bưu chính viễn thông, công nghiệp năng lượng, nông nghiệp và phát triển nông thôn, cấp thoát nước và phát triển đô thị, y tế và giáo dục) đã được đưa vào sử dụng, góp phần tăng trưởng kinh tế và cải thiện đời sống nhân dân Tuy nhiên, khối lượng vốn ODA được giải ngân trong thời gian qua mới chỉ đạt khoảng 70 - 80% kế hoạch đề ra

Thực hiện chính sách đổi mới và mở cửa của Đảng và Nhà nước, trong vài thập kỷ qua nguồn vốn ODA đầu tư vào lĩnh vực Lâm nghiệp ngày càng tăng Các dự án ODA lâm nghiệp có cách tiếp cận liên ngành, đa lĩnh vực, phát triển nông thôn tổng hợp và mang tính chất của dự án phát triển kinh tế

xã hội nông thôn miền núi Đến nay các dự án đã trồng được hơn 600.000 ha rừng các loại, KNTS hơn 30.000 ha rừng, khoán bảo vệ rừng trên 254.000 ha, giao rừng và đất rừng cho hộ dân và cộng đồng dân cư miền núi trên 100.000

ha, trồng nông lâm kết hợp hơn 12.000 ha; đã hoàn thành 50 công trình thủy lợi vừa và nhỏ; đầu tư cơ sở hạ tầng cho nông thôn gồm 647km đường, 21.000 m2 trường học và trạm y tế; nâng cao một bước đời sống và dân trí cho người dân vùng nông thôn, đặc biệt cho đồng bào dân tộc miền núi, với việc tạo công ăn việc làm cho khoảng 240.000 HGĐ, đào tạo cho hơn 10.000 cán

bộ và tập huấn cho hơn 176.000 nông dân (Nguồn: Báo cáo tổng kết kỷ niệm

20 năm Ban quản lý các dự án Lâm nghiệp)

Hiệu quả của các dự án ODA Lâm nghiệp đã góp phần nâng độ che phủ của rừng, bảo tồn đa dạng sinh học, tăng cường chức năng phòng hộ, khôi phục

hệ sinh thái, phục hồi và cải tạo nguồn nước, tạo công ăn việc làm, xóa đói giảm nghèo và phát triển nông thôn bền vững Vì thế thu hút vốn đầu tư ODA để tiếp tục phục vụ các mục tiêu phát triển Ngành Lâm nghiệp là hết sức cần thiết, tuy nhiên trước mắt cần thực hiện tốt các dự án hiện có, trên cơ sở đó rút kinh nghiệm và rút ra các bài học cần thiết cho các dự án ODA sau này

1.1.3 Chu trình quản lý dự án

Theo Viện Quản lý dự án - Project Management Institute - PMI , mỗi dự

án tùy theo lĩnh vực, quy mô có thể có vòng đời dự án (project life cycle) khác nhau Tuy nhiên, các nhóm quy trình quản lý dự án là thống nhất cho tất

cả các dự án dù là dự án công nghệ thông tin, xây dựng, môi trường, dầu khí, năng lượng,… Các nhóm quy trình quản lý dự án này bao gồm: nhóm quản lý thiết lập dự án, nhóm quản lý lập kế hoạch dự án, nhóm quản lý thực thi dự

án, và nhóm quản lý kiểm soát và kết thúc dự án Vòng đời dự án nói lên phương thức (methodologies) để thực hiện công việc trong dự án, còn nhóm quy trình quản lý dự án được xác lập nhằm quản lý việc thực hiện các phương thức ấy

Hình 1.1: Quy trình quản lý dự án (theo PMI)

* Nhóm quản lý thiết lập dự án (Project initiation)

Có 2 quy trình trong phần thiết lập mục tiêu dự án đó là xây dựng bản tuyên bố dự án (project charter) và xác định những người liên quan đến dự án (Identify Stakeholder) Trong đó bản tuyên bố dự án thể hiện mục tiêu dự án, các ràng buộc, tổ chức dự án, quyền hạn, vai trò trách nhiệm những vị trí quan

1 Thiết

lập dự án

2 Lập kế hoạch dự

án

3 Kiểm soát

dự án

4 Kết thúc

dự án

Vòng đời dự án

trọng, các giả định, các rủi ro ở mức độ tổng quát Bản tuyên bố dự án đóng một vai trò hết sức quan trọng cho toàn bộ quá trình dự án Đó là mục tiêu cần đạt được, là định hướng hoạt động, là cơ sở để công nhận kết quả cuối cùng của dự án Quy trình xác định những người liên quan trong dự án nhằm thu thập đầy đủ các yêu cầu, ràng buộc, giả định, rủi ro, mục tiêu, và những tác động khác liên quan đến dự án Mục tiêu cuối cùng của quản lý dự án chính là thỏa mãn sự mong đợi được xác định và thống nhất của các bên liên quan Việc xác định đầy đủ và đánh giá được mức độ ảnh hưởng của các bên liên quan giúp tăng khả năng hoàn thành mục tiêu của dự án

* Nhómquản lý lập kế hoạch dự án (Project planning)

Trong giai đoạn lập kế hoạch, cần mở rộng quan điểm toàn diện để lập

kế hoạch dựa trên 9 phương diện đó là: yêu cầu, thời gian, chi phí, chất lượng, nhân sự, truyền thông, rủi ro, mua sắm/đấu thầu, và tích hợp

Kế hoạch giúp hướng dẫn thực thi và kiểm soát dự án, một kế hoạch tốt phải hội đủ 4 yếu tố: tích hợp chuyên gia (bought-into), thể hiện chính thức bằng văn bản tất cả 9 lĩnh vực kiến thức (formal), được chấp nhận bởi hội đồng xét duyệt kế hoạch (approval), và thực tế (realistic) Vai trò nhiều người tham gia (bought-into) thể hiện khả năng tổng hợp yếu tố chuyên gia trong dự

án, điều này rất cần thiết để tạo nên chất lượng các ước tính, các hạng mục công việc, rủi ro, chất lượng, của dự án

Vai trò giám đốc dự án thể hiện ở đây chính là vai trò tổng hợp, hay tích hợp Các thống kê cho thấy, giám đốc dự án dành 90% thời gian vào nhiệm

vụ truyền thông và tích hợp Yếu tố chính thức (formal) được thể hiện ở việc

tổ chức các tài liệu như thế nào, tổ chức cho viết ra các tài liệu một cách rõ ràng, chính thức hay không? Điều này nói lên sự bài bản và chuyên nghiệp trong cách tổ chức công việc dự án Một tổ chức chuyên nghiệp sẽ thể hiện các quy trình, tài liệu, kế hoạch một cách rõ ràng để hướng dẫn thực thi, kiểm

soát dự án Chấp thuận (approval) nghĩa là các kế hoạch phải được trình duyệt, phải được đồng ý từ các bên liên quan như chủ đầu tư, giám đốc chức năng, ban giám đốc, khách hàng,… trước khi thực hiện Điều này thể hiện sự cam kết trong quá trình thực hiện dự án Yếu tố cuối cùng của bản kế hoạch chính là thực tế (realistic) Sự thực tế được nêu ở đây là việc lập kế hoạch có gần phù hợp với khả năng thực hiện dự án hay không? Việc ước tính thời gian, chi phí có gần với thực tế hay không? Rủi ro hoàn thành mục tiêu dự án

có cao hay không? Để thực hiện một kế hoạch mang tích thực tế, giám đốc dự

án phải tích hợp các quy trình quản lý rủi ro vào trong bản kế hoạch Việc áp dụng rủi ro sẽ làm gia tăng cơ hội đạt mục tiêu dự án, đồng thời hạn chế hoặc loại bỏ những yếu tố tác động tiêu cực đến dự án

* Nhóm quản lý kiểm soát dự án (Project Excution)

Kiểm soát dự án chính là việc đối chiếu giữa kế hoạch và thực tế thực hiện, đồng thời điều chỉnh nếu cần thiết Trong quá trình kiểm soát, các thay đổi có thể xảy ra Việc thay đổi này có thể dẫn đến quá trình thực thi, có thể phải lập kế hoạch lại, hoặc cũng có thể quay lại giai đoạn thiết lập dự án Thay đổi thường không thể tránh khỏi trong các dự án Thay đổi thông thường

sẽ tác động xấu đến thời gian và chi phí dự án Thay đổi trong giai đoạn thực hiện dự án đa phần mang tích chất tiêu cực, thể hiện việc tổ chức chưa đánh giá hết và hiểu rõ mục tiêu, công việc, làm phát sinh ra các yêu cầu mới không lường trước được trong quá trình triển khai dự án Thay đổi càng nhiều chứng tỏ quy trình quản lý rủi ro chưa được áp dụng tốt

* Nhóm quản lý kết thúc dự án (Project Closure)

Việc kết thúc dự án cần phải được thực hiện một cách đầy đủ, do đó nhóm này cũng hết sức quan trọng khi kết thúc tốt dự án Cần phải bàn giao sản phẩm, đánh giá sự hài lòng của khách hàng, lưu hồ sơ, và cuối cùng là kết thúc dự án Việc kết thúc không theo trình tự sẽ dễ dẫn đến phát sinh

nhiều việc rắc rối phải giải quyết sau khi dự án hoàn thành như kiện tụng hợp đồng, trách nhiệm nhân sự, pháp lý, Việc kết thúc mà không lưu hồ sơ dự án cũng sẽ dẫn đến sự mất đi tài sản vô cùng giá trị trong tổ chức đó chính là tài liệu lịch sử

1.1.4 Đánh giá dự án

Đánh giá dự án là một nhiệm vụ nằm trong các chuỗi hoạt động của dự án Tùy thuộc mục tiêu đánh giá mà có quy mô thực hiện đánh giá khác nhau Đánh giá giai đoạn hoặc là đánh giá định kỳ là nhằm rà soát, so sánh nhiệm vụ, mục tiêu theo một kế hoạch nào đó đồng thời dự đoán hiệu quả trong tương lai

Đánh giá dự án là cách phân tích mang tính khách quan và hệ thống (từ khâu lập kế hoạch đến khi triển khai và cuối cùng là hoàn thiện có tính hiệu quả mang tính bền vững đến mức độ nào) cho một dự án nào đó đang được triển khai hoặc đã được hoàn tất Đánh giá có thể tập trung vào phần thiết kế, thực hiện hoặc kết quả

Tất cả các giai đoạn trong chu trình dự án đều có mối liên quan chặt chẽ với nhau để tạo thành một chu trình hoàn chỉnh Do đó các bài học kinh nghiệm từ những dự án đã thực hiện trước đây có thể được áp dụng cho các

dự án sắp tới, ngay từ giai đoạn lập kế hoạch, xây dựng dự án

Quá trình đánh giá dự án có thể có 3 giai đoạn, gồm:

- Đánh giá sơ bộ (đánh giá ban đầu)

- Đánh giá tạm thời (đánh giá giữa kỳ)

- Đánh giá cuối cùng (đánh giá kết quả cuối cùng)

Mục đích của việc đánh giá dự án là để đúc rút các bài học kinh nghiệm

về giá trị và hiệu quả, tính phù hợp của các hoạt động nhằm triển khai các hoạt động tương tự trong tương lai

Đánh giá để so sánh những gì đã xảy ra với những điều đã được dự kiến

từ trước Kết quả đánh giá được dùng để xem xét lại các chủ trương, phương

hướng phát triển từ đó có thể thay đổi điều chỉnh lại các mục tiêu và cải thiện việc thực thi dự án

Việc đánh giá không phải là để tìm kiếm các khuyết điểm của các nhà quản lý mà để cải thiện các công việc của họ sắp làm Thông qua việc đánh giá nhằm giúp cho các nhà quản lý dự án nhìn nhận xem xét bằng cách nào để

có thể thu được kết quả tốt hơn hoặc xem xét lại trách nhiệm của họ trong việc quản lý dự án

Đánh giá dự án là nhằm mục đích thực hiện tốt hơn các công việc và đề phòng sự cố bất trắc có thể xảy ra chứ không phải đề ra các hoạt động cứng nhắc Qua đánh giá dự án đưa ra những thông tin ý kiến để cải tiến quá trình quản lý dự án đang thực thi

Đánh giá kết quả dự án là giai đoạn cuối cùng của chu kỳ dự án, được tiến hành sau khi thực hiện dự án, nhằm đánh giá làm rõ những thành công, thất bại và rút ra những bài học kinh nghiệm để quản lý các dự án khác trong tương lai Cần phải tiến hành đánh giá dựa trên các nét cơ bản sau:

(i) Dự án có đạt được mục tiêu trực tiếp đề ra hay không?

(ii) Dự án có góp phần vào tăng trưởng và phát triển nền kinh tế quốc dân hay không? Mức độ đóng góp thế nào?

(iii) Hiệu quả của việc đạt được các mục tiêu đó ra sao?

(iv) Những bài học cần rút ra?

1.1.5.1.2 Đặc điểm của dự án Lâm nghiệp

- Dự án Lâm nghiệp có thời gian đầu tư dài

Đối tượng chủ yếu của dự án Lâm nghiệp là rừng Khác với đối tượng sản xuất của ngành khác, rừng là cơ thể sống, trong đó quần xã cây rừng đóng vai trò chủ đạo và chúng khác biệt với các loại thực vật khác là chu kỳ sinh trưởng kéo dài và phát triển chậm, Nếu tính chu kỳ thành thục tự nhiên phải hàng trăm năm, còn chu kỳ thành thục công nghệ cũng phải hàng chục năm trong khi đó chu kỳ sản xuất của một số sản phẩn thuộc ngành công nghiệp chỉ tính bằng giờ, phút và ngay ngành nông nghiệp (trừ một số loại cây ăn quả

và cây công nghiệp) chỉ tính bằng ngày, tháng

Đặc điểm này ảnh hưởng không nhỏ đến cách thức tổ chức, quản lý và

sử dụng các yếu tố nguồn lực trong lâm nghiệp

- Dự án Lâm nghiệp cần nguồn vốn đầu tư rất lớn

Các hoạt động điều tra lập địa, KNTS, tuyên truyền, tập huấn đều cần nguồn vốn lớn vàđịa bàn dự án rất rộng lớn Ngoài ra nhiều dự án còn có hoạt động xây đường giao thông, bao kè

- Dự án Lâm nghiệp phụ thuộc vào điều kiện tự nhiên và đặc điểm địa phương thực hiện dự án Mỗi địa phương lại có vị trí địa lý, điều kiện tự nhiên, điều kiện xã hội riêng, ảnh hưởng đến việc thực hiện và quản lý dự án lâm nghiệp

Điều kiện tự nhiên khác nhau như nhiệt độ, độ ẩm, độ cao, nguồn nước ảnh hưởng đến loài cây được chọn để thực hiện dự án, cách trồng và chăm sóc, thời gian của dự án

Điều kiện xã hội như mức sống người dân, trình độ học vấn, phân bố dân cư ảnh hưởng đến cách thức tuyên truyền, tập huấn, cách thức tiếp cận vùng

dự án

1.1.5.2 Ảnh hưởng của dự án Lâm nghiệp đến quản lý và đánh giá tác động của Dự án

Do thời gian đầu tư dài, phụ thuộc vào điều kiện tự nhiên và cần nguồn vốn lớn, dự án Lâm nghiệp không thu hút sự chú ý của các tổ chức, cá nhân tư nhân, mà chủ yếu là các dự án của Chính phủ và các Tổ chức Quốc tế

Các hoạt động của dự án Lâm nghiệp vô cùng đa dạng, Từ hoạt động thiên về kỹ thuật đến hoạt động quản lý về kinh tế Do đó cần một lượng lớn nhân lực

Các dự án Lâm nghiệp thường kéo dài trên dưới 10 năm, nhưng lại đem lại kết quả lâu dài Đánh giá tác động của dự án sau khi kết thúc, 20 năm sau, thậm chí 50 năm sau vẫn có ảnh hưởngđến cả 3 mặt kinh tế, xã hội và môi trường Chính vì vậy sau khi dự án kết thúc vẫn cần các hoạt động quản lý rừng trồng, quản lý khai thác và bảo vệ rừng trồng, trồng mới và duy trì tỷ lệ che phủ cần thiết

1.2 Cơ sở thực tiễn

1.2.1 Tình hình thực hiện ODA trên thế giới

Trên thực tế, vai trò của ODA hết sức quan trọng Có thể minh chứng điều đó qua thực tế ở Châu Âu sau chiến tranh Thế giới thứ Hai, nhờ vào nguồn vốn viện trợ của Mỹ mà EU đạt được sự tăng trưởng ngoạn mục, trở về thời thịnh vượng như trước chiến tranh, thậm chí còn phát triển hơn trước Nhật Bản và Hàn Quốc cũng là hai nước nhận được nhiều viện trợ của Mỹ Kết quả sau một thời gian nhất định, Nhật Bản trở thành cường quốc kinh tế, còn Hàn Quốc cũng vươn lên thuộc nhóm các nước phát triển công nghiệp Trước đây khi Liên xô và Đông Âu chưa tan rã, viện trợ phát triển chính thức ODA được phân bố theo chế độ chính trị của từng nước Thế giới lúc bấy giờ chia làm 2 cực do Liên xô và Mỹ đứng đầu luôn có sự cạnh tranh và thù địch Khối SEV (Hội đồng tương trợ kinh tế), đứng đầu là Liên Xô, tập trung

viện trợ giúp đỡ các nước trong hệ thống Xã hội chủ nghĩa, còn khối tư bản chủ nghĩa do Mỹ đứng đầu dùng các khoản viện trợ để mua chuộc các nước thuộc thế giới thứ ba theo những quan điểm của Mỹ

Từ đầu thập niên 90 với sự kết thúc chiến tranh lạnh, nguồn vốn ODA được mở rộng ra khắp các nước trên thế giới không kể thuộc hệ thống chính trị nào Các nước nhận được nguồn hỗ trợ nhiều hay ít còn tuỳ thuộc vào vị thế kinh tế của từng khu vực, từng nước Những năm gần đây, vốn ODA trên thế giới có chiều hướng tập trung vào Châu Á, đặc biệt là khu vực Đông Nam Á

(Nguồn: http://stats.oecd.org) Hình 1.2: Đồ thị phân bổ ODA cho các nước đang phát triển

Cơ cấu ODA theo lĩnh vực trong giai đoạn 2005 -2009 có sự thay đổi theo từng năm Cơ cấu ODA các lĩnh vực xác định (sector allocable) bao gồm:Cơ sở hạ tầng và dịch vụ xã hội, kinh tế; lĩnh vực sản xuất và các hoạtđộng đa lĩnh vực khác chiếm tỉ trọng lớn trong cơ cấu ODA và đang có xuhướng tăng Tỉ trọng ODA trong các lĩnh vực này đã tăng từ 59,2% năm

2005 lên 77,14% năm 2009; tức là chiếm tới hơn 75% tổng ODA năm 2009

ODA dành cho cơ sở hạ tầng và dịch vụ xã hội baogồmgiáo dục, y tế, dân

số, nước sạch, chính quyền và tổ chức xã hội… chiếm tỉ trọng cao nhất và tiếp tục gia tăng Trong vòng 5 năm từ 2005-2009, ODA dành cho lĩnh vực này đã tăng 23,53 tỷ USD, tức tăng 8,83% Năm 2009, ODA cho cơ sở hạ tầng và dịch

vụ xã hội chiếm tới 42,93% tổng ODA thế giới Các lĩnh vực được chú trọng trong đó là giáo dục, y tế và viện trợ cho chính quyền và xã hội công dân

1.2.2 Tình hình thực hiện ODA ở Việt Nam

Từ tháng 11 năm 1993 là điểm khởi đầu cho quá trình thu hút và sử dụng vốn ODA tại Việt Nam Hiện nay có 51 nhà tài trợ, bao gồm 28 nhà tài trợ song phương và 23 nhà tài trợ đa phương đang hoạt động thường xuyên tại Việt Nam Những ngành thu hút vốn ODA đầu tư nhất tại Việt Nam là kết cấu

hạ tầng xã hội, nông nghiệp và phát triển nông thôn, giao thông vận tải… Ngân hàng Thế giới (WB), Nhật Bản, Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) là nhà tài trợ ODA lớn nhất cho Việt Nam hiện nay, trong khi Cộng hoà Liên bang Đức hỗ trợ rất nhiều vốn ODA cho Việt Nam trong ngành lâm nghiệp

Hình 1.3: Đồ thị ODA tại Việt Nam

(Nguồn: Bộ Kế hoạch và Đầu tư)

Trong quá trình Việt Nam thoát khỏi mức thu nhập thấp và trở thành quốc gia có mức thu nhập trung bình, các khoản vay ưu đãi sẽ giảm dần và thay vào đó là khoản vay kém ưu đãi hơn

1.3 Tổng quan các vấn đề nghiên cứu

1.3.1 Trên thế giới

Các lý thuyết và hướng dẫn về đánh giá tácđộng dự án được đề cập chi tiết trong các công trình nghiên cứu của nhiều tác giả khác nhau trên thế giới Trước những năm 1990, thuật ngữ “đánh giá tácđộng dự án” mới chỉ giới hạn ở đánh giá hiệu quả bao gồm hiệu lực thực thi (efficiency) và hiệu quả (effectiveness) Đến những năm 90 thì các hoạt động đánh giá bao gồm cả đánh giá tác động (impact assessment), tức là xem xét xem các hoạt động của dự án

đó có bền vững sau khi dự án kết thúc không (John et al, 2000) Việc đánh giá tác động được coi như bắt buộc đối với tất cả các hoạt động đánh giá hiện nay Các tác giả trên thế giới như Jim Woodhill, Lisa Robins, Joachim Theis, Heather M Grady đã chia đánh giá tácđộngdự án thành hai loại là đánh giá mục tiêu và đánh giá tiến trình Đánh giá mục tiêu là xem xét khả năng đạt được mục tiêu đặt ra của dự án, vì vậy nó tập trung vào việc phân tích các chỉ

số đo đạc về hiệu quả thu được Đánh giá tiến trình là mở rộng diện đánh giá hơn so với đánh giá mục tiêu, sử dụng tri thức và hiểu biết của nhiều người để xem xét nhiều khía cạnh của dự án

Tổ chức Nông lương Thế giới - FAO (1987), trong hướng dẫn đánh giá kinh tế các dự án quản lý lưu vực thì đánh giá về mặt kinh tế thường được dùng để phân tích các lợi ích và chi phí của xã hội, nên các lợi ích và chi phí

đó phải được tính cho suốt thời gian mà chúng còn có tác dụng, nhất là đối với dự án trồng rừng, phải sau khoảng thời gian dài thì chúng mới cho sản phẩm, đồng thời lại có những tác động về mặt môi trường có thể còn có tác dụng trong một thời gian dài sau khi kết thúc dự án Vậy cần vận dụng

khoảng thời gian nào để đánh giá thì thích hợp là câu hỏi đang được đạt ra Cũng theo FAO (1990, 1997) nhấn mạnh việc đánh giá hiệu quả xã hội và môi trường khi đưa ra các báo cáo tham luận về lâm nghiệp xã hội, lâm nghiệp cộng đồng Một dự án lâm nghiệp dù có đạt được hiệu quả tài chính cao (NPV, IRR, BCR,…) nhưng chưa đạt được hiệu quả xã hội là (giải quyết công ăn việc làm, nâng cao thu nhập, nâng cao trình độ dân trí,…), và hiệu quả môi trường (không gây ô nhiễm môi trường, xói mòn đất,…) thì không được coi là một dự án bền vững

Việc ký kết Nghị định thư Kyoto cũng như việc thành lập Quỹ môi trường toàn cầu (GEF) và Hội nghị toàn cầu về biến đổi khí hậu họp tại Paris-Pháp (COP21) gần đây càng đề cao vai trò của việc đánh giá hiệu quả xã hội

và hiệu quả môi trường trong việc trồng rừng mới, đặc biệt là bảo vệ rừng tự nhiên hiện có Theo khuyến nghị của nhiều chuyên gia thì cần phải có hoạt động đánh giá môi trường riêng rẽ bao gồm tất cả các chỉ tiêu phản ánh ảnh hưởng tích cực hay tiêu cực của các dự án đến môi trường như mức độ xói mòn đất, khả năng ngăn ngừa thiên tai, độ che phủ rừng, sự hấp thụ và phát thải CO2…

Tổ chức nghiên cứu về phát triển quốc tế Nhật Bản (2003) đã đề xuất việc đánh giá tác động không chỉ tập trung so sánh kết quả đầu ra với đầu vào của dự án mà còn phải xem xét những ảnh hưởng tích cực và tiêu cực, hiện tại

và tương lai, thậm chí là những ảnh hưởng gián tiếp phát sinh từ những ảnh hưởng trực tiếp Vì vậy trong quá trình đánh giá dự án, việc thiết kế phương pháp và câu hỏi nên chia thành 2 nhóm vấn đề chính: Các vấn đề đan xen (chính sách, kỹ thuật, môi trường, văn hóa - xã hội, thể chế - quản lý và kinh

tế - tài chính) và phân loại tác động thành 4 nhóm: tích cực/tiêu cực và mong đợi/không mong đợi

1.3.2 Ở Việt Nam

Ở Việt Nam, hiệu quả dự án được nhắc đến nhiều bắt đầu từ thập kỷ 80 thế kỷ XX Việc tiếp cận muộn hơn so với nhiều nước trên thế giới đã tạo ra những cơ hội tốt trong việc tiếp cận phương pháp mới trong đánh giá Đặc biệt, trong các dự án lâm nghiệp thì hiệu quả đầu tư không chỉ được đánh giá qua các chỉ tiêu kinh tế mà hiệu quả về mặt xã hội và môi trường cũng được quan tâm

Một số công trình nghiên cứu về đánh giá hiệu quả kinh tế cho các dự án trồng rừng gỗ nguyên liệu được tiến hành vào thập kỷ 90 như: Per H Stahl và Heine Krekula (1990) với công trình “Đánh giá hiệu quả kinh tế cho hoạt động kinh doanh rừng trồng Bạch đàn tại vùng nguyên liệu giấy Phú Thọ” Các chỉ tiêu NPV, IRR được dùng chủ yếu để đánh giá hiệu quả kinh tế Một

số chỉ tiêu về hiệu quả xã hội và môi trường cũng đã được nhắc đến nhưng nhìn chung còn rất hạn chế và chưa rõ ràng

Sau thập kỷ 90, vấn đề hiệu quả xã hội và môi trường đã được nhiều tác giả quan tâm trong nghiên cứu đánh giá hiệu quả của dự án Các nghiên cứu tập trung xác định rõ nguyên nhân của sự thay đổi về mặt kinh tế, xã hội và môi trường ở thời điểm trước và sau khi dự án được triển khai Tuy nhiên, các nghiên cứu này mới chỉ dừng lại ở việc ứng dụng các phương pháp và xây dựng lý thuyết đánh giá Nổi bật trong số các công trình nghiên cứu đó là: Đoàn Hoài Nam (1996) với công trình “Bước đầu đánh giá hiệu quả kinh tế, sinh thái của một số mô hình rừng trồng tại Yên Hưng - Hàm Yên - Tuyên Quang” đã đề cập đến hiệu quả tổng hợp về mặt kinh tế, sinh thái, tuy nhiên hiệu quả xã hội vẫn chưa được đánh giá

Đỗ Doãn Triệu (1997) đã đề cập đến phương pháp phân tích hiệu quả đầu tư các dự án trồng rừng và phân biệt được sự khác nhau giữa phân tích tài chính và kinh tế của dự án

Cao Danh Thịnh (1998) đã đề cập đến vấn đề định lượng các chỉ tiêu đánh giá thông qua các trọng số trong việc tính toán hiệu quả tổng hợp kinh tế

- môi trường Theo tác giả thì phương pháp tính trọng số bằng tương quan cho

độ chính xác cao nhất

Phạm Xuân Thịnh (2002) nghiên cứu “Đánh giá tác động của dự án KfW1 tại vùng dự án xã Tân Hoa, huyện Lục Ngạn, tỉnh Bắc Giang” Công trình đã đánh giá tác động của dự án trên các mặt kinh tế, xã hội và môi trường Quá trình đánh giá đã sử dụng các chỉ tiêu, chỉ báo có sự so sánh các lĩnh vực trước và sau dự án Tuy nhiên, việc đánh giá mới chỉ dừng lại ở mặt tích cực, còn mặt tiêu cực của dự án chưa được đề cập đến

Việc đánh giá tác động của dự án trên cả 3 mặt kinh tế, xã hội và môi trường cũng được các tác giả Nguyễn Đình Sơn (2003), Đàm Đình Hùng (2003), Lại Thị Nhu (2004), Hoàng Phú Mỹ (2008), Nguyễn Hoàng Linh (2008) thực hiện Trong quá trình đánh giá, các tác giả này đã sử dụng các chỉ tiêu, chỉ báo có sự so sánh các lĩnh vực trước và sau dự án Nhìn chung những nghiên cứu này đã đánh giá được tác động tổng hợp của dự án trên cả 3 lĩnh vực kinh tế, xã hội và môi trường, tuy nhiên phạm vi đánh giá của các tác giả cũng có sự khác nhau và đều chưa làm rõ những ảnh hưởng của cơ chế đầu tư

và cơ chế quản lý

Đinh Đức Thuận (2006) đã chỉ ra rằng, khi xem xét tác động của các dự

án lâm nghiệp đến đói nghèo và sinh kế thì phương thức lập kế hoạch hoạt động có ảnh hưởng lớn đến hiệu quả kinh tế và tối ưu hóa hiệu quả đầu tư của nguồn vốn

Cao Lâm Anh (2007) đã đánh giá tác động của dự án trồng rừng KfW4, đến sinh kế của người dân vùng dự án huyện Thạch Thành tỉnh Thanh Hóa Nghiên cứu này đã đề cập đến lý thuyết tác động trên cơ sở đưa ra các giả thuyết tác động cùng các chỉ số, chỉ báo tác động Tuy nhiên, tác giả mới chỉ

dừng lại ở việc đánh giá tác động của dự án đến sinh kế của người dân mà chưa đề cập đến việc đánh giá hiệu quả, hiệu suất, tính thích hợp và khả năng duy trì dự án, mặt khác việc đánh giá mới chỉ ở giai đoạn trước mắt mà chưa phân tích được những tác động lâu dài trong cả chu kỳ của dự án

Bên cạnh công tác giám sát, có thể nói đánh giá tác động dự án, đặc biệt

là các dự án đầu tư trong lĩnh vực lâm nghiệp là một hoạt động không thể thiếu được và đòi hỏi phải được tuân thủ nghiêm ngặt Chỉ có như vậy mới có thể nhìn thấy rõ hiệu quả cũng như khiếm khuyết trong quá trình đầu tư Đánh gíá tác động cần phải được thực hiện một cách toàn diện trên cả 3 mặt: kinh

tế, xã hội và môi trường; chỉ có như vậy mới có đủ cơ sở đề xuất những giải pháp cho quá trình phát triển bền vững của đất nước nói chung và của ngành lâm nghiệp nói riêng theo tinh thần của Hội nghị quốc tế về môi trường năm

1992, tại Rio de Janeiro (Braxin) đã đi đến tiếng nói chung là: “Phải kết hợp hài hoà giữa bảo vệ môi trường và phát triển kinh tế - xã hội, hướng tới một

sự phát triển bền vững trong phạm vi từng nước và trên toàn thế giới”

Như vậy, so sánh những thuộc tính của dự án với phát triển bền vững cho thấy: bền vững không chỉ là thuộc tính của các dự án mà còn là mục tiêu hướng tới của các dự án trong thời kỳ hiện nay Chính vì vậy, dự án và công tác đánh giá tácđộngdự án tùy thuộc vào từng lĩnh vực với các quy định riêng nhưng đều dựa vào các tiêu chí về kinh tế, xã hội, môi trường và tổng hợp các tiêu chí đó là sự phát triển bền vững của chính dự án và đối tượng của dự án Mặc dù khác với những nước đang phát triển, Việt Nam trong những năm gần đây mới chú trọng đến công tác nghiên cứu đánh giá tác động của các dự án Tuy nhiên cũng đã đạt được những kết quả nhất định góp phần tạo tiền đề để hoạt động này phát triển hơn, hệ thống hơn là thước đo đánh giá hiệu quả của công tác đầu tư của các dự án ODA

Chương 2 ĐẶC ĐIỂMĐỊA BÀN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

2.1 Đặc điểm cơ bản của huyên Thạch Thành tỉnh Thanh Hoá

2.1.1 Điều kiện tự nhiên

2.1.1.1 Vị trí địa lý

Thạch Thành là một huyện miền núi phía bắc của tỉnh Thanh Hóa Huyện này nằm trải dài bên sườn tây nam của dãy núi Tam Điệp, phía đông giáp huyện Hà Trung, phía tây giáp huyện Cẩm Thuỷ và huyện Bá Thước, phía nam giáp huyện Vĩnh Lộc tỉnh Thanh Hoá Phía bắc giáp huyện Nho Quan tỉnh Ninh Bình

2.1.1.2 Địa hình, địa thế

Địa hình của huyện tương đối phức tạp, bị chia cắt nhiều, đất đai chủ yếu được hình thành tại chỗ Tổng quan địa hình có hướng nghiêng dần từ Tây Bắc xuống Đông Nam Tuy nhiên, bên cạnh những dãy núi còn có nhiều thung lũng bằng phẳng thuận tiện cho phát triển trồng trọt

Độ cao trung bình của huyện từ 200 m đến 400 m (Cao nhất là 825 m, thấp nhất là 15m)

Căn cứ đặc thù địa hình có thể phân chia huyện Thạch Thành làm 2 vùng địa hình: Vùng đồi núi cao và vùng đồi núi thấp

+ Vùng núi cao: Tổng diện tích: 27.205,46 ha, chiếm 48,65 % diện tích

toàn huyện, có địa hình phức tạp, độ dốc nhiều, thuận lợi cho phát triển lâm nghiệp, cây lâu năm và cây công nghiệp hàng năm Đây là địa bàn được lựa chọn để thực hiện dự án KfW4

+ Vùng đồi núi thấp: Diện tích 28.713,98 ha, chiếm 51,35% tổng diện

tích tự nhiên, có độ dốc thấp hơn và có nhiều thung lũng thuận lợi cho phát triển cây lúa nước, cây công nghiệp

Thổ nhưỡng: Theo số liệu và bản đồ thổ nhưỡng của tỉnh, huyện Thạch Thành với diện tích là 49.508,78 ha bao gồm các loại đất đang sử dụng vào nông nghiệp, lâm nghiệp và có khả năng nông lâm kết hợp được phân cấp độ dốc như sau:

Diện tích đất có độ dốc dưới 150: 27.184,08 ha, chiếm 48,61% diện tích

tự nhiên, là đất để phát triển nông, lâm, thuỷ sản, xây dựng cơ sở hạng tầng giao thông, thuỷ lợi, khu dân cư,

Diện tích đất có độ dốc từ 150 - 250: 10.371,64 ha, chiếm 18,54% diện tích tự nhiên, thích hợp cho phát triển lâm nghiệp, cây công nghiệp dài ngày cây ăn quả, thực hiện nông lâm kết hợp,

Diện tích đất có độ dốc trên 250: 11.952,46 ha, chiếm 21,37% diên tích đất tự nhiên, phân bố cho trồng cây lâm nghiệp (chủ yếu là rừng phòng hộ) Ngoài ra, do địa bàn có sông Bưởi chạy qua, đã chia cắt huyện thành 2 vùng: Vùng tả sông Bưởi gồm thị trấn Kim Tân và 16 xã; vùng hữu sông Bưởi có 9 xã

2.1.1.3 Khí hậu - Thủy văn

Thạch Thành nằm trong tiểu vùng khí hậu trung du phía bắc tỉnh Thanh Hoá có các đặc trưng chủ yếu sau (Theo số liệu của trung tâm khí tượng thuỷ văn Thanh Hoá):

- Nhiệt độ trung bình năm là 240C Biên độ năm từ 10 - 120C.Biên độ ngày từ 7 - 90C.Mùa đông nhiệt độ tương đối thấp, nhiệt độ trung bình tháng 1

là 15,50C - 16,50C, có nơi xuống dưới 150C.Mùa hè nhiệt độ không cao lắm.Nhiệt độ trung bình tháng 7 (tháng nóng nhất) là 270C - 280C

- Mưa: Lượng mưa trung bình năm từ 1.600mm - 1.900mm, vụ mùa chiếm khoảng 86% - 89% Tháng 8 và tháng 9 có lượng mưa lớn nhất (khoảng 300mm) Tháng 1, tháng 2 có lượng mưa thấp nhất (10mm - 12mm)

- Tốc độ gió : Trung bình 10 m/s -15 m/s Hướng gió chủ yếu là Đông Nam

và gió mùa Đông Bắc Ngoài ra, còn có gió Tây Nam khô nóng ở mức độ yếu Thiên tai chủ yếu là mưa to, lũ quét, lốc xoáy, rét đậm và sương muối + Thủy văn và nguồn nước:

Thạch Thành nằm trong tiểu vùng thủy văn sông Bưởi có các đặc trưng chủ yếu sau:

- Thời gian lũ từ tháng 7 - 10, hai tháng có dòng chảy lớn là tháng 8, 9

- Mô đun dòng chảy năm: 20 - 25 l/s/ km2

- Mô đun dòng chảy kiệt tháng: 2,0 - 3,0 l/s/ km2

- Mô đun dòng chảy kiệt tháng: 20 - 25 l/s/ km2

- Tổng lượng dòng chảy năm: 613 x 106 m3

- Tổng lượng dòng chảy mùa cạn: 88,3 x 106 m3

Các sông suối trên địa bàn huyện thường ngắn, dốc, lòng sông hẹp và quanh co uốn khúc, mùa mưa lượng nước dâng nhanh cùng lúc đổ về sông Bưởi nên thường tạo lũ quét

Nguồn nước có các hồ đập lớn như hồ Bỉnh Công (xã Thành Minh), đập Đồng Ngư (xã Thành An), đập Tây Trác (xã Thành Long), hồ Đồng Sung (xã Thành Kim),

Nguồn nước ngầm ít, chỉ ở mức 0,02 l/s - 2,01 l/s, về mùa khô mực nước ngầm xuống thấp nên đất đai thường khô hạn

Do đó, vấn đề mang tính chiến lược lâu dài là phải sử dụng hợp lý nguồn tài nguyên nước Trồng rừng, bảo vệ rừng hiện có là biện pháp hữu hiệu nhất để phục hồi và cải tạo nguồn nước nói chung và nước sinh hoạt, sản xuất nói riêng

2.1.1.4 Đất đai, thổ nhưỡng

Theo kết quả điều tra bổ sung ban hành kèm theo Quyết định số 756/QĐ-UBND ngày 07/3/2013 về phê duyệt kết quả thực hiện Dự án điều chỉnh, bổ sung hoàn thiện bản đồ đất phục vụ công tác quản lý tài nguyên môi trường tỉnh Thanh Hoá, tỷ lệ 1/50.000, trên địa bàn huyện có các nhóm và đơn vị phụ đất sau:

- Đất xám (Acrisol), ký hiệu AC:

+ Đất xám Feralit điển hình (AC fa - h) diện tích 9.754,03 ha, chiếm 17,44% diện tích tự nhiên, thường có ở độ dốc từ 80 trở lên, tầng dày trên 100

cm Độ dốc 80 - 150 nên trồng cây công nghiệp ngắn ngày, trên 150 nên trồng cây công nghiệp dài ngày, cây ăn quả, nông lâm kết hợp, lâm nghiệp

+ Đất xám Feralit đá lẫn nông (AC fa - L1) diện tích 23.924,76 ha, chiếm 42,78% diện tích đất tự nhiên, phân bổ ở độ dốc trên 80 Thích hợp cho trồng cây công nghiệp ngắn ngày ở nơi có độ dốc dưới 150 và trồng cây công nghiệp dài ngày, cây ăn quả, nông lâm kết hợp và trồng cây lâm nghiệp ở độ dốc trên 150. + Đất xám Feralit đá lẫn sâu (AC fa - L2) diện tích 1.673,37 ha, chiếm 3,00% diên tích tự nhiên Thích hợp cho trồng cây công nghiệp ngắn ngày ở

độ dốc dưới 150 và trồng cây công nghiệp dài ngày, cây ăn quả, nông lâm kết hợp và trồng cây công nghiệp ở độ dốc trên 150

- Đất phù sa (Fluvisols), ký hiệu FL:

+ Đất phù sa chua kết von nông (FLd- fe1) diện tích 2.572,98 ha, chiếm 4,60% diên tích tự nhiên Phân bố ở các chân ruộng cao Loại đất này có thể

sử dụng phát triển thành vùng cây công nghiệp ngắn ngày

+ Đất phù sa chua Glây nông (FLd - g2) diện tích 590,04 ha, chiếm 1,06% diện tích tự nhiên, là loại đất thích hợp cho phát triển hai vụ lúa

+ Đất phù sa bão hoà bazơ Glây nông (FLe - fe1) diện tích 7.328,22 ha, chiếm 13,10% diện tích tự nhiên Là diện tích đất sử dụng để trồng lúa, có thể thâm canh 3 vụ

+ Đất bão hoà bazơ điển hình (FLe - h) diện tích 2.698,67 ha, chiếm 4,83% diện tích tự nhiên Là diện tích đất có khả năng thâm canh 3 vụ

+ Đất phù sa chua Glây sâu (FLd - g2) diện tích 595,21 ha, chiếm 1,06% diện tích tự nhiên Là loại diện tích thích hợp cho 2 vụ lúa

+ Đất phù sa biến đổi chua (FLe - d) diện tích 371,50 ha, chiếm 0,66% diện tích tự nhiên Là loại diện tích thích hợp cho 2 vụ lúa

2.1.1.5 Hiện trạng tài nguyên rừng

Diện tích rừng và đất lâm nghiệp huyện Thạch Thành 28.250,89 ha, trong đó rừng đặc dụng 4.669,60 ha, rừng phòng hộ 6.526,14 ha, rừng sản xuất 17.055,15 ha

Rừng tự nhiên hiện còn trên địa bàn 12.907,49 ha (chiếm 45,6%) Tài nguyên rừng tự nhiên Thạnh Thành khá phong phú về chủng loại động, thực vật, đặc biệt là rừng đặc dụng một phần Vườn quốc gia Cúc Phương nằm trên địa bàn huyện

Diện tích rừng trồng 11.244,74 ha (chiếm 39,8%), đây là nguồn thu nhập đáng kể của huyện và nhân dân trên địa bàn, trong đó đáng kể nhất là rừng trồng của các chương trình, dự án trồng trước đây như 327, 661, dự án trồng cao

su trên đất lâm nghiệp,…và diện tích rừng Thông thuộc Ban quản lý rừng phòng

hộ Thạch Thành, nhất là rừng trồng vay vốn Ngân hàng Thế giới thuộc dự án Phát triển Ngành lâm nghiệp (WB3) sẽ là rừng mang lại giá trị cao trong thời gian tới của huyện

Bảng 2.1: Hiện trạng rừng và đất lâm nghiệp huyện Thạch Thành

Đvt: Ha

Hiện trạng rừng

và đất lâm nghiệp Cộng Đặc dụng Phòng hộ Sản xuất

Tỷ lệ (%)

(Nguồn: BQLDA huyện Thạch Thành)

Qua bảng số liệu trên cho thấy, cơ cấu diện tích các loại rừng phòng hộ 6.526,13 ha, đặc dụng 4.669,60 ha và 17.284,12ha sản xuất là tương đối hợp

lý, vừa phát huy phát triển kinh tế lâm nghiệp, đồng thời bảo vệ tốt môi trường sinh thái, đa dạng sinh học, phát huy vai trò phòng hộ của rừng

Đặc biệt, theo chính sách phát triển kinh tế của tỉnh, huyện đã có chương trình phát triển cây đặc sản trên đất lâm nghiệp như Thông, Cao su,…Hiện tại diện tích Thông là 1.044,56 ha và Cao su 1.833,02 ha Trong đó, từ năm 2011

- 2013 đã trồng mới được 816,5 ha (Nguồn: Báo cáo kết quả thực hiện công tác trồng cao su trên địa bàn huyện Thạch Thành)

Bên cạnh mặt tích cực thì kết quả công tác quản lý sử dụng đất lâm nghiệp của huyện vẫn còn nhiều bất cập, nhất là việc sử dụng đất lâm nghiệp chưa đúng mục đích, chuyển sang trồng cây nông nghiệp như Mía, dứa,…diện tích lên đến trên 1.000 ha

Bảng 2.2: Diễn biến độ che phủ của rừng các năm

TT Năm Tổng đất LN

(ha)

Có rừng (ha)

Không rừng (ha)

Độ che phủ (%)