Bài Giảng Lập Điều Khoản Tham Chiếu (TOR)

BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI LẬP ĐIỀU KHOẢN THAM CHIẾU (TOR) THÁI NGUYÊN 28-30/8 / 2013 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Vai trò Điều khoản tham chiếu (TOR) Điều khoản tham chiếu gì? Điều khoản tham chiếu đóng vai trò gì? BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI TOR sử dụng như: Là công cụ tuyển chọn tư vấn Công cụ liên hệ, trao đổi thảo luận người cung cấp dịch vụ - tư vấn trao thầu (bên đưa đề xuất) với bên ký hợp đồng (bên yêu cầu) Là công cụ để theo dõi quản lý, thực hợp đồng suốt trình thực hợp đồng Là công cụ để đánh giá dự án – với tính chất phận tách rời hợp đồng TOR tài liệu hợp đồng ràng buộc đánh giá việc thực hợp đồng nhà thầu, việc cung cấp dịch vụ tư vấn và/ bên liên quan khác BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ Chủ đầu tư (Bên yêu cầu) NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Hồ sơ mời thầu (RFP) Điều khoản tham chiếu (TOR) Tư vấn thắng thầu (Bên đề xuất) BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Điều khoản tham chiếu Hồ sơ đăng ký tiểu DA sử dụng nguồn vốn PPTAF Nêu khái quát mục tiêu, nhiệm vụ tư vấn, công việc liên quan đến gói thầu dự kiến Phụ lục  Hình thức tuyển chọn, thời gian tuyển chọn, thời gian thực hiện, giá trị gói thầu dự kiến  Điều khoản tham chiếu cho hoạt động sử dụng nguồn vốn IDA từ dự án PPTAF B10 Cung cấp tóm tắt Điều khoản tham chiếu (TOR) tất hoạt động tư vấn thuộc Tiểu dự án HTKT sử dụng vốn PPTAF (Lưu ý: Mỗi phần tóm tắt Điều khoản tham chiếu cần trình bày không phân đoạn) Ví dụ từ hồ sơ đăng ký chuẩn bị dự án đầu tư “Chương trình đô thị miền núi phía Bắc, Thị xã Bắc Kạn, tỉnh Bắc Kạn”sơ đăng ký dự án - Dịch vụ Tư vấn khảo sát, lập báo cáo khả thi, thiết kế kỹ thuật cho hạng mục giai đoạn (2015-2016) bao gồm báo cáo thành phần EIA, RAP, EMDP: Hình thức tuyển chọn sở chất lượng (CQS) theo hướng dẫn ngân hàng giới Trên sở Đề cương chi tiết Thủ tướng Chính phủ phê duyệt, đơn vị Tư vấn có kinh nghiệm thực dự án ODA lựa chọn để thực công việc như: + Lập báo cáo nghiên cứu khả thi, thiết kế chi tiết tổng mức đầu tư cho hạng mục dự kiến đầu tư giai đoạn theo quy định từ Chính phủ Việt Nam hướng dẫn Ngân hàng giới + Chuẩn bị đệ trình báo cáo đánh giá tác động môi trường, kế hoạch quản lý môi trường kế hoạch tái định cư (đền bù, thu hồi đất phương án di dời tái định cư) cho hộ bị ảnh hưởng trình thực dự án sở pháp lý Điều khoản tham chiếu; (i) Nghị định 29/ND-CP ngày 18/4/2011 Chính phủ; (ii) Thông tư 26/2011/TT-BTNMT ngày 16/7/2011 Bộ Tài nguyên - Môi trường; (iii) sách hướng dẫn Ngân hàng Thế giới bao gồm: Đánh giá môi trường (OP/BP 4.01); Tái định cư bắt buộc (OP/BP 4.12) Ví dụ từ hồ sơ đăng ký chuẩn bị dự án đầu tư “Chương trình đô thị miền núi phía Bắc, Thị xã Bắc Kạn, tỉnh Bắc Kạn”sơ + Chuẩn bị thực công việc như:i) lập kế hoạch phát triển, đánh giá mức ảnh hưởng hạng mục dự án đến hộ gia đình dân tộc thiểu số; ii) điều tra, đánh giá tình hình kinh tế - xã hội khu vực dự án; iii) Tham vấn hộ dân khu vực thông tin kinh tế - xã hội phương án kỹ thuật… Dự kiến ngày bắt đầu tuyển chọn tháng 05/2013, ngày ký hợp đồng vào tháng 08/2013 kéo dài khoảng 12 tháng với giá trị ước tính 0,23 triệu USD - Dịch vụ Tư vấn khảo sát, lập báo cáo khả thi, thiết kế kỹ thuật cho hạng mục giai đoạn (2017-2019) bao gồm báo cáo thành phần EIA, RAP, EMDP: Hình thức tuyển chọn sở chất lượng chi phí (QCBS) theo hướng dẫn ngân hàng giới Trên sở Đề cương chi tiết Thủ tướng Chính phủ phê duyệt, đơn vị Tư vấn có kinh nghiệm thực dự án ODA lựa chọn để thực công việc như: + Lập báo cáo nghiên cứu khả thi, thiết kế chi tiết tổng mức đầu tư cho hạng mục dự kiến đầu tư giai đoạn theo quy định từ Chính phủ Việt Nam hướng dẫn Ngân hàng giới + Chuẩn bị đệ trình báo cáo đánh giá tác động môi trường, kế hoạch quản lý môi trường kế hoạch tái định cư (đền bù, thu hồi đất phương án di dời tái Ví dụ từ hồ sơ đăng ký chuẩn bị dự án đầu tư “Chương trình đô thị miền núi phía Bắc, Thị xã Bắc Kạn, tỉnh Bắc Kạn”sơ định cư) cho hộ bị ảnh hưởng trình thực dự án sở pháp lý Điều khoản tham chiếu; (i) Nghị định 29/ND-CP ngày 18/4/2011 Chính phủ; (ii) Thông tư 26/2011/TT-BTNMT ngày 16/7/2011 Bộ Tài nguyên - Môi trường; (iii) sách hướng dẫn Ngân hàng Thế giới bao gồm: Đánh giá môi trường (OP/BP 4.01); Tái định cư bắt buộc (OP/BP 4.12) + Chuẩn bị thực công việc như: i) lập kế hoạch phát triển, đánh giá mức ảnh hưởng hạng mục dự án đến hộ gia đình dân tộc thiểu số; ii) điều tra, đánh giá tình hình kinh tế - xã hội khu vực dự án; iii) Tham vấn hộ dân khu vực thông tin kinh tế - xã hội phương án kỹ thuật… Dự kiến ngày bắt đầu tuyển chọn tháng 01/2014, ngày ký hợp đồng vào tháng 5/2014 kéo dài khoảng 12 tháng với giá trị ước tính 0,72 triệu USD - Mua sắm thiết bị văn phòng (máy tính + scan + photocopy + máy chiếu…) phục vụ công tác nâng cao lực quản lý dự án tăng cường thể chế đơn vị Ban quản lý dự án đầu tư Nâng cấp phát triển đô thị Ban quản lý tiểu dự án hỗ trợ kỹ thuật tuân thủ qui định phủ Việt Nam hướng dẫn Ngân hàng Thế giới Dự kiến bắt đầu tuyển chọn từ 12/2013, ngày ký hợp đồng 2/2014 với giá trị ước tính 0,5 triệu USD - Chi phí quản lý cho ban quản lý tiểu dự án HTKT: Dự kiến tháng 06/2013 đến tháng 03/2015 với giá trị ước tính 0,1 triệu USD Ví dụ từ hồ sơ đăng ký chuẩn bị dự án đầu tư “Phát triển Giao thông xanh TP HCM” ……… - Lập báo cáo đánh giá tác động xã hội phương án di dời tái định cư Hình thức tuyển chọn sở lực tư vấn (CQS) theo hướng dẫn Ngân hàng Thế giới Nhiệm vụ tư vấn chuẩn bị tài liệu đánh giá xã hội, đền bù thu hồi đất, tái định cư đáp ứng yêu cầu Chính Phủ Việt Nam Ngân hàng Thế giới Dự kiến ngày bắt đầu tuyển chọn 02/7/2013, ngày ký hợp đồng 25/12/2013 kéo dài khoảng tháng với giá trị ước tính 0,1 triệu USD - Dịch vụ Tư vấn cá nhân hỗ trợ đấu thầu quản lý dự án gói thầu PPTAF (trong nước) Hình thức tuyển chọn sở tuyển chọn tư vấn cá nhân (IC) theo hướng dẫn Ngân hàng Thế giới Nhiệm vụ Tư vấn cá nhân nước hỗ trợ Tư vấn nước thực nhiệm vụ tư vấn nước đồng thời tuân thủ qui định phủ Việt Nam hướng dẫn Ngân hàng Thế giới Dự kiến ngày bắt đầu tuyển chọn 12/3/2013, ngày ký hợp đồng 01/5/2013 kéo dài khoảng 14 tháng (hoạt động không liên tục) với giá trị ước tính 0,06 triệu USD Ví dụ từ hồ sơ đăng ký chuẩn bị dự án đầu tư “Phát triển Giao thông xanh TP HCM” - Dịch vụ Tư vấn cá nhân hỗ trợ đấu thầu quản lý dự án gói thầu PPTAF (trong nước) Hình thức tuyển chọn sở tuyển chọn tư vấn cá nhân (IC) theo hướng dẫn Ngân hàng Thế giới Nhiệm vụ Tư vấn cá nhân nước hỗ trợ Tư vấn nước thực nhiệm vụ tư vấn nước đồng thời tuân thủ qui định phủ Việt Nam hướng dẫn Ngân hàng Thế giới Dự kiến ngày bắt đầu tuyển chọn 12/3/2013, ngày ký hợp đồng 01/5/2013 kéo dài khoảng 14 tháng (hoạt động không liên tục) với giá trị ước tính 0,06 triệu USD 10 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Cơ sở dự án Cơ sở dự án bao gồm đặc điểm dự án mô tả mục tiêu mục tiêu chung nhiệm vụ Về chi tiết, sở dự án bao gồm nội dung: Tên Chủ đầu tư Vị trí dự án Cơ sở lập dự án Lịch sử dự án (dự án thực tới ai) 14 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Cơ sở dự án  Danh mục nghiên cứu liên quan liệu sở  Nhu cầu thuê tư vấn cho dự án vấn đề cần xử lý  Các hoạt động tư vấn thực  Nguồn tài toán cho dịch vụ tư vấn  Các biện pháp giám sát 15 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Mục tiêu nhiệm vụ Mục tiêu nhiệm vụ dự án WB tài trợ bao gồm hoặt động sau: Nghiên cứu đánh giá ngành chiến lược Nghiên cứu cải cách lĩnh vực công, cải cách thể chế sách thay đổi phương thức quản lý lãnh đạo Quy hoạch tổng thể nghiên cứu khả thi trước đầu tư Lập hồ sơ mời thầu thiết kế chi tiết 16 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Mục tiêu nhiệm vụ  Quản lý dự án giám sát thực  Xây dựng lực đào tạo  Thu thập phân tích liệu  Đánh giá tài sản Chủ đầu tư để bán (chẳng hạn dự án tư nhân) 17 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Phạm vi công việc  Liệt kê chi tiết toàn hoạt động (hoặc nhiệm vụ) tư vấn thực kết dự kiến  Chỉ có hoạt động cần thiết cho nhiệm vụ mô tả Cách tiếp cận phương pháp luận không nêu Điều khoản tham chiếu (Trừ số trường hợp đặc biệt, Điều khoản tham chiếu đưa phương pháp tiếp cận để tư vấn sử dụng để triển khai nhiệm vụ)  Trong số phương pháp tuyển chọn, dự toán tháng công dự kiến để thực nhiệm vụ tiết lộ hồ sơ mời thầu, không nêu hai 18 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ Phạm vi công việc NGÂN HÀNG THẾ GIỚI  Trường hợp dự án yêu cầu thực nhiệm vụ tư vấn theo giai đoạn, Điều khoản tham chiếu mô tả chi tiết cho giai đoạn mô tả sơ cho giai đoạn tiếp theo: o Điều khoản tham chiếu cho giai đoạn dựa kết đạt từ giai đoạn trước o Nhiệm vụ theo giai đoạn nên yêu cầu phạm vi công việc điều chỉnh dựa kết trung gian o Phạm vi công việc mở rộng nghiên cứu xác so với dự kiến ban đầu trở nên cần thiết 19 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Phạm vi công việc  Phạm vi công việc thông thường bao gồm vấn đề đây: o Sự phù hợp việc thực hiện dự án o Định nghĩa, phạm vị giới hạn công việc o Mức độ mong muốn chi tiết công việc (mức độ thiết kế, độ xác, kết cấu dự toán chi phí, vv) o Tiến độ dự án o So sánh cần thiết nhiệm vụ với dự án tương tự o Các vấn đề cần giải 20 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Phạm vi công việc o Lựa chọn thay để xem xét tiêu chuẩn sử o o o o o o o dụng để so sánh chúng Khảo sát yêu câu, phân tích đặc biệt mô hình Yêu cầu thiết bị đặc biệt Khung thể chế Chủ đầu tư, tổ chức thiết lập sở pháp lý Chuyển giao kiến thức, mục tiêu phạm vi Yêu cầu ngôn ngữ Đơn vị đo lường sử dụng Yêu cầu tiếp tục thực nhiệm vụ, ví dụ: thu thập liệu Yêu cầu quản lý chất lượng (nếu cần thiết) 21 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Xây dựng lực Chuyển giao kiến thức Nếu xây dựng lực chuyển giao kiến thức nhiệm vụ cụ thể: Điều khoản tham chiếu nên cung cấp chi tiết cụ thể mục tiêu, tính chất, phạm vi, mục đích chương trình đào tạo, bao gồm chi tiết giảng viên, học viên, kỹ chuyển giao, kế hoạch thời gian công tác quản lý, giám sát, đánh yêu cầu tư vấn đề xuất cách tiếp cận phương pháp luận Chi phí cho chương trình đào tạo tính đến ngân sách cho nhiệm vụ bao gồm hợp đồng tư vấn 22 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Xây dựng lực Chuyển giao kiến thức  Đào tạo lực làm việc chỗ: Chủ đầu tư cử nhân làm việc cho Tư vấn coi thành viên đội tư vấn Các nhân học kỹ việc làm việc thực tế chỗ (hiện trường)  Đào tạo riêng lẻ: Nhân Chủ đầu tư cử tới văn phòng tư vấn  Tham quan, nghiên cứu, học hỏi  Khóa đào tạo ngắn hạn  Khóa đào tạo dài hạn  23 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Báo cáo tiến độ giao nộp báo cáo  Cần tiến độ thực nhiệm vụ (tới thời điểm nhận/chấp nhận báo cáo cuối ngày hoàn thành cụ thể)  Các yêu cầu báo cáo cần nêu rõ ràng cụ thể  Đề cương nhiệm vụ mẫu báo cáo áp dụng, tần suất giao nộp, nội dung báo cáo, số lượng báo cáo, ngôn ngữ tên người nhận báo cáo (nếu có) 24 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Báo cáo tiến độ giao nộp báo cáo Dựa nhiệm vụ thực hiện, thông thường báo cáo yêu cầu sau: Báo cáo khởi đầu: Báo cáo đề trình ngắn gọn sau thời gian ngắn kể từ ngày bắt đầu triển khai công việc Báo cáo tiến độ Các báo cáo giữ cho bên vay Ngân hàng thường xuyên nắm tiến độ thực công việc Báo cáo kỳ Báo cáo hoàn thành 25 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Dữ liệu, dịch vụ, nhân sự, Cơ sở vật chất cung cấp Bên vay  Cơ sở vật chất cung cấp Chủ đầu tư bao gồm văn phòng, phương tiện, thiết bị khảo sát, thiết bị máy tính hệ thống thông tin liên lạc  Trường hợp Chủ đầu tư bố trí nhân hỗ trợ cho tư vấn, điều khoản tham chiếu cần nhân bố trí trước bắt đầu thực hợp đồng (TOR cần nêu rõ nhân viên hỗ trợ làm việc chuyên gia tư vấn giám sát tư vấn Tuy nhiên nhân không trả lương theo chuyên gia tư vấn 'hợp đồng) 26 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Thể chế Bố trí tổ chức  Cần xác định thiết lập thể chế bố trí tổ chức thực nhiệm vụ, vai trò trách nhiệm tất người tham gia, cụ thể hình thức, thời gian liên quan người tham gia  Cần xác định hệ thống cấp bậc mức độ thẩm quyền người có thẩm quyền nhân bên Chủ đầu tư yêu cầu trình độ nhân bên Chủ đầu tư tham gia làm việc đội ngũ chuyên gia tư vấn 27 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI XIN CÁM ƠN ! 28 ... có đủ lực để lập điều khoản tham chiếu tốt thuê chuyên gia để thực 11 BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Yêu cầu lực lập Điều khoản tham chiếu  Người lập Điều khoản tham chiếu phải chuyên... nhiệm vụ tương tự với yêu cầu Điều khoản tham chiếu  Người lập Điều khoản tham chiếu phải có hiểu biết/biết rõ yếu tố nơi triển khai nhiệm vụ Điều khoản tham chiếu điều kiện địa hình, thời tiết,...BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Vai trò Điều khoản tham chiếu (TOR) Điều khoản tham chiếu gì? Điều khoản tham chiếu đóng vai trò gì? BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ NGÂN HÀNG THẾ GIỚI