Báo cáo thường niên năm 2014 - Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam

Hà Nội, tháng 02 năm 2014 BÁO CÁO 2013 THƢỜNG NIÊN ANNUAL REPORT CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƢƠNG VIỆT NAM - VIETINBANKSC VIETNAM BANK FOR INDUSTRY AND TRADE SECURITIES JOINT STOCK COMPANY MỤC LỤC Thông điệp Chủ tịch Hội đồng Quản trị Thông tin chung 03 Thông tin khái quát 04 Quá trình hình thành và phát triển 05 Lĩnh vực kinh doanh chính 06 Định hướng phát triển 07 Các rủi ro Tình hình hoạt động 2013 09 Tình hình hoạt động 17 Ban Điều hành 20 Cơ cấu cổ đông 21 Sơ đồ tổ chức 22 Chính sách phát triển nguồn nhân lực 23 Tình hình tài chính và các chỉ tiêu tài chính Báo cáo và đánh giá của Ban Giám đốc Báo cáo của Hội đồng Quản trị Quản trị Công ty 33 Hội đồng Quản trị 38 Ban Kiểm soát 39 Báo cáo Ban Kiểm soát 42 Thù lao HĐQT Báo cáo tài chính 2013 46 Bảng Cân đối kế toán 50 Báo cáo Kết quả kinh doanh 51 Báo cáo Lưu chuyển tiền tệ 54 Thuyết minh Báo cáo Tài chính C Ô N G T Y CHỨ N G K H O ÁN CÔNG THƯƠN G - C T S ANNUAL REPORT B Á O C Á O T H Ư Ờ N G N I Ê N 2 0 1 3 | 1 Kính thưa Quý vị, Năm 2013 đánh dấu bước chuyển mình dần thoát khỏi tình trạng khó khăn ảm đạm vốn đã bao phủ nền kinh tế trong nước và thế giới trong vòng một vài năm trở lại đây. Kinh tế thế giới bắt đầu có nhiều điểm sáng, có thể kể đến bước đầu vượt khỏi suy thoái của Châu Âu khi khủng hoảng nợ được xem là đã chạm đáy, mức tăng trưởng tích 012 13 14 015 016 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN ANNUAL REPORT 2014 MỤC LỤC Thông điệp Chủ tịch Hội đồng Quản trị Thông tin chung 04 05 06 07 08 Thông tin khái quát Quá trình hình thành phát triển Lĩnh vực kinh doanh Định hướng phát triển Các rủi ro Tình hình hoạt động 2014 10 18 21 22 23 24 Tình hình hoạt động Ban Điều hành Cơ cấu cổ đông Sơ đồ tổ chức Chính sách phát triển nguồn nhân lực Tình hình tài tiêu tài Báo cáo đánh giá Ban Tổng Giám đốc Báo cáo Hội đồng Quản trị Quản trị Công ty 38 43 44 47 Hội đồng Quản trị Ban Kiểm soát Báo cáo Ban Kiểm soát Thù lao HĐQT Báo cáo tài 2014 51 55 56 59 Bảng Cân đối kế toán Báo cáo Kết kinh doanh Báo cáo Lưu chuyển tiền tệ Thuyết minh Báo cáo Tài BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2014 THÔNG ĐIỆP CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ “Tập trung phát triển mạnh dịch vụ, tăng cường quản lý chất lượng quản trị rủi ro Khẳng định vị uy tín VietinBankSc thị trường chứng khoán Việt Nam.” Kính thưa Quý vị, Năm 2014, kinh tế giới bước phục hồi tiềm ẩn nhiều bất ổn suy giảm niềm tin khủng hoảng trị Việc thắt chặt tiền tệ hạn chế chi tiêu công Châu Âu khiến tốc độ tăng trưởng kinh tế Eurozone chậm lại, sách Abenomics bắt đầu suy giảm hiệu ảnh hưởng tiêu cực đến kinh tế Nhật Bản, Trong bối cảnh bất ổn kinh tế giới, kinh tế nước chịu nhiều áp lực bước 4,09% so với bình quân năm 2013 Lãi suất giảm, lạm phát tỷ giá kiểm soát tốt, tác động tích cực lên thị trường chứng khoán Mặc dù chịu ảnh hưởng tin tức vĩ mô tình hình căng thẳng Biển Đông, giá dầu quốc |2 tế giảm mạnh, dòng vốn nước suy giảm, thị trường chứng khoán Việt Nam chứng kiến chuyển biến đáng khích lệ Tại ngày 31/12/2014, số VN-Index đạt 545,63 điểm, tăng 8,12% so với cuối năm 2013, số HNX-Index 237 nghìn tỷ đồng, tă 2013 đóng góp 27,1% tổng vốn đầu tư toàn xã hội Bên cạnh đó, quan quản l{ thực loạt biện pháp có tính chất hỗ trợ tăng sức hấp dẫn thị trường việc tái cấu trúc tổ chức kinh doanh chứng khoán, triển khai sản phẩm quỹ ETF, dự thảo quy định thị trường chứng khoán phái sinh,… ANNUAL REPORT2014 Nhận định năm 2014 năm nhiều biến động với nhiều rủi ro khó lường, VietinBankSc kiên trì định hướng đầu tư cẩn trọng dài hạn bên cạnh việc linh động bám sát thị trường để tận dụng hội đầu tư tốt ngắn hạn,tiếp tục đẩy mạnh hoạt động cung cấp dịch vụ để tăng thu phí, đồng thời tiếp tục cải tiến nhằm nâng cao chất lượng phục vụ, đa dạng hóa dịch vụ, phát triển mạng lưới khách hàng, đáp ứng nhu cầu đầu tư khách hàng, Nhờ vậy, kết kinh doanh đạt VietinBankSc 83,2 tỷ đồng lợi nhuận trước thuế, đạt 118,8% so với kế hoạch Đại hội đồng cổ đông giao Dự báo năm 2015, kinh tế giới nước tiếp tục phục hồi tốc độ chậm độ ổn định không cao Trong bối cảnh môi trường kinh doanh dự báo nhiều khó khăn, năm 2015 VietinBankSc dự kiến tập trung phát triển mạnh dịch vụ môi giới chứng khoán, thúc đẩy hoạt động cho vay k{ quỹ chứng khoán, đẩy mạnh mảng dịch vụ tư vấn mang lại giá trị gia tăng Hoạt động đầu tư tiếp tục theo hướng thận trọng, an toàn đồng vốn Song song với định hướng kinh doanh việc tăng cường lực lượng nhân chất lượng cao; tăng cường công tác quản l{ chất lượng quản trị rủi ro; đồng thời nâng cấp sở hạ tầng hệ thống công nghệ thông tin thực chiến lược phát triển mảng dịch vụ chứng khoán Thay mặt Hội đồng Quản trị, xin gửi lời cảm ơn chân thành tới quan quản l{, đối tác, Qu{ khách hàng Qu{ vị cổ đông tin cậy, ủng hộ hợp tác thời gian qua Qu{ vị dành cho VietinBankSc Chúng mong muốn tiếp tục “Nâng giá trị đầu tư” phương châm hoạt động VietinBankSc đường đồng hành Qu{ vị thời gian tới Chúng tin tưởng với quan tâm hỗ trợ quan quản l{, Ngân hàng Công thương Việt Nam, Quý khách hàng Quý vị cổ đông, đạo Hội đồng Quản trị Ban Điều hành VietinBankSc đồng lòng tâm toàn thể cán nhân viên, VietinBankSc vượt qua khó khăn thử thách, hoàn thành kế hoạch nhiệm vụ Qu{ vị cổ đông giao phó năm 2015, tiếp tục khẳng định vị uy tín thị trường chứng khoán Việt Nam Trân trọng cảm ơn! Vũ Hùng Sơn Chủ tịch Hội đồng Quản trị |3 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2014 THÔNG TIN KHÁI QUÁT Tên giao dịch: Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam Tên viết tắt VietinBankSc Mã CK: CTS Địa chỉ: 306 Bà Triệu, Hai Bà Trưng, Hà Nội Điện thoại: 04 6278 0012 Fax: 04 3974 1760 GP thành lập hoạt động: Số 107/UBCK-GP Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 01/07/2009, Giấy phép số75/GPĐC-UBCK ngày 29/02/2012 Website: Vốn điều lệ: |4 www.vietinbanksc.com.vn 789,9 tỷ đồng điều chỉnh ANNUAL REPORT2014 QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN 2010 - 2014  Là công ty chứng khoán hoạt động có hiệu thị trường  Hoạt động kinh doanh trì an toàn ổn định 2008 - 2009  Tăng vốn điều lệ lên 500 tỷ  Chuyển đổi thành Công ty CP Chứng khoán Ngân hàng Công Thương Việt Nam với Vốn điều lệ 789,9 tỷ đồng  Niêm yết sàn HNX với mã giao dịch “CTS” 2000 - 2007  Thành lập Công ty TNHH Chứng khoán Công thương  2004: Tăng vốn điều lệ lên 105 tỷ đồng  2007: Tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng |5 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2014 CÁC LĨNH VỰC KINH DOANH CHÍNH MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP 01 TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN NGHIÊN CỨU ... TRẦN THỊ THU THANH Digitally signed by TRẦN THỊ THU THANH DN: cn=TRẦN THỊ THU THANH, c=VN, l=Tầng – 10 – 11 tháp BIDV 35 Hàng Vôi – Hoàn Kiếm – Hà Nội, o=CTCP CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VN , ou=Có BH, email=Thanhttt@bsc.com vned Date: 2015.10.19 15:39:02 +07'00' TRẦN THỊ THU THANH Digitally signed by TRẦN THỊ THU THANH DN: cn=TRẦN THỊ THU THANH, c=VN, l=Tầng – 10 – 11 tháp BIDV 35 Hàng Vôi – Hoàn Kiếm – Hà Nội, o=CTCP CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VN , ou=Có BH, email=Thanhttt@bsc.com vned Date: 2015.10.19 15:39:02 +07'00' TRẦN THỊ THU THANH Digitally signed by TRẦN THỊ THU THANH DN: cn=TRẦN THỊ THU THANH, c=VN, l=Tầng – 10 – 11 tháp BIDV 35 Hàng Vôi – Hoàn Kiếm – Hà Nội, o=CTCP CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VN , ou=Có BH, email=Thanhttt@bsc.com vned Date: 2015.10.19 15:39:02 +07'00' TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN VIỆN NGÂN HÀNG – TÀI CHÍNH  CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP Đề tài: NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NHÀ ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG – CHI NHÁNH HÀ NỘI Họ và tên sinh viên : Hoàng Minh Đức Mã sinh viên : CQ500556 Lớp : Tài chính doanh nghiệp 50D Giáo viên hướng dẫn : Th.S Đặng Ngọc Biên Hà Nội, tháng 5 năm 2012 MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG, SƠ ĐỒ DANH MỤC CHỮ CÁI VIẾT TẮT CK Chứng khoán CTCK Công ty chứng khoán MHB Ngân hàng phát triển nhà đồng bằng sông Cửu Long MHBS Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng phát triển nhà đồng bằng sông Cửu Long SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TTCK Thị trường chứng khoán TTLK Trung tâm lưu ký LỜI MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết của đề tài Thị trường chứng khoán là một định chế tài chính không thể thiếu được trong đời sống kinh tế của những nước đang theo cơ chế thị trường và nhất là những nước đang phát triển đang cần hút nguồn vốn dài hạn cho nền kinh tế quốc dân. Nhận thức rõ tầm quan trọng của thị trường chứng khoán đối với nền kinh tế, Chính phủ Việt Nam quyết tâm phát triển thị trường chứng khoán cả về quy mô và chất lượng hoạt động nhằm tạo ra kênh huy động vốn trung và dài hạn cho đầu tư phát triển, góp phần phát triển thị trường tài chính Việt Nam. Chính sự sôi động của thị trường chứng khoán trong những năm gần đây đã kéo theo sự ra đời của hàng loạt các công ty chứng khoán và sự phát triển của hoạt động môi giới chứng khoán. Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ không thể thiếu của bất kỳ công ty chứng khoán nào, là nhân tố quan trọng để tạo nên hình ảnh và uy tín của công ty, tạo điều kiện cho sự phát triển của các hoạt động khác trong công ty chứng khoán. Sau hơn 5 năm hoạt động tích cực trên thị trường, công ty cổ phần chứng khoán MHBS đã đạt được những thành công nhất định nhưng bên cạnh đó vẫn không thể tránh khỏi những hạn chế trong hoạt động môi giới chứng khoán. Xuất phát từ tình hình thực tiễn cùng với quá trình thực tập tại MHB, em đã lựa chọn đề tài: “Nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng phát triển nhà đồng bằng sông Cửu Long - Chi nhánh Hà Nội” làm luận văn tốt nghiệp. 2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu là các vấn đề lý luận và thực tiễn của hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán. Phạm vi nghiên cứu là hoạt động môi giới tại Hà Nội, tháng 02 năm 2014 BÁO CÁO 2013 THƢỜNG NIÊN ANNUAL REPORT CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƢƠNG VIỆT NAM - VIETINBANKSC VIETNAM BANK FOR INDUSTRY AND TRADE SECURITIES JOINT STOCK COMPANY MỤC LỤC Thông điệp Chủ tịch Hội đồng Quản trị Thông tin chung 03 Thông tin khái quát 04 Quá trình hình thành và phát triển 05 Lĩnh vực kinh doanh chính 06 Định hướng phát triển 07 Các rủi ro Tình hình hoạt động 2013 09 Tình hình hoạt động 17 Ban Điều hành 20 Cơ cấu cổ đông 21 Sơ đồ tổ chức 22 Chính sách phát triển nguồn nhân lực 23 Tình hình tài chính và các chỉ tiêu tài chính Báo cáo và đánh giá của Ban Giám đốc Báo cáo của Hội đồng Quản trị Quản trị Công ty 33 Hội đồng Quản trị 38 Ban Kiểm soát 39 Báo cáo Ban Kiểm soát 42 Thù lao HĐQT Báo cáo tài chính 2013 46 Bảng Cân đối kế toán 50 Báo cáo Kết quả kinh doanh 51 Báo cáo Lưu chuyển tiền tệ 54 Thuyết minh Báo cáo Tài chính C Ô N G T Y CHỨ N G K H O ÁN CÔNG THƯƠN G - C T S ANNUAL REPORT B Á O C Á O T H Ư Ờ N G N I Ê N 2 0 1 3 | 1 Kính thưa Quý vị, Năm 2013 đánh dấu bước chuyển mình dần thoát khỏi tình trạng khó khăn ảm đạm vốn đã bao phủ nền kinh tế trong nước và thế giới trong vòng một vài năm trở lại đây. Kinh tế thế giới bắt đầu có nhiều điểm sáng, có thể kể đến bước đầu vượt khỏi suy thoái của Châu Âu khi khủng hoảng nợ được xem là đã chạm đáy, mức tăng trưởng tích TRẦN THỊ THU THANH Digitally signed by TRẦN THỊ THU THANH DN: cn=TRẦN THỊ THU THANH, c=VN, l=Tầng – 10 – 11 tháp BIDV 35 Hàng Vôi – Hoàn Kiếm – Hà Nội, o=CTCP CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VN , ou=Có BH, email=Thanhttt@bsc.com vned Date: 2015.10.19 15:39:02 +07'00' TRẦN THỊ THU THANH Digitally signed by TRẦN THỊ THU THANH DN: cn=TRẦN THỊ THU THANH, c=VN, l=Tầng – 10 – 11 tháp BIDV 35 Hàng Vôi – Hoàn Kiếm – Hà Nội, o=CTCP CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VN , ou=Có BH, email=Thanhttt@bsc.com vned Date: 2015.10.19 15:39:02 +07'00' TRẦN THỊ THU THANH Digitally signed by TRẦN THỊ THU THANH DN: cn=TRẦN THỊ THU THANH, c=VN, l=Tầng – 10 – 11 tháp BIDV 35 Hàng Vôi – Hoàn Kiếm – Hà Nội, o=CTCP CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VN , ou=Có BH, email=Thanhttt@bsc.com vned Date: 2015.10.19 15:39:02 +07'00' TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN VIỆN NGÂN HÀNG – TÀI CHÍNH  CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP Đề tài: NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NHÀ ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG – CHI NHÁNH HÀ NỘI Họ và tên sinh viên : Hoàng Minh Đức Mã sinh viên : CQ500556 Lớp : Tài chính doanh nghiệp 50D Giáo viên hướng dẫn : Th.S Đặng Ngọc Biên Hà Nội, tháng 5 năm 2012 MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG, SƠ ĐỒ DANH MỤC CHỮ CÁI VIẾT TẮT CK Chứng khoán CTCK Công ty chứng khoán MHB Ngân hàng phát triển nhà đồng bằng sông Cửu Long MHBS Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng phát triển nhà đồng bằng sông Cửu Long SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TTCK Thị trường chứng khoán TTLK Trung tâm lưu ký LỜI MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết của đề tài Thị trường chứng