Báo cáo thường niên năm 2011 - Công ty TNHH Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Đông Á

Báo cáo thường niên năm 2011 - Công ty TNHH Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Đông Á tài liệu, giáo án, bài giảng , luận vă...

BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN CÔNG TY TNHH QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN ĐƠNG Á Năm báo cáo: 2011 I LỊCH SỬ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY Việc thành lập Công ty TNHH Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khốn Đơng Á (DAC) Ủy ban Chứng khốn Nhà nước (UBCKNN) cấp Giấy phép hoạt động kinh doanh số 20/UBCKGP ngày 24/09/2007 với số vốn điều lệ 30 tỷ đồng, Cơng ty TNHH MTV Chứng khốn Ngân hàng Đông Á sở hữu 100% vốn Quá trình phát triển 2.1 Ngành nghề kinh doanh Theo Giấy phép số 20/UBCK-GP, ngành nghề kinh doanh DAC là: • Quản lỹ quỹ đầu tư chứng khốn • Quản lý danh mục đầu tư chứng khốn 2.2 Tình hình hoạt động Năm 2011, ảnh hưởng chung từ suy thối kinh tế tồn giới, kinh tế Việt Nam gặp nhiều khó khăn.Tuy nhiên, kinh tế Việt Nam đạt số thành đáng khích lệ Theo ước tính Tổng Cục Thống kê Việt Nam (GSO), tổng sản phẩm nước (GDP) năm 2011 tăng 5,89% so với năm 2010, thấp so với mức tăng trưởng 6,78% năm 2010 Kết hợp lý bối cảnh Chính phủ đặt mục tiêu trọng tâm kiềm chế lạm phát ổn định kinh tế vĩ mô Cũng theo số liệu GSO, năm 2011, khu vực nông lâm nghiệp thủy sản tăng 4%, khu vực công nghiệp xây dựng tăng 5,53% khu vực dịch vụ có tốc độ tăng trưởng cao 6,99% So sánh với năm 2010, có khu vực nơng lâm nghiệp thủy sản tăng trưởng 1,22%, hai khu vực lại giảm so với năm trước với tỷ lệ 2,17% 0,53% -1- Nguồn: Tổng Cục thống kê Việt Nam, dự báo GDP năm 2012 Chính phủ Cùng với diễn biến chung kinh tế, thị trường chứng khoán Việt Nam năm 2011 theo chiều hướng xuống chưa có dấu hiệu khởi sắc, theo đó, cơng ty Quản lý quỹ– thành viên thị trường chứng khoán – không tránh khỏi bị ảnh hưởng Trong bối cảnh thị trường chứng khoán tiếp tục chịu ảnh hưởng sâu sắc biến động kinh tế vĩ mô năm 2011, lãnh đạo Công ty TNHH Quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn Đơng Á nỗ lực để tiếp tục điều hành Cơng ty cách hiệu theo định hướng chiến lược mục tiêu đề kể từ thành lập Trong năm 2011, DAC có kết hoạt động khả quan với doanh thu đạt 11,2 tỷ đồng lợi nhuận trước thuế đạt 0,52 tỷ đồng Định hướng phát triển 3.1 Mục tiêu DAC hoạt động dựa mục tiêu lợi nhuận đặt lên hàng đầu thông qua việc đầu tư vào chứng khốn có khả sinh lợi cao, xây dựng danh mục đầu tư đa dạng nhằm tối ưu hóa lợi nhuận, tối thiểu hóa rủi ro cho nguồn vốn đầu tư Xây dựng đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp với trình độ chun mơn cao, khách hàng tín nhiệm uỷ thác đầu tư với giá trị lớn 3.2 Chiến lược phát triển trung dài hạn Đưa DAC trở thành công ty quản lý quỹ hàng đầu thị trường chứng khoán Việt Nam -2- Phát triển dịch vụ, sản phẩm đa dạng, hiệu sở phát huy lực tài chính, cơng nghệ, kỹ nghiệp vụ Tiếp tục trì vai trị thành viên tích cực, nhà tạo lập thị trường chủ chốt trình phát triển thị trường chứng khốn Việt Nam Duy trì phát triển phong cách làm việc chuyên nghiệp, môi trường làm việc động hiệu quả, tạo nhiều hội cho cá nhân chủ động phát huy tối đa lực khả sáng tạo nhằm phát triển thân DAC dài hạn II BÁO CÁO CỦA CHỦ TỊCH CÔNG TY Năm 2011 năm đầy thách thức kinh tế giới nói chung Việt Nam nói riêng Tình hình thị trường chứng khốn năm 2011 khó khăn ảnh hưởng mạnh đến danh mục đầu tư quỹ đầu tư chứng khốn nói riêng Cơng ty Quản lý quỹ nói chung Kết thúc năm 2011, VN-Index giảm 27,46% HNXIndex giảm 48,6% so với năm 2010 Thanh khoản thị trường sụt giảm nghiêm trọng, giá trị giao dịch bình quân năm 2011 khoảng 40% mức bình quân thị trường năm 2010; giá trị giao dịch phiên đạt từ 500 tỷ đồng đến 600 tỷ đồng, thời kỳ đỉnh điểm, giá trị giao dịch phiên lên đến 5.000 tỷ đồng Mặc dù bối cảnh thị trường trầm lắng, DAC tiếp tục định hướng phát triển bền vững, hướng đến mục tiêu chiến lược đầu tư dài hạn Trước tình hình khó khăn chung thị trường chứng khốn, ngồi việc tìm kiếm lợi nhuận tối thiểu hố rủi ro cho danh mục, DAC chủ động việc điều chỉnh chi phí quản lý nhằm đạt hiệu kinh doanh tốt Ngoài ra, để thực định hướng phát triển bền vững, DAC ln khuyến khích hỗ trợ CBNV việc nâng cao kiến thức chuyên môn, cập nhật thông tin thường xuyên liên tục để phục vụ tốt cho công việc Các nhân viên nghiệp vụ trang bị đầy đủ kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán, UBCKNN cấp chứng hành nghề Bên cạnh đó, DAC thường xuyên tổ chức buổi đào tạo nội để phát huy kỹ giao tiếp, tư sáng tạo, kỹ giải vấn đề cho CBNV Song song với công tác đào tạo chuyên môn nghiệp vụ, DAC trọng việc phổ biến giá trị cốt lõi Ngân hàng Đơng Á kết hợp với đặc trưng văn hóa Công ty Những buổi hội thảo, tọa đàm đặc trưng văn hóa ln trì định kỳ, liên tục, giúp cho CBNV hòa nhập tốt với văn hóa cơng ty có chung mục tiêu -3- việc phát triển nghiệp cá nhân xây dựng công ty trở thành tổ chức tài lớn mạnh ngành chứng khốn III ĐÁNH GIÁ CỦA BAN GIÁM ĐỐC Báo cáo tình hình tài 1.1 Khả sinh lời + Tỉ suất lợi nhuận doanh thu: 4,64% + Tỉ suất lợi nhuận vốn: 1,73% 1.2 Khả toán Khả toán 31/12/2011 31/12/2012 - Khả toán thời 1,00 - Khả toán nhanh 1,01 1,00 - Khả toán tiền mặt 1,01 0,012 0,006 Báo cáo kết hoạt động kinh doanh năm 2011 2.1 Tổng quan thị trường hoạt động DAC Xu hướng giảm điểm sụt giảm mạnh khoản thị trường chứng khoán năm 2011 phản ánh rõ nét khó khăn tình hình kinh tế vĩ mơ chán nản nhà đầu tư trước diễn biến thị trường Kết thúc năm 2011, tồn thị trường có tới 60% cổ phiếu giao dịch với giá thấp mệnh giá, ghi nhận nhiều trường hợp doanh nghiệp hủy niêm yết cổ phiếu sàn giao dịch chứng khoán Thị trường chứng khoán giảm mạnh kéo dài khiến quỹ đầu tư gánh chịu hệ lụy chưa có Chi phí lớn giá trị đầu tư sụt giảm khiến nhiều công ty rơi vào tình cảnh thua lỗ Tháng 12/2011, Đề án tái cấu trúc thị trường chứng khoán Ủy ban Chứng khốn Nhà nước trình Chính phủ với nội dung tái cấu trúc cơng ty chứng khốn, tái cấu trúc hàng hóa thị trường, tái cấu trúc hai sở giao dịch tái cấu trúc sở nhà đầu tư Cùng với đề án tái cấu trúc, thông tư hướng dẫn thành lập quản lý quỹ mở (Thông tư 183/2011/TT-BTC) Bộ Tài ban hành Thơng tư quy định việc huy động vốn thành lập, quản lý quỹ mở, hoạt động công ty quản lý quỹ, -4- ngân hàng giám sát tổ chức khác liên quan đến hoạt động quản lý quỹ mở Với Thông tư này, DAC sẵn sàng kế hoạch cho việc thành lập Quỹ mở nhằm tạo hội đầu tư cho nhà đầu tư Dự kiến đầu Quý II/2012, DAC gửi hồ sơ đăng ký chào bán chứng quỹ công chúng cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Tuy viễn cảnh năm 2012 dự báo cịn nhiều khó khăn Song, ngồi tác động tiêu cực, tin tưởng vào hội thị trường mang lại giai đoạn khủng hoảng Tình hình khó khăn giúp thị trường sàng lọc công ty thực lành mạnh có tảng vững để trụ vững vượt qua thách thức giai đoạn khó khăn DAC tin với ổn định kinh tế vĩ mô với nỗ lực quan quản lý Bộ Tài chính, Ngân hàng Nhà nước, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thị trường chứng khoán Việt Nam tăng trưởng tạo động lực lớn cho hoạt động đầu tư Quỹ đầu tư chứng khốn Đơng Á 2.2 Đánh giá hoạt động nghiệp vụ DAC Hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Với nhiệm vụ cung cấp dịch vụ quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cho nhà đầu tư nước nhằm đem lại lợi nhuận tối ưu giảm thiểu rủi ro nhiều nhất, DAC tiến hành xây dựng tổ chức thực cách nghiêm túc quy trình hoạt động đầu tư Trong năm 2011, DAC tập trung đẩy mạnh hoạt động Quản lý danh mục đầu tư chứng khốn chưa thực hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Dự kiến năm 2012, DAC cho đời quỹ mở mang tên Quỹ Đầu tư tăng trưởng Đông Á 1(DF1), với đời DF1 hứa hẹn mang lại kênh đầu tư hiệu cho nhà đầu tư góp phần khơng nhỏ vào hoạt động kinh doanh DAC Hoạt động quản lý danh mục đầu tư chứng khoán Các số VN-Index HNX Index năm vừa qua xu hướng ngang giảm điểm mạnh, bên cạnh đó, thị trường giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết (OTC) gần bị đóng băng khiến cho hầu hết quỹ đầu tư gặp khó khăn thua lỗ hoạt động đầu tư Tuy nhiên, DAC kịp thời cấu lại danh mục đa dạng hóa danh mục đầu tư nhằm phản ứng kịp thời với biến động thị trường đạt kết tích cực Trên sở vốn tài sản khách hàng (dưới dạng chứng khoán), DAC tiến hành xây dựng danh mục đầu tư bao gồm nhiều loại chứng khoán khác nhằm đạt hiệu cao cho khách hàng với mức rủi ro thấp -5- Với đội ngũ nhân chuyên nghiệp, có kiến thức kinh nghiệm hoạt động nhiều năm lĩnh vực kinh doanh chứng khoán kết hợp với việc sử dụng phương pháp phân tích, quy trình quản lý danh mục đầu tư tiên tiến giới để quản lý danh mục đầu tư khách hàng Các hợp đồng quản lý danh mục đầu tư DAC dựa mức kỳ vọng lợi nhuận mức độ rủi ro mà khách hàng chấp nhận Bên cạnh đó, DAC ln có biện pháp phịng ngừa rủi ro nhằm bảo đảm an tồn cho danh mục ln báo cáo tình hình hoạt động đầu tư danh mục, thông tin thị trường thường xuyên đến nhà đầu tư uỷ thác Định hướng hoạt động kinh doanh năm 2012 3.1 Triển vọng kinh tế vĩ mô năm 2012 Theo định hướng Chính phủ, năm 2012 tiếp tục thực mục tiêu kiềm chế lạm phát, ổn định kinh tế vĩ mô, bảo đảm an sinh xã hội, năm khởi đầu thực chủ trương đẩy mạnh tái cấu kinh tế theo hướng nâng cao suất, chất lượng, hiệu sức cạnh tranh hướng đến mục tiêu phát triển bền vững Các tiêu chủ yếu năm 2012 là: Tổng sản phẩm nước (GDP) tăng khoảng 6% - 6,5%; tỷ lệ nhập siêu khoảng 11% - 12% tổng kim ngạch xuất khẩu, điều kiện cho phép, phấn đấu giảm nhập siêu xuống 10% tổng kim ngạch xuất khẩu; số giá tiêu dùng tăng 10% Với mục tiêu kiềm chế lạm phát thực thi sách tài khóa, tiền tệ chặt chẽ, hoạt động sản xuất chịu ảnh hưởng định, đặc biệt nguồn vốn Nguồn vốn hạn chế làm khả tiếp cận vốn doanh nghiệp khó khăn Tuy nhiên, kinh tế dự báo bắt đầu có tín hiệu khả quan vào nửa sau năm 2012 nhờ hiệu ứng việc cải thiện ổn định kinh tế vĩ mô Trên bình diện giới, khả kinh tế giới bước vào giai đoạn suy thoái ngày thu hẹp, song khó khăn kinh tế tồn cầu dự báo kéo dài qua năm 2012 Các tổ chức quốc tế đưa mức dự báo tăng trưởng kinh tế khu vực giới thấp so với năm 2011 Tuy nhiên, tín hiệu lạc quan giá hàng hóa (khơng tính dầu mỏ) giới năm 2012 chuyên gia dự báo có xu hướng giảm Xu hướng góp phần giảm mạnh sức ép lạm phát lên kinh tế nước ta 3.2 Dự báo Thị trường Chứng khốn 2012 Việc kiên trì thực sách ổn định kinh tế vĩ mơ Chính phủ -6- năm 2011 bước đầu mang đến cho kinh tế tín hiệu lạc quan như: số CPI giảm mạnh, lãi suất thị trường tiền tệ xu hướng giảm; tỷ giá ổn định; nhập siêu kiểm sốt,… Những tín hiệu tích cực với cam kết tiếp tục sách ổn định kinh tế vĩ mơ Chính phủ, thấy thị trường chứng khốn có ảnh hưởng tích cực năm 2012 Việc kinh tế vào ổn định, đồng nghĩa với việc thị trường vàng ngoại tệ biến động , điều cho thấy, chứng khốn kênh đầu tư nhà đầu tư quan tâm có nhiều triển vọng so với kênh đầu tư khác Khơng có tác động tích cực từ kinh tế, thị trường chứng khốn cịn có nhiều sở để lạc quan Chính phủ, quan ban ngành dành nhiều quan tâm thể rõ tâm vực dậy thị trường chứng khoán, đưa thị trường chứng khoán trở lại nghĩa vai trò kênh huy động trung dài hạn quan trọng kinh tế Theo đạo Thủ tướng Chính phủ, Bộ Tài Ủy ban chứng khoán xây dựng Đề án tái cấu trúc thị trường chứng khoán với mục tiêu trì ổn định bền vững thị trường chứng khoán Việt Nam, đảm bảo cho thị trường ngày thông suốt, đại minh bạch Ngồi nhân tố từ bên ngồi, thân thị trường chứng khốn Việt Nam có sức hấp dẫn định có q trình giảm điểm kéo dài hai năm qua, đặc biệt luồng vốn đầu tư nước Sự hấp dẫn thị trường qua báo cáo đánh giá tổ chức tài nước ngồi mà cịn trực quan qua dịng vốn ngoại liên tục đổ vào thị trường chứng khoán Việt Nam tháng đầu năm 2012 Vì vậy, nhận định thị trường chứng khoán Việt Nam thị trường tiềm hấp dẫn khu vực năm 2012 nhận định xa vời 3.3 Định hướng hoạt động quỹ Trong năm 2012, DAC tiếp tục thực chiến lược đầu tư dựa vào việc phân tích tình hình kinh tế vĩ mơ kết hợp với việc phân tích lựa chọn cổ phiếu có tiềm tăng trưởng tốt với mục tiêu tăng trưởng mức doanh thu lợi nhuận điều kiện khó khăn kinh tế DAC tiếp tục đầu tư vào cổ phiếu ngành ngân hàng, tài chính, tiêu dùng, cổ phiếu có số tốt, có tốc độ tăng trưởng doanh thu lợi nhuận ổn định, … -7- Tích cực tìm kiếm hội đầu tư vào cổ phiếu niêm yết niêm yết vai trị cổ đơng chiến lược thơng qua đợt phát hành riêng lẻ có nhiều điều kiện ưu đãi như: giá phát hành, thông tin doanh nghiệp cung cấp trực tiếp hội tham gia chủ động vào hoạt động công ty DAC tin tưởng với danh mục đầu tư định hướng đâu tư đắn, DAC xây dựng tảng vững cho hoạt động kinh doanh Công ty nhằm gia tăng giá trị cho nhà đầu tư uỷ thác IV BÁO CÁO TÀI CHÍNH BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN TẠI NGÀY 31 THÁNG 12 NĂM 2011 Đơn vị tính: Đồng TÀI SẢN A TÀI SẢN NGẮN HẠN 31/12/2011 31/12/2010 1.516.387.781.405 2.087.571.044.497 18.096.033.003 11.656.417.142 7.967.498 7.967.498 Tiền gửi ngân hàng 18.088.065.505 11.648.449.644 II Đầu tư ngắn hạn 992.998.924.485 1.955.717.573.460 Chứng khoán kinh doanh 994.045.952.839 1.957.040.623.460 (1.047.028.354) (1.323.050.000) III Các khoản phải thu 505.292.823.917 120.194.807.895 Phải thu khách hàng 502.262.656.002 1.039.827.366 3.030.167.915 119.154.980.529 IV Tài sản ngắn hạn khác 2.246.000 Công cụ, dụng cụ 2.246.000 12.516.252.138 26.228.931.829 I Tài sản cố định 1.311.478.272 1.815.122.286 Tài sản cố định hữu hình 1.207.602.652 1.627.354.666 - Nguyên giá 2.097.634.414 2.033.952.114 - Giá trị hao mòn luỹ kế (890.031.762) (406.597.448) 103.875.620 187.767.620 I Tiền tương đương tiền Tiền mặt quỹ (gồm chứng khốn mua lẻ) Dự phịng giảm giá chứng khốn kinh doanh Phải thu khác B TÀI SẢN CỐ ĐỊNH VÀ ĐẦU TƯ DÀI HẠN Tài sản cố định vơ hình -8- - Ngun giá 251.659.620 251.659.620 - Giá trị hao mòn luỹ kế (147.784.000) (63.892.000) II Các khoản đầu tư chứng khoán đầu tư dài hạn khác 9.607.825.076 23.608.000.000 Đầu tư chứng khoán 249.752.287 Đầu tư dài hạn khác 9.358.072.789 23.608.000.000 III Tài sản dài hạn khác 1.596.948.790 805.809.543 Chi phí trả trước 1.596.948.790 805.809.543 1.528.904.033.543 2.113.799.976.326 TỔNG CỘNG TÀI SẢN NGUỒN VỐN 31/12/2011 31/12/2010 A NỢ PHẢI TRẢ 1.497.454.316.651 2.082.156.273.726 I Nợ ngắn hạn 1.497.454.316.651 2.082.156.273.726 Vay ngắn hạn 0 Phải trả người bán 12.074.698 10.335.916.565 Thuế khoản phải nộp Nhà nước 77.028.566 50.273.303 220.000.000 286.304.756 1.497.049.318.128 2.071.294.207.883 95.895.259 189.571.219 0 B NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU 31.449.716.892 31.643.702.600 I Nguồn vốn 31.449.716.892 31.643.702.600 Nguồn vốn kinh doanh 30.000.000.000 30.000.000.000 Quỹ dự trữ 930.498.477 750.059.337 Lợi nhuận chưa phân phối 519.218.415 893.643.263 1.528.904.033.543 2.113.799.976.326 Phải trả nhân viên Phải trả phải nộp khác Quỹ khen thưởng, phúc lợi II Nợ dài hạn TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN -9- BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH Đơn vị tính: Đồng CHỈ TIÊU 31/12/2011 Doanh thu hoạt động kinh doanh 31/12/2010 9.013.610.519 15.401.168.165 0 Doanh thu 9.013.610.519 15.401.168.165 Chi phí hoạt động kinh doanh 5.712.540.346 4.506.901.111 Lợi nhuận gộp từ hoạt động kinh doanh 3.301.070.173 10.894.267.054 Doanh thu hoạt động tài 2.190.774.150 592.763.513 Chi phí tài 3.486.285.329 8.174.902.968 Chi phí quản lý doanh nghiệp 1.490.018.594 1.772.577.133 515.540.400 1.539.550.466 10 Thu nhập khác 0 11 Chi phí khác 0 12 Lợi nhuận khác 0 515.540.400 1.539.550.466 343.237.617 515.540.400 1.196.312.849 Các khoản giảm trừ doanh thu Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh 13 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế 14 Thuế TNDN phải nộp 15 Lợi nhuận sau thuế TNDN BÁO CÁO LƯU CHUYỂN TIỀN TỆ Đơn vị tính: Đồng CHỈ TIÊU 31/12/2011 31/12/2010 I - LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH - Tiền thu từ phí quản lý quỹ 11.134.319.520 21.666.667 - Tiền thu khác từ hoạt động kinh doanh 580.330.409.274 4.614.169.472.310 - Tiền trả cho người cung cấp (15.754.410.599) (2.317.750.318.503) - Tiền nộp thuế khoản phải nộp khác cho Nhà nước - Tiền trả cho cán công nhân viên (583.202.653) (1.027.632.653) (2.450.716.346) (440.180.484) - 10 - - Tiền chi mua vật liệu, công cụ dụng cụ - Tiền chi khác cho hoạt động kinh doanh 0 (578.479.528.491) (2.295.082.188.885) (5.803.129.295) (109.181.548) (63.682.300) (556.130.000) (249.752.287) - Tiền góp vốn đầu tư vào đơn vị khác (8.188.020.000) - Tiền thu hồi vốn góp đầu tư vào đơn vị khác 21.402.171.811 0 7.612.610.110 12.900.717.224 7.056.480.110 - Tiền trả cổ tức cho cổ đông (657.972.068) Lưu chuyển tiền từ hoạt động tài (657.972.068) Lưu chuyển tiền kỳ 6.439.615.861 6.947.298.562 Tiền khoản tương đương tiền đầu kỳ 11.656.417.142 4.709.118.580 Tiền khoản tương đương tiền cuối kỳ 18.096.033.003 11.656.417.142 Lưu chuyển tiền từ hoạt động kinh doanh II - LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ - Tiền chi mua sắm, xây dựng tài sản cố định - Tiền đầu tư chứng khoán - Tiền thu lãi trái phiếu, lãi đầu tư khác Lưu chuyển tiền từ hoạt động đầu tư III - LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH V BÁO CÁO KIỂM TỐN: Cơng ty TNHH Ernst & Young Việt Nam Báo cáo tài riêng phản ánh trung thực hợp lý, khía cạnh trọng yếu, tình hình tài riêng Cơng ty vào ngày 31 tháng 12 năm 2011, kết hoạt động kinh doanh riêng tình hình lưu chuyển tiền tệ riêng cho năm tài kết thúc ngày phù hợp với Chuẩn mực Kế toán Chế độ kế toán Việt Nam sách kế tốn áp dụng cho cơng ty chứng khốn quy định Thông tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài Thơng tư số 162/2010/TT-BTC ngày 20 tháng 10 năm 2010 Bộ Tài tuân thủ quy định pháp lý có liên quan VI NGÂN HÀNG GIÁM SÁT: Ngân hàng Đầu Tư Phát Triển Việt Nam – Chi nhánh Nam Kỳ Khởi Nghĩa Địa Điện thoại VII : 12-14 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Quận 1, TPHCM : (84.8) 38 218 812 CƠNG TY CĨ LIÊN QUAN: Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng Đông Á thành viên sáng lập sở hữu 100% vốn điều lệ DAC - 11 - Vốn điều lệ Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng Đông Á (DAS): 500 tỷ đồng Ngành nghề kinh doanh chính: - Mơi giới chứng khốn Lưu ký chứng khoán - Tự doanh chứng khoán - Bảo lãnh phát hành chứng khoán - Tư vấn đầu tư chứng khoán Tư vấn Tài Doanh nghiệp Tình hình kinh doanh năm 2011 DAS: - Lợi nhuận trước thuế: 5,1 tỷ đồng - Lợi nhuận sau thuế: 5,1 tỷ đồng - Tỉ suất lợi nhuận doanh thu: 5% VIII Doanh thu: 104,5 tỷ đồng Tỉ suất lợi nhuận vốn: 1,02% SƠ ĐỒ TỔ CHỨC CHỦ TỊCH TỔNG GIÁM ĐỐC Kiểm soát nội Quản lý Danh mục Kinh doanh Phân tích Phát triển nghiên cứu Kế tốn Hành Nhân IT - 12 -