Báo cáo tình hình quản trị công ty - Ngân hàng Thương mại cổ phần Đông Á

Báo cáo tình hình quản trị công ty - Ngân hàng Thương mại cổ phần Đông Á tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận á...

Trang 1

CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

DONGA Bank Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số: 17 /BC-HĐQT-DAB TP.HCM, Ngày 20 tháng 07 năm 2015

BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY (06 THANG BAU NAM 2015)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM — Tên công ty đại chúng: NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CO PHAN DONG A —_ Địa chỉ trụ sở : 130 Phan Đăng Lưu, Q.Phú Nhuận, TP.HCM —_ Điện thoại : (08) 3995 1483 — Fax : (08) 5449 1216 — Vốn điều lệ : 5.000 tỷ đồng

1L HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỎNG QUẢN TRỊ:

Trang 2

STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buỗi họp Tỷ lệ Lý do không tham dự tham dự 2 Tran Phuong Binh PCT HDQT kiém TGD 3/3 100% 3 Vũ Thị Vang Thành viên HĐQT 3/3 100% 4 Trần Văn Đình Thành viên HĐQT 3⁄3 100%

5 Nguyễn Đình Trường Thành viên HĐQT 3/3 100%

6 Trang Thanh Suong Thành viên HĐQT 3/3 100%

1⁄1 100% Ông Nguyễn Quốc

ÿ Nguyễn Quốc Hùng Thành viên HĐQT Hùng thôi Jam,

TV.HĐQT kê từ ngày

13/2/2015

8 | Nguyén Thi Kim Xuyén Thành viên HĐQT 3/3 100%

Trang 3

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng Giám đốc:

Một số thành viên Hội đồng quản trị tham dự các cuộc họp giao ban của Ban Tổng Giám đốc định kỳ tuần, tháng, quý Việc giám sát của

Hội đồng quản trị đối với Ban Tổng Giám đốc được thực hiện qua báo cáo hoạt động hàng tháng

3 Hoạt động của các ủy ban Hội đồng quản trị:

a Hoạt động 06 tháng đầu năm 2015 của Ủy Ban các vấn đề về Nhân sự:

Tổng Quan: Trong 06 tháng đầu năm, UBNS đã chỉ đạo hoàn thiện cơ cấu tổ chức và tiến hành việc định biên nhân sự cho các

đơn vị Song song đó, việc tinh gọn bộ máy và tái bố trí sắp xếp nhân sự nhằm góp phần nâng cao hiệu quả tổ chức và làm việc của DongA Bank cũng được triển khai thực hiện 06 tháng đầu năm cũng là giai đoạn định hình các tiêu chí và phương thức đo lường hiệu quả làm việc của cá nhân làm cơ sở nên tảng cho việc xác định năng suất lao động bình quân tiên tiến cho các

chức danh Cụ thể:

— Hoan thiện cơ cấu tổ chức & thực hiện định biên nhân sự: Dựa trên cơ cấu tổ chức của các khối phòng ban tại Hội

Sở và đã trình Hội Đồng Quản Trị thông qua, UBNS đã chỉ đạo K.QTNNL phối hợp với các đơn vị có liên quan thực

hiện chuyển đổi từ mô hình cơ cấu tổ chức cũ sang mô hình cơ cấu tổ chức mới Đến thời điểm hiện tại, 100% các đơn

vị kinh doanh đã hoàn tất việc chuyển đổi sang mô hình cơ cấu tổ chức mới theo hướng tách bạch hoạt động kinh

doanh và vận hành

— Tinh gon va tai sắp xếp bố trí nhân sự: Với định hướng tỉnh gọn bộ máy nhân sự và nâng cao tỉ lệ lao động trong mảng phát triển kinh doanh nhằm góp phần nâng cao hiệu quả và năngsuất lao động của CBNV, UBNS đã chỉ đạo triển khai chương trinh tái đánh giá, tái bố trí và sắp xếp lại nhân sự tại các đơn vị kinh doanh

—_ Tiêu chí và phương thức đo lường hiệu quả làm việc quả làm việc cá nhân: Tính đến cuối tháng 6/2015, bộ tiêu

chí đo lường hiệu quả làm việc cho các chức danh tại đơn vị và phần hướng dẫn chỉ tiết phương thức theo dõi, đo lường từng tiêu chí đã được dự thảo hoàn thành UBNS đã chỉ đạo K.QTNNL thực hiện triển khai thí điểm tại 1 số

You

p=

=

Trang 4

đơn vị để xác định thêm các vấn đề vướng mắc khi triển khai áp dụng thực tế và có những hiệu chỉnh nếu cần thiết

trước khi triển khai áp dụng rộng rãi trên toàn hệ thống

—_ Đào tạo & phát triển nguồn nhân lực: CBNV đơn vị kinh doanh được đào tao & tái đào tạo trong 06 tháng đầu năm 2015 Trong đó, hầu hết các chương trình đào tạo được tổ chức liên quan đến kiến thức, kỹ năng, nghiệp vụ cho đội

ngũ phát triển kinh doanh và các nghiệp vụ liên quan đến thẩm định và hỗ trợ tín dụng Hoạt động 06 tháng đầu năm 2015 của Ủy Ban quản lý rủi ro:

Trong 06 tháng đầu năm 2015, Ủy ban quản lý rủi ro đã đưa ra các chỉ đạo liên quan đến công tác quản trị rủi ro của DongA Bank như sau:

— Dao tao, tai đào tạo nhằm nâng cao năng lực chuyên môn nghiệp vụ được chú trọng, thực hiện qua nhiều hình thức;

— _ Tách bạch cơ chế kinh doanh và vận hành;

—_ Rà soát, điều chỉnh hệ thống quy trình hướng dẫn để phù hợp hơn với tình hình thực tại;

—_ Triển khai các công cụ quản trị rủi ro mới nhằm đáp ứng được nhu cầu hoạt động của các đơn vị kinh doanh;

— _ Tổ chức thực hiện công tác Phòng chống rửa tiền (PCRT) - EATCA nhằm giúp các đơn vị phát hiện và kịp thời khắc phục các tổn tại trong công tác PCRT-FATCA

I CAC NGHI QUYET CUA HOI DONG QUAN TRI: STT SO NGHI QUYET NGAY VAN BAN NOI DUNG 01/NQ-HĐQT-DAB 22/01/2015 _

các chỉ tiêu và các định hướng về tình hình hoạt động năm 2015; 2 Thông qua chủ trương sáp nhập hợp nhất Ngân hàng;

Trang 5

STT SO NGHI QUYET NGAY VAN BAN NOI DUNG

Bồ nhiệm chức vụ kê tốn trưởng Cơng ty Kiêu Hôi Đông Á;

Thống nhất thay đổi tên gọi và địa chỉ của Chỉ nhánh Đà Nẵng;

02/NQ-HĐQT-DAB

17/03/2015 Kể từ ngày 25/2/2015, Ông Nguyễn Quốc Hùng thôi làm TV.HĐQT nhiệm kỳ VII (2010-2015) do Văn phòng Thành Ủy TPHCM thơi cử Ơng Hùng làm đại diện quản lý vốn của VP TU tại NH Đông Á;

Thông qua chủ trương bán tài sản là quyền sử dụng đất và quyền sở hữu nhà mà

Ngân hàng TMCP Đông Á đã nhận gán xiết nợ

Cham dist hoạt động Quỹ Tiết kiệm Mai Thúc Loan trực thuộc Chỉ nhánh Huế và Quỹ tiết kiệm Nguyễn Đình chiều trực thuộc Chỉ nhánh Bến Tre

Tái bổ nhiệm các chức vụ: Phó Tổng Giám đốc

Tái bỗ nhiệm, bỗ nhiệm mới và thôi nhiệm chức danh Giám đốc Chỉ nhánh Thông qua thành phần Ban Kiểm phiếu và Giám sát kiểm phiếu trong đợt

Trang 6

STT SÓ NGHỊ QUYET NGÀY VĂN BẢN NỘI DUNG

03/NQ-HDQT-DAB 22/04/2015 1 Thống nhất gửi hồ sơ trình Thống đốc NHNNVN, Ngân hàng Nhà Nước Chỉ

nhánh TPHCM, Cơ quan thanh tra giám sát Ngân hàng, Sở Kê hoạch và Đâu tư

TP.HCM xem xét chấp thuận cho DongA Bank được gia hạn thời gian tổ chức DHCD thudng niên lần thứ 23 năm 2015;

2 Thống nhất mời Tập đồn cơng ty cỗ phần Kinh Đô (KDC) làm cổ đông chiến

lược của Ngân hàng Đông Á;

3 Thống nhất tiếp tục gia hạn các quyết định ủy quyền của Hội đồng quản trị và Chủ tịch HĐQT cho các cấp lãnh đạo của Ngân hàng Đông Á sẽ hết hiệu lực kể

3 từ ngày 30/4/2015 Thời gian gia hạn hiệu lực: kể từ ngày 30/4/2015 đến hết

ngày 31/12/2015 hoặc cho đến khi Đại hội cỗ đông thường niên Ngân hàng Đông Á năm 2015 chính thức bầu lại Hội đồng quản trị nhiệm kỳ VI (2015- 2020);

4 Chấm dứt hoạt động Quỹ tiết kiệm Nhà Bè trực thuộc Chi nhánh Quận 7 và Quỹ tiết kiệm An Lộc trực thuộc Chỉ nhánh Gò Vấp;

5 Thay đổi tên gọi và địa điểm đặt trụ sở giao dịch của Chỉ nhánh Quận 4;

6 Thống nhất bổ sung các ngành nghề kinh doanh theo giấy phép hoạt động của

Chỉ nhánh chủ quản cho các Phòng giao dịch trên toàn hệ thống DongA Bank

Ill THAY ĐỎI DANH SÁCH VÈẺ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG THEO QUY ĐỊNH TẠI KHOẢN 34, DIEU 6

Trang 7

Thời điểm

Chức vụ tại Thời điểm bắt nose ae

STT| _ Tên tổ chức /cá nhân công ty CMND Ngày cấp | Nơi cấp Địa chỉ đầu là người vi aia Ly do

(nếu có) có liên quan | "MPIe6 Hến

quan

: Thành viên 41L Khu dân cư Miếu Thôi giữ

1 | Nguyễn Quốc Hùng HĐQT | 020120102 | 17/08/2004 | TP.HCM Nỗi, phường 03, Quận 25/02/2015 | chức vụ

Bình Thạnh TP.HCM TV.HĐQT

Nguyễn Thị Ánh Tuyết Vợ 021867877 | 17/05/2008 | TP.HCM

41L Khu dân cư Miéu

IV GIAO DICH CUA CO DONG NOI BO VA NGUOI LIEN QUAN: (Đính kèm phụ lục II)

1 Danh sách cỗ đông nội bộ và người có liên quan:

2 Giao dịch cỗ phiếu

3 Giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ / cỗ đông lớn và người liên quan tới chính công ty)

Trang 8

v CÁC VẤN ĐÈ LƯU Ý KHÁC:

-_ Ngày 06/3/2015 HĐQT DongA Bank đã tiến hành gửi thư đến các cổ đông để xin ý kiến bằng văn bản về việc cho ý kiến về số lượng dự kiến

bau làm thành viên HĐQT, BKS Ngân hàng TMCP Đông Á (DongA Bank) nhiệm kỳ mới — nhiệm ky VIII (2015-2020)

- Ngay 21/7/2015., Đại hội đồng cổ đông thường niên DongA Bank lần thứ 23 năm 2015 diễn ra vào lúc 8h00 tại Hội trường White Palace —

Trang 9

Phụ lục số IIT

BAO CAO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CONG TY

(Ban hành kèm theo Thông tư số 52/2012/TT_BTC ngày 05.tháng 04 năm 2012 của Bộ Tài Chính hướng dẫn về việc Công bổ thông tin trên thị trường chứng khoán)

NGAN HÀNG TMCP DONG A (DAB) CONG HÒA XÃ HOI CHU NGHIA ViET NAM

130 PHAN ĐĂNG LƯU, Q PHU NHUAN, TP.HCM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

Từ ngày 01/01/2015 đến ngày 30/06/2015

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

~ Sở Giao dịch chứng khoán

IV Giao dịch cỗ đông nội bộ và người liên quan (báo cáo 6 tháng/ năm) 1 Danh sách cỗ đông nội bộ và người có

1 |CaoSiKiểm (Chủ tịch HĐQT 01057481| — 23/04/2004] Hànội NHANH - Công Đoàn , phố Võng Thị, quận Tây = 0.000%

2 [Tran Phương Bình 100000032 Pho chủ tịch HĐQTỈ kiêm TGD 959977575 1503/2010| — TP.HCM | $S Đường 30 Trin Nao ~ P.Binh An ~ Quận 2 |-Tp.HCM 15,000,000 3.000%|

Công đoàn Ngân hang Dong A sẻ - `

3 Dai dign: Vit Thi Vang Thanh viên HĐQT: 130 Phan Dang Luu - Q.PN 4,554,741 0.911%

ICTy TNHH MTV XD va KD Nha sớm

4 [Phú Nhuận n 5 [Thành viên HĐQT | 4104000131] 22/08/2003 Số TP.HCM l99 Nguyễn Văn Trỗi, P.12, Q.Phú Nhuận, TP.HCM 10,707,508 2.142%

|Đại diện: Trang Thành Sương

$ _ |Nguyễn Đình Trường IDAB09488 ‘Thanh viên HĐQT: 022749817 20/05/2000| Tp.HCM 21 Long Hưng, P.7, Q.Tân Bình, Tp.HCM 66,583 0.013%|

6 [Trin Van Dinh IDAB09291 — [Thành vinHĐỌT 151712777 08/10/2007] Thai Bình Na TG0 Phả Đề F- Viod Ping Ba Ein HỘ 700,000 0.140%

7 |Neuyén Quée Hing ÍThành viên HĐQT 020120102 17/08/2004| Tp.HCM |4lL Khu dân cư Miếu Nỗi, phường 03, Quận Bình z 0.000%|

| Thạnh TP.HCM

8 [Nguyễn Thị Kim Xuyến (00000071 (Thành viên HĐỌT | 024079428] — 17/01/2003| - Tp.HCM |285/F2/15 Cách Mạng-Tháng Tám -P.12-Q.10 1,708,483 0342%|

|Cơng đồn Cơng ty CP Vàng Bạc - ee CATE

1 |Đá Quý Phú Nhuận |Đại : diện: Nguyễn Thị Cúc a [Trưởng ban kiểm soy 4103002026) 02/01/2004| i: TP.HCM 170E Phan Đăng Lưu, P.3, Q.Phú Nhuận, Tp.HCM 3,869,698 0.774%

2 |Nguyễn Vĩnh Sơn '00000553 Thanh vin BKS 020803171 15/01/1990] TpIICM lại oo 30, Tran Nao, P Bình An, 67,000 0.013%

3 [Phan Thị Tế Loan Jooo00ss8 [Thành viên BKS 022082000| — 06/06/1986| - Tp.HCM |28/I4A Phan Đình Giót-P.2-Q.Tân Bình 18,000 0.004%|

fan

Trang 10

Pho Téng Giám Đốc }285/F 2/15 Céch Mang-Thang Tam - P.12-Q.10 (00000071 Tp.HCM 0342%|

[Nguyễn Thị Ngọc Vân 100000078 Phó Tổng Giém Bég Tp.HCM _ |388 Lê Văn Sĩ- P.2 Quận Tân Bình 0.142%|

[Nguyễn An 100000563 Pho Téng Giam Déd Tp.HCM —_ {111/836 Nguyén Kigm -P.3-Q.GV 0.045%|

Trin Đạo Vũ 100000565 Pho Téng Giám Đốc Binh Dinh _ |309 Nguyễn Huệ - Quy Nhơn 0.066%|

INguyễn Quốc Toàn 100000612 |Phó Tổng Giám Đốc Tp.HCM 107/4 Duy Tân, P.15, Q Phú Nhuận, Tp.HCM 0.033%| |Lương Ngọc Quý |Phó Tổng Giám Đốc TpIICM

[51/68 Phan Bang Luu, Q Phú Nhuận, Tp.HCM |408/A Phan Đăng Lưu -Q Phú Nuận 0.035% 0.016%

Va Thi vies 100000077 Naat mướn h ÍB1 Đường số 30 - Trần Não - P.Bình An - Quận 2 0.152%| va Thi Dự 100000603 Woe BEV TH Tp.HCM — |172 Bg Dinh Chinh-P.11- Q.PN 0.038%| (Nguyễn Vũ Vân Anh 100000792 Am Bava Thi Tp.HCM — |B1 Duong sé 30- Trin Nao - P.Bình An - Quận 2 0.139% [Nguyễn Vũ Thành Trung 100001271 Vang BÌNH Thị 05/10/1999] Tp.HCM_ |BI Đường số 30 - Trần Não - P.Bình An - Quận 2 0.122%

ni

[Trần Phương Trọng |00001268 |Anh muột 19/03/2004Ì Tp.HCM Bees Nguyễn Trọng Tuyển - P15 0.0194

| Tran Phuong Dang 100000126 Em ruét 27/04/1992| Tp.HCM (91/82/2 Nguyễn Trọng Tuyển - P.LS - Q.Phú Nhuận 0.016%)

(Cao Thị Ngọc Dung 00000633 lvợ Tp.HCM Lộ He” 30 Trần Não —P,Bình An - Quận 2 1936%| [Trần Phương Ngọc Thảo 0001309 [Conmt Tp.HCM hae a Tran Nig BBE AB Out? 0.680%

Trin Phurong Negc Gino 100001865 |Con ruột Tp.HCM a 30 Tein Nio~P-Binh An Quin 2 2.000%|

(Trần Phương Ngọc Hà |DAB09685 |Con một Tp.HCM bà ie SO Tea Nie“ RBiah Aa” Quia2 2.060%

n

[Hoàng Thị Xuân 100000106 vợ Hà nội |Số 8 Tổ 64 phường Yên Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội 1.015%|

ÍTrần Thị Thùy Dương DAB09878 (Con một Hà nội Noi 14 Ngõ 130 Phố Đốc Ngữ, P.Vĩnh Phúc, Ba Đình, Hài 0.073%

Trang 11

[Nguyễn Thị Thứ DAB092291 |vợ 011788564 17/01/2008 | mm | |A5 Khu Cơng Đồn, Võng Thị, Tây Hồ, Hà Nội

023143584] 04/08/1993 Ics 30-Tein No P Binh An-Q.2

4 [Trần Trung Hiểu IDAB09876 — [Con một 024047131 02/12/2002| Tp.HCM |C5 Đường số 30, Trần Não, P Binh An, Q.2, Tp HCM 80,000 0.016% ` 020985162 Me rust 020110324 |B22 Đường 30, Trần Não, P Bình An, Quận 2 |28/14A Phan Đình Giót - P.2 - Q.Tân Bình 256,040 {Nguyễn Thị Lời [Trần Trung Dũng, 022245941 |28/14A Phan Đình Giót - P.2 - Q.Tân Bình 21,878 0.006% 020965684) 10/05/1979| Tp.HCM |388LêVănSÿ-P.2-Q.Tân [Phòng Thị Toàn 67,849 0.014% 2 [Nguyễn Thị Tường Vân (00000828 |Em ruột 023019907 15/10/1993] Tp.HCM |3&8 Lê Văn Sÿ-P.2-Q.Tân Bình 54213 0.011% 3 |Nguyễn Ngọc Đức (00000856 022686166] 01/03/1989] Tp.HCM |388Lê Văn Sỹ -P.2-Q.Tân Bình - 0.000%| 4 |Cao Ngọc Hải [00001274 022158724 01/10/1999] Tp.HCM |50 Nguyễn Oanh - P.7-Q.Gò Vấp 1,397,423 0.279%

Định dạng
Số trang	12
Dung lượng	2,76 MB