Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty Cổ phần Khoáng sản và Đầu tư VISACO

CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH Digitally signed by LÊ THANH TÙNG DN: cn=LÊ THANH TÙNG c=VN l=Ĉà Nҹng o=CÔNG TY CӘ PHҪN KHOÁNG SҦN VÀ ĈҪU TѬ VISACO ou=P PHÒNG Kӂ TOÁN TӘNG HӦP Reason: I am the author of this document Location: Date: 2016-01-19 15:15+07:00 LÊ THANH TÙNG ~ ~.:.!.~~ -'t -;;~ ,.,~ ~1:·C6NG TY co PHAN KHOANG sAN vA eAu se 05 Than ~~ TV' VISACO Canh Phuc- Q Hai Chau- TP Bit N~ng MST: 0400577169 I''~: -, ~ , / ~ 1) I~~ ~~ 1'1 I ~I ~ ~~ BAo cAo TINH HINH QTCT \~ '.\' II V _ ."" ",; NAM 2015 - '"/\ \ ~ II V ,., _ .- (BAN TOM TAT) A ," '1,,1 /\" 1\ /~, ~ ~ ~ I~ I ~, I :\ I ~ i'~ , " 11 Da Nang 11,i!,dy 15 Ihun}!, O!'1U1112015 ~ CONG TV CO PHAN KHOANG SAN vA CONG HOA D,4U TU'VISACO "" xA not CHU NGHIA vIBT NAM DQc I~p - TI;l' - Hanh phuc """" - "" '" ofo - Do N6ng 15 {hang (Jlnam2016 S6:01 12016NMIIBC-HDQT BAO CAO TiNH HiNH QUAN TRJ CONC TV NIEM YET Naill 2015 - Uy ban Chung khoan Nha nurrc Kinh gtl'i: - So' Ciao dich Chung khoan - Ten cong ty niern yet: Cong ty c6 phan khoang san va Dfru tu Visaco - Dia chi tru so' chinh:05 Than Canh Phuc Phuong H6a Cuong B~c, Quan Hai Chau, TP Da N~ng - Dien thoai: 05113,674588 Fax: 05113,674588 Email: Visacodn@gmail.colll.vn - V6n di~LlI~:85,999.990.0(J(J a6ng(TallllllLl'O'i lam t)1 chin tram chin I11Lwichin trieu chin tram chin muoi nghin dong) - Ma chung khoan: VMI I Hoar dQng ciia Dai hQi d6ng c6 dong Thong tin v~ cac cuoc hQP va Nghj quyet/Quyet dinh cua D0i hQi d6ng c6 dong (bao g6m ca cac Nghi quyet cua Dai hoi dong c6 dong duoc thong qua duoi hinh thirc I~y y kien bang van ban) Stt 01 So Nghi quyetl Quyet djnh N(Ji dung Ngay 01/201 5IVMIINQ - DHCf) 24/06/2015 Ngh] quyet f)~i hQidong c6 dong thuong nien nam 2015 II HQi d6ng quan tr]: I Thong tin Stt ve - , vien HQi dong quan tri (HDQT): Thanh vien HDQT 01 Ong : T ruong Th~ Sun 02 Ong: U: Van Binh Ngay b~t Ngay khong S6 bu6i T)' I~ dfiu la hQp tharn Chuc vu vien vien HHQT du HHQT tharn du: hp HDQT Chu tich Hf)QT Uy vien H8QT 22/22 100% 22/22 100% L)' khong tharn du hop 03 6ng:Tn~.n VTnh Th~ll1b Oy vien 22122 H8QT 100% Mi0n nhiern thea Nghi quyet Thanh 04 Ong Pharn Van Hili 24/06/2015 vien 12/12 HDQT s6 100% 01/2015VMIINQ -D I-! C8 Ngay 24/06/2015 Mi~n nhiern thea Nghi quyet Thanh 05 Ong: Phung D~i Hai 24/06/2015 vien 12/12 HDQT s6 01/2015VMIINQ 100% - 81-1Cf) Ngay 24/06/2015 86 nhiem thee 06 Thanh Ong: Nguyen Kim vien Tnrong ugh] quyet 24/06/2015 10/10 HDQT 100% Ol12015VMIINQ -8HCf) Ngc1y24/06/20 15 80 nhiern theo 07 Ong'Truong Th~ Tung Uy vien HDQT ngh] quyet 10/10 24/06/2015 100% 01/2015VMIINQ -8HCD Ngay24/06/2015 \( Hoat dong giam sat ella H8QT d5i voi Ban Giarn doc: - Thuong xuyen giarn sat viec t6 chirc thuc hien k~ hoach san xu~t kinh doanh Yell du Ban tong giam dAr hao cao thuong xuyen k~t qua thuc hien thea tung k)1 san xuat f)~ gia: phap kip thoi nham nang eao hieu qua san Xll§.t kinh doanh - Hang thang t6 chirc hop giao ban loan Cong ty voi phan bao g6m: HQi dong quan trio Ban kiern soar, Ban tong giam d5e, Truong cac phong ban DE danh gia mire dQ thuc hien nhiern V~I SXKD k~t qua thuc hien; D€ k€ hoach chi tj~t thang toi: Giai quyct cac van d~ t6n tui qua trinh SXKD ella C6ng ty - Thuong xuyen nhac nho don d5c ban tong giarn d5e thuc hien bao cao va cong b5 thong tin cho dung voi cac guy dinh CDa Phap luat hien hanh Hoat dong ella cac ti€u ban thuoc HDQT: HQi d6ng quan tr] khong lap cac ti~u ban true thuoc ~IQ uyet: di!nh eua ' HQI ~ d~ C'ac N.gn: I' quyet ong quail tn Stt So Ngh] quyet/ Quyet djnh NQi dung Ngay 01 01/2015/VM1INQ - HDQT 06/03/2015 02 02/2015/VMIINQ - H8QT 17/03/2015 VIV Thong qUE! ho sa dang ky chao ban co phieu cong chung va nguyen l5c X;lC dinh gia chao ball co phieu V/v: Thong qua plurong an XLI' 1)1co phieu le rong dot chao ban eho e6 dong hien hiru thea ti I~ 2:1 03 OJ/2015NMIINQ - HDQT 04/04/2015 VIv Thong qua ho so phat hanh e5 phieu de tang von nr nguon vbn chu so hiru V/v Thong qua phuong an phat hanh , tieu chi lira chQI1 , danh sach eBNV du ki~n mua c6 phieu, phuong an sCI' dung s5 tien thu OLr[...]... Nguy~n Hiru Dung Nguyen Hiru 86i 1-1 6Thi Yen Tnronub Que !-IUO'lW, '-' Nguyen Truong Gia !-Iuy Nguyen Thi Van Nguy~n Thi H6ng Huynh 1 2 , ) Van Hiep Huynh CO' Twang Th i D~m Nguy~n Thi Thu)' 86 Con ruot Chi ruo: Anh ruot I i Pho TGD 86 M~ V9' Con Chi Chi I I K~ toari trU'o'ng Cha i'vl~ V9' I I I I 15 Ten STT 4 5 6 7 8 9 VII I t6 ChUTI ca 1 -, _) 4 5 6 7 8 9 1 0 IX Minh Huy I -, _) 4 5 6 7 X , _) 4 5 6 7... Thao Huynh Thanh D?t Huynh Th] Thuy Strong Huynh Thi Thll !-Ia Huynh Thi Hong Phuc Doan Nguy~n 2 nhfin Clurc vu tai cong ty (n~u co) Mai quan h~ voi CB V9' Con ruot c'ha M~ Anh ruot Em ruot Em r1l9t N bCTu'o'ii.l U'O'c , • uy quyen CBTT I B6 M~ v Q' Con Em gai I 3 G}ao dich ella ngu()"i nQi bQ va nguot co lien quan dBi vtri c5 phi~u ciia cong ty niern yet : 16 s' T T 1 2 '1 ) Nguoi thuc hi~n giao dich... dich Truonzb Th~ Tlll1g C6 dong nQibQ sa e6 phieu so' hfru dfiu ky sa e6 Ty l~ phieu 250.100 4.63% sa e6 phieu so' hfru ellai ky sa e6 Ty I~ 12.505 0,15% C6 dong I1QibQ 432.000 8% 386.000 4.49% Ngan hang TMCP D~u khi Toan C~u C6 dong 16n 270.000 5% 275.500 3.2% Khoang San Vinas A Lu6i VII Ly do tang, giam phieu Truong Th~ son Cong Ty C6 Phan 5 Quan ~~ vo'i co dong nQi bQ Ban 250.100 c6 phieu Tang them... I Tr~n Thi ) 4 5 IV Chuc VI,l tai cdng ty (ngu co) M6i quan h~ vo'i CB chii ch6t TV HDQT Cha hiru cu6i 1\.5' I I 0,016% 1508287 64 ChLItjch HDQT TV H8QT kicm TGD 3.150 Le Van Nha 86 2 , Truong Thi Sam Hoang Phung Thi Thuy An Le Van My Le Thi Nhu Y Le Van Nh~t Le Thi Bich Thu?n M~ 4 5 6 7 T5'1~ s6' h U'U c6 phfin cu6i ky co philn so' 13.410 1 ) I M~ Anh Chi Cong ty C6 phan Tu van, thuong rnai va Dich... Le Thi Kim TIm - t).OO06% TV BKS Bo Me Em r1l9t Em rU9t Chong Con Con o i , 0.008% 525 TV BKS Nguyen Th! Thanh Nga Nguyen Quang Vinh NgLlY~ll Su NghTa Huynh Thi Ly Nguyen Quang Minh Nguyen Thi Anh Thu Nguyen Thi Anh Thi Tung 1\5' T5' I~ sO' hiru c6 phfin cu6i ky M~ Nguyen Due Hien Nglly~n Thi A Nguyen Hien Nhan NgLly~n Thj Ngoc Mai Le D(rc Giang Le Minh Nuoc ", Le Minh Khue Le Thanh XI -) )_) Anh ruot... dong nQi bQ Ban 250.100 c6 phieu Tang them 12.500 c6 phicu Lt.1' dQ'l phat hanh c6 phieu rhuong 5% cho c6 dong hien hlru Ban 237.600 c6 phieu MWI 170.000 c6 phi~y Tang '- them 21.GOO co phieu nr dot phat hanhco phieu thuong 5% cho c6 dong '- hien hiru Ban R.OOOe5 phieu Tang them 13.500 c6 phieu nr dot dot phat hanh c6 phieu thuong 5% cho c6 clang hien htru c • B~lI1567.000 Co phieu T5n,g them 27.000 c6