Báo cáo tài chính năm 2010 (đã kiểm toán) - Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn,...
I BAD cAD TAl CHINH CONG TV c6 pH.4N CHONG KHoAN AN B1NH Cho nam tai chfnh kat thuc 31/12/2014 (da dl1c;1Cki~m toan) CONG TY CO pHAN CHUNG KHOA.N AN BINH 101 Ph6 Lang H CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH BAO CAO TAI CH1NH DA DOC KItM TOAN Cho nam tai chinh kt thtic 31/12/2015 Khan h Digitally signed by Khanh Date: 2016.03.30 10:35:01 +07'00' Hi Ni, thing 03 nam 2016 CONG TY CO PHAN CHUNG 1CHOAN AN BiNH S6 101 Lang Ha, phutmg Lang Ha, qwan D6ng Da, ph8 Ha NOi MAJC LVC NOI DUNG BAO CAO COA BAN TONG GIAM DOC TRANG BAO CAOICIEM TOAN DOC LAP 2-3 BANG CAN DOUCE TOAN 4-6 BAO CAO KET QUA HOAT DONG K1NH DOANH BAO CAO LUU CHUYEN TIEN It BAO CAO TINH HINH BIEN DONG VON CHO SO NCTU THUYET MINI BAO CAO TAI CRINTI 10 - 28 CH CONG TY CO PHAN CHUNG ICEMAN AN BiNH se 101 Lang Ha, phuOng Lang Ha, quan Deng Da, ph6 Ha Nei BAO CAO CiJA BAN TONG GIAM DOC Ban Tang Giam Mc C6ng ty C6 phan Ch'ing khoan An Binh (goi tat la "Ong ty") d trinh bao cao ding vai bao cao tai chinh dia COng ty cho nam tai chinh ket fink 31/12/2015 HOI DONG QUAN TRI vA BAN TONG GIAM DOc Cac vien cỹa Wel dang Quail tri va Ban Tang Giam doc C6ng ty da dieu hanh Cong ty n'am \TA den lap bao cao gam: Hụi dan2 Quin, tri Ong VII Van Tien Ong Bin Trung Kien Ong Hoang, Van Thy Ong Nguyen Van Trung Chit fich Thanh vien Thanh vien (mien nhiem 18/12/2015) Thanh vien (ba nhiem 18/12/2015) Ban Ten2 Giam Ong Nguyen Thanh Hói Ba Nguyen Thi Khanh Tang Giam Mc Ph6 Tang Giam Mc Ice than truikng Ong Lucmg Thanh Trung Ba Pham Thi Van Ke Wan tramg (mien nhiem 06/08/2015) Ke' toan truong (ba nhi'em 06/08/2015) A TRACH NHItM CtJA BAN TONG GIAM DOC Ban Tang Giam Mc COng ty c6 trach nhiem lap bao cao tai chinh hang nam phan anh met cach trurtg dux va hop 1S7 tinh hinh tai chinh ding nhu ket qua hog Ong lcinh doanh va tinh hinh luu chuyen lien te cua Cong ty nam pha hop vOi chuan nzurc ke Wan, che de ke toan doanh nghiep Viet Nam, che de ke toan ap dung cho ding ty cluing khoan va cac quy clinh phap l cú lien quan den viec lap va trinh bay bao cao tai chinh Trong vi4c lap cac bao cao ti chinh nay, Ban Tong Giam dục ducic yeu cau phai: Lira chon cac chinh sach ke toan thich hop va ỏp dung cac chinh sach de met cach nhat quail; Due cac xet doan va uac tinh met cach hop 1Srva than trong; Neu rO cac nguyen tAc ke toan thich hop c6 ducic Wan thil hay Ichong, c6 nhang ỏp dung sai lech yen can duoc c6ng b6 va giai thich bao cao tai chinh hay khong; Lap bao cao tai chinh ten cot se hog Ong lien tuc trir tnrOng hop khong the cho rang Cong ty se tip tuc hoat ding kinh doanh; va Thietice v.a_thuc_hien he-thong kiem soit nei be met cach hitt' hieu cho mitc dich lap va trinkbay bao.cao tai chinh hop 1Sinham han che rỹi ro va gian Ban Tang Giam dc Cong ty chiu trach nhiem dam bao rang se Ice toan &roc ghi chep met cach plya hop de phan anh met cach hop 15, tinh hinh tai chinh caa Cong ty a bat lcS, thiri diemnao va dam bao rang ban cao tai chinh tuan daft chuan num ke toan, the di) ke Wan doanh nghiep Viet Nam, che de ke toan ỏp dung ,cho cong Công ty Cổ Phần Chứng Khoán Đệ Nhất Báo cáo Hội đồng Quản trị Các Báo cáo tài kiểm toán cho năm tài kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2010 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất MỤC LỤC Trang BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 1-2 BÁO CÁO TÀI CHÍNH ĐÃ ĐƯỢC KIỂM TOÁN Báo cáo kiểm toán độc lập Bảng cân đối kế toán Báo cáo kết hoạt động kinh doanh 4-9 10 Báo cáo lưu chuyển tiền tệ 11 - 12 Thuyết minh báo cáo tài 13 - 35 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất (“Công ty”) trình bày báo cáo báo cáo tài Công ty cho năm tài kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2010 CÔNG TY Công ty công ty cổ phần thành lập theo Luật Doanh nghiệp Việt Nam theo Giấy phép thành lập công ty số 249/GP-UB Uỷ ban Nhân dân tỉnh Bình Dương cấp vào ngày 18 tháng 10 năm 1999, sổ Đăng ký kinh doanh số 060250 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Bình Dương cấp vào ngày 28 tháng 12 năm 1999, Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 04/GPHĐKD Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp vào ngày 08 tháng năm 2000 Hoạt động Công ty môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán tư vấn đầu tư chứng khoán Công ty có trụ sở số Hoàng Văn Thụ, khu Đô Thị Chánh Nghĩa, thị xã Thủ Dầu Một, tỉnh Bình Dương; (1) chi nhánh số 521 Hồng Bàng, phường 14, quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh; (1) chi nhánh tầng 3, số 81 - 83 phố Lò Đúc, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH VÀ CỔ TỨC VNĐ Lợi nhuận sau thuế năm Cổ tức trả năm Cổ tức công bố chưa trả cuối năm Lợi nhuận chưa phân phối Năm 2010 Năm 2009 (trình bày lại) 735.846.331 24.464.678.000 3.202.162.949 37.328.786.043 5.535.322.000 24.464.678.000 2.466.316.618 HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Thành viên Hội đồng Quản trị năm vào ngày lập báo cáo sau: Ông Bùi Văn Đức Bà Huỳnh Quế Hà Ông Nguyễn Văn Dành Ông Trần Thiện Thể Ông Nguyễn Danh Tùng Ông Tsai Biing Hann Bà Chang Ya Wen Chủ tịch Phó Chủ tịch Thành viên Thành viên Thành viên Thành viên Thành viên Bổ nhiệm ngày 16 tháng năm 2006 Bổ nhiệm ngày 16 tháng năm 2006 Bổ nhiệm ngày 16 tháng năm 2006 Bổ nhiệm ngày 16 tháng năm 2006 Bổ nhiệm ngày 18 tháng năm 2007 Bổ nhiệm ngày 18 tháng 11 năm 2009 Bổ nhiệm ngày 06 tháng năm 2008 BAN KIỂM SOÁT Ban Kiểm soát năm vào ngày lập báo cáo sau: Ông Huỳnh Vĩnh Thành Bà Bùi Thị Hồng Tuyến Trưởng ban Thành viên Bổ nhiệm ngày 16 tháng năm 2006 Bổ nhiệm ngày 18 tháng năm 2007 BAN TỔNG GIÁM ĐỐC Ban Tổng Giám đốc năm vào ngày lập báo cáo sau: Ông Trần Thiện Thể Ông Nguyễn Quốc Bảo Ông Huỳnh Vĩnh Thành Bà Chung Kim Hoa Bà Huỳnh Thị Mai Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc Bổ nhiệm ngày 31 tháng 12 năm 1999 Bổ nhiệm ngày 21 tháng năm 2010 Bổ nhiệm ngày 21 tháng năm 2010 Bổ nhiệm ngày 21 tháng năm 2010 Bổ nhiệm ngày 21 tháng năm 2010 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B01-CTCK BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN ngày 31 tháng 12 năm 2010 VNĐ Mã số TÀI SẢN 100 A TÀI SẢN NGẮN HẠN 110 I 111 112 120 121 129 130 131 132 133 135 138 139 Ngày 31 tháng 12 năm 2010 Ngày 31 tháng 12 năm 2009 (trình bày lại) 388.399.056.906 305.744.113.013 218.151.927.977 218.151.927.977 - 258.301.721.468 258.301.721.468 - Tiền khoản tương đương tiền Tiền Các khoản tương đương tiền II Các khoản đầu tư tài ngắn hạn Đầu tư chứng khoán ngắn hạn Dự phòng giảm giá đầu tư chứng khoán ngắn hạn 91.836.400.190 118.067.675.515 42.238.795.614 50.016.843.099 (26.231.275.325) (7.778.047.485) 75.008.965.982 15.011.000 - 4.564.558.143 34.430.000 - 41.679.560.649 33.314.394.333 550.000 4.529.578.143 - - - - 3.401.762.757 400.252.553 - 639.037.788 635.037.788 - 1.937.042.871 1.064.467.333 4.000.000 III Các khoản phải thu ngắn hạn Phải thu khách hàng Trả trước cho người bán Phải thu nội ngắn hạn Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán Các khoản phải thu khác Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 140 IV Hàng tồn kho 150 151 152 154 V Tài sản ngắn hạn khác Chi phí trả trước ngắn hạn Thuế GTGT khấu trừ Thuế khoản phải thu Nhà nước Tài sản ngắn hạn khác 158 Thuyết minh 10 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B01-CTCK BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN (tiếp theo) ngày 31 tháng 12 năm 2010 VNĐ Mã số TÀI SẢN 200 B TÀI SẢN DÀI HẠN 210 211 I 212 213 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 Các khoản phải thu dài hạn Phải thu dài hạn khách hàng Vốn kinh doanh đơn vị trực thuộc Phải thu dài hạn nội Phải thu dài hạn khác Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi II Tài sản cố định Tài sản cố định hữu hình - Nguyên giá - Giá trị hao mòn lũy kế Tài sản cố định thuê tài - Nguyên giá - Giá trị hao mòn lũy kế Tài sản cố định vô hình - Nguyên giá - Giá trị hao mòn lũy kế Chi phí đầu tư xây dựng dở dang 240 241 242 III Bất động sản đầu tư - Nguyên giá - Giá trị hao mòn lũy kế 250 IV Các khoản đầu tư tài dài hạn Đầu tư vào công ty Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh Đầu tư chứng khoán dài hạn - Chứng khoán sẵn sàng để bán - Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn Đầu tư dài hạn khác Dự phòng giảm giá đầu tư tài dài hạn 251 252 253 254 255 258 259 Thuyết minh 260 261 262 263 268 V Tài sản dài hạn khác ... I BAD cAD TAl CHINH CONG TV c6 pH.4N CHONG KHoAN AN B1NH Cho nam tai chfnh kat thuc 31/12/2014 (da dl1c;1Cki~m toan) CONG TY CO pHAN CHUNG KHOA.N AN BINH 101 Ph6 Lang H CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH BAO CAO TAI CH1NH DA DOC KItM TOAN Cho nam tai chinh kt thtic 31/12/2015 Khan h Digitally signed by Khanh Date: 2016.03.30 10:35:01 +07'00' Hi Ni, thing 03 nam 2016 CONG TY CO PHAN CHUNG 1CHOAN AN BiNH S6 101 Lang Ha, phutmg Lang Ha, qwan D6ng Da, ph8 Ha NOi MAJC LVC NOI DUNG BAO CAO COA BAN TONG GIAM DOC TRANG BAO CAOICIEM TOAN DOC LAP 2-3 BANG CAN DOUCE TOAN 4-6 BAO CAO KET QUA HOAT DONG K1NH DOANH BAO CAO LUU CHUYEN TIEN It BAO CAO TINH HINH BIEN DONG VON CHO SO NCTU THUYET MINI BAO CAO TAI CRINTI 10 - 28 CH CONG TY CO PHAN CHUNG ICEMAN AN BiNH se 101 Lang Ha, phuOng Lang Ha, quan Deng Da, ph6 Ha Nei BAO CAO CiJA BAN TONG GIAM DOC Ban Tang Giam Mc C6ng ty C6 phan Ch'ing khoan An Binh (goi tat la "Ong ty") d trinh bao cao ding vai bao cao tai chinh dia COng ty cho nam tai chinh ket fink 31/12/2015 HOI DONG QUAN TRI vA BAN TONG GIAM DOc Cac vien cỹa Wel dang Quail tri va Ban Tang Giam doc C6ng ty da dieu hanh Cong ty n'am \TA den lap bao cao gam: Hụi dan2 Quin, tri Ong VII Van Tien Ong Bin Trung Kien Ong Hoang, Van Thy Ong Nguyen Van Trung Chit fich Thanh vien Thanh vien (mien nhiem 18/12/2015) Thanh vien (ba nhiem 18/12/2015) Ban Ten2 Giam Ong Nguyen Thanh Hói Ba Nguyen Thi Khanh Tang Giam Mc Ph6 Tang Giam Mc Ice than truikng Ong Lucmg Thanh Trung Ba Pham Thi Van Ke Wan tramg (mien nhiem 06/08/2015) Ke' toan truong (ba nhi'em 06/08/2015) A TRACH NHItM CtJA BAN TONG GIAM DOC Ban Tang Giam Mc COng ty c6 trach nhiem lap bao cao tai chinh hang nam phan anh met cach trurtg dux va hop 1S7 tinh hinh tai chinh ding nhu ket qua hog Ong lcinh doanh va tinh hinh luu chuyen lien te cua Cong ty nam pha hop vOi chuan nzurc ke Wan, che de ke toan doanh nghiep Viet Nam, che de ke toan ap dung cho ding ty cluing khoan va cac quy clinh phap l cú lien quan den viec lap va trinh bay bao cao tai chinh Trong vi4c lap cac bao cao ti chinh nay, Ban Tong Giam dục ducic yeu cau phai: Lira chon cac chinh sach ke toan thich hop va ỏp dung cac chinh sach de met cach nhat quail; Due cac xet doan va uac tinh met cach hop 1Srva than trong; Neu rO cac nguyen tAc ke toan thich hop c6 ducic Wan thil hay Ichong, c6 nhang ỏp dung sai lech yen can duoc c6ng b6 va giai thich bao cao tai chinh hay khong; Lap bao cao tai chinh ten cot se hog Ong lien tuc trir tnrOng hop khong the cho rang Cong ty se tip tuc hoat ding kinh doanh; va Thietice v.a_thuc_hien he-thong kiem soit nei be met cach hitt' hieu cho mitc dich lap va trinkbay bao.cao tai chinh hop 1Sinham han che rỹi ro va gian Ban Tang Giam dc Cong ty chiu trach nhiem dam bao rang se Ice toan &roc ghi chep met cach plya hop de phan anh met cach hop 15, tinh hinh tai chinh caa Cong ty a bat lcS, thiri diemnao va dam bao rang ban cao tai chinh tuan daft chuan num ke toan, the di) ke Wan doanh nghiep Viet Nam, che de ke toan ỏp dung ,cho I BAD cAD TAl CHINH CONG TV c6 pH.4N CHONG KHoAN AN B1NH Cho nam tai chfnh kat thuc 31/12/2014 (da dl1c;1Cki~m toan) CONG TY CO pHAN CHUNG KHOA.N AN BINH 101 Ph6 Lang H CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH BAO CAO TAI CH1NH DA DOC KItM TOAN Cho nam tai chinh kt thtic 31/12/2015 Khan h Digitally signed by Khanh Date: 2016.03.30 10:35:01 +07'00' Hi Ni, thing 03 nam 2016 CONG TY CO PHAN CHUNG 1CHOAN AN BiNH S6 101 Lang Ha, phutmg Lang Ha, qwan D6ng Da, ph8 Ha NOi MAJC LVC NOI DUNG BAO CAO COA BAN TONG GIAM DOC TRANG BAO CAOICIEM TOAN DOC LAP 2-3 BANG CAN DOUCE TOAN 4-6 BAO CAO KET QUA HOAT DONG K1NH DOANH BAO CAO LUU CHUYEN TIEN It BAO CAO TINH HINH BIEN DONG VON CHO SO NCTU THUYET MINI BAO CAO TAI CRINTI 10 - 28 CH CONG TY CO PHAN CHUNG ICEMAN AN BiNH se 101 Lang Ha, phuOng Lang Ha, quan Deng Da, ph6 Ha Nei BAO CAO CiJA BAN TONG GIAM DOC Ban Tang Giam Mc C6ng ty C6 phan Ch'ing khoan An Binh (goi tat la "Ong ty") d trinh bao cao ding vai bao cao tai chinh dia COng ty cho nam tai chinh ket fink 31/12/2015 HOI DONG QUAN TRI vA BAN TONG GIAM DOc Cac vien cỹa Wel dang Quail tri va Ban Tang Giam doc C6ng ty da dieu hanh Cong ty n'am \TA den lap bao cao gam: Hụi dan2 Quin, tri Ong VII Van Tien Ong Bin Trung Kien Ong Hoang, Van Thy Ong Nguyen Van Trung Chit fich Thanh vien Thanh vien (mien nhiem 18/12/2015) Thanh vien (ba nhiem 18/12/2015) Ban Ten2 Giam Ong Nguyen Thanh Hói Ba Nguyen Thi Khanh Tang Giam Mc Ph6 Tang Giam Mc Ice than truikng Ong Lucmg Thanh Trung Ba Pham Thi Van Ke Wan tramg (mien nhiem 06/08/2015) Ke' toan truong (ba nhi'em 06/08/2015) A TRACH NHItM CtJA BAN TONG GIAM DOC Ban Tang Giam Mc COng ty c6 trach nhiem lap bao cao tai chinh hang nam phan anh met cach trurtg dux va hop 1S7 tinh hinh tai chinh ding nhu ket qua hog Ong lcinh doanh va tinh hinh luu chuyen lien te cua Cong ty nam pha hop vOi chuan nzurc ke Wan, che de ke toan doanh nghiep Viet Nam, che de ke toan ap dung cho ding ty cluing khoan va cac quy clinh phap l cú lien quan den viec lap va trinh bay bao cao tai chinh Trong vi4c lap cac bao cao ti chinh nay, Ban Tong Giam dục ducic yeu cau phai: Lira chon cac chinh sach ke toan thich hop va ỏp dung cac chinh sach de met cach nhat quail; Due cac xet doan va uac tinh met cach hop 1Srva than trong; Neu rO cac nguyen tAc ke toan thich hop c6 ducic Wan thil hay Ichong, c6 nhang ỏp dung sai lech yen can duoc c6ng b6 va giai thich bao cao tai chinh hay khong; Lap bao cao tai chinh ten cot se hog Ong lien tuc trir tnrOng hop khong the cho rang Cong ty se tip tuc hoat ding kinh doanh; va Thietice v.a_thuc_hien he-thong kiem soit nei be met cach hitt' hieu cho mitc dich lap va trinkbay bao.cao tai chinh hop 1Sinham han che rỹi ro va gian Ban Tang Giam dc Cong ty chiu trach nhiem dam bao rang se Ice toan &roc ghi chep met cach plya hop de phan anh met cach hop 15, tinh hinh tai chinh caa Cong ty a bat lcS, thiri diemnao va dam bao rang ban cao tai chinh tuan daft chuan num ke toan, the di) ke Wan doanh nghiep Viet Nam, che de ke toan ỏp dung ,cho cong ty chUng lchoan va cac quy dinh I BAD cAD TAl CHINH CONG TV c6 pH.4N CHONG KHoAN AN B1NH Cho nam tai chfnh kat thuc 31/12/2014 (da dl1c;1Cki~m toan) CONG TY CO pHAN CHUNG KHOA.N AN BINH 101 Ph6 Lang H CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH BAO CAO TAI CH1NH DA DOC KItM TOAN Cho nam tai chinh kt thtic 31/12/2015 Khan h Digitally signed by Khanh Date: 2016.03.30 10:35:01 +07'00' Hi Ni, thing 03 nam 2016 CONG TY CO PHAN CHUNG 1CHOAN AN BiNH S6 101 Lang Ha, phutmg Lang Ha, qwan D6ng Da, ph8 Ha NOi MAJC LVC NOI DUNG BAO CAO COA BAN TONG GIAM DOC TRANG BAO CAOICIEM TOAN DOC LAP 2-3 BANG CAN DOUCE TOAN 4-6 BAO CAO KET QUA HOAT DONG K1NH DOANH BAO CAO LUU CHUYEN TIEN It BAO CAO TINH HINH BIEN DONG VON CHO SO NCTU THUYET MINI BAO CAO TAI CRINTI 10 - 28 CH CONG TY CO PHAN CHUNG ICEMAN AN BiNH se 101 Lang Ha, phuOng Lang Ha, quan Deng Da, ph6 Ha Nei BAO CAO CiJA BAN TONG GIAM DOC Ban Tang Giam Mc C6ng ty C6 phan Ch'ing khoan An Binh (goi tat la "Ong ty") d trinh bao cao ding vai bao cao tai chinh dia COng ty cho nam tai chinh ket fink 31/12/2015 HOI DONG QUAN TRI vA BAN TONG GIAM DOc Cac vien cỹa Wel dang Quail tri va Ban Tang Giam doc C6ng ty da dieu hanh Cong ty n'am \TA den lap bao cao gam: Hụi dan2 Quin, tri Ong VII Van Tien Ong Bin Trung Kien Ong Hoang, Van Thy Ong Nguyen Van Trung Chit fich Thanh vien Thanh vien (mien nhiem 18/12/2015) Thanh vien (ba nhiem 18/12/2015) Ban Ten2 Giam Ong Nguyen Thanh Hói Ba Nguyen Thi Khanh Tang Giam Mc Ph6 Tang Giam Mc Ice than truikng Ong Lucmg Thanh Trung Ba Pham Thi Van Ke Wan tramg (mien nhiem 06/08/2015) Ke' toan truong (ba nhi'em 06/08/2015) A TRACH NHItM CtJA BAN TONG GIAM DOC Ban Tang Giam Mc COng ty c6 trach nhiem lap bao cao tai chinh hang nam phan anh met cach trurtg dux va hop 1S7 tinh hinh tai chinh ding nhu ket qua hog Ong lcinh doanh va tinh hinh luu chuyen lien te cua Cong ty nam pha hop vOi chuan nzurc ke Wan, che de ke toan doanh nghiep Viet Nam, che de ke toan ap dung cho ding ty cluing khoan va cac quy clinh phap l cú lien quan den viec lap va trinh bay bao cao tai chinh Trong vi4c lap cac bao cao ti chinh nay, Ban Tong Giam dục ducic yeu cau phai: Lira chon cac chinh sach ke toan thich hop va ỏp dung cac chinh sach de met cach nhat quail; Due cac xet doan va uac tinh met cach hop 1Srva than trong; Neu rO cac nguyen tAc ke toan thich hop c6 ducic Wan thil hay Ichong, c6 nhang ỏp dung sai lech yen can duoc c6ng b6 va giai thich bao cao tai chinh hay khong; Lap bao cao tai chinh ten cot se hog Ong lien tuc trir tnrOng hop khong the cho rang Cong ty se tip tuc hoat ding kinh doanh; va Thietice v.a_thuc_hien he-thong kiem soit nei be met cach hitt' hieu cho mitc dich lap va trinkbay bao.cao tai chinh hop 1Sinham han che rỹi ro va gian Ban Tang Giam dc Cong ty chiu trach nhiem dam bao rang se Ice toan &roc ghi chep met cach plya hop de phan anh met cach hop 15, tinh hinh tai chinh caa Cong ty a bat lcS, thiri diemnao va dam bao rang ban cao tai chinh tuan daft chuan num ke toan, the di) ke Wan doanh nghiep Viet Nam, che de ke toan ỏp dung ,cho cong ty chUng lchoan va cac quy dinh I BAD cAD TAl CHINH CONG TV c6 pH.4N CHONG KHoAN AN B1NH Cho nam tai chfnh kat thuc 31/12/2014 (da dl1c;1Cki~m toan) CONG TY CO pHAN CHUNG KHOA.N AN BINH 101 Ph6 Lang H I BAD cAD TAl CHINH CONG TV c6 pH.4N CHONG KHoAN AN B1NH Cho nam tai chfnh kat thuc 31/12/2014 (da dl1c;1Cki~m toan) CONG TY CO pHAN CHUNG KHOA.N AN BINH 101 Ph6 Lang H CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH BAO CAO TAI CH1NH DA DOC KItM TOAN Cho nam tai chinh kt thtic 31/12/2015 Khan h Digitally signed by Khanh Date: 2016.03.30 10:35:01 +07'00' Hi Ni, thing 03 nam 2016 CONG TY CO PHAN CHUNG 1CHOAN AN BiNH S6 101 Lang Ha, phutmg Lang Ha, qwan D6ng Da, ph8 Ha NOi MAJC LVC NOI DUNG BAO CAO COA BAN TONG GIAM DOC TRANG BAO CAOICIEM TOAN DOC LAP 2-3 BANG CAN DOUCE TOAN 4-6 BAO CAO KET QUA HOAT DONG K1NH DOANH BAO CAO LUU CHUYEN TIEN It BAO CAO TINH HINH BIEN DONG VON CHO SO NCTU THUYET MINI BAO CAO TAI CRINTI 10 - 28 CH CONG TY CO PHAN CHUNG ICEMAN AN BiNH se 101 Lang Ha, phuOng Lang Ha, quan Deng Da, ph6 Ha Nei BAO CAO CiJA BAN TONG GIAM DOC Ban Tang Giam Mc C6ng ty C6 phan Ch'ing khoan An Binh (goi tat la "Ong ty") d trinh bao cao ding vai bao cao tai chinh dia COng ty cho nam tai chinh ket fink 31/12/2015 HOI DONG QUAN TRI vA BAN TONG GIAM DOc Cac vien cỹa Wel dang Quail tri va Ban Tang Giam doc C6ng ty da dieu hanh Cong ty n'am \TA den lap bao cao gam: Hụi dan2 Quin, tri Ong VII Van Tien Ong Bin Trung Kien Ong Hoang, Van Thy Ong Nguyen Van Trung Chit fich Thanh vien Thanh vien (mien nhiem 18/12/2015) Thanh vien (ba nhiem 18/12/2015) Ban Ten2 Giam Ong Nguyen Thanh Hói Ba Nguyen Thi Khanh Tang Giam Mc Ph6 Tang Giam Mc Ice than truikng Ong Lucmg Thanh Trung Ba Pham Thi Van Ke Wan tramg (mien nhiem 06/08/2015) Ke' toan truong (ba nhi'em 06/08/2015) A TRACH NHItM CtJA BAN TONG GIAM DOC Ban Tang Giam Mc COng ty c6 trach nhiem lap bao cao tai chinh hang nam phan anh met cach trurtg dux va hop 1S7 tinh hinh tai chinh ding nhu ket qua hog Ong lcinh doanh va tinh hinh luu chuyen lien te cua Cong ty nam pha hop vOi chuan nzurc ke Wan, che de ke toan doanh nghiep Viet Nam, che de ke toan ap dung cho ding ty cluing khoan va cac quy clinh phap l cú lien quan den viec lap va trinh bay bao cao tai chinh Trong vi4c lap cac bao cao ti chinh nay, Ban Tong Giam dục ducic yeu cau phai: Lira chon cac chinh sach ke toan thich hop va ỏp dung cac chinh sach de met cach nhat quail; Due cac xet doan va uac tinh met cach hop 1Srva than trong; Neu rO cac nguyen tAc ke toan thich hop c6 ducic Wan thil hay Ichong, c6 nhang ỏp dung sai lech yen can duoc c6ng b6 va giai thich bao cao tai chinh hay khong; Lap bao cao tai chinh ten cot se hog Ong lien tuc trir tnrOng hop khong the cho rang Cong ty se tip tuc hoat ding kinh doanh; va Thietice v.a_thuc_hien he-thong kiem soit nei be met cach hitt' hieu cho mitc dich lap va trinkbay bao.cao tai chinh hop 1Sinham han che rỹi ro va gian Ban Tang Giam dc Cong ty chiu trach nhiem dam bao rang se Ice toan &roc ghi chep met cach plya hop de phan anh met [...]... trong năm (đơn vị) Giá trị giao dịch thực hiện trong năm (VNĐ) 6.130.999 201.098.005.000 b Của nhà đầu tư - Cổ phiếu 379.556.059 10.646.536.782 TỔNG CỘNG 385.687.058 211.744.541.782 a Của Công ty chứng khoán - Cổ phiếu 21 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B09-CTCK THUYẾT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH (tiếp theo) vào ngày 31 tháng 12 năm 2010 và cho năm tài chính kết thúc cùng ngày 6 TÌNH HÌNH ĐẦU TƢ TÀI CHÍNH... hơn giá gốc của các khoản đầu tư tài chính với số tiền là 18.102.631.660 đồng không được ghi nhận vào các báo cáo tài chính của Công ty theo quy định hiện hành 22 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B09-CTCK THUYẾT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH (tiếp theo) vào ngày 31 tháng 12 năm 2010 và cho năm tài chính kết thúc cùng ngày 7 DỰ PHÕNG GIẢM GIÁ CHỨNG KHOÁN VNĐ Đầu tư tài chính ngắn hạn Dự phòng giảm giá đầu... Theo hợp đồng này, Công ty Cổ phần Đầu tư và Kinh doanh Bất Động sản Bình Dương uỷ quyền toàn bộ cho Công ty thực hiện các giao dịch của hợp tác đầu tư chứng khoán bao gồm: quyết định mua, bán chứng khoán; nộp tiền, rút tiền vào tài khoản giao dịch 24 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B09-CTCK THUYẾT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH (tiếp theo) vào ngày 31 tháng 12 năm 2010 và cho năm tài chính kết thúc cùng... 7.778.047.485 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B09-CTCK THUYẾT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH (tiếp theo) vào ngày 31 tháng 12 năm 2010 và cho năm tài chính kết thúc cùng ngày 8 CÁC KHOẢN PHẢI THU NGẮN HẠN VNĐ Số đầu năm Số phát sinh trong năm Số cuối năm Tổng số Số quá hạn Số khó đòi Tăng Giảm Tổng số - - - 305.000.000 305.000.000 (289.989.000) (289.989.000) 15.011.000 15.011.000 34.430.000 - - - (34.430.000) - 550.000... dịch chứng khoán - Dịch vụ ứng trước cho nhà đầu tư TỔNG CỘNG - - - 41.679.560.649 - - - 41.679.560.649 - - - (36.840.368.881) 33.314.394.333 64.300.000 3.000.000 - 19.482.120.000 - 19.482.120.000 - - - - 37.490.600.000 (24.664.000.000) 12.826.600.000 - - - - - 1.286.321.935 (1.289.520.547) 721.354.165 - - - 3.805.025.366 - 3.000.000 7.366.143.136 (10.886.848.334) 284.320.168 64.300.000 3.000.000 - 4.564.558.143... hoạt động đầu tƣ 11 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B09-CTCK THUYẾT MINH CÁC BÁO CÁO TÀI CHÍNH vào ngày 31 tháng 12 năm 2010 và cho năm tài chính kết thúc cùng ngày 1 THÔNG TIN DOANH NGHIỆP Công ty là một công ty cổ phần được thành lập theo Luật Doanh nghiệp của Việt Nam theo Giấy phép thành lập công ty số 249/GP-UB do Uỷ ban Nhân dân tỉnh Bình Dương cấp vào ngày 18 tháng 10 năm 1999, và sổ Đăng... 316.375.479.979 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B09-CTCK THUYẾT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH (tiếp theo) vào ngày 31 tháng 12 năm 2010 và cho năm tài chính kết thúc cùng ngày 17 VỐN CHỦ SỞ HỮU (tiếp theo) 17.2 Chi tiết vốn góp Chi tiết thành phần cổ đông của Công ty vào ngày 31 tháng 12 năm 2010 như sau: Tên cổ đông Yuanta Securities Asia Financial Services Limited Tổng công ty Đầu tư và Phát triển Công nghiệp... hợp đồng hợp tác kinh doanh của Công ty Cổ Phần Bảo hiểm Hùng Vương, có thời hạn 6 tháng kể từ ngày 11 tháng 10 năm 2010 Công ty phải trả khoản thu nhập cố định là 14,20% /năm trên số tiền góp vốn thực tế (Thuyết minh số 23) 28 Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh B09-CTCK THUYẾT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH (tiếp theo) vào ngày 31 tháng 12 năm 2010 và cho năm tài chính kết thúc cùng ngày 17 VỐN... tác kinh doanh Công ty Cổ phần Bê tông Becamex Giá trị (287.133.333) Thu tư vấn phát hành cổ phiếu 150.000.000 Thu tư vấn phát hành cổ phiếu 99.989.000 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B09-CTCK THUYẾT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH (tiếp theo) vào ngày 31 tháng 12 năm 2010 và cho năm tài chính kết thúc cùng ngày 23 GIAO DỊCH VỚI CÁC BÊN LIÊN QUAN (tiếp theo) Vào ngày kết thúc kỳ kế toán năm, các khoản phải... trả và tài sản thuế thu nhập hiện hành trên cơ sở thuần 20 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B09-CTCK THUYẾT MINH CÁC BÁO CÁO TÀI CHÍNH (tiếp theo) vào ngày 31 tháng 12 năm 2010 và cho năm tài chính kết thúc cùng ngày 4 TIỀN VÀ CÁC KHOẢN TƢƠNG ĐƢƠNG TIỀN VNĐ Tiền mặt Tiền gửi ngân hàng (i) Trong đó, tiền gửi của nhà đầu tư bao gồm: - Tiền ký quỹ - Tiền gửi về bán chứng khoán bảo lãnh phát hành - Tiền