Báo cáo tài chính quý 2 năm 2012 (đã soát xét) - Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất

TAP DOAN DAU KHI VIET NAM TONG CONG TY CO PHAN DICH VV KY THUAT DAU KIII VItT NAM Dia chi: So 1 — 5 Le Dun — Q.I — Tp. H6 Chi Minh Tel: 08.3910 2828 — Fax: 08. 3910 2929 sP-e6-6-ve BAO CAO TAI CHINH HOP NHAT QUY 4 NAM 2013 Được ký bởi NGUYỄN ĐỨC THỦY Ngày ký: 14.02.2014 19:34 Signature Not Verified TONG CONG TY CP INCH VV KY THUAT DAU KHI WO' NAM  Bao cao tai chinh hqp nit& Quy 4 Lau 5 - SO 1- 5 Le Du s an - Q1-Tp.HCM  Cho nam tai chinh k6t thnc ngay 31/12/2013 BANG CAN DOI Kt TOAN 114ciP NHAT Tai ngay 31 Mang 12 nam 2013 TAI SAN Ma so 11 ,  T uye't minh 31/12/2013 Mau so B Dirt: (Trinh 31412/2012 01 - HN VND bay lqi) A.TAI SAN NGAN HAN 100 14.283.933.834.935 12.153.3411652.718 I. Ti'n va ac khofin ttrong throng titn 110 V.1 5.855.790.340.932 5.709.9081975.761 1.Tien 111 3.768.025.979.969 3.274.350 524.379 2. Cac khoan tuong throng tin 112 2.087.764.360.963 2.435.558 451.382 II. Cac khoan dfiu to tai chinh ngAn han 120 164.1644431.552 1. Dau to ngAn han 121 164.164 431.552 III. Cac khoan phai thu ngfin hqn 130 7.564.535.678.797 5.539.749842.581 1. Phai thu khach hang 131 5.755.473.603.722 3.539.068 113.583 2. Tra truck cho ngtrOi ban 132 232.543.257.300 69.209 491.391 3. Cac khoan phai thu khac 135 V.2 1.603.192.286.458 1.958.956 917.111 4. Dv phong phai thu ngan han kho doi (*) 139 (26.673.468.683) (27.484479.504) IV. Hang ton kho 140 V.3 698.509.178.951 640.9151108.757 1. Hang ton kho 141 702.076.249.226 644.674 095.257 2. Dv phang giam gia hang ton kho (*) 149 (3.567.070.275) (3.758.086.500) V. Tai san ngAn hqn khac 150 165.098.636.255 98.603 294.067 1. Chi phi tra tnrac ngin han 151 49.754.208.424 23.504 369.922 2. Thud GTGT dtrgc khan trir 152 V.4 83.920.834.358 57.784 256.077 3. Thu6 va cac khoan khac phai thu Nha ntrOc 154 V.4 22.852.118.691 2.911 603.713 4. Tai san ngari han khac 158 8.571.474.782 14.403464.355 B - TA! SAN DAI HAN 200 9.537.261.166.603 9.188.479 197.864 I- Cac khoan phai thu dai hqn 210 1551728.000 1. Phai thu dai han cita khach hang 211 684.403.704 565 357.637 2. Phai thu dai han khac 218 578.011.961 597 4 459.983 3. Dv ph6ng phai thu dai han kho doi (*) 219 (1.262.415.665) (1.007.089.620) II. Tai san c6 dinh 220 5.313.423.672.637 6.246.8824305.092 1. Tai san co Binh hitu hinh 221 V.5 5.280.432.849.351 5.941.7154639.910 - Nguyen gia 222 10.391.130.914.048 10.136.086 4 206.451 - Gia tri hao m6n luy k6 (*) 223 (5.110.698.064.697) (4.194.370.$66.541) 2. Tai san c6 dinh vo hinh 227 V.6 7.192.244.792 10.190 844.087 - Nguyen gia 228 34.434.831.214 32.027 780.837 - Gia tri hao mOn luy kd (*) 229 (27.242.586.422) (21.836.036.750) 3. Chi phi xay dung co ban do dang 230 V.7 25.798.578.494 294.975 821.095 III. Cac khoan dfiu ttr tai chinh dai han 250 3.630.176.217.713 2.384.197401.468 I. DAu to vao cong ty lien k6t, lien doanh 252 V.9 3.433.447.634.769 2.110.0221303.387 2. Dan to dai han khac 258 V.10 232.750.449.076 289.617 137.416 3. Dv ph6ng giam gia dAu to tai chinh dai han 259 V.10 (36.021.866.132) (15.441.509.335) IV. Lqi the thtrang mqi V. Tai san dai hqn khac 260 593.661.276.254 557.2431333.304 1. Chi phi tra trtrac dai han 261 V.11 591.010.996.302 518.6664409.373 2. Tai san thud thu nhap hoan lai 262 35.935 266.075 3. Tai san dai han khac 268 2.650.279.952 2.641 657.856 TONG CONG Công ty Cổ Phần Chứng Khoán Đệ Nhất Các báo cáo tài niên độ soát xét Ngày 30 tháng năm 2012 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất MỤC LỤC Trang THÔNG TIN CHUNG BÁO CÁO CỦA BAN TỔNG GIÁM ĐỐC BÁO CÁO VỀ KẾT QUẢ CÔNG TÁC SOÁT XÉT CÁC BÁO CÁO TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ Bảng cân đối kế toán niên độ Báo cáo kết hoạt động kinh doanh niên độ Báo cáo lưu chuyển tiền tệ niên độ Báo cáo tình hình biến động vốn chủ sở hữu niên độ Thuyết minh báo cáo tài niên độ 4-9 10 11 - 12 13 14 - 42 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất THÔNG TIN CHUNG CÔNG TY Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất (“Công ty”) công ty cổ phần thành lập theo Luật Doanh nghiệp Việt Nam theo Giấy phép thành lập công ty số 249/GP-UB Uỷ ban Nhân dân tỉnh Bình Dương cấp vào ngày 18 tháng 10 năm 1999, sổ Đăng ký kinh doanh số 060250 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Bình Dương cấp vào ngày 28 tháng 12 năm 1999, Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 04/GPHĐKD Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp vào ngày 08 tháng năm 2000 Hoạt động Công ty môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán tư vấn đầu tư chứng khoán Công ty có trụ sở số Hoàng Văn Thụ, Khu đô thị Chánh Nghĩa, Thị xã Thủ Dầu Một, Tỉnh Bình Dương; (1) chi nhánh số 521 Hồng Bàng, Phường 14, Quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh; (1) chi nhánh tầng 3, số 81 - 83 phố Lò Đúc, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Thành viên Hội đồng Quản trị kỳ vào ngày lập báo cáo sau: Họ tên Chức vụ Ngày bổ nhiệm/từ nhiệm Ông Bùi Văn Đức Bà Huỳnh Quế Hà Ông Nguyễn Văn Dành Ông Trần Thiện Thể Ông Nguyễn Danh Tùng Bà Chang Ya Wen Bà Carol Chao – Tse Yang Ông Tsai Biing Hann Chủ tịch Phó Chủ tịch Thành viên Thành viên Thành viên Thành viên Thành viên Thành viên Bổ nhiệm ngày 16 tháng năm 2006 Bổ nhiệm ngày 16 tháng năm 2006 Bổ nhiệm ngày 16 tháng năm 2006 Bổ nhiệm ngày 16 tháng năm 2006 Bổ nhiệm ngày 18 tháng năm 2007 Bổ nhiệm ngày 06 tháng năm 2008 Bổ nhiệm ngày 02 tháng năm 2011 Từ nhiệm ngày 02 tháng năm 2011 BAN KIỂM SOÁT Thành viên Ban Kiểm soát kỳ vào ngày lập báo cáo sau: Họ tên Chức vụ Ngày bổ nhiệm Ông Huỳnh Vĩnh Thành Bà Bùi Thị Hồng Tuyến Trưởng ban Thành viên Bổ nhiệm ngày 16 tháng năm 2006 Bổ nhiệm ngày 18 tháng năm 2007 BAN TỔNG GIÁM ĐỐC Thành viên Ban Tổng Giám đốc kỳ vào ngày lập báo cáo sau: Họ tên Chức vụ Ngày bổ nhiệm Ông Trần Thiện Thể Ông Nguyễn Quốc Bảo Ông Huỳnh Vĩnh Thành Bà Chung Kim Hoa Bà Huỳnh Thị Mai Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc Bổ nhiệm ngày 31 tháng 12 năm 1999 Bổ nhiệm ngày 21 tháng năm 2010 Bổ nhiệm ngày 21 tháng năm 2010 Bổ nhiệm ngày 21 tháng năm 2010 Bổ nhiệm ngày 21 tháng năm 2010 NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT Người đại diện theo pháp luật Công ty kỳ vào ngày lập báo cáo Ông Trần Thiện Thể, chức vụ Tổng Giám đốc KIỂM TOÁN VIÊN Công ty TNHH Ernst & Young Việt Nam công ty kiểm toán cho Công ty Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất BÁO CÁO CỦA BAN TỔNG GIÁM ĐỐC Ban Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất (“Công ty”) trình bày báo cáo báo cáo tài niên độ Công ty cho kỳ kế toán sáu tháng kết thúc ngày 30 tháng năm 2012 TRÁCH NHIỆM CỦA BAN TỔNG GIÁM ĐỐC ĐỐI VỚI CÁC BÁO CÁO TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ Ban Tổng Giám đốc chịu trách nhiệm đảm bảo báo cáo tài niên độ Công ty phản ánh trung thực hợp lý tình hình tài niên độ, kết hoạt động kinh doanh niên độ tình hình lưu chuyển tiền tệ niên độ Công ty Trong trình lập báo cáo tài niên độ này, Ban Tổng Giám đốc cần phải:  lựa chọn sách kế toán thích hợp áp dụng sách cách quán;  thực đánh giá ước tính cách hợp lý thận trọng;  nêu rõ chuẩn mực kế toán áp dụng cho Công ty có tuân thủ hay không tất sai lệch trọng yếu so với chuẩn mực trình bày giải thích báo cáo tài niên độ;  lập báo cáo tài sở nguyên tắc hoạt động liên tục trừ trường hợp cho Công ty tiếp tục hoạt động Ban Tổng Giám đốc chịu trách nhiệm đảm bảo việc sổ sách kế toán thích hợp lưu giữ để phản ánh tình hình tài niên độ Công ty, với mức độ xác hợp lý, thời điểm đảm bảo sổ sách kế toán tuân thủ với hệ thống kế toán áp dụng Ban Tổng Giám đốc chịu trách nhiệm việc quản lý tài sản Công ty phải thực biện pháp thích hợp để ngăn chặn phát hành vi gian lận vi phạm khác Ban Tổng Giám đốc cam kết tuân thủ yêu cầu nêu việc lập báo cáo tài niên độ cho kỳ kế toán sáu tháng kết thúc ngày 30 tháng năm 2012 CÔNG BỐ CỦA BAN TỔNG GIÁM ĐỐC Theo ý kiến Ban Tổng Giám đốc, báo cáo tài niên độ kèm theo phản ánh trung thực hợp lý tình hình tài niên độ Công ty vào ngày 30 tháng năm 2012, kết hoạt động kinh doanh niên độ tình hình lưu chuyển tiền tệ niên độ cho kỳ kế toán sáu tháng kết thúc ngày phù hợp với Chuẩn mực Kế toán Chế độ Kế toán Việt Nam, sách kế toán quy định Thông tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Thông tư số 162/2010/TT-BTC ngày 20 tháng 10 năm 2010 Bộ Tài tuân thủ quy định pháp lý có liên quan Thay mặt Ban Tổng Giám đốc: Ông Trần Thiện Thể Tổng Giám Đốc Tỉnh Bình Dương, Việt Nam Ngày 06 tháng năm 2012 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B01a-CTCK BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN ...TAP DOAN DAU KHI VIET NAM TONG CONG TY CO PHAN DICH VV KY THUAT DAU KIII VItT NAM Dia chi: So 1 — 5 Le Dun — Q.I — Tp. H6 Chi Minh Tel: 08.3910 2828 — Fax: 08. 3910 2929 sP-e6-6-ve BAO CAO TAI CHINH HOP NHAT QUY 4 NAM 2013 Được ký bởi NGUYỄN ĐỨC THỦY Ngày ký: 14.02.2014 19:34 Signature Not Verified TONG CONG TY CP INCH VV KY THUAT DAU KHI WO' NAM  Bao cao tai chinh hqp nit& Quy 4 Lau 5 - SO 1- 5 Le Du s an - Q1-Tp.HCM  Cho nam tai chinh k6t thnc ngay 31/12/2013 BANG CAN DOI Kt TOAN 114ciP NHAT Tai ngay 31 Mang 12 nam 2013 TAI SAN Ma so 11 ,  T uye't minh 31/12/2013 Mau so B Dirt: (Trinh 31412/2012 01 - HN VND bay lqi) A.TAI SAN NGAN HAN 100 14.283.933.834.935 12.153.3411652.718 I. Ti'n va ac khofin ttrong throng titn 110 V.1 5.855.790.340.932 5.709.9081975.761 1.Tien 111 3.768.025.979.969 3.274.350 524.379 2. Cac khoan tuong throng tin 112 2.087.764.360.963 2.435.558 451.382 II. Cac khoan dfiu to tai chinh ngAn han 120 164.1644431.552 1. Dau to ngAn han 121 164.164 431.552 III. Cac khoan phai thu ngfin hqn 130 7.564.535.678.797 5.539.749842.581 1. Phai thu khach hang 131 5.755.473.603.722 3.539.068 113.583 2. Tra truck cho ngtrOi ban 132 232.543.257.300 69.209 491.391 3. Cac khoan phai thu khac 135 V.2 1.603.192.286.458 1.958.956 917.111 4. Dv phong phai thu ngan han kho doi (*) 139 (26.673.468.683) (27.484479.504) IV. Hang ton kho 140 V.3 698.509.178.951 640.9151108.757 1. Hang ton kho 141 702.076.249.226 644.674 095.257 2. Dv phang giam gia hang ton kho (*) 149 (3.567.070.275) (3.758.086.500) V. Tai san ngAn hqn khac 150 165.098.636.255 98.603 294.067 1. Chi phi tra tnrac ngin han 151 49.754.208.424 23.504 369.922 2. Thud GTGT dtrgc khan trir 152 V.4 83.920.834.358 57.784 256.077 3. Thu6 va cac khoan khac phai thu Nha ntrOc 154 V.4 22.852.118.691 2.911 603.713 4. Tai san ngari han khac 158 8.571.474.782 14.403464.355 B - TA! SAN DAI HAN 200 9.537.261.166.603 9.188.479 197.864 I- Cac khoan phai thu dai hqn 210 1551728.000 1. Phai thu dai han cita khach hang 211 684.403.704 565 357.637 2. Phai thu dai han khac 218 578.011.961 597 4 459.983 3. Dv ph6ng phai thu dai han kho doi (*) 219 (1.262.415.665) (1.007.089.620) II. Tai san c6 dinh 220 5.313.423.672.637 6.246.8824305.092 1. Tai san co Binh hitu hinh 221 V.5 5.280.432.849.351 5.941.7154639.910 - Nguyen gia 222 10.391.130.914.048 10.136.086 4 206.451 - Gia tri hao m6n luy k6 (*) 223 (5.110.698.064.697) (4.194.370.$66.541) 2. Tai san c6 dinh vo hinh 227 V.6 7.192.244.792 10.190 844.087 - Nguyen gia 228 34.434.831.214 32.027 780.837 - Gia tri hao mOn luy kd (*) 229 (27.242.586.422) (21.836.036.750) 3. Chi phi xay dung co ban do dang 230 V.7 25.798.578.494 294.975 821.095 III. Cac khoan dfiu ttr tai chinh dai han 250 3.630.176.217.713 2.384.197401.468 I. DAu to vao cong ty lien k6t, lien doanh 252 V.9 3.433.447.634.769 2.110.0221303.387 2. Dan to dai han khac 258 V.10 232.750.449.076 289.617 137.416 3. Dv ph6ng giam gia dAu to tai chinh dai han 259 V.10 (36.021.866.132) (15.441.509.335) IV. Lqi the thtrang mqi V. Tai san dai hqn khac 260 593.661.276.254 557.2431333.304 1. Chi phi tra trtrac dai han 261 V.11 591.010.996.302 518.6664409.373 2. Tai san thud thu nhap hoan lai 262 35.935 266.075 3. Tai san dai han khac 268 2.650.279.952 2.641 657.856 TONG CONG TAP DOAN TAP DOAN DAU KHI VIET NAM TONG CONG TY CO PHAN DICH VV KY THUAT DAU KIII VItT NAM Dia chi: So 1 — 5 Le Dun — Q.I — Tp. H6 Chi Minh Tel: 08.3910 2828 — Fax: 08. 3910 2929 sP-e6-6-ve BAO CAO TAI CHINH HOP NHAT QUY 4 NAM 2013 Được ký bởi NGUYỄN ĐỨC THỦY Ngày ký: 14.02.2014 19:34 Signature Not Verified TONG CONG TY CP INCH VV KY THUAT DAU KHI WO' NAM  Bao cao tai chinh hqp nit& Quy 4 Lau 5 - SO 1- 5 Le Du s an - Q1-Tp.HCM  Cho nam tai chinh k6t thnc ngay 31/12/2013 BANG CAN DOI Kt TOAN 114ciP NHAT Tai ngay 31 Mang 12 nam 2013 TAI SAN Ma so 11 ,  T uye't minh 31/12/2013 Mau so B Dirt: (Trinh 31412/2012 01 - HN VND bay lqi) A.TAI SAN NGAN HAN 100 14.283.933.834.935 12.153.3411652.718 I. Ti'n va ac khofin ttrong throng titn 110 V.1 5.855.790.340.932 5.709.9081975.761 1.Tien 111 3.768.025.979.969 3.274.350 524.379 2. Cac khoan tuong throng tin 112 2.087.764.360.963 2.435.558 451.382 II. Cac khoan dfiu to tai chinh ngAn han 120 164.1644431.552 1. Dau to ngAn han 121 164.164 431.552 III. Cac khoan phai thu ngfin hqn 130 7.564.535.678.797 5.539.749842.581 1. Phai thu khach hang 131 5.755.473.603.722 3.539.068 113.583 2. Tra truck cho ngtrOi ban 132 232.543.257.300 69.209 491.391 3. Cac khoan phai thu khac 135 V.2 1.603.192.286.458 1.958.956 917.111 4. Dv phong phai thu ngan han kho doi (*) 139 (26.673.468.683) (27.484479.504) IV. Hang ton kho 140 V.3 698.509.178.951 640.9151108.757 1. Hang ton kho 141 702.076.249.226 644.674 095.257 2. Dv phang giam gia hang ton kho (*) 149 (3.567.070.275) (3.758.086.500) V. Tai san ngAn hqn khac 150 165.098.636.255 98.603 294.067 1. Chi phi tra tnrac ngin han 151 49.754.208.424 23.504 369.922 2. Thud GTGT dtrgc khan trir 152 V.4 83.920.834.358 57.784 256.077 3. Thu6 va cac khoan khac phai thu Nha ntrOc 154 V.4 22.852.118.691 2.911 603.713 4. Tai san ngari han khac 158 8.571.474.782 14.403464.355 B - TA! SAN DAI HAN 200 9.537.261.166.603 9.188.479 197.864 I- Cac khoan phai thu dai hqn 210 1551728.000 1. Phai thu dai han cita khach hang 211 684.403.704 565 357.637 2. Phai thu dai han khac 218 578.011.961 597 4 459.983 3. Dv ph6ng phai thu dai han kho doi (*) 219 (1.262.415.665) (1.007.089.620) II. Tai san c6 dinh 220 5.313.423.672.637 6.246.8824305.092 1. Tai san co Binh hitu hinh 221 V.5 5.280.432.849.351 5.941.7154639.910 - Nguyen gia 222 10.391.130.914.048 10.136.086 4 206.451 - Gia tri hao m6n luy k6 (*) 223 (5.110.698.064.697) (4.194.370.$66.541) 2. Tai san c6 dinh vo hinh 227 V.6 7.192.244.792 10.190 844.087 - Nguyen gia 228 34.434.831.214 32.027 780.837 - Gia tri hao mOn luy kd (*) 229 (27.242.586.422) (21.836.036.750) 3. Chi phi xay dung co ban do dang 230 V.7 25.798.578.494 294.975 821.095 III. Cac khoan dfiu ttr tai chinh dai han 250 3.630.176.217.713 2.384.197401.468 I. DAu to vao cong ty lien k6t, lien doanh 252 V.9 3.433.447.634.769 2.110.0221303.387 2. Dan to dai han khac 258 V.10 232.750.449.076 289.617 137.416 3. Dv ph6ng giam gia dAu to tai chinh dai han 259 V.10 (36.021.866.132) (15.441.509.335) IV. Lqi the thtrang mqi V. Tai san dai hqn khac 260 593.661.276.254 557.2431333.304 1. Chi phi tra trtrac dai han 261 V.11 591.010.996.302 518.6664409.373 2. Tai san thud thu nhap hoan lai 262 35.935 266.075 3. Tai san dai han khac 268 2.650.279.952 2.641 657.856 TONG CONG TAP DOAN DAU TAP DOAN DAU KHI VIET NAM TONG CONG TY CO PHAN DICH VV KY THUAT DAU KIII VItT NAM Dia chi: So 1 — 5 Le Dun — Q.I — Tp. H6 Chi Minh Tel: 08.3910 2828 — Fax: 08. 3910 2929 sP-e6-6-ve BAO CAO TAI CHINH HOP NHAT QUY 4 NAM 2013 Được ký bởi NGUYỄN ĐỨC THỦY Ngày ký: 14.02.2014 19:34 Signature Not Verified TONG CONG TY CP INCH VV KY THUAT DAU KHI WO' NAM  Bao cao tai chinh hqp nit& Quy 4 Lau 5 - SO 1- 5 Le Du s an - Q1-Tp.HCM  Cho nam tai chinh k6t thnc ngay 31/12/2013 BANG CAN DOI Kt TOAN 114ciP NHAT Tai ngay 31 Mang 12 nam 2013 TAI SAN Ma so 11 ,  T uye't minh 31/12/2013 Mau so B Dirt: (Trinh 31412/2012 01 - HN VND bay lqi) A.TAI SAN NGAN HAN 100 14.283.933.834.935 12.153.3411652.718 I. Ti'n va ac khofin ttrong throng titn 110 V.1 5.855.790.340.932 5.709.9081975.761 1.Tien 111 3.768.025.979.969 3.274.350 524.379 2. Cac khoan tuong throng tin 112 2.087.764.360.963 2.435.558 451.382 II. Cac khoan dfiu to tai chinh ngAn han 120 164.1644431.552 1. Dau to ngAn han 121 164.164 431.552 III. Cac khoan phai thu ngfin hqn 130 7.564.535.678.797 5.539.749842.581 1. Phai thu khach hang 131 5.755.473.603.722 3.539.068 113.583 2. Tra truck cho ngtrOi ban 132 232.543.257.300 69.209 491.391 3. Cac khoan phai thu khac 135 V.2 1.603.192.286.458 1.958.956 917.111 4. Dv phong phai thu ngan han kho doi (*) 139 (26.673.468.683) (27.484479.504) IV. Hang ton kho 140 V.3 698.509.178.951 640.9151108.757 1. Hang ton kho 141 702.076.249.226 644.674 095.257 2. Dv phang giam gia hang ton kho (*) 149 (3.567.070.275) (3.758.086.500) V. Tai san ngAn hqn khac 150 165.098.636.255 98.603 294.067 1. Chi phi tra tnrac ngin han 151 49.754.208.424 23.504 369.922 2. Thud GTGT dtrgc khan trir 152 V.4 83.920.834.358 57.784 256.077 3. Thu6 va cac khoan khac phai thu Nha ntrOc 154 V.4 22.852.118.691 2.911 603.713 4. Tai san ngari han khac 158 8.571.474.782 14.403464.355 B - TA! SAN DAI HAN 200 9.537.261.166.603 9.188.479 197.864 I- Cac khoan phai thu dai hqn 210 1551728.000 1. Phai thu dai han cita khach hang 211 684.403.704 565 357.637 2. Phai thu dai han khac 218 578.011.961 597 4 459.983 3. Dv ph6ng phai thu dai han kho doi (*) 219 (1.262.415.665) (1.007.089.620) II. Tai san c6 dinh 220 5.313.423.672.637 6.246.8824305.092 1. Tai san co Binh hitu hinh 221 V.5 5.280.432.849.351 5.941.7154639.910 - Nguyen gia 222 10.391.130.914.048 10.136.086 4 206.451 - Gia tri hao m6n luy k6 (*) 223 (5.110.698.064.697) (4.194.370.$66.541) 2. Tai san c6 dinh vo hinh 227 V.6 7.192.244.792 10.190 844.087 - Nguyen gia 228 34.434.831.214 32.027 780.837 - Gia tri hao mOn luy kd (*) 229 (27.242.586.422) (21.836.036.750) 3. Chi phi xay dung co ban do dang 230 V.7 25.798.578.494 294.975 821.095 III. Cac khoan dfiu ttr tai chinh dai han 250 3.630.176.217.713 2.384.197401.468 I. DAu to vao cong ty lien k6t, lien doanh 252 V.9 3.433.447.634.769 2.110.0221303.387 2. Dan to dai han khac 258 V.10 232.750.449.076 289.617 137.416 3. Dv ph6ng giam gia dAu to tai chinh dai han 259 V.10 (36.021.866.132) (15.441.509.335) IV. Lqi the thtrang mqi V. Tai san dai hqn khac 260 593.661.276.254 557.2431333.304 1. Chi phi tra trtrac dai han 261 V.11 591.010.996.302 518.6664409.373 2. Tai san thud thu nhap hoan lai 262 35.935 266.075 3. Tai san dai han khac 268 2.650.279.952 2.641 657.856 TONG CONG TAP DOAN TAP DOAN DAU KHI VIET NAM TONG CONG TY CO PHAN DICH VV KY THUAT DAU KIII VItT NAM Dia chi: So 1 — 5 Le Dun — Q.I — Tp. H6 Chi Minh Tel: 08.3910 2828 — Fax: 08. 3910 2929 sP-e6-6-ve BAO CAO TAI CHINH HOP NHAT QUY 4 NAM 2013 Được ký bởi NGUYỄN ĐỨC THỦY Ngày ký: 14.02.2014 19:34 Signature Not Verified TONG CONG TY CP INCH VV KY THUAT DAU KHI WO' NAM  Bao cao tai chinh hqp nit& Quy 4 Lau 5 - SO 1- 5 Le Du s an - Q1-Tp.HCM  Cho nam tai chinh k6t thnc ngay 31/12/2013 BANG CAN DOI Kt TOAN 114ciP NHAT Tai ngay 31 Mang 12 nam 2013 TAI SAN Ma so 11 ,  T uye't minh 31/12/2013 Mau so B Dirt: (Trinh 31412/2012 01 - HN VND bay lqi) A.TAI SAN NGAN HAN 100 14.283.933.834.935 12.153.3411652.718 I. Ti'n va ac khofin ttrong throng titn 110 V.1 5.855.790.340.932 5.709.9081975.761 1.Tien 111 3.768.025.979.969 3.274.350 524.379 2. Cac khoan tuong throng tin 112 2.087.764.360.963 2.435.558 451.382 II. Cac khoan dfiu to tai chinh ngAn han 120 164.1644431.552 1. Dau to ngAn han 121 164.164 431.552 III. Cac khoan phai thu ngfin hqn 130 7.564.535.678.797 5.539.749842.581 1. Phai thu khach hang 131 5.755.473.603.722 3.539.068 113.583 2. Tra truck cho ngtrOi ban 132 232.543.257.300 69.209 491.391 3. Cac khoan phai thu khac 135 V.2 1.603.192.286.458 1.958.956 917.111 4. Dv phong phai thu ngan han kho doi (*) 139 (26.673.468.683) (27.484479.504) IV. Hang ton kho 140 V.3 698.509.178.951 640.9151108.757 1. Hang ton kho 141 702.076.249.226 644.674 095.257 2. Dv phang giam gia hang ton kho (*) 149 (3.567.070.275) (3.758.086.500) V. Tai san ngAn hqn khac 150 165.098.636.255 98.603 294.067 1. Chi phi tra tnrac ngin han 151 49.754.208.424 23.504 369.922 2. Thud GTGT dtrgc khan trir 152 V.4 83.920.834.358 57.784 256.077 3. Thu6 va cac khoan khac phai thu Nha ntrOc 154 V.4 22.852.118.691 2.911 603.713 4. Tai san ngari han khac 158 8.571.474.782 14.403464.355 B - TA! SAN DAI HAN 200 9.537.261.166.603 9.188.479 197.864 I- Cac khoan phai thu dai hqn 210 1551728.000 1. Phai thu dai han cita khach hang 211 684.403.704 565 357.637 2. Phai thu dai han khac 218 578.011.961 597 4 459.983 3. Dv ph6ng phai thu dai han kho doi (*) 219 (1.262.415.665) (1.007.089.620) II. Tai san c6 dinh 220 5.313.423.672.637 6.246.8824305.092 1. Tai san co Binh hitu hinh 221 V.5 5.280.432.849.351 5.941.7154639.910 - Nguyen gia 222 10.391.130.914.048 10.136.086 4 206.451 - Gia tri hao m6n luy k6 (*) 223 (5.110.698.064.697) (4.194.370.$66.541) 2. Tai san c6 dinh vo hinh 227 V.6 7.192.244.792 10.190 844.087 - Nguyen gia 228 34.434.831.214 32.027 780.837 - Gia tri hao mOn luy kd (*) 229 (27.242.586.422) (21.836.036.750) 3. Chi phi xay dung co ban do dang 230 V.7 25.798.578.494 294.975 821.095 III. Cac khoan dfiu ttr tai chinh dai han 250 3.630.176.217.713 2.384.197401.468 I. DAu to vao cong ty lien k6t, lien doanh 252 V.9 3.433.447.634.769 2.110.0221303.387 2. Dan to dai han khac 258 V.10 232.750.449.076 289.617 137.416 3. Dv ph6ng giam gia dAu to tai chinh dai han 259 V.10 (36.021.866.132) (15.441.509.335) IV. Lqi the thtrang mqi V. Tai san dai hqn khac 260 593.661.276.254 557.2431333.304 1. Chi phi tra trtrac dai han 261 V.11 591.010.996.302 518.6664409.373 2. Tai san thud thu nhap hoan lai 262 35.935 266.075 3. Tai san dai han khac 268 2.650.279.952 2.641 657.856 TONG CONG [...]... 300.000.000.000 - - - - 300.000.000.000 300.000.000.000 924 .317 .20 0 - 924 .317 .20 0 - - - - - - - - - - - - 5.764.946.6 82 5.764.946.6 82 5.476.767.343 - 5.476.767.343 - 3 .20 2.1 62. 949 (13.896. 722 .347) 315.368.194.174 29 8 .26 9.308.878 31/ 12/ 2011 Giảm 30/06 /20 12 - 924 .317 .20 0 - 924 .317 .20 0 - - - - - - - - - - - - - - 5.764.946.6 82 5.764.946.6 82 - - - - 5.476.767.343 - 5.476.767.343 - - (17.098.885 .29 6) 30.013.713.031 -. .. 360.866.000 - - 8.000.000 - 368.866.000 - - - 2. 539.586.433 - - 2. 631.177 .23 8 - 5.170.763.671 - - - 2. 539.586.433 - - 2. 631.177 .23 8 - 5.170.763.671 - - - 98.190.7 42. 818 - 6.087.633.443 764. 427 .580.749 (766.317.664.740) 96.300.658. 827 - 20 . 021 .773.135 - 893.633.443 738 .22 6.591.686 (743.1 92. 048 .22 9) 15.056.316.5 92 - 72. 074 .22 5. 921 5.194.000.000 856.177.778 - 5.194.000.000 - 5 .22 1.981.867 875.619.444 (2. 477.715.553)... 7 .2. 4 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của tổ chức khác 9 30/06 /20 12 31/ 12/ 2011 - - - - - - - - 24 6.370.000 1.3 02. 210.000 - 1.350.000 24 6.370.000 1 .28 6.580.000 - 14 .28 0.000 - - - - - - - - - - 97.340.880.000 83. 525 .830.000 91.571.880.000 79 .28 0.830.000 6.661.680.000 4.043.940.000 67.886.150.000 58.401.950.000 17. 024 .050.000 70.000.000 16.834.940.000 70.000.000 - - 70.000.000 70.000.000 - - - - Công ty. .. (17.098.885 .29 6) 1.377.006.339 (8.6 02. 005 .26 4) 4.486.363 .29 2 7.857.6 12. 398 (19.540 .24 6.336) - (27 . 826 .836.374) - 3 .24 8.467.770 24 .444.6 12. 924 14 .22 3.791.400 ( 32. 581.745.980) (3.899.548. 725 ) 21 .958.709. 325 69.646.3 32. 571 (781.7 02. 5 92) - (20 .056.648.356) (65.8 32. 4 12) - - - (539.738.709) (764.171. 520 ) 110 .24 1.763.364 (35.409 .23 7.668) - (176.159.600) - - - - - - - ( 12. 138 .28 4.000) II LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT... ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B01a-CTCK BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN GIỮA NIÊN ĐỘ (tiếp theo) tại ngày 30 tháng 6 năm 20 12 CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN (tiếp theo) VNĐ Mã số 061 0 62 CHỈ TIÊU 30/06 /20 12 31/ 12/ 2011 5.686.000.000 910.000.000 - - 5.686.000.000 910.000.000 - - - - - - 13.000.000 4 12. 000.000 - 10.000.000 13.000.000 4 02. 000.000 - - - 2. 853.000.000 - - - 2. 853.000.000 - - - - 081 7.3 Chứng. .. (VNĐ) 31/ 12/ 2011 Giảm 30/06 /20 12 31/ 12/ 2011 30/06 /20 12 31/ 12/ 2011 30/06 /20 12 31/ 12/ 2011 75.973.518.590 92. 007.694.090 1 .23 1. 025 .740 - (17.419.368.730) (27 .894.389.180) 59.785.175.600 64.113.304.910 3 72. 323 17.064.369. 520 19.678.665.090 - - (5.360 .22 3 .22 0) (5.865.481.790) 11.704.146.300 13.813.183.300 690.9 02 439.803 447 .24 0 170.900 721 .000 685.5 02 621 .673 319.310 197.700 899 .28 7 10.191. 922 .600 9 .21 2.300.500... 18.664. 626 .8 92 15.5 12. 3 92. 774 13 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B03a-CTCK BÁO CÁO LƯU CHUYỂN TIỀN TỆ GIỮA NIÊN ĐỘ (tiếp theo) cho kỳ kế toán sáu tháng kết thúc ngày 30 tháng 6 năm 20 12 VNĐ Mã số 31 32 33 34 35 36 40 CHỈ TIÊU Cho kỳ kế toán sáu tháng kết thúc Thuyết ngày 30 tháng 6 năm 20 12 minh Cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 20 11 - - - - - - - - - - III LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG TÀI... nhiệm ngày 31 tháng 12 năm 1999 ngày 21 tháng 6 năm 20 10 ngày 21 tháng 6 năm 20 10 ngày 21 tháng 6 năm 20 10 ngày 21 tháng 6 năm 20 10 Nhân viên Số lượng nhân viên của Công ty vào ngày 30 tháng 6 năm 20 12 là 57 người (31 tháng 12 năm 20 11: 58 người) 16 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B09a-CTCK THUYẾT MINH CÁC BÁO CÁO TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ (tiếp theo) tại ngày 30 tháng 6 năm 20 12 và cho kỳ kế toán... 28 0. 125 .8 02 1.776 .25 4 46.0 52. 987 - (46 .20 2.575) (25 5.783.007) (5.461.570) 30.150 .23 8 53. 122 .310 - 113.834. 122 1.548.043.457 (1 .29 8.479 .22 9) 363.398.350 74.576.559 26 2.8 52. 330 5.461.570 32 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B09a-CTCK THUYẾT MINH CÁC BÁO CÁO TÀI CHÍNH GIỮA NIÊN ĐỘ (tiếp theo) tại ngày 30 tháng 6 năm 20 12 và cho kỳ kế toán sáu tháng kết thúc cùng ngày 13 PHẢI TRẢ HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN... 10 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN GIỮA NIÊN ĐỘ (tiếp theo) tại ngày 30 tháng 6 năm 20 12 Ngày 06 tháng 9 năm 20 12 11 B01a-CTCK Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất B02a-CTCK BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH GIỮA NIÊN ĐỘ cho kỳ kế toán sáu tháng kết thúc ngày 30 tháng 6 năm 20 12 VNĐ Mã số 01 01.1 01 .2 01.3 01.4 01.5 01.6 01.7 01.8 01.9 CHỈ TIÊU Cho kỳ kế toán Cho năm tài chính