Báo cáo KQKD quý 1 năm 2011 - Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương tài liệu, giáo án, bài giảng , luận v...
C Ô NG TY C Ổ PH Ầ N CH Ứ NG KHO Á N CH Â U Á Mẫu số: B01a-CTCK TH Á I B Ì NH DƯƠNG Ban hành theo TT s ố: 95/2008/TT-BTC Địa chỉ: Số 14 Lê Đại Hành, Q. Hai Bà Trưng, Hà Nội ngày 24 tháng 10 năm 2008 c ủa Bộ Tài chính TÀI SẢN MÃ SỐ Thuyết minh Quý này Quý trước 12345 A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,189,311,113,217 918,427,593,317 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 V.01 237,244,361,856 229,466,983,889 1. Tiền 111 237,244,361,856 186,546,983,889 2. Các khoản tương đương tiền 112 - 42,920,000,000 II. Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn 120 V.04 143,905,715,259 137,132,596,587 1. Đầu tư ngắn hạn 121 156,191,154,247 149,418,035,575 2. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn (*) 129 (12,285,438,988) (12,285,438,988) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 V.11 787,692,884,873 515,299,539,706 1. Phải thu của khách h àng 131 6,826,197,565 6,760,773,565 2. Trả trước cho người bán 132 19,703,267,417 6,455,931,482 3. Phải thu nội bộ ngắn hạn 133 - 0 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6,905,908,762 0 5. Các khoản phải thu khác 138 754,257,511,129 502,082,834,659 6. Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đ òi(*) 139 - IV. Hàng tồn kho 140 V.02 - V. Tài sản ngắn hạn khác 150 20,468,151,229 36,528,473,135 1. Chi phí tr ả trước ngắn hạn 151 2,119,677,399 1,007,588,695 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 4,565,670 3. Thuế và các khoả n phải thu nh à nước 154 - 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 18,343,908,160 35,520,884,440 B - TÀI SẢN DÀI HẠN (200=210+220+240+250+260) 200 27,498,889,312 25,075,613,825 - I. Các khoản phải thu dài hạn 210 V.11 - 0 1. Phải thu dài hạn của khách h àng 211 - 2.Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 - 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 - 4. Phải thu dài hạn khác 218 - 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi (*) 219 - II. Tài sản cố định 220 9,473,386,795 9,895,713,399 1. Tài s ản cố định hữu h ình 221 V.05 3,394,832,259 3,852,107,275 - Nguyên giá 222 10,709,076,739 10,616,977,689 - Giá trị hao mòn luỹ kế(*) 223 (7,314,244,480) (6,764,870,414) 2. Tài sản cố định thu ê tài chính 224 - - Nguyên giá 225 - - Giá trị hao mòn luỹ kế (*) 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 V.06 2,459,054,536 2,424,106,124 - Nguyên giá 228 3,576,973,788 3,457,633,788 B Ả NG C Â N Đ Ố I K Ế TO Á N Quý 3 năm 2010 Đơn vị tính: đồng - Giá trị hao mòn luỹ kế (*) 229 (1,117,919,252) (1,033,527,664) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 3,619,500,000 3,619,500,000 III. Bất động sản đầu tư 240 - 0 - Nguyên giá 241 - 0 - Giá trị hao mòn luỹ kế (*) 242 - IV. Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 250 8,841,000,000 8,841,000,596 1. Đầu tư vào công ty con 251 - 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 - 0 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 8,266,000,000 8,266,000,596 - Chứng khoán sẵn s àng để bán 254 8,266,000,000 8,266,000,596 - Chứng khoán nắm giữ đến ng ày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 V.04 575,000,000 575,000,000 5. Dự phòng giảm giá đầu tư tài chính dài h ạn (*) 259 - V. Tài sản dài hạn khác 260 9,184,502,517 6,338,899,830 1. Chi phí tr ả trước dài hạn 261 V.07 2,081,269,049 1,045,690,493 2. Tài sản thuế thu nhập ho ãn lại 262 V.09 - 3. Tiền nộp Quỹ hỗ trợ thanh toán 263 V.10 3,262,545,388 1,452,521,257 4. Tài sản dài hạn khác 268 3,840,688,080 3,840,688,080 TỔNG CỘNG TÀI SẢN (270=100+200) 270 1,216,810,002,529 943,503,207,142 NGUỒ N VỐN A - NỢ PHẢI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN CHÂU Á THÁI BÌNH DƯƠNG Địa chỉ: Số 14 Lê Đại Hành, Hai Bà Trưng - Hà Nội Tel: 043 57730200 Fax: 04 35771969 Báo cáo tài Năm tài chính: Quý năm 2011 Mẫu số: Q-02c CK - BÁO CÁO KẾT QUẢ KINH DOANH Chỉ tiêu Mã số 1 Doanh thu - Doanh thu hoạt động môi giới Chứng khoán - Doanh thu hoạt động đầu tư Chứng khoán góp vốn - Doanh thu bảo lãnh phát hành Chứng khoán - Doanh thu đại lý phát hành Chứng khoán - Doanh thu hoạt động tư vấn - Doanh thu lưu ký Chứng khoán - Doanh thu hoạt động uỷ thác đấu giá - Doanh thu cho thuê sử dụng tài sản - Doanh thu khác Các khoản giảm trừ doanh thu Doanh thu hoạt động kinh doanh Chi phí hoạt động kinh doanh Lợi nhuận gộp hoạt động kinh doanh Chi phí Quản lý doanh nghiệp Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh Thu nhập khác Chi phí khác 10 Lợi nhuận khác 11 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế (40+30) 12 Chi phí thuế TNDN hành 13 Chi phí thuế thu nhập hoãn lại 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 10 11 20 25 30 31 32 40 50 51 52 14 Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp (50- 51 -52) 14.1 Lợi nhuận sau thuế cổ đông thiểu số 14.1 Lợi nhuận sau thuế cổ đông công ty mẹ 15 Lãi cổ phiếu 60 61 62 70 Nguyễn Đỗ Lăng Tổng Giám đốc Hà Nội, ngày 13 tháng năm 2011 Thuyết minh Quý năm 28,703,414,398 5,195,683,887 678,752,403 Lũy kế từ đầu năm Lũy kế từ đầu năm đến quý (năm đến quý (năm nay) trước) 31,582,509,756 28,703,414,398 31,582,509,756 5,195,683,887 678,752,403 Quý năm trước 22,727,273 22,727,273 22,806,250,835 24,656,221 28,678,758,177 23,425,592,715 5,253,165,462 4,651,959,370 601,206,092 1,003,444,666 880,000 1,002,564,666 1,603,770,758 849,010,432 9,718,164,660 22,806,250,835 24,656,221 28,678,758,177 23,425,592,715 5,253,165,462 4,651,959,370 601,206,092 1,003,444,666 880,000 1,002,564,666 1,603,770,758 9,718,164,660 1,603,770,758 1,603,770,758 31,582,509,756 19,643,252,080 11,939,257,676 3,070,103,448 8,869,154,228 Đào Xuân Đức Kế toán trưởng 31,582,509,756 19,643,252,080 11,939,257,676 3,070,103,448 8,869,154,228 849,010,432 9,718,164,660 9,718,164,660 Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương Số 14 Lê Đại Hành, Q Hai Bà Trưng, Hà Nội Báo cáo tài Quý năm 2011 THUYẾT MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH Quý năm 2011 ĐẶC ĐIỂM HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY Hình thức sở hữu vốn Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương công ty cổ phần thành lập Hà Nội, Việt Nam, hoạt động kinh doanh lĩnh vực chứng khoán Vốn điều lệ Công ty: 390.000.000.000 VND (Ba trăm chín mươi tỷ đồng) Trụ sở Công ty tại: Số 14 Lê Đại Hành, Q Hai Bà Trưng, Hà Nội Lĩnh vực kinh doanh Lĩnh vực kinh doanh Công ty là: chứng khoán Ngành nghề kinh doanh Theo Giấy Chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0103015146 ngày 21/12/2006 Phòng Đăng ký kinh doanh thuộc Sở Kế hoạch Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp theo Giấy phép hoạt động kinh doanh Chứng khoán số 37/GPHĐKD ngày 26/12/2006 Uỷ ban Chứng khoán Nhà nư - Môi giới chứng khoán; - Tự doanh chứng khoán; - Tư vấn tài đầu tư chứng khoán; - Lưu ký chứng khoán CHÍNH SÁCH KẾ TOÁN ÁP DỤNG TẠI CÔNG TY Kỳ kế toán, đơn vị tiền tệ sử dụng kế toán Kỳ kế toán năm Công ty ngày 01/01 kết thúc vào ngày 31/12 hàng năm Đơn vị tiền tệ sử dụng ghi chép kế toán đồng Việt Nam (VND) CHUẨN MỰC VÀ CHẾ ĐỘ KẾ TOÁN ÁP DỤNG Chế độ kế toán áp dụng Công ty áp dụng Chế độ Kế toán doanh nghiệp ban hành theo Quyết định số 15/2006/QĐ-BTC ngày 20 tháng 03 năm 2006 Bộ trưởng Bộ Tài Thông tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Bộ Tài việc Hướng dẫn kế toán áp dụng Tuyên bố việc tuân thủ Chuẩn mực kế toán Chế độ kế toán Công ty áp dụng Chuẩn mực kế toán Việt Nam văn hướng dẫn Chuẩn mực Nhà nước ban hành Các báo cáo tài lập trình bày theo quy định chuẩn mực, thông tư hướng dẫn thực chuẩn mực Chế độ kế toán h Hình thức kế toán áp dụng Công ty áp dụng hình thức kế toán máy vi tính Nguyên tắc ghi nhận tiền khoản tương đương tiền Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương Báo cáo tài Số 14 Lê Đại Hành, Q Hai Bà Trưng, Hà Nội Quý năm 2011 Tiền khoản tương đương tiền bao gồm tiền mặt quỹ, tiền gửi ngân hàng, khoản đầu tư ngắn hạn có thời gian đáo hạn không ba tháng, có tính khoản cao, có khả chuyển đổi dễ dàng thành lượng tiền xác định nhiều rủi Nguyên tắc ghi khoản phải thu Các khoản phải thu trình bày báo cáo tài theo giá trị ghi sổ với dự phòng lập cho khoản nợ phải thu khó đòi Dự phòng nợ phải thu khó đòi trích lập cho khoản phải thu hạn toán từ ba tháng trở lên, khoản thu mà đơn vị nợ khó có khả toán bị lý, phá sản hay khó khăn tương tự Nguyên tắc ghi nhận hàng tồn kho Hàng tồn kho tính theo giá gốc Trường hợp giá trị thực thấp giá gốc phải tính theo giá trị thực Giá gốc hàng tồn kho bao gồm chi phí mua, chi phí chế biến chi phí liên quan trực tiếp khác Giá trị hàng tồn kho xác định theo phương pháp bình quân gia quyền Hàng tồn kho hạch toán theo phương pháp kê khai thường xuyên Dự phòng giảm giá hàng tồn kho lập vào thời điểm cuối năm số chênh lệch giá gốc hàng tồn kho lớn giá trị thực chúng Nguyên tắc ghi nhận khấu hao tài sản cố định Tài sản cố định hữu hình, tài sản cố định vô hình ghi nhận ...CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN CHÂU Á THÁI BÌNH DƯƠNG BÁO CÁO TÀI CHÍNH Địa chỉ: Số 14 Lê Đại Hành, Hai Bà Trưng - Hà Nội Năm tài chính: Quý 2 năm 2011 Tel: 043 57730200 Fax: 04 35771969 Mẫu số: Q-01c Chỉ tiêu Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ (30/6/2011) Số đầu năm (01/01/2011) 123 4 TÀI SẢN A. Tài sản ngắn hạn 100 693,585,729,446 1,234,511,099,093 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 178,460,819,555 165,435,180,696 1. Tiền 111 49,960,819,555 66,015,180,696 2. Các khoản tương đương tiền 112 128,500,000,000 99,420,000,000 II. Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn 120 131,086,224,609 227,332,413,149 1. Đầu tư ngắn hạn 121 167,954,867,569 234,201,056,109 2. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (36,868,642,960) (6,868,642,960) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 362,037,412,554 813,407,611,449 1. Phải thu của khách hàng 131 1,816,934,645 1,377,561,245 2. Trả trước cho người bán 132 7,344,650,350 41,103,424,392 3. Phải thu nội bộ ngắn hạn 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 1,592,302,709 5. Các khoản phải thu khác 138 352,984,705,450 772,627,806,412 6. Dự phòng phải thu khó đòi (*) 139 (1,701,180,600) (1,701,180,600) IV. Hàng tồn kho 140 1. Hàng tồn kho 141 2. Dự phòng giảm giá hàng tồn kho 149 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 22,001,272,728 28,335,893,799 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 546,479,394 617,543,918 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 1,397,059 2,810,334 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 4. Giao dịch mua bán lại TráI phiếu Chính phủ 157 5. Tài sản ngắn hạn khác 158 21,453,396,275 27,715,539,547 B. Tài sản dài hạn (200=210+220+240+250+260) 200 28,338,246,795 25,221,571,739 I. Các khoản phải thu dài hạn 210 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi (*) 219 II. Tài sản cố định 220 10,208,966,824 9,638,131,108 1. Tài sản cố định hữu hình 221 3,822,295,393 3,109,102,435 - Nguyên giá 222 12,091,922,233 10,891,498,763 - Giá trị hao mòn luỹ kế (*) 223 (8,269,626,840) (7,782,396,328) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 - 2,909,528,673 - Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn luỹ kế (*) 226 3. Tài sản cố định vô hình 227 2,767,171,431 2,909,528,673 - Nguyên giá 228 4,184,796,388 4,125,018,388 - Giá trị hao mòn luỹ kế (*) 229 (1,417,624,957) (1,215,489,715) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 3,619,500,000 3,619,500,000 III. Bất động sản đầu tư 240 - Nguyên giá 241 - Giá trị hao mòn lỹ kế (*) 242 IV. Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 250 6,363,000,000 6,363,000,000 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 8,266,000,000 8,266,000,000 - Chứng khoán săn sàng để bán 254 8,266,000,000 8,266,000,000 - Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 4. Đầu tư dài hạn khác 258 575,000,000 575,000,000 5. Dự phòng giảm giá đầu tư tài chính dài hạn(*) 259 (2,478,000,000) (2,478,000,000) V. Tài sản dài hạn khác 260 11,766,279,971 9,220,440,631 1. Chi phí trả trước d ài hạn 261 2,316,839,056 2,117,207,163 2. Tài sản thuế thu nhập hoãn lại 262 CK -BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Chỉ tiêu Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ (30/6/2011) Số đầu năm (01/01/2011) 123 4 3. Tiền nộp quỹ hỗ trợ thanh toán 263 5,608,752,835 3,262,545,388 4. Tài sản dài hạn khác 268 3,840,688,080 3,840,688,080 VI. Lợi thế thương mại 269 TỔNG CỘNG TÀI SẢN (270 = 100 + 200) 270 721,923,976,241 1,259,732,670,832 Nguồn Vốn A. Nợ phải trả 300 339,048,209,917 858,815,940,852 I. Nợ ngắn hạn 310 338,861,489,728 858,753,827,877 1. Vay và nợ ngắn hạn 311 207,299,743,000 460,628,393,100 2. Phải trả người bán 312 3,787,679,955 2,023,588,618 3. Người mua trả tiền trước 313 855,090,320 820,090,320 4. Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước 314 10,107,413,531 11,555,023,943 5. Phải trả người lao động BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 4/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM (BÁO CÁO TỔNG HỢP) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính: VNĐ STT N ội dung S ố d ư đ ầu kỳ S ố d ư cu ối kỳ I Tài sản ngắn hạn 1.919.220.833.747 2.024.090.197.031 1 Tiền 1.125.057.004.257 826.814.983.238 2 Các khoản đầu tư chứng khoán và đầu tư ngắn hạn khác 337.914.369.556 299.584.596.306 - Chứng khoán tự doanh 409.251.411.167 380.675.326.818 - Chứng khoán ngắn hạn của người ủy thác đầu tư - Đầu tư ngắn hạn khác - Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư ngắn hạn (71.337.041.611) (81.090.730.512) 3 Các khoản phải thu 452.041.101.452 671.615.132.485 4 Vật liệu, công cụ tồn kho - - 5 Tài sản ngắn hạn khác 4.208.358.482 226.075.485.002 II Tài sản dài hạn 255.310.076.158 65.425.618.701 1 Tài sản cố định 14.096.099.711 16.058.281.503 - TSCĐ hữu hình 7.272.285.890 8.150.351.057 - TSCĐ thuê tài chính - TSCĐ vô hình 6.823.813.821 7.907.930.446 2 Các khoản đầu tư chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 230.486.972.604 20.596.836.384 - Chứng khoán tự doanh 230.486.972.604 20.596.836.384 - Đầu tư vào các công ty liên kết - - - Đầu tư dài hạn khác - - - Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn - - 3 Chi phí xây dựng cơ bản dở dang 1.633.854.950 2.129.518.516 4 Tài sản dài hạn khác 9.093.148.893 26.640.982.298 III Tổng cộng tài sản 2.174.530.909.905 2.089.515.815.732 IV Nợ phải trả 645.846.827.477 541.119.290.043 1 Nợ ngắn hạn 644.693.985.727 539.336.940.043 2 Nợ dài hạn 1.152.841.750 1.782.350.000 V Nguồn vốn chủ sở hữu 1.528.684.082.428 1.548.396.525.689 1 Vốn góp ban đầu 394.634.000.000 394.634.000.000 2 Vốn bổ sung 757.828.775.000 757.828.775.000 3 Các quỹ và lợi nhuận chưa phân phối 378.147.307.428 397.870.550.689 4 Vốn điều chỉnh (1.926.000.000) (1.936.800.000) VI Tổng nguồn vốn 2.174.530.909.905 2.089.515.815.732 - - BÁO CÁO TÀI CHÍNH TÓM TẮT I. BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Quý 4 năm 2009 Tại ngày 31 tháng 12 năm 2009 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 STT Chỉ tiêu Quý 4/2009 Quý 4/2008 1 Doanh thu 163.433.891.554 148.849.568.886 2 Các khoản giảm trừ doanh thu - - 3 Doanh thu thuần về hoạt động kinh doanh 163.433.891.554 148.849.568.886 4 Chi phí hoạt động kinh doanh 80.716.679.242 57.457.961.501 5 Lợi nhuận gộp của hoạt động kinh doanh 82.717.212.312 91.391.607.385 6 Chi phí quản lý doanh nghiệp 14.972.770.462 75.266.492.229 7 Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh 67.744.441.850 16.125.115.156 8 Lợi nhuận khác - (843.729) 9 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế 67.744.441.850 16.124.271.427 10 Chi phí thuế TNDN hiện hành 8.178.807.959 - 11 Chi phí thuế TNDN hoãn lại - - 12 Lợi nhuận sau thuế TNDN 59.565.633.891 16.124.271.427 13 Lãi cơ bản trên cổ phiếu - - Người lập biểu Kế Toán Trư ởng Phạm Ngọc Quang Lâm Hữu Hổ Johan Nyvene Ngày 15 tháng 01 năm 2010 Tổng Giám Đốc II. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG SẢN XUẤT KINH DOANH (Áp dụng đối với các doanh nghiệp trong lĩnh vực tài chính, tín dụng….) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 4/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM (BÁO CÁO TỔNG HỢP) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính: VNĐ STT N ội dung S ố d ư đ ầu kỳ S ố d ư cu ối kỳ I Tài sản ngắn hạn 1.919.220.833.747 2.024.090.197.031 1 Tiền 1.125.057.004.257 826.814.983.238 2 Các khoản đầu tư chứng khoán và đầu tư ngắn hạn khác 337.914.369.556 299.584.596.306 - Chứng khoán tự doanh 409.251.411.167 380.675.326.818 - Chứng khoán ngắn hạn của người ủy thác đầu tư - Đầu tư ngắn hạn khác - Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư ngắn hạn (71.337.041.611) (81.090.730.512) 3 Các khoản phải thu 452.041.101.452 671.615.132.485 4 Vật liệu, công cụ tồn kho - - 5 Tài sản ngắn hạn khác 4.208.358.482 226.075.485.002 II Tài sản dài hạn 255.310.076.158 65.425.618.701 1 Tài sản cố định 14.096.099.711 16.058.281.503 - TSCĐ hữu hình 7.272.285.890 8.150.351.057 - TSCĐ thuê tài chính - TSCĐ vô hình 6.823.813.821 7.907.930.446 2 Các khoản đầu tư chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 230.486.972.604 20.596.836.384 - Chứng khoán tự doanh 230.486.972.604 20.596.836.384 - Đầu tư vào các công ty liên kết - - - Đầu tư dài hạn khác - - - Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn - - 3 Chi phí xây dựng cơ bản dở dang 1.633.854.950 2.129.518.516 4 Tài sản dài hạn khác 9.093.148.893 26.640.982.298 III Tổng cộng tài sản 2.174.530.909.905 2.089.515.815.732 IV Nợ phải trả 645.846.827.477 541.119.290.043 1 Nợ ngắn hạn 644.693.985.727 539.336.940.043 2 Nợ dài hạn 1.152.841.750 1.782.350.000 V Nguồn vốn chủ sở hữu 1.528.684.082.428 1.548.396.525.689 1 Vốn góp ban đầu 394.634.000.000 394.634.000.000 2 Vốn bổ sung 757.828.775.000 757.828.775.000 3 Các quỹ và lợi nhuận chưa phân phối 378.147.307.428 397.870.550.689 4 Vốn điều chỉnh (1.926.000.000) (1.936.800.000) VI Tổng nguồn vốn 2.174.530.909.905 2.089.515.815.732 - - BÁO CÁO TÀI CHÍNH TÓM TẮT I. BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Quý 4 năm 2009 Tại ngày 31 tháng 12 năm 2009 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 STT Chỉ tiêu Quý 4/2009 Quý 4/2008 1 Doanh thu 163.433.891.554 148.849.568.886 2 Các khoản giảm trừ doanh thu - - 3 Doanh thu thuần về hoạt động kinh doanh 163.433.891.554 148.849.568.886 4 Chi phí hoạt động kinh doanh 80.716.679.242 57.457.961.501 5 Lợi nhuận gộp của hoạt động kinh doanh 82.717.212.312 91.391.607.385 6 Chi phí quản lý doanh nghiệp 14.972.770.462 75.266.492.229 7 Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh 67.744.441.850 16.125.115.156 8 Lợi nhuận khác - (843.729) 9 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế 67.744.441.850 16.124.271.427 10 Chi phí thuế TNDN hiện hành 8.178.807.959 - 11 Chi phí thuế TNDN hoãn lại - - 12 Lợi nhuận sau thuế TNDN 59.565.633.891 16.124.271.427 13 Lãi cơ bản trên cổ phiếu - - Người lập biểu Kế Toán Trư ởng Phạm Ngọc Quang Lâm Hữu Hổ Johan Nyvene Ngày 15 tháng 01 năm 2010 Tổng Giám Đốc II. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG SẢN XUẤT KINH DOANH (Áp dụng đối với các doanh nghiệp trong lĩnh vực tài chính, tín dụng….) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH [...].. .Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương Báo cáo tài chính Số 14 Lê Đại Hành, Q Hai Bà Trưng, Hà Nội Quý 1 năm 2 011 31/ 12/2 010 VND 31/ 03/2 011 VND Doanh thu hoạt động môi giới chứng khoán Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khoán, góp vốn Doanh thu bảo lãnh phát hành chứng khoán Doanh thu đại lý phát hành chứng khoán, đấu giá Doanh thu hoạt động tư vấn Doanh thu khác 30,000,000 2,340 ,11 7,998... hỏi được điều chỉnh hay công bố trên Báo cáo tài chính 22 SỐ LIỆU SO SÁNH Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương Báo cáo tài chính Số 14 Lê Đại Hành, Q Hai Bà Trưng, Hà Nội Quý 1 năm 2 011 Số liệu so sánh là số liệu trên Báo cáo tài chính cho năm tài chính kết thúc ngày 31/ 12/2 010 Lập, ngày 13 tháng 4 năm 2 011 Người lập Lưu Lan Hương Kế toán trưởng Tổng Giám đốc Đào Xuân Đức Nguyễn Đỗ Lăng... khác bằng tiền Cộng 31/ 12/2 010 VND 17 ,968 ,11 4,844 1, 302,276, 411 2,357,780 ,13 4 78,580,000 31/ 03/2 011 VND 2,972,363,883 357,325,287 262,877,006 410 ,300 2, 713 ,18 6,040 2,297,074,996 328,877,4 71 730 ,10 5,423 26, 717 , 012 ,425 4,6 51, 959,370 21 NHỮNG SỰ KIỆN PHÁT SINH SAU NGÀY KẾT THÚC KỲ KẾ TOÁN QUÝ 1 NĂM 2 011 Không có sự kiện trọng yếu nào xảy ra sau ngày lập Báo cáo tài chính đòi hỏi được điều chỉnh hay công. .. 2,340 ,11 7,998 13 7,330,226,967 22,727,273 22,806,250,835 Cộng 214 ,237, 511 ,599 28,703, 414 ,398 57,372,648,684 17 ,16 4, 517 ,950 5 ,19 5,683,887 678,752,403 - 19 CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 31/ 12/2 010 VND Chi phí hoạt động môi giới chứng khoán Chi phí hoạt động đầu tư chứng khoán, góp vốn Chi phí hoạt động tư vấn 31/ 03/2 011 VND 24, 011 ,805,4 41 50,882,074,868 3,099,287 ,18 9 268,776,587 30,909,0 91 87,836,600 Chi... 50,882,074,868 3,099,287 ,18 9 268,776,587 30,909,0 91 87,836,600 Chi phí hoạt động lưu ký chứng khoán Chi phí dự phòng Chi phí cho thuê sử dụng tài sản Chi phí khác Chi phí trực tiếp chung 969,906,535 (12 ,938,796,028) 70,340 ,14 0,854 13 ,497, 811 , 716 247,024,420 16 ,476,595,559 3,246,072,360 Cộng 14 6,793,852,477 23,425,592, 715 20 CHI PHÍ QUẢN LÝ DOANH NGHIỆP Chi phí nhân viên quản lý Chi phí vật liệu quản lý,