BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài hạn 261 11 5,491,638,150 7,501,290,698 2. Tài sản thuế thu nhập hoãn lại 262 - - 3. Tiền nộp Quỹ hỗ trợ thanh toán 263 12 2,101,110,499 1,124,409,808 4. Tài sản dài hạn khác 268 13 1,500,400,244 1,067,894,904 TỔNG CỘNG TÀI SẢN ( 270=100+200) 270 2,174,530,909,905 1,479,209,676,291 Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 2 B ảng cân đối kế toán Cho k ỳ kế toán kết thúc ng ày 30 tháng 09 năm 2009 (ti ếp theo) NGUỒN VỐN Mã số Thuy ết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - NỢ PHẢI TRẢ ( 300=310+330) 300 645,846,827,477 155,761,925,505 I. Nợ ngắn hạn 310 644,693,985,727 154,427,388,005 1. Vay và nợ ngắn hạn 311 - - 2. Phải trả Mdu so'B01 - CTCK Cong ty cd phan Chung khoan NHNO&PTNT VN Ban hanh theo T.Tt( so'95/200BfJT-BTC 24 thdng 10 ruim 2008 cua B9 Tai chinb Dia chi: Tang - Toa nha Artex -172 Ngoc Khanh - Ba Dlnh -Ha noi Di¢n thoai: 04-(6)276.2666 Fax: 04-(6) 2.736.759 BAo cAo CAN DOl IcE rOAN (NOI BANG) QUY III NAM 2015 Do'/1vi tinh: dong TAl SAN MA THUYET SO'" MINH A - Ta! san ngan han (100=110+120=130+140+150) 100 I Ti~n va cac khoan nrong dirong tten Ti~n Cac khoan tuong duong tien 11- Cac khoan dau tu tal chlnh ngan han Dau nr nglin han Dau nr nglin han cua nguai ui thac dau nr Du phong giarn gia dan nr nglin han (*) 111- Cac khoan phai thu ngan han PMi thu cua l¢ach h~mg _2.Tra tnroc ~ho nguai ban PMi thu noi bo ngan han PMi thu hoat dong giao dich clnrng khoan Cac khoan 12Mithu khac Du phong pMi thu nglin hl;lnkh6 doi (*) IV Hang t6n kho V Tai san ngan hl;ln khac Chi )2hftra truac nglin h~n Thue GTGT duqc khau tru Thue va cae khoan 12haithu nha nuac Giao dich mua ban l~i trai phieu Chfnh pM Tai san nglin han kMe B- Tai san diti IU,lll (200=210+220+240+250+260) I Cac khoan phai thu did hl;ln Phai thu dai hl;lnclla khach hang V6n kinh doanh dan vi trt!c thuQc Phai thu dai hl;lnnQi bQ PMi thu dai han kMc ~ )2hong pMi thu dai h~n kh6 doi (*) II - Titi san dinh Tai san c6 dinh hfru hlnh - Nguyen gia - Gia tri hao mon lu2 k€ (*) Tai san c6 dinh thue tai chfnh - Nguye_l!_gia - Gia tri hao mon luy ke (*) Tai san c6 dinh v6 hlnh - Nguyen gia 110 111 112 120 121 122 129 130 131 132 133 135 138 139 140 150 151 152 154 157 158 200 210 211 212 213 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 a co Page V.Ol V.04 V.11 s6 CU6IKY S6DAUNAM 1,635,248,951,907 1,771,437,043,689 363,802,160,372 293,640,107,684 70,162,052,688 451,786,396,912 483,372,493,450 352,894,496,064 352,894,496,064 (31,586,096,538) 791,347,150,709 1,036,948,033,782 350,000,000 (60,029,441,291) 775,831,346,421 940,918,686,926 589,840,392,784 649,869,834,075 V.18 V.02 116,982,775,992 (362,933,659,065) 1,393,688,600 26,919,555,314 1,579,884,356 24,379,090,764 960,580,194 984,353,098,074 V.11 V.05 - 294,670,898,061 914,555,663 37,391,874,266 (36,477,318,603) 71,308,047,192 (236,395,387,697) 1,416,844,210 51,453,964,210 1,205,031,109 20,069,127,643 30,179,805,458 938,438,278,512 _- 295,610,636,863 1,690,501,758 37,994,588,266 (36,304,086,508) - V.06 283,290,563,398 306,316,632,500 278,470,35~!_105 299,348,632,500 TAl SAN MA THUYET s6 MINH s6 CU6IKY (23,026,069,102) 10,465,779,000 S6DAU NAM (20,878,276,395) 15,449,779,000 - Gia tri hao mon luy ke(*) 229 Chi phi dAu nr xay dung co ban dd dang 230 III Bat dQng san d~u ttl 240 - Nguyen gia 241 - Gia tri hao mon luy ke (*) 242 568,477,170,874 517,230,799,594 V.04 IV- Cac khoan d~u ttl tal chinh dai han 250 DAu tu vao c6ng ty 251 r2-.~D~au tu-v~a-O-C-6~ng~ty-l-ie-n-k-e~t,-I-ie-n-d-o-anh -t-~_25_2_t t -~-t -~~~~ t Dau nr cluing khoan dai han 253 856,365,983,509 855,314,085,269 r-_Ch Un~lg~kh_o_a_n_s~an sa_n~lg~d~e_b_a_n t-2-5_4_1~ ~ ~85~6~,3~6~5~,9~8~3,~50~9~ 8_55~,_31_4~,0_8_5,~2~69 - Chirng khoan nam gift den dao han 255 DAu nr dai han khac 258 33,669,064,655 1,669,064,655 Dg phOng giam gia dAu tu tai chinh dai h[...]... Tien AT20 13 1, 632 33 2 33 2,079,774,500 33 2,000,000,000 33 2 33 2 33 2,000,000,000 33 2,000,000,000 - - - 33 2,079,774,500 33 2,000,000,000 - - 33 2,000,000,000 33 2,000,000,000 79,774,500 Trai phieu chinh phu BIDl 106 - 79,774,500 1 ,30 0 * Chung khoan san sang d~ ban(Dllu ur dai han) 11,422,507 8,959,4 43 856 ,36 5,9 83, 509 855 ,31 4,085,269 - - (32 1,557,877,290) (33 9,752 ,35 0 ,33 0) 987,498,9 83, 347 962 ,36 6,444 ,34 3 c6 phieu... muc bi giam giaJriii ro) -Trai phieu Cong ty (chi tiet danb muc bi giam giatrui ro) Chung chi quy (chi tief danh IDI,IC bi glam gia/rui ro) - - - -QuyA2 - - - - - (2 23, 3 13, 330 ,520 ) (2 23, 3 13, 330 ,520) - ,., U"',"" _ - 768,214,617,4 93 299,862,000 766,870,957,2 53 500,789,500 500,789,500 767,7 13, 827,9 93 766 ,37 0,167,7 53 - - - - - - (2 23, 3 13, 330 ,520) (2 23, 3 13, 330 ,520) - 576 ,35 0,880 - VtA / So vOi gia thi truong... 1,168,000 - - 820,400 4,198,400 SF! 8 8 97,000 97,000 - - 222,400 211,200 SGC 19 33 1,500 - - 655,500 SGH 120 4,020,000 - - 7,656,000 5 SGT SHB - 5 401 83, 700 - (66,700) 83, 700 - 3, 901,5 23 SHC 39 39 33 1,200 33 1,200 (162 ,33 0) SJ1 2 15 400,000 260,000 (36 5,800) SJD 9 19 133 ,500 281,900 SJS 5 5 33 5 ,30 0 5 SRB ( 234 ,30 0) 33 5 ,30 0 88,100 - SRC 9 9 155,500 155,500 SSI 6 5 156,450 115,050 ST8 1 1 30 0 30 0 STB 6... 2,216 2,216 51,515 ,35 2 51,515 ,35 2 - - 51,515 ,35 2 51,515 ,35 2 CTCP Thiry dien Dinh Bloh 35 2 35 2 9,122, 432 9,122, 432 - - 9,122, 432 9,122, 432 - 20 ,36 0 576 ,35 0,880 - - - 12 ,34 0 299,862,000 - - 791,2 83 790,879 544,901,286,9 73 5 43, 557,626, 733 5,041 5,041 500,789,500 500,789,500 786,242 785, 838 544,400,497,4 73 5 43, 056, 837 , 233 crcr thuy dien S6c Trang CTCPR~ Tang Nuoc Sai Gon Trai phieu -Trai phieu Chinh phil... 2 13, 000 2 13, 000 TPH 2 2 21,800 21,800 TRI 4 4 107,900 107,900 TS4 Cuoi Dfiu ky ky Cuol ky (21,800) (18,200) - 3, 600 ( 73, 500) (64,700) 34 ,400 43, 200 - ( 83, 601) 107,001 582,700 3 3 18 ,30 0 18 ,30 0 - TIF 12,000 91,590,000 - 30 516,000 - 50 506,200 - 55,000 - 487,400 - TYA 34 UNl VII 6 VCB VCC 6 162,600 (150,000) 162,600 7 7 148,800 148,800 , 3 83, 600 83, 600 35 - - 1 ,30 6,000 50 ) ( 730 ,600) 3, 690,700 2 ,32 6,800... PNC 2 2 19,700 19,700 - - 24,200 24,800 PNJ 10 9 258 ,30 0 258 ,30 0 - - 33 0,000 35 9,100 3 PVD PVI - 3 1 119,600 - 112 PVS PVT 2 RAL 4 - 208,4 13 4 PYA 162 4 9,894 89,800 (17,000) 119,600 (199,2 13) - 9,200 102,600 - 1 93, 500 - (1,579,818) 3, 3 03, 400 - (290,600) 80I, 434 - - 20,800 2,2:68,000 - - 1 93, 200 180,000 1,597,618 89,800 b -0 '1 Ghi chu T6ng gia tri theo gili th] truong 17,800 3, 012,800 /L" "r So v(ri... 56,200 1 ,31 4,785 3, 199,806 Tang Dauky LAF L05 vOi gia thi truong 3 5,958 ,30 0 - 47,997,090,000 2 ,37 0,000 - - - (27,800) 79,400 100,900 -agt;; L~ 17,2 23, 6 83, 500 16,400 (641,000) 6 73, 220 147,600 (95,000) 26,500 - (455,500) - (5,002,800) - 2,108,900 100,900 - 116,200 432 ,000 126,000 67,200 42,860 52,000 - 955,500 - - (2,150,000) 220,000 - - (37 ,400) - - - - 51,600 42,000 3, 100,000 30 6,000 , 240,000 -' ./... 66,500 66,500 I - (54,200) 17,000 29,500 (6 53, 4 23) - 3, 248,100 ( 237 ,600) 168,870 93, 600 - 34 ,200 33 7,500 - 232 ,200 598,500 101,000 125,500 (209,800) (72,600) 15,500 - 232 ,200 30 6,000 - 141,000 137 ,500 - - 20 ,30 0 21 ,30 0 - - 98,400 108,000 (15,450) STL 50 719,100 - (529,100) 190,000 STP 50 1,9 43, 300 - (1,468 ,30 0) 475,000 Page 23 / So vOi gla th] truong Ghi Cuoi SVC DAu ky ky 229,700 4,400 7 7 37 ,600 118,400... tiet danh muc bi giam gi3.!riIiro) II Chung khoan dau nr • Chung khoan san sang d~ ban 6,282,891 7,8 03, 066 4 83, 372,4 93, 450 649,869, 834 ,075 - (31 ,586,096, 538 ) (60,029,441,291) 404 ,31 9 ,36 8,250 39 0,064, 935 ,500 6,281,259 7,802, 734 101,292,718,950 117,869, 834 ,075 - - (31 ,586,096, 538 ) (60,029,441,291) 72, 239 ,5 93, 750 58,064, 935 ,500 (3, 041,470,000) (7,014 ,37 0,000) 17 ,34 8 ,33 0,000 13, 375, 430 ,000 ce phieu (chi... RDP 2 2 33 ,000 33 ,000 REE 3 3 86,204 88,904 (10,904) RIC 2 27,000 27,000 (10,000) 2 - Ghi chu Tong gia tr] theo gia thi trueng Cuol ky - (4 ,30 4) - Dau ky 54,800 34 ,600 75 ,30 0 84,600 17,000 34 ,000 S55 60 1,611,500 - - 4, 632 ,000 SAF 218 2,852,400 - - 8,720,000 SAM 10 SAP 9, 536 92,600 30 SBA 8 SCR 25,000 8 68,500 205,000,000 (12,600) 94,211,600 - 35 7,000 - - 68,500 - - (12,500,000) 80,000 1 23, 968,000