Tài liệu hướng dẫn ôn tập và kiểm tra môn thị trường chứng khoán

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA KINH TẾ VÀ LUẬT TÀI LIỆU HƯỚNG DẪN ÔN TẬP VÀ KIỂM TRA MÔN: PHÁP LUẬT VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Mục đích Tài liệu nhằm hỗ trợ cho học viên hình thức giáo dục từ xa nắm vững nội dung ôn tập làm kiểm tra hết môn hiệu Tài liệu cần sử dụng với tài liệu học tập môn học giảng giảng viên ôn tập tập trung theo chương trình đào tạo Nội dung hướng dẫn Nội dung tài liệu bao gồm nội dung sau: Phần 1: Các nội dung trọng tâm môn học Bao gồm nội dung trọng tâm môn học xác định dựa mục tiêu học tập, nghĩa kiến thức kỹ cốt lõi mà người học cần có hoàn thành môn học Phần 2: Cách thức ôn tập Mô tả cách thức để hệ thống hóa kiến thức luyện tập kỹ để đạt nội dung trọng tâm Phần 3: Hướng dẫn làm kiểm tra Mô tả hình thức kiểm tra đề thi, hướng dẫn cách làm trình bày làm lưu ý sai sót thường gặp, nỗ lực đánh giá cao làm Phần 4: Đề thi mẫu đáp án Cung cấp đề thi mẫu đáp án, có tính chất minh hoạ nhằm giúp học viên hình dung yêu cầu kiểm tra cách thức làm thi Tài liệu hướng dẫn ôn tập dành cho hình thức Đại học giáo dục từ xa – Môn PL Chứng khoán thị trường CK| Trang PHẦN CÁC NỘI DUNG TRỌNG TÂM Chương 1: Tổng quan thị trường chứng khoán Khái niệm giao dịch chứng khoán, thị trường chứng khoán, thị trường giao dịch chứng khoán Các loại hình thị trường chứng khoán Phân biệt thị trường chứng khoán sơ cấp thị trường chứng khoán thứ cấp Chương 2: Địa vị pháp lý chủ thể tham gia thị trường chứng khoán Bộ Tài chính, trái phiếu Chính phủ Công ty chứng khoán, điều kiện thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán, loại hình quỹ đầu tư chứng khoán, khác biệt loại hình quỹ  công ty quản lý quỹ Ủy ban chứng khoán Nhà nước: vị trí, chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền Sở Giao dịch Chứng khoán: vị trí, chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền Chương 3: Chứng khoán pháp luật chào bán chứng khoán Chứng khoán: đặc điểm, chất, phân loại, khác biệt loại chứng khoán Pháp luật chào bán chứng khoán: khái niệm, hình thức, phân biệt, trình tự thực Chương 4: Pháp luật giao dịch chứng khoán Các phương thức giao dịch Các loại lệnh giao dịch chứng khoán, đặc điểm, khác biệt loại lệnh Chương 5: Quản lý nhà nước – Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Cơ quan quản lý nhà nước lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Các hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán  thẩm quyền xử phạt hành Tài liệu hướng dẫn ôn tập dành cho hình thức Đại học giáo dục từ xa – Môn PL Chứng khoán thị trường CK| Trang PHẦN CÁCH THỨC ÔN TẬP Chương 1: Tổng quan thị trường chứng khoán Khái niệm giao dịch chứng khoán, thị trường chứng khoán, thị trường giao dịch chứng khoán  cần nắm vững khái niệm  xem Giáo trình Luật Chứng khoán, trường Đại học Luật Hà Nội (“Giáo trình”), trang 111 - 115 Các loại hình thị trường chứng khoán Phân biệt thị trường chứng khoán sơ cấp thị trường chứng khoán thứ cấp  cần nắm vững cách thức phân loại, đặc điểm loại thị trường  xem Giáo trình, trang 15-19 Chương 2: Địa vị pháp lý chủ thể tham gia thị trường chứng khoán Bộ Tài chính, trái phiếu Chính phủ  xem Nghị định 01/2011/NĐ-CP  xác định loại trái phiếu Chính phủ giao dịch thị trường chứng khoán, loại không giao dịch thị trường chứng khoán Công ty chứng khoán, điều kiện thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán  điều kiện thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán  hạn chế ban lãnh đạo/thành viên ban lãnh đạo, nhân viên công ty chứng khoán  xem Giáo trình, trang 213 – 251 Quỹ đầu tư chứng khoán, loại hình quỹ đầu tư chứng khoán, khác biệt loại hình quỹ  công ty quản lý quỹ  nắm khái niệm, phân loại, đặc điểm loại hình quỹ đầu tư  xem Giáo trình, trang 256-262; 266-280 Ủy ban chứng khoán Nhà nước: vị trí, chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền  xác định vị trí, chức quản lý nhà nước lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán  thẩm quyền quan xử phạt vi phạm hành  xem Giáo trình, trang 379-384; 398-406 Sở Giao dịch Chứng khoán: vị trí, chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền  xác định vị trí, chức  hoạt động quan  xem Giáo trình, trang 130-135; 139-158 Tài liệu hướng dẫn ôn tập dành cho hình thức Đại học giáo dục từ xa – Môn PL Chứng khoán thị trường CK| Trang Chương 3: Chứng khoán pháp luật chào bán chứng khoán Chứng khoán: đặc điểm, chất, phân loại, khác biệt loại chứng khoán  hiểu khái niệm, đặc điểm, phân loại loại chứng khoán  phân biệt  xem Giáo trình, trang 8-14 Pháp luật chào bán chứng khoán: khái niệm, hình thức, phân biệt, trình tự thực  hiểu khái niệm, đặc trưng phương thức chào bán  nêu điểm khác phương thức chào bán  xem Giáo trình, trang 52-105 Chương 4: Pháp luật giao dịch chứng khoán Niêm yết chứng khoán  nắm vững điều kiện, trình tự thủ tục thực niêm yết chứng khoán Các phương thức giao dịch  hiểu khái niệm giao dịch chứng khoán Các loại lệnh giao dịch chứng khoán  hiểu rõ đặc điểm, khác biệt loại lệnh  xem Giáo trình, trang 139-147; 150-155 Chương 5: Quản lý nhà nước – Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Cơ quan quản lý nhà nước lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Các hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán  thẩm quyền xử phạt hành  xem Giáo trình, trang 398 - 406 Tài liệu hướng dẫn ôn tập dành cho hình thức Đại học giáo dục từ xa – Môn PL Chứng khoán thị trường CK| Trang PHẦN HƯỚNG DẪN LÀM BÀI KIỂM TRA a/ Hình thức kiểm tra kết cấu đề Đề kiểm tra bao gồm ba phần: Nhận định Đúng hay Sai, câu hỏi lý thuyết tập tình Phần nhận định Đúng hay Sai có 04 câu, câu 01 điểm (04 điểm) phân phối sau: o Chương 1: câu o Chương 2: 1câu o Chương 3: câu o Chương 4: câu Phần câu hỏi lý thuyết có 01 câu (03 điểm), tập trung vào vấn đề sau: o Các loại chứng khoán nêu điểm khác biệt chúng o Các hình thức chào bán chứng khoán – khác biệt hình thức o Các loại hình quỹ đầu tư điểm khác biệt loại hình o Niêm yết chứng khoán o Hạn chế người hành nghề chứng khoán Phần tập tình (03 điểm), bao gồm liệu tình tiết cụ thể, có 03 câu hỏi nhỏ, câu hỏi nhỏ 01 điểm, tập trung vào vấn đề sau: o Hoạt động loại hình quỹ đầu tư o Hạn chế người hành nghề chứng khoán o Điều kiện thực hoạt động kinh doanh công ty chứng khoán o Các loại lệnh giao dịch chứng khoán khác biệt loại lệnh o Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước b/ Hướng dẫn cách làm phần Nhận định Đúng hay Sai Khẳng định câu hỏi Đúng – Sai trước, nêu pháp lý, trích dẫn pháp lý/lập luận ngắn gọn kết luận Chọn câu dễ làm trước c/ Hướng dẫn làm phần câu hỏi lý thuyết Trước hết phải tìm yêu cầu bài, gạch đọc thật kỹ để làm vừa đủ theo yêu cầu Làm thừa so với yêu cầu không tính điểm, thời gian vô ích Chép người khác không tính điểm Tài liệu hướng dẫn ôn tập dành cho hình thức Đại học giáo dục từ xa – Môn PL Chứng khoán thị trường CK| Trang Nêu khái niệm, pháp lý, trích dẫn pháp lýlập luận theo yêu cầu câu hỏi d/ Hướng dẫn làm phần Bài tập tình Trước hết phải tìm yêu cầu bài, gạch đọc thật kỹ để làm vừa đủ theo yêu cầu Làm thừa so với yêu cầu không tính điểm, thời gian vô ích Căn pháp lý, trích dẫn pháp lý lập luận theo yêu cầu câu hỏi Tài liệu hướng dẫn ôn tập dành cho hình thức Đại học giáo dục từ xa – Môn PL Chứng khoán thị trường CK| Trang PHẦN ĐỀ THI MẪU VÀ ĐÁP ÁN Phần 1: Nhận định Đúng – Sai Giải thích ngắn gọn HỎI: Quyền mua cổ phần chứng quyền giống ĐÁP ÁN: Sai (0,25 điểm) vào khoản điều Luật CK 2010 “Quyền mua cổ phần loại chứng khoán công ty cổ phần phát hành nhằm mang lại cho cổ đông hữu quyền mua cổ phần theo điều kiện xác định” (0,25 điểm) Còn vào Khoản Điều Luật CK 2006 chứng quyền loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu chứng khoán quyền mua số cổ phiếu phổ thông định theo mức giá xác định trước thời kỳ định (0,25 điểm) Vậy hai khái niệm khác (0,25 điểm) Phần 2: Câu hỏi lý thuyết HỎI: So sánh phương thức khớp lệnh định kỳ khớp lệnh liên tục ? TRẢ LỜI: Phương thức khớp lệnh định kỳ Phương thức khớp lệnh liên tục Khái niệm(0,5) (0,5) Các lệnh so khớp kết thúc Các lệnh so khớp có thời gian kỳ giao dịch lệnh đối ứng mà không chờ kết thúc thời gian kỳ giao dịch (0,5) Sẽ có mức giá áp Có nhiều mức giá khớp dụng cho tất lệnh khả kỳ giao dịch mua, khả bán nhằm đảm bảo khối lượng giao dịch lớn (0,5) Các lệnh khả mua, khả bán đếu Có phân hóa giá phụ thuộc chung mức giá khớp nên không vào tính nhạy cảm, khả phán có phân hóa cao đoán tốt nhà đầu tư (0,5) Áp dụng cho phiên mở đóng Áp dụng cho phiên giao dịch cửa (0,5) Áp dụng cho thị trường Áp dụng TTCK phát triển thành lập thời gian định Tài liệu hướng dẫn ôn tập dành cho hình thức Đại học giáo dục từ xa – Môn PL Chứng khoán thị trường CK| Trang Phần 3: Bài tập tình BÀI TẬP: Công ty cổ phần Hoàn Hảo có vốn điều lệ 300 tỷ VNĐ có cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM Ngày 22/11/2013, Tổng Giám Đốc công ty Hoàn Hảo bị đột tử trình làm việc nên ngày 25/12/2013, Hội đồng Quản trị họp định bổ nhiệm ông Thành làm Tổng Giám đốc công ty, định thông báo công khai cho toàn thể cán bộ, nhân viên công ty Ngày 20/03/2014, Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN) định xử phạt Hoàn Hảo cho Hoàn Hảo có hành vi vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin thay đổi Tổng Giám đốc Hỏi: a Hoàn Hảo có phải công ty đại chúng không? Tại sao? b Những nội dung mà công ty cần phải công bố thông tin theo qui định pháp luật? c Việc xử phạt UBCKNN Hoàn Hảo hai sai? Tại sao? ĐÁP ÁN: a Hoàn Hảo công ty đại chúng (0,25) Vì vào điểm b khoản điều 25 Luật chứng khoán 2006 (0,25) “Công ty đại chúng công ty cổ phần thuộc ba loại hình sau đây: Công ty có cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán” (0,25) Theo đó, Hoàn Hảo có cổ phiếu niêm yết SGDCK Tp.HCM  kết luận(0,25) b Hoàn Hảo cần công bố thông tin theo qui định Khoản 19 điều Luật chứng khoán 2010 (0,25) Nêu thông tin cần công bố (0,75) c Đúng (0,25) Vì Hoàn Hảo phải công bố phương tiện công bố thông tin theo qui định khoản điều 100 Luật CK 2006 (0,25) “Việc công bố thông tin thực qua phương tiện thông tin đại chúng, ấn phẩm tổ chức, công ty phương tiện thông tin Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán » (0,25) Nên việc công bố cho nhân viên chưa qui định Vì UBCKNN quyền phạt.(0,25) Tài liệu hướng dẫn ôn tập dành cho hình thức Đại học giáo dục từ xa – Môn PL Chứng khoán thị trường CK| Trang