Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán CÂU HỎI PHẦN CƠ BẢN VÀ LUẬT CHỨNG KHỐN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN C©u 1: Ngời sở hữu cổ phiếu trái phiếu đợc hởng: a LÃi suất cố định b Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động công ty c Đợc quyền bầu cử Đại hội cổ đông d LÃi suất từ vốn mà đầu t vào công ty Câu 2: Nhà đầu t mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lÃi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD Vậy hàng năm nhà đầu t nhận đợc tiền lÃi là: a 60 USD b 600 USD c 570 USD d 500 USD C©u 3: Cỉ phiếu quỹ a Đợc chia cổ tức b Là loại cổ phiếu đợc phát hành đợc tổ chức phát hành mua lại thị trờng c Ngời sở hữu có quyền biểu d Là phần cổ phiếu cha đợc phép phát hành Câu 4: Các câu sau với thị trờng sơ cấp a Làm tăng lợng vốn đầu t cho kinh tế b Làm tăng lợng tiền lu thông c Không làm tăng lợng tiền lu thông d Giá phát hành quan hệ cung cầu định Câu 5: Thị trờng thứ cấp a Là nơi doanh nghiệp hy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu b Là nơi mua bán loại chứng khoán chất lợng c Là nơi mua bán chứng khoán đà phát hành d Là thị trờng chứng khoán phát triển Câu 6: Hình thức bảo lÃnh mà đfó nhà bảo lÃnh phát hành cam kết mua toàn chứng khoán tổ chức phát hành cho dù họ bán hết hay không đợc gọi là: a Bảo lÃnh tất không b Bảo lÃnh với cố gắng tối đa c Bảo lÃnh với cam kết chắn d Bảo lÃnh với hạn mức tối thiểu Câu 7: Đối với công chúng đầu t, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: a Bản giấy phép thành lập đăng ký kinh doanh b Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản Trị Ban Giám đốc c Đơn xin phép phát hành d Bản cáo bạch Câu 8: Trật tự u tiên lệnh theo phơng thức khớp lệnh là: a Thời gian, giá, số lợng b Giá, thời gian, số lợng c Số lợng, thời gian, giá d Thời gian, số lợng, giá Hà nội, tháng 12 năm 2007 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoỏn Câu 9: Lệnh giới hạn lệnh: a Đợc u tiên thực trớc loại lệnh khác b Đợc thực mức ngời đặt lệnh định c Đợc thực mức giá khớp lệnh d Ngời đặt bán ngời đặt mua có u tiên giống Câu 10: Lệnh dùng để bán đợc đa a Với giá cao giá thị trờng hành b Với giá thấp giá thị trờng hành c Hoặc cao thấp giá thị trờng hành d Ngay giá trị trờg hành Câu 11: Lý sau với bán khống chứng khoán: a Ngăn chặn thua lỗ b Hởng lợi từ sụt giá chứng khoán c Hởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán d Hạn chế rủi ro Câu 12: Các tiêu sau tiêu phân tích bản: a Các tiêu phản ánh khả sinh lời công ty b Các tiêu phản ánh khả toán công ty c Tỷ số P/E d Chỉ số giá thị trờng chứng khoán Câu 13: Giao dịch theo phơng pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ: a 100® b 200® c 300đ d 500đ Câu 14: Ông X vừa bán 100 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu Ông ta mua cổ phiếu năm trớc với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta cã nhËn cæ tøc USD/cæ phiÕu VËy thu nhËp tr−íc th cđa «ng tõ 100 cỉ phiÕu A lµ: a 1000 USD b 1200 USD c 1300 USD d Tất sai Câu 15: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là: a Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000®ång b 100.000 ®ång c 10.000 ®ång d 200.000 ®ång Câu 16: Nếu trái phiếu đợc bán với giá thấp mệnh giá thì: a LÃi suất hành cđa tr¸i phiÕu < l·i st danh nghÜa cđa tr¸i phiếu b LÃi suất hành trái phiếu = l·i st danh nghÜa cđa tr¸i phiÕu c L·i st hành trái phiếu > lÃi suất danh nghĩa trái phiếu d Không có sở để so sánh Câu 17: Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Nh vậy, nhà phát hành phải định mức lÃi suất cho trái phiếu nh nào? H ni, tháng 12 năm 2007 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khốn a L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c L·i suÊt tr¸i phiÕu X < lÃi suất trái phiếu Y d Còn tùy trờng hợp cụ thể Câu 18: Ngời bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: a Tăng lên b Giảm c Không thay đổi d Không câu Câu 19: Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trớc là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch thị trờng chứng khoán Việt Nam nay, mức giá mức đặt lệnh hợp lệ mức giá sau: a 101.500 đồng b 100.000 đồng c 106.050 đồng d 95.000 đồng Câu 20: Lệnh dừng để mua đợc đa ra: a Hoặc cao thấp giá thị trờng hành b Với giá thấp giá thị trờng hành c Với giá cao giá thị trờng hành d Ngay giá thị trờng hành Câu 21: Thị trờng vốn thị trờng giao dịch a Các công cụ tài ngắn hạn b Các công cụ tài trung dài hạn c Kỳ phiếu d Tiền tệ Câu 22: Thị trờng chứng khoán phËn cđa: a ThÞ tr−êng tÝn dơng b ThÞ tr−êng liên ngân hàng c Thị trờng vốn d Thị trờng mở Câu 23: Thặng d vốn phát sinh khi: a Công ty làm ăn có lÃi b Chênh lệch giá phát hành cổ phiếu c Tất trờng hợp Câu 24: Công ty cổ phần bắt buộc phải có a Cổ phiếu phổ thông b Cổ phiếu u đÃi c Trái phiếu công ty d Tất loại chứng khoán Câu 25: Quỹ đầu t chứng khoán dạng mở quỹ: a Có chứng đợc niêm yết thị trờng chứng khoán b Liên tục phát hành chứng quỹ c Không mua lại chứng quỹ d Chỉ phát hành chứng quü mét lÇn Hà nội, tháng 12 năm 2007 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà u t chng khoỏn Câu 26: Quỹ đầu t chứng khoán dạng đóng quỹ: a Phát hành chứng quỹ nhiều lần b Có thể đợc niêm yết chứng quỹ thị trờng chứng khoán c Đợc quyền mua lại chứng quỹ từ nhà đầu t d Đợc quyền phát hành bổ sung công chứng Câu 27: Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng là: a Để dễ dàng quản lý b Để bảo vệ công chúng đầu t c Để thu phí phát hành d Để dễ dàng huy động vốn Câu 28: Năm N, Công ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu đà phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ 40.000, cổ phiếu u đÃi Hội đồng quản trị định trả 560 triệu cổ tức Nh cổ phiếu đợc trả cổ tức là: a 1500 ® b 2000 ® c 1000 ® d 1300 đ Câu 29: Trong trờng hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, cổ đông sẽ: a Là chủ nợ chung b Mất toàn số tiền đầu t c Đợc u tiên trả lại cổ phần đà góp trớc d Là ngời cuối đợc toán Câu 30: Khi phá sản, giải thể công ty, ngời nắm giữ trái phiếu đợc hoàn trả: a Trớc khoản vay chấp khoản phải trả b Trớc thuế c Sau khoản vay chấp khoản phải trả d Trớc cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đÃi cổ phiếu phổ thông Câu 31: Một điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng Việt Nam lµ: a Cã vèn tèi thiĨu lµ 10 tû VND, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phải có lÃi b Có vốn tối thiểu 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phát hành phải có l·i c Cã vèn tèi thiĨu lµ tû VND, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phải có lÃi d Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phát hành phải có lÃi Câu 32: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu t nớc cổ phiếu tổ chức niêm yết đợc quy định theo pháp luật ViƯt Nam lµ: a 25% tỉng sè cỉ phiÕu b 49% tæng sè cæ phiÕu c 30% tæng sè cæ phiÕu d 27% tỉng sè cỉ phiÕu C©u 33: Mét điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: a Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc có vốn điều lệ đà góp thời điểm xin phép niêm yÕt tõ 10 tû VND trë lªn Hà nội, tháng 12 năm 2007 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khốn b Lµ công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc có vốn điều lệ đà góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên c Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc, doanh nghiệp t nhân có vốn điều lệ đà góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên d Không câu Câu 34: Quỹ đầu t chứng khoán theo quy định Việt Nam quỹ: a Đầu t tối thiểu 40% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán b Đầu t tối thiểu 50% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán c Đầu t tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán d Đầu t tối thiểu 70% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán Câu 35: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu vòng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hµnh cã hiƯu lùc b 70 ngµy kĨ tõ ngµy giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực c 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Câu 36: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát Công ty niêm yết phải nắm giữ a 20% vốn cổ phần C«ng ty b Ýt nhÊt 20% vèn cỉ phiÕu sở hữu năm kể từ ngày niêm t c Ýt nhÊt 50% sè cỉ phiÕu m×nh sơ hữu năm kể từ ngày niêm yết d Ýt nhÊt 30% sè cỉ phiÕu m×nh së hữu năm kể từ ngày niêm yết Câu 37: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài năm trên: a số báo liên tiếp tờ báo b số báo liên tiếp tờ báo c số báo liên tiếp tờ báo d số báo liên tiếp tờ báo Câu 38: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố th«ng tin bÊt th−êng thêi gian: a 10 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y b 24 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y c 30 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y d 14 tiÕng kể từ kiện xảy Câu 39: Ngời hành nghề kinh doanh chứng khoán đợc: a Đợc tự mua, bán cổ phiếu nơi b Chỉ đợc mở tài khoản giao dịch cho công ty chứng khoán nơi làm việc c Sở hữu không h¹n chÕ sè cỉ phiÕu biĨu qut cđa mét tỉ chức phát hành d Làm giám đốc công ty niêm yết Câu 40: Giao dịch theo phơng pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá dới 50.000đồng a 100 đ b 200 đ c 300 đ d 500 đ Câu 41: Doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa thực bán đấu giá cổ phiếu lần đầu công chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán khối lợng cổ phần bán công chúng có giá trị: Hà nội, tháng 12 năm 2007 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoỏn a 10 tỷ đồng trở lên b Từ ®Õn 10 tû c tû ®ång trë lªn d Tùy doanh nghiệp có muốn thực đấu giá qua trung tâm hay không Câu 42: Khi nhà đầu t mua cổ phần qua đấu giá Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu t phải đặt cọc: a 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm b 15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm c 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm d Không phải đặt cọc Câu 43: Khi thực bán cổ phần doanh nghiệp nhà nớc, cổ đông chiến lợc đợc phép mua: a Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân b Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân c Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân c Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Câu 44: Biên độ dao động giá thị trờng chứng khoán Việt Nam do: a Bộ trởng Bộ tài quy định b Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nớc quy định c Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc quy định d Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định Câu 45: Đối tợng công bố thông tin thị trờng chứng khoán gồm: a Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết b Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ c Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán d Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch Câu 46: Tại thời điểm định, tất trái phiếu chuyển đổi đợc trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì: a EPS tăng b EPS không bị ảnh hởng c EPS giảm d P/E bị ảnh hởng EPS không bị ảnh hởng Câu 47: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát công ty niêm yết phải nắm giữ: a 20% vốn cổ phần Công ty b 20% vốn cổ phần vòng năm kể từ ngày niêm yết c 50% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết d 30% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết (Câu 159) Câu 48: Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải: H ni, thỏng 12 nm 2007 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tớchv u t chng khoỏn a Theo giá bán đợc xác định cáo bạch đà đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nớc b Theo giá thỏa thuận với nhà đầu t c Theo giá thị trờng qua đấu giá d Theo giá u đÃi Hội đồng quản trị công ty phát hành định Câu 49: Thị trờng tài nơi huy động vốn: a Ngắn hạn b Trung hạn c Dài hạn d Ngắn hạn, trung hạn dài hạn Câu 50: Nhà đầu t đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: a ủy ban Chứng khoán b Trung tâm Giao dịch chứng khoán c Công ty chứng khoán Câu 51: Hình thức bảo lÃnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ toàn chứng khoán không bán đợc hết, gọi là: a Bảo lÃnh với cam kết chắn b Bảo lÃnh với cố gắng tối đa c Bảo lÃnh tất không d Tất hình thức Câu 52: Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trờng chứng khoán thứ cấp a) Thị trờng thứ cấp nơi giao dịch chứng khoán phẩm chất b) Thị trờng thứ cấp tạo tính khoản cho cổ phiếu lu hành c) Thị trờng thứ cấp tạo cho ngời sở hữu chứng khoán hội để rút vốn đầu t họ d) Thị trờng thứ cấp tạo cho ngời đầu t hội cấu lại danh mục đầu t Câu 53: Cổ đông sở hữu cổ phiếu u đÃi cỉ tøc ë ViƯt Nam cã qun: I NhËn cỉ tức với mức u đÃi II.Tham dự biểu tất vấn đề thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông III Khi công ty giải thể, đợc nhận lại phần tài sản tơng ứng với số cổ phần góp vào công ty IV Đợc nhận cổ tức u đÃi nh lÃi suất trái phiếu kể công ty làm ăn thua lỗ a I b I vµ II c I vµ III d Chi IV e I III IV f Tất Câu 54: Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu lu hành tuyên bố trả cổ tức cổ phiếu với mức 30% Khách hàng bạn có 100 cổ phiếu XYZ Sau nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu, tû lệ sở hữu cổ phần ông ta công ty XYZ bao nhiêu? a 1% b 1.3% c 1.5% Hà nội, tháng 12 năm 2007 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chng khoỏn d 1.1% Câu 55: Việc đăng ký lu ký chứng khoán TTGDCK đợc thực bởi: a) Ngời sở hữu chứng khoán b) Tổ chức phát hành c) Tổ chức bảo lÃnh phát hành d) Thành viên lu ký Câu 56: Công ty SAM đợc phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty Công ty phát hành đợc 6.000.000 cổ phiếu, có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ Vậy Công ty SAM có cổ phiếu lu hành? a 7.000.000 cổ phiÕu b 6.000.000 cæ phiÕu c 5.000.000 cæ phiÕu d 4.000.000 cỉ phiÕu e 3.000.000 cỉ phiÕu c Tiªu chn giao dịch; d Cơ chế xác lập giá; Phơng án: I a, b vµ c; II a, b, c vµ d; III b, c vµ d; IV c vµ d; V Chỉ c Câu 57: Để giao dịch chng khoán niêm yết Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có bớc: I Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hện ghép lệnh thông báo kết giao dịch cho công ty chứng khoán II Nhà đầu t mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán III Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch Trung tâm IV Nhà đầu t nhận đợc chứng khoán (nếu ngời mua) tiền (nếu ngời bán) tài khoản Công ty chứng khoán sau ngày làm việc kể từ ngày mua bán V Công ty chứng khoán thông báo kết giao dịch cho nhà đầu t Anh (chị) hÃy trình tự bớc giao dịch chứng khoán theo phơng án sau: a I, II, III, IV, V b I, III, V, II, IV c II, I, V, IV, III d II, III, I, V, IV e Không có phơng án H ni, thỏng 12 năm 2007 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khốn C©u 58: Số lệnh cổ phiếu XXX với giá đóng cửa trớc 30,5 nh sau: Mua Giá Bán 1.100 (H) 30,9 200 (B) 500 (A) 30,8 300 (C) 30,6 500 (I) 30,5 1000 (E) 600 (D) 30,4 700 (F) 500 (G) 30,3 ATO 500 (J) HÃy xác định giá khối lợng giao dịch: Câu 59: Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A phiên giao dịch trớc 10200 đồng, đơn vị yết giá 100 đồng, biên độ dao động giá 22% Các mức nhà đầu t đặt lệnh phiên giao dịch tới là: a 9998, 10998, 10608 b 9900, 10000, 10100, 10300, 10300 c 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 c Không phơng án Câu 60: Phiến đóng cửa tuần n thị trờng chứng khoán Việt Nam, VN.Index 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiến đóng tuần n-1, tức mức tăng tơng đơng với: a 1,12% b 1,11% c 1% d 1,2% Câu 61: Đối với doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa niêm yết thị trờng chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu sau đợc giảm nhẹ: a) Vốn điều lệ b) Thời gian hoạt động có lÃi c) Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát d) Tỷ lệ nắm giữ cổ đông tổ chức phát hành Câu 62: Trả cổ tức cổ phiếu, làm: a Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty b Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đông c Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty d Không có câu Câu 63: Nêu khái niệm Giá trị tài sản ròng quỹ (NAV) cách xác định Giá trị tài sản ròng chứng đầu t quỹ (NAVCPCCĐ1) Giả sử quỹ có khoản mục nh sau: Đơn vị tính: đồng Tiền mặt công cụ tài tơng đơng tiền mặt: 1.500.000.000 Các cổ phiếu nắm giữ thị giá: Hà nội, tháng 12 năm 2007 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoỏn Tên cổ phiếu Số lợng Thị giá RÊ 200.000 29.000 AGF 100.000 39.500 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500 Tỉng nỵ: 3.020.000.000 HÃy xác định giá trị tài sản ròng quỹ giá trị tài sản ròng cổ phần quỹ tổng số cổ phần lu hành quỹ triệu cổ phần Câu 64: Chức thị trờng chứng khoán thứ cấp Trung tâm giao dịch chứng khoán đợc thể hiện, bởi: a Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa; b Đấu thầu trái phiếu Chính phủ tài sản chính; c Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch Câu 65: Môi giới chứng khoán nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua: a) Cơ chế giao dịch Sở giao dịch chứng khoán thị trờng OTC, Sở giao dịch CK / Thị trờng OTC chia sẻ trách nhiệm kết kinh tế giao dịch với khách hàng b) Cơ chế giao dịch Sở giao dịch khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế giao dịch c) Cơ chế giao dịch thị trờng OTC khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế giao dịch đó; d) b c Câu 66: Trong tháng ngày nghỉ lễ, giả sử bạn ngời đầu t bán cổ phiếu thị trờng chứng khoán tập trung đà đợc báo bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng (thứ 6) Thờigian toán theo quy định hành T+3 Thời gian tiền đợc chuyển vào tài khoản bạn lµ: a) Chđ nhËt 18/7 b) Thø hai 19/7 c) Thứ ba 20/7 d) Thứ t 21/7 c) Các phơng án sai Câu 67: Việc quản lý chứng khoán Hệ thống lu ký chứng khoán tập trung đợc thực a) Thông qua Hệ thống tài khoản lu ký chứng khoán Trung tâm lu ký chứng khoán chứng khoán ghi sổ b) Lu giữ đặc biệt - lu giữ chứng chứng khoán kho Trung tâm lu ký chứng khoán đứng tên ngời gửi: c) Do tổ chức phát hành quản lý d) a b Câu 68: Khi lu giữ chứng khoán tập trung Trung tâm lu ký chứng khoán, ngời đầu t đợc quyền: a) Rút chứng khoán chứng chỉ; b) Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở Trung tâm l−u ký: Hà nội, tháng 12 năm 2007 10 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà đầu t chng khoỏn Câu 436: Căn vào phân tích kỹ thuật mô hình đầu hai vai hớng xuống, xác định xu hớng a) Khó dự đoán b) Thị trờng lên c) Thị trờng bình quân d) Thị trờng xuống Câu 437: Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích: a) Bù đắp thâm hụt ngân sách b) Tài trợ công trình công cộng c) Giúp đỡ công ty d) Điều tiết tiền tệ Câu 438: Trong điều kiện để doanh nghiệp đợc phát hành chứng khoán công chúng, điều kiện quan trọng nhất? a) Có ban Giám đốc điều hành tốt b) Có sản phẩm tiếng thị trờng c) Có tỷ lệ nợ vốn hợp lý d) Quy mô vốn kết hoạt động trớc phát hành Câu 439: Khi lÃi suất thị trờng tăng lên, giá trái phiếu sẽ: a) Tăng b) Giảm c) Không thay đổi Câu 440: Một nhà đầu t muốn thu đợc lợi vốn thời điểm tốt để mua trái phiếu a) Khi lÃi suất cao dự kiến giảm xuống b) Khi lÃi suất thấp dự kiến tăng lên c) Khi lÃi suất ổn định dự kiến không đổi d) Khi giá trái phiếu thấp lÃi suất dự kiến tăng lên Câu 441: Chức tổ chức bảo lÃnh phát hành chứng khoán là: a) T vấn b) Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành c) Định giá chứng khoán phát hành d) Bao tiêu phần toàn số chứng khoán phát hành Câu 442: Giả sử số DowJones công nghiệp ngày giao dịch t 12060 điểm tổng giá 30 loại chứng khoán hợp thành 3015 USD Tính hệ số chia ngày giao dịch t a) b) 0,15 c) 100,5 d) 0,25 C©u 443: Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A phiên giao dịch trớc 9.800 đồng, đơn vị yết giá 100 đồng, biên độ giao động giá 5% Các mức nhà đất t chứng khoán đặt lệnh phiên giao dịch tới lµ: a) 9310, 9819, 1000, 10290 b) 9300, 9700, 9800, 10200 c) 9500, 9700, 9900, 1000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200 Hà nội, tháng 12 năm 2007 64 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà u t chng khoỏn Câu 444: Xác định giá mở cửa theo lệnh sau đây: Bên bán Bên mua Giá Số lợng Số lợng 1000 10.000 200 10.100 100 300 10.200 500 400 10.500 800 100 10.600 700 1300 10.700 300 900 10.800 100 10.900 200 200 11.100 0 11.300 500 200 11.400 Gi¸ më cưa là: (Biết giá đóng cửa ngày hôm trớc 10.500 đồng) Câu 445: Một điều kiện dới cha phải điều kiện tối thiểu việc phát hành chứng khoán lần đầu công chóng ë ViƯt Nam a) Møc vèn ®iỊu lƯ tèi thiĨu lµ 10 tû VND b) Kinh doanh cã l·i năm gần c) Đội ngũ lÃnh đạo công ty có lực quản lý tốt d) Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành công chúng Câu 446: Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp thị trờng chứng khoán tập trung là: I Các nhà đầu t có tổ chức II Các nhà đầu t cá thể III Các công ty chứng khoán IV Các ngân hàng thơng mại đợc UBCKNN cÊp phÐp a) ChØ cã I b) ChØ cã II c) Chỉ có III d) Không có câu Câu 447: Khi công ty lÃi, sẽ: a) Tr¶ cỉ tøc cho cỉ phiÕu th−êng b) Tr¶ lÃi trái phiếu c) Trả cổ tức cho cổ phiếu u đÃi d) Không phải trả lÃi cổ tức Câu 448: Việc tách cổ phiếu tổ đại diện để tính đủ số giá chứng khoán theo phơng pháp Dow Jones sÏ lµm cho hƯ sè chia: Hà nội, tháng 12 năm 2007 65 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khốn a) Tăng b) Giảm c) Không đổi Câu 449: HÃy xác định ngày giao dịch chứng khoán cổ tức sơ đồ dới Biết ngày kết thúc năm tài 30/6 thời gian toán lµ T + 27/6 28/6 29/6 30/6 1/7 Ngµy đ-ký Ngày đóng Đại hội ds cổ đông sổ cổ đông đồng cổ Câu 450: Theo pháp luật Việt Nam cáccùng tổ chức đợc phépđông pháthọp hành cổ phiếu là: cuối a) Công ty trách nhiệm hữu hạn b) Doanh nghiệp nhà nớc thực cổ phần hóa c) Công ty cổ phần doanh nghiệp nhà nớc thực cổ phần hóa d) Công ty cổ phần Câu 451: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: a) Nợ Công ty b) Tài sản công ty c) Vốn cổ phần công ty d) Cả b c Câu 452: Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu với giá 90.000đ/01 CP, nhng nay, giá thị trờng 100.000đ/CP, theo điều lệ công ty 05 cổ phiếu cũ đợc mua cổ phiếu Vậy giá quyền là: a) 3.000đ b) 2.000đ c) 20.000đ d) 10.000đ Câu 453: Trình tự chào bán chứng quỹ đầu t lần đầu đăng ký việc thành lập quỹ: Công ty quản lý quỹ công bố việc phát hành chứng quỹ đầu t báo chí (Trong vòng ngày sau đợc UBCKNN cho phép phát hành chứng quỹ đầu t lần đầu) Niêm yết cáo bạch tóm tắt trụ sở công ty quản lý quỹ Chào bán chứng quỹ đầu t thông qua ngân hàng giám sát (trong vòng 45 ngày kể từ ngày đợc cấp giấy phép phát hành) Quỹ đăng ký thành lập thức (nếu đủ tiêu chí quy định cho đợt phát hành lần đầu) tiến hành hoạt động đầu t Báo cáo phát hành chứng quỹ đầu t cho UBCKNN a) 1, 2, 3, vµ b) 5, 2, 3, vµ c) 1, 5, 2, vµ d) 3, 5, 4, Câu 454: Nghĩa vụ sau không thuộc nghĩa vụ thành viên: a) Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch b) Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ toán c) Nghĩa vụ nộp báo cáo tài bán niên H ni, thỏng 12 nm 2007 66 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khốn d) NghÜa vơ b¸o c¸o Gi¸m đốc nhân viên kinh doanh thành viên đối tợng chịu điều tra quan pháp luật chịu dự phán tòa án Câu 455: Mục đích công tác tra giám sát là: I Giúp tổ chức cá nhân hoạt động pháp luật II Đảm bảo thị trờng chứng khoán hoạt động an toàn công khai, công hiệu III Bảo vệ quyền hợp pháp ngời đầu t IV Góp phần hoàn thiện chế quản lý a) ChØ I b) ChØ I vµ II c) ChØ I, II III d) Cả I, II, III IV Câu 456: Tổ chức phát hành bị đình giấy phép phát hành trờng hợp sau: I Không thực việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông t 01 ủy ban Chứng Khoán Nhà nớc II Tài sản tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tơng đơng 10% tổng giá trị cổ phiếu trái phiếu đợc phép phát hành III Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm quy định chứng khoán thị trờng chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu t a) I II b) II III c) I III d) I, II III Câu 457: Quy định vốn khả dụng Công ty Chứng khoán với tỷ lệ là: a) 5% b) 6% c) 8% d) 10% Câu 458: Điều kiện để thành lập xin cấp phép hoạt động công ty chứng khoán I Phải tuân thủ luật công ty II Giảm đốc công ty phải ngời có quốc tịch Việt Nam III Điều kiện cán bộ: có đa số nhân viên kể nhân viên cao cấp công ty, có lý lịch cá nhân tố, đợc trang bị tốt kiến thức kinh doanh chứng khoán nắm vững pháp luật ngành chứng khoán IV Điều kiện tài chính: thể nhân pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải cã thùc lùc tèt vỊ tµi chÝnh a) ChØ cã I, III vµ IV b) ChØ cã I, II vµ III c) Chỉ I, II IV d) Cả I, II, III IV Câu 459: Công ty chứng khoán không đợc: I Dùng 70% vốn điều lệ để đầu t vào bất động sản mua sắm trang thiết bị II Đầu t vợt 20% tổng số chứng khoán lu hành công ty niêm yết III Đầu t vợt 15% tổng số chứng khoán lu hành công ty niêm yết Hà nội, tháng 12 năm 2007 67 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoỏn IV Bảo lÃnh phát hành chứng khoán công chúng vợt lần hiệu số giá trị tài sản lu động tổng nợ ngắn hạn a) ChØ cã I vµ II b) ChØ cã II vµ III c) ChØ cã II, III vµ IV d) TÊt I, II, III IV Câu 460: Ngời hành nghề kinh doanh chứng khoán đợc phép: a) Cùng làm việc góp vốn vào hai nhiều công ty chứng khoán b) Cho mợn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán c) Tham gia hoạt động kinh doanh chứng khoán d) Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị cổ đông sở hữu 5% cỉ phiÕu cã qun biĨu qut cđa tỉ chøc phát hành Câu 461: Những điều kiện để đợc phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng, ®ã bao gåm: I Cã møc vèn ®iỊu lƯ tèi thiĨu tû ®ång II Cã Ýt nhÊt năm liên tục gần kinh doanh có lợi nhuận III Có 20% cổ phần bán cho 100 ngời tổ chức phát hành số cổ đông sáng lập nắm giữ tối thiểu 20% cổ phần IV Giá trị cổ phiếu xin phát hành thêm không lớn giá trị cổ phiếu lu hành a) ChØ cã I b) ChØ cã II, III vµ IV c) Chỉ có I, II III d) Cả I, II, III IV Câu 462: Trong thời gian ủy ban Chứng khoán Nhà nớc xem xét đơn xin phép phát hành cổ phiếu trái phiếu công ty cổ phần, công ty không đợc phép thực số việc sau, ngoại trừ: I Cho công chúng biết ngày phát hành công chúng II Công ty tổ chức quảng cáo trực tiếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua cổ phiếu hay trái phiếu III Công ty sử dụng cáo bạch gửi lên ủy ban Chứng khoán Nhà nớc để thăm dò thị trờng IV Công ty sử dụng phơng tiện thông tin đại chúng để thăm dò thị trờng a) Chỉ cã III b) ChØ cã II c) ChØ I vµ IV d) I, II, III IV Câu 463: Khi gây thiệt hại cho thành viên lu ký, Trung tâm giao dịch chứng khoán a) Không chịu trách nhiệm thành viên lu ký b) Phải hoàn toàn chịu trách nhiệm thiệt hại đà gây cho thành viên lu ký c) Chỉ chịu phần nhỏ trách nhiệm thành viên lu ký mà d) Tất sai Câu 464: Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký thành phần sau đây, ngoại trừ không cần thiết: a) Kế to¸n tr−ëng Hà nội, tháng 12 năm 2007 68 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khốn b) Tr−ëng ban kiĨm so¸t c) Chđ tịch Hội đồng quản trị d) Tổ chức bảo lÃnh phát hành e) 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị f) Giám đốc (hoặc Tổng Giám đốc) Câu 465: Tổ chức phát hành xin đăng ký niêm yết chứng khoán sau năm kể từ ngày đợc ủy ban Chứng khoán Nhà nớc cấp phép phát hành tổ chức có chứng khoán niêm yết bị hủy bỏ niêm yết, muốn xin niêm yết lại phải đáp ứng điều kiện sau đây, loại trừ: a) Hoạt ®éng kinh doanh cã l·i vµo thêi ®iĨm xin phÐp niêm yết niêm yết lại b) Các nguyên nhân hủy bỏ niêm yết đà đợc khắc phục c) Mức vèn ®iỊu lƯ tèi thiĨu: 10 tû ®ång ViƯt Nam d) ý kiến kiểm toán báo cáo tài năm phải là: "Chấp nhận toàn bộ" "Chấp nhận có ngoại trừ" Câu 466: Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu công chúng theo Thông t số 01/98/TTUBCK ngày 13/10/1998 tất tổ chức kinh tế thiết phải có: I Bản cáo bạch II Điều lệ công ty III Cam kết bảo lÃnh phát hành IV Báo cáo tài năm liên tục gần có kiểm toán a) Chỉ có I b) ChØ cã I vµ II c) ChØ I, II III d) Cả I, II, III IV Câu 467: Những trờng hợp sau Trung tâm giao dịch chứng khoán tạm ngừng giao dịch, loại trừ: a) Khi phát chứng khoán giả mạo thị trờng b) Khi có tin đồn gây biến động lớn giá khối lợng giao dịch c) Giá loại chứng khoán tăng giảm tới mức giới hạn cho phép ngày giao dịch liên tiếp kèm theo biến động khối lợng giao dịch d) Tổ chức niêm yết bị đình hoạt động kinh doanh từ tháng trở lên Câu 468: Chứng quỹ đầu t bị hủy bỏ niêm yết trờng hợp sau đây: I Quỹ bị giải thể II Số ngời đầu t dới 100 ngời thời hạn năm III Thời gian hoạt động lại quỹ tháng IV Giá chứng quỹ đầu t giảm 50% năm năm liên tục a) Chỉ I II b) ChØ I vµ III c) ChØ II, III IV d) Chỉ I, II IV Câu 469: Lợi ích nhà đầu t việc đầu t thông qua quỹ: I Không có rủi ro II Đảm bảo đầu t có hiệu III Giảm đợc chi phí giao dịch nghiên cứu a) ChØ I b) ChØ I vµ II c) ChØ II vµ III Hà nội, tháng 12 năm 2007 69 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà đầu t chng khoỏn d) Cả I, II III Câu 470: Ngân hàng thơng mại xin cấp giấy phép hoạt động lu ký phải đáp ứng điều kiện sau, ngoại trừ: a) Đà đợc Ngân hàng Nhà nớc cấp giấy phép thành lập hoạt động Việt Nam b) Làm ăn có lÃi từ năm trở lên c) Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ phải có ngời Ban giám đốc phụ trách d) Phải có sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực dịch vụ lu ký Câu 471: Các hành vi sau đợc coi vi phạm nguyên tắc giao dịch chứng khoán: I Mua thấp bán cao II Giao dịch nội gián III Lũng đoạn thị trờng Câu 472: Khi công ty tuyên bố phá sản, cổ đông thờng đợc a) Nhận lại vốn ban đầu b) Nhận lại sau toán khoản nợ cổ phiếu u đÃi c) Nhận đợc giá trị ghi sổ sách d) Không nhận đợc Câu 473: Khi công ty lÃi, a) Trả cổ tức cho cổ phiếu thờng b) Trả lÃi trái phiếu c) Trả cổ tức cho cổ phiếu u đÃi d) Không phải trả lÃi cổ tức Câu 474: Cổ phiếu trái phiếu a) Có lÃi suất cố định b) Có thu nhập theo hoạt động công ty c) Đợc quyền bầu cử Đại hội cổ đông c) Không có câu Câu 475: Một giảm xuống lÃi xuất thị trờng làm cho giá trái phiếu a) Tăng b) Giảm c) Không đổi d) Gấp đôi Câu 476: Ai ngời chia quyền sở hữu công ty I Cổ đông thờng II Cổ đông u đÃi III Ngời nắm giữ trái phiếu a) ChØ I b) ChØ II c) I vµ II d) I, II vµ III Hà nội, tháng 12 năm 2007 70 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tớchv u t chng khoỏn Câu 477: Có nhà đầu t đặt lệnh giá Nhà đầu t a b khách hàng đặt lệnh nhà đầu t c công ty chứng khoán Kết sổ lệnh nh sau: Bán Giá Mua 50.600 200 200 50.400 1000 700 50.200 500(a); 300(b); 900(c) 400 50.000 500 700 49.800 100 49.600 200 49.400 300 Gi¸ më cưa lµ: a) 50.400 b) 50.200 c) 50.000 KÕt lệnh đợc thực nhà đầu t nh sau: I a mua đợc 500, b mua đợc 100, c mua đợc 100 II a mua đợc 500, b mua đợc 100 c không mua đợc cp III a mua đợc 200, b mua đợc 200 c mua đợc 200 Câu 478: Thị trờng chứng khoán nớc A đợc thành lập thờng xuyên có cân đối, cầu lớn cung HÃy xác định giá đóng cửa thị trờng sở bảng số lệnh sau (biết giá tham chiếu 50.000đ) Bán Giá Mua 700 50.600 300 300 50.400 500 400 50.200 100 50.000 300 49.800 500 200 49.600 200 400 49.400 Câu 479: HÃy xác định ngày giao dịch chứng khoán cổ tức sơ đồ dới Biết ngày kết thúc năm tài 30/6 thời gian toán T + 28/6 29/6 30/6 1/7 Ngày đ-ký Ngày đóng Đại hội ds cổ đông sổ cổ đông đồng cổ đông họp cuối H ni, thỏng 12 nm 2007 71 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phõn tớchv u t chng khoỏn Câu 480: Thị trờng chứng khoán sơ cấp gì? a) Là nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu loại chứng khoán khác b) Là nơi mua bán chứng khoán chất lợng c) Là nơi giao dịch chứng khoán đà phát hành d) Là thị trờng chứng khoán cha phát triển Câu 481: ý nghĩa việc phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng a) Để phân biệt quy mô huy động vốn b) Để phân biệt đối tợng phạm vi cần quản lý c) Để phân biệt loại chứng khoán đợc phát hành d) Để phân biệt hình thức bán chứng khoán: bán buôn hay bán lẻ Câu 482: Tại việc phát hành chứng khoán công chúng phải đợc ủy ban chứng khoán nhà nớc cấp phép? a) Để việc quản lý công ty phát hành đợc tốt b) Để bảo vệ nhà đầu t lớn c) Để đảm bảo công ty làm ăn tốt nghiêm chỉnh đợc huy động vốn qua công chúng d) Để ủy ban chứng khoán nhà nớc giám sát hoạt động công ty Câu 483: Trong điều kiện để doanh nghiệp đợc phát hành chứng khoán công chúng, điều kiện quan trọng nhất? a) Có ban Giám đốc điều hành tốt b) Có sản phẩm tiếng thị trờng c) Có tỷ lệ nợ vốn hợp lý d) Quy mô vốn kết hoạt động trớc phát hành Câu 484: Tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng a) Bản cáo bạch b) Các báo cáo tài c) Các báo cáo hoạt động công ty d) Đơn xin phát hành Câu 485: Nghĩa vụ công ty có chứng khoán phát hành công chúng gì? a) Tổ chức kinh doanh tốt b) Công bố thông tin xác, trung thực cách thờng xuyên bất thờng c) Đảm bảo cho cổ phiếu công ty tăng giá d) Trả cổ tức đặn hàng năm Câu 486: Mục đích chủ yếu công ty phát hành chứng khoán công chúng gì? a) Để chứng tỏ công ty hoạt động hiệu b) Để tăng danh tiếng công ty c) Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh, nâng cao lực quản lý d) Tăng số lợng cổ đông công ty Câu 487: Điền vào điều sau liên quan đến hệ thống giao dịch đối mặt sàn I Các lệnh đà qua môi giới sàn ®· trùc tiÕp tíi ng−êi chuyªn gia II Nã cã thể dùng cho lệnh thị trờng lệnh giới hạn III Nó đợc dùng cho lô tròn phần lẻ a) I II b) I III c) I, II vµ III Hà nội, tháng 12 năm 2007 72 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khốn C©u 488: Mét khách hàng lệnh dừng bán để bán với giá 43 1/2 Lô chứng khoán sau trớc lệnh đợc đa vào đợc bán với giá 44 Các lô chứng khoán sau lệnh đợc đa vào đợc bán với giá 43 3/4, 43 1/2, 43 3/8 43 5/8 Giao dịch thực thi gi¸: a) 43 3/4 b) 43 1/2 c) 43 3/8 d) 43 5/8 Câu 489: Thành viên sở giao dịch thực lệnh giùm cho thành viên khác sở giao dịch với loại chứng khoán, là: a) Môi giới sàn b) Môi giới môi giới c) Chuyên gia d) Cả ba Câu 490: Một khách hàng đa vào lệnh giới hạn giá 66 3/4, giá đóng cưa cho cỉ phiÕu nµy cđa ngµy lµ 66 3/4 Khi khách hàng gọi đến công ty chứng khoán để kiểm tra xem lệnh đà đợc thực cha ngời môi giới báo cáo rằng: "Không có đợc thực hiện" Nguyên nhân do: a) Có lệnh đến trớc lệnh khách hàng với giá 66 3/4 b) Giá giới hạn cha đạt tới c) Các lệnh thị trờng khác đến trớc lệnh khách hàng d) Không có điều giá Câu 491: Nếu khách hàng đa mét lƯnh "Cã hiƯu lùc cho ®Õn hđy bá" để bán 100 cổ phiếu công ty XYZ với giá giới hạn dừng 37 a) Đây lệnh mở b) Lệnh trở thành lệnh thị trờng cổ phiếu đạt tới giá 37 c) Khách hàng đợc đảm bảo bán cổ phiếu giá 37 d) Đây lệnh có hiệu lực ngày Câu 492: Lô b¸n sau cïng cđa cỉ phiÕu XYX ë gi¸ 35 Một chuyên gia có lệnh mua 900 cổ phiếu sổ với giá 35, 600 cổ phiếu bán giá 35 3/4 Ngời chuyên gia bán cổ phiếu riêng gi¸: a) 34 7/8 b) 35 1/2 c) 35 3/4 d) 35 7/8 Câu 493: Thị trờng thứ ba liên quan với: a) Chứng khoán OTC b) Chứng khoán đà đăng ký c) Chứng khoán đà đăng ký đợc giao dịch (thị trờng) OTC d) Cả ba Câu 494: Lệnh lệnh sau đợc ngời chuyên gia chấp nhận: I Một lệnh đợc đa vào với tính chất có hiệu lực hủy bỏ II Một lệnh đợc đa vào với tính chất có hiệu lực tuần III Một lệnh đợc ®−a vµo víi tÝnh chÊt cã hiƯu lùc ngµy IV Một lệnh mà trao cho ngời chuyên gia tùy ý giá thời gian H ni, thỏng 12 năm 2007 73 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khốn a) I vµ II b) II vµ III c) I, III vµ IV d) I, II, III IV Câu 495: Một nhà kinh doanh đa vào lệnh có tính chất thực hủy bỏ để mua 1000 cổ phiếu giá 20 Một báo cáo gởi trở lại nói 500 cổ phiếu đà đợc thực Có cổ phiếu mà ngời đầu t mua? a) 500 cổ phiếu giá 20 tốt b) 500 cổ phiếu giá thị trờng c) 1000 cổ phiếu giá 20 d) Không có gì, tất 1000 cổ phiếu không đợc thực Câu 496: Xác định giá mở cửa theo lệnh sau đây: Bên bán Bên mua Giá Số lợng Lũy kế 1000 1000 ThÞ tr−êng 5500 200 1200 101 5500 300 1500 102 5500 400 1900 105 5500 100 2000 106 5500 700 1300 3300 107 4800 300 900 4200 108 4500 100 4200 109 4400 200 4400 111 4200 4400 113 4200 200 4600 114 3700 400 5000 115 3700 100 5000 116 3600 700 5000 117 2900 900 5000 118 2000 500 5000 119 1500 200 5000 120 1300 800 5000 ThÞ tr−êng 500 500 200 Lịy kÕ Sè lợng 500 Khi: a) Giá đóng cửa phiên giao dịch tr−íc lµ 106: Hà nội, tháng 12 năm 2007 74 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà u t chng khoỏn b) Giá đóng cửa phiên giao dịch trớc 115: c) Giá đóng cửa phiên giao dịch trớc 110: Câu 498: Nếu nhà phân tích muốn đánh giá khả toán nợ ngắn hạn (đáo hạn vòng năm công ty, số sau số đợc ông ta quan tâm nhất: a) Chỉ số hµnh (Current ratio) b) ChØ sè nhanh (Quick ratio) c) Chỉ số vòng quay hàng tồn kho d) Chỉ số nợ vốn sở hữu Câu 499: Công ty cổ phần XYZ có thu nhập cổ phiếu 4USD cổ tức cho cổ đông USD/1 cổ phiếu Giá bán cổ phiếu thị trờng công ty XYZ 56 đô Chỉ số giá thu nhập công ty XYZ là: a) b) 9.3 c) 14 d) 28 Câu 500: Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 100.000.000USD, mệnh giá trái phiếu 1000 USD, sử ảnh hởng đợt phát hành cân đối tài sản công ty thể nh sau: I Tăng vốn lu động II Tăng tổng cộng nợ III Tăng tổng cộng tài sản có IV Tăng vốn cổ đông b) I II c) I, II III d) I, II, III IV Câu 501: Nếu nhà phân tích kỹ thuật nhìn vào đồ thị để xác định mức ủng hộ, chọn điểm mà giá cổ phiếu: a) Ngừng gia tăng b) Ngừng giảm c) Tơng đối ổn định d) Đạt đến điểm Câu 502: Căn vào phân tích kỹ thuật mô hình đầu hai vai hớng lên, xác định xu hớng: a) Thị trờng xuống b) Thị trờng lên c) Thị trờng quân bình d) Khó dự đoán Câu 503: Một nhà phân tích kỹ thuật xem xét tất phơng thức, ngoại trừ phơng thức sau: a) Lý thuyết ngời mua bán cổ phiếu lẻ (dới 100) sai lầm b) Chỉ số giá - thu nhập cổ phiếu Dow Jones c) Lu lợng cổ phiếu bán khống Câu 504: HÃy xác định ba câu hỏi từ a đến c sau đây, trờng hợp thể xu hớng thị trờng lên xuống (bullish or bearish) a) Chỉ số bình quân công nghiệp Dow Jones số bình quân Dow Jones ngành vận tải hai có xu hớng lªn Hà nội, tháng 12 năm 2007 75 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chun mơn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chng khoỏn b) Số lợng bán khống thị trờng chứng khoán New York tăng 25% so với tháng trớc c) Doanh thu cổ phiếu bán lẻ tăng đáng kể vài tuần qua Câu 505: Theo luật công ty, công ty cổ phần loại hình doanh nghiƯp: a) Cã trªn ng−êi gãp vèn, mang tÝnh ®èi vèn b) Cã trªn ng−êi gãp vèn, mang tính đối vốn c) Có ngời góp vốn, mang tính đối nhân đối vốn d) Cả sai Câu 506: Sau có Luật Công ty, thực tế nay, công ty cổ phần đợc thành lập so với công ty trách nhiệm hữu hạn vì: a) Có chi phí thành lập cao thủ tục phức tạp b) Khó kêu gọi cổ đông góp vốn c) Mới lạ nên cha dám thành lập d) Cả ba sai Câu 507: Một nhợc điểm hoạt động công ty cổ phần là: a) Tách rời quyền sở hữu quyền điều hành b) Thiếu động lực quan tâm cá nhân, trách nhiệm chung thua lỗ c) Không giữ đợc bí mật kinh doanh tài d) Tơng đối đợc tín nhiệm cấp tín dụng Câu 508: Đại hội đồng cổ đông bầu: a) Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát b) Hội đồng quản trị để Hội đồng quản trị chọn Giám đốc Ban kiểm soát c) Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng quản trị Ban kiểm soát d) Cả ba sai Câu 509: Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nớc nh lâu là: a) Giải thể DNNN thành lập lại theo dạng công ty cổ phần có nhà nớc tham gia góp vốn b) Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần có nhµ n−íc tham gia gãp vèn c) Chun thĨ DNNN thành công ty cổ phần mà nhà nớc giữ tỷ lệ vốn góp cấu vốn điều lệ công ty cổ phần d) Cả ba Câu 510: Theo pháp luật Việt Nam tổ chức đợc phép phát hành trái phiếu là: a) Doanh nghiệp t nhân b) Công ty cổ phần doanh nghiệp nhà nớc c) Công ty trách nhiệm hữu hạn d) Công ty cổ phần Câu 511: Theo pháp luật Việt Nam tổ chức đợc phép phát hành cổ phiếu là: a) Công ty trách nhiệm hữu hạn b) Doanh nghiệp nhà nớc thực cổ phần hóa c) Công ty cổ phần doanh nghiệp nhà nớc thực cổ phần hóa d) Công ty cổ phần Câu 512: HiƯn ë ViƯt Nam, đy ban chøng kho¸n nhà nớc quản lý: a) Việc phát hành chứng khoán b) Việc phát hành chứng khoán công chúng c) Việc phát hành chứng khoán công chúng phát hành chứng khoán riêng lẻ d) Việc phát hành chứng kho¸n cđa ChÝnh phđ Hà nội, tháng 12 năm 2007 76 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tớchv u t chng khoỏn Câu 513: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: a) Nợ công ty b) Tài sản công ty c) Vốn cổ phần công ty d) Cả b c Câu 514: Việc phát hành trái phiếu làm tăng: a) Nợ doanh nghiệp b) Tài sản doanh nghiệp c) Vốn cổ phần doanh nghiệp d) Cả b c Câu 515: Hiện Việt Nam, quy định việc phát hành chứng khoán công chúng, tỷ lệ chứng khoán phát hành bên tối thiểu phải đạt là: a) 30% b) 20% 15% c) 20% d) 15% Câu 516: Bản cáo bạch là: a) Một báo cáo tình hình hoạt động tổ chức phát hành b) Một văn chào bán chứng khoán công chúng c) Là tài liệu hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán công chúng d) Cả b c Câu 517: Tổ chức, cá nhân chịu trách nhiệm sai sót hồ sơ xin phép phát hành: a) Tổ chức phát hành chứng khoán b) Tổ chức bảo lÃnh phát hành chứng khoán c) Những ngời tham gia vào việc soạn thảo hồ sơ xin phép phát hành d) Cả a, b c Câu 518: Hiện Việt Nam phơng thức bảo lÃnh phát hành chứng khoán công cúng đợc phép là: a) Bảo lÃnh theo phơng thức chắn b) Bảo lÃnh cố gắng tối đa c) Bảo lÃnh theo phơng thức tất không d) Cả ba phơng thức Câu 519: Những chứng khoán đợc phép niêm yết Trung tâm giao dịch: a) Trái phiếu Chính phủ b) Cổ phiếu doanh nghiệp thực cổ phần hóa c) Chứng khoán doanh nghiệp đà đợc UBCKNN cấp giấy phép phát hành công chúng d) Cả a c Câu 520: Các khoản mục sau tài sản, ngoại trừ: a) Các khoản phải thu b) Hàng tồn kho c) Lợi nhuận giữ lại d) NhÃn hiệu thơng mại Câu 521: Câu câu sau đúng: I Doanh thu có xu hớng làm tăng vèn chđ së h÷u Hà nội, tháng 12 năm 2007 77 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tớchv u t chng khoỏn II Doanh thu không làm thay đổi tổng tài sản III Cơ chi phí đợc xem nh khoản nợ IV Chi phí có xu hớng làm giảm vốn chủ sở hữu a) ChØ cã I b) ChØ cã III c) I & IV d) II & III Câu 522: Nếu công ty trả cổ tức ảnh hởng đến: a) Làm giảm thu nhập b) Vốn cổ đông thấp c) Làm tăng khoản nợ d) Không ảnh hởng đến tổng tài sản Câu 523: Bản báo cáo tài thể thông tin doanh nghiệp thời điểm: a) Bản cân đối tài sản b) Bản báo cáo thu nhập c) Bản báo cáo lu chuyển tiền mặt d) Bản báo cáo lợi nhận giữ lại Câu 524: Phân loại đầu t ngắn hạn đầu t dài hạn phụ thuộc vào: a) Số lợng tiền đầu t b) Khoảng thời gian nhà đầu t muốn thực đầu t c) Khoảng thời gian nhà đầu t đà thực đầu t d) Việc đầu t nội tệ hay ngoại tệ Câu 525: Thị trờng tài thị trờng huy động vốn: a) Ngắn hạn b) Trung hạn c) Dài hạn d) Cả ba Câu 526: Công cụ số công cụ dới công cụ thị trờng tiền tệ: a) Tín phiếu kho bạc b) Công trái địa phơng c) Hối phiếu d) Trái phiếu phát hành H ni, thỏng 12 nm 2007 78 ... khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở Trung tâm lu ký: H ni, thỏng 12 nm 2007 10 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng. .. Chỉ phát hành chứng quỹ lần H ni, thỏng 12 năm 2007 Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khốn C©u 26: Q đầu t chứng khoán dạng đóng... Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chuyên môn bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khốn d 1.1% C©u 55: ViƯc đăng ký lu ký chứng khoán TTGDCK đợc thực bởi: a) Ngời sở hữu chứng