Khái niệm cơ bản thị trường chứng khoán (basic concepts about securities market)

Khái niệm thị trường chứng khoán (Basic concepts about securities market) Chứng khoán chứng xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu tài sản phần vốn tổ chức phát hành Chứng khoán thể hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ liệu điện tử, bao gồm loại sau đây: a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ; b) Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán số chứng khoán Cổ phiếu loại chứng khoán xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần vốn cổ phần tổ chức phát hành Trái phiếu loại chứng khoán xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần vốn nợ tổ chức phát hành Chứng quỹ loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu nhà đầu tư phần vốn góp quỹ đại chúng Quyền mua cổ phần loại chứng khoán công ty cổ phần phát hành kèm theo đợt phát hành cổ phiếu bổ sung nhằm bảo đảm cho cổ đông hữu quyền mua cổ phiếu theo điều kiện xác định Chứng quyền loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu chứng khoán quyền mua số cổ phiếu phổ thông định theo mức giá xác định trước thời kỳ định 7 Quyền chọn mua, quyền chọn bán quyền ghi hợp đồng cho phép người mua lựa chọn quyền mua quyền bán số lượng chứng khoán xác định trước khoảng thời gian định với mức giá xác định trước Hợp đồng tương lai cam kết mua bán loại chứng khoán, nhóm chứng khoán số chứng khoán định với số lượng mức giá định vào ngày xác định trước tương lai Cổ đông lớn cổ đông sở hữu trực tiếp gián tiếp từ năm phần trăm trở lên số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành 10 Nhà đầu tư tổ chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước tham gia đầu tư thị trường chứng khoán 11 Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp ngân hàng thương mại, công ty tài chính, công ty cho thuê tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, tổ chức kinh doanh chứng khoán 12 Chào bán chứng khoán công chúng việc chào bán chứng khoán theo phương thức sau đây: a) Thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể Internet; b) Chào bán chứng khoán cho từ trăm nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; c) Chào bán cho số lượng nhà đầu tư không xác định 13 Tổ chức phát hành tổ chức thực phát hành chứng khoán công chúng 14 Tổ chức bảo lãnh phát hành công ty chứng khoán phép hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bảo lãnh phát hành trái phiếu theo điều kiện Bộ Tài quy định 15 Tổ chức kiểm toán chấp thuận công ty kiểm toán độc lập thuộc danh mục công ty kiểm toán Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận kiểm toán theo điều kiện Bộ Tài quy định 16 Bản cáo bạch tài liệu liệu điện tử công khai thông tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán niêm yết chứng khoán tổ chức phát hành 17 Niêm yết chứng khoán việc đưa chứng khoán có đủ điều kiện vào giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán 18 Thị trường giao dịch chứng khoán địa điểm hình thức trao đổi thông tin để tập hợp lệnh mua, bán giao dịch chứng khoán 19 Kinh doanh chứng khoán việc thực nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán 20 Môi giới chứng khoán việc công ty chứng khoán làm trung gian thực mua, bán chứng khoán cho khách hàng 21 Tự doanh chứng khoán việc công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho 22 Bảo lãnh phát hành chứng khoán việc tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết với tổ chức phát hành thực thủ tục trước chào bán chứng khoán, nhận mua phần hay toàn chứng khoán tổ chức phát hành để bán lại mua số chứng khoán lại chưa phân phối hết tổ chức phát hành hỗ trợ tổ chức phát hành việc phân phối chứng khoán công chúng 23 Tư vấn đầu tư chứng khoán việc công ty chứng khoán cung cấp cho nhà đầu tư kết phân tích, công bố báo cáo phân tích khuyến nghị liên quan đến chứng khoán 24 Lưu ký chứng khoán việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán 25 Đăng ký chứng khoán việc ghi nhận quyền sở hữu quyền khác người sở hữu chứng khoán 26 Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán việc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực quản lý theo uỷ thác nhà đầu tư mua, bán, nắm giữ chứng khoán 27 Quỹ đầu tư chứng khoán quỹ hình thành từ vốn góp nhà đầu tư với mục đích kiếm lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán dạng tài sản đầu tư khác, kể bất động sản, nhà đầu tư quyền kiểm soát hàng ngày việc định đầu tư quỹ 28 Quỹ đại chúng quỹ đầu tư chứng khoán thực chào bán chứng quỹ công chúng 29 Quỹ thành viên quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn không vượt ba mươi thành viên bao gồm thành viên pháp nhân 30 Quỹ mở quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư 31 Quỹ đóng quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng không mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư 32 Thông tin nội thông tin liên quan đến công ty đại chúng quỹ đại chúng chưa công bố mà công bố ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán công ty đại chúng quỹ đại chúng 33 Người biết thông tin nội là: a) Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc công ty đại chúng; thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng; b) Cổ đông lớn công ty đại chúng, quỹ đại chúng; c) Người kiểm toán báo cáo tài công ty đại chúng, quỹ đại chúng; d) Người khác tiếp cận thông tin nội công ty đại chúng, quỹ đại chúng; đ) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán người hành nghề chứng khoán công ty; e) Tổ chức, cá nhân có quan hệ hợp tác kinh doanh, cung cấp dịch vụ với công ty đại chúng, quỹ đại chúng cá nhân làm việc tổ chức đó; g) Tổ chức, cá nhân trực tiếp gián tiếp có thông tin nội từ đối tượng quy định điểm a, b, c, d, đ e khoản 34 Người có liên quan cá nhân tổ chức có quan hệ với trường hợp sau đây: a) Cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ, chồng, con, nuôi, anh, chị em ruột cá nhân; b) Tổ chức mà có cá nhân nhân viên, Giám đốc Tổng giám đốc, chủ sở hữu mười phần trăm số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết; c) Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc chức danh quản lý khác tổ chức đó; d) Người mà mối quan hệ với người khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát bị kiểm soát người với người chịu chung kiểm soát; đ) Công ty mẹ, công ty con; e) Quan hệ hợp đồng người đại diện cho người  ... phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán 20 Môi giới chứng khoán việc công ty chứng khoán làm... yết chứng khoán tổ chức phát hành 17 Niêm yết chứng khoán việc đưa chứng khoán có đủ điều kiện vào giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán 18 Thị trường giao dịch chứng. .. khoán làm trung gian thực mua, bán chứng khoán cho khách hàng 21 Tự doanh chứng khoán việc công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho 22 Bảo lãnh phát hành chứng khoán việc tổ chức bảo lãnh phát