THE SUBJECTIVITY AND SUBJECTIFICATION OF MODAL AUXILIARIES IN CHINESE

汉语情态助动词的主观性和主观化 THE SUBJECTIVITY AND SUBJECTIFICATION OF MODAL AUXILIARIES IN CHINESE 杨黎黎 YANG LILI 新加坡国立大学中文系 NATIONAL UNIVERSITY OF SINGAPORE 汉语情态助动词的主观性和主观化 THE SUBJECTIVITY AND SUBJECTIFICATION OF MODAL AUXILIARIES IN CHINESE 杨黎黎 YANG LILI （Ph. D, NUS） 新加坡国立大学中文系 博士学位论文 A THESIS SUBMITTED FOR THE DEGREE OF DOCTOR OF PHILOSOPHY DEPARTMENT OF CHINESE STUDIES NATIONAL UNIVERSITY OF SINGAPORE 2015 i ACKNOWLEDGMENTS First of all, I would like to extend my gratitude to the Department of Chinese Studies at the National University of Singapore, which has offered me the opportunity to enjoy PhD life for four years. I really appreciated the spirit of inquiry that has been cultivated here and the uniqueness of the community of scholars from many different places of the world. I owe specific debts of gratitude for my committee members: Shi Yuzhi, Peng Rui, and Xu Zheng. Their inspirational teachings, insightful criticisms, and tremendous generosity has helped me to complete this research. Prof. Shi has shown me the way towards an initially rather obscure destination. Without his patience and supervision, this research would never have been completed. I am immensely indebted to Peng Rui, who has provided important sources of information, many bibliographical references and criticisms to the diachronic part. Many thanks to Xu Zheng, who has offered extensive comments on my thesis. This dissertation would not have been possible without the help of these great people. I would also like to express my special thanks to my other teachers: Wang Guosheng from Huazhong Normal University; Xu Jie from Macao University, for their recommendations, encouragement and useful advice on my academics. My gratitude also extends to my friends: Cai Shumei, Han Xin, Zheng Wuxi , Wang Xin，Zhou Yang, and Zhang Wan, for their friendships and the happy days we have shared. Finally, I would like to thank my parents and my life mentor Zhangping, for their love, encouragement and guidance. ii 目 第一章 绪 录 论 . §1.1 研究对象和研究意义 1.1.1 研究的对象 1.1.2 研究的方法论和意义 §1.2 国外研究情态的现状 1.2.1 情态的定义 1.2.2 情态的分类 1.2.3 情态类型的区分标准 11 1.2.4 情态的语义的特点：情态的多义性、单义性和不确定性 12 1.2.5 情态和其他概念的关系 13 §1.3 主观化和主观性理论 16 §1.4 主观化的进一步发展：交互主观性和交互主观化理论 23 §1.5 国内研究情态新进展 24 1.5.1 情态动词语法化的考察 24 1.5.2 情态动词的分类考察 25 1.5.3 情态动词和其他语法范畴的互动关系 25 1.5.4 情态的语义性质的考察 26 1.5.5 情态助动词多义性的考察 27 1.5.6 助动词个案的语法化的研究 27 1.5.7 其他表达情态的手段的研究 29 §1.6 国内对主观性和主观化的研究的新进展 30 1.6.1 对主观量的研究 30 1.6.2 主观性视角的研究 31 §1.7 本章小结 32 第二章 情态表达的主观性 . §2.1 汉语中情态的多种表达手段 §2.2 情态助动词 2.2.1 名称术语 2.2.2 情态助动词的实例 2.2.3 情态助动词的语法特点 §2.3 情态的主观性和客观性 . §2.4 情态的主观性和非现实性 §2.5 情态的主观性和传信性 10 2.5.1 传信和认识情态 10 2.5.2 传信和情态助动词的共现 13 §2.6 情态的语义性质 15 §2.7 本章小结 21 第三章 情态助动词的主观化发展规律 . 23 §3.1 情态主观化概论 23 iii §3.2 义务义情态的主观化 26 3.2.1 义务义的强弱 26 3.2.2 义务义“该”的主观化过程 30 3.2.3 义务义情态“应该”的主观化过程 31 §3.3 表能力义情态的主观化 33 §3.4 表意愿义情态的主观化 35 3.4.1 意愿义情态“肯”的主观化过程 36 3.4.2 意愿义情态“欲”的主观化过程 37 3.4.3 意愿义情态“待”的主观化过程 38 §3.5 表允许义的情态的主观化 40 §3.6 来源于形容词的情态的主观化 42 3.6.1 形容词“宜”的主观化过程 43 3.6.2 形容词“足”和“可”的主观化过程 46 §3.7 情态助动词的类型学演变 47 3.7.1 其他语言中的助动词使用情况概述 47 3.7.2 方言中情态助动词的使用 52 §3.8 情态语义演变的机制和路线 53 §3.9 本章小结 54 第四章 情态主观化的因素和句法后果 . 56 §4.1 情态助动词历时演变的义项 56 §4.2 认识情态和根情态的诠释差异 60 4.2.1 认识情态和非认识情态在句法特征上的差别 60 4.2.2 认识情态和非认识情态在语境中的区别 61 4.2.3 认识情态和非认识情态在概念性质上的差别 62 §4.3 情态主观化的因素 63 4.3.1 句子类型和否定 63 4.3.2 主语的生命度 64 4.3.3 动词的性质 65 4.3.4 其他主观性的指示语 68 4.3.5 条件的显性和隐性 73 4.3.6 受事主语 73 4.3.7 综合影响因子 74 §4.4 情态主观化带来的句法后果 76 4.4.1 谓语范域的前化或宽化 76 4.4.2 指示意义的减弱 77 4.4.3 施事控制力的减弱或丢失 78 4.4.4 动词的提升 80 4.4.5 兼语句和空语类 81 §4.5 情态助动词的数量特征和句法行为 82 4.5.1 情态助动词词的连续量特征 82 4.5.2 情态助动词词的连续量影响句法行为 83 4.5.3 情态的等级程度 88 iv 4.5.4 “可以”的主观量考察 90 4.5.5 “能”、“会”的主观量考察 93 4.5.6 “足”、“可”的主观量 94 4.5.7 用于判断句中的情态词的主观量 95 §4.6 本章小结 99 第五章 其他普通动词情态化的特点和规律 . 100 §5.1 情态助动词和实义动词的语法关系 100 §5.2 情态助动词和心理动词 100 5.2.1 情态助动词和心理动词的语法共性 100 5.2.2 心理动词的客观性和主观性 101 5.2.3 心理动词的情态化 103 5.2.4 心理动词构成的主观性话语标记 104 §5.3 言语行为动词的情态化 108 5.3.1 许诺类言语行为动词 109 5.3.2 指令类言语行为动词 110 §5.4 言说义动词的情态化 111 §5.5 计算义动词到认识情态的演变 113 §5.6 等待义动词到义务义情态的演变 115 5.6.1 从等待义到义务义演变的条件 116 5.6.2 从等待义到时间副词 118 §5.7 “适宜义”形容词的情态化 118 5.7.1 “适宜义”形容词的情态表达 118 5.7.2 形容词情态化的特点和动因 120 5.7.3 “宜”的情态化发展 121 §5.8 本章小结 122 第六章 情态助动词和其他语法范畴的互动关系 . 124 §6.1 条件复句中的情态助动词 124 6.1.1 现代汉语条件复句中的情态助动词 124 6.1.2 情态助动词向假设标记的演变 126 6.1.3 让步复句后项中的情态助动词 128 6.1.4 反事实条件句中的情态助动词 130 §6.2 比较句中的情态助动词 132 6.2.1 用于比字句中的“要 132 6.2.2 比字句中的其他情态助动词 134 §6.3 祈使句中的情态助动词 136 6.3.1 祈使句中的情态助动词 136 6.3.2 祈使标记向认识情态的历时发展 138 §6.4 框式结构中的情态助动词 143 6.4.1 “要多 A 有多 A” . 144 6.4.2 “能 V 就 V” . 145 6.4.3 “有（没）NP 可 V”和“有 NP 必 V” . 146 6.4.4 情态助动词的语义对框式结构演变的影响 146 v §6.5 情态助动词和将来时 151 6.5.1 情态词向将来时标记的演变 . 151 6.5.2 将来时标记“要”、“会”与“了”的共现 155 §6.6 本章小结 162 第七章 结论和余论 . 163 §7.1 本项研究的创新 163 §7.2 本项研究的回顾和总结 164 §7.3 研究的遗留问题 166 7.3.1 主观化和语法化的关系 166 7.3.2 语义和语用意义 167 7.3.3 词汇化和主观化 169 参考文献 171 英文书目 .171 Books: .171 Aticles: 174 中文书目 .176 专著： .176 论文： .177 vi 图示一览 图 客观的诠释关系 18 图 Langacker 的主观化 I 19 图 Langacker 的主观化 II 19 图 Langacker 和 Traugott 主观性理论的异同 . 20 图 传信范畴和认识情态 12 图 非言语施事行为的主观化 图 非言语施事行为的主观化 110 110 vii 表格一览 表 Van der Auwera 对情态的分类 . 表 定义助动词的考虑因素 表 三类情态和主观性的关系（以往研究） 表 汉语的三类情态和主客观性的关系 表 情态的分类和语义类型 20 表 多义性情态各个义项的使用频率 20 表 汉语情态助动词的语义来源 26 表 义务义的连续性 27 表 根情态和认识情态在语法特点上的区别 61 表 10 语气词的分类和功能 70 表 11 情态词和语气助词的共现 72 表 12 条件的隐现对于情态主观性的影响 73 表 13 情态词的量级特征 84 表 14 情态助动词的量度 85 表 15 情态词和“了”的共现 87 表 16 情态词否定和肯定的不对称 88 表 17 心理动词、言说义动词的交叉 100 表 18 心理动词的宾语类型 101 表 19 让步句的历时扩展 129 表 20 “有 NP 可 V”和“有 NP 必 V”的异同 146 表 21 情态助动词的语义类型 165 viii （5）吾与之言矣。事未可知。《左传·襄公二十七年》 （6）四曰：石可破也，而不可夺坚；丹可磨也，而不可夺赤。《吕氏春秋·第十 二卷》 最后，当这里的受事主语可以充当一个话题的时候，“可 V”的联系就更加 紧密了，并且独立出来，指向话题，构成了“T，[可 V]”的结构，例如： （7）至今思之，可笑。（《朱子语类》卷第二十） （8）今人怕做庄老，不怕做管商，可笑！（《朱子语类》卷第四十） 这种允许就是一种容任之义。当这种条件性的允许中的条件隐去，就变成了 一种致使义。 （12）童少时神明可爱，时人谓育长影亦好。（《世说新语含古注本·纰漏》第 三十四） （13）圣人所不知，则人无复知之者也，不可笑哉？（《抱朴子·内篇·辨问》 卷十二） “可 V”的发展顺序就是：动力情态>允许义>容任>致使，这里的主观化是 “可 V”从容任发展成为受益的关键，主要是主观性视角的变化。“可 V”最初 仅仅是指向主语的，表示的主语具有某种能力，是一个客观性的动力情态；后来 “可 V”的视角改变，说话者进入其中，变成了说话人认为“X 可”，就是一种 允许义；接着，受事主语句的出现，使得“可 V”指向主语，即“S 可被 V”， 就是一种容任义了。 这里我们仅仅举出若干词汇化的过程中涉及到主观化的例子。 本项研究并没有解决关于主观化和语法化、词汇化三者之间到底是什么样的 联系，主观化是语法化和词汇化的动因，还是语法化是主观化的动因，这些问题 进有待于更多的学者进一步的讨论。 170 参考文献 英文书目 Books: Alexandra Y. 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is a scale in expressing the weakening of meaning, which depends on the property... discusses the semantics and syntax of modality from synchronic and diachronic perspectives with reference to Chinese I use the theoretical framework of subjectivity and subjectification to analyze the monosemy and polysemy of modal auxiliaries Traugott claims that subjectivity involves the expression of self and the representation of a speaker’s perspective However, Langacker has identified subjectivity. .. of continuous quantity in modality In general, from the synchronic view, subjectivity is an important feature of modality, which is closely related to evidentiality and irrealis From the diachronic view, subjectification and intersubjectification can bring about semantic changes in some lexical items and constructions I also discuss the motivations behind the subjectification of modal auxiliaries The. .. dynamic modality > deontic modality > epistemic modality Chapter 4 discusses the modal intersubjectification After undergoing the process of subjectification, modal auxiliaries continue experiencing semantic changes related to intersubjectification Once subjectified, their meanings and discourse functions may become more centered on the addressee Chapter 5 discusses the reasons behind the motivations of subjectification. .. properties of predication, contexts, animacy hierarchy of subject and sentence types all affect the interpretation of modality Consequentially, there are two syntactic properties brought out by subjectificaiton: (i) the weakening or loss of the agent control and (ii) the fronting and broadening of the scope of predication Furthermore, as a system, modality is closely related to other grammatical categories Modal. .. 6 examines the modalization of some main verbs, including mental verbs, speech-act verbs, awaiting verbs and counting verbs What is more, some adjectives can also evolve into modal auxiliaries Chapter 7 focuses on the connection between modality and other grammatical categories I discuss the relationship between modality, focus, aspect and tense Chapter 8 provides a conclusion From a cross-linguistic... categories Modal auxiliaries can appear in adverbial clauses of concession, hypothetical-conditional clauses, comparative sentences and some other constructions This dissertation has eight chapters Chapter 1 provides a literature review and an introduction to Traugott’s and Langacker’s theories on subjectivity and subjectification as the theoretical framework Meanwhile, the basic concepts regarding modality... in this chapter 1 Chapter 2 analyzes the semantic properties of modality, including subjectivity, evidentiality, irrealis, and their interactive relations Chapter 3 focus on the subjectification of modality From a diachronic perspective, there are various paths of subjectification: (i) ability > permissive, (ii) ability > possibility, (iii) obligation > possibility, (iv) permission > possibility, and. .. 表达常常会显示出非常严格的句法分布和互补。 四、主观化和隐喻、转喻的关系 Lakoff（1993）将隐喻定义为在两个概念域之间，一组对应关系或概念映射。 其中一个概念域（源域）帮助我们理解、组构和推理另一个概念域（目标域）。 也就是说，隐喻是一个涉及到跨域映射的扩展过程。Lakoff and Turner（1989）将 转喻看作是规约化了的概念映射，跟隐喻比起来，它只涉及了一个概念域。Croft （1993）从域的映射的角度来对比隐喻和转喻，认为隐喻是域的映射（domain mapping）；转喻是域的突显（domain highlighting）。 Sweetser （ 1990 ） 将 道 义 情 态 到 认 识 情 态 的 转 换 看 作 是 从 社 会 物 理 域 （socio-physical domain）到认识域（epistemic domain）的映射。认识情态被看作 21 是一个从社会物理性的概念到认识性的概念。她认为道义情态动词是力量和阻碍... 视角的位置、视角的距离、视角模式（perspectival mode）和 观察导向（direction of viewing）。施事的情感表达主要指的是言者对命题的情感 或观点。Traugott（1982, 1988, 1989, 1995）从历时的角度阐述了情感的主观性。 她历时考察了副词和连接词的语义变化， 比如： mere, indeed, even, actually, in fact, rather than, while, since。说话者情感的会话含义被规约化。情态的主观性则主要 集中在情态动词和情态副词的研究之中。 22 §1.4 主观化的进一步发展：交互主观性和交互主观化理论 在 继对 主 观化 研 究 之后 ， Traugott （ 2003:129-30 ） 又提 出 了交 互 主 观性 （intersubjectivity）和交互主观化（intersujectification）的理论。交互主观性指的 . 汉语情态助动词的主观性和主观化 THE SUBJECTIVITY AND SUBJECTIFICATION OF MODAL AUXILIARIES IN CHINESE 杨黎黎 YANG LILI 新加坡国立大学中文系 NATIONAL UNIVERSITY OF SINGAPORE 汉语情态助动词的主观性和主观化 THE SUBJECTIVITY AND SUBJECTIFICATION OF MODAL AUXILIARIES. and underlying semantics. Modal auxiliaries in Chinese form an objective-subjective continuum. Ranging from necessity to possibility, there is a scale in expressing the weakening of meaning, which. subjectificaiton: (i) the weakening or loss of the agent control and (ii) the fronting and broadening of the scope of predication. Furthermore, as a system, modality is closely related to other grammatical