Tài liệu hạn chế xem trước, để xem đầy đủ mời bạn chọn Tải xuống
1
/ 48 trang
THÔNG TIN TÀI LIỆU
Thông tin cơ bản
Định dạng
Số trang
48
Dung lượng
99,3 KB
Nội dung
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`1&55Z_ 42Z`Z_4>1&5aZ_"9)%&bX%1c-62 ")HIJKBBMaZ_"9)9"9d B&823D#8eD%f @42Z`Z_ aZ_"9)4Z8 b%1c;62:g2")HLL2Md ;h_"`5b3"&Z2"("H9"9d13D"45"9) 6JaZ_"9)IJKBB /131.156 5131.16/ /151316. .151613/ ;B^1f "2445^1f1& @#]!1]1]^_<& @`_+CC;aJbc'\ @`_#]! @`_R"+&%P!F!;+&\I+:'FJ;a%IJH(Fd 6<f"4%8 G?D"45"?5 GGi8(%)FD"454/4V1&5Z GGGJ1&5Z2=H"9) GA#9&503` NO NOOO NO1OOOOO KO1OO1OOOO? CX("]aL2M%j%)FH GK4E&51&5 / !". 0UMP4)-IJKBB GGX (L/(k/((#l&5)0")00-7%&%(35%3")HM GGGX1D85/1D8Z2"(1=1(%)F2&5D&8%m"9) OOO OOOOO OOOO O1OOOOO Nh2"(1=1>'f421*l&5 58 78 28 /08 ,i=&50":51UL2MD"4542 G[542 GG8">42)F#Z>(A&5B8 GGGi=&51=45#" >1&/:1&L42/#`(>/")H%(>31='1e81j51= GAi=&51=:18542#EE>1= NCO1OOOO? NCO1OOOOO NO1OOO? KO1OO1OOOO? +424")H GQnZN-71>"=&5":"9)1L"45 18 e8%3( GGi9)1)HZ-7 >")84542&823 GGGi9)1)HZ67 >")84542&823 GAJ%4?1)HZ;9&5 >j%( )"451HeD NCOOO NCOOOOO NCOO1OOOO? KO1OO1OOOO? -B)F='")HM U;"<%C&%:GH "\H: ")+# e""+&1!#+JK'%*+GfZ'!58*(CJH:=JH(F/* KLK B)F @j31%3"=")H)@ e,&+ a_#)+#FGH \JH:$^))#*+G e,g&""h+$GH B"9)8-%3#8o IpQ/# L'^C7W81*+ IpQAq28"9) Oq")H= 70ijA 700ijA 540ijA 500ijA 3Z_ \* e;)*(+\+\*";)'!'Q @QfZCJH:=JH( e"#$*(+\ ; "2"?1*(%)F 0L e"D;\&+$:( e"D;\:';G BG;"D;\:';G RJ<$JH(+ 6 X(%)FL e<H+#&')GJ<*('( e";)";\ e"+, e'Q"'= C T]8%"#83 O8r'nm#:324")Hm K;,K%G K;,[&k&+ K;,["(kk K;,[)"&= N i>1*4?"9)/oZ%mL%. 0"`%4? KH;a+DL AH(;L;!l#+mK' R"+& K) , X%qE)&oP)0*o Q11&;\ R1Q1&;\ j&;\1Q1 Q1&;\1 + so*Do \!I<'[;);< \I<)""Q+%;<N+ \I<)"[;< @Q+%Q+%"+:C!& - so'n":")H")% ?['Q< ?['Q< l%%'Q< @H)''Q< s`' "2"?1*> @D%I;c lf;\g_ lf;\g<D l)('F' a& "24a&0 N!KKD;QFGH N!KKDFGH >&nSo N&F'Q '(P)0*o@AoB8Z2"("01(23">1*j3#8g6- "."3++6 ". /00+ 300+ .00+ 500+ ;tu1g 342$1*;-IpQW3t83"#8r8%)*"21*-IpQW3/81gZ4#qIpQW3Aq2q%)*34g 3$ /000ijA /300ijA /.00ijA K+: 6<o%3%4?@AoB8 &=;/00000+#&F/00000+ /00000+ /0000+ 300000+ CB38r%3")H1*L08o] e,<F'(p;,`F'( e,<F'(q;,`F'( e,<F'(r;,`F'( BGCf+= NB"(D%3%3u#FD681%3v#FD-8B)1q2/"(8 L%3%&)3w e,'(sr;,'(t e,'(sq;,'(t e,'(sp;,'(t dUH'Q\_= ,B)F>Eo"r>m'E"3 D;! RK"+ BGH+* BGP+M + !3$#"#!@&'(%)*- "./PZ23'(@(%)FAoB8o2/8 O8"xoHo%8 /0/500+ /00000+ /07050+ -5000+ -so'g":8")H")% l%%'Q< ?['Q< ?['Q< @H)'Q< X(%)F1>(%)F'( G_]k) G_]') Bu( :< X(%)F8rrq 'Q]_ 'Q;!P 'Q& 'Q"f Xx')1> GH;"DC;, !;<*("[ K'Q\'! ; 429er# *(*G *(+, '(GH K;)'! 6 h_"9)'D8@Z_ CN+\!"H('!'Q e!_NJb BG";)NJb NNJb"#;$ C h_"9)'D"#Z_ nNJb:;$ C=+\!"H(NJb'!'Q \JH:";)NJbg+$ \JH:*'G N <f"o%&y1%4? =vJK;L =K<GM+$ =] =vH+#& ,B8B/42$J#q%c, %o"./ >3"C 3/3Z_;- /4#3)"Tr".Z%(Z23"(%6C-%oB)1q28z3")H% /500+ 3000+ /000+ /.00+ +X%%)FH /:'o/"4 O eF\ 9#&:+$ \!'K;)*$+,C'[ eQ&U+\ -K /:42/)Fe8j%3 O")H% '[KHC(KK'K '[( jKHC(KK'K '[*+Gk"Z*(+,*(*G <r%j"=o39"9%4?@AoB8 C&&=;/0>?@A1)+#F3D";:'[D"+DLKC;, C&&=;/0>ijA1)+#FD";:'[D"+DLKC;, C&&=;5>?@A1)+#F3D";:'[D"+DLKC;, C&&=;5>?@A1)+#FD";:'[D"+DLKC;, Xloe8j>""9))*">1*38r&823")HZ2"(PqAoB8 358*&*( 6-8*&*( .08*&*( 348*&*( <r%j"=o":&823%3'o{ eGH*$1GH'<"Z)1<[C&+:;<+,C)Q+="!"H(g/0>?@A'f;! eGH*$1GH'<"Z)1<[C&+:;<+,C)Q+="!"H(g5>?@A'f;! eGH*$1GH'<"Z)1<[1<PC&+:;<+,C)Q+="!"H(g5>?@A'f;! BGP+M ;h_"9)PZ2"(AoB8Z_ $&=608'KFJb $&=508'KFJb $&=708'KFJb $&=408'KFJb 6X1o>3%1c 70H=gHHa+DLC<;I 40H=gHHa+DLC<;I 20H=gHHa+DLC<;I -0H=gHHa+DLC<;I CTr".Z%(/J8">/J:8 42&823e8j w308&*$FGH w308&*("hfZ'.D"=gH!"H( w508&*("hfZ'.D"=gH!"H( w.08&*("hfZ'.D"=gH!"H( N Công ty đại chúng phải công bố đầy đủ nội dung thông tin về Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán trên: 'G+<^FGH+)M'!<G&GFi B@@1jRABT'Q\;*!"H(1+DLV 'G+<^FGH+)M1'!<G&GFi B@@1jRABT'Q\;*!"H(1+DLV0/&J& 'G+<^FGH+)M1'!<G&GFi B@@1jRABT'Q\;*!"H(1+DLV03&J& 'G+<^FGH+)M1'!<G&GFi B@@1jRABT'Q\;*!"H(1+DLV0.&J& ,X/&8234>4L)F%F /0(=gI<KH' 36(=gI<KH' .0(=gI<KH' /6(=gI<KH' + B)F")HLa=[X")H= 9G[ +$1K;, I K+'! -'(P)0*o@AoB8Z2"("01(23">1*j3#8')*6- ".{ /00+ 300+ .00+ 500+ L Câu 1. Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị: a.10 tỷ đồng trở lên b.Từ 1 đến 10 tỷ c.5 tỷ đồng trở lên d.Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không Câu 2. Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc: a.10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm b.15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm c.5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm d.Không phải đặt cọc. Câu 3. Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược được phép mua: a.Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân b.Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân. c.Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân. d.Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân. Câu 4. Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do: a.Bộ trưởng Bộ tài chính quy định. b.Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định. c.Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định d.Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định Câu 5. Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm: a.Công ty đại chúng b.Tổ chức phát hành (ngoại trừ trường hợp phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh), Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, c.Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK), Trung tâm Lưu ký chứng khoán (TTLKCK) d.Người có liên quan e.Tất cả đáp án trên Câu 6. Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì: a.EPS tăng b.EPS không bị ảnh hưởng c.EPS giảm d.P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng Câu 7. Cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng của công ty phải cam kết nắm giữ: a.100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên b.100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 12 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 12 tháng tiếp theo không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trê c.100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 24 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 12 tháng tiếp theo không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trê d.Không câu nào đúng. Câu 8. Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải: a.Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước b.Theo giá thỏa thuận với nhà đầu tư. c.Theo giá thị trường qua đấu giá. d.Theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định. Câu 9. Thị trường tài chính là nơi huy động vốn: a.Ngắn hạn. b.Trung hạn. c.Dài hạn. d.Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn Câu 10. Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: a.Ủy ban Chứng khoán b.Trung tâm Giao dịch chứng khoán c.Công ty chứng khoán. [...]... Thị trường tài chính bao gồm: a .Thị trường tiền tệ và thị trường vốn b .Thị trường hối đoái và thị trường vốn c .Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ d .Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểm Câu 15 Thị trường chứng khoán bao gồm a .Thị trường vốn và thị trường thuê mua b .Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu c .Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn d.Tất cả các... giao dịch chứng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có các bước: I Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng II Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán III Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm IV Nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên... cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm a .Thị trường nợ và thị trường trái phiếu b .Thị trường tập trung và thị trường OTC c .Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp d.Cả 3 câu trên đều đúng Câu 17 Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: a .Thị trường thứ 3 và thị trường OTC b .Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung c.Cả a & b đều đúng d.Cả a & b đều sai Câu... bỏ nếu toàn bộ chứng khoán khôn a.Bảo lãnh với cam kết chắc chắn b.Bảo lãnh với cố gắng tối đa c.Bảo lãnh tất cả hoặc không d.Tất cả các hình thức trên Câu 12 Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp a .Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất b .Thị trường thứ cấp tạo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lưu hành c .Thị trường thứ cấp... dừng để mua đặt tại giá: a.Thấp hơn giá thị trường b.Cao hơn giá thị trường c.Bằng giá thị trường d.Tùy thuộc vào quyết định của nhà đầu tư1 Câu 10 Lệnh thị trường (MP) : a.Là lệnh mua chứng khoán tại mức giá bán thấp nhất, hoặc lệnh bán chứng khoán tại mức giá mua cao b.Lệnh thị trường chỉ được sử dụng trong đợt giao dịch khớp lệnh liên tục c.Không có câu nào đúng d.a và b Câu 11 Lệnh ATO là... mình đầu tư vào công ty được hưởng: ĐÁP ÁN 10 TRẮC NGHIÊÊM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ SỐ 10 Câu 1 Phương thức phát hành qua đấu giá là: a.Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá b.Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, ca nhân có nhu cầu c.Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại d.Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành... 19/7 c.Thứ ba 20/7 d.Thứ tư 21/7 e.Các phương án trên đều sai Câu 7 Việc quản lý chứng khoán tại Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiệ a.Thông qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng kh b.Lưu giữ đặc biệt - lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho Trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên n c.Do tổ chức phát hành quản lý d.a... b.Trái phiếu c .Chứng quyền d.Quyền mua cổ phần Câu 3 Phương thức phát hành qua đấu giá l� a.Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá b.Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu c.Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành d.Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu Câu 4 Quy trình giao dịch chứng... mình a.I và II b.I, II và III c.I, II và IV d.I, III và IV e.Tất cả đều sai Câu 12 Lệnh thị trường là lệnh: a.Mua, bán theo giá thị trường b.Lưu giữ ở sổ bệnh đến khi mua bán được mới thôi c.Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận d.Không có đáp án nào trên đúng Câu 13 Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty: a.Niêm yết lần... b.II & III c.Chỉ có I d.II, III &IV ĐÁP ÁN 5 TRẮC NGHIÊÊM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ SỐ 5 Câu 1 Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là a .Thị trường tiền tệ b .Thị trường sơ cấp c .Thị trường thứ cấp d .Thị trường chính thức Câu 2 Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu a.Cổ phiếu ưu đãi b.Trái phiếu c .Chứng quyền d.Quyền