51 Sustainability is multi-dimensional. The checklist therefore consists of questions relating to 4 main dimensions of development i.e. Social, Human and Institutional, Economic and Financial, and Environmental. Sù bÒn v÷ng cã tÝnh chÊt Liªn lÜnh vùc. Do vËy danh môc nμy gåm nh÷ng c©u hái vÒ bèn lÜnh vùc chÝnh cña ph¸t triÓn ®ã lμ: X· héi, Con ng−êi vμ ThÓ chÕ, Kinh tÕ Tμi chÝnh, vμ M«i tr−êng. Project title/Tªn dù ¸n:……………………………………………………………………………….…………………… ASSESSMENT BY/ Tªn ng−êi ®¸nh gi¸:…………………………………………………….……………………………. DATE/ Ngμy ®¸nh gi¸:.………………………………….…………………….……………………………………………… 52 OBJECTIVES OF THE CHECKLIST: the checklist aims at: Raising awareness toward sustainability among SDC supported staff, partners and stakeholders. Providing key questions to help periodically assessing the sustainability that the development project/program aims at or contribute to before, during and after implementation phases. Giving a basis for discussing and addressing the issues on sustainability between SDC supported staff, partners and stakeholders. WHEN TO USE THE CHECKLIST: The checklist is to be used in planning, monitoring and evaluation phases of a development project. HOW TO USE: This checklist is used as a self-assessment and/or external assessment tool. For both cases, various assigned individuals or groups of stakeholders complete the checklist to: 1. Answer the items of each Dimension by marking in the given box the score according to the assessment of the situation. The marks will reflect the state of sustainability for each Dimension. 2. Analyse the results, give supplementary information/ideas (if necessary), 3. Share and compare findings with other stakeholders, and assess the dimension(s), which require reinforcements. 4. Discuss the solutions for issues that need improvement or adjustment. 5. Monitor regularly the process of improvement of sustainability Electronic versions of the checklist are available at SDC Mekong Region Coordination Office for adaptation to specific needs, or to include in reports or required project documents. WHO TO USE: The checklist is usable for all stakeholders of the project, especially SDC assigned programme staff, project appointed person for monitoring sustainability, project consultants and advisors. Mục tiêu của danh mục: danh mục dùng để: Nâng cao nhận thức về bền vững của cán bộ chơng trình, nhân viên dự án v các bên có liên quan trong các dự án phát triển của SDC. Đa ra một số câu hỏi then chốt dùng cho đánh giá thờng kỳ tính bền vững m dự án muốn đạt đợc, hoặc dự án góp phần duy trì v đẩy mạnh. Tạo cơ sở thảo luận v giải quyết những vấn đề liên quan đến bền vững cho cán bộ chơng trình, nhân viên dự án v các bên có liên quan. Thời đIểm sử dụng : Danh mục ny đợc sử dụng trong giai đọan xây dựng kế họach, giám sát v đánh giá dự án phát triển. Cách sử dụng : Danh mục ny đợc sử dụng nh một công cụ để đánh giá nội bộ hay đánh giá khách quan. Đối với cả hai trờng hợp, những cá nhân hay nhóm cán bộ đợc chỉ định thực hiện việc đánh giá đều sử dụng danh mục theo thứ tự sau: 1. Dựa vo phân tích tình hình cụ thể, trả lời các câu hỏi cho từng Lĩnh vực bằng cách cho điểm vo các ô song song. Con số hay ký hiệu m bạn chọn sẽ thể hiện tình trạng bền vững của từng Lĩnh vực. 2. Phân tích kết quả, cung cấp thêm thông tin hay ý kiến (nếu cần). 3. Chia xẻ v so sánh các kết quả tìm đợc với các cá nhân, đơn vị có liên quan trong dự án, v đánh giá xem Lĩnh vực no cần cải thiện. 4. Thảo luận về giải pháp cho những nội dung cần cải thiện hay điều chỉnh. 5. Giám sát thờng xuyên quá trình hỗ trợ cải thiện tình trạng bền vững. Phần mềm bản danh mục ny có tại văn phòng SDC tại H Nội. Các dự án có thể lấy phần mềm ny để thay đổi nội dung đánh giá tuỳ theo tình hình của từng dự án, hoặc để gửi kèm theo báo cáo hay các ti liệu dự án có liên quan. đối tợng sử dụng : Mọi đối tợng tham gia dự án, đặc biệt l các bộ chơng trình của SDC, thnh viên của dự án chịu trách nhiệm về giám sát tình trạng bền vững, chuyên gia t vấn v cố vấn dự án đều có thể sử dụng Danh mục ny. 53 SOCIAL DIMENSION - lĩnh vực xã hội Note: Give: o if: "Yes " 1n "Partially" m "No" L "Need more information" Chú ý: Điểm o nếu câu trả lời l: "Có" 1n "Một phần" m "Không" L " Cần thêm thông tin" Mark/cho điểm S.1 Are needs of the beneficiaries well considered during project identification and planning processes? Nhu cầu của ngời hởng lợi có đợc cân nhắc kỹ cng trong quá trình xác định v lập kế hoạch dự án? S.2 Are the people concerned/stakeholders involved in decision making at different steps of the project cycle? Những cá nhân, đối tác, bên hữu quan có tham gia vo quá trình ra quyết định trong các khâu của dự án? S.3.a Is Gender equity properly promoted, and put into practice? Vấn đề Công bằng giới v hoạt động lồng ghép Giới có đợc thúc đẩy v thực hiện không? S.3.b If Gender is not yet mainstreamed, are there steps clearly established towards this? Nếu việc lồng ghép giới cha đợc thực hiện, đã có kế hoạch no để tiến hnh công việc ny cha? S.4 Are local implementing partners empowered to increase their ownership in the whole project cycle? Các đối tác địa phơng có đợc trao quyền để tăng tính sở hữu về dự án? S.5 Are local socio-cultural specificities taken into account (e.g. ethnic minorities)? Những đặc điểm về văn hoá xã hội có đợc coi trọng không (ví dụ: vấn đề ngời dân tộc thiểu số)? S.6 Are positive aspects of indigenous traditions and customs taken into account? Những điểm tích cực của bản sắc văn hoá v phong tục truyền thống có đợc tôn trọng không? S.7 Are relevant indigenous technologies/techniques and knowledge utilised and enhanced? Những công nghệ v kiến thức mang tính truyền thống có đợc sử dụng v cải tiến không? S.8 Does the projects interventions contribute to achieving the country's Comprehensive Poverty Reduction and Growth Strategy? Các hoạt động của dự án có góp phần vo việc thực hiện v hon thnh Chiến lợc Ton diện vè Tăng trởng v Xoá đói giảm nghèo không? S.9 Will the project results contribute to advancing the equitable access to services, knowledge and production factors? (with regards to gender, ethnic groups, socio-economic disadvantaged groups) Liệu những kết quả do dự án mang lại có góp phần tạo sự tiếp cận công bằng tới các dịch vụ, kiến thức v phơng thức sản xuất không? (cho 2 giới, cho các nhóm dân tộc thiểu số v cho các nhóm yếu thế, v.v) S.10 Is there a high probability of having conducive social policies at least at the end of the external support? Liệu có khả năng khi hỗ trợ kết thúc, một số chính sách xã hội tích cực đợc hình thnh không? Main Observations/Những đánh giá cơ bản: . . . Total mark is /Tổng số điểm l :. /20 54 HUMAN AND INSTITUTIONAL DIMENSION - Lĩnh vực con ngời v thể chế Note: Give: o if: "Yes " 1n "Partially" m "No" L "Need more information" Chú ý: Điểm o nếu câu trả lời l: "Có " 1n "Một phần" m "Không" "L Cần thêm thông tin" Mark/cho điểm H.1 Are there plans to build management capacities of implementing partners? Dự án có kế họach xây dựng năng lực quản lý cho các đối tác tham gia thực hiện không? H.2 Are implementing partners' initiatives in planning, implementing and monitoring processes accounted for and are incorporated? Các sáng kiến do các đối tác tham gia thực hiện dự án đóng góp trong quá trình lên kế họach, thực hiện v giám sát dự án có đợc tiếp nhận v sử dụng không? H.3 Is there an intention to create self-confidence and responsibility of the local stakeholders? Dự án có dự định nâng cao tính tự chủ v tinh thần trách nhiệm của đối tác địa phơng không? H.4 Is there an aim to promote the development of both the implementing partners' institution and their human resources? Dự án có dự định thúc đẩy sự phát triển của cơ quan chức năng tham gia thực hiện dự án cũng nh nhân lực của họ không? H.5 Is there a plan to assess, promote and monitor the capacity of the implementing agencies/partners in managing the project cycle? Dự án có kế hoạch đánh giá, nâng cao v giám sát khả năng quản lý dự án của đối tác hữu quan không? H.6 Is there a plan for project phasing out and handing-over to the local partner, which takes into account the human and institutional resources? Dự án có căn cứ vo nguồn lực v thể chế của mình để chuẩn bị kế hoạch chuyển giao không? H.7 Is it foreseen to make use of and enhance the local human resources in terms of knowledge, know-how and skills? Dự án có tận dụng v phát triển nguồn nhân lực địa phơng qua hình thức sử dụng kiến thức, cách lm v kỹ năng của họ không? H.8 Are there mechanisms for capitalising, sharing and replicating the projects successful practices? Dự án có cơ chế tổng hợp đúc kết, chia xẻ v vận dụng các cách lm có hiệu quả ra diện rộng không? H.9 Are there appropriate incentive systems and working facilities to enable efficient and effective undertakings? Dự án có tạo điều kiện lm việc tốt cũng nh xây dựng đợc một cơ chế khuyến khích về vật chất v tình thần nhằm đẩy mạnh tính hiệu quả trong công việc không? H.10 Is there a plan to reinforce the capacities of the implementing partners for using participatory tools in needs assessment, and identification of problems and solutions? Dự án có kế hoạch nâng cao khả năng thực hiện dự án của đối tác tham gia thực hiện dự án qua việc áp dụng các côn g c ụ đánh g iá có tham g ia, q ua p hân tích v g iải q u y ết vấn đề khó khăn khôn g ? H.11 Are values, objectives and strategies made transparent among all stakeholders for effective and successful collaboration? Liệu các giá trị, mục tiêu v chiến lợc của dự án có đợc trình by rõ rng cho các bên hữu quan của dự án nhằm đạt đợc sự hợp tác hiệu quả không? H.12 Are project management structures and regulations made relevant, transparent and applicable for all stakeholders? Liệu cơ chế v nguyên tắc của dự án có đợc xây dựng một cách phù hợp, minh bạch v dễ thực hiện đối với các bên hữu quan không? Main Observations/Những đánh giá cơ bản: . Total mark is/Tổng số điểm l:. /24 55 ECONOMIC AND FINANCIAL DIMENSION - lĩnh vực kinh tế v tI chính Note: Give: o if: "Yes " 1n "Partially" m "No" L "Need more information" Chú ý: Điểm o nếu câu trả lời l: "Có " 1n "Một phần" m "Không" L "Cần thêm thông tin" Mark/cho điểm EF.1 Are local contributions called for, mobilised and ensured? Những đóng góp của địa phơng có đợc kêu gọi, huy động v đảm bảo không? EF.2 Is local financial affordability considered from the outset? Tính bền vững về ti chính của địa phơng có đợc ghi nhận ngay từ giai đọan xác định dự án không? EF.3 Are there strategies /plans to ensure financial viability at the end of the external support? Dự án có chiến lợc hay kế họach nhằm đảm bảo khả năng duy trì ti chính cho dự án khi hết hỗ trợ bên ngoI? EF.4 Are there commitments to ensure financial viability at the end of the external support? Các bên hữu quan có cam kết đảm bảo nguồn ti chính để duy trì dự án sau khi hết hỗ trợ bên ngoI? EF.5 Is there an effective system of financial management and internal controlling system to avoid corruption and inefficiencies? Dự án có hệ thống quản lý v kiểm soát ti chính nhằm tránh tình trạng tham ô v sử dụng không hiệu quả không? EF.6 Is there a plan to harmonise the financial control and management systems of all parties concerned to ensure transparency and efficiency? Các bên hữu quan có kế họach hi ho thủ tục về kiểm soát v quản lý ti chính để đảm bảo sự minh bạch v hiệu quả EF.8 Is there an approach to support the Public Sector to work towards complementing the Private Sector and to help avoid inefficiencies? Dự án có dự định hỗ trợ Khu vực t nhân để phối hợp với Khu vực nh nớc nhằm tránh lãng phí nguồn lực không? EF.9 Are the economic benefits from the project clearly larger than the costs? Liệu những lợi ích kinh tế từ dự án có lớn hơn chi phí đầu vo không? Main Observations/Những đánh giá cơ bản: . . Total mark is/Tổng số điểm l:. /18 56 ENVIRONMENTAL DIMENSION - lĩnh vực môI trờng Note: Give: o if: "Yes " 1n "Partially" m "No" L "Need more information" Chú ý: Điểm o nếu câu trả lời l: "Có " 1n "Một phần" m "Không" L "Cần thêm thông tin" Mark/cho điểm EN.1 Is there an assessment of the projects possible environmental side effects? Dự án có tổ chức đánh giá những ảnh hởng có thể đem lại đối với môi trờng không? EN.2 Are environmental agencies/organisations consulted during the planning process? Những cơ quan, ban nghnh hoạt động về môi trờng có đợc tham vấn trong quá trình xây dựng dự án không? EN.3 Will the project also aim at increasing the capacity of local partners to utilise and manage effectively the local natural resources? Dự án có dự định nâng cao khả năng khai thác v quản lý có hiệu quả ti nguyên thiên nhiên không cho đối tác? EN.4 Is there an aim to avoid irreversible environmental effects and minimise risks and negative environmental effects of the project? Dự án có dự định phòng v tránh các ảnh hởng do dự án gây ra không, v dự định phòng tránh các rủi ro v ảnh hởng tiêu cực lên môi trờng m dự án có thể gây ra không? EN.5 Are local and international environmental laws considered and followed? Luật pháp v quy định về bảo vệ môi trờng tại địa phơng có đợc xem xét v tuân thủ không? EN.6 Is there a programme to measure the environmental impact? Dự án có chơng trình kiểm nghiệm các tác động của dự án lên môi trờng không? EN.7 Are there clear environmental benefits from the project? Có lợi ích rõ rng từ dự án lên môi trờng không? EN.8 Is there a specific person/or organisation taking care of environmental issues during the project implementation process? Ban quan lý dự án có chỉ định một thnh viên của ban chịu trách nhiệm về các vấn đề có liên quan đến môi trờng? Main Observations/Những đánh giá cơ bản: . . . . . Total mark is/Tổng số điểm l:. /16 57 TOTAL MARKS FOR EACH DIMENSION - TổNG Số ĐIểM CHO TừNG LĩNH VựC SOCIAL Xã HộI HUMAN AND INSTITUTIONAL Con ngời v thể chế ECONOMIC/ FINANCIAL Kinh tế v tI chính ENVIRONMENT MôI trờng OVERALL ASSESSMENT - Đánh giá chung về bền vững UNSTAINABLE KHÔNG BềN VữNG FAIRLY UNSUSTAINABLE CHƯA ĐƯợc bền vững MODERATELY SUSTAINABLE Bền vững HIGHLY SUSTAINABLE Rất bền vững POINTS FOR DISCUSSION NHữNG ĐIểM CầN THảO LUậN . . . . . . . . RECOMMENDATIONS AND MEASURES TO BE TAKEN KHUYếN NGHị v PHƯƠNG HƯớng cảI thiện 58 TÀI LIỆU THAM KHẢO 1. Bảo Huy, 2006: Quản lý dự án bảo tồn tài nguyên thiên nhiên, Đại học Tây Nguyên 2. Bảo Huy, 2007: Quản lý dự án lâm nghiệp xã hội, Đại học Tây Nguyên 3. Bảo Huy và cộng sự, 2008: Báo cáo đánh giá tác động của dự án hỗ trợ nông dân nghèo Tây Nguyên qua sản xuất lụa. ABD, Bộ NN & PTNT 4. European Commission, 2004: Project Cycle Management Guidelines. Brussels 5. MDF Training and Cocultancy BV, 2004: Tango for Organizations; 40 Tools for Institutional Development and Organizational Strenthening. ISBN 90- 808685-1-5, Netherlands. 6. Stefan Helming, Michael Gobel, 1997: ZOPP – Objectives – oriented Project Planning. Eschborn. . TÀI LIỆU THAM KHẢO 1. Bảo Huy, 200 6: Quản lý dự án bảo tồn tài nguyên thiên nhiên, Đại học Tây Nguyên 2. Bảo Huy, 200 7: Quản lý dự án lâm nghiệp xã hội, Đại học Tây Nguyên 3 vực xã hội Note: Give: o if: "Yes " 1n "Partially" m "No" L "Need more information" Chú : Điểm o nếu câu trả lời l: "Có" 1n "Một phần". Note: Give: o if: "Yes " 1n "Partially" m "No" L "Need more information" Chú : Điểm o nếu câu trả lời l: "Có " 1n "Một phần" m "Không"