Giao dịch về chứng khoán doc

Ngày 17.06.09 Giao dịch về CK Tại VNDS có các kênh giao dịch : - Tại sàn - Điện thoại Phí: 0.2% / Giá trị giao dịch - Trực tuyến I. QUY TRÌNH NHẬN LỆNH MUA BÁN • Mục đích: Nhận lệnh mua bán của KH • Yêu cầu: - Xác nhận lệnh mua/ bán của KH rõ ràng - Xác nhận thời gian nhận lệnh • Rủi ro khi nhận lệnh Mua/ Bán: Nhập nhầm lệnh mua thành lệnh bán CK của KH QUY TRÌNH: KH ĐẶT LỆNH MUA CHỨNG KHOÁN Thao tác- thực hiện - NV: Alô VNDS xin nghe - KH: Cho chị đặt lệnh Bước 1: Kiểm tra thông tin của KH. - NV: Vui lòng cho em xin số tài khoản - KH: Số TK 0001000123 - NV: Chị vui lòng cho em xin số mật khẩu ạ - KH: 19062006 - NV: Vâng. Bước 2: Thông tin của KH đúng. Tiếp nhận thông tin của KH - NV: Chị có yêu cầu đặt lệnh mua hay bán CK ạ. - KH: Đặt lệnh mua - NV: • Màn hình đặt lệnh Advanced Orrder making/ Page Up ( màu xanh- lệnh mua) • Chị mua cố phiếu gì ạ. - KH : ABT - NV: ABT – Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Thuỷ sản Bến Tre đúng không ạ? - KH: Đúng - NV: Chị mua khối lượng bao nhiêu ạ? - KH: 10 - NV: Tab  Nhập Quanlity 10, Giá bao nhiêu ạ? - KH: 36.5 - NV: Tab  LimitOrder  Nhập 36.5  Alt + O 1 Ngày 17.06.09 Bước 3: Xác nhận lại lệnh– Màn hình xác nhận lại lệnh và xác nhận giờ nhận lệnh của KH. - NV: Em xin xác nhận lệnh của chị - NV : Chị ở TK 0123- TK của Mai Thanh Hà có đặt lệnh mua ABT- Công ty CP XNK Thuỷ sản Bến Tre - Khối lượng 10- Gía: 36.5 đúng không ạ? - KH: Đúng rồi. - NV: Vâng ,. Chị có lệnh nào tiếp không ạ ? TH1: - KH: Không. Cảm ơn em - NV: Vâng. Em cảm ơn chị ạ  Dừng cuộc gọi. • TH 2: - KH : Có. Chị đặt tiếp - NV: Tiếp tục nhận lệnh của KH theo quy trình trên QUY TRÌNH: KH ĐẶT LỆNH BÁN CHỨNG KHOÁN Thao tác- thực hiện - NV: Alô VNDS xin nghe - KH: Cho chị đặt lệnh Bước 1: Kiểm tra thông tin của KH. - NV: Vui lòng cho em xin số tài khoản - KH: Số TK 0001005804 - NV: Chị vui lòng cho em xin số mật khẩu ạ - KH: 245384 - NV: Vâng. Bước 2: Thông tin của KH đúng. Tiếp nhận thông tin của KH - NV : Chị có yêu cầu đặt lệnh mua hay bán CK ạ. - KH: Đặt lệnh bán - NV: • Màn hình đặt lệnh Advanced Orrder making/ Page Down ( màu đỏ- lệnh bán) • KH : SSI - Chị bán cố phiếu gì ạ. - NV: SSI – Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn đúng không ạ? - KH: Đúng - NV: Chị bán khối lượng bao nhiêu ạ? 2 Ngày 17.06.09 - KH: 20 - NV: Tab  Nhập Quanlity 20, Giá bao nhiêu ạ? - KH: 36.6 - NV: Tab  LimitOrder  Nhập 36.6  Alt + O Bước 3: Xác nhận lại lệnh - Màn hình xác nhận lại lệnh - NV: Em xin xác nhận lệnh của chị - NV : Chị ở TK 5804- TK của Lê Thanh Mai có đặt lệnh Bán SSI - Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn - Khối lượng: 20- Gía: 36.6 đúng không ạ? - KH: Đúng rồi. - NV: Vâng. . Chị còn lệnh nào tiếp không ạ • TH1: - KH: Không. Cảm ơn em - NV: Vâng. Em cảm ơn chị ạ  Dừng cuộc gọi. • TH 2: - KH : Có. Chị đặt tiếp - NV: Tiếp tục nhận lệnh của KHtheo quy trình trên • TH 3: KH muốn thay đổi giá trước khi xác nhận: 3 Ngày 17.06.09 Kích vào ô Adjust : Điều chỉnh ; để thay đổi lại giá hoặc KL theo yêu cầu của KH Bán CK cầm cố của KH Bước 2: Nhận lệnh bán CK cầm cố của KH - Vào màn hình đặt lệnh: Gõ số TK của KH  Tab Ấn M : Mortage Sell: Bán CK cầm cố Số dư CK Cầm cố : Mortage 4 Ngày 17.06.09 Bước 3: Xác nhận lệnh bán như lệnh bán CK thông thường. NV: Chị ở TK 00001000504- Ngô Quỳnh Nga - Đặt lệnh bán CK Cầm cố Bán BBC – Công Ty CP Bánh Kẹo Biên Hoà - Khối lượng : 100 – Giá : 24.2 đúng không ạ?  OK 5 Ngày 17.06.09 II: QUY TRÌNH HUỶ SỬA TỰ ĐỘNG TRÊN BO@ A. CÁC QUY ĐỊNH VỀ HỦY SỬA LỆNH Đối với cổ phiếu giao dịch trên sàn HO: - Các lệnh đặt ATO, ATC không được thực hiện hủy - Lệnh LO đặt trong đợt 1 và đợt 3 không được hủy (quy định không được hủy cùng đợt khớp lệnh định kỳ) - Lệnh LO đặt trong đợt 1 được phép hủy trong đợt 2 và đợt 3. Lệnh LO trong đợt 2 được phép hủy trong đợt 2 và 3 (hoặc sửa giá thành ATC) Đối với cổ phiếu giao dịch trên sàn HA: Các lệnh mua/ bán đều được hủy/ sửa trong giờ GD Sửa giá không sửa khối lượng. B. QUY TRÌNH HỦY SỬA LỆNH - Bước 1: Kiểm tra thông tin KH - Vào màn hình đặt lệnh: - Bước 2: Ấn tổ hợp phím nóng Alt + C hoặc ấn vào Correct ở góc dưới bên trái sẽ xuất hiện màn hình Modifing Order 6 Ngày 17.06.09 - Bước 3: Gõ số TK của KH vào trường Contract No rồi ấn Enter (hoặc Tab) sau đó ấn F5  Xuất hiện màn hình Order Cancel - Bước 4: Ấn Search. Tất cả các lệnh có thể hủy sửa được sẽ hiện ra trong phần Search result: 7 Ngày 17.06.09 1. TRƯỜNG HỢP LỆNH Ở TRẠNG THÁI PENDING TO SEND 1.1 Huỷ hoàn toàn/ huỷ hoàn toàn để đặt lệnh mới: mua mã CK khác,… - Bước 5: Kích đúp chuột vào lệnh cần huỷ  xuất hiện màn hình Modifing Order. Phần By Chanel để đúng kênh nhận lệnh hủy sửa ( Telephone or floor)  Ấn Cancel Sẽ xuất hiện màn hình Confirm lệnh  ấn cancel  huỷ hoàn toàn lệnh gốc 8 Ngày 17.06.09 - Bước 6: Đặt lại lệnh mới theo yêu cầu của KH (nếu có) 1.2: Sửa giá - Bước 5: Kích đúp chuột vào lệnh cần sửa  xuất hiện màn hình Modifing Order. Phần By Chanel để đúng kênh nhận lệnh hủy sửa (Telephone or floor) 9 Ngày 17.06.09 Sửa giá theo yêu cầu của KH  Ấn Amend  Xuất hiện màn hình Confirm lệnh  ấn Amend  Sửa giá, KL thành công 10 [...]... Ngày 17.06.09 Để kiểm tra lệnh đã khớp (Excuted) – kiểm tra F10 ( chú ý : không có tên KH )  ( trong giờ giao dịch )Mua/ Bán , Matched quatily ( Khối lượng ) và Matched price ( Giá ) 5 Lệnh mua bán Ck trong cùng ngày giao dịch - Kh không được phép vừa mua và vừa bán một mã ck trong một phiên giao dịch  tránh hiện tượng làm giá trên thị trường - Trường hợp: KH đặt lệnh bán ( mua) và hủy lệnh bán (mua)... Trường hợp: KH đặt lệnh bán ( mua) và hủy lệnh bán (mua) thành công  có thể đặt lệnh mua (bán) 6 Kiểm tra số dư CK có trong TK Vào SE reporting  SE 006: Báo cáo số dư chứng khoán KH  Re – create  Contract Number -> OK Trong đó :  Giao dịch : Số CK được phép được bán (1) 14 Ngày 17.06.09  Ký quỹ  Cầm cố  Phong tỏa  Chờ chuyển  Tổng cộng : Số Ck bán trong ngày (2) : Số CK dùng vay cầm cố với ngân... Lệnh mới: sent/sending - Normal ?: Ngày 18.06.09 Lỗi Tk 0001000816 lệnh mua BTS : Tại màn hình chính : TLTXCD là mã giao dịch  8877 – Lệnh bán  8876 – Lệnh mua  8822 – Nhận tiền bán CK ngày T+3  1143 – UTTB  8882 – Lệnh hủy  8885 - Lệnh sửa Trong khi đó ở đây lại là 8870 – lỗi giao dịch dẫn đến không có lệnh của KH trên trung tâm 15 Ngày 17.06.09 F9 : Không thấy có hai lệnh mua BTS *1.000*15.7 . Ngày 17.06.09 Giao dịch về CK Tại VNDS có các kênh giao dịch : - Tại sàn - Điện thoại Phí: 0.2% / Giá trị giao dịch - Trực tuyến I. QUY TRÌNH NHẬN LỆNH MUA BÁN •. : không có tên KH )  ( trong giờ giao dịch )- Mua/ Bán , Matched quatily ( Khối lượng ) và Matched price ( Giá ) 5. Lệnh mua bán Ck trong cùng ngày giao dịch - Kh không được phép vừa mua. CK có trong TK Vào SE reporting  SE 006: Báo cáo số dư chứng khoán KH  Re – create  Contract Number -> OK Trong đó :  Giao dịch : Số CK được phép được bán (1) 14 Ngày 17.06.09  Ký