Xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng doc

Xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng Thông tin Lĩnh vực thống kê: Hoạt động ngoại hối Cơ quan có thẩm quyền quyết định: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được uỷ quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có): không Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Cơ quan phối hợp (nếu có): Vụ Quản lý Ngoại hối Cách thức thực hiện: Qua Bưu điện Trụ sở cơ quan hành chính Thời hạn giải quyết: 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ bộ hồ sơ hợp lệ Đối tượng thực hiện: Tổ chức TTHC yêu cầu trả phí, lệ phí: Không Kết quả của việc thực hiện TTHC: Văn bản xác nhận Các bước Tên bước Mô tả bước 1. Bước 1 Các tổ chức tín dụng phi ngân hàng khi có nhu cầu xác nhận đủ điều kiện cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế, phải gửi đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Cơ quan Thanh tra giám sát ngân hàng) bộ hồ sơ theo quy định; 2. Bước 2 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thẩm định hồ sơ; 3. Bước 3 Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ của tổ chức tín dụng phi ngân hàng, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp Giấy xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối hoặc Tên bước Mô tả bước từ chối cấp Giấy xác nhận. Trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có văn bản nêu rõ lý do. Hồ sơ Thành phần hồ sơ 1. Đơn đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối; 2. Phương án hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế, trong đó xác định rõ nội dung, phương thức hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối và các biện pháp kiểm soát, phòng ngừa rủi ro được Hội đồng quản trị thông qua; Biên bản và Nghị quyết họp Hội đồng quản trị thông qua phương án hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối; 3. Văn bản tóm tắt về tình hình trang thiết bị và cơ sở vật chất để thực hiện cung ứng dịch vụ ngoại hối và các giấy tờ chứng minh đã đủ điều kiện về trang thiết bị và cơ sở vật chất. Trường hợp không có giấy tờ chứng minh về trang thiết bị và cơ sở vật chất thì phải có cam kết của Chủ tịch Hội đồng quản trị (hoặc người được ủy quyền) về việc đã đáp ứng đủ điều kiện về trang thiết bị và cơ sở vật chất; Thành phần hồ sơ 4. Văn bằng, chứng chỉ và thông tin về trình độ, năng lực và khả năng về nhân sự của đội ngũ điều hành và thực hiện các nghiệp vụ cung ứng dịch vụ ngoại hối; 5. Báo cáo tài chính năm liền kề năm đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối đã được kiểm toán bởi một tổ chức kiểm toán độc lập; 6. Báo cáo tình hình hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trong nước, trong đó khẳng định việc không vi phạm các quy định về quản lý ngoại hối; 7. Báo cáo tài chính ba năm liền kề năm đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối đã được kiểm toán bởi một tổ chức kiểm toán độc lập. Số bộ hồ sơ: 01bộ Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai Văn bản qui định 1. Đơn đề nghị xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối Thông tư số 03/2008/TT- NHNN Yêu cầu Yêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC: Nội dung Văn bản qui định 1. Có phương án hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế được Đại hội cổ đông hoặc Hội đồng Quản trị thông qua, trong đó xác định rõ các nội dung, phương thức hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối và các biện pháp kiểm soát, phòng ngừa rủi ro; Thông tư số 03/2008/TT- NHNN 2. Có trang thiết bị và điều kiện vật chất đáp ứng được yêu cầu cung ứng các dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế; Thông tư số 03/2008/TT- NHNN 3. Đủ cán bộ có năng lực và am hiểu nghiệp vụ cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế; Thông tư số 03/2008/TT- NHNN 4. Có hệ thống kiểm tra, kiểm soát, kiểm toán nội bộ được thiết lập và thực hiện nhiệm vụ theo đúng quy định của Ngân hàng Nhà nước; Thông tư số 03/2008/TT- NHNN 5. Tuân thủ các quy định của Ngân hàng Nhà nước về các tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động và trong việc phân loại nợ, Thông tư số 03/2008/TT- Nội dung Văn bản qui định trích lập và sử dụng dự phòng rủi ro tín dụng; không vi phạm các quy định hiện hành về quản lý ngoại hối trong thời gian một năm đến thời điểm đề nghị Ngân hàng Nhà nước xem xét đủ điều kiện; NHNN 6. Kinh doanh có lãi trong ba năm gần nhất. Thông tư số 03/2008/TT- NHNN . Xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng Thông tin Lĩnh vực thống kê: Hoạt động ngoại hối Cơ quan. Đơn đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối; 2. Phương án hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế, trong đó xác định rõ nội dung, phương thức hoạt động cung ứng dịch. hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế được Đại hội cổ đông hoặc Hội đồng Quản trị thông qua, trong đó xác định rõ các nội dung, phương thức hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại