Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán pdf

Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán Thông tin Lĩnh vực thống kê:Chứng khoán và thị trường chứng khoán Cơ quan có thẩm quyền quyết định:UBCKNN Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán Cách thức thực hiện:Qua Bưu điện Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa) Thời hạn giải quyết:15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ Đối tượng thực hiện:Tổ chức TTHC yêu cầu trả phí, lệ phí: Tên phí Mức phí Văn bản qui định 1. Lệ phí cấp phép thành lập chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước: 1.000.000đ Thông tư số 134/2009/TT-BTC n Kết quả của việc thực hiện TTHC:Quyết định hành chính Các bước Tên bước Mô tả bước 1. - Đối với cá nhân, tổ chức: + Công ty chứng khoán phải gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh đến UBCKNN + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu + Chuẩn bị cơ sở vật chất kỹ thuật và tạo điều kiện cho UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất kỹ thuật trước khi chấp thuận chính thức + Chi nhánh công ty chứng khoán phải chính thức triển khai hoạt động trong vòng 06 tháng kể từ ngày được UBCKNN chấp thuận. Quá thời hạn trên, UBCKNN thu hồi quyết định chấp thuận lập chi nhánh. 2. - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận và thẩm định hồ sơ + Yêu cầu công ty sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất đối với nghiệp vụ có yêu cầu về cơ sở vật chất, UBCKNN ra quyết định chấp thuận lập chi nhánh. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. + UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở chi nhánh công ty chứng khoán trước khi ra quyết định chấp thuận lập chi nhánh Hồ sơ Thành phần hồ sơ 1. - Giấy đề nghị lập chi nhánh 2. - Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Quyết định của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc lập chi nhánh 3. - Phương án hoạt động kinh doanh trong 02 năm đầu của chi nhánh, kèm theo các quy trình thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh 4. - Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo uỷ quyền của công ty chứng khoán kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng phần diện tích làm trụ sở chi nhánh 5. - Danh sách dự kiến Giám đốc chi nhánh, những người hành nghề chứng khoán làm việc tại chi nhánh và hợp đồng lao động được ký giữa công ty chứng khoán và người hành nghề làm việc tại chi nhánh, quyết định bổ nhiệm Giám đốc chi nhánh công ty chứng khoán Số bộ hồ sơ: 01 bản gốc Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai Văn bản qui định 1. Phụ lục số 7: Giấy đề nghị lập chi nhánh Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC 2. Phụ lục số 5: Phương án hoạt động kinh doanh trong 02 năm đầu của chi nhánh Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC 3. Phụ lục số 2: Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo uỷ quyền của công ty chứng khoán Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC Yêu cầu Yêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC: Nội dung Văn bản qui định 1. Có trụ sở và trang thiết bị cần thiết phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán được uỷ quyền Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC 2. Giám đốc chi nhánh đáp ứng đủ điều kiện theo quy định tại khoản 2 Điều 22 của Quy chế tổ chức và hoạt Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC Nội dung Văn bản qui định động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC và có tối thiểu hai (02) người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh được uỷ quyền . khoán làm việc tại chi nhánh và hợp đồng lao động được ký giữa công ty chứng khoán và người hành nghề làm việc tại chi nhánh, quyết định bổ nhiệm Giám đốc chi nhánh công ty chứng khoán Số bộ. Tên phí Mức phí Văn bản qui định 1. Lệ phí cấp phép thành lập chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước: 1.000.000đ Thông tư số 134/2009/TT-BTC. Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán Thông tin Lĩnh vực thống kê :Chứng khoán và thị trường chứng khoán Cơ quan có thẩm quyền quyết định:UBCKNN