(Luận án tiến sĩ) Nghiên Cứu Chức Năng Quản Lý Trong Đầu Tư Xây Dựng Cơ Sở Hạ Tầng Giao Thông Đường Bộ Tại Việt Nam

Bà GIÁO DĀC VÀ ĐÀO T¾O

TR¯âNG Đ¾I HâC GIAO THÔNG VÂN TÀI

NGÔ ANH TUÂN

NGHIÊN CĄU CHĄC NNG QUÀN LÝ TRONG ĐÄU T¯ CÔNG XÂY DĀNG C¡ Sä H¾ TÄNG GIAO THÔNG Đ¯âNG

BÞ T¾I VIàT NAM

LUÂN ÁN TI¾N S)

Hà Nßi – 2024

BÞ GIÁO DĀC VÀ ĐÀO T¾O

TR¯âNG Đ¾I HâC GIAO THÔNG VÂN TÀI

NGÔ ANH TUÂN

NGHIÊN CĄU CHĄC NNG QUÀN LÝ TRONG ĐÄU T¯ CÔNG XÂY DĀNG C¡ Sä H¾ TÄNG GIAO THÔNG Đ¯âNG

BÞ T¾I VIàT NAM

LUÂN ÁN TI¾N S) Ngành: QuÁn lý xây dāng

LâI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu đác lập căa tôi d°ới sự h°ớng dẫn căa PGS.TS Nguyễn L°¡ng Hải Kết quả nghiên cứu nêu trong luận án là trung thực, khách quan và ch°a từng đ°ÿc công bố á trong bất cứ công trình nghiên cứu khoa học nào khác

Tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm về lßi cam đoan này

Nghiên cąu sinh

Ngô Anh TuÃn

LâI CÀM ¡N

Nghiên cứu sinh xin đ°ÿc bày tỏ lßi cảm ¡n sâu sắc đến Tr°ßng đ¿i học Giao thông vận tải đã t¿o mọi điều kiện để nghiên cứu sinh đ°ÿc học tập, nghiên cứu và hoàn thành luận án

Nghiên cứu sinh xin đ°ÿc bày tỏ sự kính trọng và lòng biết ¡n đến PGS.TS Nguyễn L°¡ng Hải – ng°ßi h°ớng dẫn khoa học đã tận tình h°ớng dẫn nghiên cứu sinh trong quá trình thực hiện luận án

Nghiên cứu sinh trân trọng cảm ¡n các tổ chức, cá nhân, các chuyên gia, các nhà khoa học đã nhiệt tình giúp đỡ nghiên cứu sinh trong quá trình điều tra, khảo sát, thu thập dữ liệu phāc vā nghiên cứu luận án

Nghiên cứu sinh xin đ°ÿc bày tỏ sự biết ¡n đến gia đình, b¿n bè và đồng nghiệp đã luôn quan tâm, đáng viên, giúp đỡ và t¿o mọi điều kiện trong suốt quá trình nghiên cứu sinh thực hiện luận án

Trân trọng cảm ¡n!

Nghiên cąu sinh

Ngô Anh TuÃn

1.1.1 Các nghiên cứu về quản lý đầu t° công 5

1.1.2 Các nghiên cứu về chức năng quản lý đầu t° công xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông 13

1.2 Nhận xét về kết quả đ¿t đ°ÿc căa các công trình liên quan đến nái dung và chức năng quản lý đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB 21

1.3 Māc tiêu, câu hỏi nghiên cứu và khung nghiên cứu căa đề tài 23

1.3.1 Māc tiêu nghiên cứu và câu hỏi nghiên cứu 23

1.3.2 Trình tự nghiên cứu cứu luận án 23

CH¯¡NG 2 C¡ Sä LÝ LUÂN VÀ CÁC GIÀ THUY¾T NGHIÊN CĄU 26

2.1 Mát số vấn đề chung về quản lý đầu t° công xây dựng CSHT giao thông đ°ßng bá 26

2.1.1 Khái niệm c¡ sá h¿ tầng và c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá 26

2.1.2 Mát số khái niệm chung về đầu t° công 37

2.1.3 Nái dung ho¿t đáng ĐTC trong xây dựng công trình đ°ßng bá 38

2.1.4 Trách nhiệm căa hệ thống c¡ quan quản lý nhà n°ớc về ho¿t đáng đầu t° công trong xây dựng công trình đ°ßng bá 41

2.2 Mô hình các chức năng quản lý đầu t° công trong xây CSHT giao thông đ°ßng bá 46

2.2.1 Khái niệm quản lý đầu t° công xây dựng CSHT giao thông đ°ßng bá 46

2.2.2 Mô hình giả thuyết nghiên cứu các chỉ tiêu đo l°ßng chức năng quản lý đầu t° công trong xây dựng CSHT giao thông đ°ßng bá 48

2.3 Mô hình giả thuyết nghiên cứu sự tác đáng căa các chức năng quản lý đầu t°

công c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá 78

CH¯¡NG 3 PH¯¡NG PHÁP NGHIÊN CĄU 82

3.1 Thiết kế mô hình nghiên cứu 82

3.2 Thực hiện quy trình nghiên cứu 88

3.2.1 Nghiên cứu định tính 88

3.2.2 Nghiên cứu thử nghiệm (Pilot studies) 89

3.2.3 Nghiên cứu định l°ÿng chính thức 90

CH¯¡NG 4 K¾T QUÀ NGHIÊN CĄU VÀ BÀN LUÂN 97

4.1 Phân tích mô tả mẫu nghiên cứu 97

4.2 Phân tích các chức năng quản lý đầu t° công CSHT GTĐB trong mô hình nghiên cứu 99

4.2.1 Phân tích kết quả ho¿t đáng quản lý đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam trong các năm qua (giai đo¿n 2016-2020) 99

4.2.2 Phân tích thực tr¿ng công tác lập kế ho¿ch đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam 104

4.2.3 Phân tích thực tr¿ng tổ chức thực hiện kế ho¿ch đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam 109

4.2.4 Phân tích thực tr¿ng lãnh đ¿o, điều hành thực hiện kế ho¿ch đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB 112

4.2.5 Phân tích thực tr¿ng kiểm soát (kiểm tra, giám sát) căa c¡ quan quản lý nhà n°ớc đối với ho¿t đáng đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam 1154.2.6 Phân tích thực tr¿ng phối hÿp giữa các chă thể quản lý đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam 119

4.3 Phân tích hồi quy mô hình nghiên cứu 121

4.3.1 Kết quả phân tích đá tin cậy, tính hái tā và tính riêng biệt căa các tập biến quan sát 121

4.3.2 Kết quả phân tích hồi quy 130

CH¯¡NG 5 K¾T LUÂN VÀ KI¾N NGHà 139

5.1 Những kết quả/phát hiện mới từ kết quả nghiên cứu 139

5.2 Kết luận rút ra từ kết quả nghiên cứu 140

5.3 Những h¿n chế căa luận án 143

5.4 Đề xuất những định h°ớng nghiên cứu tiếp theo 144

Tài liáu tham khÁo 146

Danh māc công trình khoa hãc công bç 157

PHĀ LĀC LUÂN ÁN 158

DANH MĀC CHþ VI¾T TÄT

AVE Average variance extracted Ph°¡ng sai trích CSHT GTĐB

DNNN

C¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Doanh nghiệp nhà n°ớc

Liên minh Châu Âu

FDI Foreign Direct Investment Đầu t° trực tiếp n°ớc ngoài

GRDP Gross Regional Domestic Product

Kinh tế xã hái Ngân sách nhà n°ớc

Management Assessment

Đánh giá quản lý đầu t° công

PMI Project Management Institute Viện quản lý dự án

PPP Public Private Partnership Đối tác công t°

QLĐTC QLĐT

Quản lý đầu t° công Quản lý đầu t°

VIF Variance inflation factor Hệ số phóng đ¿i ph°¡ng sai

Bảng 3-1 Thực hiện các nhiệm vā nghiên cứu 86

Bảng 4-1 Phân bố vị trí công tác đối t°ÿng khảo sát 97

Bảng 4-2 Phân bố kinh nghiệm nghề nghiệp căa đối t°ÿng khảo sát 98

Bảng 4-3 Phân bố lĩnh vực ho¿t đáng căa đối t°ÿng đ°ÿc khảo sát 99

Bảng 4-4 Nái dung chỉ tiêu mô tả kết quả ho¿t đáng quản lý đầu t° công 100

Bảng 4-5 Phân tích mô tả kết quả chung (KQ) về đầu t° công 100

Bảng 4-6 Phân tích ph°¡ng sai các chỉ tiêu KQ a,b 101

Bảng 4-7 Chỉ tiêu đánh giá thực tr¿ng công tác lập kế ho¿ch đầu t° 104

Bảng 4-8 Phân tích thống kê mô tả các chỉ tiêu liên quan lập kế ho¿ch đầu t° 106

Bảng 4-9 Tình hình huy đáng vốn qua hai giai đo¿n 2011-2015 và 2016-2020 107

Bảng 4-10 Phân tích ph°¡ng sai nhóm chỉ tiêu KH 109

Bảng 4-11 Chi tiêu đánh giá về ho¿t đáng tổ chức thực hiện kế ho¿ch đầu t° 109

Bảng 4-12 Phân tích thống kê mô tả các chỉ tiêu tổ chức thực hiện kế ho¿ch 110

Bảng 4-13 Phân tích ph°¡ng sai nhóm chỉ tiêu TC a,b 112

Bảng 4-14 Chi tiêu đánh giá về công tác lãnh đ¿o, điều hành thực hiện kế ho¿ch đầu t° 113Bảng 4-15 Phân tích thống kê mô tả các chỉ tiêu chỉ đ¿o thực hiện kế ho¿ch đầu t° 114

Bảng 4-16 Phân tích ph°¡ng sai nhóm chỉ tiêu LĐ a,b 115

Bảng 4-17 Chi tiêu đánh giá về ho¿t đáng kiểm soát thực hiện kế ho¿ch đầu t° 116

Bảng 4-18 Phân tích thống kê mô tả các chỉ tiêu giám sát thực hiện kế ho¿ch đầu t° 117

Bảng 4-19 Phân tích ph°¡ng sai nhóm chỉ tiêu KS a,b 118

Bảng 4-20 Chi tiêu đánh giá về ho¿t đáng phối hÿp quản lý đầu t° công 119

Bảng 4-21 Phân tích thống kê mô tả các chỉ tiêu phối hÿp quản lý đầu t° công 120

Bảng 4-22 Phân tích ph°¡ng sai nhóm chỉ tiêu PH a,b 121

Bảng 4-23 Phân tích đá tin cậy các tập biến quan sát 121

Bảng 4-24 Bảng Hệ số tải chéo các chỉ tiêu đo l°ßng (Cross loadings) 126

Bảng 4-25 So sánh ph°¡ng sai trích (AVE) và giá trị t°¡ng quan 128

Bảng 4-26 Kết quả phân tích mô hình 130

DANH MĀC HÌNH VẼ

Hình 2-1Mô hình giả thuyết các chức năng quản lý đầu t° công CSHT GTĐB 80

Hình 3-1Mô hình thiết kế nghiên cứu 85

Hình 4-1 Biểu đồ phân phối mẫu khảo sát 97

Hình 4-2 Biểu đồ phân phối mẫu lĩnh vực ho¿t đáng căa đối t°ÿng khảo sát 99

Hình 4-3 C¡ cấu vốn đầu t° cho các dự án CSHTGT giai đo¿n 2016-2020 102

Hình 4-4 Tình hình huy đáng vốn đầu t° CSHT GTĐB qua hai giai đo¿n 107

Hình 4-5 Mô hình phân tích đá tin cậy Cronbach Alpha 124

Hình 4-6 Mô hình phân tích sự phù hÿp thông qua R bình ph°¡ng hiệu chỉnh (Adjusted R-Square) 132Hình 4-7 Mô hình ảnh h°áng căa các chức năng quản lý đầu t° công CSHT GTĐB 133

Mä ĐÄU 1 Lý do lāa chãn đÁ tài

Đầu t° công trong giao thông vận tải nói chung và trong lĩnh vực giao thông đ°ßng bá nói riêng đóng vai trò quan trọng trong sự phát triển kinh tế xã hái căa bất cứ quốc gia nào trên thế giới C¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá có vị trí trọng yếu trong phāc vā nhu cầu vận chuyển hàng hóa và hành khách bằng đ°ßng bá bên c¿nh với các ph°¡ng thức vận tải khác Sự hình thành và phát triển các khu vực kinh tế, các trung tâm kinh tế phā thuác chă yếu vào sự phát triển căa hệ thống c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá [26]

Trên c¡ sá Quyết định số 355/QĐ-TTg, ngày 25 tháng 2 năm 2013 căa Thă t°ớng Chính phă, về việc phê duyệt điều chỉnh Chiến lược phát triển giao thông vận tải Việt Nam đến năm 2020, tầm nhìn đến năm 2030 và các quy ho¿ch phát triển ngành giao

thông vận tải (GTVT), trong thßi gian qua Chính phă Việt Nam đã dành nguồn lực lớn cho đầu t° phát triển GTVT Trong đó, hệ thống c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá (CSHT GTĐB) đã có sự phát triển m¿nh mẽ theo h°ớng kết nối đồng bá, hiện đ¿i; đáp ứng yêu cầu phát triển kinh tế - xã hái; bảo đảm quốc phòng - an ninh; nâng cao đßi sống nhân dân, góp phần xóa đói, giảm nghèo; rút ngắn khoảng cách và kết nối giữa các vùng miền

Tuy nhiên, bên c¿nh sự sôi đáng và những mặt tích cực góp phần quan trọng cho sự phát triển đất n°ớc, thì vẫn còn đang tồn t¿i những vấn đề liên quan đến các dự án đầu t° xây dựng CSHT GTĐB Trong đó, nhiều dự án đầu t° công vi ph¿m về thă tāc đầu t°, bố trí kế ho¿ch vốn đầu t° không hÿp lý, giải ngân vốn đầu t° chậm, vi ph¿m về quản lý chất l°ÿng, quyết toán vốn đầu t° chậm, thất thoát, lãng phí vốn đầu t° [2, 3] Thực tr¿ng chung này cũng đ°ÿc ghi nhận t¿i nhiều quốc gia trên thế giới trong lĩnh vực đầu t° xây dựng Nhiều nguyên nhân ảnh h°áng đến kết quả thực hiện căa các dự án đã đ°ÿc các chuyên gia và các nhà nghiên cứu đề cập, trong đó nguyên nhân quan trọng phải kể đến là công tác quản lý Theo Albert, David và cáng sự., [53], ho¿t đáng quản lý là chìa khóa thành công trong việc đầu t° các dự án Để đảm bảo dự án đ¿t đ°ÿc các kết quả và māc tiêu đã đặt ra thì ho¿t đáng quản lý đóng vai trò hết sức quan trọng

Các chức năng quản lý nói chung bao gồm: lập kế ho¿ch, tổ chức thực hiện kế ho¿ch; điều hành quá trình thực hiện, kiểm soát quá trình thực hiện; hệ thống thông tin liên l¿c, cam kết căa các bên tham gia quản lý&[17],[24],[54] Nghiên cứu về lý thuyết chung về quản lý đã có từ lâu trong lịch sử tri thức nhân lo¿i, mặc dù vậy, nghiên cứu vận dāng các tri thức quản lý trong các tr°ßng hÿp quản lý cā thể luôn là vấn đề thßi sự, thiết thực đối với các lĩnh vực quản lý đó Do vậy nghiên cứu vận dāng tri thức quản lý trong tr°ßng hÿp quản lý đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB là lĩnh vực mới và có tính thực tiễn cao đối với các quốc gia đang phát triển nh° Việt Nam Nhằm māc đích nghiên cứu vận dāng các lý thuyết quản lý vào ho¿t đáng đầu t° công xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá trên c¡ sá các nguyên tắc mang tính lý luận và thực tiễn triển khai ho¿t đáng đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam, tác giả lựa chọn đề tài <Nghiên cąu chąc nng quÁn lý trong đÅu t° công xây dāng c¢ så h¿ tÅng giao thông đ°ãng bß t¿i Viát Nam= để làm đối t°ÿng và ph¿m

vi nghiên cứu luận án căa mình

2 Māc đích nghiên cąu

Nghiên cứu các chỉ tiêu mô tả các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá t¿i Việt Nam Đánh giá thực tr¿ng vận đáng căa các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá t¿i Việt Nam trên c¡ sá đó đ°a ra các kiến nghị cho các bên quản lý liên quan nhằm cải thiện ho¿t đáng đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam

3 Đçi t°ÿng và ph¿m vi nghiên cąu

a Đối tượng nghiên cứu

Nghiên cứu c¡ sá lý luận và thực tiễn sự hình thành và vận đáng căa các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá t¿i Việt Nam

b Phạm vi nghiên cứu

- Phạm vi về nội dung nghiên cứu: nghiên cứu các chỉ tiêu đo l°ßng chức năng quản

lý trong đầu t° công xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá t¿i Việt Nam; trong đó các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá đ°ÿc xây dựng trên c¡ sá khoa học quản lý vận dāng vào điều kiện thực tiễn quản lý đầu t° công xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông t¿i Việt Nam

- Phạm vi về không gian nghiên cứu: luận án nghiên cứu ho¿t đáng quản lý đầu t°

công xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá t¿i Việt Nam Ho¿t đáng đầu t° công c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá đ°ÿc nghiên cứu trong ph¿m vi đầu t° công CSHT GTĐB thuác Bá Giao thông Vận tải quản lý

- Phạm vi về thời gian nghiên cứu: các dữ liệu thứ cấp đ°ÿc thu thập chă yếu trong

giai đo¿n 2016 – 2020 Các dữ liệu s¡ cấp đ°ÿc thu thập từ phỏng vấn chuyên gia và điều tra khảo sát thực hiện trong năm 2022 đối với các cá nhân ho¿t đáng trong lĩnh

vực quản lý dự án đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam

Trên c¡ sá dữ liệu s¡ cấp thu thập thông qua khảo sát với các cá nhân đã và đang tham gia quản lý đầu t° công trong CSHT GTĐB t¿i Việt Nam, nhằm l°ÿng hóa và kiểm định thực tiễn các đo l°ßng các chức năng quản lý Dữ liệu thu thập đ°ÿc từ việc khảo sát sẽ đ°ÿc phân tích thông qua các kỹ thuật phân tích định l°ÿng theo các b°ớc: phân tích thống kê mô tả; đánh giá đá tin cậy căa thang đo; phân tích ph°¡ng sai và hồi quy tuyến tính

5 Ý ngh*a khoa hãc và thāc tißn căa luÃn án

 Ý ngh*a khoa hãc:

- Luận án hệ thống và triển khai các nguyên tắc chung về quản lý trong việc phát triển ứng dāng cho các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB

- Luận án xây dựng mô hình các chỉ tiêu đo l°ßng các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá trên c¡ sá tiếp cận tri thức khoa học về quản lý vận dāng phù hÿp với điều kiện t¿i Việt Nam

 Ý ngh*a thāc tißn:

Luận án phân tích và đánh giá các chỉ tiêu đo l°ßng các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá t¿i Việt Nam Trên c¡ sá đó, các kết luận từ kết quả nghiên cứu đ°ÿc trình bày và có giá trị tham khảo đối với các bên liên quan nhằm cải thiện ho¿t đáng đầu t° công xây dựng CSHT giao thông đ°ßng bá t¿i Việt Nam

6 K¿t cÃu căa luÃn án

Ngoài phần má đầu, kết luận và kiến nghị, danh māc tài liệu tham khảo, phā lāc, nái dung căa luận án đ°ÿc bố cāc thành 05 ch°¡ng:

Ch°¡ng 1: Tổng quan các công trình nghiên cứu có liên quan Ch°¡ng 2: C¡ sá lý luận và các giả thuyết nghiên cứu

Ch°¡ng 3: Ph°¡ng pháp nghiên cứu

Ch°¡ng 4: Kết quả nghiên cứu và bàn luận Ch°¡ng 5: Kết luận và kiến nghị

CH¯¡NG 1 TàNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN

1.1 Táng quan nghiên cąu vÁ quÁn lý đÅu t° công và chąc nng quÁn lý trong đÅu t° công xây dāng c¢ så h¿ tÅng giao thông đ°ãng bß

1.1.1 Các nghiên cứu về quản lý đầu tư công

Đầu t° công (ĐTC) là ho¿t đáng đầu t° căa các Chính phă vào các ch°¡ng trình, dự án xây dựng c¡ sá h¿ tầng (CSHT) kinh tế xã hái (KTXH) phāc vā phát triển KTXH căa quốc gia ĐTC có vai trò quan trọng trong việc hình thành, duy trì, vận hành và hiện đ¿i hoá c¡ sá h¿ tầng và năng lực sản xuất căa nền kinh tế; đồng thßi, có vai trò quan trọng định h°ớng, hß trÿ và thu hút đầu t° các khu vực đầu t° nhân theo h°ớng xã hái hóa đầu t°; từ đó, góp phần quan trọng hình thành và điều chỉnh đa d¿ng c¡ cấu căa nền kinh tế, thực hiện māc tiêu ổn định kinh tế vĩ mô, thúc đẩy tăng tr°áng kinh tế và phát triển xã hái Các nghiên cứu t¿i các n°ớc trên thế giới (Hàn Quốc, Trung Quốc, Malaysia) đều cho thấy, ho¿t đáng ĐTC góp phần lớn vào sự ổn định và tăng tr°áng kinh tế căa các quốc gia trong hệ thống CSHT KTXH, trong đó c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá (CSHT GTĐB) là bá phận cấu thành c¡ bản và quan trọng nhất CSHT GTĐB có mặt khắp mọi n¡i và có mối quan hệ gắn kết, song hành với các lo¿i CSHT khác nh° hệ thống cấp điện, hệ thống cấp n°ớc, hệ thống thoát n°ớc, hệ thống thông tin liên l¿c Do đó, quản lý ĐTC hiệu quả nói chung và đầu t° CSHT GTĐB là vấn đề quan trọng á tầm quốc gia Trong nhiều năm qua, Việt Nam đã theo đuổi mô hình tăng tr°áng chă yếu dựa vào tăng vốn đầu t°, đặc biệt là đầu t° từ khu vực nhà n°ớc Vốn đầu t° toàn xã hái tăng m¿nh chă yếu là do đầu t° công (chiếm tỷ trọng cao nhất) tăng rất m¿nh mẽ Hệ số Vốn đầu t° công/GDP luôn chiếm tỷ lệ cao và tăng m¿nh h¡n các thành phần vốn đầu t° từ khu vực kinh tế ngoài quốc doanh trong n°ớc và khu vực đầu t° trực tiếp n°ớc ngoài- FDI Tuy nhiên, kết quả l¿i cho thấy hiệu quả đầu t° công luôn thấp h¡n hiệu quả đầu t° toàn nền kinh tế và các khu vực đầu t° còn l¿i khi đánh giá thông qua chỉ số hệ số sử dāng vốn, hay hệ số đầu t° tăng tr°áng, hay tỷ lệ vốn trên sản l°ÿng tăng thêm (ICOR- Incremental Capital – Output Ratio) Liên quan đến quản lý ĐTC nói chung và quản lý đầu t° công CSHT GTĐB nói riêng những năm qua đã có nhiều nghiên cứu trong và ngoài n°ớc đ°ÿc thực hiện nhằm đề

xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả căa ho¿t đáng này Hầu hết các công trình nghiên cứu này đều cho thấy tình tr¿ng kém hiệu quả là hệ quả căa những thiếu sót, bất cập trong quản lý đầu t°, sử dāng nguồn vốn kém hiệu quả từ các cấp Bá, ngành, địa ph°¡ng và đ¡n vị thực hiện

Nghiên cứu căa Vũ Tuấn Anh [46] <Tóm tắt về tình hình đầu t° công á Việt Nam trong m°ßi năm qua= cho thấy tỉ trọng đầu t° công so với GDP á Việt Nam ngày càng giảm Vốn đầu t° căa toàn nền kinh tế kém hiệu quả (hệ số ICOR là 5.2) là do suất đầu t° căa khu vực kinh tế nhà n°ớc quá cao (hệ số ICOR là 7.8) và căa khu vực có vốn đầu t° n°ớc ngoài thuác lo¿i cao (hệ số ICOR là 5.2) Việc đầu t° kém hiệu quả căa khu vực nhà n°ớc do những nguyên nhân chă quan nh° chiến l°ÿc kinh doanh và đầu t° sai lầm, quản lý kém, thiếu trách nhiệm, lãng phí, tham nhũng, v.v chính phă ch°a có c¡ chế giám sát chặt chẽ đối với ho¿t đáng căa các DNNN, nhất là đối với việc đầu t° Vốn đầu t° căa các doanh nghiệp nhà n°ớc đ°ÿc quản lý theo mô hình "tự chă" căa doanh nghiệp, nên quá trình kiểm tra, kiểm soát ch°a cao Từ kết quả nghiên cứu căa mình tác giả cũng đ°a ra mát số kiến nghị nh°: cần tập trung hóa công tác quy ho¿ch dài h¿n, mang tầm chiến l°ÿc; thay đổi c¡ chế phân quyền quyết định đầu t° phát triển mát cách phân tán hiện nay, cũng nh° phải đổi mới quản lý đầu t° công (hoàn thiện công tác thẩm định, đấu thầu, theo dõi, giám sát, báo cáo)

Nghiên cứu căa Nguyễn Thị Bích H¿nh [28] <Hiệu quả quản lý nhà n°ớc về đầu t° phát triển á tỉnh Phú Thọ: nhìn từ góc đá lý luận và thực tiễn= chỉ ra °u thế là Tỉnh nằm á vị trí cửa ngõ vùng Trung du và miền núi Bắc Bá, Phú Thọ đang trá thành mát trong những điểm sáng về thu hút đầu t° nói chung và đầu t° phát triển nói riêng Nh°ng quy mô kinh tế căa Tỉnh vẫn chỉ á mức trung bình, tích lũy đầu t° từ nái bá nền kinh tế còn h¿n chế, quản lý nhà n°ớc về đầu t° phát triển còn bác lá mát số bất cập Hiệu quả đầu t° phát triển căa tỉnh Phú Thọ còn á mức t°¡ng đối thấp so với mức bình quân chung căa cả n°ớc, tỷ lệ GRDP/ng°ßi và năng suất lao đáng căa tỉnh năm 2018 chỉ bằng khoảng 76 - 78% so với mức trung bình cả n°ớc Nghiên cứu này phân tích tình hình đầu t° phát triển và hiệu quả quản lý nhà n°ớc về đầu t° phát triển á tỉnh Phú Thọ giai đo¿n 2010 – 2018 Trên c¡ sá kể quả phân tích, tác giả đề xuất mát số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả quản lý nhà n°ớc về đầu t° phát triển á tỉnh Phú Thọ trong thßi gian tới

Nghiên cứu Luận án tiến sĩ căa Đào Thị Hồ H°¡ng [11] <Hiệu quả đầu t° công trong giai đo¿n hiện nay á Việt Nam= đã hệ thống hóa và làm rõ những vấn đề lý luận về hiệu quả đầu t° công á các khía c¿nh hiệu quả kinh tế, xã hái và môi tr°ßng Đánh giá thực tr¿ng hiệu quả đầu t° công căa Việt Nam trong giai đo¿n 2007-2019 có hệ số ICOR trung bình căa nền kinh tế là 6.25 trong khi căa giai đo¿n 2006-2010 là 6.08, trung bình 1 đồng vốn đầu t° công giúp GDP tăng 0.42 đồng Trong khi đó, 1 đồng vốn đầu t° từ khu vực FDI làm GDP tăng 0.73 đồng; từ khu vực kinh tế ngoài nhà n°ớc và há dân c° làm GDP tăng 0.45 đồng Điều này cho thấy việc tái c¡ cấu đầu t° công trong giai đo¿n 2011-2019 vẫn ch°a thực sự t¿o ra tác đáng lớn tới tăng tr°áng kinh tế, hay có thể nói cách khác rằng sự đầu t° công ch°a thực sự hiệu quả Nghiên cứu này cũng chỉ ra trong ngành giao thông vận tải, riêng lĩnh vực giao thông đ°ßng bá chiếm khoảng 79% tổng chi tiêu công căa ngành Mặc dù đ°ßng bá vẫn là ph°¡ng thức giao thông quan trọng nhất xét về l°u l°ÿng, chiếm đến trên 90% vận tải hành khách và 70% vận tải hàng hóa, nh°ng đó cũng là hình thức vận tải hàng hóa trong n°ớc tốn kém nhất t¿i Việt Nam Mặc dù đã đ°ÿc đầu t° nhiều nh°ng chi phí giao thông đ°ßng bá vẫn á mức cao so với các n°ớc trong khu vực, mật đá đ°ßng cao tốc vẫn á mức thấp nhất trong khu vực So sánh với mát số n°ớc trong khu vực, Chi phí giao thông đ°ßng bá, thể hiện bằng thßi gian đi l¿i, cao thứ hai trong khu vực, chỉ đứng sau Indonesia, gây cản trá về năng lực c¿nh tranh căa Việt Nam so với các n°ớc Bên c¿nh đó, mật đá đ°ßng cao tốc căa Việt Nam thấp h¡n so với hầu hết các quốc gia xung quanh Mặc dù trong thßi gian qua, đ°ßng cao tốc có tiến triển h¡n, tuy nhiên vẫn ch°a đáp ứng đ°ÿc yêu cầu phát triển, mát phần do thiếu vốn đầu t° n°ớc ngoài, bao gồm cả tiềm năng huy đáng qua hÿp tác công t° Trong khi đó, nhu cầu căa ng°ßi dân ch°a đ°ÿc đáp ứng còn tồn đọng nhiều, các tuyến đ°ßng liên tỉnh hai làn xe ch°a đă đáp ứng nhu cầu đi l¿i ngày càng gia tăng, với áp lực dân số ngày càng gia tăng Điều đó cho thấy nhu cầu đầu t° trong lĩnh vực đ°ßng bá vẫn lớn và đòi hỏi phải huy đáng từ các nguồn khác ngoài khu vực công, đặc biệt là đầu t° cho đ°ßng cao tốc, kết nối đa ph°¡ng thức bằng đ°ßng bá với các đầu mối giao thông lớn Nghiên cứu cũng chỉ ra nguyên nhân c¡ bản nhất căa tình tr¿ng trên là do sự yếu kém trong các khâu căa hệ thống quản lý đầu t° công căa Việt Nam từ các khâu phê duyệt dự án, giải ngân vốn đầu t°, thực hiện và kiểm tra, giám sát thực hiện dự án đầu t° công Đồng thßi dựa trên nghiên cứu các bài học kinh nghiệm về ho¿t đáng đầu t°

công căa mát số n°ớc trên thế giới, nghiên cứu đã đề xuất mát số giải pháp và gÿi ý chính sách để góp phần nâng cao hiệu quả đầu t° công trong thßi gian tới Trong đó có giải pháp cần phải tăng c°ßng thực hiện quản lý đầu t° công theo quy trình PIMA (Public Investment Management Assessment) về quản lý đầu t° công căa Quỹ Tiền tệ Quốc tế IMF theo ba giai đo¿n theo vòng tuần hoàn: ho¿ch định, phân bổ nguồn vốn, triển khai thực hiện Trong quá trình thực hiện triển khai dự án đầu t° công, cần phải giám sát, và tiếp tāc xây dựng kế ho¿ch điều chỉnh nguồn vốn cho phù hÿp để có sự phân bổ nguồn vốn tiếp theo mát cách hÿp lý và kịp thßi

Nghiên cứu Luận án tiến sĩ căa Trần Văn Hồng [39] <Đổi mới c¡ chế quản lý sử dāng vốn đầu t° xây dựng c¡ bản căa Nhà n°ớc= đã hệ thống hóa, má ráng những lý luận về vốn đầu t° xây dựng c¡ bản căa nhà n°ớc, c¡ chế quản lý, sử dāng vốn đầu t° xây dựng c¡ bản căa nhà n°ớc, c¡ chế quản lý, sử dāng vốn đầu t° xây dựng c¡ bản căa nhà n°ớc Luận án đã phân tích c¡ chế quản lý, sử dāng vốn đầu t° xây dựng c¡ bản căa nhà n°ớc Việt Nam và rút ra những °u điểm, nh°ÿc điểm căa c¡ chế quản lý, sử dāng vốn đầu t° xây dựng c¡ bản căa Nhà n°ớc trong giai đo¿n này Vận dāng những bài học kinh nghiệm từ quá trình hoàn thiện c¡ chế quản lý, sử dāng vốn đầu t° xây dựng c¡ bản căa n°ớc ta và các n°ớc trên thế giới, kết hÿp với những lý luận đã đ°ÿc nghiên cứu, luận án đã đ°a ra những kiến nghị nhằm đổi mới và hoàn thiện c¡ chế quản lý sử dāng vốn đầu t° xây dựng c¡ bản căa nhà n°ớc Các kiến nghị cā thể bao gồm: xác định đúng đối t°ÿng đầu t° theo nguồn ngân sách, tín dāng nhà n°ớc; chuyển từ hình thức cấp phát trực tiếp không hoàn l¿i sang hình thức cho vay để xóa bỏ bao cấp; h¿n chế sự can thiệp hành chính căa các c¡ quan quản lý nhà n°ớc vào đầu t° căa doanh nghiệp

Nghiên cứu Luận án tiến sĩ căa T¿ Văn Khoái [38] <Quản lý nhà n°ớc đối với dự án đầu t° xây dựng từ ngân sách nhà n°ớc á Việt Nam= làm rõ quản lý nhà n°ớc đối với các dự án đầu t° xây dựng từ ngân sách nhà n°ớc trên các giai đo¿n căa chu trình dự án, chă yếu là cấp ngân sách trung °¡ng trong ph¿m vi cả n°ớc gồm các nái dung: ho¿ch định, xây dựng khung pháp luật, ban hành và thực hiện c¡ chế, tổ chức bá máy và kiểm tra, kiểm soát Luận án đã chỉ ra các h¿n chế, bất cập trên nhiều mặt nh°: khung pháp luật ch°a đồng bá, c¡ chế quản lý còn có điểm l¿c hậu, năng lực quản lý ch°a đáp ứng yêu cầu, từ đó làm rõ các nguyên nhân chă quan từ bá máy, cán bá quản lý cũng nh° những h¿n chế căa dự án qua việc đầu t° phân tán, dàn trải, sai ph¿m và

hiệu quả kém Luận án cũng đã đ°a ra 6 nhóm giải pháp đổi mới quản lý nhà n°ớc đối với dự án đầu t° xây dựng từ ngân sách nhà n°ớc đặc biệt là đề xuất xây dựng và thực thi ch°¡ng trình phát triển dự án; đề xuất mô hình hÿp tác giữa nhà n°ớc và t° nhân, mô hình <mua= công trình theo ph°¡ng thức tổng thầu, chìa khóa trao tay; phân bổ ngân sách theo đßi dự án; áp dāng ph°¡ng thức quản lý dự án theo đầu ra và kết quả; kiểm soát thu nhập căa cán bá quản lý; kiểm toán tr°ớc khi quyết định đầu t° phê duyệt dự án; kiểm toán trách nhiệm kinh tế ng°ßi đứng đầu, kiểm toán theo chuyên đề; tăng c°ßng các chế tài xử lý trách nhiệm cá nhân ng°ßi đứng đầu

Nghiên cứu Luận án tiến sĩ căa Phan Thanh Mão [34] <Giải pháp tài chính nhằm nâng cao hiệu quả vốn đầu t° xây dựng c¡ bản từ ngân sách nhà n°ớc trên địa bàn tỉnh Nghệ An= đã hệ thống hóa, phân tích những vấn đề lý luận về chi ngân sách nhà n°ớc đầu t° xây dựng c¡ bản, hiệu quả đầu t° xây dựng c¡ bản từ ngân sách nhà n°ớc Luận án đã đ°a ra sáu giải pháp từ chính sách chung căa nhà n°ớc về quản lý vốn ngân sách dành cho đầu t° phát triển đến giải pháp nghiệp vā tài chính nói chung và công tác quản lý vốn đầu t° xây dựng c¡ bản trên địa bàn Nghệ An nói riêng Luận án cũng đ°a ra các kiến nghị đối với Nhà n°ớc, các cấp, các ngành sửa đổi, bổ sung công tác quản lý nguồn vốn đầu t° xây dựng c¡ bản thuác ngân sách các cấp, các địa ph°¡ng trong đó có các chính sách, chế đá, quy trình nghiệp vā cấp phát, cho vay vốn ngân sách nhà n°ớc và tổ chức bá máy quản lý tài chính đối với nguồn vốn ngân sách nhà n°ớc dành cho xây dựng c¡ bản T°¡ng tự với nghiên cứu căa tác giả Phan Thanh Mão [34] về đối t°ÿng nghiên cứu, ph°¡ng pháp nghiên cứu, tuy nhiên khác địa bàn nghiên cứu, trong luận án tiến sĩ căa tác giả Cấn Quang Tuấn [7] lựa chọn là thành phố Hà Nái là ph¿m vi nghiên cứu Cũng nh° các nghiên cứu tr°ớc đó, trong nghiên cứu này đã đ°a ra những vấn đề lý luận chung về đầu t° xây dựng c¡ bản, hiệu quả đầu t° xây dựng c¡ bản, trong đó việc nghiên cứu vốn đầu t° phát triển đ°ÿc tiến hành d°ới góc đá có liên quan đến vốn đầu t° xây dựng c¡ bản tập trung từ nguồn ngân sách Nhà n°ớc Nghiên cứu đã phân tích thực tr¿ng công tác tổ chức quản lý ho¿t đáng đầu t° xây dựng c¡ bản, trên c¡ sá đó phân tích những mặt đ¿t đ°ÿc và những mặt h¿n chế để có thể đề xuất các giải pháp góp phần nâng cao hiệu quả sử dāng vốn đầu t° xây dựng c¡ bản sử dāng vốn ngân sách Nhà n°ớc

Nghiên cứu căa nhóm tác giả Nguyễn Đức Thành và Đinh Minh Tuấn [21] <Đổi mới thể chế, c¡ chế và những giải pháp chấn chỉnh hoàn thiện, tái cấu trúc lĩnh vực

ĐTC= đã nêu ra những ảnh h°áng căa ĐTC đến răi ro kinh tế vĩ mô á Việt Nam nh° sự thâm hāt ngân sách triền miên á mức cao, nÿ công tăng cao liên tāc, gây áp lực đối với l¿m phát Bên c¿nh đó, nghiên cứu này cũng đề cập đến c¡ chế phân bổ nguồn vốn, c¡ chế thực hiện ĐTC, c¡ chế giám sát quá trình ĐTC Nghiên cứu này chỉ ra mát thực tế là: ĐTC căa Việt Nam có xu h°ớng tăng nh°ng l¿i kém hiệu quả do c¡ chế ĐTC chứa đựng đầy bất cập Nghiên cứu cũng đề xuất mát số khuyến nghị chính sách nhằm đổi mới thể chế, c¡ chế và những giải pháp chấn chỉnh, hoàn thiện, tái cấu trúc lĩnh vực ĐTC trong thßi gian tới

Nghiên cứu Luận án tiến sĩ căa Nguyen [129] <Giám sát đầu t° công căa quốc hái Việt nam= đã hệ thống hóa những vấn đề c¡ bản về đầu t° công, trên các khía c¿nh khái niệm, đặc điểm, vai trò và các tiêu chí đánh giá đầu t° công; cập nhật chi tiết, cā thể thực tr¿ng giám sát đầu t° công căa Quốc hái Việt Nam trong giai đo¿n nghiên cứu và đề xuất ba nhóm giải pháp để hoàn thiện giám sát ĐTC căa Quốc hái Việt Nam Trong luận án tác giả cũng nêu rõ việc lập kế ho¿ch đầu t° công nhằm thực hiện các māc tiêu, định h°ớng phát triển kế ho¿ch kinh tế - xã hái trung h¿n căa các ngành, lĩnh vực, địa ph°¡ng đồng thßi với việc thẩm tra, xem xét tính hÿp pháp, hÿp lý cách sử dāng vốn đầu t° công căa các dự án Nhß đó, kịp thßi phát hiện những sai ph¿m trong việc sử dāng vốn đầu t° công nh° thất thoát vốn, sử dāng vốn lãng phí hay tham nhũng, bòn rút vốn ngân sách Cũng trên c¡ sá đó tác giả kiến nghị Quốc hái cần tiến hành các ho¿t đáng giám sát, đánh giá, nhìn nhận mát cách nghiêm túc, khách quan con đ°ßng và cách thức tiến hành và quản lý ĐTC á n°ớc ta và cần tăng c°ßng giám sát chặt chẽ quá trình sử dāng vốn từ NSNN trong các dự án ĐTC

Nghiên cứu Luận án tiến sĩ căa Lê Văn Tuấn [18]: <Quản lý đầu t° công trong điều kiện biến đổi khí hậu t¿i tỉnh Đồng Tháp= đã hệ thống hóa c¡ sá lý luận về đầu t° công, phân tích đánh giá thực tr¿ng QLĐTC trong điều kiện biến đổi khí hậu t¿i tỉnh Đồng Tháp Luận án nêu rõ công tác QLĐTC á tỉnh còn nhiều bất cập và cần phải tiếp tāc đ°ÿc cải thiện Cā thể trong luận án tác giả khẳng định dự án đầu t° công là mát trong những bá phận cấu thành nên kế ho¿ch ĐTC tổng thể, và kế ho¿ch ĐTC cũng thuác kế ho¿ch phát triển kinh tế xã hái 5 năm, hàng năm Do đó, việc lựa chọn và xây dựng ngân sách cho dự án cần tích hÿp với kế ho¿ch phát triển KTXH 5 năm, hàng năm Đối với ho¿t đáng đầu t° nói chung và đầu t° công nói riêng thì công tác lập kế ho¿ch đầu t° phải đ°ÿc tiến hành tr°ớc và là tiền đề cho sự thành b¿i căa các b°ớc

sau Sai lầm trong lập kế ho¿ch đầu t° công sẽ dẫn đến sai lầm trong quá trình triển khai, thực hiện đầu t° điều này dẫn đến thất thoát lãng phí và sử dāng không hiệu quả VĐT Tổng hÿp kinh nghiệm quản lý đầu t° công á mát số địa ph°¡ng có điều kiện t°¡ng tự nh° Cần Th¡ cho thấy chất l°ÿng các quy ho¿ch, kế ho¿ch ch°a cao, thiếu tầm nhìn dài h¿n, tính hÿp lý trong kế ho¿ch phân bổ vốn trung h¿n và dài h¿n ch°a cao, ch°a trọng tâm T¿i Đồng Tháp, chất l°ÿng công tác lập kế ho¿ch và xác định các danh māc ĐTC á tỉnh còn h¿n chế, việc lồng ghép nái dung ch°¡ng trình kế ho¿ch hành đáng ch°a thực sự bám sát các quy ho¿ch về phát triển KTXH, ngành, lĩnh vực trên địa bàn tỉnh Các kế ho¿ch lựa chọn nhà thầu ch°a đ°ÿc quan tâm phê duyệt tr°ớc khi có quyết định phê duyệt dự án Công tác triển khai thực hiện dự án ĐTC còn chậm tiến đá bên c¿nh đó công tác kiểm tra giám sát, đánh giá dự án ĐTC căa các chă đầu t° và c¡ quan nhà n°ớc vẫn còn ch°a đ°ÿc chú trọng, nặng hình thức các báo cáo giám sát đầu t° ch°a kịp thßi và th°ßng xuyên Tổng hÿp kinh nghiệm chung á Việt Nam cũng cho thấy chất l°ÿng căa các chức năng QLĐTC căa Việt Nam đều đ¿t á mức d°ới trung bình từ đó đặt ra nhiều thách thức đặc biệt cho mát hệ thống QLĐTC đảm bảo tính chặt chẽ cao h¡n trong thßi gian sắp tới Tác giả cũng nhận định việc đánh giá hiệu quả QLĐT nói chung và đầu t° công nói riêng bằng các chỉ số định l°ÿng th°ßng có những h¿n chế nhất định nh° chỉ số ICOR th°ßng có đá trễ thßi gian hoặc đánh giá dựa trên các tiêu chí hiệu quả xã hái l¿i có ph¿m vi ráng, có tính t°¡ng đối và khó so sánh&dẫn đến có thể sẽ khó phản ánh đ°ÿc mát cách đầy đă nhất về kết quả công tác quản lý Do vậy, công tác QLĐTC nên đ°ÿc đánh giá thêm theo chu trình QLĐTC bao gồm từ việc đánh giá công tác lập kế ho¿ch, công tác tổ chức và quản lý thực hiện, công tác kiểm tra giám sát và đánh giá ĐTC Đồng thßi dựa vào những phân tích trên tác giả đề xuất 07 nhóm giải pháp tăng c°ßng QLĐTC trong thßì gian tới Trong đó, cần chú trọng làm tốt công tác kế ho¿ch hóa ĐTC và nâng cao chất l°ÿng công tác kiểm tra, giám sát, thanh tra đối với ho¿t đáng ĐTC, với c¡ chế cā thể, minh b¿ch nhằm tăng c°ßng giám sát cáng đồng và xã hái Phải tiến hành định kì kiểm tra giám sát, đánh giá nhằm cập nhật th°ßng xuyên quá trình thực hiện Kiểm tra giám sát và đánh giá đầu t° công là công việc đ°ÿc thực hiện á tất cả các b°ớc căa quy trình QLĐTC cấp tỉnh nhằm đảm bảo cho sự phối hÿp giữa các khâu, các cấp trong bá máy QLĐTC đ°ÿc thông suốt và ho¿t đáng ĐTC á địa ph°¡ng đ°ÿc thực hiện theo đúng các quy định căa pháp luật về ĐTC Các nái dung chính căa QLĐTC cấp tỉnh từ lập kế

ho¿ch ĐTC cho đến tổ chức và quản lý thực hiện đầu t° công rồi đến kiểm tra giám sát và đánh giá ĐTC th°ßng sẽ không triển khai rßi r¿c mà chúng có sự đan xen và gắn kết phối hÿp chặt chẽ dựa trên phân cấp quản lý và công tác phối hÿp căa các c¡ quan chức năng trong quản lý, hình thành nên hệ thống quản lý đầu t° công trên địa bàn tỉnh

Nghiên cứu căa Rajaram, Le và cáng sự., [114] <Diagnostic Framework for Assessing Public Investment Management= tổng kết thực tiễn về các nái dung QLNN về đầu t° xây dựng c¡ bản nói chung và QLNN về chi tiêu công cho đầu t° xây dựng c¡ bản, kết hÿp với các lý thuyết quản lý hiện đ¿i, đề xuất các tiêu chí đánh giá định tính và định l°ÿng về việc đánh giá hệ thống quản lý ĐTC căa các Chính phă Đồng thßi công trình nghiên cứu cũng khẳng định: Quản lý đầu t° công có vai trò cực kỳ quan trọng trong việc thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hái Vì vậy, các quốc gia cần phải quan tâm tới quá trình lựa chọn chă thể, biện pháp và đối t°ÿng quản lý cā thể tránh cách làm chung chung trong quản lý ĐTC Nghiên cứu đã đề xuất 8 đặc tr°ng c¡ bản căa mát hệ thống ĐTC hiệu quả và xây dựng khung chuẩn đoán khi đánh giá các giai đo¿n chính trong quy trình quản lý ĐTC Hệ thống ĐTC và khung chẩn đoán là căn cứ để khuyến khích các chính phă tiến hành công tác tự đánh giá hệ thống ĐTC căa mình và đ°a ra những cải cách để tăng c°ßng hiệu quả căa ĐTC

Nghiên cứu căa Kyobe, Brumby và cáng sự., [88] <Investing in Public Investment: An Index of Public Investment Efficiency= đã đi sâu phân tích khung lý luận về đầu t°, trên c¡ sá đó làm căn cứ so sánh đánh giá đầu t° công với các lo¿i hình đầu t° khác Kết luận nhìn từ góc đá quản lý cho thấy: QLNN về ĐTC có tính phức t¿p, đòi hỏi sự phối hÿp chặt chẽ giữa các c¡ quan quản lý gắn với từng công đo¿n căa quy trình đầu t° Đồng thßi cũng chỉ ra c¡ quan quản lý có vai trò, chức năng, nhiệm vā nh° ng°ßi t° lệnh đứng đầu và chịu trách nhiệm tr°ớc cá nhân Khác với đầu t° t° nhân hoặc đầu t° liên kết công t°, các hình thức đầu t° này đều có những thuận lÿi và khó khăn trong đánh giá quy trình quản lý đầu t° Nghiên cứu cũng đã đ°a ra các chỉ số c¡ bản để đánh giá hiệu quả căa ĐTC Trong đó, nhấn m¿nh thể chế phù hÿp là c¡ sá để quản lý đầu t° công đ¿t hiệu quả cao qua 4 giai đo¿n khác nhau: thẩm định dự án; lựa chọn dự án; triển khai và đánh giá dự án Các chỉ số xác định và thể chế quản lý qua các giai đo¿n đ°ÿc tổng kết làm căn cứ khảo sát t¿i 71 quốc gia, trong đó có 40 quốc gia có thu nhập thấp Nghiên cứu đã kết luận tổng quan về các chỉ số giữa các

vùng cũng nh° các nhóm quốc gia khác nhau Đồng thßi, nghiên cứu xác định đ°ÿc những lĩnh vực mà các quốc gia có thể °u tiên tiến hành cải cách để nâng cao hiệu quả căa ĐTC

Trong báo cáo <Making Public Investment More Efficient= căa Quỹ tiền tệ quốc tế (IMF) [115], kết quả nghiên cứu đã khẳng định vai trò ĐTC góp phần mang l¿i các dịch vā công chă yếu, gắn kết ng°ßi dân và t¿o ra các c¡ hái kinh tế, góp phần vào thúc đẩy tăng tr°áng kinh tế Tuy nhiên, tác đáng kinh tế - xã hái căa ĐTC l¿i phā thuác vào hiệu quả căa nó Hiệu quả căa ĐTC l¿i phā thuác chă yếu vào quản lý căa Chính phă á các nền kinh tế khác nhau Qua các nghiên cứu tổng hÿp kết quả cho thấy, cải thiện c¡ chế quản lý ĐTC theo h°ớng quản trị hiện đ¿i có thể tăng c°ßng hiệu quả và chất l°ÿng căa ĐTC Vì thế quốc gia nào có các tổ chức quản lý ĐTC m¿nh, hiện đ¿i thì sẽ có các khoản đầu t° hiệu quả h¡n, mang l¿i những tác đáng tốt h¡n, thậm chí là có thể thu hẹp tới 2/3 khoảng trống hiệu quả ĐTC Đối với các thị tr°ßng mới nổi nên áp dāng các quy trình đánh giá, lựa chọn và phê chuẩn các dự án đầu t° mát cách công khai, minh b¿ch h¡n Trong khi các n°ớc đang phát triển có thu nhập thấp nên căng cố các thể chế liên quan đến công tác tài trÿ, quản lý và giám sát việc triển khai dự án Tất cả các quốc gia này sẽ thu đ°ÿc lÿi lớn nhất từ việc giám sát chặt chẽ các dự án PPP và gắn việc lập chiến l°ÿc quốc gia với chi tiêu ngân sách tốt h¡n

Để đảm bảo hiệu quả đầu t° các dự án nói chung và đảm bảo māc tiêu đề ra thì ho¿t đáng quản lý dự án đầu t° đóng vai trò hết sức quan trọng Theo Hubbard [82], ho¿t đáng tổ chức quản lý là chìa khóa thành công căa dự án đầu t° Jaselskis và Ashley [84] cũng cho rằng: bằng cách sử dāng những công cā/chức năng quản lý, các nhà quản lý dự án có thể lập kế ho¿ch và thực hiện các dự án đầu t° xây dựng để tối đa hóa c¡ hái thành công cũng nh° các māc tiêu căa dự án

1.1.2 Các nghiên cứu về chức năng quản lý đầu tư công xây dựng cơ sở hạ tầng giao thông

T¿i Việt Nam, đầu t° phát triển trong ngành giao thông vận tải là mát trong những bá phận quan trọng căa đầu t° phát triển chung căa Nhà n°ớc Lựa chọn ngành giao thông vận tải làm không gian nghiên cứu, ho¿t đáng quản lý đầu t° xây dựng c¡ bản sử dāng ngân sách Nhà n°ớc trong ngành giao thông vận tải làm đối t°ÿng nghiên

cứu, sử dāng ph°¡ng pháp nghiên cứu nh° những nghiên cứu tr°ớc đã đ°ÿc thực hiện khi nghiên cứu về quản lý ho¿t đáng đầu t°, đầu t° phát triển , tác giả Nguyễn Thị Bình [29] đã đ°a ra cách tiếp cận mới về quản lý Nhà n°ớc đối với đầu t° xây dựng c¡ bản từ vốn ngân sách Nhà n°ớc theo năm khâu/ chức năng căa quá trình đầu t° xây dựng c¡ bản - cách tiếp cận này cũng đ°ÿc tác giả Trịnh Thị Thúy Hồng [40] kế thừa khi nghiên cứu trên ph¿m vi căa tỉnh Bình Định, quá trình quản lý Nhà n°ớc với ho¿t đáng này bao gồm quản lý Nhà n°ớc trong xây dựng quy ho¿ch, kế ho¿ch; Lập, thẩm định, phê duyệt dự án; Triển khai các dự án; Nghiệm thu, thẩm định chất l°ÿng, bàn giao các công trình, cuối cùng là thanh quyết toán, năm khâu quản lý và bốn nhóm nhân tố ảnh h°áng đ°ÿc tác giả chọn làm khung nghiên cứu thống nhất quá trình nghiên cứu Đồng thßi, tác giả cũng sử dāng ph°¡ng pháp thu thập dữ liệu s¡ cấp bên c¿nh những dữ liệu thứ cấp đ°ÿc thu thập từ báo cáo căa ngành, các dự án, các đ¡n vị thi công làm dữ liệu phāc vā cho nghiên cứu Với 165 mẫu điều tra thu thập từ cán bá quản lý Nhà n°ớc trong ngành giao thông vận tải t¿i các tỉnh thành, cán bá là chă đầu t°, chă công trình, ng°ßi thā h°áng các công trình và các chuyên gia, các nhà khoa học Nghiên cứu cũng khảo sát các khâu căa quá trình quản lý đầu t° xây dựng c¡ bản bằng nguồn vốn ngân sách Nhà n°ớc và các nhân tố ảnh h°áng đến hiệu lực đầu t°, hiệu quả quản lý Nhà n°ớc trong lĩnh vực này trong ngành giao thông vận tải Có thể thấy, các nghiên cứu này đã đề cập mát cách s¡ bá các khâu quản lý đóng vai trò là các chức năng quản lý đầu t° công theo các giai đo¿n đầu t° xây dựng

Nghiên cứu luận án tiến sĩ căa Trịnh Văn Vinh [41] đã tiếp cận d°ới góc đá công tác thanh quyết toán công trình, tác giả đã nghiên cứu kiểm toán báo cáo quyết toán các công trình đ°ÿc đầu t° bằng nguồn vốn Nhà n°ớc và những công trình chỉ định thầu Đây là những công trình xây dựng c¡ bản đã hoàn thành, nghĩa là chỉ đề cập đến giai đo¿n thực hiện đầu t° hay giai đo¿n thứ hai căa dự án đầu t° Nghiên cứu cũng đã phân tích làm rõ về vai trò và sự cần thiết khách quan căa chức năng kiểm toán trong nền kinh tế thị tr°ßng đồng thßi hệ thống những luận cứ c¡ bản căa mát cuác kiểm toán báo cáo tài chính về việc vận dāng vào kiểm toán báo cáo quyết toán công trình xây dựng c¡ bản hoàn thành Từ việc phân tích đặc điểm và những đặc tr°ng c¡ bản báo cáo quyết toán công trình xây dựng c¡ bản hoàn thành, tác giả đã chỉ ra những điểm khác biệt giữa kiểm toán báo cáo quyết toán công trình xây dựng c¡ bản hoàn thành và kiểm toán báo cáo tài chính Tác giả cũng đã làm rõ trình tự, nái dung và

ph°¡ng pháp kiểm toán và vận dāng vào kiểm toán báo cáo quyết toán công trình xây dựng c¡ bản hoàn thành T°¡ng tự, nghiên cứu về chức năng thanh, kiểm tra, giám sát các công trình, các dự án sử dāng vốn ngân sách Nhà n°ớc, tác giả Nguyễn Văn Bình [32] đi sâu nghiên cứu về thanh tra tài chính dự án đầu t° xây dựng sử dāng vốn Nhà n°ớc, những vấn đề lý luận và kinh nghiệm thực tiễn trong ho¿t đáng thanh tra tài chính đã đ°ÿc tác giả phân tích trong luận án Đồng thßi nghiên cứu cũng đã tập trung khảo sát những dự án đầu t° xây dựng thuác thẩm quyền giám sát, đánh giá toàn bá căa c¡ quan Nhà n°ớc, đó là những dự án có tỷ lệ sử dāng vốn Nhà n°ớc từ 30% trá lên trong khoảng thßi gian từ năm 2000 đến năm 2009 Từ việc đánh giá thực tr¿ng hiệu quả, hiệu lực căa ho¿t đáng thanh tra tài chính các dự án đầu t° xây dựng vốn Nhà n°ớc á n°ớc ta, tác giả đã làm rõ những khuyết điểm trong c¡ chế ho¿t đáng thanh tra tài chính đối với dự án đầu t° xây dựng c¡ bản, phân tích những mặt đ°ÿc và những h¿n chế ảnh h°áng đến hiệu quả thanh tra tài chính những dự án đầu t° xây dựng sử dāng vốn ngân sách Nhà n°ớc, trên c¡ sá đó tác giả cũng đã đề xuất những kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả đầu t° sử dāng vốn ngân sách Nhà n°ớc để tránh thất thoát, lãng phí vốn đầu t° trong những năm tới

Nghiên cứu luận án tiến sĩ căa Đß Đức Tú [13] với đề tài <Phát triển kết cấu h¿ tầng giao thông vùng đồng bằng Sông Hồng đến năm 2030 theo h°ớng hiện đ¿i= đã đ°a ra ba nguyên tắc về phát triển kết cấu h¿ tầng giao thông theo h°ớng hiện đ¿i, bao gồm: đồng bá, đi tr°ớc mát b°ớc, tầm nhìn dài h¿n Đ°a ra các chỉ tiêu và tiêu chí phản ánh tính hiện đ¿i và đồng bá căa kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá gồm: tỷ lệ đ°ßng cao tốc; tốc đá xe ch¿y cho phép; cấp đ°ßng bá Nghiên cứu chỉ ra m°ßi giải pháp nhằm phát triển kết cấu h¿ tầng giao thông đồng bằng Sông Hồng đến năm 2030 theo h°ớng hiện đ¿i, trong đó có māc tiêu tăng c°ßng sự phối hÿp giữa các cấp các ngành; nâng cao chất l°ÿng công tác quy ho¿ch Có thể thấy, nghiên cứu này tập trung đề cập đến chức năng phối hÿp giữa các ngành trong việc phát triển kết cấu h¿ tầng giao thông vùng

Nghiên cứu cấp bá căa Đinh Kiện [12] <Nghiên cứu các giải pháp thu hút vốn đầu t° xây dựng công trình giao thông theo hình thức BOT=, đã tiến hành phân tích thực tr¿ng thu hút vốn đầu t° xây dựng công trình giao thông theo hình thức BOT t¿i Việt Nam và chỉ ra các nguyên nhân dẫn đến thất b¿i căa dự án đầu t° xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông theo hình thức BOT bao gồm: năng lực quản lý dự án căa các c¡

quan nhà n°ớc có thẩm quyền còn yếu kém; hệ thống pháp lý; chính sách ch°a thực sự hoàn thiện và hiệu quả; trên c¡ sá những h¿n chế và nguyên nhân tìm ra, nghiên cứu đã đề xuất mát số giải pháp về quy ho¿ch và các chính sách, luật pháp, quy định nhằm tăng c°ßng khả năng thu hút vốn đầu t° xây dựng công trình giao thông theo hình thức BOT t¿i Việt Nam= Nghiên cứu này đề cập sâu vào chức năng thu hút và t¿o nguồn vốn trong đầu t° phát triển xây dựng các công trình giao thông theo hình thức BOT, là mát trong những hình thức đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam trong thßi gian qua Đồng thßi, nghiên cứu này cũng đề cập đến chức năng lãnh đ¿o, điều hành thông qua đánh giá năng lực quản lý căa các c¡ quan nhà n°ớc có thẩm quyền

Có thể nhận thấy, trong lĩnh vực giao thông, đầu t° xây dựng CSHT GTĐB có nhiều đặc điểm kinh tế-kỹ thuật đặc thù mà quản lý đầu t° xây dựng CSHT GTĐB cũng có nhiều điểm khác biệt và khó khăn h¡n Mát mặt, các công trình GTĐB khi đầu t° phải qua rất nhiều công đo¿n: khảo sát, thiết kế, lập dự án đồng thßi không gian đầu t° kéo dài qua nhiều địa ph°¡ng, khu vực có điều kiện địa hình, địa chất khó khăn, thuận lÿi khác nhau, qua các khu dân c° phải đền bù, giải phóng mặt bằng do đó cần nhiều thßi gian để xử lý kỹ thuật, trình ph°¡ng án và kinh phí phát sinh trong quá trình thực hiện dự án không l°ßng tr°ớc đ°ÿc Không những vậy, nguồn vốn đầu t° chă yếu từ NSNN nên chi cho ĐTXD CSHT GTĐB rất khó khăn Từ đặc điểm đó đặt ra cần phải có các chính sách, giải pháp nhằm huy đáng vốn hÿp lý; xây dựng quy ho¿ch và kế ho¿ch đầu t° đúng đắn; có biện pháp quản lý chặt chẽ nguồn vốn đầu t°, bố trí và sử dāng vốn đầu t° đúng māc đích theo tiến đá đầu t°, không để tồn đọng vốn đầu t° gây lãng phí nguồn lực; thực hiện đầu t° phải trọng tâm, trọng điểm, tránh dàn trải, kéo dài gây thất thoát vốn đầu t°&H¡n nữa, trong quá trình quản lý ĐTXD CSHT GTĐB từ NSNN ngay từ b°ớc lập quy ho¿ch, kế ho¿ch đầu t° cần phải tiến hành mát cách nghiêm túc, quản lý chặt chẽ, khoa học, trách nhiệm cao nhằm nâng cao hiệu quả căa quá trình đầu t° xây dựng và cần phải thực hiện đồng bá các biện pháp quản lý răi ro từ việc nhận diện răi ro đầu t° xây dựng, đánh giá mức đá răi ro và xây dựng các biện pháp phòng chống răi ro cho các dự án đầu t° xây dựng Mặt khác, ĐTXD CSHT GTĐB từ NSNN đáp ứng các māc tiêu phát triển kinh tế - xã hái trung h¿n và dài h¿n căa quốc gia, từng địa ph°¡ng, do đó việc lập, thẩm định, phê duyệt các dự án ĐTXD CSHT GTĐB từ NSNN phải trên c¡ sá chiến l°ÿc, quy ho¿ch phát triển kinh tế - xã hái trong từng thßi kỳ, các quy ho¿ch xây dựng đã đ°ÿc phê duyệt Đặc

điểm này có tác đáng m¿nh mẽ tới quy trình, nái dung, ph°¡ng thức quản lý ĐTXD á tất cả các giai đo¿n từ việc lập, phê duyệt chă tr°¡ng đầu t° đến thẩm định, phê duyệt dự án đầu t°, triển khai thi công công trình, nghiệm thu tổ chức vận hành, khai thác, sử dāng công trình và thanh quyết toán vốn đầu t° Đồng thßi, tính hệ thống và đồng bá là mát trong những đặc tr°ng c¡ bản căa ho¿t đáng ĐTXD CSHT GTĐB từ NSNN Nó đ°ÿc thể hiện á chß các khâu trong quá trình ĐTXD CSHT GTĐB đều có liên quan chặt chẽ, mật thiết với nhau và ảnh h°áng trực tiếp đến hiệu quả căa ho¿t đáng đầu t° Nếu từ b°ớc lập kế ho¿ch, chă tr°¡ng đầu t° xây dựng đến b°ớc thẩm định dự án đầu t°, lựa chọn nhà thầu xây dựng, nghiệm thu đ°a vào sử dāng, thanh quyết toán làm không tốt, sai sót sẽ ảnh h°áng đến quá trình khai thác, sử dāng công trình CSHT GTĐB và sẽ gây ra những thiệt h¿i lớn đến kinh tế, xã hái căa địa ph°¡ng có công trình CSHT GTĐB đ°ÿc ĐTXD Tính hệ thống, đồng bá còn thể hiện trong việc tổ chức quản lý phát triển kết cấu h¿ tầng trong ngành GTVT căa từng địa ph°¡ng, vùng lãnh thổ Trong quá trình triển khai thực hiện ĐTXD các công trình GTĐB phải tuân thă nghiêm ngặt các quy định về quản lý và sử dāng NSNN theo Luật NSNN, từ việc bố trí kế ho¿ch vốn hàng năm, lập và điều chỉnh kế ho¿ch vốn, phân bổ vốn, thẩm tra và giao kế ho¿ch vốn, thanh quyết toán vốn đầu t°

Nghiên cứu Luận án tiến sĩ căa Hoàng Cao Liêm [15] <Quản lý nhà n°ớc về đầu t° xây dựng kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá từ ngân sách nhà n°ớc t¿i tỉnh Hà Nam= đã làm rõ mát góc nhìn về quản lý ĐTC á Việt Nam Đầu t° xây dựng kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá là mát khía c¿nh chi tiết căa ho¿t đáng ĐTC Thông qua đánh giá thực tr¿ng quản lý nhà n°ớc về đầu t° xây dựng c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá từ NSNN t¿i tỉnh Hà Nam, nghiên cứu đã chỉ ra những nái dung căa công tác đầu t° xây dựng kết cấu h¿ tầng GTĐB, những thành tựu và h¿n chế, các giải pháp khắc phāc những h¿n chế đó Đặc biệt, khi thực hiện điều tra khảo sát về vấn đề nghiên cứu, những văn bản quy ph¿m pháp luật liên quan đến quản lý nhà n°ớc về đầu t° xây dựng kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá từ NSNN cho thấy còn nhiều bất cập, có lúc ch°a kịp thßi; trong đó công tác/chức năng lập kế ho¿ch ĐTXD CSHT GTĐB ch°a đảm bảo tiến đá, tính khả thi và hiệu quả còn h¿n chế công tác giám sát, kiểm tra, thanh tra ho¿t đáng đầu t° xây dựng kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá từ NSNN ch°a đ°ÿc quan tâm đúng mức Từ đó tác giả cũng đề xuất các giải pháp hoàn thiện quản lý Nhà n°ớc về đầu t° xây dựng kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá từ ngân

sách tỉnh đó là nâng cao chất l°ÿng công tác quy ho¿ch, kế ho¿ch đầu t° xây dựng kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá từ ngân sách nhà n°ớc, tăng c°ßng thanh tra, kiểm tra, giám sát ho¿t đáng đầu t° xây dựng

Nghiên cứu căa Bùi Thị Hoàng Lan [6] <Mô hình nghiên cứu tác đáng căa m¿ng l°ới giao thông đ°ßng bá đến phát triển kinh tế- xã hái căa vùng Kinh tế trọng điểm Bắc bá= tập trung vào khung phân tích các mô hình nghiên cứu tác đáng căa m¿ng l°ới giao thông đ°ßng bá đến phát triển kinh tế xã hái theo năm khía c¿nh: cấu trúc mô hình, quy mô đánh giá, hệ thống tiêu chí, nguyên lý tính toán và cách thức triển khai Cách tiếp cận này cho phép đánh giá đầy đă h¡n °u nh°ÿc điểm căa từng mô hình và làm căn cứ để lựa chọn mô hình phù hÿp với điều kiện Việt Nam Luận án đã đ°a ra các tiêu chí đánh giá tác đáng căa m¿ng l°ới giao thông đ°ßng bá đến phát triển kinh tế-xã hái Việt nam thông qua các chỉ tiêu: chi phí vận chuyển, chi phí Thßi gian đi l¿i; Tỷ lệ đ°ßng tốt trên tổng đ°ßng (%) (theo cấp kỹ thuật), mật đá m¿ng l°ới giao thông đ°ßng bá (km đ°ßng /dân số; km đ°ßng/ diện tích), khả năng tiếp cận m¿ng l°ới giao thông đ°ßng bá Tuy vậy, nghiên cứu này ít đề cập trực tiếp đến các chức năng quản lý đầu t° công trong xây dựng CSHT GTĐB Nghiên cứu sâu h¡n về mô hình và yếu tố ảnh h°áng d°ới góc đá QLNN, trong nghiên cứu căa Nguyễn Thị Ngọc Huyền [31] ¨Đầu t° theo hình thức đối tác công t° (PPP) trong xây dựng kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá á Việt Nam=, đã phân tích thực tr¿ng đầu t° theo hình thức PPP trong đầu t° xây dựng kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá cũng nh° phân tích các chức năng quản lý d°ới góc nhìn các yếu tố ảnh h°áng d°ới góc đá Quản lý Nhà n°ớc nh°: xây dựng chiến l°ÿc, quy ho¿ch, kế ho¿ch; xây dựng và tổ chức thực thi các chính sách, quy định; xây dựng và tổ chức thực hiện khung pháp lý; bá máy quản lý và nhân sự; giám sát và đánh giá đầu t°=

Nghiên cứu căa Cù Thanh Thăy [10] <Nghiên cứu các nhân tố ảnh h°áng đến đầu t° phát triển kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá sử dāng vốn ngân sách Nhà n°ớc á Việt Nam= đã xác định đ°ÿc các nhân tố ảnh h°áng đến đầu t° phát triển kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá sử dāng vốn ngân sách Nhà n°ớc nh° mát chu trình hoàn chỉnh từ ra quyết định đầu t° đến kết quả đầu t° Luận án cũng đã xây dựng đ°ÿc khung lý thuyết phân tích và đánh giá các nhân tố ảnh h°áng đến đầu t° phát triển kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá sử dāng vốn ngân sách Nhà n°ớc Kết quả nghiên cứu cho thấy, mức đá ảnh h°áng căa các nhân tố là khác nhau đến quyết định đầu t°

phát triển kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá sử dāng vốn ngân sách Nhà n°ớc á Việt Nam Cā thể, biến sự phù hÿp căa dự án với quy ho¿ch phát triển kinh tế xã hái là có mức đá ảnh h°áng lớn nhất và biến l°u l°ÿng xe di chuyển dự kiến có mức đá ảnh h°áng là thấp nhất Đồng thßi, nghiên cứu này cũng tập trung đề cập gián tiếp đến chức năng ra quyết định đầu t° đ°ÿc đề cập từ góc đá nghiên cứu các yếu tố ảnh h°áng

Nghiên cứu căa Đß Văn Thuận [14] <Nghiên cứu quản lý nhà n°ớc về ho¿t đáng đầu t° công trong xây dựng công trình đ°ßng bá á Việt Nam=, trên c¡ sá pháp luật Việt Nam hiện hành về đầu t° công, đã đề cập đến 07 chức năng chính quản lý nhà n°ớc về ĐTC bao gồm: Ban hành và tổ chức thực hiện văn bản quy ph¿m pháp luật về đầu t° công ; Xây dựng và tổ chức thực hiện chiến l°ÿc, ch°¡ng trình, kế ho¿ch, quy ho¿ch, giải pháp, chính sách đầu t° công; Theo dõi, cung cấp thông tin về quản lý và sử dāng vốn đầu t° công; Đánh giá hiệu quả đầu t° công; kiểm tra, thanh tra việc thực hiện các quy định căa pháp luật về đầu t° công, việc tuân thă quy ho¿ch, kế ho¿ch đầu t° công; Xử lý vi ph¿m, giải quyết khiếu n¿i, tố cáo căa tổ chức, cá nhân liên quan đến ho¿t đáng đầu t° công; Khen th°áng c¡ quan, tổ chức, đ¡n vị, cá nhân có thành tích trong ho¿t đáng đầu t° công; Hÿp tác quốc tế về đầu t° công Tuy nhiên, nghiên cứu ch°a làm rõ c¡ sá các chỉ tiêu đo l°ßng cā thể các chức năng quản lý đầu t° công đã đ°ÿc đề cập

Nghiên cứu cấp bá căa Nguyen [26] ¨ Xây dựng mô hình đánh giá kết thúc dự án đầu t° xây dựng c¡ sá h¿ tầng theo hình thức đối tác công t° (PPP) t¿i Việt Nam¨ đã làm rõ thực tr¿ng về đầu t° phát triển CSHT t¿i Việt Nam, thực tr¿ng giám sát và đánh giá đầu t° các công trình sử dāng NSNN t¿i Việt Nam Nêu mát số kinh nghiệm quốc tế về giám sát, đánh giá dự án đầu t° xây dựng Phân tích c¡ sá lý pháp lý và đề xuất c¡ sá lý luận cho ho¿t đáng đánh giá dự án đầu t° xây dựng Nghiên cứu cũng đề xuất mô hình các chỉ tiêu đánh giá kết thúc đầu t° dự án xây dựng CSHT giao thông t¿i Việt Nam Tuy nhiên nghiên cứu cũng chă yếu tập trung vào chức năng giám sát, đánh giá đầu t° công trong lĩnh vực giao thông

Nghiên cứu căa Laursen và Myers [89] <Public investment management in the new EU member states: strengthening planning and implementation of transport infrastructure investments= đã tổng kết, đánh giá d°ới góc đá quản lý NSNN đối với đầu t° công về xây dựng CSHT GTĐB căa các n°ớc là thành viên mới căa EU với

điều kiện kinh tế khó khăn, trong đó nhấn m¿nh 2 nái dung: CSHT GTĐB yếu kém đặt ra nhiều thách thức, đồng thßi đ°ÿc h°áng lÿi từ nguồn vốn °u đãi căa EU Nghiên cứu đã đặt ra vấn đề quản lý ngân sách cho đầu t° công nhằm tuân thă cam kết căa EU, đồng thßi phù hÿp với thể chế đầu t° căa n°ớc sá t¿i Công trình nghiên cứu đã xác định mát số vấn đề và thách thức chính mà các n°ớc thành viên mới căa EU phải đối mặt trong quá trình quản lý các ch°¡ng trình đầu t° công căa mình Đồng thßi, chỉ ra những kinh nghiệm hay cũng nh° các thách thức mà các n°ớc thành viên EU phải đối mặt Tuy nhiên, nghiên cứu chỉ giới h¿n tập trung vào 4 n°ớc thành viên mới căa EU, bao gồm: Ba Lan, Slovenia, Latvia và Slovakia và 3 quốc gia thành viên cũ là V°¡ng Quốc Anh, Ireland và Tây Ban Nha Bên c¿nh đó, quy mô nghiên cứu cũng chỉ giới h¿n vào kết cấu h¿ tầng giao thông, bao gồm đ°ßng bá, cầu cống và đ°ßng sắt, bái đây là những đối t°ÿng đ°ÿc h°áng lÿi lớn nhất từ nguồn kinh phí đầu t° căa EU Nghiên cứu cũng chỉ ra rằng, trong tất cả các giai đo¿n căa chu trình dự án, cần tập trung vào các chức năng lập kế ho¿ch, thẩm định và lựa chọn dự án nhằm mang l¿i hiệu quả căa đầu t° vào kết cấu h¿ tầng giao thông lớn nhất

Nghiên cứu căa Esfahani và Ramı́rez [68] cho thấy chất l°ÿng căa việc lựa chọn, quản lý và thực hiện dự án ảnh h°áng lớn đến việc sử dāng hiệu quả vốn đầu t° Nhà n°ớc Đặc biệt trong thực tế khâu lựa chọn dự án, quản lý dự án yếu kém đang là tác nhân căa sự kém hiệu quả trong đầu t° công, cùng với sự thiếu kiểm tra tính kinh tế căa dự án làm chi phí căa các dự án công có thể v°ÿt quá lÿi ích mang l¿i; điều này dẫn tới sự xuất hiện căa nhiều dự án xây dựng nói chung và xây dựng giao thông nói riêng ngốn rất nhiều tiền căa dân nh°ng hiệu quả rất thấp, ngoài ra hiện t°ÿng lÿi ích nhóm, lÿi ích cá nhân trong các dự án công (tham nhũng, tìm kiếm đặc lÿi) trong việc xây dựng chính sách đầu t°, lựa chọn ph°¡ng án đầu t° cũng là tác nhân đ°ÿc tác giả bàn đến

Trong mát nghiên cứu khác căa Nyagwachi và Smallwood [105] = South African public private partnership (PPP) projects: A systemic model for planning and implementation=, kết quả nghiên cứu đã chỉ ra rằng =mặc dù đã xây dựng đ°ÿc khung pháp lý khá đầy đă và m¿nh mẽ nh°ng các dự án đầu t° theo hình thức PPP trong lĩnh vực h¿ tầng GTĐB á Nam Phi vẫn thất b¿i, nguyên nhân xuất phát từ: Chính sách hß trÿ không thỏa đáng căa Chính Phă; Năng lực quản lý dự án căa các c¡ quan nhà n°ớc còn yếu kém; Nhận thức không đầy đă về PPP á khu vực t° nhân cũng nh° nhà n°ớc

Ngoài ra, dựa trên kết quả phân tích những dự án t¿i Nam Phi, nghiên cứu cũng đã phát triển mát mô hình hệ thống để có thể lập kế ho¿ch, thực hiện, kiểm tra và giám sát các dự án đầu t° theo hình thức PPP= Nghiên cứu này chă yếu mang tính đề xuất tầm quan trọng căa các chức năng lập kế ho¿ch, thực hiện và giám sát đầu t°

1.2 NhÃn xét vÁ k¿t quÁ đ¿t đ°ÿc căa các công trình liên quan đ¿n nßi dung và chąc nng quÁn lý đÅu t° công xây dāng CSHT GTĐB

Nghiên cứu tổng quan các công trình trong và ngoài n°ớc cho thấy về c¡ bản các nghiên cứu đã đề cập đã đ°a ra khái niệm và nái dung căa quản lý, quản lý đầu t° công, đầu t° vào kết cấu h¿ tầng nói chung và h¿ tầng GTĐB nói riêng á trong và ngoài n°ớc Làm rõ mát số vấn đề về lý thuyết, thực tiễn căa quản lý đầu t° công trên các góc đá, ph¿m vi không gian và thßi gian khác nhau, trong các giai đo¿n nhất định căa quá trình đầu t° xây dựng Các nghiên cứu đều coi ĐTC là ho¿t đáng đầu t° phát triển do khu vực nhà n°ớc thực hiện trên c¡ sá nguồn lực căa nhà n°ớc nhằm cung cấp hàng hóa, dịch vā công cho xã hái; hiệu quả ĐTC đem l¿i cả về mặt kinh tế và xã hái Các nghiên cứu chỉ ra có nhiều ph°¡ng pháp đánh giá hiệu quả ĐTC, nh° ICOR, ph°¡ng pháp mô hình

Trong đó, đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB là mát trong những lĩnh vực đầu t° then chốt trong tổng thể phát triển kinh tế xã hái Nhìn chung, các nghiên cứu dù tiến hành d°ới góc đá hay bằng ph°¡ng pháp khác nhau, các nghiên cứu đều cho rằng hiệu quả ĐTC nói chung và trong đầu t° c¡ sá h¿ tầng GTĐB nói riêng á Việt Nam ch°a đ¿t đ°ÿc các māc tiêu và có xu h°ớng giảm hiệu quả đầu t°, nhất là khi so với đầu t° căa các khu vực kinh tế khác Kết quả kém tích cực này xuất phát từ nhiều nguyên nhân, cả khách quan và chă quan; nổi bật là tình tr¿ng đầu t° dàn trải, thất thoát, lãng phí trong quản lý đầu t° Công tác quản lý về ĐTC nói chung và đầu t° xây dựng CSHT GTĐB nói riêng đang bác lá những bất cập về c¡ chế phối hÿp trong xây dựng quy ho¿ch, kế ho¿ch, tổ chức quản lý, giám sát, phân bổ nguồn lực dẫn đến những sai sót, lãng phí, thất thoát, làm suy giảm chất l°ÿng đầu t° các công trình, dự án, ch°¡ng trình đầu t°, từ đó làm giảm hiệu lực và hiệu quả căa công tác quản lý về ĐTXD CSHT GTĐB t¿i Việt Nam

Đa số các công trình khoa học mới chỉ tập trung vào việc phân tích và nghiên cứu ảnh h°áng, tác đáng căa đầu t° công và chính sách đầu t° công đến tăng tr°áng, phát

triển kinh tế căa mát vùng, lãnh thổ và đề ra giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả đầu t° công Mát số công trình khác l¿i quan tâm đến việc đánh giá hiệu quả đầu t° công, những nhân tố ảnh h°áng đến hiệu quả đầu t° công, bàn về các giải pháp kỹ thuật để nâng cao hiệu quả đầu t° công Khi đề cập đến đầu t° công, sử dāng ngân sách nhà n°ớc, hÿp tác công t° trong lĩnh vực GTĐB mới chỉ đề cập tới phát triển h¿ tầng giao thông nói chung hoặc kết cấu h¿ tầng giao thông đ°ßng bá á ph¿m vi á mát địa ph°¡ng nhất định và th°ßng bị giới h¿n về mặt thßi gian và không gian nhất định

Bên c¿nh đó, nghiên cứu tổng quan cũng đã đề cập s¡ l°ÿc và gián tiếp đến các chức năng quản lý, tầm quan trọng căa việc thực hiện tốt mát số chức năng quản lý trong ĐTXD CSHT GTĐB trong các giai đo¿n thực hiện dự án đầu t° Trong đó, chức năng kế ho¿ch ĐTXD CSHT GTĐB th°ßng đ°ÿc nhắc đến thông qua tác đáng căa nó vào ho¿t đáng ĐTXD CSHT GTĐB, từ b°ớc chuẩn bị đầu t° đến thực hiện đầu t° và nghiệm thu đ°a vào sử dāng các dự án đầu t° Các nghiên cứu đều cho rằng kế ho¿ch đ°ÿc xây dựng tốt, khả thi là mát điều kiện tiên quyết để quản lý hiệu quả ho¿t đáng ĐTXD CSHT GTĐB Sai sót trong khâu lập kế ho¿ch không những dẫn đến đầu t° không hiệu quả, hoặc hiệu quả đầu t° kém mà thậm chí còn dẫn đến hậu quả khó l°ßng, cản trá đến phát triển kinh tế - xã hái căa mát vùng, mát khu vực Trong khi đó, tổ chức việc thực hiện đầu t° công cũng đ°ÿc đề cập đến nh° là mát chức năng quản lý nhằm xác định những nhiệm vā, thiết lập những mối liên hệ quyền lực, sự hÿp tác và trao đổi thông tin để thực thi nhiệm vā trong công tác quản lý đầu t° công để đảm bảo thực hiện tốt māc tiêu đ¿o đã xác định Bên c¿nh đó, ho¿t đáng thanh tra, kiểm tra, giám sát th°ßng đ°ÿc nghiên cứu riêng rẽ nh° là mát chức năng quản lý có tầm quan trọng trong quá trình quản lý nói chung, và quản lý ho¿t đáng ĐTXD CSHT GTĐB nói riêng Các nghiên cứu cho rằng chức năng thanh tra, kiểm tra, giám sát mát mặt chỉ ra đ°ÿc những mặt °u điểm, những nhân tố tích cực để phát huy, đồng thßi phát hiện những sai lệch căa kế ho¿ch quản lý để đ°a ra các giải pháp kịp thßi nhằm đảm bảo kế ho¿ch đã đ°ÿc lập Do đó, nghiên cứu tổng quan thừa nhận việc thực hiện tốt các chức năng quản lý là c¡ sá quan trọng để đ°a ra các giải pháp quản lý hữu ích để giải quyết các bất cập, h¿n chế và nâng cao chất l°ÿng trong công tác quản lý ĐTC nói chung và quản lý ĐTXD CSHT GTĐB nói riêng

Tuy nhiên, có thể nhận thấy đi sâu vào nghiên cứu toàn diện và chi tiết các chỉ tiêu mô tả các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB cho đến

nay ch°a đ°ÿc thực hiện á bất kì nghiên cứu nào Từ đó có thể kết luận là chưa có công trình nghiên cứu nào thực hiện chuyên sâu và toàn diện về các chức năng quản lý trong ĐTC xây dựng CSHT giao thông đường bộ, đặc biệt trong điều kiện thực tiễn tại Việt Nam Điều này đặt ra yêu cầu thiết thực cũng nh° gÿi ý cho tác giả kế thừa và

thực hiện nghiên cứu chuyên sâu về các chức năng quản lý trong đầu t° công CSHT GTĐB, vận dāng trong điều kiện thực tiễn căa Việt Nam, góp phần nâng cao hiệu quả đầu t° công trong xây dựng CSHT GTĐB á Việt Nam trong bối cảnh hiện nay

1.3 Māc tiêu, câu håi nghiên cąu và khung nghiên cąu căa đÁ tài

1.3.1 Mục tiêu nghiên cứu và câu hỏi nghiên cứu

Từ các kết quả nghiên cứu tr°ớc đây có liên quan trên c¡ sá tiến hành nghiên cứu tổng quan, tác giả lựa chọn tập trung vào nghiên cứu chuyên sâu và toàn diện về các chức năng quản lý trong ĐTC xây dựng CSHT giao thông đ°ßng bá, đặc biệt trong điều kiện thực tiễn t¿i Việt Nam, từ đó kiến nghị các giải pháp nhằm cải thiện ho¿t đáng quản lý trong đầu t° công CSHT GTĐB t¿i Việt Nam

Để thực hiện đ°ÿc māc tiêu nghiên cứu nêu trên, luận án sẽ trả lßi các câu hỏi nghiên cứu sau:

1) Các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB là gì?

2) Các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB đ°ÿc mô tả thông qua các chỉ tiêu gì?

3) Thực tr¿ng vận đáng căa các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam nh° thế nào? Các chức năng này tác đáng nh° thế nào đến kết quả quản lý đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam trong thßi gian qua?

4) Những kiến nghị nào cần đ°ÿc đ°a ra từ kết quả nghiên cứu các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB để cải thiện ho¿t đáng quản lý trong đầu t° công trong xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam?

1.3.2 Trình tự nghiên cứu cứu luận án

Để thực hiện đ°ÿc māc tiêu nghiên cứu và câu hỏi nghiên cứu đặt ra, luận án sẽ đ°ÿc tiến hành theo trình tự nghiên cứu nh° sau:

1) Nghiên cứu tổng quan các công trình trong và ngoài n°ớc liên quan đến các nái dung và các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB để xác định h°ớng nghiên cứu căa luận án

2) Nghiên cứu c¡ sá lý luận và thực tiễn xây dựng mô hình các giả thuyết nghiên cứu về sự hình thành các chỉ tiêu mô tả các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB; trên c¡ sá đó hình thành các giả thuyết nghiên cứu về sự vận đáng căa các chức năng quản lý thông qua nghiên cứu sự tác đáng căa các chức năng quản lý đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam

3) Phát triển và kiểm định các giả thuyết nghiên cứu về các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam thông qua quy trình kết hÿp các ph°¡ng pháp nghiên cứu bao gồm:

+ Nghiên cứu định tính;

+ Nghiên cứu định l°ÿng s¡ bá; + Nghiên cứu định l°ÿng chính thức

4) Trình bày kết quả nghiên cứu và bàn luận: Kết hÿp phân tích dữ liệu thứ cấp thông qua số liệu đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam giai đo¿n 2016 – 2020 và phân tích dữ liệu s¡ cấp (thông qua việc khảo sát chuyên gia) để đánh giá và l°ÿng hóa các chỉ tiêu đo l°ßng các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam Các bàn luận về kết quả phân tích đ°ÿc thực hiện; các kết luận từ kết quả nghiên cứu đ°ÿc đề xuất với các bên liên quan nhằm cải thiện năng lực quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB t¿i Việt Nam

K¾T LUÂN CH¯¡NG 1

Ch°¡ng 1 đã trình bày tổng quan các công trình nghiên cứu trong và ngoài n°ớc có liên quan đến nái dung và chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB Trên c¡ sá nghiên cứu tổng quan, ch°¡ng nghiên cứu đã xác định khoảng trống nghiên cứu cần đ°ÿc tiếp tāc thực hiện đó là: nghiên cứu và l°ÿng hóa các chỉ tiêu mô tả các chức năng quản lý trong đầu t° công xây dựng CSHT GTĐB vận dāng trong điều kiện thực tiễn t¿i Việt Nam Đồng thßi, nái dung ch°¡ng đã thiết lập các māc tiêu nghiên cứu, đặt ra các câu hỏi nghiên cứu và đề xuất tiến trình cứu tổng thể cho luận án

CH¯¡NG 2 C¡ Sä LÝ LUÂN VÀ CÁC GIÀ THUY¾T

2.1 Mßt sç vÃn đÁ chung vÁ quÁn lý đÅu t° công xây dāng CSHT giao thông đ°ãng bß

2.1.1 Khái niệm cơ sở hạ tầng và cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ

C¡ sá h¿ tầng (CSHT) hay kết cấu h¿ tầng, nh° đ°ÿc gọi trong mát số tài liệu, là thuật ngữ nguyên nghĩa tiếng n°ớc ngoài đ°ÿc du nhập vào Việt Nam Thuật ngữ này, đ°ÿc viết là <Infrastructure= trong cả tiếng Anh hay và tiếng Pháp Theo nghĩa gốc Latinh, từ này gồm có 2 thành tố: <Infra= có nghĩa là á d°ới, h¿ tầng, tầng d°ới và <structure= có nghĩa là cấu trúc, kết cấu, kiến trúc, công trình xây dựng, công trình kiến trúc Hiện nay, á Việt Nam khái niệm <C¡ sá h¿ tầng= vẫn ch°a đ°ÿc định nghĩa thống nhất trong các nghiên cứu cũng nh° các tài liệu khác nhau

Tuy vậy, mát số nghiên cứu trên thế giới định nghĩa c¡ sá h¿ tầng, đó là <tổng thể các hệ thống và dịch vā c¡ bản phāc vā sự vận hành và phát triển căa mát quốc gia, mát tổ chức, ngành kinh tế và dịch vā= [22] Ví dā, c¡ sá h¿ tầng căa mát quốc gia bao gồm: các công trình giao thông, thăy lÿi, kho tàng, c¡ sá cung cấp năng l°ÿng, c¡ sá kinh doanh, c¡ sá thông tin liên l¿c, c¡ sá giáo dāc, khoa học, y tế, bảo vệ sức khỏe, c¡ sá ho¿t đáng công Hoặc, c¡ sá h¿ tầng là hệ thống các công trình làm nền tảng cung cấp những yếu tố cần thiết cho phát triển sản xuất và nâng cao chất l°ÿng cuác sống C¡ sá h¿ tầng bao gồm: cung cấp n°ớc, t°ới tiêu và phòng chống bão lāt, cung cấp năng l°ÿng, giao thông, thông tin liên l¿c [22] Mát thuật ngữ t°¡ng tự, kết cấu h¿ tầng hiểu theo nghĩa ráng bao gồm toàn bá các ngành thuác lĩnh vực phāc vā, các ngành này có sự liên kết với nhau t¿o thành nền móng căa xã hái Còn hiểu theo nghĩa hẹp, kết cấu h¿ tầng gồm các công trình công cáng phāc vā quá trình sản xuất và sinh ho¿t căa mßi cá nhân và các cáng đồng xã hái và đ°ÿc gọi là <c¡ sá h¿ tầng= [16] C¡ sá h¿ tầng là mát bá phận đặc thù căa c¡ sá vật chất kỹ thuật trong nền kinh tế quốc dân, có chức năng, nhiệm vā c¡ bản là đảm bảo những điều kiện chung cần thiết cho quá trình sản xuất và tái sản xuất má ráng đ°ÿc diễn ra bình th°ßng, liên tāc Theo nghĩa ráng, c¡ sá h¿ tầng cũng đ°ÿc hiểu là tổng thể các c¡ sá vật chất, kỹ thuật, kiến trúc đóng vai trò nền tảng cho các ho¿t đáng kinh tế - xã hái đ°ÿc diễn ra mát cách bình th°ßng [15]

Từ các khái niệm nêu trên, ta có thể hiểu c¡ sá h¿ tầng mát cách thống nhất nh° sau: Cơ sở hạ tầng là toàn bộ cơ sở vật chất, kỹ thuật nền tảng (như hệ thống đường giao thông, thủy lợi, năng lượng, bệnh viện, trường học ) cho sự vận hành và phát triển toàn diện của một quốc gia, một tổ chức, hay các ngành kinh tế

- Theo các ngành kinh tế quốc dân, c¡ sá h¿ tầng đ°ÿc phân chia thành: c¡ sá h¿ tầng trong công nghiệp, nông nghiệp, giao thông vận tải, xây dựng, năng l°ÿng, viễn thông, y tế, giáo dāc

- Theo Hiệp hái kỹ s° xây dựng Mỹ [1], có 16 lo¿i dự án c¡ sá h¿ tầng, bao gồm: hàng không, cầu, đập, n°ớc uống, năng l°ÿng, chất thải nguy h¿i, đ°ßng thăy nái địa, đê điều, công viên và giải trí, cảng, đ°ßng sắt, đ°ßng bá, tr°ßng học, chất thải rắn, quá cảnh và n°ớc thải

- Theo Bá Kế ho¿ch và Đầu t°, c¡ sá h¿ tầng t¿i Việt Nam bao gồm: h¿ tầng giao thông; h¿ tầng năng l°ÿng; h¿ tầng thăy lÿi; h¿ tầng đô thị; h¿ tầng thông tin và truyền thông; h¿ tầng khu công nghiệp; h¿ tầng th°¡ng m¿i; h¿ tầng giáo dāc đào t¿o; h¿ tầng y tế; h¿ tầng văn hóa, thể thao, du lịch [1]

- Theo Điều 3, Luật xây dựng 2014, c¡ sá h¿ tầng bao gồm h¿ tầng kỹ thuật (hay còn đ°ÿc gọi là h¿ tầng kinh tế) và h¿ tầng xã hái, trong đó:

+ Hệ thống công trình h¿ tầng kỹ thuật gồm: công trình giao thông, thông tin liên l¿c, cung cấp năng l°ÿng, chiếu sáng công cáng, cấp n°ớc, thu gom và xử lý n°ớc thải, chất thải rắn, nghĩa trang và công trình khác

+ Hệ thống công trình h¿ tầng xã hái gồm: công trình y tế, văn hóa, giáo dāc, thể thao, th°¡ng m¿i, dịch vā công cáng, cây xanh, công viên và công trình khác

- Theo quy mô và tính chất căa dự án, dự án xây dựng CSHT đ°ÿc phân ra thành: dự án quan trọng quốc gia, dự án nhóm A, dự án nhóm B và dự án nhóm C theo các tiêu chí quy định căa pháp luật

- Theo hình thức đầu t°, thì dự án xây dựng CSHT t¿i Việt Nam đ°ÿc đầu t° chă yếu theo 2 hình thức đó là: dự án đầu t° công và dự án đầu t° theo hình thức đối tác công t° (PPP)

Đặc trưng cơ bản của dự án xây dựng CSHT

Dự án xây dựng CSHT gắn liền với từng ngành, từng lĩnh vực kinh tế - xã hái và th°ßng đ°ÿc bố trí trong mát không gian t°¡ng đối ráng, tuy nhiên các yếu tố căa dự án l¿i có mối liên kết chặt chẽ với nhau Có thể khái quát những đặc tr°ng c¡ bản căa dự án xây dựng CSHT nh° sau:

- Dự án xây dựng CSHT có chu kỳ riêng và thßi gian tồn t¿i hữu h¿n: Nghĩa là dự án cũng phải trải qua các giai đo¿n hình thành, phát triển, có thßi điểm bắt đầu và kết thúc

- Dự án xây dựng CSHT liên quan đến nhiều bên và có sự t°¡ng tác phức t¿p giữa các bá phận quản lý chức năng và quản lý dự án

- Bất kỳ dự án xây dựng CSHT nào cũng có sự tham gia căa nhiều bên liên quan bao gồm: chă đầu t°, các đ¡n vị t° vấn, nhà thầu thi công, các c¡ quan quản lý Nhà n°ớc, cáng đồng Tùy theo tính chất dự án và yêu cầu căa chă đầu t° mà sự tham gia căa các thành phần trên cũng khác nhau Ngoài ra, giữa các bá phận quản lý chức năng và nhóm quản lý dự án th°ßng phát sinh các công việc yêu cầu sự phối hÿp thực hiện nh°ng mức đá tham gia căa các bá phận là không giống nhau Vì māc tiêu căa dự án, các nhà quản lý dự án cần duy trì mối quan hệ với các bá phận quản lý khác

- Dự án xây dựng CSHT có tính chất cố định, chi phí đầu t° lớn và khác biệt theo từng công trình

- Các công trình căa dự án xây dựng CSHT đều đ°ÿc sản xuất (thi công) t¿i mát địa điểm mà n¡i đó đồng thßi gắn liền với việc tiêu thā và thực hiện giá trị sử dāng căa sản phẩm (vận hành khai thác) Vì vậy, khi xác định đ°ÿc n¡i sản xuất (theo hồ s¡ thiết kế) thì cũng có nghĩa là xác định đ°ÿc n¡i tiêu thā sản phẩm

Chi phí đầu t° xây dựng CSHT th°ßng lớn h¡n rất nhiều so với các sản phẩm thông th°ßng, bái vì khối l°ÿng thi công lớn, thßi gian thi công kéo dài, yêu cầu về mặt kỹ thuật, mỹ thuật cao Tính chất đ¡n chiếc và chịu ảnh h°áng căa n¡i xây dựng làm cho chi phí đầu t° xây dựng CSHT khác biệt theo từng công trình

- Dự án xây dựng CSHT bị h¿n chế bái các nguồn lực: Mßi dự án đều cần dùng mát nguồn lực nhất định để thực hiện, nó bao gồm: nhân lực (giám đốc dự án, thành viên dự án, ng°ßi lao đáng), vật lực (máy móc thiết bị, nguyên vật liệu) và tài lực (nguồn lực tài chính) Giữa các dự án luôn luôn có quan hệ phân chia nhau các nguồn lực khan hiếm căa mát hệ thống

- Dự án xây dựng CSHT luôn có tính bất định và răi ro: Mßi dự án đều có tính không xác định căa nó, tức là trong khi thực hiện dự án do sự tác đáng căa các yếu tố bên trong và bên ngoài mà việc thực hiện có thể thay đổi so với kế ho¿ch ban đầu Dự án có thể hoàn thành tr°ớc thßi h¿n hoặc có thể bị kéo dài thßi gian thi công Chi phí thực hiện dự án cũng có thể cao h¡n hoặc thấp h¡n so với dự kiến ban đầu, thậm chí kết quả thực hiện dự án cũng không giống nh° kết quả dự định Những hiện t°ÿng trên đều là tính không xác định căa dự án hay có thể gọi đó là răi ro căa dự án

- Dự án xây dựng CSHT chịu ảnh h°áng căa các ngành và vùng kinh tế - xã hái mà chúng phāc vā Ngoài những yêu cầu chung, mßi ngành cā thể do đặc điểm căa sản phẩm, đặc điểm và trình đá công nghệ còn đòi hỏi CSHT riêng thích ứng Ví dā nh°: đối với c¡ sá h¿ tầng nông nghiệp thì m¿ng l°ới thăy lÿi đ°ÿc °u tiên, với giao thông thì m¿ng l°ới đ°ßng bá đ°ÿc °u tiên, với giáo dāc thì hệ thống tr°ßng học l¿i giữ vai trò nổi trái Dự án xây dựng CSHT còn mang tính chất vùng rất rõ rệt, bái vì mßi mát dự án đều gắn liền với mát địa điểm, mát địa ph°¡ng nhất định Việc xây dựng và vận hành hệ thống CSHT phā thuác vào rất nhiều yếu tố nh°: vị trí địa lý và điều kiện tự nhiên căa vùng; đặc điểm và trình đá phát triển các ngành kinh tế - xã hái trong vùng; chiến l°ÿc phát triển kinh tế - xã hái căa vùng trong t°¡ng lai; đßi sống vật chất, văn hóa, tinh thần, phong tāc tập quán căa nhân dân trong vùng

- Các dự án xây dựng CSHT là mát hệ thống đồng bá có liên quan mật thiết với nhau Tính hệ thống, đồng bá căa các dự án xây dựng CSHT đ°ÿc thể hiện á chß: các yếu tố trong CSHT có mối liên hệ khăng khít, có tính liên kết cao, tác đáng qua l¿i lẫn nhau, bá phận này t¿o điều kiện cho bá phận kia phát triển thì mới phát huy đ°ÿc