(Luận án tiến sĩ) Tương Trợ Tư Pháp Về Hình Sự Theo Pháp Luật Quốc Tế Và Pháp Luật Việt Nam – Những Vấn Đề Lý Luận Và Thực Tiễn

Trang 1

TR¯àNG Đ¾I HâC LUÀT HÀ NÞI

D¯¡NG ĐÌNH CÔNG

T¯¡NG TRþ T¯ PHÁP VÀ HÌNH SĀ THEO PHÁP LUÀT QUÞC T¾ VÀ PHÁP LUÀT VIàT NAM – NHþNG VÂN ĐÀ LÝ LUÀN VÀ THĀC TIÞN

LUÀN ÁN TI¾N S) LUÀT HâC

Hà Nßi - 2023

Trang 2

TR¯àNG Đ¾I HâC LUÀT HÀ NÞI

D¯¡NG ĐÌNH CÔNG

T¯¡NG TRþ T¯ PHÁP VÀ HÌNH SĀ THEO PHÁP LUÀT QUÞC T¾ VÀ PHÁP LUÀT VIàT NAM – NHþNG VÂN ĐÀ LÝ LUÀN VÀ THĀC TIÞN

Chuyên ngành: LuÁt qußc t¿

Trang 3

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các thông tin nêu trong luận án là trung thực Các trích dẫn nếu trong luận án đều đ°ợc chú thích đầy đủ, chính xác Các kết quả nghiên cứu trong luận án ch°a đ°ợc ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

TÁC GIÀ LUÀN ÁN

Trang 4

CH¯¡NG 1: TàNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CĂU NHĀNG VÂN ĐÂ CÓ

LIÊN QUAN ĐÀN ĐÂ TÀI LUÀN ÁN 9

1.1 Táng quan các công trình nghiên cău khoa học đã công bá có liên quan đÁn đÃ tài luÁn án 9

1.1.1 Các công trình nghiên cău ngoài n°ớc 9

1.1.2 Các công trình nghiên cău trong n°ớc 24

1.2 Đánh giá các công trình nghiên cău khoa học đã công bá có liên quan đÁn các vÃn đÃ thuác ph¿m vi nghiên cău cāa luÁn án 33

1.2.1 Đánh giá nhāng công trình liên quan đÁn nhāng vÃn đÃ lý luÁn vÃ t°¢ng trā t° pháp hình să 33

1.2.2 Đánh giá nhāng công trình liên quan đÁn quy đánh pháp luÁt t°¢ng trā t° pháp hình să 35

1.2.3 Đánh giá nhāng công trình liên quan đÁn thăc tián t°¢ng trā t° pháp hình să 36

1.3 Hã tháng các vÃn đÃ thuác nái dung nghiên cău cāa luÁn án 37

1.3.1 Nhāng vÃn đÃ cÅn tiÁp tÿc đ°āc nghiên cău trong luÁn án 37

1.3.2 Câu hßi và giÁ thuyÁt nghiên cău cāa luÁn án 38

1.3.3 H°ớng nghiên cău cāa luÁn án 40

1.3.4 Dă kiÁn kÁt quÁ nghiên cău cāa luÁn án 40

CH¯¡NG 2: MàT Sà VÂN ĐÂ LÝ LUÀN C¡ BÀN VÂ T¯¡NG TRĀ T¯ PHÁP

2.2 Pháp luÁt điÃu chßnh ho¿t đáng t°¢ng trā t° pháp hình să 64

2.2.1 Ngußn pháp luÁt t°¢ng trā t° pháp hình să 65

3.1 C¢ sá pháp lý quác tÁ điÃu chßnh ho¿t đáng t°¢ng trā t° pháp hình să 82

3.2 Nái dung nguyên tắc pháp luÁt quác tÁ điÃu chßnh quan hã t°¢ng trā t° pháp hình să 87

Trang 5

3.4.1 Ho¿t đáng t°¢ng trā t° pháp hình să truyÃn tháng 94

3.4.2 Ho¿t đáng t°¢ng trā t° pháp hình să phi truyÃn tháng 102

3.5 Các tr°ßng hāp từ chái t°¢ng trā t° pháp hình să 108

3.6 C¢ quan có thẩm quyÃn thăc hiãn t°¢ng trā t° pháp hình să 111

3.7 Hß s¢ và cách thăc āy thác t° pháp hình să 113

KÁt luÁn ch°¢ng 3 117

CH¯¡NG 4: THĂC TR¾NG PHÁP LUÀT,THĂC TIàN THI HÀNH VÀ MàT Sà KIÀN NGHà HOÀN THIâN PHÁP LUÀT VÂ T¯¡NG TRĀ T¯ PHÁP HÌNH SĂ à VIâT NAM 118

4.1 Thăc tr¿ng pháp luÁt t°¢ng trā t° pháp hình să á Viãt Nam 118

4.1.1 Nái dung pháp luÁt điÃu chßnh ho¿t đáng t°¢ng trā t° pháp hình să á Viãt Nam 118

4.1.2 Mát sá h¿n chÁ, bÃt cÁp trong quy đánh pháp luÁt t°¢ng trā t° pháp hình să 129

4.2 Thăc tián thi hành pháp luÁt t°¢ng trā t° pháp hình să á Viãt Nam 134

4.2.1 Mát sá kÁt quÁ đ¿t đ°āc trong ho¿t đáng t°¢ng trā t° pháp hình să á Viãt Nam 135

4.2.2 Mát sá h¿n chÁ, bÃt cÁp trong thăc tián thi hành các quy đánh vÃ t°¢ng trā t° pháp hình să 145

4.3 Mát sá kiÁn nghá hoàn thiãn pháp luÁt và giÁi pháp nâng cao hiãu quÁ áp dÿng quy đánh pháp luÁt t°¢ng trā t° pháp hình să á Viãt Nam 152

4.3.1 Ph°¢ng h°ớng hoàn thiãn pháp luÁt t°¢ng trā t° pháp hình să 152

4.3.2 KiÁn nghá hoàn thiãn quy đánh pháp luÁt Viãt Nam hiãn hành vÃ t°¢ng trā

Trang 6

DANH MĀC CÁC TĂ VI¾T TÂT

ASEAN Hiãp hái các quác gia Đông Nam Á UNCAC Công °ớc cháng tham nhũng

UNODC C¢ quan phòng cháng ma túy và tái ph¿m cāa Liên hāp quác UNTOC Công °ớc cháng tái ph¿m có tá chăc xuyên quác gia

VKSND Viãn kißm sát nhân dân XHCN Xã hái chā nghĩa

Trang 7

Mâ ĐÄU 1 Tính cÃp thi¿t cÿa luÁn án

Ngày nay, nhu cÅu phát trißn kinh tÁ, văn hoá - xã hái cāa mßi quác gia đã làm phát sinh yêu cÅu má ráng quan hã hāp tác giāa các n°ớc láng giÃng, các n°ớc trong khu văc và các n°ớc trên thÁ giới Toàn cÅu hóa đã t¿o ra nhāng điÃu kiãn thuÁn lāi đß thúc đẩy các quác gia phát trißn; đßng thßi, toàn cÅu hóa cũng là nhân tá làm phát sinh mát sá lo¿i tái ph¿m mớicó yÁu tá n°ớc ngoài, mang tính xuyên quác gia hay có tính chÃt quác tÁnh° tái ph¿m vÃ ma túy, tái rÿa tiÃn, tái khāng bá, tái mua bán ng°ßi, tái ph¿m sÿ dÿng công nghã cao1, … Ông Antonio Maria Costa, Giám đác điÃu hành Văn phòng C¢ quan phòng cháng ma túy và tái ph¿m cāa Liên hāp quác (UNODC) nhÁn đánh <Tội phạm xuyên quốc gia đã trở thành mối đe dọa đối với

hòa bình và phát triển, thậm chí đối với chủ quyền của các quốc gia= và "Tội phạm

Tr°ớc thăc tr¿ng đó đòi hßi các quác gia phÁi tăng c°ßng và má ráng hāp tác, trao đái trên nhiÃu ph°¢ng diãn, bằng nhiÃu cách thăc và biãn pháp khác nhau nhằm nâng cao hiãu quÁ công tác đÃu tranh phòng, cháng tái ph¿m trong đó có ho¿t đáng t°¢ng trā t° pháp hình să (TTTPHS)

Thăc tián đÃu tranh với nhāng lo¿i tái ph¿m v°āt ra khßi biên giới, các quác gia th°ßng tìm kiÁm các hình thăc hß trā từ các c¢ quan n°ớc ngoài liên quan đß thu thÁp chăng că, tài liãu phÿc vÿ cho các ho¿t đáng tá tÿng trong vÿ án hình să (VAHS) Thuá ban đÅu, TTTPHS đ°āc thăc hiãn thông qua con đ°ßng ngo¿i giao bằng viãc tòa án có thẩm quyÃn giÁi quyÁt vÿ viãc s¿ gÿi mát th° yêu cÅu chính thăc (Letters rogatory) tới mát tòa án n°ớc ngoài đß thăc hiãn mát sá hành vi t° pháp3 TrÁi qua thßi gian, TTTPHS đã có nhāng thay đái to lớn so với hình thăc ban s¢ lúc đÅu Ngày nay, TTTPHS là ho¿t đáng không thß thiÁu trong giÁi quyÁt các VAHS có yÁu tá n°ớc ngoài, tái ph¿m có tá chăc xuyên quác gia, tái ph¿m có tính chÃt quác tÁ và đ°āc ghi nhÁn trong các điÃu °ớc quác tÁ (Đ¯QT) đa ph°¢ng, song ph°¢ng và trong pháp luÁt cāa hÅu hÁt các quác gia

1 Xem thêm, Tr°ßng Đ¿i học Kißm sát Hà Nái (2016), Giáo trình luật T°¡ng trợ t° pháp, NXB Chính trá

quác gia Să thÁt, Hà Nái, tr.98

2 Xem thêm, Press Release, "Organized Crime Has Globalized and Turned into a Security Threat" tham khÁo t¿i website https://www.unodc.org/unodc/en/press/releases/2010/June/organized-crime-has-globalized-and-turned-into-a-security-threat.html truy cÁp làn cuái ngày 19/2/2021

3Xem thêm, Cornell Law School, § 92.54 <Letters rogatory= defined, tham khÁo t¿i website https://www.law.cornell.edu/ truy cÁp lÅn cuái 19/12/2022

Trang 8

Từ sớm, ĐÁng và nhà n°ớc Viãt Nam đã quan tâm, chß đ¿o, xây dăng, ban hành các văn kiãn quan trọng, t¿o c¢ sá chính trá cho viãc hoàn thiãn pháp luÁt và thß chÁ vÃ TTTPHS Nghá quyÁt sá 49/2005 cāa Bá Chính trá và Chß thá sá 48/2010 khẳng đánh <tăng c°ờng sự phối hợp chung trong hoạt động phòng ngừa và đấu

hành TW ĐÁng Cáng sÁn Viãt Nam khóa XIII ngày 9/11/2022 về tiếp tục xây dựng

đánh rõ hoàn thiãn Nhà n°ớc pháp quyÃn xã hái chā nghĩa Viãt Nam <có hệ thống

động, tích cực hội nhập quốc tế toàn diện, sâu rộng…hoàn thiện pháp luật điều

Thăc hiãn nhÃt quán đ°ßng lái đái ngo¿i và nhằm cÿ thß hóa các cam kÁt, nghĩa vÿ trong các Đ¯QT, Viãt Nam đã quan tâm xây dăng hã tháng các quy đánh pháp luÁt vÃ TTTPHS Bá luÁt Tá tÿng hình să (TTHS) năm 2015 (sÿa đái 2021) đã có nhāng quy đánh mới á phÅn hāp tác quác tÁ trong TTHS đß bá khuyÁt cho nhāng quy đánh vÃ TTTPHS trong luÁt T°¢ng trā t° pháp (TTTP) năm 2007 Tuy nhiên, khi so sánh với các Đ¯QT mà Viãt Nam ký kÁt hoặc thành viên v¿n còn nhiÃu h¿n chÁ, bÃt cÁp Trong khi đó, nhāng quy đánh cāa luÁt TTTP năm 2007 ch°a bao phā hÁt đ°āc các cam kÁt trong các Đ¯QT vÃ TTTPHS mà Viãt Nam ký kÁt sau thßi đißm luÁt TTTP có hiãu lăc; nhiÃu quy đánh ch°a có văn bÁn h°ớng d¿n thi hành… Bái vÁy, nghiên cău quy đánh pháp luÁt quác tÁ (PLQT) vÃ TTTPHS trong să đái chiÁu với pháp luÁt Viãt Nam đß nhÁn diãn nhāng h¿n chÁ, v°ớng mắc từ đó có c¢ sá kiÁn nghá hoàn thiãn pháp luÁt TTTPHS cāa Viãt Nam có ý nghĩa vÃ mặt pháp lý; đặc biãt trong bái cÁnh Viãt Nam đang trißn khai xây dăng dă án luÁt TTTPHS

Theo báo cáo cāa Tá chăc cÁnh sát hình să quác tÁ (Interpol), Bá Công an, Viãn kißm sát nhân dân (VKSND) tái cao cho thÃy tình hình tái ph¿m ngày càng dián biÁn phăc t¿p và có dÃu hiãu gia tăng cÁ vÃ sá l°āng, tính chÃt, quy mô và măc đá Tr°ớc thăc tr¿ng đó đòi hßi các quác gia phÁi tăng c°ßng và má ráng các hình thăc hāp tác quác tÁ trong đó hāp tác TTTPHS giā vá trí quan trọng hàng đÅu Thăc

4 ĐÁng Cáng sÁn Viãt Nam (2022), Nghị quyết số 27-NQ/TW ngày 9/11/2022 của Ban chấp hành trung °¡ng

Đảng Khóa XIII về tiếp tục xây dựng và hoàn thiện Nhà n°ớc pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam trong gian đoạn mới

Trang 9

tián ho¿t đáng TTTPHS cāa Viãt Nam trong thßi gian qua có nhiÃu dÃu hiãu tích căc, nhiÃu vÿ án khó, phăc t¿p đã đ°āc giÁi quyÁt bằng con đ°ßng āy thác t° pháp (UTTP) Tuy nhiên, thăc tián TTTPHS cāa Viãt Nam cũng cho thÃy v¿n còn nhiÃu khó khăn, v°ớng mắc Ánh h°áng đÁn chÃt l°āng, tiÁn đá, hiãu quÁ giÁi quyÁt VAHS5 Do đó cÅn thiÁt phÁi có nhāng nghiên cău có hã tháng vÃ thăc tián thi hành quy đánh pháp luÁt vÃ TTTPHS á Viãt Nam đß từ đó đ°a ra các khuyÁn nghá hoàn thiãn pháp luÁt và giÁi pháp nâng cao hiãu quÁ TTTPHS là có ý nghĩa thăc tián

Trên ph°¢ng diãn lý luÁn cho thÃy, nghiên cău vÃ TTTPHS cũng đã đ°āc nhiÃu học giÁ trong, ngoài n°ớc quan tâm và có nhiÃu công bá có giá trá nh°ng nhìn chung v¿n ch°a thßa đáng Nhāng vÃn đÃ lý luÁn c¢ bÁn nh° đánh nghĩa, đặc đißm, nái dung TTTPHS và nhāng nái dung pháp luÁt điÃu chßnh ho¿t đáng TTTPHS cÅn tiÁp tÿc đ°āc nghiên cău làm rõ Đßng thßi, các công trình nghiên cău vÃ TTTPHS d°ới góc đá PLQT và pháp luÁt Viãt Nam v¿n còn thiÁu vắng Nhāng công trình liên quan đÁn lĩnh văc này chā yÁu tÁp trung vào ho¿t đáng TTTPHS cāa mát lăc l°āng cÿ thß, đißn hình là nghiên cău cāa các tác giÁ đÁn từ lăc l°āng Công an nhân dân Đái với nhāng công trình nghiên cău chung vÃ TTTPHS dăa trên các căn că, dā liãu đã cũ, ch°a cÁp nhÁt, ch°a làm rõ đ°āc nhāng thay đái nhanh chóng cāa lĩnh văc TTTPHS

Từ nhÁn thăc và thăc tr¿ng trên đây, nghiên cău sinh lăa chọn đÃ tài <T°¡ng

trợ t° pháp về hình sự theo pháp luật quốc tế và pháp luật Việt Nam – Những vấn

đề lý luận và thực tiễn= làm luÁn án tiÁn sĩ LuÁt học cāa mình

2 Đßi t°ÿng và ph¿m vi nghiên cāu cÿa luÁn án 2.1 Đßi t°ÿng nghiên cāu

Đái t°āng nghiên cău cāa luÁn án là nhāng quan niãm, quan đißm khoa học á trong và ngoài n°ớc vÃ TTTPHS; quy đánh pháp luÁt vÃ TTTPHS trong các Đ¯QT đa ph°¢ng phá cÁp, Đ¯QT đa ph°¢ng chuyên biãt, Đ¯QT khu văc và Đ¯QT song ph°¢ng vÃ TTTPHS; quy đánh và thăc tián thăc hiãn các quy đánh cāa pháp luÁt TTTPHS á Viãt Nam

5 Xem thêm, Viãn kißm sát nhân dân tái cao (2023), Báo cáo Tổng kết 14 năm thi hành Luật t°¡ng trợ t°

pháp năm 2007, Hà Nái

Trang 10

2.2 Ph¿m vi nghiên cāu

VÃ sÿ dÿng thuÁt ngā trong luÁn án: thuÁt ngā <t°¡ng trợ t° pháp về hình

viãc dián đ¿t trùng lặp, nghiên cău sinh sÿ dÿng tháng nhÃt mát thuÁt ngā là <t°¡ng

Công °ớc vÃ cháng buôn bán bÃt hāp pháp các chÃt ma túy và chÃt h°ớng thÅn năm 1988, Công °ớc cháng tái ph¿m có tá chăc xuyên quác gia năm 2000 (UNTOC), Công °ớc cháng tham nhũng 2003 (UNCAC) và Hiãp đánh TTTPHS (m¿u) cāa Liên hāp quác (LHQ) Đây là nhāng Đ¯QT đa ph°¢ng, phá cÁp có nhāng quy đánh tÁp trung vÃ TTTPHS Ngoài nhāng Đ¯QT có tính chÃt ràng buác các thành viên thì Hiãp đánh TTTPHS (m¿u) cāa LHQ chß mang tính chÃt khuyÁn nghá (luÁt mÃm) nh°ng có ý nghĩa hài hòa, tháng nhÃt khi các quác gia đàm phán, ký kÁt các Đ¯QT song ph°¢ng

à cÃp đá khu văc: luÁn án nghiên cău Hiãp đánh TTTPHS cāa ASEAN và các Đ¯QT khu văc liên quan đÁn TTTPHS cāa Liên minh châu Âu bao gßm: Công °ớc châu Âu 1959 và Nghá đánh th° sÿa đái 1978, Công °ớc châu Âu 2000 và nhāng quy đánh liên quan đÁn nguyên tắc công nhÁn l¿n nhau

à cÃp đá song ph°¢ng: luÁn án nghiên cău 26 Hiãp đánh TTTP có nái dung quy đánh vÃ TTTPHS và các Hiãp đánh TTTPHS mà Viãt Nam ký kÁt với n°ớc ngoài

LuÁn án phân tích quy đánh pháp luÁt Viãt Nam: TTTPHS bao gßm nhiÃu nái dung, ngoài nhāng vÃn đÃ đ°āc giới thiãu táng quan, luÁn án chß tÁp trung nghiên cău các ho¿t đáng TTTPHS truyÃn tháng đ°āc quy đánh chā yÁu trong luÁt TTTP năm 2007, bao gßm: TTTPHS trong táng đ¿t giÃy tß tài liãu; TTTPHS đß thu thÁp, cung cÃp chăng că; TTTPHS đß truy cău trách nhiãm hình să; TTTPHS trong trao đái thông tin và mát sá ho¿t đáng TTTPHS phi truyÃn tháng đ°āc quy đánh trong Đ¯QT và Bá luÁt TTHS năm 2015 (sÿa đái năm 2021)

LuÁn án không nghiên cău các vÃn đÃ vÃ d¿n đá và chuyßn giao ng°ßi đang chÃp hành án ph¿t tù cũng nh° các hình thăc hāp tác khác Xét thÃy, mặc dù cÅn có să hāp tác, hß trā giāa các quác gia thì ho¿t đáng d¿n đá và chuyßn giao ng°ßi bá kÁt án mới thăc hiãn đ°āc Tuy nhiên, xét vÃ bÁn chÃt pháp lý, t°¢ng trā t° pháp vÃ

Trang 11

hình să và d¿n đá, chuyßn giao ng°ßi bá kÁt án khác nhau vÃ mÿc đích, c¢ chÁ thăc thi, kÁt quÁ giÁi quyÁt cāa nhāng lĩnh văc trên LuÁn án không nghiên cău các hình thăc hāp tác khác nh° hāp tác cÁnh sát - cÁnh sát; hÁi quan - hÁi quan; hāp tác cāa các đ¢n vá đặc nhiãm tài chính…Nhāng nái dung liên quan đÁn các hình thăc hāp tác này nÁu đ°āc đÃ cÁp trong luÁn án chß nhằm mÿc đích làm rõ và khẳng đánh kênh hāp tác thông qua TTTPHS Do đó, đái với nhāng nái dung này, nghiên cău sinh xin đ°āc tiÁp tÿc nghiên cău á nhāng công trình khác khi có điÃu kiãn

trên sá liãu báo cáo táng kÁt ho¿t đáng TTTPHS cāa VKSND tái cao; dăa trên khÁo sát các bÁn án do tòa án xét xÿ có nái dung liên quan đÁn UTTP Đái với thăc tián n°ớc ngoài nÁu đ°āc đÃ cÁp nhằm cung cÃp mát thăc hành tát, c¢ sá thăc tián đß từ đó rút ra nhāng kinh nghiãm cho Viãt Nam

(01/7/2008), Viãt Nam cũng đã thăc hiãn hoặc gÿi các UTTP đß giÁi quyÁt VAHS nh°ng nhāng ho¿t đáng này còn h¿n chÁ Do đó, nhāng sá liãu đ°āc khÁo sát phÿc vÿ cho mÿc đích nghiên cău đ°āc giới h¿n từ năm 2008 đÁn nay

3 Māc đích và nhiám vā nghiên cāu

ĐÃ tài luÁn án có mÿc đích làm rõ nhāng vÃn đÃ lý luÁn vÃ TTTPHS theo quy đánh cāa PLQT và pháp luÁt Viãt Nam; quy đánh PLQT vÃ TTTPHS; quy đánh pháp luÁt và thăc tián ho¿t đáng TTTPHS cāa Viãt Nam; từ đó đ°a ra các kiÁn nghá hoàn thiãn pháp luÁt và giÁi pháp nâng cao hiãu quÁ ho¿t đáng TTTPHS cāa Viãt Nam

Đß đ¿t đ°āc mÿc tiêu nghiên cău nêu trên, luÁn án xác đánh nhāng nhiãm vÿ cÅn trißn khai nh° sau:

- Nghiên cău làm rõ khái niãm, đặc đißm, nái dung, nguyên tắc, bÁn chÃt, ý nghĩa cāa TTTPHS và pháp luÁt TTTPHS

- Phân tích, bình luÁn thăc tr¿ng quy đánh PLQT đß thÃy đ°āc nhāng t°¢ng đßng, khác biãt và să thay đái trong viãc ghi nhÁn các quy đánh vÃ TTTPHS trong các Đ¯QT

- Phân tích, bình luÁn quy đánh cāa pháp luÁt Viãt Nam vÃ TTTPHS; nhÁn diãn nhāng h¿n chÁ trong quy đánh pháp luÁt từ đó làm c¢ sá cho các kiÁn nghá hoàn thiãn pháp luÁt TTTPHS cāa Viãt Nam Đánh giá đúng thăc tián thi hành pháp

Trang 12

luÁt TTTPHS cāa Viãt Nam; nhÁn diãn nhāng v°ớng mắc, khó khăn trong thăc tián thi hành; từ đó làm c¢ sá đ°a ra các giÁi pháp nâng cao hiãu quÁ ho¿t đáng TTTPHS cāa Viãt Nam

4 Ph°¢ng pháp luÁn và ph°¢ng pháp nghiên cāu

Ph°¢ng pháp luÁn: LuÁn án đ°āc thăc hiãn trên c¢ sá ph°¢ng pháp luÁn cāa chā nghĩa Mác-Lênin, t° t°áng Hß Chí Minh vÃ nhà n°ớc và pháp luÁt; quan đißm, đ°ßng lái, chính sách cāa ĐÁng, Nhà n°ớc vÃ hāp tác quác tÁ trong đÃu tranh phòng, cháng tái ph¿m; quan đißm vÃ xây dăng và hoàn thiãn Nhà n°ớc pháp quyÃn xã hái chā nghĩa Viãt Nam

VÃ ph°¢ng pháp nghiên cău: Đß giÁi quyÁt các nhiãm vÿ nghiên cău nh° đã đÃ cÁp á trên, luÁn án sÿ dÿng các ph°¢ng pháp nghiên cău cÿ thß nh°: Ph°¢ng pháp tháng kê, ph°¢ng pháp phân tích pháp lý; ph°¢ng pháp so sánh và ph°¢ng pháp phân tích tình huáng thăc tián Trong đó, nghiên cău sinh dă đánh các ph°¢ng pháp đ°āc sÿ dÿng cÿ thß nh° sau:

Ph°¢ng pháp phân tích, táng hāp: ph°¢ng pháp truyÃn tháng này đ°āc sÿ dÿng đß phân tích nhāng nái dung lý luÁn, pháp luÁt, thăc tián nhằm làm rõ h¢n nhāng vÃn đÃ nghiên cău Trên c¢ sá nhāng nái dung cÿ thß, ph°¢ng pháp táng hāp đ°āc sÿ dÿng đß khái quát, rút ra nhÁn xét đái với từng đái t°āng nghiên cău Ph°¢ng pháp này đ°āc sÿ dÿng xuyên suát luÁn án

Ph°¢ng pháp tháng kê: ph°¢ng pháp này đ°āc sÿ dÿng đß tháng kê các công trình nghiên cău có liên quan đÁn đÃ tài luÁn án đß từ đó kÁt hāp các ph°¢ng pháp phân tích, táng hāp nhằm hã tháng hóa, giúp phát hiãn nhāng khoÁng tráng nghiên cău và đánh h°ớng nghiên cău tiÁp theo cāa luÁn án Ph°¢ng pháp này đ°āc sÿ dÿng chā yÁu á Ch°¢ng 1 đß tháng kê các công trình nghiên cău liên quan đÁn đÃ tài luÁn án và mát phÅn á Ch°¢ng 4 đß tháng kê sá l°āng các tr°ßng hāp UTTP hình să

Ph°¢ng pháp phân tích pháp lý: ph°¢ng pháp này đ°āc sÿ dÿng đß phân tích, luÁn giÁi nhāng vÃn đÃ lý luÁn vÃ TTTPHS; hã tháng hóa các qui đánh cāa pháp luÁt TTTPHS nhằm cung cÃp cái nhìn táng thß và toàn diãn vÃ các quy đánh pháp luÁt liên quan đÁn vÃn đÃ nghiên cău cāa luÁn án Ph°¢ng pháp này s¿ đ°āc sÿ dÿng chā yÁu t¿i Ch°¢ng 3, mát sá phÅn cāa Ch°¢ng 2 và Ch°¢ng 4

Trang 13

Ph°¢ng pháp so sánh: Ph°¢ng pháp này s¿ đ°āc sÿ dÿng chā yÁu á Ch°¢ng 3, Ch°¢ng 4, mát phÅn á Ch°¢ng 2 nhằm tìm kiÁm, phát hiãn nhāng t°¢ng đßng và khác biãt trong quy đánh PLQT vÃ TTTPHS và pháp luÁt Viãt Nam trong lách sÿ và hiãn t¿i

Ph°¢ng pháp phân tích tình huáng thăc tián: ph°¢ng pháp này đ°āc sÿ dÿng nhằm làm rõ viãc áp dÿng các quy đánh pháp luÁt trên thăc tÁ từ đó thÃy đ°āc nhāng đißm h¿n chÁ cāa các quy đánh pháp luÁt và nhāng đißm cÅn khắc phÿc trong thăc tián thi hành đß viãc thăc thi có hiãu quÁ Ph°¢ng pháp này đ°āc sÿ dÿng chā yÁu t¿i Ch°¢ng 4 cāa luÁn án

5 Nhÿng đóng góp mßi cÿa luÁn án

Trên c¢ sá kÁ thừa kÁt quÁ cāa các công trình nghiên cău tr°ớc đây có liên quan đÁn đÃ tài, LuÁn án đã có nhāng đóng góp mới vÃ ph°¢ng diãn khoa học nh° sau:

- LuÁn án nghiên cău, phân tích làm rõ đánh nghĩa, đặc đißm cāa TTTPHS; hã tháng hóa, phân tích pháp luÁt điÃu chßnh ho¿t đáng TTTPHS LuÁn án góp phÅn làm rõ nhāng vÃn đÃ còn ch°a có nhÁn thăc tháng nhÃt vÃ đánh nghĩa, đặc đißm, ngußn gác, nguyên tắc TTTPHS;

- LuÁn án hã tháng hóa, phân tích, đ°a ra nhāng đánh giá quy đánh cāa PLQT vÃ TTTPHS trong să đái chiÁu với các quy đánh cāa pháp luÁt Viãt Nam, từ đó luÁn án đã chß ra nhāng t°¢ng đßng, khác biãt và nhāng h¿n chÁ trong quy đánh pháp luÁt TTTPHS cāa Viãt Nam;

- LuÁn án phân tích, đánh giá thăc tr¿ng quy đánh cāa pháp luÁt Viãt Nam và thăc tián thi hành quy đánh pháp luÁt TTTPHS từ đó chß ra nhāng h¿n chÁ, v°ớng mắc trong quy đánh pháp luÁt và thăc tián thi hành;

- Trên c¢ sá kÁt quÁ nghiên cău quy đánh PLQT, quy đánh và thăc tián thi hành á Viãt Nam, luÁn án đÃ xuÃt các kiÁn nghá hoàn thiãn quy đánh pháp luÁt TTTPHS và đ°a ra các giÁi pháp nâng cao hiãu quÁ ho¿t đáng TTTPHS

6 Ý ngh*a vÁ mặt lý luÁn và thāc tißn cÿa luÁn án

KÁt quÁ nghiên cău cāa luÁn án góp phÅn vào viãc làm rõ h¢n c¢ sá lý luÁn vÃ TTTPHS bao gßm: khái niãm, đặc đißm TTTPHS Hã tháng hóa nhāng vÃn đÃ lý luÁn PLQT vÃ TTTPHS bao gßm: đánh nghĩa, ngußn, nguyên tắc, nái dung, ý nghĩa TTTPHS

Trang 14

Trong xây dăng thß chÁ pháp lý, nÁu nhāng kiÁn nghá cāa luÁn án đ°āc tham khÁo s¿ đóng góp nhāng luÁn că khoa học cho công tác xây dăng pháp luÁt vÃ lĩnh văc TTTPHS trong t°¢ng lai

Các kiÁn nghá hoàn thiãn pháp luÁt và nhāng giÁi pháp mà luÁn án đ°a ra trên c¢ sá phân tích lý luÁn, quy đánh pháp luÁt thăc đánh và thăc tián thăc thi pháp luÁt TTTPHS nÁu đ°āc tham khÁo có thß góp phÅn nâng cao hiãu quÁ thăc hiãn TTTPHS cāa Viãt Nam

LuÁn án có thß đ°āc sÿ dÿng làm tài liãu tham khÁo cho sinh viên, học viên và nhāng ng°ßi nghiên cău lĩnh văc TTTPHS

7 K¿t cÃu cÿa luÁn án

Ngoài lßi cam đoan, danh mÿc từ viÁt tắt, phÅn má đÅu, kÁt luÁn, danh mÿc tài liãu tham khÁo, phÅn nái dung cāa luÁn án đ°āc kÁt cÃu làm 04 ch°¢ng

Ch°¢ng 1: Táng quan tình hình nghiên cău nhāng vÃn đÃ có liên quan đÁn đÃ tài luÁn án

Ch°¢ng 2: Mát sá vÃn đÃ lý luÁn c¢ bÁn vÃ t°¢ng trā t° pháp hình să Ch°¢ng 3 Thăc tr¿ng pháp luÁt quác tÁ vÃ t°¢ng trā t° pháp hình să

Ch°¢ng 4: Thăc tr¿ng pháp luÁt, thăc tián thi hành và mát sá kiÁn nghá hoàn thiãn pháp luÁt vÃ t°¢ng trā t° pháp hình să á Viãt Nam

Trang 15

CH¯¡NG 1

QUAN Đ¾N ĐÀ TÀI LUÀN ÁN

1.1 Táng quan các công trình nghiên cāu khoa hãc đã công bß có liên quan đ¿n đÁ tài luÁn án

1.1.1 Các công trình nghiên cứu ngoài nước

Trong các tài liãu nghiên cău á ngoài n°ớc mà nghiên cău sinh khÁo sát đ°āc cho thÃy, viãc nghiên cău lý luÁn và thăc tián vÃ TTTPHS cho thÃy là rÃt đa d¿ng và th°ßng tÁp trung vào mát sá nái dung cÿ thß cāa TTTPHS Đáng chú ý có các công trình nghiên cău sau:

- OECD (2012), trong Ãn phẩm <Typology on Mutual Legal Assistance in

kinh doanh quác tÁ là mát trong nhāng °u tiên cao nhÃt cāa OECD Công cÿ chính đß hß trā cho cuác chiÁn này là Công °ớc vÃ cháng hái lá cāa công chăc n°ớc ngoài trong các giao dách kinh doanh quác tÁ Mát yÁu tá quan trọng trong cuác chiÁn

cháng hái lá n°ớc ngoài là các quác gia phÁi có ‟khả năng thu thập thông tin và

bằng chứng từ nhau thông qua c¡ chế hỗ trợ pháp lý lẫn nhau= Ch°¢ng 1 cāa Ãn

phẩm đÃ cÁp đÁn nhāng nguyên tắc đặc tr°ng cāa TTTPHS có thß đ°āc áp dÿng cho các yêu cÅu TTTPHS nh° nguyên tắc có đi có l¿i, nguyên tắc tái ph¿m kép

- APEC (2014), The Anti-Corruption and Transparency Working Group,

trong xuÃt bÁn <Requesting Mutual Legal Assistance in criminal matters from

thā tÿc TTTPHS cāa 21 nÃn kinh tÁ thuác khái APEC7 Và ADB/OECD

Anti-Corruption Initiative for Asia and the Pacific (2017), trong Ãn phẩm <Mutual Legal

6 Xem thêm, OECD (2012), <Typology on Mutual Legal Assistance in Foreign Bribery Cases= tham khÁo t¿i website https://www.oecd.org/corruption/typologyonmutuallegalassistanceinforeignbriberycases.htm truy cÁp lÅn cuái 1/3/2022

7 Xem thêm, APEC, The Anti-Corruption and Transparency Working Group, <Requesting Mutual Legal

Assistance in criminal matters from APEC Economies: A step by step guide, 2014= tham khÁo t¿i

website https: //www.apec.org truy cÁp lÅn cuái 1/3/2022

8 Xem thêm, ADB/OECD (2017), <Mutual Legal Assistance in Asia and the Pacific Experiences in 31 Jurisdictions=, tham khÁo t¿i website https://www.oecd.org/corruption/ADB-OECD-Mutual-Legal-Assistance-Corruption-2017.pdf truy cÁp lÅn cuái 01/3/2022

Trang 16

hāp kinh nghiãm cāa 31 khu văc pháp lý á châu Á – Thái Bình D°¢ng vÃ TTTPHS Trong nhāng nghiên cău này, các tác giÁ khẳng đánh tÅm quan trọng cāa ho¿t đáng thu thÁp thông tin và bằng chăng trong các vÿ án tham nhũng khi lo¿i tái ph¿m này càng trá nên phăc t¿p và các giao dách xuyên biên giới trá nên phá biÁn h¢n bao giß hÁt

- Robert J Currie trong công bá <Peace and public order: international mutual

legal assistance <the Canadian way=, Tạp chí Dalhousie Journal of Legal Studie9 tÁp trung nghiên cău các vÃn đÃ vÃ xu h°ớng hiãn đ¿i trong TTTP quác tÁ; đánh nghĩa TTTP; hāp tác quác tÁ đa ph°¢ng nh° hāp tác cāa khái Thánh v°āng chung (CommonWealth), hāp tác TTTP khu văc châu Mỹ, c¢ chÁ hāp tác cāa LHQ; và hāp tác quác tÁ song ph°¢ng bao gßm yêu cÅu t°¢ng trā thông qua Letters rogatory và các hiãp đánh song ph°¢ng à phÅn cuái, tác giÁ tÁp trung nghiên cău các khía c¿nh cāa pháp luÁt Canada vÃ TTTPHS Tác giÁ đã trình bày khái quát vÃ lách sÿ TTTPHS nh° là mát thăc tián đ°āc biÁt đÁn trong quan hã giāa các quác gia đ°āc xem là trách nhiãm cāa các nhà ngo¿i giao Ho¿t đáng này dăa trên th° yêu cÅu, viên chăc ngo¿i giao đ°a ra yêu cÅu đái với các đái tác quác tÁ cāa họ rằng pháp luÁt trong n°ớc quy đánh viãc giÁi quyÁt vÃn đÃ hình să này liên quan đÁn quyÃn tài phán cāa quác gia đó Viãc thăc hiãn bằng con đ°ßng ngo¿i giao tß ra chÁm trá, phăc t¿p đòi hßi phÁi có să thay thÁ bằng hình thăc hāp tác t°¢ng trā hiãu quÁ h¢n

- Robert J Currie trong nghiên cău <Human rights and international mutual

hiãn yêu cÅu TTTPHS với viãc bÁo đÁm quyÃn con ng°ßi Tác giÁ cá gắng xác đánh xu h°ớng bÁo đÁm să hài hòa này á hiãn t¿i và đ°a ra gāi ý cho thăc tián trong t°¢ng lai Nghiên cău này đ°āc đặt trong bái cÁnh vừa phÁi bÁo đÁm nhân quyÃn vừa phÁi đáp ăng nhu cÅu tiÁn hành các biãn pháp hiãu quÁ đß cháng l¿i tái ph¿m xuyên quác gia Đặc biãt, tác giÁ đã đ°a ra mát sá quan niãm vÃ TTTPHS; xem xét TTTPHS đặt trong să so sánh với d¿n đá vÃ bÁo vã nhân quyÃn

- Daniel Halvarsson trong nghiên cău <The Suspect and Mutual Legal

Assistance A legal analysis of the rights of the individual in the suppression of

9 Xem thêm, Robert J Currie, Peace and Public Order (1998), International Mutual Legal Assistance "The

Canadian Way", 1998 7 Dalhousie Journal of Legal Studies 91, 1998 CanLIIDocs 3, tham khÁo t¿i website

https://digitalcommons.schulichlaw.dal.ca/djls/ truy cÁp lÅn cuái 5/3/2022

10 Xem thêm, Robert Currie (2000), "Human Rights and International Mutual Legal Assistance: Resolving

the tension", Dalhousie University Schulich School of Law, tham khÁo t¿i website

https://core.ac.uk/download/pdf/270306624.pdf truy cÁp lÅn cuái 5/3/2022

Trang 17

transnational organised crime=11, tác giÁ khẳng đánh viãc trÃn áp tái ph¿m có tá chăc xuyên quác gia đang ngày càng đ°āc quan tâm trong ch°¢ng trình nghá să cāa cáng đßng quác tÁ và ngày nay là mát mÿc tiêu đ°āc hÅu hÁt các quác gia khẳng đánh Đß nâng cao hiãu quÁ cāa viãc trÃn áp lo¿i tái ph¿m này, các quác gia cÅn phÁi tăng c°ßng hāp tác xuyên biên giới trong điÃu tra hình să

Tác giÁ đánh nghĩa vÃ TTTPHS và khẳng đánh rằng đây là mát trong nhāng phát trißn quan trọng nhÃt cāa công pháp quác tÁ trong nhāng thÁp kỷ gÅn đây Tuy nhiên, să phát trißn đã d¿n đÁn mát sá câu hßi ch°a đ°āc trÁ lßi vÃ vá trí cāa cá nhân trong thā tÿc tá tÿng, thß hiãn ít nhÃt trong ba lĩnh văc chính, bao gßm: các yêu cÅu TTTPHS; các tr°ßng hāp áp dÿng và ngo¿i lã; viãc bÁo vã nhân quyÃn

Tác giÁ đ°a ra các phân tích và kÁt luÁn rằng vÃn đÃ bÁo vã nhân quyÃn trong TTTPHS đã không đ°āc quan tâm thßa đáng ĐiÃu đó đặt ra nhu cÅu cÁi cách hã tháng TTTPHS, đặc biãt cÅn có các c¢ chÁ đß ng°ßi đó có thß khiÁu n¿i Tác giÁ cũng mát lÅn nāa khẳng đánh tÅm quan trọng cāa viãc TTTPHS trong viãc trÃn áp các tái ph¿m có tá chăc xuyên quác gia, đßng thßi có thß thăc hiãn nhāng thay đái có chừng măc trong lĩnh văc nhân quyÃn và bÁo đÁm quyÃn đ°āc xét xÿ công bằng mà không làm phá vÿ c¢ chÁ hāp tác hiãn t¿i

Ch°¢ng 4, tác giÁ phân tích các nái dung vÃ TTTPHS trong đó đã khái quát să hình thành và phát trißn cāa TTTP Tác giÁ cho rằng với să gia tăng cāa tái ph¿m có tá chăc xuyên quác gia thì să hāp tác không chính thăc giāa các c¢ quan thăc thi pháp luÁt á các quác gia khác nhau là không hiãu quÁ Mặc dù c¢ quan thăc thi pháp luÁt có thß cung cÃp cho cho các c¢ quan khác nhāng thông tin nhÃt đánh nh°ng phÅn lớn họ không thß lÃy lßi khai nghi ph¿m hoặc nhân chăng và chắc chắn không thß tiÁn hành viãc truy tìm, bắt giā nÁu không có să giám sát cāa công tá viên hoặc theo lãnh cāa tòa án

Thuá ban đÅu, TTTP đ°āc coi là kênh không chính thăc trong quan hã giāa các quác gia mà không phÁi là mát tÁp quán pháp lý Giáng nh° hÅu hÁt các mái quan hã bang giao khác, các kênh ngo¿i giao đã đ°āc sÿ dÿng đß t°¢ng trā l¿n nhau thông qua các th° tín ngo¿i giao với tên gọi là Lettres rogatory Tác giÁ nhÁn đánh rằng viãc thăc thi các Th° yêu cÅu đã có rÃt nhiÃu khuyÁt đißm và phá biÁn nhÃt là quác gia đ°āc yêu

11 Xem thêm, Daniel Halvarsson (2015), <The Suspect and Mutual Legal Assistance A legal analysis of the

rights of the individual in the suppression of transnational organised crime= tham khÁo t¿i website

http://www.diva-portal.org/smash/get/diva2:846157/FULLTEXT01.pdf truy cÁp lÅn cuái 10/3/2022

Trang 18

cÅu nhÁn thăc khác với quác gia đ°a ra yêu cÅu Rào cÁn đáng kß nhÃt là thā tÿc này đ°āc tiÁn hành chÁm trá mát cách đáng ngß NhiÃu tr°ßng hāp cho thÃy yêu cÅu t°¢ng trā là khá đ¢n giÁn nh°ng cũng phÁi mÃt nhiÃu nằm mới thăc hiãn đ°āc

Sau nhāng bài học rút ra từ viãc sÿ dÿng Th° yêu cÅu, nhiÃu quác gia muán luÁt hóa thā tÿc này thông qua viãc kí kÁt các hiãp đánh TTTP Ý t°áng ký kÁt các Hiãp đánh TTTP xuÃt phát từ thăc tián thăc hiãn d¿n đá - mát thăc tián có lách sÿ lâu đßi h¢n, mát sá nái dung cāa d¿n đá đ°āc chuyßn trăc tiÁp thành quy đánh cāa TTTPHS

- Rochelle Pastana Ribeiro trong nghiên cău <Asset Recovery under the

giÁ đi nghiên cău các tr°ßng hāp thu hßi tài sÁn tham nhũng tr°ớc khi có UNCAC thông qua mát sá tr°ßng hāp đißn hình nh° vÿ Duvalier, Marcos, Abacha, São Paulo Regional Labor Court (TRT-SP) và Propinoduto Từ đó tác giÁ chß ra mát sá trá ng¿i đß thăc thi UNCAC, bao gßm: nhāng rào cÁn vÃ chính trá, quy đánh cāa luÁt pháp, cÃu trúc và hã tháng

- Harfield, Clive Geoffrey (2004) trong luÁn án tián sĩ, Đ¿i học Southampton,

<Process and practicalities:Mutual Legal Assistance and the investigation of

cÁnh V°¢ng quác Anh đß nghiên cău vÃn đÃ vÃ TTTPHS và điÃu tra các tái ph¿m mang tính chÃt xuyên quác gia Trong luÁn án, tác giÁ đÃ cÁp đÁn các khía c¿nh cāa TTTPHS nh° lý giÁi să cÅn thiÁt cāa ho¿t đáng TTTPHS, mô hình, să phát trißn, mát sá vÿ án và thăc tián TTTPHS đÅu thÁ kß 20 VÃ mặt lý luÁn tác giÁ đã tìm cách xác đánh lý do t¿i sao các quác gia cÅn TTTP từ đó đ°a ra quan niãm vÃ TTTP Tác giÁ luÁn giÁi ho¿t đáng TTTP cho phép các quác gia thăc thi luÁt pháp cāa mình mà không bá h¿n chÁ vÃ đáa lý, đßng thßi không xâm ph¿m chā quyÃn cāa các quác gia khác Tác giÁ khẳng đánh TTTP là ph°¢ng tiãn thiÁt thăc duy nhÃt đß cháng tái ph¿m có tá chăc xuyên quác gia khi mà nó đã trá thành mái đe dọa đáng kß đái với an ninh xuyên quác gia và thÁ giới vì nó làm suy yÁu ho¿t đáng kinh tÁ hāp pháp và ngußn thu ngân sách, và vì nó gây bÃt án cho các nÃn dân chā phôi thai cũng nh° các quác gia mới nái Đßng thßi, t¿i Ch°¢ng 2, tác giÁ trình bày các mô hình TTTP

12 Xem thêm, Rochelle Pastana Ribeiro, <Asset Recovery under the United Nations Convention against

Corruption: challenges and opportunities= tham khÁo t¿i website http:// www.planejamento.gov.br truy

cÁp lÅn cuái 10/6/2021

13 Xem thêm, Harfield, Clive Geoffrey (2004), <Process and practicalities: Mutual Legal Assistance

and the investigation of transnational crime within the EU from a UK perspective, 1990-2004=, tham

khÁo t¿i website https://eprints.soton.ac.uk truy cÁp lÅn cuái 15/6/2021

Trang 19

đ°āc sÿ dÿng đß giÁi thích các khía c¿nh khác nhau cāa TTTP và hāp tác thăc thi PLQT Trong đó, tác giÁ đã viãn d¿n hai mô hình vÃ TTTPHS theo quan đißm cāa Heymann Mô hình thă nhÃt, khi các quác gia chia sẻ să tin t°áng vào hã tháng pháp luÁt cāa nhau, có quan đißm t°¢ng tă vÃ truy tá và sẵn sàng chÃp nhÁn să giúp đÿ có giới h¿n, không xâm ph¿m biên giới cāa mßi quác gia Mô hình thă hai dăa trên nguyên tắc chung nh° chā quyÃn, trong đó các quy tắc chi tiÁt đ°āc cung cÃp đß xÿ lý các vÃn đÃ xuyên biên giới giāa các c¢ quan thăc thi pháp luÁt14

- UNODC (2012) trong Ãn phẩm<Manual on Mutual Legal Assistance and

h°ớng d¿n cÿ thß trong ho¿t đáng TTTP nh° giÁi quyÁt trong tr°ßng hāp thay thÁ cho mát yêu cÅu chính thăc; các nguyên tắc TTTP; từ chái TTTP… Ân phẩm là să h°ớng d¿n pháp lý liên quan đÁn TTTPHS và d¿n đá gắn liÃn với UNTOC cāa LHQ VÃ mặt lý luÁn, Ãn phẩm đã chß ra các truyÃn tháng pháp luÁt đã Ánh h°áng đÁn viãc cung cÃp TTTPHS; cách tiÁp cÁn theo lý thuyÁt nhÃt nguyên và nhá nguyên; nhāng đặc đißm cāa truyÃn tháng pháp luÁt Thông luÁt và truyÃn tháng Dân luÁt và cách dung hòa giāa các truyÃn tháng này trong viãc cung cÃp các TTTPHS PhÅn thă 7 cāa Ãn phẩm là nhāng nghiên cău trăc tiÁp liên quan đÁn TTTPHS VÃ nguyên tắc TTTP, Ãn phẩm giới thiãu nguyên tắc tái ph¿m kép nói chung và nguyên tắc tái ph¿m kép theo tinh thÅn cāa UNTOC; vÃn đÃ thu thÁp chăng că và nguyên tắc giới h¿n cāa viãc sÿ dÿng các bằng chăng, thông tin thu thÁp đ°āc từ ho¿t đáng TTTPHS

- Baizura Kamal, trong nghiên cău <Intenational cooperation: mutual legal

viên và c¢ quan thăc thi pháp luÁt á mßi quác gia trong phòng, cháng tái ph¿m; khẳng đánh vai trò cāa hāp tác quác tÁ trong viãc phát hiãn tái ph¿m, phòng ngừa và truy tá; nhāng khó khăn, thách thăc và các khuyÁn nghá cho Malaysia

14 Xem thêm, Harfield, Clive Geoffrey (2004), <Process and practicalities: Mutual Legal Assistance and the

investigation of transnational crime within the EU from a UK perspective, 1990-2004=, pg.31 tham khÁo t¿i

website https://eprints.soton.ac.uk truy cÁp lÅn cuái 15/6/2021

15Xem thêm, UNODC (2012) trong Ãn phẩm <Manual on Mutual Legal Assistance and Extradition= tham

khÁo t¿i website https://www.unodc.org/ truy cÁp lÅn cuái 15/7/2023

16 Xem thêm, Baizura Kamal, <Intenational cooperation: mutual legal assistance and extradition tham khÁo t¿i website https://www.unafei.or.jp truy cÁp lÅn cuái 3/5/2021

Trang 20

- Peter Swire, Justin D Hemmings trong nghiên cău <Mutual legal assistance

cho rằng với kß nguyên thông tin toàn cÅu, viãc trÃn áp tái ph¿m gặp phÁi rào cÁn khi các chăng că á n°ớc ngoài ngày càng nhiÃu mà không thß sÿ dÿng pháp luÁt quác gia đß thu thÁp các bằng chăng đó Do đó, các hiãp đánh TTTP là c¢ sá đß thăc hiãn các yêu cÅu tìm kiÁm dā liãu xuyên biên giới, đặc biãt sau să kiãn liên quan đÁn Edward Snowden năm 2013 TiÁp theo, tác giÁ giới thiãu vÃ lách sÿ các Hiãp đánh TTTP, bắt đÅu từ các Hiãp đánh năm 1973 đß điÃu tra các tái ph¿m quác tÁ nh° buôn bán ma túy, rÿa tiÃn và khāng bá PhÅn thă ba đÃ cÁp đÁn tÅm quan trọng cāa TTTP trong kß nguyên thông tin toàn cÅu nh° să thay đái thăc tÁ d¿n đÁn să gia tăng TTTP; bÁn chÃt xuyên biên giới cāa chăng că điãn tÿ…

- Hans G Nilsson, trong nghiên cău <Merits of multilateral treaties on

đã đánh giá rằng hāp tác trong các vÃn đÃ hình să đã phát trißn với tác đá nhanh chóng á châu Âu trong từ 5 đÁn 10 năm qua YÁu tá đóng góp chính cho să phát trißn này là viãc kÁt hāp giāa luÁt hình să quác gia với các mÿc tiêu cāa Liên minh châu Âu bằng viãc thông qua Hiãp °ớc Maastricht Cho đÁn thßi đißm đó, hāp tác t° pháp hình să á châu Âu đã dián ra từ năm 1957 trong khuôn khá cāa Hái đßng châu Âu Vào giāa nhāng năm 1980, mát sá quác gia thành viên cāa Liên minh châu Âu quyÁt đánh tăng c°ßng hāp tác thông qua các kênh chính thăc h¢n ĐiÃu này dián ra d°ới hình thăc thành lÁp mát sá nhóm làm viãc trong khuôn khá Hāp tác chính trá châu Âu đ°āc thiÁt lÁp theo Đ¿o luÁt châu Âu tháng nhÃt năm 1987 và đặc biãt là bằng viãc thông qua Công °ớc Schengen vào năm 1990 Ý t°áng đằng sau ho¿t đáng hāp tác Schengen, với phÅn lớn các thành viên tham gia vào các mÿc tiêu cāa Liên minh châu Âu, là t¿o ra mát khu văcduy nhÃt - n¢i tÃt cÁ các biãn pháp kißm soát biên giới đ°āc bãi bß và có să dách chuyßn tă do cāa con ng°ßi, hàng hóa, dòng ván và dách vÿ

- Viãn nghiên cău quác tÁ vÃ chính sách hình să cāa châu Âu (IRCP) trong

nghiên cău <Rethinking international cooperation in criminal matters in the EU=19

17 Xem thêm, Peter Swire, Justin D Hemmings, <Mutual legal assistance in an era of globalized

communications: The analogy to the visa waiver program=, NYU Annual Survey of American Law [Vol

71:687 2017], truy cÁp lÅn cuái 18/6/2021

18 Xem thêm, Hans G Nilsson, <Merits of multilateral treaties on extradion and on mutual legal assistance in criminal matter: theory and practice= tham khÁo t¿i website https://www.unafei.or.jp/publications/pdf/RS_No57/No57_09VE_Nilsson.pdf truy cÁp lÅn cuái 3/5/2021

19Xem thêm, IRCP, <Rethinking international cooperation in criminal matters in the EU=, Tlđd

Trang 21

đã có nhāng trình bày c¢ bÁn vÃ TTTPHS VÃ mặt lý luÁn, bàn vÃ ph¿m vi hāp tác quác tÁ trong các vÃn đÃ hình să á EU, nhóm nghiên cău cho rằng các c¢ quan t° pháp có vai trò vô cùng quan trọng trong TTTPHS nh°ng không chß giới h¿n trong các c¢ quan này TiÁp theo, nghiên cău đÃ cÁp đÁn các nguyên tắc chung và mái quan tâm liên quan đÁn hāp tác quác tÁ, bao gßm các nái dung liên quan đÁn tái ph¿m kép trong hāp tác quác tÁ các vÃn đÃ hình să; vÃn đÃ tăng c°ßng hāp tác quác tÁ; c¢ chÁ khắc phÿc; hß trā hāp tác quác tÁ trong các vÃn đÃ hình să theo c¢ chÁ EULocs và các khuyÁn nghá quan trọng đß suy nghĩ l¿i vÃn đÃ hāp tác quác tÁ trong TTTPHS á EU

- OECD (2012),<Typology on Mutual Legal Assistance in Foreign Bribery

c¢ sá pháp lý TTTP trong các vÃn đÃ hình să: đÃ cÁp đÁn các công cÿ TTTP truyÃn tháng thông qua yêu cÅu TTTP; các hiãp đánh song ph°¢ng và đa ph°¢ng; pháp luÁt quác gia và các ho¿t đáng phái hāp tr°ớc khi lÁp yêu cÅu TTTPHS Trong phÅn này nhóm nghiên cău cũng đÃ cÁp đÁn vÃn đÃ bằng chăng, giới h¿n cāa viãc áp dÿng, các yêu cÅu vÃ thā tÿc và các căn că từ chái TTTPHS khác

- Trong nghiên cău <The Suspect and Mutual Legal Assistance A legal

analysis of the rights of the individual in the suppression of

đßng châu Âu đã đóng vai trò quan trọng trong să phát trißn cāa TTTP bằng viãc thông qua Công °ớc châu Âu năm 1959 vÃ hß trā l¿n nhau trong các vÃn đÃ hình să TiÁp theo đó, trong nhāng thÁp kß qua, hāp tác TTTPHS á cÃp đá song ph°¢ng và đa ph°¢ng đã gia tăng đáng kß Hiãp °ớc TTTPHS (m¿u) cāa LHQ năm 1990 là mát nß lăc đß chuẩn hóa các điÃu khoÁn trong các Hiãp đánh TTTPHS, do đó làm cho viãc tham gia các Đ¯QT đa ph°¢ng trá nên dá dàng h¢n Có thß thÃy rằng să phát trißn quan trọng nhÃt trong vài thÁp kỷ qua là quy đánh vÃ các nghĩa vÿ TTTPHS trong các công °ớc phòng ngừa và cháng tái ph¿m Nghĩa vÿ này đ°āc quy đánh trong các điÃu khoÁn cāa điÃu °ớc hoặc các điÃu °ớc chuyên biãt vÃ TTTP Ngày nay, TTTP đã trá thành mát yÁu tá rÃt quan trọng trong quÁn trá toàn cÅu

20 Xem thêm, OECD (2012) <Typology on Mutual Legal Assistance in Foreign Bribery Cases=, Tlđd

rights of the individual in the suppression of transnational organised crime= Tlđd

Trang 22

- Harfield, Clive Geoffrey (2004) trong luÁn án tián sĩ, Đ¿i học Southampton,<Process and practicalities: Mutual Legal Assistance and the investigation of transnational crime within the EU from a UK perspective,

hiãu quÁ hay không Với cách tiÁp cÁn đó, tác giÁ giới thiãu khung pháp lý cāa V°¢ng quác Anh và EU

- Trong nghiên cău <Asset Recovery under the United Nations Convention

đánh giá và viãc thăc thi UNCAC vÃ thu hßi tài sÁn tham nhũng Trong phÅn này tác giÁ giới thiãu táng quan vÃ UNCAC, sau đó đ°a ra cách giÁi quyÁt các trá ng¿i thu hßi tài sÁn thông qua UNCAC t¿i Ch°¢ng 2 Tác giÁ đánh giá rằng công °ớc UNCAC là mát b°ớc quan trọng trong quá trình quác tÁ hóa luÁt hình să liên quan đÁn tham nhũng Tuy nhiên, să hài hòa cāa các trÁt tă pháp lý quác gia ch°a thß đ°āc hoàn thành nÁu chß dăa trên c¢ sá các quy đánh cāa UNCAC

- Trong công trình UNODC (2012) <Manual on Mutual Legal Assistance

rằng UNTOC là c¢ sá pháp lý cho hāp tác quác tÁ trong cháng tái ph¿m có tá chăc xuyên quác gia PhÅn thă 3 cāa Ãn phẩm trình bày vÃn đÃ ph¿m vi, mái quan hã với nhāng Đ¯QT đã có từ tr°ớc PhÅn thă 4 tÁp trung làm rõ nhāng khía c¿nh pháp lý cāa c¢ quan trung °¢ng trong TTTPHS, tÅm quan trọng và ý nghĩa cāa viãc lăa chọn chính xác c¢ quan trung °¢ng PhÅn thă 7 là nhāng vÃn đÃ c¢ bÁn, cÿ thß liên quan đÁn TTTPHS, bao gßm: nguyên tắc chung cāa TTTP; căn că từ chái TTTPHS (07 tr°ßng hāp từ chái); từ chái TTTPHS theo quy đánh cāa UNTOC; cách thăc lÁp mát UTTP; xÿ lý các yêu cÅu TTTP đÁn; các vÃn đÃ cÿ thß trong viãc xÿ lý các yêu cÅu gÿi đÁn nhằm mÿc đích tách thu theo công °ớc; t°¢ng trā thông qua video cÅu truyÃn hình…

- UNODC (2006) trong nghiên cău <Cross-cutting issues International

and the investigation of transnational crime within the EU from a UK perspective, 1990-2004=, Tlđd

Corruption: challenges and opportunities=, Tlđd

24 Xem thêm, UNODC (2012) <Manual on Mutual Legal Assistance and Extradition=, Tlđd

25 Xem thêm, UNODC (2006) <Cross-cutting issues International CooperationCriminal Justice Assessment

Toolkit" Tlđd

Trang 23

hiãn hành vi ph¿m tái thoát khßi să phát hiãn, bắt giā và trừng ph¿t cāa hã tháng t° pháp hình să cāa quác gia bằng cách ch¿y trán qua quác gia khác Các quác gia giÁi quyÁt tình tr¿ng này bằng các c¢ chÁ hāp tác quác tÁ bao gßm TTTPHS, d¿n đá, chuyßn giao hß s¢ tài liãu tá tÿng…cũng nh° các sáng kiÁn, hình thăc hāp tác khác á các cÃp đá đa ph°¢ng, khu văc và song ph°¢ng Mặc dù đã đ¿t đ°āc nhāng thành công nhÃt đánh tuy nhiên v¿n còn nhāng trá ng¿i và cÅn phÁi tăng c°ßng hāp tác quác tÁ trong đÃu tranh phòng, cháng tái ph¿m Nghiên cău này cũng đã chß ra các khuôn khá hß trā kỹ thuÁt nhằm hāp tác quác tÁ trong hình să

- Suzanne Vergnolle, trong nghiên cău <Understanding the french criminal

justice system as a tool for reforming international legal cooperation and

liên l¿c có thß xÁy ra bÃt că n¢i nào và bÃt că lúc nào, do đó các c¢ quan thăc thi pháp luÁt có thß cÅn phÁi thu thÁp các bằng chăng đ°āc l°u trā á n°ớc ngoài Đß thăc hiãn hiãu quÁ ho¿t đáng này mát sá l°āng lớn các Hiãp đánh TTTPHS đã đ°āc kí kÁt Tuy nhiên, tác giÁ cho rằng, các chÁ đá hß trā pháp lý này không đ°āc cÁp nhÁt bá sung đß giÁi quyÁt să gia tăng sá l°āng các yêu cÅu truy cÁp dā liãu trong điÃu tra hình să; quy đánh vÃ truy cÁp dā liãu trong điÃu tra hình să hiãn nay là phăc t¿p và mÃt nhiÃu thßi gian

đã có nhāng phân tích, đánh giá vÃ c¢ sá pháp lý cho t°¢ng trā trong Liên minh châu Âu, Công °ớc cāa Hái đßng châu Âu năm 1959 vÃ t°¢ng trā trong các vÃn đÃ hình să, đ°āc sÿa đái bái Nghá đánh th° bá sung năm 1978 Vào thßi đißm đó khi Công °ớc đ°āc thông qua, đ°āc đánh giá là mát trong nhāng công cÿ đÅy tính sáng t¿o và thăc tÁ đã khẳng đánh đ°āc giá trá điÃu chßnh vÃ lĩnh văc hāp tác TTTPHS Tác giÁ cho rằng vÃ nguyên tắc, tÃt cÁ các yêu cÅu hß trā l¿n nhau đ°āc đ°a ra trong Liên minh châu Âu đÃu đ°āc thăc hiãn trên c¢ sá Công °ớc Công °ớc đ°āc thiÁt kÁ đß bao hàm biãn pháp hß trā l¿n nhau ráng nhÃt trong TTHS Công °ớc quy đánh rằng bên đ°āc yêu cÅu s¿ thăc hiãn các đ¢n yêu cÅu nhằm mÿc đích thu thÁp chăng

26 Xem thêm, Suzanne Vergnolle, "Understanding the French Criminal Justice System as a Tool for Reforming

International Legal Cooperation and Cross-Border Data Requests", Georgia Tech Scheller College of Business

Research Paper No Tlđd

27 Xem thêm, Hans G Nilsson, <Merits of multilateral treaties on extradion and on mutual legal assistance in

criminal-matter -theory-and-practice= Tlđd

Trang 24

că hoặc chuyßn các đß vÁt đß làm chăng că trong TTHS Công °ớc cũng quy đánh viãc táng đ¿t các lo¿i tài liãu tá tÿng khác nhau và să xuÃt hiãn cāa nhân chăng, chuyên gia và ng°ßi bá truy tá vì mÿc đích cāa TTHS Sau đó tác giÁ trình bày vÃ thā tÿc, nguyên tắc chính là các yêu cÅu đ°āc giÁi quyÁt giāa các c¢ quan trung °¢ng, tăc là là Bá T° pháp cāa các bên Trong các tr°ßng hāp khẩn cÃp, c¢ quan t° pháp có thß gÿi đ¢n yêu cÅu trăc tiÁp tới đái tác cāa mình t¿i Quác gia đ°āc yêu cÅu và có thß, vì mÿc đích đó, sÿ dÿng các kênh Interpol VÃ nguyên tắc, các yêu cÅu có thß đ°āc gÿi bằng bÃt kỳ ngôn ngā chính thăc nào cāa Hái đßng châu Âu Tác giÁ cũng chß ra các tr°ßng hāp từ chái TTTPHS khi liên quan đÁn lāi ích thiÁt yÁu và các hành vi vi ph¿m chính trá hoặc tài chính và trên c¢ sá an ninh quác gia; tái ph¿m kép hoặc yêu cÅu không t°¢ng thích với pháp luÁt quác gia

TiÁp theo, tác giÁ giới thiãu vÃ Công °ớc năm 1990 cāa Hái đßng châu Âu vÃ rÿa tiÃn, khám xét, t¿m giā, tách thu tài sÁn do ph¿m tái mà có; các điÃu khoÁn hß trā l¿n nhau trong Công °ớc Schengen 1990 Tác giÁ khẳng đánh rằng các điÃu khoÁn t°¢ng trā cāa Công °ớc Schengen đ°āc thiÁt kÁ đß bá sung và t¿o thuÁn lāi cho viãc áp dÿng Công °ớc 1959 và Hiãp °ớc Benelux

- Viãn nghiên cău quác tÁ vÃ chính sách hình să cāa Châu Âu (IRCP) trong

nghiên cău <Rethinking international cooperation in criminal matters in the EU=28đã đánh giá toàn bá vÃn đÃ hāp tác quác tÁ trong các vÃn đÃ hình să á EU Qua đó

cung cÃp cho Āy ban mát quan đißm chiÁn l°āc đác lÁp, lâu dài vÃ mặt pháp lý và thß chÁ trong khuôn khá hāp tác t° pháp trong các vÃn đÃ hình să á EU cũng nh° să

t°¢ng thích vÃ mặt pháp luÁt và thăc tián á cÃp đá luÁt hình să quác gia

- OECD (2012) <Typology on Mutual Legal Assistance in Foreign Bribery

tra các vÿ án hái lá cāa công chăc n°ớc ngoài từ đó đ°a ra các giÁi pháp đß giÁi quyÁt các vÃn đÃ cÿ thß Nghiên cău cũng đÃ cÁp đÁn các thăc tián đißn hình qua đó giúp rút ra nhāng kinh nghiãm trong t°¢ng lai Nhóm nghiên cău cũng khẳng đánh rằng các thách thăc và giÁi pháp này có thß áp dÿng cho các tr°ßng hāp TTTPHS nói chung và không chß đái với các bên tham gia công °ớc Ch°¢ng 2 phân tích nhāng

28Xem thêm, IRCP, <Rethinking international cooperation in criminal matters in the EU=, Tlđd

29 Xem thêm, OECD (2012), <Typology on Mutual Legal Assistance in Foreign Bribery Cases=, Tlđd

Trang 25

thách thăc TTTPHS th°ßng gặp trong các vÿ hái lá á n°ớc ngoài và các giÁi pháp Trong phÅn này các tác giÁ đÃ cÁp đÁn 05 vÃn đÃ chính nh° să trì hoãn trong viãc thăc hiãn các yêu cÅu TTTPHS c¢ bÁn xuÃt phát từ nhiÃu nguyên nhân và các giÁi pháp đÁm bÁo tính káp thßi khi TTTPHS; thách thăc trong viãc thiÁu các ngußn lăc; nhāng vÃn đÃ vÃ tính tái ph¿m kép; viãc xa rßi mÿc tiêu ban đÅu và các yêu cÅu với thông tin không đÅy đā T¿i ch°¢ng 3 vÃ phái hāp điÃu tra giāa nhiÃu khu văc pháp lý, tác giÁ đÃ cÁp đÁn kinh nghiãm cāa nhóm điÃu tra chung, bao gßm khái niãm, cách thăc ho¿t đáng và nhāng thách thăc mà nhóm điÃu tra chung có thß gặp phÁi

- APEC (2014), The Anti-Corruption and Transparency Working Group,

trong xuÃt bÁn <Requesting Mutual Legal Assistance in criminal matters from

ho¿t đáng hß trā trong giÁi quyÁt vÿ án tham nhũng Nghiên cău chß rõ trong khi mát sá thành viên tham gia hāp tác quác tÁ th°ßng xuyên, các thành viên khác hiÁm khi yêu cÅu hoặc nhÁn yêu cÅu TTTPHS liên quan đÁn các vÿ án tham nhũng Thăc tÁ đó phÅn nào phÁn ánh măc đá các tái ph¿m tham nhũng đ°āc điÃu tra và truy tá trong các khu văc pháp lý này, nh°ng cũng có thß phÁn ánh kinh nghiãm mà mßi khu văc tài phán đã thăc hiãn trong các VAHS nói chung Báo cáo cāa nhóm tác giÁ đã cá gắng chß ra các thách thăc mà các thành viên phÁi đái mặt và nêu lên nhāng thăc tián tát nhÃt trong viãc giÁi quyÁt các vÿ án tham nhũng Mát sá thành viên cho rằng nhāng thách thăc đặt ra có thß là do khung pháp lý và/hoặc do liên quan đÁn vÃn đÃ thā tÿc cāa TTTPHS Tuy nhiên, nhāng thách thăc lớn nhÃt mà các thành viên đái mặt là nhu cÅu hāp tác quác tÁ trong giÁi quyÁt các vÿ án tham nhũng ngày càng tăng gắn với viãc khan hiÁm các ngußn lăc (thông tin vÃ yêu cÅu pháp lý, thā tÿc, ngôn ngā, đào t¿o con ng°ßi…), tài nguyên (công nghã, hã tháng quÁn lý yêu cÅu t°¢ng trā đÁn và yêu cÅu t°¢ng trā đi) Nghiên cău cũng cho thÃy bÁn chÃt cāa tái ph¿m tham nhũng d¿n đÁn nhāng khó khăn khi xÿ lý, nh°: tái ph¿m tham nhũng th°ßng là <tái ph¿m ẩn=; sÿ dÿng tài khoÁn ngân hàng ẩn; sÿ dÿng các công ty làm vß bọc và làm sai lãch vÃ hß s¢ kÁ toán Khi tái ph¿m tham nhũng liên quan đÁn các ho¿t đáng mà nhiÃu quác gia đÃu có thẩm quyÃn tài phán thì càng trá nên khó khăn đß phát hiãn, điÃu tra, truy tá và trừng ph¿t; ng°ßi thăc hiãn hành vi ph¿m tái có thß di chuyßn qua nhiÃu quác gia hoặc không có mặt t¿i thßi đißm truy tá, hßi cung; bằng chăng có thß bá che dÃu; các công ty có thß bá giÁi

30 Xem thêm, APEC (2014), The Anti-Corruption and Transparency Working Group, <Requesting

Mutual Legal Assistance in criminal matters from APEC Economies: A step by step guide, 2014= Tlđd

Trang 26

tán hoặc đ°āc bÁo vã bái luÁt bí mÁt cá nhân cāa quác gia; dòng tiÃn có thß đ°āc chuyßn đÁn các ngân hàng n°ớc ngoài…Vì vÁy, hāp tác quác tÁ là rÃt cÅn thiÁt đái với các vÿ án tham nhũng xuyên biên giới Trên c¢ sá đó, nhóm tác giÁ đ°a ra các khuyÁn nghá nhằm giúp các thành viên hāp tác hiãu quÁ h¢n đß đÃu tranh với tái ph¿m tham nhũng d°ới mọi hình thăc

- Trong nghiên cău <Mutual Legal Assistance in Asia and the Pacific

cāa TTTPHS á khu văc châu Á - Thái Bình D°¢ng, đặc biãt là trong các vÿ án tham nhũng Nghiên cău cũng nhÃn m¿nh thăc tián thăc hiãn giāa các khu văc pháp lý á châu Á-Thái Bình D°¢ng đß giÁi quyÁt nhāng thách thăc này Theo đó, nghiên cău đ°āc chia thành ba phÅn: (i) vÃ mát sá thách thăc chung trong viãc có đ°āc và cung cÃp TTTPHS trong khu văc châu Á-Thái Bình D°¢ng; (ii) vÃ nhāng thăc tián tát á khu văc châu Á-Thái Bình D°¢ng đß làm cho ho¿t đáng TTTPHS dián ra nhanh chóng và hiãu quÁ h¢n; (iii) vÃ các công cÿ thiÁt thăc đß hāp tác quác tÁ có hiãu quÁ trong các giÁi quyÁt các vÿ án tham nhũng Mặc dù đây là mát nghiên cău đái với ho¿t đáng TTTPHS trong giÁi quyÁt vÿ án tham nhũng á khu văc châu Á – Thái Bình D°¢ng giai đo¿n 2010-2015 nh°ng cũng là nhāng kinh nghiãm có giá trá tham khÁo đái với ho¿t đáng TTTPHS nói chung á giai đo¿n hiãn nay

- Robert J Currie trong bài báo <Peace and public order: international mutual

legal assistance <the Canadian way=, Tạp chí Dalhousie Journal of Legal Studie32 Khi bàn vÃ xu h°ớng hiãn đ¿i trong TTTP, tác giÁ cho rằng: cùng với xu h°ớng toàn cÅu hóa, viãc má cÿa đ°ßng biên giới vì mÿc đích th°¢ng m¿i, să ra đßi cāa công nghã truyÃn thông đã làm gia tăng tái ph¿m xuyên quác gia cÁ vÃ tính chÃt, quy mô và sá l°āng ĐiÃu này đặt ra nhiÃu thách thăc cho c¢ quan cÁnh sát và t° pháp trong viãc thăc thi pháp luÁt hình să Mát trong nhāng khó khăn khi thăc thi pháp luÁt chā yÁu liên quan đÁn yÁu tá chā quyÃn quác gia Chính giới h¿n cāa yÁu tá chā quyÃn đã t¿o điÃu kiãn cho các tá chăc tái ph¿m phát trißn Trong khi hāp tác quác tÁ trong đÃu tranh đái với tái ph¿m có tá chăc chā yÁu thông qua các kênh hāp tác khác, chẳng h¿n thông qua Interpol Chính phā các n°ớc và các tá chăc quác tÁ đã cá gắng thúc đẩy các nß lăc trong viãc đßng bá c¢ chÁ pháp lý song ph°¢ng và

Trang 27

đa ph°¢ng, tăng c°ßng hāp tác TTTPHS quác tÁ Trong nghiên cău <Human rights

cũng đã chß ra nhāng khó khăn cāa quác gia trong viãc hāp tác thăc hiãn yêu cÅu TTTPHS (chẳng h¿n trong vÿ án đißn hình liên quan đÁn Soering - sau trá thành Nguyên tắc Soering); mâu thu¿n giāa viãc thăc hiãn TTTPHS với nghĩa vÿ quác gia trong các cam kÁt quác tÁ và đ°a ra mát sá giÁi pháp cÿ thß

- Daniel Halvarsson trong nghiên cău <The Suspect and Mutual Legal

Assistance A legal analysis of the rights of the individual in the suppression of

các biãn pháp TTTPHS bao gßm các biãn pháp chung và kỹ thuÁt điÃu tra đặc biãt (nh° sÿ dÿng kißm tra chéo qua video-link, giám sát điãn tÿ, điÃu tra bí mÁt) và các điÃu kiãn áp dÿng (tính cÅn thiÁt không thß thiÁu; tái ph¿m kép; giới h¿n trong TTTPHS; điÃu kiãn vÃ hình ph¿t và điÃu kiãn đß áp dÿng trong thā tÿc TTTPHS) à phÅn cuái tác giÁ trình bày vÃ các ngo¿i lã cāa viãc đáp ăng yêu cÅu UTTP và quyÃn cāa cá nhân trong TTTPHS

- Harfield, Clive Geoffrey (2004) trong luÁn án tián sĩ <Process and

practicalities: Mutual Legal Assistance and the investigation of transnational crime

thông qua các tr°ßng hāp đißn hình Bằng viãc sÿ dÿng bÁng câu hßi và dā liãu phßng vÃn, kinh nghiãm cāa điÃu tra viên và công tá viên vÃ c¢ chÁ TTTP trong viãc thu thÁp chăng că từ n°ớc ngoài đß sÿ dÿng t¿i phiên tòa xét xÿ á Anh và xă Wales Đßng thßi, tác giÁ cũng đ°a ra nhāng phân tích và đánh giá vÃ TTTPHS trong thÁ kß 21 có đáp ăng đ°āc các nhu cÅu TTTPHS hay không

- Trong nghiên cău <Asset Recovery under the United Nations Convention

phân tích viãc thăc thi UNCAC thông qua các sá liãu tháng kê theo các khu văc pháp lý khác nhau trên thÁ giới và đ°a ra nhāng đánh giá vÃ đóng góp cāa UNCAC

33 Xem thêm, Robert Currie (2000), " Human Rights and International Mutual Legal Assistance: Resolving

the tension ", Tlđd

rights of the individual in the suppression of transnational organised crime= Tlđd

and the investigation of transnational crime within the EU from a UK perspective, 1990-2004", Tlđd

Corruption: challenges and opportunities= Tlđd

Trang 28

trong thu hßi tài sÁn tham nhũng Báo cáo vÃ viãc thăc hiãn UNCAC cho thÃy, các quác gia v¿n ch°a có să kÁt nái giāa các khu văc có truyÃn tháng pháp lý khác nhau và viãc áp dÿng có hiãu quÁ giÁi pháp thu hßi tài sÁn á khu văc tài phán n°ớc ngoài Rochelle Pastana Ribeiro cũng khẳng đánh rằng quy đánh pháp luÁt trong khuôn khá UNCAC là khá đÅy đā, vÃn đÃ quan trọng là viãc trißn khai thi hành hiãu quÁ các quy đánh đó Từ đó, tác giÁ đ°a ra các khuyÁn nghá nh° xây dăng các văn bÁn nhằm cÿ thß hóa UNCAC; áp dÿng các quy đánh cāa UNCAC làm tham sá cho phòng ngừa, truy tá và hāp tác quác tÁ vÃ cháng tham nhũng bái các tá chăc và sáng kiÁn quác tÁ khác nhằm t¿o c¢ chÁ ràng buác thi hành và các quác gia cÅn chā đáng, tích căc h¢n trong viãc thu hßi tài sÁn tham nhũng

- UNODC (2012) trong nghiên cău <Manual on Mutual Legal Assistance and

khía c¿nh thăc tián cāa TTTPHS không phÁi là nái dung trọng tâm Tuy vÁy, bằng viãc đ°a ra nhāng thăc tián và kinh nghiãm tát từ mát sá quác gia là thành viên cāa UNTOC, nhāng v°ớng mắc trong thăc tián thăc hiãn TTTPHS đ°āc trình bày ngắn gọn, có giá trá tham khÁo rÃt tát cho nghiên cău sinh khi đ°a ra kiÁn nghá hoàn thiãn pháp luÁt và giÁi pháp nâng cao hiãu quÁ cho c¢ quan thăc thi pháp luÁt

- Manuel T Soriano, Jr trong nghiên cău "International cooperation: extradition

làm rõ vai trò cāa TTTPHS trong mát sá tr°ßng hāp cÿ thß…Nhāng công trình này đã giới thiãu rÃt ngắn gọn các vÃn đÃ vÃ TTTPHS và d¿n đá từ thăc tián cāa Malaysia và Philippines Nái dung nghiên cău này có thß giúp cho nghiên cău sinh thÃy đ°āc bái cÁnh, băc tranh táng quan vÃ nhāng khó khăn, thách thăc cāa nhāng quác gia này nói riêng và khu văc Đông Nam Á nói chung

- Peter Swire, Justin D Hemmings, & Suzanne Vergnolle trong nghiên cău

să khác biãt trong quy đánh pháp luÁt cāa Hoa Kỳ và Cáng hòa Pháp trong viãc tiÁp cÁn các bằng chăng đ°āc sÿ dÿng trong VAHS Nhóm tác giÁ đã chß ra nhāng rào cÁn trong viãc sÿ dÿng bằng chăng đß giÁi quyÁt VAHS có yÁu tá n°ớc ngoài xét trong mái t°¢ng quan so sánh quy đánh cāa hai n°ớc Cũng hai tác giÁ này, trong

37 Xem thêm, UNODC (2012) Manual on Mutual Legal Assistance and Extradition, Tlđd

38 Xem thêm, Manuel T Soriano, Jr, "International cooperation: extradition and mutual legal assistance, Tlđd

39 Xem thêm, Peter Swire, Justin D Hemmings, & Suzanne Vergnolle, <A Mutual Legal Assistance Case Study:

The United States and France= Tlđd

Trang 29

nghiên cău <Mutual legal assistance in an era of globalized communications: The

h¿n và trung h¿n đß làm cho quá trình TTTP hiãu quÁ h¢n Cuái cùng, các tác giÁ đ°a ra đÃ xuÃt đß hoàn thiãn các yêu cÅu TTTP bằng đ¿o luÁt t°¢ng trā pháp lý

- Suzanne Vergnolle, trong nghiên cău <Understanding the french criminal

justice system as a tool for reforming international legal cooperation and

hòa Pháp và các tiêu chuẩn cÅn thiÁt theo luÁt pháp cāa Cáng hòa Pháp đß có đ°āc bằng chăng trong điÃu tra hình să TiÁp đÁn, tác giÁ phân tích vÃn đÃ trao đái bằng chăng xuyên biên giới giāa Hoa Kỳ và Pháp đß chăng minh să kém hiãu quÁ cāa c¢ chÁ TTTPHS hiãn t¿i Trên c¢ sá đó, tác giÁ đÃ xuÃt nhāng h°ớng nghiên cău mới góp phÅn vào viãc cÁi cách chÁ đá TTTPHS với vÃn đÃ bÁo vã quyÃn cāa cá nhân bao gßm quyÃn riêng t° và bÁo vã dā liãu

cho rằng Công °ớc châu Âu năm 1959 chß quy đánh vÃ khÁ năng liên hã trăc tiÁp giāa các c¢ quan t° pháp trong tr°ßng hāp có yêu cÅu khẩn cÃp nên viãc sÿ dÿng các kênh liên hã trăc tiÁp là t°¢ng đái ít PhÅn lớn các c¢ quan t° pháp th°ßng gÿi yêu cÅu cāa họ thông qua <kênh thông th°ờng= Trên thăc tÁ, yêu cÅu từ thẩm phán

điÃu tra s¿ đ°āc chuyßn cho công tá viên đáa ph°¢ng (qua hã tháng phân cÃp tới công tá viên t¿i Tòa án cÃp phúc thẩm), sau đó ng°ßi này s¿ chuyßn đÁn Táng công tá viên đß chuyßn tới Bá T° pháp à quác gia đ°āc yêu cÅu, UTTP có thß s¿ đ°āc xÿ lý theo trình tă t°¢ng tă (và ng°āc l¿i) và kÁt quÁ là chß riêng quá trình gÿi yêu cÅu và dách tài liãu đã mÃt từ 06-12 tháng

40 Xem thêm, Peter Swire, Justin D Hemmings, <Mutual legal assistance in an era of globalized communications:

The analogy to the visa waiver program=, Tlđd

41 Xem thêm, Suzanne Vergnolle, "Understanding the French Criminal Justice System as a Tool for

Reforming International Legal Cooperation and Cross-Border Data Requests", Tlđd

42 Xem thêm, Hans G Nilsson, <Merits of multilateral treaties on extradion and on mutual legal assistance in

criminal matter: theory and practice=, Tlđd

Trang 30

- Viãn nghiên cău quác tÁ vÃ chính sách hình să cāa Châu Âu (IRCP) trong nghiên cău <Rethinking international cooperation in criminal matters in the EU=43

khẳng đánh EU là thiÁt chÁ quác tÁ khu văc đ¿t đ°āc nhiÃu thành công trong viãc hoàn thiãn thß chÁ và áp dÿng quy đánh vÃ TTTPHS Tuy nhiên, thăc tián thăc thi các quy đánh hß trā pháp lý cāa khu văc này cũng cho thÃy có nhāng rào cÁn, h¿n chÁ nhÃt đánh

1.1.2 Các công trình nghiên cứu trong nước

TTTPHS là vÃn đÃ không phÁi là quá mới đái với Viãt Nam nh°ng ch°a đ°āc nghiên cău và quan tâm thßa đáng Từ nhāng năm 1980, Viãt Nam đã kí kÁt các hiãp đánh vÃ TTTP, t¿o c¢ sá pháp lý cho ho¿t đáng TTTPHS nh°ng phÁi đÁn nhāng năm 2000 ho¿t đáng này mới đi vào thăc chÃt Cùng với đó, các nghiên cău vÃ TTTP nói chung, TTTPHS nói riêng cũng bắt đÅu đ°āc chú ý d°ới góc đá lý luÁn và thăc tián Theo khÁo sát cāa nghiên cău sinh vÃ tình hình nghiên cău liên quan đÁn đÃ tài luÁn án á Viãt Nam có các công trình đáng chú ý sau:

- Nguyán Xuân Yêm (2000), Dẫn độ tội phạm, t°¡ng trợ pháp lý về hình sự và

Hà Nái Tác giÁ đã trình bày các nái dung pháp lý căn bÁn vÃ d¿n đá, t°¢ng trā pháp lý và chuyßn giao ph¿m nhân trên c¢ sá các quy đánh cāa PLQT Trong nghiên cău này, tác giÁ đã phân tích nhāng vÃn đÃ c¢ bÁn nhÃt cāa các ho¿t đáng hāp tác quác tÁ trong TTHS chā yÁu từ góc đá cāa lăc l°āng Công an nhân dân bao gßm khái niãm; nguyên tắc c¢ bÁn cāa TTTPHS; c¢ sá từ chái TTTPHS; các hình thăc TTTPHS Mặc dù, đ°āc xuÃt bÁn từ năm 2000, nh°ng hiãn nay tác phẩm này v¿n đ°āc coi là công trình nghiên cău công phu, toàn diãn và trăc tiÁp vÃ TTTPHS

- Chā Văn Dũng (2010), Hoạt động Interpol trong việc thực hiện t°¡ng trợ

t° pháp hình sự và dẫn độ tội phạm ở Việt Nam, NXB Công an nhân dân, Hà Nái

Tác giÁ giới thiãu ho¿t đáng TTTPHS trong mái liên hã với ho¿t đáng hāp tác quác tÁ cāa lăc l°āng cÁnh sát hình să quác tÁ á Viãt Nam Nhìn chung nhāng vÃn đÃ lý

43 Xem thêm, (IRCP), <Rethinking international cooperation in criminal matters in the EU ", Tlđd

Trang 31

luÁn vÃ TTTPHS còn t°¢ng đái mß nh¿t khi tác giÁ không đi sâu xây dăng khái niãm, đặc đißm, nái dung…cāa ho¿t đáng TTTPHS

- Ph¿m M¿nh Hùng (2010), Hoàn thiện các quy định của Bộ luật Tố tụng

tác giÁ trình bày nhāng nái dung pháp lý thuác phÅn hāp tác quác tÁ trong TTHS bao gßm t°¢ng trā t° pháp, d¿n đá, chuyßn giao ph¿m nhân và nhāng ho¿t đáng hāp tác quác tÁ khác đặt trong bái cÁnh hāp tác quác tÁ và yêu cÅu cÁi cách t° pháp Nhāng nái dung đ°āc đÃ cÁp trong đÃ tài này chā yÁu là nghiên cău các quy đánh cāa luÁt thăc đánh Do đó, kÁt quÁ nghiên cău này có thß không còn phù hāp hoặc đã đ°āc tiÁp thu trong các quy đánh cāa phÅn hāp tác quác tÁ trong Bá luÁt TTHS hiãn hành

- Nguyán Ngọc Anh, Bùi Anh Dũng (2007), trong nghiên cău Hợp tác quốc

Nhà xuÃt bÁn T° pháp, Hà Nái và Nguyán Giang Nam (2012), trong nghiên cău

n°ớc ngoài của lực l°ợng cảnh sát nhân dân (Sách chuyên khÁo) Trong nghiên

cău này, nhóm tác giÁ tÁp trung làm rõ nhāng vÃn đÃ lý luÁn chung vÃ ho¿t đáng TTTPHS và d¿n đá trong điÃu tra tái ph¿m có yÁu tá n°ớc ngoài cāa lăc l°āng cÁnh sát nhân dân bao gßm: khái niãm, đặc đißm, vai trò; nguyên tắc TTTPHS

- Ngô Hāu Ph°ớc (Chā biên) (2015), T°¡ng trợ t° pháp về hình sự trong

tích nhāng vÃn đÃ lý luÁn và pháp luÁt vÃ TTTP theo các Đ¯QT mà Viãt Nam tham gia và pháp luÁt Viãt Nam Trên c¢ sá lý luÁn và thăc tr¿ng TTTPHS cāa Viãt Nam, tác giÁ đ°a ra mát sá giÁi pháp vÃ pháp lý, ngo¿i giao và giÁi pháp quác gia nhằm nâng cao hiãu quÁ hāp tác TTTPHS giāa Viãt Nam với các n°ớc

Có thß thÃy đây là tác phẩm nghiên cău trăc tiÁp liên quan đÁn TTTPHS d°ới góc đá PLQT và pháp luÁt Viãt Nam VÃ lý luÁn, nhóm tác giÁ đã phân tích nhāng vÃn đÃ lý luÁn c¢ bÁn vÃ TTTP và TTTPHS, nh° c¢ sá lý luÁn và thăc tián cāa hāp tác TTTP; khái niãm, đặc đißm và nguyên tắc TTTP và TTTPHS; c¢ sá pháp lý cāa TTTPHS; phân biãt TTTPHS với d¿n đá và chuyßn giao ng°ßi đang chÃp hành án ph¿t tù… Nh° vÁy, nái dung nghiên cău cāa nhóm tác giÁ đã cung

Trang 32

cÃp nhāng vÃn đÃ mang tính lý luÁn vÃ TTTPHS nh°ng v¿n còn nhiÃu vÃn đÃ cÅn làm rõ trên ph°¢ng diãn lý luÁn nh° đánh nghĩa TTTPHS; đặc đißm TTTPHS, nguyên tắc TTTPHS Đây là công trình nghiên cău giúp nghiên cău sinh đánh hình cách thăc tiÁp cÁn và kÁ thừa mát sá kÁt quÁ nghiên cău vÃ mặt lý luÁn

- Nguyán Quác Viãt (2016), Giáo trình Luật t°¡ng trợ t° pháp, NXB Chính

trá quác gia Să thÁt, Hà Nái Trong giáo trình này, tác giÁ đã giới thiãu nhāng nái dung c¢ bÁn vÃ TTTPHS nh° khái niãm, nguyên tắc và mát sá nái dung ho¿t đáng TTTPHS theo quy đánh cāa luÁt T°¢ng trā t° pháp năm 2007… Nhìn chung, màu sắc lý luÁn vÃ TTTPHS trong giáo trình này còn khá mß nh¿t

- Nguyán Thá ThuÁn (2007), Luật hình sự quốc tế, và Nguyán Thá ThuÁn, Đß M¿nh Hßng (Đßng Chā biên), Luật hình sự quốc tế (Sách chuyên khÁo) (2022),

NXB Công an nhân dân, Hà Nái Đây là mát trong nhāng nghiên cău rÃt chuyên sâu đÃ cÁp đÁn nhiÃu khía c¿nh cāa luÁt hình să quác tÁ Trong đó, các tác giÁ dành mát phÅn phân tích các hình thăc hāp tác quác tÁ trong luÁt hình să quác tÁ nh° TTTPHS, d¿n đá và ho¿t đáng hāp tác quác tÁ cāa Viãt Nam trong đÃu tranh phòng cháng tái ph¿m Trong nghiên cău này, tác giÁ đã đ°a ra đánh nghĩa rÃt khái quát vÃ TTTPHS và các nái dung cāa TTTPHS Có thß thÃy, đây là công trình có tính hã tháng vÃ TTTP nói chung, TTTPHS nói riêng Tuy nhiên, trong nái hàm cāa đánh nghĩa TTTPHS cũng nh° nái dung TTTPHS đã có nhāng thay đái nhÃt đánh, cÅn tiÁp tÿc đ°āc nghiên cău sâu sắc h¢n

- Nguyán Thá ThuÁn (2006), Hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội

Tr°ßng Đ¿i học LuÁt Hà Nái ĐÃ tài nghiên cău này là tÁp hāp cāa 12 chuyên đÃ xoay quanh vÃn đÃ hāp tác trong đÃu tranh phòng cháng tái ph¿m trong luÁt hình să quác tÁ Trong đÃ tài này, mát sá chuyên đÃ đ°āc phân tích rÃt chuyên sâu có liên

quan đÁn vÃn đÃ TTTPHS, nh° Chuyên đÃ 1<Luật hình sự quốc tế với vấn đề đấu

dù đÃ tài nghiên cău đ°āc trißn khai từ năm 2006 nh°ng đây là mát nghiên cău toàn diãn các vÃn đÃ pháp lý vÃ hāp tác quác tÁ trong đÃu tranh phòng, cháng tái ph¿m Các chuyên đÃ tÁp trung phân tích nhāng vÃn đÃ pháp lý liên quan đÁn các tái ph¿m quác tÁ; tái ph¿m có tính chÃt quác tÁ; thẩm quyÃn; các nguyên tắc hāp tác quác tÁ;

Trang 33

các hình thăc t°¢ng trā pháp lý và các thiÁt chÁ hāp tác trong đÃu tranh phòng, cháng tái ph¿m Ph¿m vi nghiên cău cāa đÃ tài chā yÁu tÁp trung vào viãc trừng trá các tái ph¿m quác tÁ nh°ng là ngußn t° liãu tham khÁo hāu ích đái với luÁn án cāa nghiên cău sinh

- Viãn kißm sát nhân dân tái cao, Vÿ Hāp tác quác tÁ và T°¢ng trā t° pháp hình să (2017), Chuyên đÃ Thực trạng và giải pháp hoạt động t°¡ng trợ t° pháp về

Nái Trong chuyên đÃ này, nhóm tác giÁ đÃ tài đã giới thiãu hÁt săc căn bÁn thăc tián xây dăng, áp dÿng các quy đánh pháp luÁt vÃ TTTPHS cāa Viãn kißm sát nhân dân trong khoÁng 10 năm (2007-2017) Nhìn chung, nhāng nái dung lý luÁn vÃ TTTPHS đ°āc trình bày á măc đá táng quan, khái quát

- Viãn kißm sát nhân dân tái cao, Vÿ Hāp tác quác tÁ và T°¢ng trā t° pháp hình să (2020), Báo cáo tổng thuật đề tài C¡ sở lý luận và thực tiễn của việc hoàn

nhāng vÃn đÃ lý luÁn vÃ TTTPHS nh° nhÁn thăc chung vÃ TTTPHS bao gßm khái niãm, đặc đißm, vá trí vai trò, ý nghĩa cāa TTTPHS Với đÃ tài này, mát sá nái dung lý luÁn vÃ TTTPHS đ°āc nghiên cău sinh kÁ thừa, phát trißn, làm rõ d°ới góc nhìn PLQT và pháp luÁt Viãt Nam

- Nguyán Xuân Yêm (2000), Dẫn độ tội phạm, t°¡ng trợ pháp lý về hình sự

quác gia Tác giÁ đã giới thiãu nhāng nái dung c¢ bÁn vÃ TTTPHS trong các Hiãp đánh TTTP và pháp lý mà Viãt Nam đã kí kÁt tr°ớc năm 1992 và từ 1992 đÁn năm 2000 Nhìn chung quy đánh vÃ TTTPHS trong các Hiãp đánh này đã có să thay đái căn bÁn, đặc biãt là trong các Hiãp đánh TTTPHS đ°āc kí kÁt từ năm 2003 đÁn nay Do đó, nhāng quy đánh pháp luÁt vÃ TTTPHS trong nghiên cău này giúp nghiên cău sinh có góc nhìn rõ ràng h¢n vÃ khoÁng tráng pháp lý cũng nh° nhāng thay đái trong pháp luÁt thăc đánh Viãt Nam tr°ớc khi có LuÁt TTTP năm 2007

Các quy đánh pháp luÁt Viãt Nam đ°āc đÃ cÁp chā yÁu là các quy đánh vÃ ph¿m vi, trình tă, thā tÿc; c¢ quan trung °¢ng; yêu cÅu truy cău TNHS; chi phí

Trang 34

TTTPHS…Cách tiÁp cÁn cāa tác giÁ chā yÁu giới thiãu các quy đánh vÃ TTTPHS trong luÁt TTTP năm 2007

Nhà xuÃt bÁn T° pháp, Hà Nái và Nguyán Giang Nam (2012), trong nghiên cău

n°ớc ngoài của lực l°ợng cảnh sát nhân dân (Sách chuyên khÁo), NXB Công an

nhân dân, Hà Nái Tác giÁ đã phân tích các quy đánh pháp luÁt trong n°ớc liên quan đÁn ho¿t đáng TTTPHS trong điÃu tra tái ph¿m có yÁu tá n°ớc ngoài theo quy đánh cāa Bá luÁt TTHS năm 2003 và quy đánh cāa Đ¯QT liên quan đÁn ho¿t đáng TTTPHS cāa lăc l°āng cÁnh sát nhân dân Nh° vÁy, nhāng nái dung quy đánh pháp luÁt vÃ hāp tác TTTPHS trong nhāng nghiên cău này đã có să thay đái, bá sung bái quy đánh trong Bá luÁt TTHS hiãn hành

bày TTTPHS theo các Đ¯QT đa ph°¢ng mà Viãt Nam là thành viên, bao gßm: TTTPHS theo các Đ¯QT đa ph°¢ng cāa LHQ mà Viãt Nam là thành viên, TTTPHS theo Hiãp đánh TTTPHS cāa ASEAN; TTTPHS theo các Hiãp đánh TTTP song ph°¢ng mà Viãt Nam đã ý kÁt đÁn tr°ớc năm 2015 và TTTPHS theo pháp luÁt Viãt Nam Nhāng quy đánh pháp luÁt TTTPHS trong nghiên cău này là să táng hāp nái dung chā yÁu cāa mát sá Đ¯QT đa ph°¢ng, song ph°¢ng mà Viãt Nam kí kÁt hoặc thành viên

- Nguyán Quác Viãt (2016), Giáo trình Luật t°¡ng trợ t° pháp, NXB Chính trá quác gia Să thÁt, Hà Nái Trong giáo trình này, nái dung TTTPHS đ°āc tiÁp cÁn theo quy đánh pháp luÁt thăc đánh cho nên ch°a có điÃu kiãn đß đi sâu luÁn giÁi các quy đánh pháp luÁt vÃ TTTPHS cũng nh° thăc tián áp dÿng các quy đánh đó Mặc dù nái dung TTTPHS trong giáo trình là c¢ sá đß luÁn án có thß tiÁp thu nhāng tri thăc c¢ bÁn và chung nhÃt vÃ TTTPHS nh°ng vì đ°āc nghiên cău dăa trên pháp luÁt thăc đánh là luÁt TTTP năm 2007 nên nhiÃu nái dung cÅn đ°āc nghiên cău sâu sắc h¢n; đặc biãt d°ới góc đá PLQT

- Bá T° pháp, Vÿ Pháp luÁt quác tÁ (2006), Pháp luật t°¡ng trợ t° pháp

Hà Nái Nghiên cău đã giới thiãu mát sá Đ¯QT đa ph°¢ng và song ph°¢ng vÃ

Trang 35

TTTP; giới thiãu pháp luÁt và thăc tián mát sá n°ớc vÃ TTTP và quy đánh pháp luÁt Viãt Nam Nghiên cău là tài liãu tham khÁo nhằm mÿc đích cung cÃp nhāng nái dung c¢ bÁn vÃ TTTP làm c¢ sá đß xây dăng luÁt TTTP cāa Viãt Nam nên còn á măc đá rÃt khái quát Tuy nhiên, nhāng nái dung liên quan đÁn ho¿t đáng TTTP cāa Viãt Nam từ năm 1945 đÁn nhāng năm đÅu 2000 có giá trá tham khÁo nhÃt đánh đß nghiên cău sinh kÁ thừa khi đánh giá vÃ ho¿t đáng này d°ới góc đá lách sÿ

- Nguyán Thá ThuÁn (2007), Luật hình sự quốc tế, và Nguyán Thá ThuÁn, Đß M¿nh Hßng (Đßng Chā biên), Luật hình sự quốc tế (Sách chuyên khÁo), NXB Công an nhân dân, Hà Nái Nhóm tác giÁ đã trình bày c¢ bÁn, có hã tháng vÃ c¢ sá pháp lý quác tÁ và quác gia cāa TTTPHS; TTTPHS theo quy đánh mát sá Đ¯QT tiêu bißu và nái dung TTTPHS Trong nhāng nghiên cău này, quy đánh pháp luÁt vÃ TTTPHS đ°āc nhÁn diãn d°ới góc đá PLQT và do đặt trong táng thß các hình thăc hāp tác khác nên ch°a có điÃu kiãn đi sâu luÁn giÁi nhāng nái dung cÿ thß cāa TTTPHS

- Nguyán Thá ThuÁn (2006), Hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội

Tr°ßng Đ¿i học LuÁt Hà Nái ĐÃ tài nghiên cău tÁp trung phân tích nhāng vÃn đÃ pháp lý liên quan đÁn các tái ph¿m quác tÁ; tái ph¿m có tính chÃt quác tÁ; thẩm quyÃn; các nguyên tắc hāp tác quác tÁ; các hình thăc t°¢ng trā pháp lý và các thiÁt chÁ hāp tác trong đÃu tranh phòng cháng tái ph¿m

- Viãn kißm sát nhân dân tái cao, Vÿ Hāp tác quác tÁ và T°¢ng trā t° pháp hình să (2020), Báo cáo tổng thuật đề tài C¡ sở lý luận và thực tiễn của việc hoàn thiện pháp

TTTPHS cāa Viãt Nam và giới thiãu nhāng nái dung chính trong pháp luÁt TTTPHS cāa n°ớc ngoài ĐÃ tài cũng giới thiãu nhāng đißm chính trong quy đánh pháp luÁt TTTPHS cāa Viãt Nam bao gßm ph¿m vi, đái t°āng, nguyên tắc, căn că, trình tă, thā tÿc; thẩm quyÃn, trách nhiãm cāa các c¢ quan nhà n°ớc trong ho¿t đáng TTTPHS Đây là nhāng nái dung c¢ bÁn trong pháp luÁt thăc đánh Viãt Nam đ°āc nghiên cău sinh kÁ thừa, phát trißn, phân tích làm rõ trong nái dung cāa Ch°¢ng 4

- Nguyán Xuân Yêm (2000), Dẫn độ tội phạm, t°¡ng trợ pháp lý về hình sự

quác gia, Hà Nái Tác giÁ đã đánh giá kÁt quÁ thăc hiãn các hiãp đánh phòng cháng

Trang 36

tái ph¿m và phòng cháng ma túy đã ký kÁt giāa Viãt Nam và mát sá quác gia Cũng trong nghiên cău này, tác giÁ đã nêu nhāng khó khăn, v°ớng mắc trong điÃu tra, xÿ lý các vÿ án quác tÁ á Viãt Nam à Ch°¢ng 3, tác giÁ đã đ°a ra mát sá kiÁn nghá và giÁi pháp nhằm nâng cao hiãu quÁ công tác d¿n đá tái ph¿m, t°¢ng trā t° pháp vÃ hình să và chuyßn giao ph¿m nhân quác tÁ trong đÃu tranh phòng cháng tái ph¿m á Viãt Nam

Tác giÁ trình bày ho¿t đáng cāa Interpol trong thăc hiãn TTTPHS từ đó đ°a ra nhāng đánh giá vÃ °u, nh°āc đißm; tßn t¿i và h¿n chÁ Trên c¢ sá thăc tián ho¿t đáng, tác giÁ đ°a ra mát sá dă báo tình hình tái ph¿m và đ°a ra mát sá giÁi pháp nâng cao hiãu quÁ ho¿t đáng Interpol trong thăc hiãn TTTPHS và d¿n đá tái ph¿m á Viãt Nam trong thßi kỳ hái nhÁp quác tÁ

NXB T° pháp, Hà Nái và Nguyán Giang Nam (2012), trong nghiên cău Hoạt động

t°¡ng trợ t° pháp về hình sự và dẫn độ trong điều tra tội phạm có yếu tố n°ớc

dân, Hà Nái Tác giÁ đã trình bày rÃt c¢ bÁn thăc tr¿ng ho¿t đáng TTTPHS cāa lăc l°āng cÁnh sát nhân dân và đ°a ra đ°āc mát sá giÁi pháp nhằm nâng cao hiãu quÁ ho¿t đáng TTTPHS trong điÃu tra tái ph¿m có yÁu tá n°ớc ngoài cāa lăc l°āng cÁnh sát nhân dân Tuy nhiên, nhāng nái dung này ch°a mang tính đ¿i diãn cho ho¿t đáng TTTPHS nói chung mà chā yÁu d°ới góc đá ho¿t đáng cāa lăc l°āng cÁnh sát nhân dân

phân tích thăc tr¿ng TTTPHS giāa Viãt Nam với các n°ớc, bao gßm: kÁt quÁ, nhāng h¿n chÁ và nguyên nhân TTTPHS giāa Viãt Nam với các n°ớc; từ đó đ°a ra dă báo xu h°ớng hāp tác quác tÁ trong lĩnh văc TTTPHS giāa Viãt Nam với các n°ớc trong thßi gian tới Trên c¢ sá đó, các tác giÁ đã đ°a ra mát sá giÁi pháp góp phÅn nâng cao hiãu quÁ hāp tác TTTPHS giāa Viãt Nam với các n°ớc, bao gßm: nhóm giÁi pháp liên quan đÁn hāp tác quác tÁ trong lĩnh văc TTTPHS, các giÁi pháp quác gia… Nh° vÁy, các tác giÁ đã cung cÃp băc tranh vÃ thăc tián vÃ

Trang 37

TTTPHS Tuy nhiên nhāng đánh giá thăc tián ho¿t đáng TTTPHS còn ch°a cÿ thß, sá liãu ch°a phong phú cÅn tiÁp tÿc đ°āc nghiên cău làm sâu sắc h¢n

- Bá T° pháp, Vÿ Pháp luÁt quác tÁ (2006),<Pháp luật t°¡ng trợ t° pháp

Hà Nái Nhằm mÿc đích cung cÃp tài liãu cho viãc xây dăng dă án luÁt TTTP, do đó nhāng vÃn đÃ thăc tián ho¿t đáng TTTPHS cāa Viãt Nam hÅu nh° không đ°āc đÃ cÁp đÁn

- Nguyán Thá ThuÁn (2007), Luật hình sự quốc tế, và Nguyán Thá ThuÁn, Đß M¿nh Hßng (Đßng Chā biên) (2022), Luật hình sự quốc tế (Sách chuyên khÁo), NXB Công an nhân dân, Hà Nái Trên c¢ sá nái dung PLQT vÃ TTTPHS, nhóm tác giÁ đã đặt vÃn đÃ Viãt Nam với viãc hāp tác quác tÁ trong khuôn khá Đ¯QT và pháp luÁt quác gia vÃ TTTPHS Mặc dù, là mát nái dung trong luÁt hình să quác tÁ nh°ng nhāng vÃn đÃ đ°āc các tác giÁ trình bày là nhāng nghĩa vÿ c¢ bÁn cāa Viãt Nam trong ho¿t đáng TTTPHS

- Viãn kißm sát nhân dân tái cao, Vÿ Hāp tác quác tÁ và t°¢ng trā t° pháp hình să (2017), Chuyên đÃ Thực trạng và giải pháp hoạt động t°¡ng trợ t° pháp về

Nái Chuyên đÃ đã táng kÁt và đ°a ra nhāng đánh giá căn bÁn phÿc vÿ cho báo cáo thăc tián thăc thi pháp luÁt vÃ TTTPHS cāa Viãt Nam, từ đó đ°a ra nhāng kiÁn nghá vÃ hoàn thiãn pháp luÁt và giÁi pháp nâng cao hiãu quÁ ho¿t đáng TTTPHS

- Viãn kißm sát nhân dân tái cao, Vÿ Hāp tác quác tÁ và T°¢ng trā t° pháp hình să (2020), Báo cáo tổng thuật đề tài C¡ sở lý luận và thực tiễn của việc hoàn

TTTPHS cāa VKSND tái cao, đÃ tài đã trình bày nhāng kÁt quÁ đ¿t đ°āc và đ°a ra nhāng nhÁn xét, đánh giá, nguyên nhân; từ đó mát sá giÁi pháp hoàn thiãn pháp luÁt TTTPHS cāa Viãt Nam

Ngoài nhāng nghiên cău đáng chú ý trên đây, vÃ nghiên cău trong n°ớc liên quan đÁn luÁn án cāa nghiên cău sinh còn có mát sá luÁn án đÃ cÁp đÁn vÃn đÃ d¿n

đá trong PLQT nh° luÁn án Dẫn độ trong luật quốc tế và pháp luật Việt Nam cāa

Ngô Hāu Ph°ớc bÁo vã t¿i c¢ sá tr°ßng Đ¿i học LuÁt thành phá Hß Chí Minh chuyên ngành luÁt Hình să và TTHS; LuÁn án cāa L¿i Thá Huã vÃ Hợp tác quốc tế

Trang 38

2020 t¿i Học viãn Khoa học xã hái; LuÁn án cāa Đß Quý Hoàng vÃ Pháp luật quốc

đặt ra với Việt Nam bÁo vã năm 2021 t¿i Tr°ßng Đ¿i học LuÁt Hà Nái…

VÃn đÃ TTTPHS cũng đ°āc các nhà khoa học cāa Viãt Nam quan tâm nghiên cău, công bá trên các t¿p chí khoa học chuyên ngành, nh°: Nguyán Thá ThuÁn, <Tái ph¿m có tá chăc xuyên quác gia và Công °ớc Palermo năm 2000=,

<Mát sá vÃn đÃ thăc tián vÃ TTTPHS trong các vÿ án có yÁu tá n°ớc ngoài=, Tạp

quÁ ho¿t đáng TTTPHS đáp ăng yêu cÅu cÁi cách t° pháp và hái nhÁp quác tÁ=, Tạp

TTTPHS theo quy đánh cāa LuÁt T°¢ng trā t° pháp năm 2007", Tạp chí Kiểm sát

sá 24 (tháng 12/2014); Nguyán Xuân Yêm (2000), <D¿n đá tái ph¿m và TTTPHS

trong đÃu tranh phòng, cháng tái ph¿m á Viãt Nam=, Tạp chí TAND sá 1 (1);

Nguyán Thá Mai Nga (2007),<D¿n đá tái ph¿m và ho¿t đáng t°¢ng trā t° pháp cāa Viãn Kißm sát trong giÁi quyÁt các vÿ án ma túy có yÁu tá n°ớc ngoài=, Tạp chí

tÁ vÃ TTHS trong bái cÁnh hái nhÁp kinh tÁ quác tÁ=, Tạp chí TAND sá 2 (1); Nguyán Ngọc Chí, "Hāp tác quác tÁ và nhāng vÃn đÃ đặt ra khi thi hành Bá luÁtTTHS năm 2015", Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, TÁp 34, Sá 1 (2018) 1-12; Nguyán Thá Ly, "Pháp luÁt mát sá khu văc, quác gia trên thÁ giới vÃ hāp tác quác tÁ trong TTHS và bài học kinh nghiãm cho Viãt Nam", Tạp chí Khoa học

ĐHQGHN: Luật học, TÁp 34, Sá 2 (2018) 98-107; Đß M¿nh Hßng, "Các vÃn đÃ

pháp lý c¢ bÁn trong lĩnh văc t°¢ng trā t° pháp vÃ hình să cāa ASEAN", Tạp chí

liên quan đÁn lÃy lßi khai ng°ßi làm chăng, bá h¿i, ng°ßi có quyÃn lāi, nghĩa vÿ liên quan á n°ớc ngoài", Tạp chí Kiểm sát, Sá 08/2023…

Nhìn chung, các nghiên cău đÃ cÁp đÁn nhāng nái dung rÃt đa d¿ng cāa TTTPHS nh°: có nghiên cău đánh giá vÃ vÃn đÃ gia nhÁp các Đ¯QT cũng nh° kí kÁt các Đ¯QT; có nghiên cău đánh giá vÃ tình hình áp dÿng quy đánh pháp luÁt TTTPHS; có nghiên cău đ°a ra nhāng giÁi pháp vÃ viãc hoàn thiãn và nâng cao

Trang 39

hiãu quÁ ho¿t đáng TTTPHS Nghiên cău táng quát cho thÃy các giÁi pháp mà các tác giÁ đ°a ra chā yÁu mang yÁu tá đánh h°ớng cao nh°: có tác giÁ đÃ nghá phÁi hoàn thiãn quy đánh pháp luÁt; tăng c°ßng đàm phán ký kÁt các Hiãp đánh TTTPHS và gia nhÁp các Đ¯QT đa ph°¢ng; có tác giÁ kiÁn nghá tăng c°ßng mái quan hã phái hāp trong ngành Kißm sát và các c¢ quan có thẩm quyÃn khác

1.2 Đánh giá các công trình nghiên cāu khoa hãc đã công bß có liên quan đ¿n các vÃn đÁ thußc ph¿m vi nghiên cāu cÿa luÁn án

1.2.1 Đánh giá những công trình liên quan đến những vấn đề lý luận về tương trợ tư pháp hình sự

VÃ mặt lý luÁn, mặc dù còn nhiÃu quan đißm khác nhau nh°ng đa sá các nghiên cău đÃu thừa nhÁn hāp tác quác tÁ vÃ TTTPHS là nhu cÅu tÃt yÁu và ngày càng gia tăng Đây là xuÃt phát đißm quan trọng, là c¢ sá lý luÁn đß luÁn án tiÁp tÿc đi sâu nghiên cău nhāng vÃn đÃ lý luÁn cāa TTTPHS

VÃ khái niãm TTTPHS, từ khi hình thăc hāp tác này xuÃt hiãn đÁn nay v¿n còn nhiÃu quan đißm khác nhau, ch°a tháng nhÃt NhÁn thăc chung vÃ TTTPHS khái thāy từ hình thăc hß trā giúp đÿ thông qua các kênh ngo¿i giao (Letter Rogatoy) đÁn TTTPHS (Mutual legal assistance in criminal matters) ngày càng đ°āc hißu tháng nhÃt h¢n Mặc dù không nhiÃu nghiên cău đi tìm hißu nhāng vÃn đÃ chung nhÃt cāa TTTPHS mà chā yÁu là nhāng nghiên cău cÿ thß liên quan đÁn nhāng tái ph¿m cÿ thß nh°ng á các nghiên cău đÃu tháng nhÃt khái niãm TTTPHS nái bÁt lên á 03 đißm: (i) đây là hình thăc TTTP, thông qua các c¢ quan có thẩm quyÃn cāa các quác gia liên quan; (ii) c¢ sá cāa TTTPHS bao gßm PLQT và pháp luÁt quác gia hoặc theo nguyên tắc có đi có l¿i; (iii) mÿc đích nhằm giúp đÿ trong viãc giÁi quyÁt VAHS có yÁu tá n°ớc ngoài nh° trong nhāng nghiên cău cāa tác giÁ Nguyán Xuân Yêm, Chā Văn Dũng, Nguyán Giang Nam, L¿i Thá Huã Trong các nghiên cău cāa Robert J Currie giới thiãu vÃ lách sÿ cāa TTTPHS xuÃt phát từ nhāng tÁp quán trong quan hã ngo¿i giao Đặc biãt trong H°ớng d¿n thā tÿc pháp lý hāp tác quác tÁ cāa c¢ quan công tá trong lĩnh văc hình să, A.G Volevodz đã chß ra să phát trißn cāa TTTPHS qua 06 giai đo¿n từ thßi kì cá đ¿i đÁn nay

VÃ đặc đißm cāa TTTPHS: Trong các nghiên cău liên quan đÁn TTTPHS, rÃt ít các nghiên cău chß ra đặc đißm cāa TTTPHS mát cách có hã tháng Thông th°ßng các đặc đißm cāa TTTPHS đ°āc nghiên cău tÁp trung vào tính chÃt chā

Trang 40

quyÃn và nhāng rào cÁn đái với ho¿t đáng TTTPHS Đáng chú ý trong nghiên cău cāa nhóm tác giÁ do TS Ngô Hāu Ph°ớc chā biên đã bàn đÁn nhāng đặc đißm cāa TTTPHS Tuy nhiên, nhāng đặc đißm này ch°a bao phā hÁt cũng nh° ch°a thß hiãn đ°āc hÁt bÁn chÃt cāa TTTPHS là gì Đß tìm thÃy bÁn chÃt cāa TTTPHS, từ đó chß ra đặc đißm cāa TTTPHS cÅn thiÁt phÁi gắn liÃn với lý thuyÁt vÃ chā quyÃn quác gia và lý thuyÁt công lāi trong lách sÿ t° t°áng chính trá pháp lý Đßng thßi, trong nhiÃu nghiên cău ch°a phân biãt giāa TTTPHS với nhāng hình thăc hāp tác quác tÁ khác có thß dá bá nhÅm l¿n vÃ mặt hiãn t°āng

VÃ nguyên tắc TTTPHS: trong các nghiên cău chß ra các nguyên tắc cāa TTTPHS bao gßm các nguyên tắc cāa LQT nói chung và các nguyên tắc đặc thù cāa TTTPHS Trong các nghiên cău ngoài n°ớc cho thÃy ho¿t đáng TTTPHS bên c¿nh viãc đÁm bÁo đÃu tranh phòng cháng tái ph¿m thì cÅn phÁi đÁm bÁo quyÃn con ng°ßi H°ớng nghiên cău này chā yÁu tÁp trung vào các nghiên cău á khu văc châu Âu nh° trong công bá cāa A Robert J Currie, Daniel Halvarsson Mặc dù, các tác giÁ không cho rằng đây là mát nguyên tắc cāa TTTPHS nh°ng là nhāng chß d¿n cÅn thiÁt đß nghiên cău sinh xây dăng nguyên tắc cāa TTTPHS trong luÁn án Các nguyên tắc TTTPHS đ°āc đÃ cÁp nhiÃu h¢n trong các Ãn phẩm mang tính chÃt h°ớng d¿n thā tÿc cāa UNODC, ADB-OECD, APEC… Trong các nghiên cău trong n°ớc, vÃ c¢ bÁn các tác giÁ đÃu dăa trên quy đánh pháp luÁt TTTP thăc đánh cāa Viãt Nam đß chß ra các nguyên tắc TTTPHS Trong nghiên cău cāa tác giÁ Ngô Hāu Ph°ớc cho rằng, nguyên tắc TTTPHS bao gßm, nguyên tắc tái ph¿m kép và nguyên tắc nhân đ¿o Trong Giáo trình LuÁt T°¢ng trā t° pháp cāa Tr°ßng Đ¿i học Kißm sát Hà Nái l¿i cho rằng nguyên tắc TTTPHS bao gßm 03 nguyên tắc đ°āc quy đánh trong luÁt thăc đánh hiãn hành CÅn l°u ý rằng, 03 nguyên tắc này không chß áp dÿng đái với TTTPHS mà còn đ°āc áp dÿng đái với cÁ t°¢ng trā t° pháp dân să, d¿n đá và chuyßn giao ng°ßi đang chÃp hành án ph¿t tù

VÃ nái dung TTTPHS, các nghiên pháp luÁt thăc đánh cāa mát sá quác gia và PLQT cho thÃy nái dung TTTPHS rÃt ráng, bao gßm nhiÃu nái dung khác nhau Mát xu h°ớng chung trong các Đ¯QT đa ph°¢ng và song ph°¢ng cho thÃy nái dung này ngày càng đ°āc má ráng và không chß giới h¿n trong ph¿m vi quy đánh cāa điÃu luÁt Mát nguyên tắc chung cũng đ°āc ghi nhÁn phá biÁn là các quác gia s¿ dành cho nhau să TTTPHS ráng rãi nhÃt có thß, nÁu điÃu đó không trái với quy đánh cāa luÁt quác gia Nhìn chung mát sá nghiên cău á khu văc châu Âu tÁp trung vào nghiên cău