TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ TÁC ĐỘNG CỦA TỰ CHỦ ĐẾN KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC ĐƠN VỊ SỰ NGHIỆP KHOA HỌC CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP
Các nghiên cứu về tự chủ của đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập
Tự chủ là khả năng của cá nhân hoặc tổ chức trong việc đưa ra quyết định quan trọng mà không cần sự đồng ý từ bên ngoài Quyền tự chủ có thể được phân tích ở nhiều cấp độ khác nhau, từ quyền tự chủ của từng cá nhân trong một tổ chức đến quyền tự chủ của chính tổ chức đó Các nghiên cứu về tự chủ thường được tổng hợp theo những hướng khác nhau bởi các nghiên cứu sinh.
1.1.1 Nghiên c ứ u v ề b ả n ch ấ t và tiêu chí đ o l ườ ng t ự ch ủ c ủ a các đơ n v ị công l ậ p
Quyền tự chủ thực tế của tổ chức không chỉ là tổng hợp quyền hạn được giao, mà là kết quả của quá trình thể chế hóa, giúp tổ chức hình thành bản sắc và sứ mệnh riêng biệt (Selznick, 1957) Theo Wilson (1989), tổ chức tự trị cao có sự thay đổi quyền quyết định và ít bị ràng buộc bởi các chính trị gia Quá trình thể chế hóa sau khi thành lập tổ chức công có thể được điều chỉnh thông qua các chiến lược quản lý, bao gồm: (1) tạo sự khác biệt bằng cách phát triển năng lực độc đáo, (2) khẳng định quyền tự quyết đối với cấp trên, (3) cân bằng nhu cầu của các bên liên quan, và (4) thiết lập mối quan hệ hợp tác với các tổ chức khác dựa trên lợi ích chung.
Chiến lược hợp tác giữa các bên liên quan có thể gia tăng mức độ tự chủ hành chính thực tế, thay vì làm giảm nó (Groenleer, 2009; Selznick, 1957).
Quyền tự chủ, theo Molnar và Rogers (1976), được định nghĩa là khả năng của tổ chức trong việc tự do đưa ra quyết định liên quan đến hoạt động của mình Đây là một yếu tố quan trọng trong quản lý công, liên quan đến mức độ ủy quyền từ Chính phủ Tự chủ cho phép tổ chức tự quản mà không phụ thuộc vào các cơ quan khác (Lorsuwannarat, 2008) Christensen và cộng sự (2008) phân loại quyền tự chủ thành bốn khía cạnh: tự chủ cấu trúc, tự chủ tài chính, tự chủ pháp lý và tự chủ can thiệp.
Tự chủ về cấu trúc cho phép tổ chức lựa chọn cấu trúc và hệ thống quản trị độc lập Tự chủ tài chính giúp tổ chức quyết định cách chi tiêu nguồn tài chính và tìm kiếm nguồn thu nhập bổ sung, đồng thời chịu trách nhiệm cho các tổn thất tài chính Tự chủ pháp lý cho phép cơ quan thực hiện các quyết định ràng buộc pháp lý độc lập Cuối cùng, tự chủ can thiệp trao quyền độc lập cho cơ quan trong việc xác định trách nhiệm và thẩm quyền của mình.
Theo nghiên cứu của Turo Virtanen (1997), 280 nhà quản lý công tại 17 tổ chức công ở Phần Lan đã được khảo sát vào năm 1996 Kết quả cho thấy, khi thực hiện tự chủ tài chính, các tổ chức công, đặc biệt là người đứng đầu, cần phải có trách nhiệm giải trình cả với các cơ quan quản lý cấp trên (nội bộ) và với “khách hàng” sử dụng dịch vụ công (bên ngoài) Tác giả nhấn mạnh rằng trách nhiệm giải trình với bên ngoài có ý nghĩa đặc biệt quan trọng đối với các tổ chức công.
Bouckaert, Peters, Verhoest và Verschuere (2002) đã xác định 6 khía cạnh liên quan đến tự chủ tổ chức, bao gồm tự chủ trong quản lý điều hành, chính sách, cấu trúc, tài chính, pháp lý và can thiệp Nghiên cứu sử dụng thang đo Likert 5 điểm để đánh giá mức độ tự chủ, từ hoàn toàn tự quyết (5) đến hoàn toàn phụ thuộc vào quyết định của cơ quan quản lý (1) Các tác giả không chỉ làm rõ các khía cạnh của tự chủ mà còn phân tích mối quan hệ giữa quyền tự chủ của tổ chức công và sự chỉ đạo, kiểm soát từ chính quyền trung ương.
Verhoest và cộng sự (2004) đã thực hiện một nghiên cứu hệ thống về tự chủ trong tổ chức, phân loại các góc tiếp cận khác nhau dựa trên ba tiêu chí: thuật ngữ, phân tích và phương pháp luận Nghiên cứu nhấn mạnh tầm quan trọng của việc phân biệt và nhận diện các khía cạnh khác nhau của quyền tự chủ, đặc biệt trong việc đánh giá ảnh hưởng của nó đối với hoạt động của các tổ chức công Thông qua nghiên cứu thực nghiệm tại các tổ chức công ở Flanders, các tác giả đã chứng minh rõ ràng vai trò của quyền tự chủ trong việc nâng cao hiệu quả hoạt động của các tổ chức này.
Caughey và cộng sự (2009) định nghĩa tự chủ tổ chức qua hai khía cạnh: tự chủ ý chí và tự chủ hành động Để phát triển tự chủ về ý chí, tổ chức cần có 'sự gắn kết hành chính' nhằm vượt qua các rào cản đối với hành động tập thể và tương tác với các chủ thể chính trị như một thực thể thống nhất Sự liên kết này giúp tổ chức xây dựng hệ thống mục tiêu đồng nhất, cho phép các thành viên làm việc hướng tới mục tiêu chung Tự chủ hành động thể hiện khả năng của cơ quan quản lý trong việc biến các mục tiêu thành hành động, với mức độ tự chủ càng cao khi sự can thiệp từ các cơ quan quản lý cấp trên được giảm thiểu.
Kleizen và cộng sự (2018) nghiên cứu khái niệm tự chủ trong chính sách, đặc biệt nhấn mạnh vào tự chủ chính sách chiến lược Tác giả cho rằng tự chủ trong chính sách bao gồm cả tự chủ chính sách hoạt động và tự chủ chính sách chiến lược Tự chủ chính sách chiến lược được xem là hình thức tự chủ tổ chức quan trọng nhất, cho phép tổ chức xác định sứ mệnh và chức năng xã hội riêng, thay vì chỉ thực hiện các chiến lược do cấp độ chính trị đề ra.
1.1.2 Nghiên c ứ u đ ánh giá th ự c tr ạ ng t ự ch ủ c ủ a các đơ n v ị s ự nghi ệ p công l ậ p
Nghiên cứu của Jung, Yong – Nam (2019) so sánh quyền tự chủ và kiểm soát tại các Viện Nghiên cứu Khu vực Công ở Hàn Quốc và Hoa Kỳ, với mục tiêu tăng cường trách nhiệm cho các GSRI Hàn Quốc thông qua việc cải thiện liên kết với Bộ Nghiên cứu khuyến nghị nên tránh việc chính phủ can thiệp vào việc bổ nhiệm giám đốc hoặc tái cấu trúc thường xuyên các GSRI Kết quả cho thấy cần mở rộng vai trò của các nhà nghiên cứu trong quá trình lập kế hoạch và thừa nhận vai trò của PSRI để duy trì sự tự chủ và kiểm soát thích hợp Đồng thời, việc xây dựng mối quan hệ tin cậy giữa các bộ và viện nghiên cứu cũng như hình thành văn hóa trách nhiệm là rất quan trọng.
Nghiên cứu của Vừ, M T H., & Lửfgren, K (2018) tập trung vào tự chủ của các đơn vị sự nghiệp công lập tại Việt Nam, đặc biệt trong lĩnh vực giáo dục và y tế Tác giả đã làm rõ khái niệm tự chủ tài chính và nhân sự, đồng thời phân tích các chính sách và văn bản pháp lý của nhà nước Qua việc khảo sát thực trạng và phỏng vấn cán bộ quản lý, nghiên cứu chỉ ra rằng các đơn vị này gặp nhiều hạn chế trong quản lý nhân sự và tài chính do bị ràng buộc bởi các quy định truyền thống từ cấp trên Kết quả cho thấy, quyền tự quyết của các đơn vị sự nghiệp công lập trong lĩnh vực này còn rất hạn chế.
Mai Ngọc Cường, chủ nhiệm đề tài cấp bộ (2007), đã thực hiện nghiên cứu “Điều tra thực trạng và khuyến nghị giải pháp thực hiện tự chủ về tài chính ở các trường Đại học Việt Nam.” Bài viết không chỉ mang ý nghĩa lý luận mà còn có giá trị thực tiễn, phân tích cả những lợi ích và thách thức của tự chủ đại học Tác giả đã tiến hành điều tra mức độ tự chủ tài chính của các trường đại học và đưa ra những khuyến nghị thiết thực nhằm cải thiện tình hình này.
Vũ Thị Thanh Thủy (2012) đã tiến hành nghiên cứu về việc hoàn thiện cơ chế tự chủ tài chính trong các trường đại học công lập Nghiên cứu này cung cấp cơ sở lý luận về tự chủ tài chính, đồng thời phân tích thực trạng và đề xuất các giải pháp nhằm cải thiện cơ chế tự chủ tài chính cho các trường đại học công lập.
Luận án của Trần Thế Cương (2016) mang tên “Mở rộng tự chủ tài chính đối với bệnh viện công lập ở Việt Nam” đã khảo sát thực trạng và đánh giá những thành tựu cũng như hạn chế trong việc mở rộng tự chủ tài chính cho các bệnh viện công lập tại Hà Nội Tác giả phân tích nguyên nhân của những hạn chế hiện tại và đề xuất các giải pháp nhằm tăng cường tự chủ tài chính cho các bệnh viện, bao gồm việc giao quyền tự chủ toàn diện hơn về tổ chức, biên chế và hoạt động tài chính; chuyển từ cơ chế cấp kinh phí trực tiếp sang hỗ trợ đối tượng thụ hưởng; thực hiện xã hội hóa nguồn lực tài chính; và gắn quyền tự chủ với trách nhiệm trong hoạt động của các bệnh viện công.
Các nghiên cứu về kết quả hoạt động của đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập
Kết quả hoạt động của các đơn vị công lập, đặc biệt là các đơn vị sự nghiệp công lập, đã thu hút sự quan tâm của nhiều nhà nghiên cứu Các tác giả đã tiếp cận vấn đề từ nhiều giác độ khác nhau, đưa ra những phương pháp đo lường kết quả hoạt động đa dạng Nghiên cứu của NCS chủ yếu tập trung vào các nghiên cứu cơ bản điển hình theo những hướng đi cụ thể.
1.2.1 Đ o l ườ ng k ế t qu ả ho ạ t độ ng thông qua k ế t qu ả tài chính và k ế t qu ả chuyên môn
Kết quả hoạt động của tổ chức là chỉ tiêu quan trọng nhất để đánh giá mức độ hoàn thành mục tiêu của họ (Venkatraman và Ramanujam, 1986; Hamon, 2003; Gitman, 2007) Theo Andersen (2006), việc đạt được các mục tiêu tài chính và chuyên môn cho thấy tổ chức hoạt động hiệu quả.
Kết quả hoạt động của tổ chức được xác định bởi chất lượng và số lượng thành tích công việc của từng cá nhân hoặc nhóm trong tổ chức.
Ingrida và cộng sự (2015) chỉ ra rằng các tổ chức khu vực tư nhân tập trung vào việc đo lường kết quả hoạt động nhằm tăng lợi nhuận và đáp ứng nhu cầu của chủ sở hữu Ngược lại, mục tiêu chính của các tổ chức khu vực công là cung cấp dịch vụ công cộng Do đó, quản lý hiệu suất trong các tổ chức công cần phải hướng tới việc thực hiện các mục tiêu này.
Mario Coccia (2008) đã phát triển mô hình RELEV để đo lường và đánh giá hiệu quả hoạt động khoa học của các viện nghiên cứu, nhấn mạnh việc sử dụng hiệu quả các nguồn lực bên trong như kinh tế và nguồn nhân lực nhằm tạo ra kết quả nghiên cứu Mô hình này so sánh mức độ sản xuất khoa học giữa các đơn vị nghiên cứu trong các lĩnh vực khác nhau trong cùng một thời gian, bao gồm khoa học cơ bản, khoa học đời sống, khoa học trái đất, khoa học xã hội và con người, cũng như khoa học công nghệ, kỹ thuật và thông tin Đánh giá kết quả hoạt động khoa học theo mô hình RELEV được xác định qua ba biến chính: số lượng công bố ISI, công bố không thuộc ISI và kỷ yếu.
Theo nghiên cứu của Wang và cộng sự (2010) cùng Chen (2009), kết quả hoạt động của tổ chức được thể hiện qua hai khía cạnh chính là tài chính và chuyên môn Để đánh giá hiệu quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp công lập, cần đo lường chính xác cả hai yếu tố này Nghiên cứu của Trần Quang Huy (2017) đã chỉ ra mối quan hệ giữa học hỏi tổ chức và kết quả hoạt động tại các trường đại học công lập ở Việt Nam, trong bối cảnh tự chủ và tự chịu trách nhiệm Tác giả nhấn mạnh rằng kết quả hoạt động của các trường đại học cần được đánh giá từ hai khía cạnh chủ yếu: kết quả chuyên môn và kết quả tài chính Qua phân tích và lập luận chặt chẽ, nghiên cứu đã cung cấp cái nhìn tổng quát về hiệu quả hoạt động của các trường đại học công lập hiện nay, khẳng định rằng tự chủ là yếu tố cần thiết để nâng cao kết quả hoạt động.
Vũ Thị Ánh Tuyết (2019) đã nghiên cứu kết quả hoạt động của các trường đại học công lập qua hai chỉ tiêu chính: kết quả tài chính và kết quả chuyên môn Nghiên cứu chỉ ra rằng có mối quan hệ hai chiều giữa hai yếu tố này, trong đó kết quả tài chính tác động tích cực đến kết quả chuyên môn và ngược lại.
1.2.2 Đ o l ườ ng k ế t qu ả ho ạ t độ ng thông qua tính kinh t ế , tính xã h ộ i, tính khoa h ọ c và tính đ ào t ạ o
Nghiên cứu của Mancur Olson (1973) đã xác định các tiêu chí đánh giá hiệu quả hoạt động của khu vực công, bao gồm tính kinh tế, tính xã hội, tính khoa học và tính đào tạo Đối với các đơn vị sự nghiệp có thu, tính xã hội và tính kinh tế được coi trọng hơn cả Tác giả cũng đã xây dựng mô hình nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động của các đơn vị công lập, như mức độ bao trùm của chính sách pháp luật, khả năng quản lý và lãnh đạo của người đứng đầu, mức độ hợp tác của dân chúng, và khả năng của nền kinh tế.
Theo K (2003), việc đo lường kết quả hoạt động trong khu vực công cần xem xét hiệu quả kinh tế, tài chính, chất lượng dịch vụ, cũng như các yêu cầu về môi trường và xã hội Tác giả cũng chỉ ra những rào cản trong việc triển khai hệ thống đo lường này, bao gồm khó khăn giao tiếp, thiếu kỹ năng phân tích và thiết kế, cùng với ảnh hưởng của yếu tố chính trị Stefanescu và cộng sự (2010) đã nêu rõ những thách thức trong việc xác định và đo lường kết quả hoạt động, như sự đa dạng trong nhận thức về kết quả, thông tin bất cân xứng, bản chất dịch vụ công, sự phức tạp của môi trường kinh tế - xã hội, xu hướng tiêu dùng gia tăng, và tác động của hệ thống chính trị.
Agostino và cộng sự (2012) đã phát triển hệ thống đo lường kết quả hoạt động (PMS) cho các viện nghiên cứu công lập thông qua việc xây dựng bộ KPIs với 5 chỉ tiêu chính: (1) hiệu quả sản xuất nghiên cứu; (2) doanh thu từ sản phẩm nghiên cứu và chuyển giao công nghệ; (3) hiệu suất liên quan đến chi phí; (4) tính rủi ro; và (5) sự liên kết qua các chỉ số tác động và số lượng trích dẫn Nghiên cứu được thực hiện thông qua 64 cuộc phỏng vấn sâu với lãnh đạo, quản lý và cán bộ nhân viên của các viện, từ đó các tác giả đã phân tích và xác định 5 chỉ tiêu này là những yếu tố phản ánh kết quả hoạt động của các viện nghiên cứu.
Theo các tác giả Ingrida Balaboniene và Giedre Vecerskiene (2015), hệ thống đo lường thành tích nhằm đánh giá mức độ hoàn thành các mục tiêu và nhiệm vụ đã đề ra Hệ thống này có hai chức năng chính: cung cấp thông tin để cải thiện hiệu quả hoạt động của tổ chức trong khu vực công và tính toán các quỹ đã sử dụng Để hiệu quả, hệ thống đo lường thành tích trong các tổ chức công cần dựa trên các mục tiêu từ kế hoạch chiến lược và phải đo lường được thành quả, cụ thể hóa qua các mục tiêu khách hàng, tài chính, xã hội và đào tạo, phát triển.
Nhiều nghiên cứu quốc tế đã được thực hiện về hiệu quả hoạt động của các đơn vị công lập, nhưng tại Việt Nam, số lượng công trình liên quan đến vấn đề này còn hạn chế Dưới đây là một số nghiên cứu mà NCS đã tổng hợp.
Viện Khoa học Thủy lợi Việt Nam đã xây dựng bộ tiêu chí đánh giá hiệu quả hoạt động khoa học và công nghệ trong lĩnh vực thủy lợi, bao gồm 05 nhóm tiêu chí: hiệu quả kỹ thuật công nghệ, hiệu quả thông tin, hiệu quả kinh tế, hiệu quả xã hội và hiệu quả đào tạo Bộ tiêu chí này được hình thành dựa trên các nghiên cứu, điều tra và phân tích, nhằm đánh giá hiệu quả hoạt động hàng năm của các đơn vị trực thuộc viện Bên cạnh đó, còn có phần đánh giá năng lực hoạt động khoa học và công nghệ của các đơn vị.
Nguyễn Đăng Đào (2016) đã phân tích và làm rõ hai khái niệm “quản trị” và
Quản lý trường đại học ở Việt Nam tập trung vào các cơ cấu và quy trình hoạt động nhằm đảm bảo tính hiệu quả, hiệu lực và bền vững Đặc biệt, trong các trường đại học ngoài công lập (NCL), vai trò của Nhà nước, hội đồng quản trị và ban giám hiệu là yếu tố quyết định cho công tác quản trị Luận án đề xuất bộ tiêu chí đo lường hiệu quả quản trị, bao gồm ba lĩnh vực chính: (1) Tính hiệu quả, phản ánh mục tiêu của cả nước và xã hội; (2) Tính hiệu lực, đo lường hoạt động quản trị của từng trường đại học, vừa góp phần đạt được mục tiêu xã hội, vừa đáp ứng mong muốn của trường; và (3) Tính bền vững, là sự tổng hợp giữa tính hiệu quả và tính hiệu lực.
Hà Thị Bích Thủy (2018) trong bài viết "Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động của các đơn vị sự nghiệp công lập Thành phố Hà Nội hiện nay" đã đề xuất nhiều giải pháp nhằm cải thiện hiệu quả hoạt động của các đơn vị này Tác giả nhấn mạnh rằng việc nâng cao chất lượng hoạt động là nhiệm vụ chung của toàn Đảng, toàn dân, đặc biệt là chính quyền và nhân dân Hà Nội, để thành phố xứng đáng là trung tâm đầu não về chính trị, kinh tế, văn hóa và khoa học kỹ thuật Một số giải pháp cụ thể được đưa ra bao gồm nâng cao nhận thức và trách nhiệm của các cấp ủy, rà soát tổ chức bộ máy, và đào tạo đội ngũ cán bộ, viên chức phù hợp Tác giả cũng nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tập trung nguồn lực để nâng cao chất lượng sản phẩm, đồng thời xây dựng bộ công cụ đánh giá hiệu quả hoạt động cung cấp dịch vụ công tại các đơn vị, dựa trên sự đánh giá của người dân và tổ chức.
4 tiêu chí: (1) tiếp cận dịch vụ; (2) Thủ tục dịch vụ công; (3) Sự phục vụ của viên chức;
Các nghiên cứu về tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của đơn vị
Tự chủ trong tổ chức là khái niệm đã được nghiên cứu rộng rãi trên thế giới, với nhiều nhà nghiên cứu làm rõ các khía cạnh của nó Nghiên cứu cho thấy rằng tự chủ trong tổ chức có ảnh hưởng đáng kể đến hiệu quả hoạt động của tổ chức Một số cách tiếp cận nghiên cứu điển hình đã được áp dụng để khám phá vấn đề này.
Nghiên cứu này phân tích tác động của các yếu tố tự chủ, bao gồm tự chủ về pháp lý, tự chủ về quản lý, tự chủ trong cấu trúc, tự chủ tài chính và tự chủ trong chính sách, đến kết quả hoạt động của tổ chức Những yếu tố này đóng vai trò quan trọng trong việc nâng cao hiệu quả làm việc và cải thiện kết quả cuối cùng Việc tăng cường tự chủ sẽ tạo ra môi trường thuận lợi cho sự phát triển bền vững và khả năng thích ứng với thay đổi.
Nghiên cứu của Verhoest và cộng sự (2004) tại các tổ chức công lập ở Flanders đã làm sáng tỏ các khía cạnh của tự chủ và phân tích tác động của nó đến hiệu quả hoạt động trong khu vực công Nghiên cứu này mang lại nhiều giá trị cả về mặt học thuật và phương pháp nghiên cứu.
Nghiên cứu của Lorsuwannarat (2008) chỉ ra mối quan hệ giữa tự chủ tổ chức và kết quả hoạt động của các cơ quan công quyền Thái Lan, phân loại các cơ quan thành cơ quan quản lý nhà nước, cơ quan chuyên môn và doanh nghiệp nhà nước Tác giả xác định bốn tiêu chí tự chủ: tự chủ về môi trường, chính sách, công nghệ và con người, dựa trên quan điểm nguồn lực tổ chức Kết quả cho thấy, tổ chức có mức độ tự chủ nguồn lực cao hơn sẽ đạt kết quả hoạt động tốt hơn, trong khi sự kiểm soát từ quyền lực công làm giảm sự sáng tạo và chủ động của tổ chức.
Nghiên cứu của Lorsuwannarat (2014) tại 9 cơ quan độc lập thuộc Bộ Công Nghiệp Thái Lan cho thấy mối quan hệ giữa tự chủ và kết quả hoạt động không có tính chất nhân quả rõ ràng Tác giả đã kết hợp phương pháp nghiên cứu định tính và định lượng, thực hiện 37 cuộc phỏng vấn sâu và gửi 3228 phiếu khảo sát Để phù hợp với bối cảnh nghiên cứu, các thang đo được sử dụng bao gồm năm khía cạnh của tự chủ: pháp lý, quản lý, cấu trúc, tài chính và chính sách Đối với kết quả hoạt động, tác giả đánh giá qua tính hiệu quả, tự lực tài chính và tác động đối với công nghiệp Kết quả nghiên cứu cho thấy tự chủ có thể mang lại những kết quả tích cực nhưng cũng có những hạn chế nhất định, vì vậy các tổ chức công cần xem xét kỹ lưỡng các điều kiện và khả năng tự chủ để nâng cao hiệu quả hoạt động.
Nghiên cứu của Kim và Cho (2014) đã sử dụng phân tích hồi quy với dữ liệu từ
Nghiên cứu trên 44 cơ quan điều hành tại Hàn Quốc cho thấy tự chủ trong quản lý nguồn nhân lực và tài chính có ảnh hưởng tích cực đến hiệu suất tổ chức Các tác giả khuyến nghị cần tăng cường tự chủ, đặc biệt trong lĩnh vực nhân sự và tài chính, nhằm giảm thiểu sự phụ thuộc vào quy định và ngân sách nhà nước Đỗ Đức Kiên (2019) đã áp dụng bộ chỉ tiêu tự chủ tài chính và chất lượng bệnh viện công lập để nghiên cứu tác động của tự chủ tài chính đến chất lượng bệnh viện ở Việt Nam Kết quả cho thấy tự chủ tài chính có ảnh hưởng mạnh đến 5/6 chỉ tiêu chất lượng bệnh viện Ngoài ra, nghiên cứu so sánh cũng chỉ ra rằng các bệnh viện tự chủ hoàn toàn có chất lượng cao hơn so với những bệnh viện chỉ tự chủ một phần.
Trần Thị Hồng (2019) nghiên cứu tác động của chính sách quyền tự chủ đến hoạt động KH&CN trong trường đại học, chỉ ra các tác động tích cực và tiêu cực của các quy định này Mặc dù có những tác động tích cực, nhưng vẫn tồn tại nhiều bất cập trong cơ chế chính sách, khiến hoạt động KH&CN chưa đạt hiệu quả cao Tác giả đề xuất giải pháp nhằm cải thiện chất lượng cơ chế chính sách, coi đây là yếu tố quyết định đến hiệu quả hoạt động KH&CN trong các trường đại học trong tương lai Bài viết mới chỉ dừng lại ở phân tích lý luận mà chưa thực hiện kiểm chứng thực nghiệm.
Nghiên cứu tác động của tự chủ về về tổ chức, định vị chiến lược và chiến lược cạnh tranh đến kết quả hoạt động của đơn vị
Caxton Munyoki và Peter O K’Obonyo (2015) đã nghiên cứu ảnh hưởng của quyền tự chủ tổ chức, định vị chiến lược và chiến lược cạnh tranh đến hoạt động của các Tập đoàn Nhà nước Kenya, thông qua khảo sát 147 công ty nhà nước Nghiên cứu sử dụng dữ liệu sơ cấp từ bảng câu hỏi dành cho Giám đốc điều hành và dữ liệu thứ cấp từ báo cáo thực hiện hợp đồng hàng năm trong các năm 2009-2014 Phân tích hồi quy cho thấy ảnh hưởng chung của các yếu tố này có ý nghĩa thống kê, chỉ ra rằng chúng đồng thời tác động đến hiệu quả hoạt động Kết quả cho thấy ảnh hưởng tổng hợp của chiến lược cạnh tranh, quyền tự chủ tổ chức và định vị lớn hơn so với ảnh hưởng riêng lẻ của từng biến đến hiệu quả hoạt động của các Tổng công ty Nhà nước Kenya.
Nghiên cứu tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của các đơn vị công có sự tham gia của các biến kiểm soát
(1) Biến kiểm soát cơ chế tạo động lực, cơ chế thông tin và cơ chế cấu trúc
Langfred và cộng sự (2004) đã phát triển một mô hình giải thích mối quan hệ giữa tự chủ trong thực hiện nhiệm vụ và kết quả hoạt động, kết hợp ba cơ chế nhân quả khác nhau Lợi ích hiệu suất từ tự chủ có thể được nhận diện qua cơ chế tạo động lực, cơ chế thông tin và cơ chế cấu trúc, trong đó cơ chế tạo động lực có ảnh hưởng mạnh mẽ nhất đến kết quả hoạt động của tổ chức.
(2) Biến kiểm soát: tự chịu trách nhiệm
Gongera (2007) đã chỉ ra rằng các tổ chức có quyền tự chủ cao có khả năng đạt hiệu suất tốt hơn so với những tổ chức ít tự chủ Các tổ chức công thường chịu sự kiểm soát từ quyền lực nhà nước, dẫn đến gánh nặng tài chính và khó khăn trong việc hoạt động hiệu quả Việc trao quyền tự chủ cho các tổ chức công không chỉ là một đặc ân mà còn là trách nhiệm của họ Khi có tự chủ, các tổ chức sẽ chủ động hơn trong việc sử dụng công nghệ và tài chính, từ đó sáng tạo và quản lý nguồn lực một cách hiệu quả để phát triển Do đó, những tổ chức công có mức độ tự chủ cao, chiến lược chủ động, công nghệ hiện đại và phân cấp quản lý sẽ đạt được kết quả hoạt động vượt trội hơn.
Nghiên cứu của Han và Hong (2019) đã chỉ ra rằng tự chịu trách nhiệm có tác động tích cực đến kết quả hoạt động của tổ chức tại Chính phủ Liên bang Hoa Kỳ, với vai trò kiểm soát của tự chủ Các tác giả đã phân tích mối liên hệ giữa trách nhiệm giải trình và hiệu suất trong ba chức năng quản lý nguồn nhân lực (HRM): chính sách, đánh giá hiệu suất và lương thưởng, dựa trên nhận thức của nhân viên Kết quả cho thấy trách nhiệm trong việc bố trí nhân viên, đánh giá hiệu suất và lương thưởng đều ảnh hưởng đáng kể đến hiệu quả hoạt động Đặc biệt, quyền tự chủ của nhân viên làm tăng cường tác động tích cực của trách nhiệm giải trình đối với hiệu suất trong các chức năng nhân sự và lương thưởng.
Nghiên cứu của London (2013) về tác động của chính sách tự chủ giai đoạn 2002 - 2006 cho thấy tự chủ liên quan đến tăng doanh thu, thu nhập cán bộ và đầu tư trang thiết bị, nhưng tác động đến chất lượng dịch vụ vẫn chưa rõ ràng, thậm chí có thể ngược chiều tại một số bệnh viện Tương tự, nghiên cứu của Wagstaff và Wang (2012) về chính sách tự chủ bệnh viện tại Việt Nam chỉ ra rằng tự chủ không cải thiện hiệu quả hoạt động, không ảnh hưởng đến cấu trúc chi phí và không làm tăng tổng chi phí bệnh viện, nhưng lại dẫn đến chi tiêu cao hơn cho mỗi đợt điều trị và chi trả ngoài bảo hiểm nhiều hơn, mà không có bằng chứng về tác động tích cực đến chất lượng bệnh viện.
Nghiên cứu của Verzulli và cộng sự (2017) tại hệ thống chăm sóc sức khỏe NHS ở Vương quốc Anh đã chỉ ra mối quan hệ tích cực giữa tự chủ và kết quả hoạt động Kể từ năm 2004, NHS đã thực hiện tự chủ trong các lĩnh vực như tài chính, nhân sự và cơ cấu tổ chức, dẫn đến việc tăng cường hiệu suất và tinh thần làm việc của nhân viên Kết quả nghiên cứu cho thấy rằng mức độ tự chủ cao hơn tương ứng với hiệu suất tổ chức lớn hơn, với hệ số β = 0.233 và Sig = 0.000, khẳng định rằng tự chủ có ảnh hưởng tích cực đến kết quả hoạt động của tổ chức.
Tự chủ trong khu vực công, mặc dù không phải là khái niệm mới trên thế giới, nhưng đã trở thành một chủ đề được quan tâm nhiều hơn ở Việt Nam trong những năm gần đây Tự chủ tổ chức được quy định trong các văn bản pháp luật của Nhà nước, chủ yếu áp dụng cho các đơn vị sự nghiệp công lập, đặc biệt là các trường đại học Các cơ quan đã thực hiện báo cáo về tình hình hoạt động của tổ chức, cho phép so sánh trước và sau khi thực hiện tự chủ, và nhiều báo cáo từ các đơn vị công lập cho thấy kết quả khả quan Tuy nhiên, tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của tổ chức là một vấn đề phức tạp và chưa có nghiên cứu nào hệ thống và cụ thể để làm rõ mối quan hệ này, nhất là trong bối cảnh các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập.
Khoảng trống nghiên cứu
Nghiên cứu các công trình trong và ngoài nước về tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của tổ chức công cho thấy một số điểm quan trọng cần lưu ý Tự chủ có thể cải thiện hiệu quả hoạt động và nâng cao chất lượng dịch vụ công Tuy nhiên, cần cân nhắc các yếu tố như năng lực quản lý và môi trường làm việc để đảm bảo sự thành công của việc áp dụng tự chủ trong tổ chức công.
Tự chủ trong tổ chức là một khái niệm đang được tranh luận sôi nổi tại Việt Nam Mặc dù đã có văn bản quy phạm xác định cơ chế tự chủ cho các đơn vị sự nghiệp công lập, nhưng hiện tại vẫn thiếu các nghiên cứu lý luận và thực tiễn về ảnh hưởng của tự chủ đến hiệu quả hoạt động của các đơn vị này.
Thang đo đánh giá kết quả hoạt động trong khu vực công, đặc biệt là các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập, vẫn còn thiếu rõ ràng Hiện nay, chưa có nhiều nghiên cứu tiến hành xây dựng, kiểm định và đánh giá kết quả hoạt động của các đơn vị này thông qua các thang đo hiệu quả.
Tác động của tự chủ tổ chức đến hiệu quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập trong nước vẫn chưa được nghiên cứu đầy đủ Các đơn vị này có những đặc điểm và tính chất riêng biệt mà chưa được khai thác, như việc đo lường kết quả hoạt động và mô hình hoạt động Hơn nữa, hiện tại chưa có công trình nghiên cứu nào kiểm chứng tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của các đơn vị này thông qua việc xây dựng mô hình và thang đo toàn diện.
Nhận thấy những điểm còn thiếu sót trong các nghiên cứu trước đây, NCS đã chọn đề tài "Tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập ở Việt Nam" cho luận án tiến sĩ của mình.
Chương 1 đã trình bày tổng quan nghiên cứu về tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập ở Việt Nam Đầu tiên, NCS xem xét các công trình nghiên cứu trong và ngoài nước về tự chủ của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập nói riêng và các đơn vị sự nghiệp công lập nói chung Sau đó, NCS trình bày các công trình nghiên cứu có liên quan đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập Cuối cùng, NCS tổng quan lại các nghiên cứu trong và ngoài nước liên quan đến tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập Trên cơ sở đó, NCS đã rút ra khoảng trống nghiên cứu cần được khai thác và nghiên cứu, đặc biệt trong bối cảnh ở Việt Nam, khi nhà nước đang thực hiện trao quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm cho các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập.
CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ TÁC ĐỘNG CỦA TỰ CHỦ ĐẾN KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC ĐƠN VỊ SỰ NGHIỆP KHOA HỌC CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP
Đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập và tự chủ của đơn vị sự nghiệp
2.1.1 Đơ n v ị s ự nghi ệ p khoa h ọ c công ngh ệ công l ậ p 2.1.1.1 Khái niệm đơn vị sự nghiệp công lập Đơn vị sự nghiệp công lập là một trong những bộ phận quan trọng trong hệ thống các đơn vị hành chính sự nghiệp của Nhà nước Với vị trí và vai trò riêng, các đơn vị sự nghiệp công lập đóng góp vai trò lớn trong sự phát triển kinh tế xã hội của quốc gia Nhà nước thiết lập hệ thống các đơn vị sự nghiệp công lập để thực hiện các sứ mệnh nghiên cứu và cung cấp các sản phẩm hay dịch vụ công trong các lĩnh vực khác nhau như văn hóa, y tế, giáo dục, khoa học công nghệ, môi trường, thể thao…Nếu các cơ quan hành chính của Nhà nước hoạt động chủ yếu là quản lý hành chính, cung ứng các dịch vụ hành chính công thì đối với các đơn vị hành chính sự nghiệp thì hoạt động chủ yếu là phục vụ quản lý nhà nước Nhân sự tại đơn vị sự nghiệp công lập chủ yếu được tuyển dụng theo vị trí việc làm, theo hợp đồng, được quản lý, sử dụng tư cách là viên chức
Đơn vị sự nghiệp công lập, theo quy định của Quốc hội (2010), là tổ chức do cơ quan Nhà nước hoặc các tổ chức chính trị, chính trị - xã hội thành lập, có tư cách pháp nhân và cung cấp dịch vụ công nhằm phục vụ quản lý nhà nước Những đơn vị này thuộc sở hữu nhà nước và được cấp kinh phí từ ngân sách nhà nước khi mới thành lập Lãnh đạo của các đơn vị này được bổ nhiệm hoặc miễn nhiệm bởi cơ quan chức năng của nhà nước.
Đơn vị sự nghiệp công lập là tổ chức được thành lập bởi cơ quan Nhà nước để cung cấp sản phẩm và dịch vụ thiết yếu cho xã hội, bao gồm các lĩnh vực như giáo dục, y tế, nghiên cứu khoa học, văn hóa, thể thao và các lĩnh vực khác theo quy định của pháp luật Với tư cách pháp nhân, các đơn vị này có con dấu và tài khoản riêng, và người đứng đầu chịu trách nhiệm về hoạt động của đơn vị Mặc dù doanh nghiệp tư nhân có thể cung cấp dịch vụ tương tự, nhưng mục tiêu chính của các đơn vị sự nghiệp công lập là phục vụ nhân dân chứ không phải tạo lợi nhuận Quan hệ mua bán trong dịch vụ công không nhằm mục đích lợi nhuận mà chủ yếu để duy trì hoạt động bình thường của xã hội.
Hoạt động của đơn vị sự nghiệp công lập không trực tiếp tạo ra của cải vật chất nhưng ảnh hưởng lớn đến lực lượng sản xuất và quan hệ sản xuất, quyết định năng suất lao động xã hội Những đơn vị này được thành lập bởi cơ quan có thẩm quyền và được nhà nước đầu tư để hoạt động Mục tiêu chính của các đơn vị sự nghiệp công lập là cung cấp dịch vụ công trong các lĩnh vực mà nhà nước có trách nhiệm, đặc biệt là những lĩnh vực mà khu vực phi nhà nước không có khả năng hoặc không muốn đầu tư.
Viên chức là lực lượng lao động chủ yếu, bảo đảm cho việc thực hiện chức năng, nhiệm vụ của đơn vị
Nhà nước hỗ trợ ngân sách cho các đơn vị sự nghiệp với mức độ khác nhau tùy thuộc vào loại hình tổ chức Các đơn vị này được cấp kinh phí và tài sản để thực hiện nhiệm vụ chính trị và chuyên môn, đồng thời có quyền thu phí, lệ phí theo quy định của Nhà nước Họ cũng phải tổ chức bộ máy biên chế và quản lý kế toán theo chế độ quy định, và mở tài khoản tại kho bạc Nhà nước để kiểm soát các khoản thu chi tài chính.
Cơ chế hoạt động của các đơn vị sự nghiệp công lập đang trải qua quá trình đổi mới theo hướng tự chủ, với việc thực hiện hạch toán độc lập.
Các đơn vị sự nghiệp công lập hoạt động theo cơ chế thủ trưởng, tuân thủ nguyên tắc tập trung dân chủ để ngăn ngừa lạm quyền và tham nhũng Pháp luật quy định việc thành lập Hội đồng quản lý tại các đơn vị này nhằm đảm bảo tự chủ về chi thường xuyên và đầu tư cho các đơn vị công lập khác khi cần thiết.
2.1.1.2 Khái niệm, phân loại đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập Khái niệm Đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập là một trong những đơn vị sự nghiệp xét theo lĩnh vực ngành nghề hoạt động, cụ thể ở đây là lĩnh vực khoa học công nghệ
Hoạt động khoa học và công nghệ, theo quy định của Quốc hội năm 2013, bao gồm nghiên cứu khoa học, triển khai thực nghiệm, phát triển và ứng dụng công nghệ, cung cấp dịch vụ khoa học và công nghệ, cũng như khuyến khích sáng kiến và các hoạt động sáng tạo khác nhằm thúc đẩy sự phát triển của lĩnh vực này.
Đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập là tổ chức hoạt động trong lĩnh vực khoa học và công nghệ, chủ yếu tập trung vào nghiên cứu khoa học, ứng dụng, triển khai thực nghiệm và phát triển công nghệ Những đơn vị này sản xuất và kinh doanh các sản phẩm từ kết quả nghiên cứu, đồng thời cung cấp dịch vụ khoa học và công nghệ Chúng được thành lập và hoạt động theo quy định pháp luật hiện hành.
Thuật ngữ "đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ" tương tự như "tổ chức khoa học công nghệ", được định nghĩa bởi Quốc hội (2013) là tổ chức chủ yếu thực hiện nghiên cứu khoa học, phát triển công nghệ và cung cấp dịch vụ khoa học công nghệ, được thành lập và đăng ký theo quy định pháp luật Các tổ chức này có thể được thành lập bởi các cơ quan như Quốc hội, Chính phủ, và các tổ chức khác như doanh nghiệp, cá nhân Hình thức tổ chức khoa học và công nghệ bao gồm các tổ chức nghiên cứu như viện hàn lâm, viện, trung tâm, phòng thí nghiệm, và các hình thức khác theo quy định của Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ.
Cơ sở giáo dục đại học được thành lập theo quy định của Luật giáo dục đại học Ngoài ra, các tổ chức dịch vụ khoa học và công nghệ được tổ chức dưới nhiều hình thức như trung tâm, văn phòng, và phòng thử nghiệm, theo quy định của Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ.
Khái niệm tổ chức khoa học công nghệ bao trùm hơn so với đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập Đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập là một hình thức cụ thể trong tổ chức khoa học công nghệ công lập, tập trung chủ yếu vào các hoạt động liên quan đến khoa học và công nghệ.
Các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập thường được phân loại dựa trên một số tiêu chí phổ biến, bao gồm mục tiêu nghiên cứu, lĩnh vực hoạt động, quy mô tổ chức và nguồn tài chính Việc phân loại này giúp xác định rõ ràng chức năng và nhiệm vụ của từng đơn vị trong hệ thống khoa học công nghệ.
(1) Xét theo cơ quan có thẩm quyền quyết định thành lập thì đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập gồm những loại sau:
Đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập thuộc Bộ hoặc cơ quan ngang Bộ là những tổ chức được thành lập theo quyết định của từng Bộ hoặc cơ quan ngang Bộ, chịu trách nhiệm quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức Danh sách các đơn vị này được ban hành kèm theo quyết định của Thủ tướng Chính phủ.
- ĐVSN khoa học công nghệ công lập trực thuộc Tổng cục hoặc Cục: là những đơn vị do Tổng Cục hoặc Cục quyết định thành lập
- ĐVSN khoa học công nghệ công lập trực thuộc UBND cấp tỉnh: là những đơn vị do từng tỉnh, từng địa phương thành lập
- ĐVSN khoa học công nghệ công lập trực thuộc thuộc cơ quan chuyên môn của UBND cấp tỉnh
- ĐVSN khoa học công nghệ công lập trực thuộc UBND cấp huyện
Kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập
2.2.1 Khái ni ệ m k ế t qu ả ho ạ t độ ng c ủ a các đơ n v ị s ự nghi ệ p khoa h ọ c và công ngh ệ công l ậ p
Mỗi tổ chức đều hoạt động dựa trên những mục tiêu cụ thể, và việc đạt được các mục tiêu này chính là thước đo thành công của tổ chức Kết quả hoạt động không chỉ phản ánh năng lực và mức độ phát triển của tổ chức mà còn ngày càng trở nên quan trọng trong việc đánh giá hiệu quả Theo nghiên cứu của Torelli Carlos J và cộng sự (2011), việc đo lường kết quả hoạt động giúp so sánh đầu ra với các mục tiêu ban đầu, từ đó xác định được sự khác biệt giữa các lĩnh vực hoạt động của các tổ chức khác nhau.
Kết quả hoạt động của tổ chức là bộ tiêu chí định lượng hiệu quả và hiệu lực trong các hoạt động của tổ chức, được kiểm định qua ba cấp độ: cá nhân, mục tiêu doanh nghiệp và mối quan hệ với môi trường hoạt động như văn hóa và sự thỏa mãn khách hàng (Neely và cộng sự, 1995) Đây là thông tin quan trọng giúp nhà quản trị duy trì và phát triển chuẩn hành vi, bao gồm các thành phần như mục tiêu, chiến lược, chi tiêu, khen thưởng và dòng thông tin Kết quả hoạt động hỗ trợ tổ chức trong việc lập kế hoạch, đo lường và kiểm soát các hoạt động như bán hàng, tiếp thị và ra quyết định kinh doanh, nhằm đạt được mục tiêu và tạo giá trị cho các bên liên quan; đồng thời là công cụ giám sát các giao dịch trong hợp đồng (Otley, 1999; Maisel, 2001; Askim, J., 2015) Các khái niệm này phản ánh vai trò quan trọng của kết quả hoạt động nhưng vẫn còn khá chung chung và mơ hồ.
Kết quả hoạt động của tổ chức được xác định từ bốn nhóm thành phần cơ bản: tài chính, khách hàng, quy trình nội bộ và học tập phát triển, tạo cơ sở cho việc chuyển đổi chiến lược kinh doanh thành các điều kiện thực hiện (Kaplan và Norton, 1993) Các chỉ tiêu này phản ánh hiệu suất kinh tế và hiệu suất hoạt động, trong đó hiệu suất kinh tế đánh giá các kết quả tài chính như lợi nhuận, doanh số bán hàng và lợi tức đầu tư cho cổ đông Ngược lại, hiệu suất hoạt động tập trung vào các chỉ số quan sát được như sự hài lòng và lòng trung thành của khách hàng, vốn xã hội của công ty và lợi thế cạnh tranh từ năng lực và nguồn lực (Luo và cộng sự, 2012).
Kết quả hoạt động của tổ chức được đánh giá qua nhiều cấp độ, bao gồm cá nhân, nhóm và toàn bộ tổ chức Đối với doanh nghiệp, kết quả này thể hiện qua ba khía cạnh chính: kết quả tài chính (như lợi nhuận và lợi tức đầu tư), hiệu quả thị trường sản phẩm (doanh số và thị phần), và lợi tức của cổ đông (tổng lợi tức và giá trị kinh tế gia tăng) Trong khi đó, các đơn vị sự nghiệp khoa học công lập, đặc biệt là trong lĩnh vực khoa học công nghệ, có đặc điểm hoạt động khác biệt với doanh nghiệp, với mục tiêu tài chính không phải là ưu tiên hàng đầu Kết quả hoạt động của các đơn vị này được đo lường thông qua các tiêu chí tài chính và phi tài chính, nhằm phục vụ cho việc thực hiện các mục tiêu quản trị và cung cấp dịch vụ công hiệu quả.
Kết quả hoạt động là chỉ tiêu quan trọng để đánh giá hiệu quả vận hành của các tổ chức công Khác với doanh nghiệp chỉ tập trung vào lợi nhuận, khu vực công cần cung cấp sản phẩm và dịch vụ công, đồng thời hướng đến các chiến lược an sinh xã hội và phát triển kinh tế Đối với các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập, đầu ra chính là sản phẩm khoa học công nghệ, bao gồm đề tài, dự án và sản phẩm, phản ánh chuyên môn hoạt động của đơn vị Để đạt được mục tiêu tài chính, các đơn vị này cần ưu tiên hoàn thành các mục tiêu chuyên môn trước tiên.
NCS cho rằng kết quả hoạt động của đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập là hệ thống đo lường hiệu quả thực hiện các mục tiêu chuyên môn và tài chính trong một thời gian nhất định, từ đó cung cấp thông tin hữu ích cho tổ chức trong việc đạt được các mục tiêu quản trị.
2.2.2 Đ o l ườ ng k ế t qu ả ho ạ t độ ng c ủ a các đơ n v ị s ự nghi ệ p khoa h ọ c công ngh ệ công l ậ p Đo lường kết quả hoạt động trong các tổ chức khu vực công là vấn đề tương đối khó khăn và phức tạp nhưng lại có ý nghĩa vô cùng to lớn Theo Baird (1998) đo lường kết quả hoạt động giúp người quản lý đánh giá hiệu suất của các cá nhân, hoạt động, dự án và lĩnh vực Thông qua đó giúp các cá nhân nói riêng và tổ chức nói chung có trách nhiệm trong chính kết quả làm việc của bản thân Ngoài ra, đo lường kết quả hoạt động cũng hữu ích không chỉ trong quy trình ngân sách và phân bổ hiệu quả các nguồn lực trong khu vực công cho các hoạt động đảm bảo hoàn thành các mục tiêu chiến lược mà còn đánh giá được những hạn chế và nguyên nhân đề từ đó cần điều chỉnh và cải thiện (Baird, 1998) Marr & Schiuma (2003) cũng có nhận xét tương tự “Hệ thống đo lường kết quả hoạt động của tổ chức chưa nhất quán, không giống nhau, nên việc sử dụng công cụ đo lường nào hoàn toàn là do mục tiêu quản trị Càng có nhiều nghiên cứu về đo lường kết quả của các lĩnh vực: quản trị chiến lược, quản trị vận hành, quản trị nhân sự, kế toán, kiểm toán… càng có đóng góp làm phong phú thêm kiến thức, tính tiếp cận đa dạng và hoàn thiện”
Để đánh giá hiệu quả hoạt động của tổ chức, cần áp dụng một loạt các biện pháp nhằm theo dõi và đánh giá toàn diện tất cả các bộ phận Một yếu tố quan trọng trong việc này là tích hợp đánh giá chính thức về lập kế hoạch chiến lược, giúp cải thiện hiệu quả đạt được các mục tiêu Các tổ chức nên sử dụng các đánh giá nội bộ và bên ngoài dựa trên hệ thống mục tiêu và chiến lược để nâng cao hiệu quả hoạt động Ngoài ra, các chuyên gia cần xây dựng một cơ sở lý luận vững chắc để hiểu rõ ý nghĩa của kết quả hoạt động và lựa chọn các biện pháp đo lường phù hợp Các nhà quản lý cần xem xét tất cả các bên liên quan, sự không đồng nhất trong môi trường, nguồn lực và các lựa chọn chiến lược khi xác định ý nghĩa của kết quả hoạt động Những người quan tâm đến kết quả này bao gồm nhà hoạch định chiến lược, quản lý hoạt động, giám đốc tài chính, cố vấn pháp lý và doanh nhân.
Khác với doanh nghiệp tư nhân, các đơn vị sự nghiệp công lập (ĐVSNCL) không hoạt động vì lợi nhuận mà nhằm thực hiện chức năng của Nhà nước, đảm bảo sự ổn định, hiệu quả và công bằng xã hội Được thành lập và duy trì bởi Nhà nước, các ĐVSNCL cung cấp sản phẩm và dịch vụ cho xã hội, nhằm khắc phục những thất bại của thị trường, thực hiện vai trò phân phối lại thu nhập và triển khai các chính sách phúc lợi công cộng thông qua can thiệp vào thị trường.
Xét về quản lý, tiêu chuẩn hiệu quả là một trong những tiêu chí quan trọng khi đánh giá các ĐVSNCL Hiệu quả thường được hiểu là mối quan hệ giữa đầu ra và đầu vào trong hoạt động của tổ chức Đối với các ĐVSNCL, hiệu quả hoạt động được đo lường qua mức độ đạt được các mục tiêu về số lượng, chất lượng dịch vụ công và sự hài lòng của khách hàng Điều này dựa trên khả năng chủ động và quản trị nội bộ của đơn vị trong việc huy động và sử dụng tối ưu các nguồn lực.
Hiệu quả hoạt động của các ĐVSNCL phụ thuộc vào tính thiết thực của mục tiêu và khả năng tối ưu hóa nguồn lực Để đảm bảo hiệu quả, ĐVSNCL cần có nguồn nhân lực, tài chính, kỹ thuật và cơ sở vật chất phù hợp Tuy nhiên, để đạt được hiệu quả, các đơn vị này cần tăng cường quản trị nội bộ và tính chủ động, bao gồm xây dựng và thực hiện chiến lược phát triển, quy chế hoạt động, quy trình cung ứng dịch vụ công và kế hoạch phát triển nhân sự.
Trong những năm 1990, nhiều tác giả đã chỉ trích việc sử dụng các thước đo tài chính truyền thống trong đánh giá hoạt động của tổ chức công, cho rằng chúng quá chậm trễ, tích hợp và không phù hợp vì không xem xét chất lượng dịch vụ đối với khách hàng Do đó, nhiều mô hình đo lường mới, toàn diện hơn đã được phát triển, như "Thẻ điểm cân bằng - BSC" của Kaplan và Norton (1992) và "Kim tự tháp Hoạt động" (Performance Pyramid) của Lynch và Cross, nhằm cải thiện đánh giá hiệu quả hoạt động.
Mô hình “Kết quả và nhân tố tác động” (Results and Determinants Framework) được Fitzgerald và cộng sự giới thiệu vào năm 1991 đã được nhiều doanh nghiệp áp dụng Nội dung của một số mô hình này có thể được tóm tắt như sau:
Mô hình quản lý chất lượng tổng thể (TQM) được áp dụng trong khu vực công từ những năm 80 với mục tiêu cải thiện dịch vụ công và nâng cao hiệu suất Khung đánh giá chung (CAF) là công cụ TQM cho khu vực công, nhấn mạnh rằng kết quả tốt nhất đến từ sự lãnh đạo hiệu quả, thông qua việc xây dựng và thực thi chiến lược, động viên nhân viên, phát triển mối quan hệ đối tác, phân bổ nguồn lực hợp lý và đảm bảo hoạt động trơn tru.
Mô hình CAF được cấu trúc thành hai nhóm chính: Nhóm “Các khả năng” bao gồm các tiêu chí như lãnh đạo, chiến lược và kế hoạch, đội ngũ, đối tác và nguồn lực, cùng với quy trình; Nhóm “Các kết quả” bao gồm các tiêu chí về kết quả định hướng khách hàng, trách nhiệm xã hội, kết quả đối với nhân viên và các kết quả chính.
Tác động của tự chủ tổ chức đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp
Khung khái niệm của nghiên cứu này được xây dựng dựa trên lý thuyết dự phòng cấu trúc, cho rằng không có một cấu trúc tối ưu chung cho tất cả các tổ chức Thực tế cho thấy, cơ cấu tổ chức có sự biến đổi đáng kể, và hiệu suất của tổ chức phụ thuộc vào sự phù hợp giữa cấu trúc tổ chức và các yếu tố ngữ cảnh như môi trường, chiến lược, công nghệ, quy mô và văn hóa (Chenhall).
Năm 2006, nghiên cứu đã chỉ ra rằng lý thuyết giữa các biến số tổ chức và ngữ cảnh phù hợp với lý thuyết dự phòng chung Nghiên cứu này tập trung vào việc xem xét tác động của tự chủ đối với kết quả hoạt động của tổ chức.
Lý thuyết dự phòng cấu trúc, được phát triển từ quan điểm của Taylor (1990) và mở rộng bởi nhiều nhà khoa học, nhấn mạnh rằng không có tổ chức nào là "tốt nhất" cho mọi tình huống Các giả định chính của lý thuyết này bao gồm: (1) không có một mô hình tổ chức duy nhất hiệu quả trong mọi điều kiện; (2) thiết kế tổ chức cần phù hợp với đặc điểm môi trường; (3) tổ chức được xem như hệ thống mở; và (4) các nhà ra quyết định hoạt động dựa trên lý trí Theo Morgan (1997), lý thuyết này cho rằng sự liên kết giữa môi trường, chiến lược, công nghệ, con người, quản lý và cấu trúc tổ chức sẽ quyết định hiệu suất của tổ chức Tóm lại, hiệu suất tổ chức là kết quả của sự phù hợp giữa hình thức tổ chức và bối cảnh hoạt động.
Lý thuyết dự phòng cấu trúc đóng vai trò quan trọng trong việc chẩn đoán hiệu suất tổ chức bằng cách xác định sự phù hợp của các yếu tố Nó tập trung vào các hiện tượng phù hợp thay vì chỉ khám phá và dự đoán các điều kiện mà thiết kế tổ chức có thể không phù hợp với bối cảnh Cơ chế quản trị và phương thức hoạt động của tổ chức có ảnh hưởng lớn đến hiệu quả hoạt động của nó Phân tích nội dung lý thuyết dự phòng cấu trúc cho thấy nhiều khía cạnh cụ thể của lý thuyết này.
Môi trường bên trong và bên ngoài tổ chức, bao gồm công nghệ, chiến lược, con người và quản lý, đóng vai trò quan trọng trong việc ảnh hưởng đến hiệu suất và kết quả làm việc của tổ chức.
Cơ cấu tổ chức và phương thức quản lý là những yếu tố quan trọng trong môi trường nội bộ của tổ chức Tự chủ đóng vai trò là một cơ chế quản lý, ảnh hưởng và thay đổi mọi hoạt động của tổ chức.
Nghiên cứu này tập trung vào bối cảnh tự chủ của tổ chức, bao gồm các khía cạnh như tự chủ trong quản lý điều hành, tự chủ chính sách, tự chủ tổ chức bộ máy và tự chủ tài chính Những yếu tố này có ảnh hưởng trực tiếp đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập.
2.3.2 Tác độ ng c ủ a t ự ch ủ đế n k ế t qu ả ho ạ t độ ng 2.3.2.1 Tự chủ trong quản lý điều hành và kết quả hoạt động
Tự chủ trong quản lý điều hành là khả năng mà cá nhân hoặc tổ chức được trao quyền tự do và độc lập để thực hiện nhiệm vụ, bao gồm các lĩnh vực chuyên môn, nhân sự, tài chính và kinh doanh Điều này thể hiện qua việc lập kế hoạch công việc và xác định quy trình thực hiện nhiệm vụ (Hackman, 1980).
Mô hình hiệu ứng của tự chủ trong quản lý điều hành được thể hiện rõ trong nghiên cứu của Hackman và Oldham (1976) về đặc điểm công việc Theo họ, tự chủ là một trong năm đặc điểm quan trọng quyết định khả năng thúc đẩy tiềm năng của công việc Sự tự chủ không chỉ làm tăng động lực mà còn cải thiện hiệu quả công việc.
Langfred và cộng sự (2014) đã chỉ ra rằng tự chủ trong quản lý điều hành có tác động tích cực đến hiệu quả hoạt động của tổ chức Khi tổ chức được tự do và chủ động trong việc ra quyết định chiến lược, họ có khả năng sáng tạo hơn và không bị kiểm soát bởi các yếu tố bên ngoài Hơn nữa, việc nắm rõ thông tin về tình hình hiện tại giúp tổ chức đưa ra các quyết định chính xác, từ đó nâng cao hiệu quả hoạt động.
Chính vì vậy, NCS đưa ra giả thuyết nghiên cứu:
Giả thuyết H1 Tự chủ trong quản lý điều hành có ảnh hưởng tích cực đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Giả thuyết H1.1 Tự chủ trong quản lý điều hành có ảnh hưởng tích cực đến kết quả chuyên môn của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Giả thuyết H1.2 Tự chủ trong quản lý điều hành có ảnh hưởng tích cực đến kết quả tài chính của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
2.3.2.2 Tự chủ chính sách và kết quả hoạt động
Tự chủ chính sách là khả năng đưa ra quyết định liên quan đến mục tiêu, công cụ thực hiện và định mức kết quả cho từng chính sách, nhằm thực hiện chiến lược phát triển của tổ chức (Verhoest và cộng sự, 2004).
Nghiên cứu của nhiều nhà khoa học như Verhoest và cộng sự (2004), Kim và Cho (2014), Laegreid và cộng sự (2005) đã chỉ ra mối quan hệ giữa tự chủ chính sách và kết quả hoạt động của tổ chức Theo các tác giả, tổ chức có tự chủ chính sách sẽ phát triển đúng theo mục tiêu đã đề ra, đồng thời đưa ra các quyết định phù hợp với tình hình thực tế, từ đó nâng cao hiệu quả hoạt động của tổ chức.
Do đó, NCS đưa ra giả thuyết sau:
Giả thuyết H2 Tự chủ chính sách có ảnh hưởng tích cực đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Giả thuyết H2.1 Tự chủ chính sách có ảnh hưởng tích cực đến kết quả chuyên môn của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Giả thuyết H2.1 Tự chủ chính sách có ảnh hưởng tích cực đến kết quả tài chính của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
2.3.2.3 Tự chủ tổ chức bộ máy và kết quả hoạt động
Theo Verhoest và cộng sự (2004), tự chủ tổ chức bộ máy đề cập đến mức độ mà một tổ chức có quyền tự sắp xếp, cơ cấu và bổ nhiệm các thành viên trong hội đồng quản trị (nếu có) cũng như quản lý điều hành Điều này bao gồm quyền quyết định về thành phần, tỷ lệ và tổng số thành viên trong hội đồng quản lý, cũng như thực hiện đánh giá tư cách của các thành viên trong hội đồng này.
Nghiên cứu của Verhoest và cộng sự (2004) chỉ ra rằng có mối quan hệ chặt chẽ giữa tự chủ tổ chức và kết quả hoạt động của tổ chức Tự chủ trong cơ cấu tổ chức cho phép lựa chọn những cá nhân xuất sắc vào các vị trí quan trọng trong Hội đồng quản lý, từ đó giúp đưa ra những quyết định chính xác hơn, góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động của tổ chức Quan điểm này cũng được hỗ trợ bởi Lorsuwannarat, T.
(2014) đồng thuận và chứng minh trong bối cảnh khu vực công ở Thái Lan
Do đó, NCS đưa ra giả thuyết:
Giả thuyết 3 Giả thuyết H2.1 Tự chủ chính sách có ảnh hưởng tích cực đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Giả thuyết H3.1: Tự chủ tổ chức bộ máy có ảnh hưởng tích cực đến kết quả chuyên môn của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Giả thuyết H3.2: Tự chủ tổ chức bộ máy có ảnh hưởng tích cực đến kết quả tài chính của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
2.3.2.4 Tự chủ tài chính và kết quả hoạt động
Elwardi Dhaoui (2013) định nghĩa tự chủ tài chính là mức độ độc lập tài chính của tổ chức, cho phép tổ chức tự thu, tự chi và chịu trách nhiệm về các khoản thu chi của mình Đối với các đơn vị công lập, tự chủ tài chính thể hiện sự độc lập với ngân sách nhà nước, giảm bớt sự phụ thuộc vào nguồn tài chính từ ngân sách và giảm gánh nặng cho ngân sách hàng năm Đồng thời, tổ chức phải chịu trách nhiệm và giải trình với cơ quan nhà nước về tình hình tài chính của mình Tại Việt Nam, khái niệm này được quy định rõ trong mục 3 Nghị định 16/2015/NĐ-CP.
Mô hình và các giả thuyết nghiên cứu
Tác giả đã xây dựng và phát triển mô hình nghiên cứu về tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập ở Việt Nam, thông qua quá trình tìm hiểu và khai thác khoảng trống nghiên cứu Mô hình này kế thừa và kết hợp từ nhiều nghiên cứu trước đây, bao gồm nghiên cứu của Verhoest và cộng sự (2004) cũng như của Lorsuwannarat, T (2014), được thể hiện trong sơ đồ 2.1.
Sơ đồ 2.1 Mô hình nghiên cứu về tác động của tự chủ tổ chức đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Để làm rõ tác động của việc tự chủ đối với kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập, NCS đã xây dựng các giả thuyết nghiên cứu dựa trên việc tổng hợp và phân tích từ nhiều công trình nghiên cứu khác nhau.
Tự chủ trong quản lý điều hành
Kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Tự chủ tổ chức bộ máy
Bảng 2.3 Các giả thuyết nghiên cứu
STT Giả thuyết nghiên cứu Kỳ vọng
1 Gi ả thuy ế t H1 T ự ch ủ trong qu ả n lý đ i ề u hành có ả nh h ưở ng tích c ự c đế n k ế t qu ả ho ạ t độ ng c ủ a các đơ n v ị s ự nghi ệ p KHCN công l ậ p
Giả thuyết H1.1 Tự chủ trong quản lý điều hành có ảnh hưởng tích cực đến kết quả chuyên môn của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Giả thuyết H1.2 Tự chủ trong quản lý điều hành có ảnh hưởng tích cực đến kết quả tài chính của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
2 Gi ả thuy ế t H2 T ự ch ủ chính sách có ả nh h ưở ng tích c ự c đế n k ế t qu ả ho ạ t độ ng c ủ a các đơ n v ị s ự nghi ệ p KHCN công l ậ p
Giả thuyết H2.1 Tự chủ chính sách có ảnh hưởng tích cực đến kết quả chuyên môn của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Giả thuyết H2.2 Tự chủ chính sách có ảnh hưởng tích cực đến kết quả tài chính của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
3 Gi ả thuy ế t H3 T ự ch ủ t ổ ch ứ c b ộ máy có ả nh h ưở ng tích c ự c đế n k ế t qu ả ho ạ t độ ng c ủ a các đơ n v ị s ự nghi ệ p KHCN công l ậ p
Giả thuyết H3.1 Tự chủ tổ chức bộ máy có ảnh hưởng tích cực đến kết quả chuyên môn của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Giả thuyết H3.2 Tự chủ tổ chức bộ máy có ảnh hưởng tích cực đến kết quả tài chính của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
4 Gi ả thuy ế t H4 T ự ch ủ tài chính có ả nh h ưở ng tích c ự c đế n k ế t qu ả ho ạ t độ ng c ủ a các đơ n v ị s ự nghi ệ p KHCN công l ậ p
Giả thuyết H4.1 Tự chủ tài chính có ảnh hưởng tích cực đến kết quả chuyên môn của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Giả thuyết H4.2 Tự chủ tài chính có ảnh hưởng tích cực đến kết quả tài chínhcủa các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập
Các nhân tố tác động đến tự chủ của đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập
Dựa trên tổng quan các nghiên cứu ở mục 1.1.3, tác giả đã xác định những nhân tố chính ảnh hưởng đến sự tự chủ của các đơn vị sự nghiệp công lập Các nhân tố này được phân chia thành hai nhóm chính: nhân tố chủ quan và nhân tố khách quan, với từng nhóm được trình bày chi tiết dưới đây.
2.5.1 Nhóm nhân t ố ch ủ quan 2.5.1.1 Năng lực quản lý lãnh đạo của người đứng đầu
Theo Zahra và Jadoon (2016), người đứng đầu ĐVSNKHCNCL chịu trách nhiệm toàn bộ về quản lý và cung cấp dịch vụ KHCN trong khuôn khổ chính sách và nguồn lực được phân bổ Tiêu chí lựa chọn nhà quản lý cần chú trọng đến "thái độ" của họ đối với đơn vị Năng lực, tầm nhìn, sự nỗ lực và phương pháp thực hiện của người đứng đầu là yếu tố quyết định cho sự đổi mới và hiệu quả hoạt động của ĐVSNKHCNCL Khi đơn vị tự chủ, khả năng lãnh đạo của người đứng đầu sẽ đóng vai trò then chốt trong việc chuyển đổi phương thức quản lý (Laegreid và cộng sự, 2005).
Trong bối cảnh tự chủ, thủ trưởng đơn vị đóng vai trò then chốt trong việc xây dựng quy chế thu - chi nội bộ, ảnh hưởng đến dự toán, mức lương và quỹ của đơn vị, cũng như chính sách nhân sự và hoạt động khoa học công nghệ Do đó, cách thức quản lý các hoạt động này và hiệu quả hoạt động của đơn vị phụ thuộc nhiều vào quan điểm và trình độ quản lý của lãnh đạo Nhận thức và khả năng lãnh đạo của người đứng đầu sẽ có tác động lớn đến hiệu quả tự chủ của đơn vị.
2.5.1.2 Năng lực quản lý tài chính
Quản lý tài chính trong các đơn vị sự nghiệp khoa học và công nghệ công lập (ĐVSNKHCNCL) bị ảnh hưởng mạnh mẽ bởi cơ cấu tổ chức quản lý (Laegreid và cộng sự, 2005; Cao Thị Cẩm Vân và Nguyễn Việt Phương, 2021) Các chính sách và quy chế tài chính nội bộ có sự liên kết chặt chẽ với tất cả các bộ phận trong bộ máy quản lý, tạo ra sự tương tác cần thiết để thực hiện chức năng quản lý, bao gồm cả quản lý tài chính Mặc dù bộ phận tài chính thường chịu trách nhiệm chính về hoạt động thu chi, nhưng việc quản lý tài chính đôi khi lại được thực hiện bởi các bộ phận khác trong tổ chức.
Các chính sách thu chi nội bộ không chỉ do bộ phận tài chính quyết định, mà còn cần sự tư vấn từ các bộ phận khác trong bộ máy quản lý Sự yếu kém của một bộ phận có thể ảnh hưởng lớn đến hiệu quả quản lý tài chính của các bộ phận khác Do đó, cán bộ quản lý tài chính có kinh nghiệm và trình độ chuyên môn cao sẽ đề xuất các biện pháp quản lý phù hợp, xử lý thông tin kịp thời và chính xác, từ đó nâng cao hiệu quả hoạt động quản lý.
Trong thời kỳ bao cấp, tổ chức bộ máy quản lý tại các đơn vị sự nghiệp công lập (ĐNSNCL) thường cồng kềnh, dẫn đến hiệu quả hoạt động kém Tuy nhiên, với sự đổi mới của cơ chế thị trường và việc tiếp nhận kiến thức từ các nước phát triển, việc sắp xếp và tổ chức bộ máy quản lý tài chính tại các ĐNSNCL đã được cải tiến Sự tinh giản biên chế và khả năng phối hợp giữa các bộ phận cũng đã được nâng cao Những đơn vị có năng lực quản lý tài chính tốt sẽ xây dựng được cơ chế quản lý tài chính phù hợp, góp phần nâng cao mức độ tự chủ của đơn vị.
2.5.1.3 Nguồn nhân lực KHCN của đơn vị
Nghiên cứu của Zahra và Jadoon (2016) chỉ ra rằng nguồn nhân lực với số lượng và cơ cấu hợp lý, cùng với năng lực đảm bảo, là yếu tố quyết định cho việc thực hiện tự chủ tại các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập.
Nguồn nhân lực nội sinh tại các ĐVSNKHCNCL đóng vai trò quan trọng trong việc nghiên cứu và phát triển sản phẩm KHCN chất lượng cao Đội ngũ cán bộ cần có tài năng, tâm huyết và tầm nhìn để thực hiện công việc một cách chủ động và linh hoạt, từ đó cung cấp dịch vụ công hiệu quả cho người dân và các tổ chức Sự phát triển của đội ngũ này không chỉ giúp gia tăng hiệu quả hoạt động mà còn góp phần thực hiện thành công các mục tiêu tự chủ của đơn vị Khi năng lực cán bộ được phát huy, ĐVSNKHCNCL có thể tận dụng cơ hội, đối phó với thách thức và nâng cao “thương hiệu” trong lĩnh vực cung ứng dịch vụ KHCN, từ đó gia tăng sức cạnh tranh với các tổ chức ngoài công lập và hội nhập quốc tế Điều này sẽ tạo điều kiện cho các đơn vị mở rộng quy mô hoạt động và cải thiện khả năng huy động nguồn thu sự nghiệp, nâng cao khả năng tự chủ.
2.5.1.4 Điều kiện cơ sở vật chất của đơn vị
Cơ sở vật chất đóng vai trò quan trọng trong việc tự chủ của các đơn vị nghiên cứu và phát triển công nghệ Nó không chỉ ảnh hưởng đến chất lượng và hiệu quả hoạt động khoa học công nghệ mà còn tác động trực tiếp đến nguồn thu của đơn vị Một cơ sở vật chất hiện đại và đầy đủ sẽ tạo điều kiện thuận lợi để mở rộng hoạt động, từ đó tăng ngân sách và nguồn thu sự nghiệp Ngược lại, nếu cơ sở vật chất thiếu thốn, chất lượng hoạt động sẽ giảm sút, dẫn đến sự sụt giảm nguồn thu (Barbieri và cộng sự, 2010).
Cơ sở vật chất đóng vai trò quan trọng trong công tác quản lý hành chính và tài chính kế toán của các đơn vị Việc trang bị cơ sở vật chất hiện đại và đầy đủ không chỉ nâng cao hiệu suất làm việc mà còn ảnh hưởng đến khả năng và mức độ tự chủ của từng đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ Mặc dù mỗi đơn vị có điều kiện cơ sở vật chất khác nhau do đặc thù hoạt động, nhưng yếu tố này vẫn là một trong những nhân tố quyết định đến hiệu quả hoạt động của đơn vị.
2.5.2.1 Quan điểm, chủ trương của Đảng và Nhà nước về trao quyền tự chủ trong lĩnh vực sự nghiệp khoa học công nghệ
Nghiên cứu của Yesilkagit và Van Thiel (2008) chỉ ra rằng bối cảnh và các yếu tố chính trị có ảnh hưởng lớn đến tự chủ của tổ chức công Quan điểm của Đảng và Nhà nước cần nhấn mạnh rằng khoa học và công nghệ là yếu tố then chốt trong việc phát triển đất nước Việc phát triển khoa học công nghệ không chỉ nâng cao năng lực cạnh tranh quốc gia mà còn thúc đẩy sự phát triển của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập, điều này đang trở thành một vấn đề cấp bách và cần được ưu tiên hàng đầu.
Trao quyền tự chủ cho các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập nhằm nâng cao sự chủ động và sáng tạo trong quản lý, mở rộng hoạt động phù hợp với chức năng và nhiệm vụ Để thực hiện điều này, cần quán triệt các quan điểm cơ bản thông qua hệ thống chính sách đồng bộ, bao gồm chính sách tài chính, đầu tư, tiền lương và giá cả, nhằm tác động tích cực đến việc thực hiện tự chủ Mục tiêu là khai thác, phân bổ và sử dụng hiệu quả các nguồn lực của đơn vị.
2.5.2.2 Chính sách, pháp luật của Nhà nước
Chính sách và pháp luật của Nhà nước đóng vai trò quan trọng trong việc tạo hành lang pháp lý cho các ĐVSNCL, đặc biệt là ĐVSNKHCNCL, giúp cải cách khu vực sự nghiệp công được thực hiện hiệu quả Cần ban hành rõ ràng và kịp thời các quy định về cơ chế tự chủ tài chính, giá dịch vụ, lộ trình tự chủ và phương thức đổi mới để đáp ứng yêu cầu đổi mới hiện nay Theo Yesilkagit và Van Thiel (2008), việc xây dựng hệ thống văn bản pháp lý và thể chế hành chính đồng bộ, khoa học sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình tự chủ của các ĐVSNKHCNCL, ngược lại, nếu không sẽ là rào cản gây khó khăn và làm chậm quá trình đổi mới.
Hệ thống pháp luật đồng bộ đang được cải thiện liên tục thông qua các nghị định và thông tư hướng dẫn, tạo cơ sở pháp lý cho các đơn vị thực hiện tự chủ tổ chức (Lodge, 2001) Những văn bản hướng dẫn và quy định rõ ràng sẽ hỗ trợ các đơn vị trong việc xây dựng lộ trình tự chủ một cách dễ dàng hơn Việc đồng bộ hóa các văn bản cũng giúp tránh tình trạng chồng chéo, từ đó giảm thiểu khó khăn và vướng mắc trong quá trình thực hiện tự chủ Hệ thống chính sách và pháp luật càng hoàn chỉnh, hiệu lực thực thi quyền tự chủ của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập càng được nâng cao.
Kinh nghiệm quốc tế về tự chủ của đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập và tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập
2.6.1 Kinh nghi ệ m qu ố c t ế 2.6.1.1 Kinh nghiệm của Trung Quốc
Trung Quốc hiện có khoảng 1,3 triệu đơn vị sự nghiệp với hơn 30 triệu viên chức, trong đó có 480.000 đơn vị giáo dục với 14 triệu viên chức (chiếm 50%), 100.000 đơn vị y tế với 4 triệu viên chức (15%), 80.000 đơn vị văn hóa với 1,5 triệu viên chức (4%), và 8.000 đơn vị nghiên cứu khoa học với khoảng 690.000 viên chức (2,4%).
Việc đẩy mạnh ĐVSNKHCNCL nhằm xây dựng thể chế quản lý và cơ chế tự chủ rõ ràng, giám sát hiệu quả, tạo hệ thống dịch vụ công ích mang đặc trưng Trung Quốc Ưu tiên dịch vụ cơ bản với mức cung cấp phù hợp và cơ cấu hợp lý Trong giai đoạn này, Trung Quốc đã hoàn thành việc phân loại các đơn vị sự nghiệp thành ba loại: (i) Chức năng hành chính; (ii) Các đơn vị sự nghiệp hoạt động sản xuất kinh doanh; (iii) Đơn vị sự nghiệp công ích.
Việc cải cách cơ chế tự chủ của ĐVSNKHNCNCL được thực hiện trên nhiều khía cạnh, bao gồm tự chủ trong quản lý, tài chính, chính sách và tổ chức bộ máy lãnh đạo Trong đó, tự chủ tài chính đóng vai trò quan trọng, là nền tảng thúc đẩy quá trình tự chủ thành công.
Về vấn đề quản lý thu – chi của các ĐVSNKHCNCL ở Trung Quốc:
Thứ nhất, lập dự toán thu: Dự toán thu của đơn vị sự nghiệp công lập tại Trung
Quốc bao gồm các nguồn thu từ ngân sách nhà nước, dự toán quỹ Chính phủ, thu sự nghiệp, hoạt động kinh doanh và thu nhập khác Kể từ năm 2002, Trung Quốc đã tiến hành cải cách chế độ quản lý kho bạc, từng bước xây dựng hệ thống thu từ các khoản thu nhập phi thuế theo mô hình “đơn vị kê khai, ngân hàng thu hộ, ngân sách quản lý thống nhất”.
Quản lý chi thường xuyên là một yếu tố quan trọng trong cải cách quản lý ngân sách Trước đây, phương pháp gia tăng được sử dụng để xác định dự toán, dựa trên kinh phí năm trước và các yếu tố ảnh hưởng đến nhiệm vụ chi Sau khi cải cách, Trung Quốc đã hoàn thiện hệ thống quy định về chi thường xuyên, thực hiện quản lý theo định mức và biên chế, đồng thời đổi mới phương pháp quản lý và xây dựng kho dữ liệu cơ bản Các bước lập dự toán ngân sách thường xuyên bao gồm lập tiêu chuẩn định mức, thẩm định số liệu, tính toán và đưa ra số tham chiếu.
Quản lý chi ngân sách dự án là một yếu tố quan trọng, bao gồm các khoản chi cho xây dựng cơ bản, dự án phát triển đặc thù, chi sự nghiệp, sửa chữa lớn và mua sắm lớn Đặc điểm của chi ngân sách dự án là tính đặc thù, độc lập và hoàn chỉnh Để cải cách quản lý chi ngân sách dự án, cần hoàn thiện quy tắc xây dựng dự án, cải tiến phương thức quản lý, tăng cường quản lý kho dữ liệu, đẩy mạnh đánh giá thẩm định và kết nối với quy hoạch ngân sách trung hạn.
Quản lý hiệu quả ngân sách là yếu tố then chốt trong việc nâng cao hiệu quả hoạt động của Chính phủ, với mô hình quản lý ngân sách gắn liền với kết quả thực hiện Trung Quốc đang áp dụng phương pháp quản lý ngân sách dựa trên hiệu quả đầu ra, mở rộng phạm vi quản lý ngân sách và không ngừng cải tiến mô hình quản lý Điều này đã dẫn đến việc nâng cao chất lượng quản lý và tăng cường các biện pháp quản lý hiệu quả.
Vào thứ năm, việc thẩm định dự toán ngân sách nhà nước sẽ được thực hiện dựa trên Luật Ngân sách nhà nước và quyết định của Uỷ ban Thường vụ Đại biểu nhân dân toàn quốc nhằm tăng cường giám sát Cơ quan có thẩm quyền cần chú trọng đến việc kiểm tra tính hợp pháp, tính chân thực, chính sách và sự hợp lý của dự toán ngân sách.
Trung Quốc đã tăng cường trách nhiệm tại các ban ngành, nâng cao hiệu quả sử dụng ngân sách và thúc đẩy chính sách tài chính minh bạch Quá trình giao quyền tự chủ cho các đơn vị sự nghiệp công lập đã trải qua nhiều cải cách, bao gồm cả việc cho phép một số đơn vị tự chủ 100% Tuy nhiên, việc này cũng dẫn đến tham nhũng và hoạt động kém hiệu quả do không phù hợp với thực tiễn Để khắc phục, Trung Quốc đang thực hiện cải cách nhằm kiểm soát chặt chẽ toàn bộ thu - chi và công tác lập dự toán, với tự chủ tài chính là yếu tố nền tảng trong lộ trình tiến tới tự chủ hoàn toàn.
2.6.1.2 Pháp Ở Pháp ngay từ những năm đầu thế kỷ XX nhà nước đã thành lập ra các đơn vị công và được giao quyền đảm nhiệm thực hiện các chính sách quốc gia Lý do dẫn đến sự hình thành của các cơ quan này trên thực tế gắn với tình hình địa phương Một là, các cơ quan tự chủ có thể được thành lập nhằm giải quyết khủng hoảng Pháp đã từng thành lập cơ quan tự chủ để đối phó với đại dịch AIDS và thành lập một cơ quan tự chủ khác do có tình trạng nhiễm bệnh qua truyền máu Hai là, một cơ quan tự chủ có thể được thành lập để thực thi một chính sách mới được ban hành và có tầm ảnh hưởng lớn như chính sách về tiết kiệm năng lượng, chính sách cải tạo khu phố đô thị, chính sách chăm sóc người già Ba là, một cơ quan tự chủ có thể được thành lập nhằm mục tiêu hiện đại hóa hoặc tổ chức lại cơ chế quản lý mà nhà nước làm chưa hiệu quả như trong lĩnh vực tín dụng, ngân hàng Bốn là, các cơ quan tự chủ được thành lập nhằm điều phối các chính sách phân quyền mà nhà nước thực hiện đối thoại với xã hội chưa hiệu quả như vấn đề thất nghiệp và việc làm
Để đảm bảo sự hình thành một cơ quan tự chủ, Pháp đã thiết lập khung giám sát việc sử dụng các cơ quan tự chủ và các chỉ đạo liên quan đến việc thành lập chúng Khung này đưa ra các tiêu chí cần thiết để đánh giá tính khả thi và hiệu quả của các cơ quan tự chủ.
- Tiêu chí hiệu quả: xác định có cần chuyên môn hóa cao độ lĩnh vực đó không dẫn tới phải thành lập cơ quan tự chủ;
Tiêu chí tham gia của các bên, bao gồm vai trò của xã hội, rất quan trọng trong việc xác định liệu có cần một chuyên ngành đặc biệt để cung cấp dịch vụ cho xã hội hay không, chẳng hạn như trong lĩnh vực điện và dược phẩm.
- Tiêu chí về đối tác: xác định có cần thiết phải thành lập một cơ quan đặt tại địa phương không, ví dụ như: cải tạo đô thị;
Tiêu chí về tính trung lập trong kiểm toán và thống kê yêu cầu xác định liệu có cần sự can thiệp của quyền lực chính trị hay không Tại châu Âu, mọi hoạt động liên quan đến kiểm toán và thống kê đều phải được thực hiện bởi các cơ quan độc lập, nhằm đảm bảo tính khách quan và minh bạch trong quá trình này.
Theo các tiêu chí đã đề ra, nếu chỉ đạt một tiêu chí thì không nên thành lập tổ chức độc lập Nếu đạt từ 2 đến 3 tiêu chí, có thể xem xét việc thành lập cơ quan này Trong trường hợp nhà nước sử dụng những người có năng lực cao trong ngành hoặc chính quyền địa phương liên quan đến các lĩnh vực xác định, thì việc thành lập cơ quan này không phải là điều cần thiết.
Tại Pháp, có hai loại cơ quan trong việc tự chủ cung cấp dịch vụ công: cơ quan tự chủ và cơ quan có thẩm quyền độc lập Cả hai loại này đều nhằm nâng cao năng suất và hiệu quả trong hoạt động so với các cơ quan hành chính nhà nước trước đây Khi quyền tự chủ được trao cho hai nhóm cơ quan này, Nhà nước không còn trực tiếp thực hiện các chức năng cung cấp dịch vụ công nữa.
PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VỀ TÁC ĐỘNG CỦA TỰ CHỦ ĐẾN KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC ĐƠN VỊ SỰ NGHIỆP KHOA HỌC CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP Ở VIỆT NAM
Quy trình nghiên cứu
Để đạt được mục tiêu nghiên cứu, NCS tiến hành luận án về "Tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập ở Việt Nam" theo quy trình nghiên cứu rõ ràng và hệ thống.
Sơ đồ 3.1 Quy trình nghiên cứu của luận án
Nguồn: NCS tự xây dựng
Nghiên cứu tình hình thực tế tại các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập ở Việt Nam
Nghiên cứu lý thuyết và tổng quan các nghiên cứu trươc
Xây dựng mô hình nghiên cứu và thang đo các biến của mô hình lần 1
Nghiên cứu định tính sơ bộ (phỏng vấn
10 đối tượng) Mô hình và thang đo lần 2
(bản câu hỏi khảo sát)
Nghiên cứu định lượng sơ b ộ (Nghiên cứu tình huống tại 1 đơn vị sự nghiệp KHCNCL) Hoàn chỉnh thang đo (Bản khảo sát chính thức)
Nghiên cứu định lượng chính thức (Khảo sát 24 đơn vị sự nghiệp KHCNCL)
Thảo luận kết quả nghiên cứu và đề xuất giải pháp
Nghiên cứu định tính bổ sung (phỏng vấn 8 đối tượng)
Thiết kế nghiên cứu
3.2.1 Ph ươ ng pháp nghiên c ứ u
Trong nghiên cứu của mình, NCS đã áp dụng cả phương pháp nghiên cứu định tính và định lượng để đạt được mục tiêu nghiên cứu Sự kết hợp này giúp NCS hoàn thiện thang đo và bảng hỏi, từ đó nâng cao độ chính xác của kết quả khảo sát Việc sử dụng đa dạng phương pháp nghiên cứu mang lại thông tin khách quan từ nhiều góc độ, góp phần tăng cường giá trị thực tiễn cho luận án của NCS.
Bảng 3.1 Thời gian thực hiện nghiên cứu
STT Phương pháp Kỹ thuật Thời gian thực hiện
1 Nghiên cứu định tính sơ bộ Phỏng vấn sâu, tọa đàm hỏi ý kiến chuyên gia
02 tháng (tháng 3 và tháng 4 năm 2019)
2 Nghiên cứu lượng sơ bộ Khảo sát bằng bảng hỏi tại 1 Viện nghiên cứu
01 tháng (tháng 8 đến tháng 9 năm 2019)
3 Nghiên cứu định lượng chính thức
Khảo sát bằng bảng hỏi trên diện rộng
04 tháng (tháng 4 đến tháng 8 năm 2020)
4 Nghiên cứu định tính bổ sung Phỏng vấn sâu Tháng 12 năm 2020
Nguồn: NCS tổng hợp 3.2.1.1 Phương pháp nghiên cứu định tính
Với phương pháp nghiên cứu định tính, nghiên cứu sinh tiến hành qua 2 giai đoạn, cụ thể:
Giai đoạn 1: Nghiên cứu định tính sơ bộ:
Trước khi phân tích tự chủ tổ chức và kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập tại Việt Nam, tác giả đã tiến hành rà soát tài liệu bao gồm các bài báo khoa học, tham luận hội thảo, giáo trình, sách chuyên khảo, luận án tiến sĩ, luận văn thạc sĩ trong và ngoài nước, cùng với các quy định và chính sách của nhà nước liên quan đến tự chủ Mục đích là tổng kết những vấn đề liên quan đến tự chủ tổ chức và hiệu quả hoạt động của các đơn vị này.
Tác giả đã nêu ra một số yếu tố lựa chọn ban đầu từ quan điểm cá nhân và tổ chức các cuộc tọa đàm nhỏ với 10 người, bao gồm các nhà khoa học trong ngành Quản lý kinh tế, giảng viên tại Đại học Kinh tế quốc dân, cán bộ chuyên môn từ Bộ Nội Vụ và Bộ Khoa học và Công nghệ, cùng với các lãnh đạo và nhân viên tại các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập có liên quan đến lĩnh vực nghiên cứu của tác giả.
Mục đích của nghiên cứu định tính sơ bộ là để khám phá và xác nhận những giả thuyết ban đầu của tác giả Nghiên cứu này đã phỏng vấn các lãnh đạo và nhân viên từ nhiều viện nghiên cứu, bao gồm Viện Khoa học Thủy lợi Việt Nam, Viện Nghiên cứu cơ khí, Viện Đánh giá khoa học và định giá công nghệ, cùng với Viện Chiến lược và Chính sách tài nguyên và môi trường Đối tượng phỏng vấn là các chuyên gia có nhiều năm kinh nghiệm làm việc tại các viện này.
Dựa trên mục tiêu nghiên cứu định tính cho từng nhóm đối tượng, tác giả đã xây dựng bộ câu hỏi mở liên quan đến mô hình nghiên cứu Các cuộc phỏng vấn được thực hiện tại nơi làm việc hoặc địa điểm thuận lợi cho đối tượng, kéo dài khoảng 30 phút Tác giả tiến hành quan sát, ghi chép và ghi âm lại toàn bộ nội dung phỏng vấn.
Giai đoạn 2: Nghiên cứu định tính bổ sung
Do ảnh hưởng của Covid-19 và sự hạn chế về thời gian, NCS đã quyết định phỏng vấn sâu 8 cán bộ quản lý và nhân viên Mục đích của việc này là để hiểu rõ hơn các lý do dẫn đến kết quả nghiên cứu và giải thích các phát hiện sau khi hoàn thành nghiên cứu định lượng chính thức.
Nghiên cứu định tính bổ sung là bước cuối cùng trong quy trình nghiên cứu luận án của NCS, sau khi đã có kết quả nghiên cứu định lượng về tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ ở Việt Nam NCS tiến hành phỏng vấn sâu 8 cán bộ quản lý và nhân viên để tìm hiểu thêm lý do cho kết quả nghiên cứu, nhằm lý giải và khẳng định những phát hiện từ nghiên cứu định lượng chính thức.
3.2.1.2 Phương pháp nghiên cứu định lượng
Tương tự với phương pháp nghiên cứu định tính, phương pháp nghiên cứu định lượng cũng được sử dụng ở 2 giai đoạn khác nhau:
Giai đoạn 1: Nghiên cứu định lượng sơ bộ
Mục đích của nghiên cứu định lượng sơ bộ là khám phá và xác định các nhân tố mới cũng như thang đo mới, đồng thời hoàn thiện thang đo bảng hỏi đã được phát triển dựa trên việc tổng quan nghiên cứu và kiến thức thực tế của tác giả.
NCS đã tiến hành khảo sát tại Viện Khoa học Thủy lợi Việt Nam ở Hà Nội bằng cách phát 60 phiếu khảo sát cho cán bộ quản lý và nhân viên có trên 5 năm kinh nghiệm Kết quả thu về 58 phiếu hợp lệ, sau khi loại bỏ phiếu không hợp lệ NCS đã áp dụng các kỹ thuật phân tích như kiểm tra độ tin cậy bằng Cronbach’s Alpha, phân tích khám phá nhân tố (EFA), hồi quy tương quan và kiểm định giả thuyết nghiên cứu, từ đó điều chỉnh thang đo cho phù hợp hơn với thực tiễn.
Giai đoạn 2: Nghiên cứu định lượng chính thức
Sau khi nhận được phiếu khảo sát chính thức, NCS đã tiến hành phát 400 phiếu khảo sát tại 24 đơn vị sự nghiệp KHCN công lập ở Việt Nam Nghiên cứu định lượng này nhằm mục đích xác định xu hướng và mức độ tác động của bốn khía cạnh tự chủ, bao gồm tự chủ trong quản lý điều hành, tự chủ chính sách, tự chủ tổ chức bộ máy và tự chủ tài chính, đến kết quả hoạt động của các đơn vị này.
Giai đoạn này đánh dấu thời điểm NCS hoàn thiện việc thu thập và xử lý dữ liệu sơ cấp cho luận án Bộ số liệu được phân tích bằng phần mềm SPSS thông qua các kỹ thuật như kiểm định thang đo, phân tích khám phá nhân tố, phân tích nhân tố khẳng định và phân tích mô hình cấu trúc tuyến tính Những giá trị thu được sẽ cho thấy xu hướng và mức độ tác động của các biến độc lập đến biến phụ thuộc.
3.2.2 Quy trình xây d ự ng b ả ng h ỏ i và thang đ o 3.2.2.1 Quy trình xây dựng bảng hỏi
Bảng hỏi được xây dựng theo trình tự sau:
Xem xét các tài liệu tổng quan là bước quan trọng để định nghĩa các biến trong mô hình nghiên cứu và các thang đo mà các nghiên cứu khác đang áp dụng.
(2) Dịch tài liệu và xây dựng bảng hỏi
Bảng hỏi đã được gửi đến 10 cán bộ quản lý và nhân viên làm việc tại các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ ở Việt Nam để đánh giá mức độ rõ ràng về nội dung và ngôn ngữ Dựa trên những nhận xét này, bảng hỏi sẽ được điều chỉnh cho phù hợp hơn.
Điều chỉnh bảng hỏi ban đầu và thực hiện nghiên cứu định lượng sơ bộ để phân tích khám phá thông qua khảo sát tình huống tại Viện Khoa học Thủy lợi Việt Nam.
(5) Hình thành bảng hỏi và tiến hành nghiên cứu định lượng chính thức tại các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập ở Việt Nam
Nội dung của bảng hỏi gồm 3 phần chính thức sau:
- Phần 1: Thông tin chung: Phần này là nội dung giới thiệu mục đích, ý nghĩa của nghiên cứu và hướng dẫn cách trả lời phiếu khảo sát
Phần 2 của bài viết cung cấp thông tin chính về nội dung nghiên cứu, bao gồm ý kiến của người trả lời Nội dung được thiết kế theo mô hình nghiên cứu của tác giả, với các chỉ báo được đánh giá theo thước đo Likert 1-5 Mức độ tự chủ được phân loại từ 5 (tự mình đưa ra quyết định, cơ quan quản lý chỉ tham gia một chút) đến 1 (cơ quan quản lý đưa ra quyết định độc lập) Đối với biến tự chủ tài chính, thước đo Likert được chia thành các mức độ từ 1 (dưới 30%) đến 5 (từ 80% - 100%).
Nghiên cứu định tính sơ bộ
Mục tiêu chính của các phỏng vấn sâu là kiểm tra và hoàn thiện các biến trong mô hình lý thuyết, điều chỉnh các thang đo đã đề xuất, và xác định mối quan hệ sơ bộ giữa các biến trong mô hình.
Các cuộc phỏng vấn sâu sẽ hỗ trợ tác giả xác định những yếu tố phù hợp với bối cảnh Việt Nam và đánh giá mối quan hệ sơ bộ giữa các yếu tố trong mô hình.
Mục tiêu tiếp theo của phỏng vấn sâu là kiểm tra tính hợp lý của các thang đo đã được công bố và sử dụng rộng rãi trên thế giới Tuy nhiên, để phù hợp với điều kiện Việt Nam, những thang đo này cần được điều chỉnh và bổ sung Trong quá trình phỏng vấn, NCS sẽ trao đổi kỹ với các đối tượng phỏng vấn để thu thập ý kiến nhằm hoàn thiện các thang đo cho bảng hỏi khảo sát định lượng sau này Nội dung phỏng vấn sâu trong nghiên cứu định tính sơ bộ được trình bày chi tiết ở Phụ lục 2.
3.3.2 Ph ươ ng pháp th ự c hi ệ n ph ỏ ng v ấ n sâu Để đạt được mục tiêu nghiên cứu đã đặt ra ban đầu, NCS đã thực hiện phỏng vấn sâu với 10 đối tượng, trong đó có 02 nhà khoa học, chuyên gia; 8 lãnh đạo và nhân viên đang làm việc tại các Viện nghiên cứu KHCN công lập trực thuộc Bộ Các cuộc phỏng vấn đều diễn ra độc lập tại quán café hoặc nơi làm việc của người tham gia phỏng vấn với thời lượng phỏng vấn cho mỗi đối tượng thấp nhất là 30 phút bằng phương pháp quan sát và thảo luận trực tiếp, hỏi - đáp Đối với các chuyên gia: Tác giả tiếp cận và xin ý kiến của hai nhà khoa học có kinh nghiệm về lĩnh vực này nhằm thăm dò và tìm hiểu về tự chủ tổ chức, kết quả hoạt động của tổ chức cũng như mức độ am hiểu của nhà khoa học về KHCN Thông qua các nhà khoa học, chuyên gia, NCS cũng bổ sung được cơ sở thực tiễn về tự chủ cũng như kết quả hoạt động của tổ chức vào luận án của mình Đối với đối tượng là lãnh đạo: NCS đã thực hiện hai cuộc phỏng vấn với 2 lãnh đạo của 2 Viện nghiên cứu thuộc hai lĩnh vực khác nhau là Viện Khoa học Thủy lợi Việt Nam và Viện nghiên cứu Cơ khí nhằm tìm hiểu và khẳng định về tự chủ tổ chức, kết quả hoạt động và tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động của tổ chức Qua cuộc phỏng vấn giúp cho việc đánh giá phù hợp về cả mặt lý thuyết và sát với thực tiễn hơn
Từ đó, NCS hoàn thiện hơn mô hình nghiên cứu và thang đo được sử dụng trong luận án của mình
Nội dung các cuộc phỏng vấn được ghi chép hoặc ghi âm, lưu trữ và mã hóa trên máy tính NCS tiến hành gỡ băng và phân tích để đưa ra kết luận nhằm hoàn thiện mục tiêu nghiên cứu Kết quả phỏng vấn được so sánh với mô hình lý thuyết ban đầu để xác định mô hình chính thức cho nghiên cứu Thông tin từ các cuộc phỏng vấn chủ yếu dựa trên sự tổng hợp quan điểm chung của các đối tượng phỏng vấn, và được trình bày cụ thể ở chương 4 của luận án.
3.3.3 K ế t qu ả sau khi th ự c hi ệ n ph ỏ ng v ấ n sâu
NCS đã tiến hành phỏng vấn 10 đối tượng gồm chuyên gia, lãnh đạo và nhân viên tại 04 Viện nghiên cứu thuộc Bộ, bao gồm Viện Khoa học Thủy lợi Việt Nam, Viện Khoa học Địa chất và Khoáng sản, Viện nghiên cứu và phát triển vùng, và Viện nghiên cứu cơ khí Qua các cuộc phỏng vấn, NCS đã thu thập thông tin về các biến trong mô hình nghiên cứu, từ đó điều chỉnh và kiểm chứng mối quan hệ giữa các yếu tố Kết quả phỏng vấn được trình bày một cách cụ thể và chi tiết.
Hiện nay, việc thực hiện chính sách tự chủ và tự chịu trách nhiệm của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập đang gặp nhiều thách thức Nhiều đơn vị vẫn phụ thuộc vào ngân sách nhà nước, dẫn đến hạn chế trong việc phát huy sáng tạo và cải tiến hoạt động Tuy nhiên, một số đơn vị đã có những bước tiến đáng kể trong việc tự chủ tài chính và nâng cao hiệu quả công việc Để nâng cao hiệu quả thực hiện chính sách này, cần có sự hỗ trợ từ phía nhà nước và sự chủ động từ các đơn vị trong việc tìm kiếm nguồn lực và phát triển bền vững.
Nhiều ý kiến cho rằng các đơn vị đang nỗ lực tự chủ trong quản lý, chuyên môn và tài chính, nhưng vẫn gặp phải nhiều ràng buộc và yếu tố ảnh hưởng làm giảm mức độ tự chủ Đồng thời, chính sách tự chủ của Nhà nước còn nhiều bất cập, gây khó khăn cho các đơn vị sự nghiệp, đặc biệt là trong lĩnh vực khoa học công nghệ công lập Do đó, Nhà nước cần điều chỉnh khung pháp lý để tạo điều kiện thuận lợi hơn cho các đơn vị trong quá trình tiến tới tự chủ hoàn toàn.
Nhiều đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập đã đạt được thành công đáng kể sau khi thực hiện tự chủ, dẫn đến sự thay đổi tích cực trong kết quả hoạt động Việc cải cách toàn bộ cách thức quản lý và quy trình hoạt động đã góp phần nâng cao hiệu quả làm việc Nhiều ý kiến cho rằng kết quả tài chính của các đơn vị này đã tăng rõ rệt, cùng với sự gia tăng về số lượng và chất lượng sản phẩm khoa học và công nghệ Hình ảnh của các đơn vị sự nghiệp khoa học công lập cũng được cải thiện, khẳng định vị thế là những đơn vị mũi nhọn trong phát triển khoa học công nghệ quốc gia.
Theo ý kiến của các đối tượng phỏng vấn, mô hình nghiên cứu được đề xuất là phù hợp, vì tự chủ tổ chức có ảnh hưởng lớn đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công lập Các chuyên gia nhấn mạnh rằng việc tìm hiểu các khía cạnh của tự chủ tổ chức, bao gồm tự chủ trong quản lý điều hành, chính sách, tổ chức bộ máy và tài chính, là rất quan trọng, vì chúng ảnh hưởng trực tiếp đến kết quả chuyên môn và tài chính của các đơn vị này.
Việc đo lường tự chủ tổ chức theo các khía cạnh như tự chủ trong quản lý điều hành, tự chủ chính sách, tự chủ tổ chức bộ máy và tự chủ tài chính được các chuyên gia, nhà lãnh đạo và nhân viên đánh giá là phù hợp Tuy nhiên, cần điều chỉnh nội dung để phù hợp với các quy định hiện hành của Nhà nước về tự chủ, bao gồm tự chủ thực hiện nhiệm vụ, tổ chức bộ máy, nhân sự và tài chính Hầu hết người được phỏng vấn nhận định rằng các thang đo hiện tại khá chi tiết, nhưng một số thang đo cần được bổ sung thêm thông tin.
- Thang đo tự chủ trong quản lý điều hành bổ sung thêm “Các quyết định về điều kiện và môi trường làm việc”.
- Thang đo tự chủ chính sách bổ sung thêm “Quyết định phạm vi và đối tượng thực hiện từng nhóm mục tiêu”
Việc đo lường kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập theo kết quả chuyên môn và tài chính được đánh giá là khá phù hợp, vì nó thể hiện rõ ràng kết quả cuối cùng của các đơn vị này Tuy nhiên, kết quả chuyên môn cần gắn liền với các sản phẩm đầu ra của khoa học công nghệ, phản ánh số lượng và chất lượng sản phẩm, đặc biệt là khả năng chuyển giao công nghệ và ứng dụng vào thực tiễn Ngoài ra, cần chú trọng đến việc nâng cao hình ảnh của đơn vị, mức độ tham gia của nhân viên vào các dự án và gia tăng số lượng sản phẩm độc quyền được bảo hộ.
Tự chủ có tác động rõ rệt đến kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập, thay đổi phương thức quản lý và nâng cao hiệu quả Các lãnh đạo tham gia phỏng vấn đều nhận định rằng tự chủ tạo cơ hội cho các đơn vị cải thiện kết quả hoạt động Từ góc độ quản lý cấp cao, họ cho rằng tự chủ giúp họ chủ động và có trách nhiệm hơn trong quyết định Tuy nhiên, không phải đơn vị nào cũng phát huy được tính chủ động và sáng tạo, đặc biệt khi thiếu nguồn lực như tài chính, nhân lực và công nghệ, điều này có thể dẫn đến kết quả hoạt động kém.
Trong khảo sát về các biến của tự chủ tổ chức, ý kiến của người tham gia có sự khác biệt rõ rệt Cụ thể, 30% cho rằng "tự chủ trong quản lý điều hành" có ảnh hưởng mạnh nhất, trong khi "tự chủ tổ chức bộ máy" được xem là yếu nhất Đối với 50% khác, "tự chủ tài chính" được đánh giá là yếu tố ảnh hưởng lớn nhất, còn "tự chủ tổ chức bộ máy" lại là yếu nhất Cuối cùng, 20% cho rằng "tự chủ chính sách" là biến có ảnh hưởng lớn nhất, trong khi "tự chủ tổ chức bộ máy" vẫn giữ vị trí yếu nhất.
Các đối tượng phỏng vấn đã đưa ra ý kiến và chỉnh sửa bảng hỏi để đảm bảo tính dễ hiểu và rõ ràng Kết quả phỏng vấn được tổng hợp và trình bày trong bảng dưới đây.
Bảng 3.7 Tổng hợp kết quả nghiên cứu định tính sơ bộ
STT Nội dung Kết quả
1 Đánh giá về tình hình tự chủ của các đơn vị
Nghiên cứu tình huống
Nghiên cứu tình huống tại Viện Khoa học Thủy lợi Việt Nam đã được NCS thực hiện nhằm khám phá các vấn đề liên quan đến chủ đề của luận án.
Tác giả lựa chọn Viện Khoa học Thủy lợi Việt Nam vì đây là đơn vị có hơn 15 năm kinh nghiệm và quy mô lớn với hơn 1000 cán bộ, viên chức Viện tự chủ một phần chi thường xuyên và đang xây dựng kế hoạch tự chủ hoàn toàn Ngoài ra, Viện đáp ứng đầy đủ các tiêu chí nghiên cứu liên quan đến luận án.
NCS đang làm việc tại đơn vị, giúp họ hiểu rõ tính chất công việc và tình hình thực tế của tổ chức Hơn nữa, sự ủng hộ từ lãnh đạo đã tạo điều kiện thuận lợi cho tác giả tiếp cận các nguồn thông tin quan trọng, bao gồm chính sách, quy định, và đặc biệt là việc giao tiếp với cán bộ, viên chức và người lao động trong Viện để thu thập và khai thác thông tin một cách hiệu quả.
3.4.1 Gi ớ i thi ệ u tóm t ắ t v ề Vi ệ n Khoa h ọ c Th ủ y l ợ i Vi ệ t Nam
Viện Khoa học Thủy lợi Việt Nam, được thành lập theo Quyết định số 594/QĐ-TTg ngày 10/5/2007 và Quyết định số 55/2008/QĐ-BNN ngày 24/4/2008, là tổ chức sự nghiệp khoa học công lập trực thuộc Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Viện có tư cách pháp nhân, con dấu riêng, và mở tài khoản tại Kho bạc và ngân hàng nhà nước Chức năng của Viện bao gồm nghiên cứu khoa học, phục vụ dịch vụ công ích, chuyển giao công nghệ, đào tạo sau đại học, hợp tác quốc tế, và tư vấn đầu tư cho các công trình thủy lợi, thủy điện và môi trường nhằm phục vụ quản lý nhà nước và phát triển ngành nông nghiệp, nông thôn.
Nghiên cứu này tập trung vào việc phân tích mối quan hệ giữa tự chủ và kết quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập tại Việt Nam thông qua một tình huống cụ thể Mục tiêu là làm rõ thực tế và từ đó hoàn thiện mô hình nghiên cứu cùng thang đo phù hợp với bối cảnh luận án Kết quả nghiên cứu sẽ cung cấp cơ sở cho việc giải thích và minh chứng các kết quả nghiên cứu định lượng trong các bước tiếp theo, đồng thời hỗ trợ NCS đưa ra các hàm ý chính sách cho luận án.
Để đạt được mục tiêu nghiên cứu, NCS đã kết hợp kết quả từ chương 2 với nghiên cứu định tính tại Viện Khoa học Thủy lợi Việt Nam nhằm củng cố các giả thuyết nghiên cứu Tác giả đã thực hiện 6 cuộc phỏng vấn với cán bộ, viên chức và người lao động ở các vị trí khác nhau, mỗi cuộc phỏng vấn kéo dài 30 phút Bên cạnh đó, nghiên cứu định lượng cũng được tiến hành tại Viện, coi đây là bước nghiên cứu mang tính khám phá.
NCS đã tiến hành thu thập và nghiên cứu dữ liệu thứ cấp về tình hình tự chủ và kết quả hoạt động của tổ chức Sau đó, NCS tổ chức phỏng vấn sâu và thảo luận nhóm với lãnh đạo cùng quản lý cấp trung để khám phá các mô hình và giả thuyết nghiên cứu, đặc biệt là mối quan hệ giữa các biến Để đạt được mục tiêu nghiên cứu, NCS đã phát 60 phiếu khảo sát cho cán bộ quản lý và nhân viên có trên 5 năm kinh nghiệm tại Viện KHTLVN, thu nhận phản hồi từ 58 người Dữ liệu thu thập được làm sạch, mã hóa và xử lý bằng phần mềm SPSS phiên bản 22.0, áp dụng phương pháp phân tích nhân tố khám phá (EFA) và hệ số Cronbach Alpha để xác định chất lượng thang đo, cùng với phép hồi quy đa biến để kiểm định mối liên hệ giữa các biến nghiên cứu.
3.4.3 K ế t qu ả nghiên c ứ u rút ra t ừ nghiên c ứ u khám phá
Kết quả khảo sát 58 cán bộ quản lý và nhân viên cho thấy sự ảnh hưởng của tự chủ đến hoạt động của các đơn vị sự nghiệp KHCN công lập Việt Nam tương đồng với các nghiên cứu trước đây như của Verhoest và cộng sự (2004), Lorsuwannarat (2014), và Verzulli (2017) Nghiên cứu đã thu thập ý kiến từ người tham gia dựa trên cảm nhận cá nhân về hoạt động đơn vị Để đảm bảo số liệu đủ mẫu cho nghiên cứu, nhiều biện pháp đã được thực hiện, với tỷ lệ phản hồi đạt 96,67% từ 58/60 người được hỏi.
Kết quả phân tích hồi quy trong nghiên cứu này cho thấy mối quan hệ thuận chiều giữa tự chủ và kết quả hoạt động của đơn vị sự nghiệp khoa học công nghệ công lập Phân tích hồi quy đơn giản đã đánh giá tác động của tự chủ đến kết quả hoạt động tổ chức qua hai khía cạnh: kết quả chuyên môn và kết quả tài chính Kết quả hồi quy tuyến tính với hệ số R² điều chỉnh cho thấy mô hình có ý nghĩa thống kê với p