(Luận án tiến sĩ) nguyên tắc công khai trong hoạt động thanh tra

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI LÊ THANH THỦY NGUYÊN TẮC CÔNG KHAI TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2023 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI LÊ THANH THỦY NGUYÊN TẮC CÔNG KHAI TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA Chuyên ngành : Luật Hiến pháp Luật Hành Mã số :93801 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Văn Quang TS Đinh Văn Minh HÀ NỘI - 2023 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu nêu luận án trung thực Những kết luận khoa học luận án chưa cơng bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN Lê Thanh Thủy MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU Tình hình nghiên cứu Việt Nam 1.1 Các nghiên cứu liên quan đến vấn đề lý luận nguyên tắc công khai hoạt động tra 1.2 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến thực tiễn nguyên tắc công khai hoạt động tra 1.3 14 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến định hướng giải pháp bảo đảm nguyên tắc công khai hoạt động tra 16 Tình hình nghiên cứu nước ngồi 18 Đánh giá tình hình nghiên cứu đề tài 24 3.1 Những nội dung đề tài kế thừa tiếp tục phát triển 24 3.2 Những vấn đề chưa giải thấu đáo cần tiếp tục nghiên cứu 25 Giả thuyết nghiên cứu câu hỏi nghiên cứu 26 4.1 Giả thuyết nghiên cứu 26 4.2 Các câu hỏi nghiên cứu 26 Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NGUYÊN TẮC CÔNG KHAI TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA 28 1.1 Khái niệm vai trò hoạt động tra 28 1.1.1 Khái niệm 28 1.1.2 Vai trò hoạt động tra quản lý nhà nước 38 1.2 Khái niệm, đặc điểm nguyên tắc công khai hoạt động tra 41 1.2.1 Khái niệm nguyên tắc công khai hoạt động tra 41 1.2.2 Đặc điểm nguyên tắc công khai hoạt động tra 43 1.3 Mối quan hệ nguyên tắc công khai, minh bạch với bảo đảm bí mật trách nhiệm giải trình q trình tra 45 1.3.1 Minh bạch yếu tố công khai gắn với hoạt động tra 45 1.3.2 Nguyên tắc công khai, minh bạch bảo đảm bí mật nhà nước 52 1.3.3 Mối quan hệ cơng khai trách nhiệm giải trình 55 1.4 Nội dung nguyên tắc công khai hoạt động tra 60 1.4.1 Thông tin cần công khai 61 1.4.2 Hình thức cơng khai 65 1.4.3 Đối tượng cơng khai 70 1.5 Ý nghĩa nguyên tắc công khai hoạt động tra 71 1.6 Các yếu tố ảnh hưởng đến việc thực nguyên tắc công khai hoạt động tra 73 Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ NGUYÊN TẮC CÔNG KHAI VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH Ở VIỆT NAM 2.1 92 Thực tiễn pháp luật thi hành pháp luật nguyên tắc công khai hoạt động tra giai đoạn từ 1945 đến 1989 92 2.1.1 Thực tiễn pháp luật 92 2.1.2 Thực tiễn thi hành 96 2.1.3 Một số nhận xét, đánh giá thực tiễn pháp luật thi hành pháp luật nguyên tắc công khai hoạt động tra giai đoạn từ 1945 đến 1989 2.2 98 Thực tiễn pháp luật thi hành pháp luật nguyên tắc công khai hoạt động tra giai đoạn từ năm 1990 đến năm 2010 100 2.2.1 Giai đoạn từ năm 1990 đến năm 2004 100 2.2.2 Giai đoạn từ năm 2006 đến 2010 109 2.3 Thực tiễn pháp luật thi hành pháp luật nguyên tắc công khai hoạt động tra giai đoạn từ năm 2011 đến 2022 119 2.3.1 Thực tiễn pháp luật 119 2.3.2 Thực tiễn thi hành 129 2.3.3 Đánh giá việc thực nguyên tắc công khai hoạt động tra giai đoạn 2010 đến 2022 137 Chương 3: QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC CÔNG KHAI TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 3.1 148 Quan điểm định hướng việc bảo đảm thực nguyên tắc công khai hoạt động tra nước ta giai đoạn 148 3.1.1 Bảo đảm thực nguyên tắc công khai hoạt động tra gắn với yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân nhân dân 3.1.2 148 Bảo đảm thực nguyên tắc công khai hoạt động tra gắn với yêu cầu cải cách hành nhà nước, xây dựng kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa 3.1.3 151 Bảo đảm thực nguyên tắc công khai hoạt động tra gắn với việc tăng cường trách nhiệm chủ thể tra trách nhiệm giám sát hoạt động tra chủ thể có thẩm quyền 3.1.4 154 Các biện pháp bảo đảm thực nguyên tắc công khai hoạt động tra phải mang tính tồn diện, đồng bộ, phù hợp với đời sống trị, kinh tế - xã hội Việt Nam bối cảnh tồn cầu hóa hội nhập quốc tế sâu rộng 3.2 Các giải pháp bảo đảm nguyên tắc công khai hoạt động tra 3.2.1 158 Hoàn thiện pháp luật bảo đảm thực nguyên tắc công khai hoạt động tra 3.2.3 157 Đổi tư duy, nhận thức nguyên tắc công khai hoạt động tra 3.2.2 156 159 Giải pháp tổ chức thực pháp luật bảo đảm thực nguyên tắc công khai hoạt động tra 169 KẾT LUẬN 176 DANH MỤC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CƠNG BỐ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 180 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 181 PHỤ LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT HĐTT : Hoạt động tra NCS : Nghiên cứu sinh QLNN : Quản lý nhà nước UBND : Ủy ban nhân dân DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu bảng Tên bảng Trang 3.1 Hoạt động tra giai đoạn từ 1991 đến 2004 103 3.2 Kết tra từ năm 2011 đến 30/12/2022 130 3.3 Kết công khai kết luận tra số quan năm 2017 136 3.4 Đánh giá tăng trưởng kinh tế Việt Nam giai đoạn 2006-2020 141 MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Thanh tra chức quản lý nhà nước (QLNN), khâu quan trọng chu trình QLNN Để hoạt động tra (HĐTT) đạt hiệu lực, hiệu quả, đáp ứng mục tiêu, yêu cầu QLNN, việc ghi nhận bảo đảm thực đầy đủ đắn nguyên tắc HĐTT có ngun tắc cơng khai có ý nghĩa đặc biệt quan trọng Những nguyên tắc đặt móng cho HĐTT tổ chức thực theo định hướng, mục tiêu, yêu cầu nhiệm vụ QLNN Việc ghi nhận bảo đảm thực ngun tắc cơng khai HĐTT biện pháp dân chủ, bảo đảm quyền lực nhà nước HĐTT thực đầy đủ, quy định pháp luật, góp phần xây dựng tính liêm HĐTT Bảo đảm cơng khai HĐTT cịn góp phần nâng cao lực, hiệu hoạt động quan tra; xem biện pháp phòng ngừa tham nhũng tạo dựng niềm tin công chúng với quan tra Thêm vào đó, bảo đảm cơng khai HĐTT cịn góp phần tạo lập diễn đàn rộng rãi để thảo luận, hoàn thiện pháp luật thống việc áp dụng pháp luật Bảo đảm cơng khai HĐTT có ý nghĩa, vai trò đặc thù gắn với chủ thể có liên quan HĐTT Đối với quan QLNN, quan tra, việc bảo đảm công khai HĐTT có ý nghĩa đặc biệt quan trọng, giúp quan nhà nước có thẩm quyền, thủ trưởng quan tra kiểm tra, giám sát hoạt động Đoàn tra, kịp thời xử lý, ngăn chặn hành vi vi phạm Đoàn tra Với đối tượng tra, thực nguyên tắc công khai HĐTT phương tiện quan trọng để đối tượng tra hiểu đầy đủ, đắn nghĩa vụ, trách nhiệm, nội dung công việc mà đối tượng tra phải thực theo yêu cầu, đề nghị Trưởng đồn, phó đồn, tra viên Đồn tra người định tra, cung cấp kịp thời, đầy đủ, xác thơng tin, tài liệu, báo cáo, giải trình theo quy định pháp luật có liên quan đến nội dung tra Ngồi ra, cơng khai cịn phương tiện, điều kiện để đối tượng tra thực quyền yêu cầu, đề nghị, kiến nghị, khiếu nại, tố cáo hành vi vi phạm pháp luật Đoàn tra Đối với Đoàn tra, việc thực đầy đủ đắn nguyên tắc công khai tạo điều kiện cho đối tượng tra cung cấp đầy đủ, kịp thời, xác tài liệu, chứng theo yêu cầu Đoàn tra phương tiện giúp Đoàn tra, thành viên Đoàn tra hồn thành tốt nhiệm vụ Thơng qua việc cơng khai, ý thức, trách nhiệm Đồn tra, thành viên đoàn thực nhiệm vụ nâng cao Qua việc công khai đánh giá hoạt động Đồn tra có pháp luật công hay không, sở để công chúng, đối tượng tra giám sát HĐTT, tránh tùy tiện, thực không quy định pháp luật HĐTT, hành vi vi phạm, phiền hà, sách nhiễu hay lợi dụng chức trách mà tư lợi q trình tra bị phát xử lý Thực tiễn hoạt động ngành tra năm vừa qua cho thấy, cơng tác tra có đổi định đáng khích lệ hiệu ngày nâng cao Pháp luật tra, quy trình nghiệp vụ tra bước hồn thiện, sai phạm ngành tra phát hiện, kiến nghị xử lý ngày nhiều Tuy nhiên, qua thực tiễn công tác tra cho thấy ngành tra phải giải nhiều vấn đề tồn hạn chế, bất cập làm giảm hiệu HĐTT ảnh hưởng đến hình ảnh, uy tín ngành Nhiều tra chất lượng hạn chế, thời gian tra kéo dài; tra không theo sát kế hoạch, yêu cầu cung cấp thông tin không nội dung tra, trùng lặp nội dung tra gây phiền hà cho đối tượng tra Trong số tra, có tình trạng đối tượng tra phản ứng lại cán tra, cho cán tra áp đặt, thiếu dân chủ, máy móc, thiếu hiểu biết pháp luật thực tiễn, vi phạm trình tự, thủ tục tiến hành tra dẫn đến tình trạng có đối tượng tra khiếu nại kết luận tra, khơng thực trì hỗn thực kiến nghị, định xử lý sau tra; có ấn tượng không tốt, tuyên truyền không công tác tra ngành tra ; hoạt động theo dõi, kiểm tra, đôn đốc việc thực kiến nghị, xử lý sau tra thiếu triệt để Có nhiều nguyên nhân dẫn đến bất cập nêu phải kể đến nguyên nhân liên quan đến việc quy định bảo đảm thực nguyên tắc cơng khai HĐTT mà điển hình là: