(Luận văn) hợp tác quốc tế về tương trợ tư pháp hình sự của cơ quan cảnh sát điều tra ở việt nam

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI LẠI THỊ HUỆ lu HỢP TÁC QUỐC TẾ VỀ TƯƠNG TRỢ an n va p ie gh tn to TƯ PHÁP HÌNH SỰ CỦA CƠ QUAN CẢNH SÁT ĐIỀU TRA Ở VIỆT NAM Tội phạm học phòng ngừa tội phạm 38 01 05 d oa nl w Ngành: Mã số: nf va an lu z at nh oi lm ul LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: GS.TS Nguyễn Ngọc Anh z m co l gm @ Hà Nội, năm 2020 an Lu n va ac th si VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI lu an n va p ie gh tn to HỢP TÁC QUỐC TẾ VỀ TƯƠNG TRỢ TƯ PHÁP HÌNH SỰ CỦA CƠ QUAN CẢNH SÁT ĐIỀU TRA Ở VIỆT NAM Tội phạm học phòng ngừa tội phạm 38 01 05 d oa nl w Ngành: Mã số: nf va an lu lm ul LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC z at nh oi z m co l gm @ Hà Nội, năm 2020 an Lu n va ac th si LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng tơi Các dẫn liệu, kết nghiên cứu nêu Luận án trung thực xin chịu trách nhiệm tất dẫn liệu, kết nghiên cứu Luận án chưa cơng bố cơng trình khác Tác giả luận án lu an n va to p ie gh tn LẠI THỊ HUỆ d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th si MỤC LỤC Trang Mở đầu Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án 1.1 Tình hình nghiên cứu nước ngồi 1.2 Tình hình nghiên cứu nước 14 1.3 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu 30 lu an n va 35 35 48 71 p ie gh tn to Chương 2: Những vấn đề lý luận hợp tác quốc tế phòng, chống tội phạm, hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình Cơ quan Cảnh sát điều tra 2.1 Những vấn đề lý luận hợp tác quốc tế phòng, chống tội phạm 2.2 Những vấn đề lý luận hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình Cơ quan Cảnh sát điều tra Chương 3: Thực trạng quy định pháp luật thực trạng hoạt động hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình Cơ quan Cảnh sát điều tra 3.1 Khái quát tình hình có liên quan đến hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình Cơ quan Cảnh sát điều tra 3.2 Thực trạng quy định pháp luật hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình 3.3 Thực trạng hoạt động hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình Cơ quan Cảnh sát điều tra 3.4 Nhận xét, đánh giá Chương 4: Dự báo tình hình giải pháp nâng cao hiệu hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình Cơ quan Cảnh sát điều tra Việt Nam phòng, chống tội phạm thời gian tới 4.1 Dự báo yếu tố tác động đến hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình Cơ quan Cảnh sát điều tra 4.2 Các giải pháp kiến nghị nâng cao hiệu hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình Cơ quan Cảnh sát điều tra Việt Nam phòng, chống tội phạm thời gian tới Kết luận Danh mục cơng trình cơng bố tác giả Danh mục tài liệu tham khảo 71 d oa nl w 83 89 nf va an lu 106 122 z at nh oi lm ul 122 131 z m co l gm @ Phụ lục 148 151 152 163 an Lu n va ac th si DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN lu an n va p ie gh tn to : An ninh trật tự BCA : Bộ Công an BLHS : Bộ luật hình BLTTHS : Bộ luật tố tụng hình CAND : Cơng an nhân dân CHXHCN : Cộng hịa xã hội chủ nghĩa CSĐT : Cảnh sát điều tra CSND : Cảnh sát nhân dân HTQT : Hợp tác quốc tế NXB : Nhà xuất TAND : Tòa án nhân dân TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao d oa nl w ANTT lu : Tố tụng hình nf va an TTHS : Tương trợ tư pháp TTTP lm ul : Tương trợ tư pháp hình VKSND : Viện kiểm sát nhân dân VKSNDTC z at nh oi TTTPHS : Viện kiểm sát nhân dân tối cao z m co l gm @ an Lu n va ac th si MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Việc nghiên cứu cách khoa học, tồn diện, có hệ thống vấn đề lí luận thực tiễn hợp tác quốc tế (HTQT) hoạt động tương trợ tư pháp hình (TTTPHS) Cơ quan Cảnh sát điều tra (CSĐT) Việt Nam để đưa giải pháp nâng cao hiệu hoạt động cần thiết lý sau: Thứ nhất, xu hướng tất yếu q trình hội nhập quốc tế lu Tồn cầu hóa hội nhập quốc tế xu hướng tất yếu giới, an ngày xúc tiến nhanh, ngoại giao đa phương song phương ngày va n giữ vị trí quan trọng, góp phần nâng cao vị nước ta gh tn to giới Cho đến nay, Việt Nam thành viên hầu hết tổ chức quốc tế ie khu vực; có quan hệ ngoại giao với 189 nước, quan hệ kinh tế với 230 p nước vùng lãnh thổ, thiết lập quan hệ đối tác chiến lược toàn diện với nl w nước, quan hệ đối tác chiến lược với 13 nước, đối tác toàn diện với 13 nước d oa Trong lĩnh vực quốc phòng, an ninh, Việt Nam mở rộng củng cố quan an lu hệ với 80 nước nhiều tổ chức quốc tế, bước nâng cao hiệu nf va hợp tác với nước láng giềng nước lớn Trung Quốc, Mỹ, Nga, lm ul Ấn Độ, Nhật Bản Ngày 7/1/2016, Thủ tướng Chính phủ Việt Nam ký z at nh oi Quyết định số 40/QĐ-TTg phê duyệt Chiến lược tổng thể hội nhập quốc tế đến năm 2020, tầm nhìn đến năm 2030 Thứ hai, yêu cầu đấu tranh phịng chống tội phạm z @ Q trình hội nhập quốc tế mang lại thuận lợi để cộng đồng l gm quốc tế phát triển bền vững, đồng thời khơng nguy cơ, thách co thức đe dọa an ninh toàn cầu, đặc biệt vấn đề tội phạm Đối m với Việt Nam, tình hình tội phạm, tội phạm có yếu tố nước ngồi, tội an Lu phạm có tổ chức, tội phạm xuyên quốc gia, tội phạm phi truyền thống, tội n va ac th si phạm sử dụng công nghệ cao gia tăng đáng kể số vụ mở rộng phạm vi hoạt động, tính chất thủ đoạn hoạt động mới, tinh vi xảo quyệt, hậu xảy nghiêm trọng tiềm ẩn nhiều yếu tố phức tạp khó lường, … Trước yêu cầu đó, HTQT TTTPHS biện pháp phịng ngừa, đấu tranh chống tội phạm trở thành yêu cầu cấp thiết quan tiến hành tố tụng Việt Nam nói chung, Cơ quan CSĐT nói riêng đấu tranh phịng, chống tội phạm, giữ gìn an ninh - trật tự đất nước Thứ ba, thực trạng HTQT TTTPHS Cơ quan CSĐT lu Thời gian qua, Cơ quan CSĐT coi trọng thực bước đầu có an hiệu HTQT TTTPHS Việt Nam với quốc gia theo quy định va n pháp luật Việt Nam, điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết, gia gh tn to nhập Mỗi năm tiếp nhận thực đề nghị phía nước ngồi thực ie khoảng 300 u cầu TTTPHS Kết hoạt động góp phần giải p nhiều vụ án hình sự, vụ án thuộc tội phạm xuyên quốc gia Tuy nl w nhiên, hoạt động gặp nhiều khó khăn, vướng mắc hạn chế đến hiệu d oa phòng chống tội phạm như: hệ thống điều ước quốc tế pháp luật an lu nước chưa đầy đủ, đồng bộ; khác biệt pháp luật quốc gia; nf va chế phối hợp, ràng buộc quốc gia; nội dung yêu cầu tương trợ có lm ul trường hợp cịn chung chung, thiếu cụ thể, thiếu xác địa danh, z at nh oi tên, thông tin khác; chất lượng dịch thuật tài liệu có trường hợp chưa xác; thực yêu cầu tương trợ thường nhiều thời gian việc giải vụ án hình phải tuân thủ thời hạn luật định … z @ Thứ tư, hệ thống điều ước quốc tế pháp luật nước l gm Việt Nam tích cực kí kết, tham gia nhiều điều ước quốc tế thuộc lĩnh co vực HTQT TTTPHS Tuy nhiên, hiệp định song phương TTTPHS m Có hiệp định ký lâu, từ năm 1980 nên đến có an Lu quy định khơng cịn phù hợp Có hiệp định chung gồm nhiều lĩnh n va ac th si vực (hình sự, dân sự, lao động, gia đình) ký trước năm 2000 khơng cịn phù hợp với thực tiễn cần tách thành hiệp định riêng Luật TTTP năm 2007 thi hành 12 năm, trình thực tiễn thực thấy vướng mắc, bất cập cần nghiên cứu, tổng kết Cụ thể: Luật điều chỉnh 04 lĩnh vực TTTP dân sự, hình sự, dẫn độ chuyển giao chưa phù hợp; phạm vi tương trợ hình cịn hạn chế, chưa phù hợp với cam kết quốc tế Việt Nam, chưa đáp ứng yêu cầu thực tiễn; chưa quy định trình tự, thủ tục cam kết khơng áp dụng hình phạt lu tử hình số nội dung yêu cầu cụ thể thường gặp Hiện nay, Bộ Tư pháp an dự thảo đề xuất Chính phủ định hướng sửa đổi Luật TTTP va n Hệ thống văn nước hướng dẫn thực hoạt động TTTP gh tn to chưa đầy đủ, cụ thể dẫn đến việc thực quan chức Từ luận giải trên, tác giả chọn đề tài: “Hợp tác quốc tế tương p ie gặp lúng túng, khó khăn nl w trợ tư pháp hình Cơ quan Cảnh sát điều tra Việt Nam” làm đề tài d oa luận án Tiến sỹ, chuyên ngành: Tội phạm học phòng ngừa tội phạm, mã số an lu 38 01 05 nf va Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu lm ul 2.1 Mục đích nghiên cứu z at nh oi Với đề tài này, luận án tập trung vào việc làm rõ vấn đề lý luận HTQT phòng, chống tội phạm, HTQT TTTPHS; quy định pháp luật, điều ước quốc tế HTQT TTTPHS; đánh giá thực trạng hoạt động HTQT z @ TTTPHS Cơ quan CSĐT CAND từ 1/7/2008 đến 31/12/2019; từ l gm đề xuất giải pháp, kiến nghị góp phần nâng cao hiệu hoạt động co thời gian tới m 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu an Lu Luận án triển khai nhiệm vụ nghiên cứu sau đây: n va ac th si Thứ nhất, thu thập, hệ thống hoá cơng trình khoa học HTQT phịng, chống tội phạm, TTTPHS có tính tiêu biểu, chọn lọc; phân tích, đánh giá tài liệu theo nội dung cụ thể đưa bình luận xu hướng nghiên cứu thời gian qua; Thứ hai, luận giải vấn đề lý luận chung hoạt động HTQT phòng, chống tội phạm, HTQT TTTPHS: khái niệm, nguyên tắc, đặc điểm, nội dung, chủ thể ; Thứ ba, phân tích làm rõ thực trạng quy định pháp luật thực lu trạng hoạt động TTTPHS Cơ quan CSĐT Việt Nam từ năm 2008 đến an 31/12/2019, làm rõ ưu điểm, hạn chế nguyên nhân hạn chế; va n Thứ tư, dự báo tình hình đề xuất giải pháp, kiến nghị góp phần gh tn to nâng cao hiệu hoạt động HTQT TTTPHS Cơ quan CSĐT Việt Đối tượng phạm vi nghiên cứu p ie Nam thời gian tới nl w 3.1 Đối tượng nghiên cứu d oa Đối tượng nghiên cứu luận án lý luận HTQT TTTPHS an lu thực trạng hoạt động HTQT TTTPHS Cơ quan CSĐT Việt Nam nf va 3.2 Phạm vi nghiên cứu lm ul Luận án xác lập phạm vi nghiên cứu gồm: z at nh oi Thứ nhất, phạm vi lý luận, luận án tiếp cận hoạt động HTQT TTTPHS góc độ tội phạm học phòng ngừa tội phạm Thứ hai, phạm vi thực tiễn, luận án tiếp cận hoạt động HTQT z @ TTTPHS Cơ quan CSĐT Việt Nam giai đoạn 12 năm, từ 1/7/2008 l gm (khi Luật TTTP năm 2007 có hiệu lực) đến 31/12/2019 co Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu m 4.1 Phương pháp luận an Lu n va ac th si Luận án nghiên cứu HTQT TTTPHS theo cách tiếp cận đa ngành, liên ngành khoa học xã hội đa ngành, liên ngành tội phạm học, luật học Cụ thể: Thứ nhất, luận án sử dụng phương pháp luận vật biện chứng Chủ nghĩa Mác - Lênin, kết hợp hài hoà với học thuyết, quan điểm, tư tưởng Hồ Chí Minh làm kim nam toàn cấu trúc nghiên cứu luận án Thứ hai, luận án kết hợp sử dụng phương pháp luận, phương pháp lu nghiên cứu lý luận tội phạm học để phân tích mối quan hệ: tình hình an tội phạm tác động đến HTQT TTTPHS; HTQT TTTPHS biện pháp va n phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm Kết hợp sử dụng phương pháp gh tn to luận, phương pháp nghiên cứu lý luận luật học việc nghiên cứu ie mối quan hệ quy phạm pháp luật Việt Nam, điều ước quốc tế p thực tiễn thực hoạt động TTTPHS nl w 4.2 Phương pháp nghiên cứu d oa Trong trình thực luận án, nghiên cứu sinh sử dụng cách tiếp an lu cận nghiên cứu thực định, tội phạm học, luật học, xã hội học để tiếp cận nf va nghiên cứu chứng minh vấn đề đặt luận án Nghiên cứu sinh lm ul dự kiến sử dụng phương pháp nghiên cứu sau: z at nh oi Phương pháp thống kê: phương pháp dùng để thu thập, xử lý phân tích số liệu (mặt lượng) tội phạm xuyên quốc gia giới Việt Nam; hoạt động HTQT TTTPHS Cơ quan CSĐT Việt Nam giai z @ đoạn 2008 đến 31/12/2019 để tìm hiểu chất (mặt chất) tình hình l gm tội phạm cơng tác co Phương pháp tổng kết kinh nghiệm: tổng kết thực tiễn hoạt động HTQT m TTTPHS Cơ quan CSĐT Việt Nam Thông qua báo cáo tổng kết, an Lu báo cáo chuyên đề để đề xuất giải pháp nâng cao hiệu hoạt động n va ac th si 32 Đặng Xuân Khang, “Hợp tác quốc tế phòng, chống tội phạm Việt Nam Ấn Độ bối cảnh hội nhập quốc tế”, Trang điện tử Ho Chi Minh national academy of politics, 23/12/2016 33 Nguyễn Thành Long (2015), Phòng, chống tội phạm tuyến biên giới Tây Nam Việt Nam nay, Luận án Tiến sỹ Luật học, Học viện Khoa học xã hội 34 Nguyễn Thị Mai Nga, “Hợp tác quốc tế phòng, chống ma túy tình hình phịng, chống tội phạm ma túy số quốc gia”, Tạp chí Kiểm sát, số 11/2006 lu 35 Nguyễn Thị Nga, “Hợp tác quốc tế phòng ngừa tội phạm vi phạm an pháp luật môi trường biển”, Trang điện tử Cảnh sát nhân dân, 23/4/2017 va n 36 Phạm Q Ngọ, “Cơng tác phịng, chống tội phạm xuyên quốc gia gh tn to tình hình mới”, Tạp chí Cộng sản, 2010 ie 37 Nguyễn Xuân Quyển, 2016, “Tương trợ tư pháp hình phòng, p chống tội phạm Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an”, Luận văn Thạc nl w sỹ Luật học, Học viện Khoa học xã hội d oa 38 Nxb Chính trị quốc gia (2001), Hiệp định tương trợ tư pháp pháp lý ký an lu kết Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam nước, Hà Nội lm ul Hà Nội nf va 39 Nxb Chính trị quốc gia (2003), Các điều ước quốc tế chống khủng bố, z at nh oi 40 Nxb Đà Nẵng (2007), Từ điển Tiếng Việt 41 Quốc hội Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2003), Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 z @ 42 Quốc hội Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2005), Luật phòng, l gm chống tham nhũng năm 2005 co 43 Quốc hội Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2007), Luật tương m trợ tư pháp năm 2007 an Lu n va ac th 155 si 44 Quốc hội Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2012), Luật phòng chống rửa tiền năm 2012 45 Quốc hội Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2013), Hiến pháp 46 Quốc hội Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2013), Luật phòng, chống khủng bố năm 2013 47 Quốc hội Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2015), Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 48 Quốc hội Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2016), Luật điều lu ước quốc tế năm 2016 an 49 Lê Quang Thành, (2016), Đấu tranh phòng, chống tội lừa đảo chiếm đoạt va n tài sản người nước thực Việt Nam, Luận án Tiến sỹ Luật học, gh tn to Học viện Khoa học xã hội ie 50 Nguyễn Văn Thắng, “Một số vấn đề tương trợ tư pháp trao đối p thông tin lý lịch tư pháp thời kỳ hội nhập quốc tế”, Trang điện tử Bộ Tư nl w pháp, 06/5/2017 d oa 51 Tổng cục Cảnh sát (1999), Dẫn độ tội phạm tương trợ tư pháp hình an lu phòng, chống tội phạm Việt Nam - Thực trạng giải pháp, Đề tài nf va nghiên cứu khoa học cấp Bộ, Hà Nội lm ul 52 Tổng cục Cảnh sát phòng, chống tội phạm (2011), Tương trợ tư pháp z at nh oi hợp tác quốc tế phòng, chống tội phạm lực lượng CSND trình hội nhập quốc tế, nxb CAND 53 Tổng cục Cảnh sát (2016), Hệ thống báo cáo tổng kết cơng tác năm z @ phịng, chống tội phạm, đảm bảo trật tự an toàn xã hội l gm 54 Nguyễn Mai Trâm, (2017), Phòng, chống tội phạm mua bán người co Việt Nam, Luận án Tiến sỹ Luật học, Học viện Khoa học xã hội m 55 Từ điển Bách khoa CAND Việt Nam (2005) - Nxb CAND, Hà Nội an Lu n va ac th 156 si 56 Ủy ban thường vụ Quốc hội (2004), Pháp lệnh tổ chức điều tra hình năm 2004, Hà Nội 57 Trần Hữu Ứng (1997), Vấn đề tội phạm có tổ chức cộng đồng người Việt Nam Cộng hồ Liên bang Đức, Tạp chí trật tự an toàn xã hội số 4, tr 14-16 58 Trần Hữu Ứng (1997), Ý tưởng mạng lưới sỹ quan liên lạc Cảnh sát Việt Nam tương lai, Tạp chí Trật tự an tồn xã hội, số 8-9, tr 47-50 59 Trần Hữu Ứng (1997), Về phòng, chống tội phạm người Việt Nam gây Cộng hồ Liên bang Đức, Tạp chí Cảnh sát nhân dân, số 3, Tr 24-26 lu 60 Trần Hữu Ứng (1998), Hợp tác quốc tế đấu tranh chống tội phạm, an yêu cầu xúc, Tạp chí Cộng sản, số va n 61 Trần Hữu Ứng (1998), Vài suy nghĩ hợp tác quốc tế đấu tranh chống gh tn to tội phạm có tổ chức người Việt Nam thực nước ngồi, Tạp chí Luật ie học, số 12, Tr 30-34 p 62 Văn phịng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Cơng an, Báo cáo tổng kết nl w năm: 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 d oa 63 Văn phịng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Cơng an (2013), Hướng dẫn số nf va pháp hình an lu 2576/C44-P6 ngày 20/9/2013 hướng dẫn thực vụ việc tương trợ tư lm ul 64 Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cáo, Bộ Công an, Bộ z at nh oi Tư pháp, Bộ Ngoại giao (2013), Thông tư liên tịch số 02/2013/TTLT ngày 16/8/2013 hướng dẫn việc tiếp nhận, chuyển giao hồ sơ, vật chứng vụ án để yêu cầu nước ngồi tiếp tục truy cứu trách nhiệm hình z @ 65 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2012), Hướng dẫn số 943/VKSTC-HTQT l gm ngày 05/4/2012 thông báo tiếp xúc lãnh co 66 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2012), Hướng dẫn số 1918/VKSTC- m HTQT ngày 15/6/2012 yêu cầu ban hành định pháp lý cuối an Lu n va ac th 157 si việc giải vụ án phía nước ngồi chuyển giao truy cứu trách nhiệm hình 67 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2012), Hướng dẫn số 19/HD-VKSTCHTQT ngày 24/7/2012 thực Điều Hiệp định tương trợ tư pháp vấn đề dân hình Việt Nam Lào 68 Viện kiểm sát nhân dân tối cao – Chương trình đối tác tư pháp (2015), Sổ tay cơng tác tương trợ tư pháp hình sự, nxb Lao động 69 CHXHCN Việt Nam, CHXHCN Tiệp Khắc (1982), Hiệp định tương trợ lu tư pháp pháp lý dân hình an 70 CHXHCN Việt Nam, Cộng hoà Cuba (1984), Hiệp định tương trợ tư va n pháp vấn đề dân sự, gia đình, lao động hình gh tn to 71 CHXHCN Việt Nam, Cộng hoà Bulgaria (1986), Hiệp định tương trợ tư ie pháp vấn đề dân sự, gia đình hình p 72 CHXHCN Việt Nam, Cộng hoà Ba Lan (1993), Hiệp định tương trợ tư nl w pháp vấn đề dân sự, gia đình hình d oa 73 CHXHCN Việt Nam, CHDCND Lào (1998), Hiệp định tương trợ tư pháp an lu dân hình nf va 74 CHXHCN Việt Nam, Liên bang Nga (1998), Hiệp định tương trợ tư pháp lm ul pháp lý vấn đề dân hình z at nh oi 75 CHXHCN Việt Nam, Cộng hoà nhân dân Trung Hoa (1998), Hiệp định tương trợ tư pháp vấn đề dân hình 76 CHXHCN Việt Nam, Ukraina (2000), Hiệp định tương trợ tư pháp z @ pháp lý vấn đề dân hình co vấn đề dân sự, gia đình hình l gm 77 CHXHCN Việt Nam, Mông Cổ (2000), Hiệp định tương trợ tư pháp m 78 CHXHCN Việt Nam, Cộng hoà Belarus (2000), Hiệp định tương trợ tư an Lu pháp pháp lý vấn đề dân sự, gia đình, lao động hình n va ac th 158 si 79 CHXHCN Việt Nam, CHCDND Triều Tiên (2002), Hiệp định tương trợ tư pháp pháp lý vấn đề dân hình 80 CHXHCN Việt Nam, Đại Hàn Dân Quốc (2005), Hiệp định tương trợ tư pháp hình 81 CHXHCN Việt Nam, Cộng hòa Ấn Độ (2007), Hiệp định tương trợ tư pháp hình 82 CHXHCN Việt Nam, Liên hợp Vương quốc Anh Bắc Ai Len (2009), Hiệp định tương trợ tư pháp hình lu 83 CHXHCN Việt Nam, Cộng hòa An-giê-ri (2010), Hiệp định tương trợ tư an pháp hình va n 84 CHXHCN Việt Nam, Indonesia (2013), Hiệp định tương trợ tư pháp gh tn to hình ie 85 CHXHCN Việt Nam, Ô-xtơ-rây-li-a (2014), Hiệp định tương trợ tư pháp p hình nl w 86 CHXHCN Việt Nam, Vương quốc Tây Ban Nha (2015), Hiệp định tương d oa trợ tư pháp hình nf va hình an lu 87 CHXHCN Việt Nam, Hung-ga-ri (2016), Hiệp định tương trợ tư pháp lm ul 88 Vụ Hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình - Viện kiểm sát nhân dân z at nh oi tối cao, Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (2012), Quy chế quan hệ phối hợp đơn vị thực yêu cầu tương trợ tư pháp hình (ký ngày 11/10/2011) z @ 89 Vụ Hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình - Viện kiểm sát nhân dân l gm tối cao, Báo cáo tổng kết năm: 2008, 2009, 2010, 2011, 2012, 2013, 2014, co 2015, 2016, 2017, 2018, 2019 m 90 Vụ Pháp luật quốc tế - Bộ Tư pháp (2006), sách Pháp luật tương trợ tư an Lu pháp quốc tế, nxb Tư pháp n va ac th 159 si 91 Vụ Hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình - VKSNDTC, “Kết thực chủ trương tăng cường hợp tác quốc tế lĩnh vực hoạt động tư pháp”, Trang điện tử Viện kiểm sát nhân dân tối cao, 01/8/2013 92 Phan Vũ, “Hướng dẫn công tác hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp hình năm 2017”, Trang điện tử Kiemsat, 06/2/2017 93 Nguyễn Xuân Yêm (1994), Tội phạm quốc tế - bàn tay bạch tuộc, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 94 Nguyễn Xuân Yêm (2001), Dẫn độ tội phạm, tương trợ tư pháp hình lu chuyển giao phạm nhân, Nxb trị quốc gia, Hà Nội an 95 GS.TS Nguyễn Xuân Yêm (2013), Khoa học hình Việt nam, tập 3, va n Chiến thuật hình sự, nxb CAND gh tn to ie TÀI LIỆU NƯỚC NGOÀI p 96 Liên hợp quốc (1961), Công ước thống chất ma túy; Nghị nl w định thư 1972 sửa đổi Công ước d oa 97 Gail Kent (2015), Bài viết “The mutual legal assistance problem explained” an lu (Giải thích vấn đề tồn hoạt động tương trợ tư pháp), nguồn trang nf va web Trung tâm Xã hội Internet Hoa Kỳ ngày 23/02/2015 lm ul 98 Jorg Friedrichs (2008), Sách: “Fighting Terrorism and Drugs - Europe z at nh oi and International Police cooperation” (Đấu tranh chống chủ nghĩa khủng bố ma túy - Sự hợp tác Cảnh sát quốc tế châu Âu), NXB Routledge, Vương quốc Anh z l Liên hợp quốc (1970), Tuyên bố Liên hợp quốc nguyên co 100 gm Liên hợp quốc thông qua ngày 24-10-1970 @ 99 Liên hợp quốc (1970), Hiến chương Liên hợp quốc Đại hội đồng m tắc công pháp quốc tế điều chỉnh quan hệ hợp tác hữu nghị an Lu quốc gia n va ac th 160 si Liên hợp quốc (1970), Công ước trừng trị việc chiếm giữ bất hợp 101 pháp tàu bay, Liên hợp quốc (1971), Công ước trừng trị hành vi bất hợp 102 pháp chống lại an tồn hàng khơng dân dụng 103 Liên hợp quốc (1971), Công ước quốc tế chất hướng thần 104 Liên hợp quốc (1973), Công ước ngăn ngừa trừng trị tội phạm chống lại người hưởng bảo hộ quốc tế, có viên chức ngoại giao lu an 105 Liên hợp quốc (1979), Cơng ước bảo vệ an tồn vật liệu hạt nhân 106 Liên hợp quốc (1988), Công ước trừng trị hành vi bất hợp va n pháp chống lại an tồn giao thơng hàng hải gh tn to Liên hợp quốc (1988), Công ước chống buôn bán bất hợp pháp 107 p ie chất ma túy chất hướng thần Liên hợp quốc (1999), Công ước quốc tế trừng trị việc tài trợ cho 108 Liên hợp quốc (2000), Công ước chống tội phạm có tổ chức xuyên an Liên hợp quốc (2000), Nghị định thư ngăn ngừa, loại trừ trừng nf va 110 lu quốc gia d oa 109 nl w khủng bố lm ul phạt buôn bán người, đặc biệt phụ nữ trẻ em Liên hợp quốc (2003), Công ước chống tham nhũng 112 Leila Nadya Sadat Michael P Schart (2008), Sách: “The theory z at nh oi 111 and practice of international criminal law” (Lý luận thực tiễn pháp z @ luật hình quốc tế), NXB Martinus Nijhoff, Hoa Kỳ Matti Joutsen, Trưởng phòng Đối ngoại Bộ Tư pháp Phần Lan, Bài viết: l gm 113 co “International cooperation against transnational organized crime: Extradition m and mutual legal assistance in criminal matters” (Hợp tác quốc tế chống lại tội an Lu phạm có tổ chức xuyên quốc gia: Dẫn độ tương trợ tư pháp hình sự) n va ac th 161 si Shalini S thuộc Trung tâm quản lý Viễn thơng Ấn Độ, Nhóm nghiên 114 cứu loạt viết CCG (năm 2015 – 2016), Bài viết “Evaluating mlats in the era of online criminal conduct” (Đánh giá hiệp định tương trợ tư pháp kỷ nguyên tội phạm mạng) Tổ chức ASEAN (2004), Hiệp định tương trợ tư pháp hình hình 115 quốc gia thành viên ASEAN 116 Tổ chức ASEAN (2007), Công ước chống khủng bố 117 Tổ chức Cảnh sát hình quốc tế (1957), Điều lệ quy định chung lu Interpol an Tổ chức UNODC (2007), Model Law on Mutual Assistance in 118 va n Criminal Matters (Luật mẫu tương trợ tư pháp hình sự) gh tn to Tổ chức UNODC (2009), Manual on International Cooperation in 119 ie Criminal Matters related to Terrorism (Sổ tay Hợp tác quốc tế giải p vấn đề hình liên quan đến khủng bố) Tổ chức UNODC (2012), Manual on Mutual Legal Assistance and nl w 120 d oa Extradition (Sổ tay Tương trợ tư pháp dẫn độ ) Tổ chức UNODC, Counter - Terrorism Legal Training Curriculum: an lu 121 nf va Module 3: International Cooperation in Criminal Matters (Chương trình đào z at nh oi đề hình sự) lm ul tạo pháp lý chống khủng bố Bài giảng số 3: Hợp tác quốc tế vấn z m co l gm @ an Lu n va ac th 162 si Phụ lục 1: Danh mục điều ước quốc tế đa phương liên quan đến tương trợ tư pháp hình mà Việt Nam thành viên Ngày hiệu lực Việt Nam Tên điều ước quốc tế STT Công ước trừng trị việc chiếm 17/9/1979 giữ bất hợp pháp tàu bay năm 1970 Công ước trừng trị hành vi bất hợp pháp chống lại an toàn 17/9/1979 hàng không dân dụng năm 1971 Nghị định thư trừng trị hành vi bạo lực bất hợp pháp cảng hàng không phục vụ hàng không dân dụng quốc tế năm 1988, bổ 24/9//1999 sung Công ước Mông-trê-an năm 1971 trừng trị hành vi bất hợp pháp chống lại an tồn hàng khơng dân dụng lu Bảo lưu Khoản Điều 12 giải bất đồng an n va p ie gh tn to w Công ước tội phạm số hành vi khác thực tàu bay năm 1963 nl Khoản Điều 24 giải bất đồng Công ước thống chất ma 4/11/1997 tuý năm 1961 điểm b khoản Điều 36 dân độ; khoản Điều 48 giải bất đồng Công ước chất hướng thần 4/11/1997 năm 1971 điểm b khoản Điều 22 dân độ; khoản Điều 31 giải bất đồng Công ước chống buôn bán bất Điều dẫn độ; khoản hợp pháp chất ma tuý, chất 4/11/1997 2, khoản Điều 32 hướng thần năm 1988 giải bất đồng Nghị định thư bổ sung Công ước Ngày 26/3/2009, Việt quyền trẻ em cấm mua bán trẻ 20/12/2001 Nam tuyên bố bỏ bảo lưu em, mại dâm trẻ em phim ảnh Điều dẫn độ khiêu dâm trẻ em năm 2000 Công ước ngăn ngừa trừng trị 2/5/2002 Điều 13 giải bất d oa 8/1/1980 nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th 163 si 10 11 12 lu an n va đồng 25/9/2002 10/10//2002 20/9/2005 p 14 w d oa nl Công ước Liên hợp quốc 18/9/2009 chống tham nhũng năm 2003 Công ước ASEAN chống khủng 28/5/2011 bố năm 2007 lm ul Khoản Điều 35 thủ tục giải tranh chấp; Điều 10 trách nhiệm hình pháp nhân ; điều 16 sở pháp lý dẫn độ z at nh oi 16 Khoản điều 66 giải tranh chấp, Điều 20 tội làm giàu bất hợp pháp, Điều 26 trách nhiệm hình pháp nhân, Điều 44 dẫn độ nf va an lu 15 Khoản Điều 16 giải bất đồng 10/10/200 ie gh tn to 13 tội phạm chống lại người hưởng bảo hộ quốc tế, bao gồm viên chức ngoại giao năm 1973 Công ước trừng trị việc tài trợ cho khủng bố năm 1999 Công ước trừng trị hành vi bất hợp pháp chống lại an toàn hành trình hàng hải năm 1988 Nghị định thư trừng trị hành vi bất hợp pháp chống lại an tồn cơng trình cố định thềm lục địa năm 1988, bổ sung Công ước trừng trị hành vi bất hợp pháp chống lại an toàn hành trình hàng hải năm 1988 Hiệp định tương trợ tư pháp hình quốc gia ASEAN năm 2004 z Công ước Liên hợp quốc chống tội phạm có tổ chức xuyên 8/6/2012 quốc gia năm 2000 gm @ Công ước bảo vệ thực thể vật liệu hạt nhân năm 1980 (Sửa đổi 03/11/2012 năm 2005) 18 Công ước Liên hợp quốc 07/3/2015 chống tra hình thức đối Khoản Điều 17 giải tranh chấp Điều 11 dẫn độ m co l 17 an Lu Khoản Điều 20 thẩm quyền Ủy ban chống n va ac th 164 si xử trừng phạt tàn bạo, vô nhân đạo hạ nhục người 19 20 tra tấn; khoản Điều 30 giải tranh chấp Điều dẫn độ Công ước quốc tế chống bắt tin năm 1979 Công ước quốc tế chống khủng bố bom năm 1997 8/2/2014 Khoản Điều 16 giải tranh chấp, Điều 10 dẫn độ 8/2/2014 Khoản Điều 20 giải tranh chấp, Điều dẫn độ Hiệp định hợp tác khu vực chống cướp biển cướp có vũ trang 04/9/2006 chống lại tàu thuyền châu Á 22 Công ước ASEAN chống mua bán người, đặc biệt phụ nữ trẻ 08/03/2017 em lu 21 an n va p ie gh tn to d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th 165 si Phụ lục 2: Danh mục Hiệp định song phương TTTP hình mà Việt Nam ký kết với nước: Hiệp định ký, có hiệu lực: 21 Hiệp định TTTP pháp lý dân hình CHXHCN Việt Nam CHXHCN Tiệp Khắc ký ngày 10/12/1982 Hiện hai nước Cộng hoà Séc Slovakia kế thừa Hiệp định Hiệp định TTTP vấn đề dân sự, gia đình, lao động hình lu CHXHCN Việt Nam Cộng hoà Cuba ký ngày 30/11/1984 an Hiệp định TTTP vấn đề dân sự, gia đình hình va n CHXHCN Việt Nam Cộng hoà Bulgaria, ký ngày 03/10/1986 to gh tn Hiệp định TTTP vấn đề dân sự, gia đình hình Hiệp định TTTP dân hình CHXHCN Việt Nam p ie CHXHCN Việt Nam Cộng hoà Ba Lan ký ngày 22/3/1993 nl w CHDCND Lào, ký ngày 06/7/1998 d oa Hiệp định TTTP pháp lý vấn đề dân hình an lu CHXHCN Việt Nam Liên Bang Nga, ký ngày 25/8/1998 nf va Hiệp định TTTP vấn đề dân hình CHXHCN lm ul Việt Nam Cộng hoà nhân dân Trung Hoa, ký ngày 19/10/1998 z at nh oi Hiệp định TTTP pháp lý vấn đề dân hình CHXHCN Việt Nam Ukraina, ký ngày 06/4/2000 Hiệp định TTTP vấn đề dân sự, gia đình hình z @ CHXHCN Việt Nam Mông Cổ, ký ngày 17/4/2000 l gm 10 Hiệp định TTTP pháp lý vấn đề dân sự, gia đình, lao động co hình CHXHCN Việt Nam Cộng hoà Belarus ký ngày m 14/9/2000 an Lu n va ac th 166 si 11 Hiệp định CHXHCN Việt Nam CHCDND Triều Tiên TTTP pháp lý vấn đề dân hình sự, ký ngày 03/5/2002 12 Hiệp định TTTP hình CHXHCN Việt Nam Đại Hàn Dân Quốc, ký ngày 15/9/2005 13 Hiệp định TTTP hình CHXHCN Việt Nam Cộng hịa Ấn Độ năm 2007 14 Hiệp định CHXHCN Việt Nam Liên hợp Vương quốc Anh Bắc Ai Len TTTP hình năm 2009 lu 15 Hiệp định TTTP hình CHXHCN Việt Nam Cộng hòa an An-giê-ri dân chủ nhân dân năm 2010 va n 16 Hiệp định TTTP hình CHXHCN Việt Nam với ie gh tn to Indonesia năm 2013 17 Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với Ơ- p xtơ-rây-li-a ký 7/2014 oa nl w 18 Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với Tây Ban Nha (ký 18/9/2015) d an lu 19 Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với nf va Hung-ga-ri (ký 16/3/2016) lm ul 20 Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với z at nh oi Cộng hòa Ca-dắc-xtan (ký 29/4/2016) 21 Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với CH Pháp (ký ngày 06/9/2016, hiệu lực từ 20/5/2020) z @ Hiệp định ký, chờ phê chuẩn, chờ có hiệu lực: l gm Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với Vương co quốc Căm-pu-chia (ký thức 12/2016) phê chuẩn, chờ có hiệu lực m Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với an Lu CHDCND Lào (ký tháng 1/2020), chờ phê chuẩn n va ac th 167 si Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với Cộng hịa Mơ-dăm-bích (ký tháng 12/1018), chờ phê chuẩn Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với Cu-ba (ký 2018), chờ phê chuẩn * Ngoài ra, Việt Nam đàm phán, chờ ký chức thức Hiệp định sau: - Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với Nam Phi, đàm phán 11/2012 - Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với Cộng lu hòa U-dơ-bê-ki-xtan, đàm phán vòng vào 6/2017 an - Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với Cộng va n hòa Séc, đàm phán vòng 1, vòng to ie gh tn - Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với I-ta-li-a - Hiệp định tương trợ tư pháp hình CHXHCNVN với Nhật p Bản, đàm phán vòng 1, 2, d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th 168 si Phụ lục 3: Phân tích theo nội dung yêu cầu TTTP Cơ quan CSĐT Bộ Công an yêu cầu / tiếp nhận thực (từ 1/7/2008 đến 31/12/2019) STT Nội dung yêu cầu Hoạt động tống đạt loại giấy tờ, hồ sơ, tài liệu có liên quan Hoạt động triệu tập người làm chứng, người giám định Hoạt động thu thập, cung cấp chứng phục vụ công tác điều tra, giải vụ án hình Hoạt động truy cứu trách nhiệm hình Hoạt động trao đổi thơng tin có liên quan đến điều tra vụ án hình - Hợp tác trao đổi đề nghị cung cấp gốc, có xác nhận loại tài liệu, hồ sơ có liên quan đến hoạt động điều tra - Hợp tác tương trợ việc trao đổi cung cấp thơng tin có liên quan đến hoạt động lấy lời khai nhân chứng, đối tượng nghi vấn… Hợp tác thực yêu cầu tương trợ tư pháp khác hình lu an n va 12% 40% 5% 9% p ie gh tn to Tỷ lệ so với Tổng số 18% w d oa nl 25% lu 16% nf va an lm ul (Nguồn: Vụ HTQT TTTPHS - VKSNDTC) z at nh oi z m co l gm @ an Lu n va ac th 169 si