Hứa Thị Phấn và đồng phạm phạm tội “Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản” và “Cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng” xảy ra tại Ngân hàng Đại Tín – TrustBank. Bị cáo Hứa Thị Phấn giữ chức vụ cố vấn cao cấp, có nhiệm vụ tư vấn cho thường trực HĐQT về công tác quản trị và hoạch định chiến lược phát triển kinh doanh của Ngân hàng Đại Tín (TrustBank), Hứa Thị Phấn cùng Công ty CP đầu tư phát triển Phú Mỹ và 14 cá nhân có quan hệ gia đình và họ hàng, đứng tên giúp bà Phấn (gọi tắt là nhóm Phú Mỹ), đã mua hơn 254,7 triệu cổ phần, tương đương 2.547 tỉ đồng, chiếm 84,92 % vốn điều lệ Ngân hàng Đại Tín. Lợi dụng việc là cổ đông lớn, nắm quyền chi phối, thu tóm toàn bộ hoạt động của HĐQT, ban điều hành và cán bộ nhân viên Ngân hàng Đại Tín và hai chi nhánh Sài Gòn và Lam Giang, bị cáo Phấn đã chỉ đạo nhân viên ngân hàng thực hiện các hành vi trái pháp luật để rút tiền, chiếm đoạt, sử dụng trái phép luật gây thiệt hại cho Ngân hàng Đại Tín hàng ngàn tỉ đồng. Thông qua các bị cáo khác, Phấn chỉ đạo Công ty TrustAsset (thuộc Ngân hàng Đại Tín, không có chức năng thẩm định giá) thẩm định giá, nâng khống giá trị căn nhà số 5 Phạm Ngọc Thạch sở hữu của bà Phấn lên 1.268 tỉ đồng, cao gấp 8 lần giá thị trường, rồi chỉ đạo việc mua bán lòng vòng căn nhà, sau đó bán cho Ngân hàng Đại Tín, chiếm đoạt và gây thiệt hại hơn 1.105 tỉ đồng. Ngoài ra, bà Phấn còn bị truy tố về hành vi hạch toán thu chi khống vi phạm các quy định của pháp luật.
Đề Hãy lấy ví dụ có thật giả định chứng minh hành vi chứa đầy đủ đặc điểm tham nhũng; Hành vi phải/sẽ bị xử lý nào? Nguyên nhân dẫn đến hành vi đó? Bài làm Hứa Thị Phấn đồng phạm phạm tội “Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản” “Cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng” xảy Ngân hàng Đại Tín – TrustBank Bị cáo Hứa Thị Phấn giữ chức vụ cố vấn cao cấp, có nhiệm vụ tư vấn cho thường trực HĐQT công tác quản trị hoạch định chiến lược phát triển kinh doanh Ngân hàng Đại Tín (TrustBank), Hứa Thị Phấn Công ty CP đầu tư phát triển Phú Mỹ 14 cá nhân có quan hệ gia đình họ hàng, đứng tên giúp bà Phấn (gọi tắt nhóm Phú Mỹ), mua 254,7 triệu cổ phần, tương đương 2.547 tỉ đồng, chiếm 84,92 % vốn điều lệ Ngân hàng Đại Tín Lợi dụng việc cổ đơng lớn, nắm quyền chi phối, thu tóm tồn hoạt động HĐQT, ban điều hành cán nhân viên Ngân hàng Đại Tín hai chi nhánh Sài Gòn Lam Giang, bị cáo Phấn đạo nhân viên ngân hàng thực hành vi trái pháp luật để rút tiền, chiếm đoạt, sử dụng trái phép luật gây thiệt hại cho Ngân hàng Đại Tín hàng ngàn tỉ đồng Thơng qua bị cáo khác, Phấn đạo Công ty TrustAsset (thuộc Ngân hàng Đại Tín, khơng có chức thẩm định giá) thẩm định giá, nâng khống giá trị nhà số Phạm Ngọc Thạch sở hữu bà Phấn lên 1.268 tỉ đồng, cao gấp lần giá thị trường, đạo việc mua bán lòng vòng nhà, sau bán cho Ngân hàng Đại Tín, chiếm đoạt gây thiệt hại 1.105 tỉ đồng Ngoài ra, bà Phấn bị truy tố hành vi hạch toán thu chi khống vi phạm quy định pháp luật Tổng số tiền bị cáo Hứa Thị Phấn đạo thu khống để sử dụng bất hợp pháp 5.256 tỉ đồng Số tiền liên quan đến hồ sơ cho Công ty cổ phần đầu tư Phương Trang vay bà Phấn không giải ngân đủ cho Cơng ty Phương Trang, đến thất thốt, khơng thu hồi * Đặc điểm tham nhũng: Chủ thể tham nhũng người có chức vụ, quyền hạn Đặc điểm tham nhũng chủ thể thực hành vi phải người có chức vụ, quyền hạn Người có chức vụ, quyền hạn bao gồm: cán bộ, công chức, viên chức; sĩ quan, quân nhân chuyên nghiệp, cơng nhân quốc phịng quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân; sĩ quan, hạ sĩ quan nghiệp vụ, sĩ quan, hạ sĩ quan chuyên môn - kỹ thuật quan, đơn vị thuộc Công an nhân dân; cán lãnh đạo, quản lý doanh nghiệp Nhà nước; cán lãnh đạo, quản lý người đại diện phần vốn góp Nhà nước doanh nghiệp; người giao thực nhiệm vụ, công vụ có quyền hạn thực nhiệm vụ, cơng vụ (khoản Điều 1, Luật phịng, chống tham nhũng năm 2005) => Chủ thể tham nhũng bà Hứa Thị Phấn giữ chức vụ cố vấn cao cấp, có nhiệm vụ tư vấn cho thường trực HĐQT công tác quản trị hoạch định chiến lược phát triển kinh doanh Ngân hàng Đại Tín (TrustBank) Chủ thể tham nhũng lợi dụng chức vụ, quyền hạn giao “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn” để vụ lợi đặc trưng thứ hai tham nhũng Khi thực hành vi tham nhũng, kẻ tham nhũng phải sử dụng “chức vụ, quyền hạn mình” phương tiện để mang lại lợi ích cho mình, cho gia đình cho người khác Đây yếu tố để xác định hành vi tham nhũng Một người có chức vụ, quyền hạn khơng lợi dụng chức vụ, quyền hạn khơng có hành vi tham nhũng Tuy nhiên, khơng phải hành vi người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn coi hành vi tham nhũng Ở có giao thoa hành vi với hành vi tội phạm khác, cần lưu ý phân biệt hành vi tham nhũng với hành vi vi phạm pháp luật khác => Lợi dụng việc cổ đơng lớn, nắm quyền chi phối, thu tóm tồn hoạt động HĐQT, ban điều hành cán nhân viên Ngân hàng Đại Tín hai chi nhánh Sài Gòn Lam Giang, bị cáo Phấn đạo nhân viên ngân hàng thực hành vi trái pháp luật để rút tiền, chiếm đoạt, sử dụng trái phép luật gây thiệt hại cho Ngân hàng Đại Tín hàng ngàn tỉ đồng - Bà Phấn đạo Cơng ty TrustAsset (thuộc Ngân hàng Đại Tín, khơng có chức thẩm định giá) thẩm định giá, nâng khống giá trị nhà số Phạm Ngọc Thạch sở hữu bà Phấn lên 1.268 tỉ đồng, cao gấp lần giá thị trường, đạo việc mua bán lịng vịng nhà, sau bán cho Ngân hàng Đại Tín, chiếm đoạt gây thiệt hại 1.105 tỉ đồng Ngồi ra, bà Phấn cịn bị truy tố hành vi hạch toán thu chi khống vi phạm quy định pháp luật Mục đích hành vi tham nhũng vụ lợi Hành vi tham nhũng hành vi cố ý Mục đích hành vi tham nhũng vụ lợi Nếu chủ thể thực hành vi khơng cố ý hành vi khơng hành vi tham nhũng Vụ lợi hiểu lợi ích vật chất lợi ích tinh thần mà người có chức vụ, quyền hạn đạt đạt thơng qua hành vi tham nhũng Như vậy, xử lý hành vi tham nhũng, không bắt buộc chủ thể tham nhũng phải đạt lợi ích => Mục đích tham nhũng bà Hứa Thị Phấn vụ lợi cụ thể lợi ích vật chất lên đến hàng ngàn tỷ đồng * Hành vi phải/sẽ bị xử lý: - Ngày 31/5/2018, TAND TP.HCM xét xử sơ thẩm tuyên phạt Hứa Thị Phấn 30 năm tù tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng, buộc bị cáo phải bồi thường thiệt hại 16.000 tỉ đồng - Các bị cáo khác bị phạt từ năm đến 28 năm tù, liên đới bồi thường số tiền thất thoát vụ án -Tháng 11/2018, TANDCC TP HCM xét xử phúc thẩm, bác toàn kháng cáo Hứa Thị Phấn số bị cáo khác, giữ nguyên mức án sơ thẩm bị cáo Hứa Thị Phấn, tuyên phạt mức án 20 năm tù hành vi Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Theo khoản Điều 175 Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Bộ luật Hình 2015, 20 năm tù cho hành vi cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Theo khoản Điều 165 Tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng, tổng hợp hình phạt 30 năm tù (đã tổng hợp thêm hình phạt 17 năm tù vụ án Oceanbank) - Bị cáo Phấn phải bồi hoàn số tiền 16.000 tỷ đồng * Nguyên nhân dẫn đến hành vi đó: - Thứ nhất, hệ thống sách văn pháp luật phức tạp, thiếu chặt chẽ, đồng Sự phức tạp, thiếu chặt chẽ, đồng hệ thống sách, pháp luật dẫn đến tình trạng tùy tiện áp dụng Đồng thời việc sửa đổi, bổ sung, thay đổi thường xuyên văn bản, sách làm cho người dân, đặc biệt doanh nghiệp không kịp cập nhật, nắm bắt quyền nghĩa vụ họ Bên cạnh đó, pháp luật khơng áp dụng thực thi quán, ví dụ yêu cầu giống trình áp dụng pháp luật từ phía quan quản lý nhà nước lại cho kết khác người dân doanh nghiệp phải tính đến giải pháp chi trả khoản chi phí khơng thức cho người có thẩm quyền Điều tạo hội cho hành vi tùy tiện, nhũng nhiễu vụ lợi người có chức vụ, quyền hạn q trình thực thi cơng vụ Trong tâm lý người dân doanh nghiệp lại sẵn sàng chi trả khoản chi phí khơng thức giao dịch với quan nhà nước nhằm giải nhanh chóng thủ tục - Thứ hai, thiếu cơng khai, minh bạch hoạt động quan, tổ chức, đơn vị Trong môi trường hoạt động thiếu cơng khai, minh bạch, người có chức vụ, quyền hạn chịu sức ép từ suy nghĩ hành vi bị giám sát chủ thể khác, cho hành vi có bị phát giác khó đánh giá thiếu thông tin thiếu rõ ràng thơng tin cơng khai, họ thường có xu hướng lạm dụng quyền lực giao mục đích vụ lợi Vì vậy, thiếu cơng khai, minh bạch hoạt động quan, tổ chức, đơn vị nguyên nhân tạo điều kiện thuận lợi cho việc thực hành vi tham nhũng - Thứ ba, thiếu môi trường cạnh tranh lành mạnh cho hoạt động kinh doanh Trong môi trường kinh doanh tượng độc quyền cung cấp dịch vụ, hàng hóa doanh nghiệp thay nâng cao lực cạnh tranh cách lành mạnh tìm cách phát triển quan hệ với quan nhà nước, đối tác kinh doanh Họ sẵn sàng chi trả khoản chi phí khơng thức để giành hợp đồng lớn trúng gói thầu cung cấp hàng hóa thiết bị, đặc biệt hoạt động mua sắm cơng Sự thiếu hồn thiện quy định pháp luật đấu thầu, thiếu chế kiểm sốt xung đột lợi ích… điều kiện thúc đẩy nguy thực hành vi tham nhũng - Thứ tư, chế độ đãi ngộ chưa thỏa đáng cho đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức, người lao động quan, tổ chức, đơn vị, doanh nghiệp Sự chênh lệch tiền lương chế độ đãi ngộ nói chung khu vực nhà nước khu vực nhà nước, doanh nghiệp với làm phát sinh động tham nhũng cán bộ, công chức, viên chức tình xung đột lợi ích Tiền lương lợi ích vật chất thức có từ công việc không đủ để đáp úng nhu cầu sinh hoạt thân gia đình, họ tìm cách thực hành vi bất để trục lợi cá nhân chức vụ, quyền hạn họ tạo