Luận án Tiến sĩ Quan hệ quốc phòng Việt Nam Hoa Kỳ

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN HOÀNG CẨM THANH QUAN HỆ QUỐC PHÒNG VIỆT NAM – HOA KỲ GIAI ĐOẠN 2001-2018 LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUỐC TẾ HỌC Hà Nội - 2023 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN HOÀNG CẨM THANH QUAN HỆ QUỐC PHÒNG VIỆT NAM – HOA KỲ GIAI ĐOẠN 2001-2018 Chuyên ngành: Quan hệ Quốc tế Mã số: 9310601.01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUỐC TẾ HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS TRẦN NAM TIẾN TS NGUYỄN THỊ MỸ HẠNH Hà Nội - 2023 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận án tiến sĩ “Quan hệ quốc phòng Việt Nam – Hoa Kỳ giai đoạn 2001-2018” cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu liệu nêu luận án trung thực có nguồn gốc rõ ràng Những kết luận luận án kết nghiên cứu tác giả TÁC GIẢ LUẬN ÁN Hoàng Cẩm Thanh LỜI CẢM ƠN Tơi xin bày tỏ lịng cảm ơn đến PGS.TS Trần Nam Tiến TS Nguyễn Thị Mỹ Hạnh, Thầy Cô hướng dẫn hỗ trợ tơi suốt q trình nghiên cứu Những thảo luận đóng góp Thầy Cơ giúp tơi hồn thành luận án Trong q trình học tập thực đề tài, nhận hỗ trợ hướng dẫn Quý Thầy, Cô Khoa Quốc tế học thuộc Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn – Đại học Quốc gia Hà Nội – nơi tơi theo học chương trình Nghiên cứu sinh tiến sĩ Đồng thời, tơi khơng thể hồn thành luận án khơng có hỗ trợ tạo điều kiện Ban chủ nhiệm Khoa, Quý Thầy, Cô đồng nghiệp tôi, bạn LêNa, em Kiều Lê Khoa Quan hệ Quốc tế, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn – Đại học Quốc gia thành phố Hồ Chí Minh – nơi tơi làm việc Tôi trân trọng giúp đỡ Bên cạnh đó, tơi xin gửi lời cảm ơn đến người bạn anh Trần Chí Trung, anh Lê Công Định, bạn Nguyễn Thúc Cường, bạn Khang Vũ chia sẻ ý kiến quan điểm giúp phát triển ý tưởng nghiên cứu cho đề tài Tôi xin cảm ơn anh Phan Ngọc Đông, Nguyễn Đặng Kim Cương, Nguyễn Ngọc Mỹ Anh Lê Trúc Mai hỗ trợ thực nhiều công việc liên quan đến kỹ thuật xử lý số liệu Cuối cùng, xin cảm ơn đến người bạn tâm giao K.A., N.K., M.T người bạn thân thiết gia đình Q.T P.T; cuối gia đình nhỏ tơi - chồng ba cô gái bé nhỏ - đồng hành, chia sẻ với tơi suốt q trình hồn thành luận án Sự khích lệ hài hước họ giúp tơi có nhiều niềm vui tiếng cười suốt thời gian làm nghiên cứu sinh Tôi thầm cảm ơn muốn dành thành cho họ Tác giả Hoàng Cẩm Thanh MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN MỤC LỤC DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VÀ CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC BẢNG MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu 10 Cách tiếp cận khung lý thuyết nghiên cứu 11 Phương pháp nghiên cứu 12 Nguồn tài liệu 12 Những đóng góp đề tài 14 Bố cục luận án 15 CHƯƠNG TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU QUAN HỆ QUỐC PHÒNG VIỆT NAM – HOA KỲ 18 1.1 Nghiên cứu lịch sử quan hệ hai nước từ thiết lập quan hệ ngoại giao 18 1.2 Nghiên cứu quan hệ an ninh quốc phòng Việt Nam – Hoa Kỳ 23 1.3 Vấn đề đặt nghiên cứu quan hệ quốc phòng Việt Nam – Hoa Kỳ 33 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN CỦA QUAN HỆ QUỐC PHÒNG VIỆT NAM – HOA KỲ 36 2.1 Tổng quan lý thuyết Hiện thực nghiên cứu quan hệ quốc tế 36 2.1.1 Nội dung lý thuyết Hiện thực .38 2.1.2 Lý thuyết Hiện thực vấn đề hợp tác an ninh quốc phịng trị quốc tế 40 2.1.3 Cân quyền lực vai trò nước nhỏ .43 2.2 Khung phân tích: 45 2.3 Cơ sở hình thành quan hệ quốc phòng Việt Nam – Hoa Kỳ 50 2.3.1 Tác động tình hình quốc tế khu vực: 51 2.3.2 Quá trình phát triển mối quan hệ hai nước kể từ kết thúc chiến tranh: 54 2.3.3 Hình thành tư hợp tác quốc phịng 57 2.3.4 Hình thành định hướng quan hệ quốc phòng hai nước: .61 2.4 Tiểu kết 65 CHƯƠNG : QUAN HỆ QUỐC PHÒNG VIỆT NAM – HOA KỲ 68 3.1 Quan hệ quốc phòng Việt Nam – Hoa Kỳ giai đoạn 2001-2008 68 3.1.1 Quan điểm Hoa Kỳ 69 3.1.2 Quan điểm Việt Nam .74 3.1.3 Thực trạng quan hệ Việt Nam – Hoa Kỳ giai đoạn 2001-2008: 79 3.1.4 Quan hệ quốc phòng lĩnh vực gia tăng lực cho Việt Nam 83 3.1.5 Đánh giá quan hệ quốc phòng Việt Nam – Hoa Kỳ giai đoạn 2001-2008 87 3.2 Quan hệ quốc phòng Việt Nam – Hoa Kỳ giai đoạn 2009-2018 91 3.2.1 Quan điểm Hoa Kỳ 93 3.2.2 Quan điểm Việt Nam 104 3.2.3 Thực trạng quan hệ quốc phòng Việt Nam – Hoa Kỳ giai đoạn 2009-2018 109 3.2.4 Quan hệ quốc phòng Việt Nam – Hoa Kỳ lĩnh vực gia tăng lực cho Việt Nam 112 3.2.5 Quan hệ quốc phòng Việt Nam – Hoa Kỳ lĩnh vực an ninh hàng hải 115 3.2.6 Đánh giá quan hệ quốc phòng Việt Nam – Hoa Kỳ giai đoạn 2009-2018 120 CHƯƠNG 4: NHẬN XÉT KẾT QUẢ VÀ DỰ BÁO QUAN HỆ QUỐC PHÒNG VIỆT NAM – HOA KỲ 123 4.1 Kết 123 4.1.1 Thành tựu 123 4.1.2 Hạn chế .126 4.2 Tác động quan hệ quốc phòng quan hệ song phương Việt Nam – Hoa Kỳ 129 4.3 Dự báo 133 4.3.1 Nhân tố cấu trúc 133 4.3.2 Phản ứng Việt Nam 135 KẾT LUẬN 138 Kết luận 138 Hạn chế luận án 141 Hướng phát triển nghiên cứu tương lai 142 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 144 TÀI LIỆU THAM KHẢO 144 PHỤ LỤC 163 DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VÀ CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt DOD Tên đầy đầy đủ tiếng Anh Acquired Immunodeficiency Syndrome Asia-Pacific Economic Cooperation ASEAN Regional Forum Association of Southeast Asian Nations Drug Enforcement Administration DOD HIV/AIDS Prevention Program Department of Defense DPD Defense Policy Dialogue EAS East Asia Summit EDA Excess Defense Articles FMF Foreign Military Financing AIDS APEC ARF ASEAN DEA DHAPP GPOI HA/DR HIV ICDP IMET ITAR MOU PEPFAR POW/MIA PSDD RIMPAC Global Peace Operation Initiatives Human Assistance/Disaster Relief Human Immunodeficiency Virus In-Country Conternarcotics International Military Education and Training International Traffic in Arms Regulations Memorandum of Understanding President’s Emergency Plan for AIDS Relief Prisoner of War/Missing in Action Political, Security, and Defense Dialogue Rim of the Pacific Tên đầy đủ tiếng Việt Hội chứng suy giảm miễn dịch mạn tính HIV gây Diễn đàn Hợp tác Kinh tế Châu Á – Thái Bình Dương Diễn đàn Khu vực ASEAN Hiệp hội quốc gia Đơng Nam Á Cơ quan Phịng chống ma túy Hoa Kỳ Chương trình Phịng HIV/AIDS Quốc phịng Hoa Kỳ Bộ Quốc phịng Hoa Kỳ Đối thoại Chính sách Quốc phòng Việt Nam – Hoa Kỳ Hội nghị thượng đỉnh East Asia Summit Chương trình bán trang bị quốc phịng dư thừa Chương trình Tài trợ Qn Nước ngồi Sáng kiến Hoạt động Hịa bình Tồn Cầu Chương trình cứu trợ nhân đạo giảm nhẹ thiên tai Virus gây suy giảm miễn dịch người Chương trình Chống ma túy quốc tế Chương trình Giáo dục Huấn luyện Quân Quốc tế Luật chuyển giao vũ khí quốc tế Biên ghi nhớ Kế hoạch Cứu trợ Khẩn cấp Tổng thống Hoa Kỳ phòng chống HIV/AIDS Vấn đề tù nhân chiến tranh/người tích Đối thoại Chính trị, An ninh Quốc phịng Cuộc tập trận vành đai Thái RMSI SIPRI SMSI Regional Maritime Security Initiative Stockholm International Peace Research Institute Southeast Asia Maritime Security Intitiative TPP Trans Pacific Partnership UN United Nations UNODC United Nations Office on Drugs and Crime USAID USPACOM VINASARCOM Joint United Nations Programme on HIV/AIDS United States Pacific Command Vietnam National Committee for Search and Rescue Bình Dương Sáng kiến An ninh Hàng khải khu vực Viện Nghiên cứu Hịa bình Quốc tế Stockholm Sáng kiến An ninh Hàng hải Đông Nam Á Hiệp định Đối tác xun Thái Bình Dương Liên Hiệp Quốc Cơ quan phịng, chống ma túy tội phạm Liên Hiệp Quốc Chương trình phối hợp Liên Hợp Quốc HIV/AIDS Bộ tư lệnh Thái Bình Dương Hoa Kỳ Ủy ban Quốc gia Ứng phó Sự Cố Thiên Tai Tìm Kiếm Cứu Nạn DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 2.3.2 Lộ trình bốn điểm bình thường hóa quan hệ Việt Nam – Hoa Kỳ (Lược từ báo cáo “Vietnam – U.S Relations: The Debate Over Normalization Congressional Research Service [Robert G Sutter, 2015, tr 8-20]) 163 Bảng 2.4 Danh sách lãnh đạo Việt Nam Hoa Kỳ qua thời kỳ Nguồn: Tác giả tổng hợp 165 Bảng 3.1.3.1 Các chuyến thăm quan chức, lãnh đạo hai bên tàu Hoa Kỳ thăm Việt Nam giai đoạn 2001-2008 Nguồn: Do tác giả tự tổng hợp 168 Bảng 3.1.3.2 Số tiền Hoa Kỳ viện trợ liên quan đến lĩnh vực quốc phòng cho Việt Nam từ 2000-2008 (Nguồn: Số liệu tác giả tổng hợp thông qua báo cáo USAID) 173 Bảng 3.1.4.1 Chương trình liên quan đến lĩnh vực an ninh quốc phòng Việt Nam nhận viện trợ Hoa Kỳ từ năm 2000 đến 2008 – đơn vị: đô-la Mỹ (Nguồn: Số liệu tác giả tổng hợp thông qua báo cáo USAID) 178 Bảng 3.1.4.2 Số lượng nhân Việt Nam tham gia chương trình Hoa Kỳ tài trợ từ 2005-2008 (Nguồn: Do tác giả tổng hợp dựa báo cáo thường niên Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ hoạt động Đào tạo Quân Nước Ngoài) 179 Bảng 3.2.3 Các chuyến thăm Hoa Kỳ Việt Nam giai đoạn 2009-2018 Nguồn: Tác giả tổng hợp 180 Bảng 3.2.4.1 Số tiền Hoa Kỳ viện trợ liên quan đến lĩnh vực quốc phòng cho Việt Nam từ 2009-2018 (số liệu tác giả tổng hợp thông qua báo cáo USAID) 185 Bảng 3.2.4.2 Chương trình liên quan đến lĩnh vực an ninh quốc phòng Việt Nam nhận viện trợ Mỹ từ năm 2009 đến 2018 – đơn vị: đô-la Mỹ (Nguồn: số liệu tác giả tổng hợp thông qua báo cáo USAID) 195 Bảng 3.2.4.3 Số lượng nhân Việt Nam tham gia chương trình Mỹ tài trợ từ 2009 - 2018 (Nguồn: Do tác giả tổng hợp dựa báo cáo thường niên Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ hoạt động Đào tạo Quân Nước Ngoài) 198 Bảng 3.4 Chi phí nhập vũ khí Việt Nam từ năm 2000-2018 (đơn vị: triệu đôla Mỹ) (Nguồn: SIPRI Arms Transfers Database) 201 China (P.R.C) 97,152 Fiji 50,368 Indonesia 16,071,438 Japan 4,558 Kiribati 11,960 Laos 140,500 Malaysia 1,456,274 Marshall Islands 13,000 Micronesia (Federated States) 112,000 Mongolia 3,854,533 New Zealand 11,106 Papua New Guinea 274,190 Philippines 45,340,926 Samoa 48,960 Singapore 2,748 Thailand 4,585,751 Timor-Leste 489,866 Tonga 268,514 Vietnam 12,824,508 Tổng viện trợ cho 15 quốc gia ≈ 132 tỷ 2014 26,810,703 9.5 Cambodia 9,488,880 China: (P.R Hong Kong) 68,000 China (P.R.C) 3,681,000 Indonesia 16,493,765 189 2/15 Laos 2,430,456 Malaysia 1,863,416 Micronesia (Federated States) 9,000 Mongolia 3,259,643 Papua New Guinea 256,816 Philippines 63,807,886 Samoa 44,000 Thailand 3,331,495 Timor-Leste 683,000 Tonga 260,348 Vietnam 26,810,703 Tổng viện trợ cho 25 quốc gia ≈ 174 tỷ 2015 19,811,943 6.5 Australia 245,843 Brunei 5,346 Cambodia 4,492,220 China: (P.R Hong Kong) 5,000 China (P.R.C) 3,492,094 Fiji 463,500 Indonesia 21,093,468 Japan 16,080 Kiribati 118,000 Laos 2,181,507 Malaysia 3,419,899 Mongolia 3,936,970 190 3/26 Nauru 108,000 New Zealand 10,621 Papua New Guinea 310,839 Philippines 108,700,457 Samoa 87,000 Singapore 10,692 Solomon Island 13,000 Thailand 4,538,416 Timor-Leste 793,500 Tonga 258,905 Tuvalu 108,000 Vanuatu 45,000 Vietnam 19,811,943 Tổng viện trợ cho 22 quốc gia ≈ 242 tỳ 2016 36,556,256 12 Australia 2,538 Brunei 327,814 Cambodia 1,993,013 China: (P.R Hong Kong) 38,000 Fiji 686,000 Indonesia 36,440,636 Japan 11,269 Laos 303,000 Malaysia 4,077,265 Marshall Islands 78,500 Micronesia (Federated 78,500 191 3/22 States) Mongolia 3,386,923 New Zealand 1,369 Palau 19,000 Papua New Guinea 260,000 Philippines 152,815,566 Samoa 80,000 Singapore 120,000 Thailand 4,570,603 Timor-Leste 398,000 Tonga 734,000 Vietnam 36,556,256 Tổng viện trợ cho 16 quốc gia ≈ 162 tỷ 2017 35,071,873 9.4 Australia 39,800 Cambodia 8,395,000 China (P.R Hong Kong) 3,800 Fiji 189,000 Indonesia 16,724,541 Laos 6,567,000 Malaysia 3,113,363 Mongolia 4,439,084 Palau 12,000 Papua New Guinea 192,626 Philippines 75,701,305 Samoa 52,000 192 2/16 Thailand 11,252,855 Timor-Leste 457,000 Tonga 243,000 Vietnam 35,071,873 Tổng viện trợ cho 21 quốc gia ≈ 236 tỷ 2018 47,228,152 15 Burma (Myanmar) 4,650 Cambodia 406,784 China (P.R.C) 1,884,000 Eastern Asia Region 150,000 Fiji 200,000 Indonesia 18,818,658 Kiribati 4,177 Korea Republic 6,000,000 Laos 408,300 Malaysia 22,962,393 Marshall Islands 79,841 Micronesia (Federated States) 79,841 Mongolia 4,803,747 Palau 159,682 Papua New Guinea 188,594 Philippines 129,909,983 Samoa 89,944 Thailand 2,162,083 Timor-Leste 378,022 193 2/21 Tonga 191,068 Vietnam 47,228,152 194 Bảng 3.2.4.2 Chương trình liên quan đến lĩnh vực an ninh quốc phòng Việt Nam nhận viện trợ Mỹ từ năm 2009 đến 2018 – đơn vị: đô-la Mỹ (Nguồn: số liệu tác giả tổng hợp thông qua báo cáo USAID) Năm 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 $191,0 $400,00 $476,00 $611,00 $901,00 00 0 0 $1,465,0 $1,466,0 $1,421,0 $1,621,7 00 00 00 36 $350,3 $1,919,1 $758,26 $301,57 $1,820,3 $2,065,4 $1,905,7 $2,513,9 $1,051,3 $2,480,6 52 73 96 34 24 75 14 17 $779,0 $190,00 $988,00 $391,00 $333,00 00 0 0 $202,000 $50,000 $28,000 $68,000 $500,0 $2,000,0 $1,960,0 $2,315,0 $9,494,3 $10,000, $10,750, $19,586, $22,250, $12,000, 00 00 00 00 02 000 000 000 000 000 $42,947 $40,919 $37,874 $31,874 $55,810 $31,584 $10,692 $39,517 Chương trình International Military Education & Training $999,000 (IMET) Program President's Emergency Plan for AIDS Relief - Country Programs In-Country Counternarcotic s Program Foreign Military Financing (FMF) U.S Army Corps of Engineers: MISSISSIPPIMEKONG SISTER RIVER PARTNERSHI P FUNDS Combating Terrorism Fellowship Program (CTFP) Cooperative Threat Reduction (CTR) $90,000 Unspecified Activities [nonODA] 195 Cooperative Threat Reduction Program: Proliferation $2,009,4 $11,154, $2,619,0 $9,002,0 70 000 00 00 $184,250 $185,284 $247,840 Prevention [non-ODA] International Counterprolifer $185,807 ation Program (ICP) Cooperative Threat Reduction Program: $220,00 $13,326, $3,621,0 $7,314,0 878 57 00 Cooperative Biological Engagement [non-ODA] Indo-Pacific Maritime Security $975,900 Initiative (MSI) - Maritime ISR Support Indo-Pacific Maritime Security $390,884 Initiative (MSI) $356,513 - Search and Rescue Operations Indo-Pacific Maritime Security $190,730 Initiative (MSI) - Participation in Multilateral Engagements Ministry of Defense $146,434 Advisors Program 196 Indo-Pacific Maritime Security Initiative (MSI) $5,056,8 - Vietnam EDA 00 WHEC Sustainment Package Indo-Pacific Maritime Security $10,309, Initiative (MSI) 980 - EDA WHEC Upgrade Global Train and Equip $280,000 Program CIDT/CTOC Enhancement CBRN Preparedness $16,841 Program (CP2) 197 Bảng 3.2.4.3 Số lượng nhân Việt Nam tham gia chương trình Mỹ tài trợ từ 2009 - 2018 (Nguồn: Do tác giả tổng hợp dựa báo cáo thường niên Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ hoạt động Đào tạo Quân Nước Ngoài) 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 46 22 19 14 18 54 92 76 46 63 134 26 24 141 145 68 60 120 175 24 86 172 124 156 220 307 Các chương trình thuộc IMET Các chương trình đào tạo khác Chương trình đào tạo GPOI Các chương trình thuộc FMF Tổng cộng 79 183 53 47 155 198 Hình 3.4.1 Tổng viện trợ Hoa Kỳ dành cho khu vực Đông Á châu Đại Dương dành cho Việt Nam – đơn vị: triệu đô-la Mỹ (Nguồn: Tác giả tổng hợp từ số liệu báo cáo USAID) 300.0 250.0 200.0 150.0 100.0 50.0 0.0 2005 2006 2007 2008 2009 Tổng tài trợ dành cho khu vực 2010 2011 2012 2013 2014 Tổng tài trợ dành cho Việt Nam 199 2015 2016 2017 2018 Trung bình tài trợ khu vực Hình 3.4.2 Ngân sách quốc phịng Việt Nam (đơn vị: tỷ đô-la Mỹ) (Nguồn: SIPRI Arms Transfer Database) 6,000 5,603 5,218 5,202 4,821 5,000 4,411 3,980 3,806 4,000 3,501 3,268 3,151 2,902 2,859 3,000 2,253 2,000 1,914 1,791 1,834 1,000 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 200 Bảng 3.4 Chi phí nhập vũ khí Việt Nam từ năm 2000-2018 (đơn vị: triệu đô-la Mỹ) (Nguồn: SIPRI Arms Transfers Database) Năm Quốc 2000200120022003 2004 2005 20062007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 Tổng gia Belarus Canada Czechi 20 a 26 France 60 60 16 12 12 30 23 24 94 15 ny Indone sia Israel Poland 6 14 294 164 16 134 171 171 541 164 53 149 974 760 313 1056 735 702 465 333 6324 Slovaki a South Spain e 11 60 Korea Ukrain 16 19 ia 89 54 26 15 Roman 195 27 15 Germa Russia 23 26 13 20 United 18 18 12 24 38 13 201 120 36 13 10 54 States 60 10 200 54 Unkno wn supplie r(s) Tổng 29 22 8 18 15 10 78 36 12 85 90 78 60 76 0 10 12 53 202 Hình Viện trợ Hoa Kỳ lĩnh vực liên quan đến an ninh quốc phòng dành cho Việt Nam giai đoạn 2000-2018 – đơn vị: đô-la Mỹ (Nguồn: Do tác giả tự tổng hợp dựa số liệu USAID) 203