Câu hỏi ôn tập môn Luật chứng khoán năm 2023 Ôn thi chứng chỉ môn Luật chứng khoán Thị trường chứng khoán, pháp luật đầu tư chứng khoán Ôn tập luật đầu tư chứng khoán Ôn tập môn Luật chứng khoán Chứng chỉ Luật chứng khoán
PHẦN 1: CÂU KHÓ Câu 1: Người hành nghề chứng khoán cho mượn cho thuê chứng hành nghề bị: a Phạt tiền từ 30 triệu đồng đến 50 triệu đồng b Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng c Phạt tiền tử 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng Câu 2: Nhân viên cơng ty chứng khốn đặt lệnh thân trước lệnh khách hàng bị xử phạt mức nào? a 10 triệu đồng đến 50 triệu đồng b 50 triệu đồng đến 100 triệu đồng c 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng d 150 triệu đồng đến 300 triệu đồng Câu Trường hợp hủy bỏ niêm yết, hồ sơ niêm yết không a Phạt tiền từ 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng b Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng c Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng Câu Vi phạm giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ việc sử dụng hay thay đổi tên gọi không quy định pháp luật: a Phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 50 triệu đồng b Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 100 triệu đồng c Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng Câu 5: Cơng ty chứng khốn khơng tổ chức lưu giữ đầy đủ chứng từ, không phản ánh chi tiết xác giao dịch khách hàng cơng ty bị phạt tiền mức nào? a 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng b 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng c 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng d 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng Câu Hành vi cản trở việc tra, kiểm tra, từ chối việc cung cấp thông tin, tài liệu, liệu đầu tư: a Phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 30 triệu đồng b Phạt tiền từ 30 triệu đồng đến 40 triệu đồng c Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 100 triệu đồng d Khơng có phương án Câu 7: Đối với cá nhân, mức phạt tiền việc lập hồ sơ đăng ký chào bán công chúng có thơng tin sai lệch, gây hiểu nhầm? a 50 triệu đồng đến 100 triệu đồng b 100 triệu đồng đến 200 triệu đồng cá nhân c 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng d 300 triệu đồng đến 400 triệu đồng e 400 triệu đồng đến 500 triệu đồng Câu 8: Mức phạt tiền tổ chức phát hành cổ ý công bố thông tin sai lệch? a triệu đồng đến 10 triệu đồng b 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng c 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng tổ chức phát hành d 50 triệu đồng đến 100 triệu đồng e 400 triệu đồng đến 500 triệu đồng Câu Vi phạm công bố thông tin hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật phương tiện, hình thức cơng bố thơng tin, khơng lưu trữ công bố thông tin theo quy định pháp luật: a Phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 30 triệu đồng b Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng c Khơng có phương án Câu 10 Vi phạm quy định mua lại cổ phiếu bán cổ phiếu quỹ hành vi không tuân thủ quy định người mua lại khoảng cách lần mua lại cổ phiếu bán cổ phiếu quỹ gần nhất: a Phạt tiền từ 30 triệu đồng đến 50 triệu đồng b Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng b Phạt tiền từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng d Khơng có phương án Câu 11: Công ty đại chúng vi phạm chế độ hạch tốn kế tốn áp dụng cơng ty đại chúng bị xử phạt mức độ nào? a Từ triệu đồng đến 10 triệu đồng b Từ 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng c Từ 20 triệu đồng đến 30 triệu đồng d Từ 30 triệu đồng đến 40 triệu đồng Câu 12 Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính, Chánh Thanh tra Ủy ban chứng khốn Nhà nước có quyền a Phạt cảnh cáo b Phạt tiền tối đa đến 100 triệu đồng tổ chức 50 triệu đồng cá nhân c Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng hành nghề chứng khoán d Tất điều Câu 13: Cơng ty chứng khốn có cấp phép thực hoạt động bảo lãnh phát hành mơi giới khơng? a Khơng b Có Câu 14: Ủy ban chứng khốn nhà nước có quyền đình chào bán chứng khốn cơng chúng trường hợp sau đây: a Hồ sơ chào bán có thơng tin sai lệch hay bỏ sót nội dung quan trọng b Việc phân phối chứng khốn khơng bảo đảm ngun tắc cơng bằng, cơng khai c Tiền mua chứng khốn không chuyển vào tài khoản phong tỏa mở ngân hàng định d Tất câu Câu 15: Tỷ lệ quy định tổng giá trị cổ phiếu bảo lãnh phát hành vốn chủ sở hữu tổ chức bảo lãnh phát hành điều kiện bảo lãnh phát hành với cam kết chắn là: a