Đang tải... (xem toàn văn)
Untitled i BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI NGUYỄN NGỌC LÂN NGHIÊN CỨU THỰC HIỆN XÃ HỘI HÓA ĐẦU TƯ TRONG NGÀNH CÔNG NGHIỆP THAN THUỘC TẬP ĐOÀN CÔNG NGHIỆP THAN KHOÁNG SẢN VIỆT NA[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI NGUYỄN NGỌC LÂN NGHIÊN CỨU THỰC HIỆN XÃ HỘI HĨA ĐẦU TƯ TRONG NGÀNH CƠNG NGHIỆP THAN THUỘC TẬP ĐỒN CƠNG NGHIỆP THAN - KHỐNG SẢN VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CÔNG NGHIỆP HÀ NỘI - 2020 -i- BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI NGUYỄN NGỌC LÂN NGHIÊN CỨU THỰC HIỆN XÃ HỘI HÓA ĐẦU TƯ TRONG NGÀNH CƠNG NGHIỆP THAN THUỘC TẬP ĐỒN CƠNG NGHIỆP THAN - KHỐNG SẢN VIỆT NAM Ngành: Quản lý cơng nghiệp Mã số: 9510601 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CÔNG NGHIỆP NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS PHẠM THỊ THU HÀ PGS.TS NGUYỄN CẢNH NAM HÀ NỘI - 2020 -ii- LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan cơng trình nghiên cứu độc lập cá nhân tác giả Tất liệu sử dụng luận án có trích dẫn nguồn gốc đầy đủ Các kết nghiên cứu luận án phân tích dựa nguồn liệu tác giả thu thập xử lý cách trung thực, đảm bảo tính khoa học độ tin cậy Tồn nội dung luận án chưa tác giả khác công bố Hà Nội, ngày Thay mặt tập thể GVHD tháng năm 2020 Tác giả luận án Nguyễn Ngọc Lân -i- LỜI CẢM ƠN Tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành tới PGS.TS Phạm Thị Thu Hà PGS.TS Nguyễn Cảnh Nam người thầy cơ, nhà khoa học tận tình hướng dẫn chu đáo, tỉ mỉ, có ý kiến định hướng, gợi mở để giúp đỡ, động viên tác giả suốt trình học tập, nghiên cứu hoàn thành luận án Tác giả xin cảm ơn tới thầy cô Viện Kinh tế Quản lý, Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội hỗ trợ, đóng góp ý kiến sâu sắc để tác giả bổ sung hoàn chỉnh luận án đáp ứng yêu cầu luận án tiến sĩ Tác giả xin chân thành cảm ơn chuyên gia, nhà khoa học, nhà quản lý thuộc Tập đoàn Cơng nghiệp Than - Khống sản Việt Nam tạo điều kiện giúp đỡ trình thu thập thơng tin, tài liệu, nghiên cứu góp ý vấn đề thiết thực bổ ích cho nội dung luận án Tác giả xin tỏ lòng biết ơn tới gia đình, người ln bên cạnh động viên, tạo điều kiện tốt để tác giả dành thời gian sức lực cho học tập nghiên cứu Tác giả xin gửi lời cảm ơn tới đồng chí lãnh đạo Tập đồn Cơng nghiệp Than – Khoáng sản Việt Nam, tạo điều kiện thời gian, vật chất, tinh thần, động viên khích lệ trình học tập, nghiên cứu Do thời gian nghiên cứu có hạn, vấn đề nghiên cứu cịn ngành công nghiệp than, ngành kinh tế - kỹ thuật lớn, giữ vai trò quan trọng an ninh lượng quốc gia, điều kiện nghiên cứu cá nhân hạn chế, luận án khơng tránh khỏi thiếu sót Tác giả mong nhận ý kiến đóng góp q thầy giáo, nhà khoa học, nhà quản lý, đồng nghiệp nhằm giúp cho luận án hoàn thiện Tác giả luận án Nguyễn Ngọc Lân -ii- MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT vi DANH MỤC HÌNH VẼ viii DANH MỤC BẢNG ix PHẦN MỞ ĐẦU .1 i Tính cấp thiết đề tài ii Mục tiêu đề tài iii Đối tượng phạm vi nghiên cứu iv Phương pháp nghiên cứu v Đóng góp khoa học thực tiễn luận án vi Kết cấu luận án .5 CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU CÓ LIÊN QUAN CỦA LUẬN ÁN .7 1.1 Tình hình nghiên cứu nước liên quan đến đề tài luận án 1.1.1 Các nghiên cứu tảng xã hội hóa đầu tư 1.1.2 Các nghiên cứu xã hội hóa sở hình thức hợp tác đối tác cơng tư 1.2 Tình hình nghiên cứu nước liên quan đến đề tài luận án .13 1.2.1 Các nghiên cứu chung đầu tư tư nhân vào khu vực công .14 1.2.2 Các ngiên cứu liên quan đến xã hội đầu tư phát triển giao thông vận tải 15 1.2.3 Các nghiên cứu xã hội hóa đầu tư dịch vụ công 17 1.2.4 Các nghiên cứu liên quan đến xã hội hóa lĩnh vực lượng 18 1.3 Khoảng trống nghiên cứu 19 1.4 Tóm tắt chương 21 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ XÃ HỘI HÓA ĐẦU TƯ TRONG NGÀNH CƠNG NGHIỆP THAN - KHỐNG SẢN 22 2.1 Khái niệm chung 22 2.1.1 Vốn đầu tư 22 2.1.2 Xã hội hóa đầu tư 30 2.2 Các lý thuyết liên quan đến xã hội hóa đầu tư 38 -iii- 2.2.1 Lý thuyết kinh tế Keynes 38 2.2.2 Lý thuyết hợp tác đối tác công tư 40 2.3 Các tiêu đánh giá hiệu dự án xã hội hóa đầu tư 42 2.3.1 Hiệu kinh tế 42 2.3.2 Tác động xã hội dự án 44 2.3.3 Tính bền vững dự án 44 2.3.4 Độ tin cậy dự án 45 2.4 Các phương pháp đánh giá lựa chọn dự án xã hội hóa đầu tư 45 2.4.1 Phương pháp giá trị - NPV 45 2.4.2 Phương pháp xác định tối ưu cấu vốn dự án 47 2.4.3 Phương pháp xác định giá trị đồng tiền dự án .49 2.5 Đặc điểm ngành công nghiệp than .56 2.5.1 Tổng quan đặc điểm ngành công nghiệp Than .56 2.5.2 Đặc điểm yêu cầu xã hội hóa đầu tư ngành than Việt Nam .61 2.6 Tóm tắt chương 66 CHƯƠNG PHƯƠNG PHÁP VÀ MƠ HÌNH NGHIÊN CỨU XÃ HỘI HĨA ĐẦU TƯ CHO NGÀNH CƠNG NGHIỆP THAN - KHOÁNG SẢN TẠI VIỆT NAM .67 3.1 Lựa chọn mơ hình nghiên cứu 67 3.2 Phương pháp nghiên cứu luận án 68 3.2.1 Sử dụng mơ hình định tính để đánh giá dự án xã hội hóa đầu tư 68 3.2.2 Sử dụng mơ hình định lượng để đánh giá dự án xã hội hóa 82 3.3 Tóm tắt chương 85 CHƯƠNG ỨNG DỤNG MƠ HÌNH XÃ HỘI HĨA ĐẦU TƯ CHO MỘT DỰ ÁN THUỘC TẬP ĐỒN CƠNG NGHIỆP THAN - KHOÁNG SẢN VIỆT NAM 86 4.1 Giới thiệu Tập đồn cơng nghiệp Than - Khống sản Việt Nam .86 4.1.1 Khái quát Tập đoàn cơng nghiệp Than - Khống sản Việt Nam 86 4.1.2 Cơ cấu tổ chức 87 4.1.3 Tình hình thực xã hội hóa đầu tư Tập đồn cơng nghiệp Than Khống sản Viêt Nam .89 4.1.6 Đánh giá chung tính hình huy động vốn đầu tư Tập đồn Than Khống sản Việt Nam .94 4.2 Đánh giá mơ hình XHH đầu tư cho dự án băng tải từ Nhà máy tuyển than Khe Chàm Kho G9 Mông Dương .100 4.2.1 Giới thiệu dự án băng tải chuyển than 100 -iv- 4.2.2 Ứng dụng mơ hình định tính cho dự án Khe Chàm - Kho G9 102 4.2.3 Ứng dụng mơ hình định lượng 109 4.3 Đánh giá khả ứng dụng mơ hình .114 4.4 Tóm tắt chương 116 CHƯƠNG ĐỊNH HƯỚNG THỰC HIỆN XÃ HỘI HÓA ĐẦU TƯ TRONG NGÀNH CƠNG NGHIỆP THAN-KHỐNG SẢN THUỘC TẬP ĐỒN THAN - KHOÁNG SẢN VIỆT NAM 117 5.1 Định hướng chiến lược phát triển Tập đoàn Than - Khoáng sản Việt Nam đến 2030 117 5.1.1 Mục tiêu phát triển .117 5.1.2 Định hướng phát triển 118 5.2 Nhu cầu vốn định hướng vốn đầu tư phát triển Tập đoàn Than - Khoáng sản Việt Nam đến năm 2030 124 5.2.1 Nhu cầu vốn đầu tư ngành TKV 124 5.2.2 Định hướng huy động vốn đầu tư TKV 127 5.3 Quan điểm định hướng tăng cường thực XHH đầu tư Tập đồn Cơng nghiệp Than - Khoáng sản Việt Nam đến năm 2030 .129 5.3.1 Quan điểm thực XHH đầu tư TKV 129 5.3.2 Định hướng thực xã hội hóa đầu tư TKV 131 5.4 Hoàn thiện quy trình thực xã hội hóa đầu tư Tập đồn Cơng nghiệp Than - Khống sản Việt Nam 134 5.4.1 Sử dụng mơ hình VfM cơng tác thực xã hội hóa đầu tư 134 5.4.2 Điều kiện áp dụng thành cơng mơ hình VfM xã hội hóa đầu tư 136 5.5 Tóm tắt chương 137 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 138 TÀI LIỆU THAM KHẢO 142 PHỤ LỤC 149 -v- DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ADB Ngân hàng phát triển châu Á BCC Hợp đồng hợp tác kinh doanh BO Xây dựng - Kinh doanh BOO Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh BLT Xây dựng - Thuê dịch vụ - Chuyển giao BOT Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao BOOT BTO BT Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh - Chuyển giao Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh Xây dựng - Chuyển giao BOOS Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh - Bán lại O&M Kinh doanh - Quản lý BTL Xây dựng - Chuyển giao - Thuê dịch vụ Bộ TN&MT Bộ Tài nguyên Môi trường Bộ KH&ĐT Bộ Kế hoạch Đầu tư CNXH CNH, HĐH Chủ nghĩa xã hội Cơng nghiệp hóa, đại hóa CPH Cổ phần hóa CSH Chủ sở hữu CTTC Cho th tài CTCP Công ty cổ phần Công ty CP Công ty cổ phần Công ty TNHH DN Công ty trách nhiệm hữu hạn Doanh nghiệp DNNN Doanh nghiệp nhà nước DNTN Doanh nghiệp tư nhân IRR Tỉ suất sinh lời nội NH Ngân hàng NPV Giá trị ròng NSNN Ngân sách nhà nước -vi- NMT NVDH NXB OECD Nhà máy tuyển Nguồn vốn dài hạn Nhà xuất Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế PPP Private and Public Partnership (đối tác công – tư) QH Quy hoạch SP Sản phẩm SX Sản xuất SXKD Sản xuất kinh doanh TĐKT Tập đoàn kinh tế TĐKTNN TKV Tập đồn kinh tế nhà nước Tập đồn Cơng nghiệp Than - Khoáng sản Việt Nam TNDN Thu nhập doanh nghiệp VCSH Vốn chủ sở hữu VfM Mơ hình Value for money (giá trị đồng tiền dự án) XDCT Xây dựng cơng trình XHCN Xã hội chủ nghĩa XHH WB Xã hội hóa World Bank (Ngân hàng giới) -vii- DANH MỤC HÌNH VẼ Tên hình vẽ Trang Hình 2.1 Mơ tả so sánh lợi ích kinh tế nhà nước đầu tư tư nhân đầu tư 42 Hình 2.2 Minh họa khái niệm VfM 50 Hình 3.1 Ba giai đoạn đánh dự án XHH đầu tư VfM định lượng 82 Hình 5.1 Các bước thực XHH dự án ngành than thuộc TKV 137 -viii- DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ CỦA LUẬN ÁN Nguyễn Cảnh Nam, Nguyễn Ngọc Lân, Nguyễn Thị Hoài Nga, “Các giải pháp nâng cao lực cạnh tranh, ứng phó với biến đổi khí hậu ngành than để hội nhập phát triển”, Tuyển tập báo cáo Hội nghị Khoa học kỹ thuật mỏ Tồn quốc “Cơng nghiệp Mỏ Việt Nam thời kỳ Hội nhập Quốc tế biến đổi khí hậu”, pp - 13, Cửa Lò 8/2016 Nguyễn Ngọc Lân, Nguyễn Cảnh Nam, “Phát triển ngành Than Việt Nam – vấn đề giải pháp”, Hội nghị Quốc tế Khoa học Công nghệ - Kỷ niệm 50 năm truyền thống trường Đại học Điện lực, pp 507 - 514, Hà Nội 3/11/2016 Nguyễn Ngọc Lân, Phạm Thị Thu Hà, “Mô hình xác định tối ưu cấu vốn đầu tư dự án hợp tác công tư doanh nghiệp Nhà nước doanh nghiệp tư nhân”, Tạp chí Cơng Thương số 13, pp 53 - 56, Hà Nội 7/2019 Nguyễn Ngọc Lân, Phạm Thị Thu Hà, “Mơ hình định giá cận biên dự án hợp tác công tư doanh nghiệp Nhà nước doanh nghiệp tư nhân”, Tạp chí Cơng Thương số 1, pp 218 - 222, Hà Nội, 1/2020 Nguyễn Ngọc Lân, “Hồn thiện sách đối tác công tư Việt Nam nay”, Tạp chí Kinh tế dự báo Số 05, pp - 10, Hà Nội, 2/2020 Nguyễn Ngọc Lân, Phạm Thị Thu Hà, “Giải pháp thúc đẩy thực xã hội hóa đầu tư Tập đồn Cơng nghiệp Than – Khống sản Việt Nam”, Tạp chí Kinh tế Dự Báo Số 8, pp 44 - 46, Hà Nội, 3/2020 Nguyễn Cảnh Nam, Phạm Thị Thu Hà, Nguyễn Ngọc Lân, “Mơ hình thực xã hội hóa đầu tư ngành than Việt Nam”, Tạp chí Cơng Thương số 7, pp 68 - 75, Hà Nội, 4/2020 142 TÀI LIỆU THAM KHẢO Tài liệu Tiếng Việt Nguyễn Hồng Anh (2006), "Xã hội hóa hoạt động cơng chứng - Từ ý tưởng đến thực tiễn", Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số 176, tr 2-6 Phạm Đăng Bình & Nguyễn Văn Lập (1995), "Dictionary of Economic - Sách dịch", NXB Giáo dục Hà nội Bộ giao thơng vận tải (2016), "Sổ tay quy trình quản lý tài liệu hướng dẫn cách thực dự án PPP" Bộ Kế hoạch đầu tư (2009), "Mơ hình PPP cho Việt Nam", Hà Nội Bộ Kế hoạch đầu tư (2010), "Thực trạng giải pháp nâng cao hiệu đầu tư phát triển sở hạ tầng", Hà nội Lương Minh Cừ (2011), "Sở hữu tư nhân kinh tế tư nhân Việt Nam - Một số nhận thức lý luận thực tiễn", NXB Chính trị Quốc gia Hà nội Vũ Hùng Cường (2011), "Kinh tế tư nhân vai trò động lực tăng trưởng", NXB Khoa học xã hội Hà nội Đảng Cộng Sản Việt Nam (2011), "Chiến lược phát triển kinh tế - xã hội 2011 2020" Phạm Tất Dong (2012), "Phát triển giáo dục hướng tới xã hội học tập", NXB Giáo dục Việt Nam, Hà Nội 10 Ngô Thành Dương (2009), ''Bàn khái niệm xã hội hóa'' Truy cập ngày 15/11/2019 từ < https://thongtinphapluatdansu.edu.vn/2009/06/23/3160/> 11 Đặng Thị Hà (2011), ''Giải pháp nhằm huy động vốn ngân sách thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam'', Tạp chí Bảo hộ Lao động 12 Đặng Thị Hà (2013), ''Huy động vốn đầu tư ngân sách nhà nước để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam'', Luận án tiến sĩ kinh tế Trường Đại học Kinh tế quốc dân 13 Phạm Thị Thu Hà (2014), ''Phân tích hiệu dự án đầu tư'', NXB Chính trị quốc gia 14 Phạm Minh Hạc (2009), ''Giáo dục Việt Nam trước ngưỡng cửa kỉ XXI'', NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội 15 Nguyễn Minh Hằng (2015), ''Chỉ số VFM - Tiêu chí đánh giá dự án PPP'' truy cập ngày 12/4/2020 từ < https://baodauthau.vn/dau-tu/chi-so-vfm-tieu-chidanh-gia-mot-du-an-ppp-9468.html> 16 Nguyễn Trọng Hoài, Huỳnh Thanh Điền (2018), ''Phát triển khu vực kinh tế tư nhân: Tiếp cận giải pháp giảm thiểu tác động lấn át nâng cao tác động hỗ trợ'', Tạp chí Phát triển Kinh tế, (245), tr 2-7 143 17 Trần Xuân Hoàn (2012), ''Đẩy mạnh xã hội hóa đầu tư để phát triển ngành Than - Khoáng sản'' truy cập ngày 13/2/2020 từ 18 Nguyễn Cảnh Nam (2003), ''Ngành than Indonesia sách phát triển'', Tạp chí Cơng nghiệp, số 4/2003 19 Nguyễn Minh Phương (2012), ''Đẩy mạnh xã hội hoá giáo dục, y tế Việt Nam'', NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội 20 Nguyễn Văn Quang (2010), ''Hoàn thiện pháp luật xã hội hóa cung ứng dịch vụ cơng Việt Nam'', Đề tài khoa học cấp Trường Đại học Luật Hà Nội LH-08-06ĐHLHN, 2010 21 Võ Tấn Quang (2001), ''Xã hội hóa Giáo dục'', NXB Đại học Quốc Gia Hà Nội 22 Quốc Hội (1980), ''Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1980'' 23 Quốc Hội (1992), ''Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1992'' 24 Quốc Hội (2010), ''Luật Khoáng sản'' 25 Quốc Hội (2013), ''Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2013'' 26 Quốc Hội (2014), ''Luật đầu tư'', số 67/2014/QH13 27 Quốc hội (2010), ''Luật Giáo dục 2005, sửa đổi năm 2009'', NXB Giáo dục 28 Tập đồn Cơng nghiệp Than-Khoáng sản Việt Nam (2014), ''Chiến lược phát triển bền vững tập đồn cơng ty than - khống sản Việt Nam đến 2020 tầm nhìn đến 2030'' 29 Tập đồn Cơng nghiệp Than-Khống sản Việt Nam (2019), ''Báo cáo tình hình huy động vốn sử dụng vốn giai đoạn 2011-2015, kế hoạch 2016 đến năm 2020'' 30 Tập đoàn Điện lực Việt Nam (2007), ''Xã hội hóa đầu tư nguồn điện: Huy động nguồn vốn lực ngành'' 31 Việt Thắng (2017), ''Phân định rõ PPP xã hội hóa'', truy cập ngày 13/2/2020 từ 32 Thủ tướng Chính phủ (2012), ''Chiến lược phát triển giáo dục giai đoạn 20112020'', Hà Nội 33 Thủ tướng Chính phủ (2016), 'Quyết định Số 403/QĐ-TTg ngày 14 tháng năm 2016 việc "Phê duyệt điều chỉnh Quy hoạch phát triển ngành than Việt Nam đến năm 2020, có xét triển vọng đến năm 2030" 144 34 Phí Vĩnh Tường (2015), ''Phát triển hạ tầng giao thông: Kinh nghiệm quốc tế giải pháp cho Việt Nam'', NXB Khoa học xã hội 35 Phạm Thị Tuyết (2018), ''Giải pháp thu hút vốn đầu tư phát triển giao thông đường Việt Nam'', Luận án Tiến sĩ kinh tế Trường Đại học Giao thông vận tải 36 Uđanxop & Pôlianxki (1986), ''Lịch sử tư tưởng kinh tế'', NXB Chính trị quốc gia 37 Bùi Thị Vân (2019), ''Sự tham gia khu vực kinh tế tư nhân vào phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường Việt Nam: Thực trạng giải pháp'', Luận án tiến sĩ kinh tế Học viện Khoa học xã hội 38 Viện Khoa học pháp lý (2011), ''Xã hội hóa hoạt động cơng chứng sau gần năm triển khai Luật công chứng'', Kỷ yếu Hội thảo khoa học cấp Bộ, Hà Nội 39 Viện Khoa học pháp lý (2014), ''Mơ hình quản lý dịch vụ công Ngành Tư pháp'', Thông tin khoa học pháp lý, 11/2014 40 Viên ngôn ngữ học (1999), ''Từ điển tiếng Việt'', Hà nội 41 Phạm Thị Xuân (2018), ''Huy động vốn đầu tư cho phát triển giao thông đường Việt Nam'', Luận án Tiến sĩ kinh tế Học viện Khoa học xã hội Tài liệu tiếng Anh 42 Akintola Akintoye, Cliff Hardcastle, Matthias Beck, Ezekiel Chinyio, Darinka Asenova (2003), ''Achieving best value in private finance initiative project procurement'', Construction management and economics, 21(5), pp 461-470 43 Amos Paul (2004), ''Public and private sector roles in the supply of transport infrastructure and services: Operational guidance for World Bank staff'' 44 Anastasopoulos Panagiotis Ch, Raymond JGM Florax, Samuel Labi., Mathew G Karlaftis (2010), ''Contracting in highway maintenance and rehabilitation: Are spatial effects important?'', Transportation Research Part A: Policy and Practice, 44(3), pp 136-146 45 Asian Development Bank (2008), ''Public-Private Partnership Handbook'', Metro Manila 46 British Columbia Partnerships (2003), ''An Introduction to Public Private Partnerships Updated'', Partnerships British Columbia 47 Chas Tilak & Sujit Sikidar (2014), ''Public private participation (Ppp) In India-Its operational mechanism and challenges ahead'', Challenges in Implementing Public Private Partnership (PPP) in Malaysia 48 Dinh Thi Thuy Hang (2017), ''Evaluation of qualitative value for money of publicprivate partnership projects in Vietnam'', Journal of International Studies, 10(4), pp 192-206 49 EIB (2011), ''The guide to guidance: How to prepare, procure and deliver PPP projects'', European PPP Expertise Centre Luxembourg, Luxembourg 145 50 Europea Commissione (2003), ''Guidelines for successful public-private partnerships'', DG Regional Policy 51 European PPP Expertise Centre (2018), ''A Guide to the Qualitative and Quantitative Assessment of Value for Money in PPPs'' 52 Felsinger Klaus (2008), ''Public-private Development Bank (ADB) partnership handbook'', Asian 53 Fitzgerald Peter (2004), ''Review of partnerships Victoria provided infrastructure'', Growth Solutions Group, Melbourne 54 Grimsey Darrin & Mervyn Lewis (2004), ''PPP-the world wide revolution in Infrastructure provision and Project Finance'',Edward Elgar Publishing limited 55 Grimsey Darrin & Mervyn K Lewis (2005), ''Are public private partnerships value for money? Evaluating alternative approaches and comparing academic and practitioner views in Accounting forum'' Taylor & Francis 56 Haskins, D Gale & L Kelly (2002), ''Creating and optimizing new forms of publicprivate partnerships in Seattle'', Water Science and Technology: Water Supply, 2(4), pp 211-218 57 Heather Skilling Kathleen Booth (2008), ''Public-private partnership, Handbook'', ADB 58 Hodge Graeme A & Carsten Greve (2007), ''Public–private partnerships: an international performance review'', Public administration review, 67(3), pp 545558 59 Hoy Melanie B (2008), ''Socialization of Investment'', international encyclopedia of the sciences, 2nd edition 60 Jasiukevicius Linas & Asta Vasiliauskaite (2018), ''The Assessment of PublicPrivate Partnership's Possibilities to Optimize Investments in Public Infrastructure'', Inzinerine Ekonomika-Engineering Economics, 29(1), pp 32-45 61 Kauffinann (2008), ''Application of OECD Principles for private sector participation in infrastructure development to water and sanitation sector and lesson and best practices from case studies'', PPP Forum in Ha noi 62 Keynes John Maynard (1936), ''The general theory of employment, interest and money'', London 63 Kumar Sasi, C Jayasankar Prasad (2004), ''Public-private partnerships in urban infrastructure'', Kerala Calling 64 Liu Junxiao, Peter ED Love, Peter R Davis, Jim Smith., Michael Regan (2015), ''Conceptual framework for the performance measurement of public-private partnerships'', Journal of Infrastructure Systems, 21(1), pp 04014023 146 65 Loiola Fahyre Andrade de Alencar (2013), ''The formulation of Public-Private Partnership projects for infrastructure development in Brazil: An institutional analysis of the Municipality of Fortaleza'', Tese de Doutorado, University of Sheffield 66 MacDonald Mott (2002), ''Review of large public procurement in the UK'', HM Treasury, London 67 Morallos Dorothy, Adjo Amekudzi (2008), ''The state of the practice of value for money analysis in comparing public private partnerships to traditional procurements'', Public Works Management & Policy, 13(2), pp 114-125 68 Moszoro Marian (2008), ''Optimal capital structure of public-private partnerships'', International Monetary Fund 69 National Audit Office (2003), ''PFI: Construction performance'', Rep by the Comptroller and Auditor General, HC 371, Session 2002-03 70 Naresh Nautiyal (2013), ''PPP in Coal: The Next Big Thing'', Coal Insights 71 Naresh Nautiyal (2015), ''PPP in Coal: Firing the Growth Engine'', Coal Investment GOA India 72 Neely Andy, Mike Gregory., Ken Platts (2005), ''Performance measurement system design: A literature review and research agenda'', International journal of operations & production management, 25(12), pp 1228-1263 73 Ng.S Thomas, Yoki MW Wong., James MW Wong (2010), ''A structural equation model of feasibility evaluation and project success for public–private partnerships in Hong Kong'', IEEE Transactions on Engineering Management, 57(2), pp 310322 74 Pekka Pakkala (2002), ''Innovative project delivery methods for infrastructure'', Finnish Road Enterprise, Helsinki 75 Pessoa Argentino (2006), ''Public-private sector partnerships in developing countries: Prospects and drawbacks'', Universidade Porto, Faculdade de Economia Porto 76 Peter Raisbeck, Colin Duffield., Ming Xu (2010), ''Comparative performance of PPPs and traditional procurement in Australia'', Construction management and economics, 28(4), pp 345-359 77 Sachs Tillmann, Clemens Elbing, Robert LK Tiong., H Alfen (2005), ''Efficient assessment of value for money (VFM) for selecting effective public private partnership (PPP) solutions—A comparative study of VFM assessment for PPPs in Singapore and Germany'', School for Civil and Environmental Engineering, Nanyang Technological Univ., Singapore 78 Sahni Ashok (2007), ''28-Public-Private parnership in health care: Critical areas and opportunities'' 147 79 Seccareccia Mario (2011), ''The role of public investment as principal macroeconomic tool to promote long-term growth: Keynes's legacy'', International Journal of Political Economy, 40(4), pp 62-82 80 Smith Nigel & Mark Gannon (2008), ''Political risk in light rail transit PPP projects'', Proceedings of the Institution of Civil Engineers-Management, Procurement and Law, 161(4), pp 179-185 81 Tanaka (2008), ''Ensuring an enabling environment for PPPs: OECD experiences, and the energy sector, Japan - OECD - Vietnam'', PPP forum in Hanoi 82 Todorova Zdravka (2010), ''Minskyan and Feminist Analysis of Financial Instability and Social Provisioning''', Available at SSRN 2424212 83 Tollison Robert D (1988), ''Public choice and legislation'', Va L Rev., 74, pp 339 84 Treasury (2006), ''Value for money guidance'', London: The Controller of Her Majesty's Stationery office 85 Treasury (2012), ''A New Approach To Public Private Partnerships London'' 86 World Bank (2014), ''Public-private partnerships: reference guide version 2.0'', World Bank Washington, DC 87 Yescombe Edward.R (2011), ''Public-private partnerships: principles of policy and finance'', Elsevier 88 Yong H.Kim (2010), ''Public-private partnerships policy and practice: a reference guide'', Commonwealth Secretariat 89 Yuan Jingfeng, Alex Yajun Zeng, Miroslaw J Skibniewski., Qiming Li (2009), ''Selection of performance objectives and key performance indicators in public– private partnership projects to achieve value for money'', Construction Management and Economics, 27(3), pp 253-270 90 Zhang Xueqing (2005), ''Critical success factors for public–private partnerships in infrastructure development'', Journal of construction engineering and management, 131(1), pp 3-14 91 Zietlow Gunter (2005), ''Cutting costs and improving quality through performance-based road management and maintenance contracts-the Latin American and OECD experiences'', Senior Road Executives Programme, Restructuring Road Management, German Development Cooperation, Birmingham 148 PHỤ LỤC Phụ lục 1: Phiếu khảo sát KHẢO SÁT LẤY Ý KIẾN ĐÁNH GIÁ ĐỊNH TÍNH XHH ĐẦU TƯ ĐỐI VỚI DỰ ÁN CỦA TẬP ĐỒN THAN KHỐNG SẢN VIỆT NAM (BẢNG HỎI BÁN CẤU TRÚC) Mục đích nghiên cứu Khảo sát lấy ý kiến đánh giá phiếu kiểm tra đánh gia dự án đầu tư XHH với tiêu chí như: động lực sử dụng dự án XHH đầu tư; giá khung pháp lý điều chỉnh; tính khả thi; lực khu vực cơng tư; tính đặc thù dự án: Những ý kiến đánh giá người trả lời thông tin quan trọng giúp người nghiên cứu xác định khả áp dụng Mơ hình XHH đầu tư thành cơng (Trong q trình vấn chuyên gia nhà quản lý, tác giả thực theo bước sau: Bước Giới thiệu chung mục đích vấn nội dung vấn đề lấy ý kiến đánh giá, quan điểm người hỏi Bước Tác giả hỏi tổng quan việc đánh giá thực dự án XHH ngành than cần tiến hành đánh giá cấp độ (Định tính định lượng) Trong tiêu chí định tính tiền đề quan trọng trước triển khai đánh giá hiệu định lượng mặt tài Bước Tác giả mơ tả tổng quan khía cạnh cần quan tâm tiêu định tính Bước Tác giả hỏi trao đổi xin ý kiến quan điểm người trả lời cho tiêu chí cụ thể) PHẦN 1: ĐÁNH GIÁ PHIẾU KIỂM TRA DỰ ÁN XHH Kết đánh giá Mã A.1 A.2 A.3 A.4 A.5 Nội dung Động lực thúc đẩy Dự án giúp cải thiện bảo trì tài sản TKV dài hạn Dự án giúp cải thiện chất lượng độ tin cậy dịch vụ hỗ trợ Dự án giúp cải thiện quản lý rủi ro TKV dài hạn Dự án giúp giảm rủi ro gặp phải thông qua việc tích hợp thiết kế, xây dựng điều khoản cung cấp dịch vụ hỗ trợ Sự rõ ràng chắn chi phí vịng đời dự án XHH 149 (Số người đánh giá) Có Không A.6 A.7 A.8 A.9 A.10 A.11 A.12 A.13 Sự chắn cung cấp tài sản (thiết bị, vật tư) kịp thời bên phạm vi ngân sách dự án XHH Cơ hội đổi khu vực tư thiết kế, xây dựng giải pháp cung cấp dịch vụ dự án XHH Những kỹ từ đơn vị tư nhân mà TKV khơng có việc thực dự án XHH Cơ hội để TKV tập trung vào hoạt động dịch vụ cốt lõi (khai thác, chế biến Than, Bơ xít…) Khả vượt qua việc thẩm định bên thứ ba (tổ chức tài chính) đề xuất dự án đầu tư XHH Sự cải cách hoạt động TKV (mua sắm, quản lý dự án, quản lý tài sản) Khả huy động vốn từ tư nhân để bổ sung triển khai sớm dự án XHH TKV Tạo doanh thu hiệu thông qua tối ưu việc sử dụng tài sản dự án XHH Kết đánh giá Nội dung (Số người đánh giá) Phần AB: Tính khả thi dự án Kết tài & mơi trường kinh tế AB1 Dự án hiệu dự án truyền thống TKV Giá trị dự án đủ lớn để thấy việc chi phí mua AB2 sắm không cân xứng (không hợp lý) AB3 Dự án có lợi ích tài tư nhân AB4 Dự án hấp dẫn vốn nước ngồi Dự án giao cho ngân hàng lợi nhuận dự án AB5 đủ hấp dẫn nhà đầu tư cho vay AB6 Môi trường kinh tế ổn định thuận lợi AB7 Các sách kinh tế nhà nước có ảnh hưởng đáng kể AB8 Cạnh tranh từ dự án khác bị giới hạn AB9 Có nhu cầu sản phẩm dự án cộng đồng dài hạn Sự phức tạp kỹ thuật AB10 Chất lượng dịch vụ dễ xác định đo lường Hợp đồng đủ linh hoạt để thường xuyên thay đổi đặc AB11 tính đầu Hệ thống xã hội AB12 Cộng đồng hiểu biết dự án sẵn sàng hỗ trợ/ủng hộ AB13 Dự án bền vững mặt môi trường Môi trường pháp lý trị AB14 Mơi trường trị ổn định 150 Có Khơng Dự án phù hợp với điều khoản pháp luât thể chế AB15 hành AB16 Có khung pháp lý thuận lợi Năng lực quản lý Tính cơng điều kiện người lao AB17 động AB18 Đủ khả thực quản lý dự án AB19 Sự ủng hộ cam kết nhân viên dự án Có phương án cho trường hợp nhân viên dư thừa sau AB20 thực dự án Phần B: Khung pháp lý điều chỉnh (sự hỗ trợ trị khu vực công) Giai Gian Giai đoạn đoạn đoạn Câu hỏi Có Một Khơng phần Có Một Khơng phần Dự án thực khơng vi phạm khung pháp lý? Quy định pháp lý điều chỉnh phải triển khai từ khu vực tư B2 v v v để thực dự án XHH? Các quy định pháp lý bình đẳng phải thực thi từ giai đoạn chuẩn bị, mua sắm tham gia B3 v v v vào hợp đồng dự án XHH thỏa thuận liên quan? Cơ quan người có thẩm quyền hỗ trợ minh bạch cho việc thực B4 v v v dự án XHH? Người sử dụng người liên quan hỗ trợ thực dự án B5 v v v XHH? Phần C: Năng lực TKV DN tư nhân B1 v v v Giai Gian Giai đoạn đoạn đoạn Câu hỏi Năng lực thiện chí cuủa TKV TKV có kỹ năng, kinh nghiệm hiểu biết phù hợp để chuẩn bị, C1 v v v mua sắm quản lý dự án đầu tư XHH? TKV có hệ thống quản lý dự án đầy đủ để giám sát việc chuẩn bị C2 v v mua sắm dự án XHH? Dự án XHH chuẩn bị C3 v mua sắm khoảng thời gian cụ thể? Năng lực quan tâm DN tư nhân DN tư nhân đưa đánh giá C4 v v v kỹ năng/kinh nghiệm cần thiết 151 mà khu vực cơng khơng có (kỹ kinh nghiệm DN tư nhân tốt hơn)? Có minh chứng quan tâm từ việc xây dựng vận hành nhà C5 v v thầu dự án XHH quan tâm kỳ vọng đạt kết tốt dự án? Có minh chứng nợ dài hạn vốn chủ sở hữu dự án C6 v v XHH điều khoản chấp nhận? Phần D: Các đặc tính đặc thù dự án Giai đoạn Gian đoạn Giai đoạn Cấu trúc quy mô dự án D1 v D2 v v v v D3a v v v D3b v v v v v D4 Xác định phân bổ rủi ro D5 v v D6 v v D7 v v D8 v v Câu hỏi Dự án có đề xuất hội để tích hợp thiết kế, xây dựng, tài chính, vận hành bảo trì sở vật chất để làm giảm chi phí vịng đời? Hợp đồng XHH đủ lâu để đảm bảo mức hiệu rủi ro vòng đời chuyển giao sang khu vực tư? Các chi phí chuẩn bị mua sắm dự án XHH đánh giá có liên quan tới giá trị dự án? Đối với dự án nhỏ, có hội để mở rộng giảm chi phí giao dịch cách giảm quy mơ dự án? Chi phí dự án bao gồm chi phí vận hành bảo dưỡng dài hạn, ước lượng xác? Những rủi ro dự án dài hạn xác định rõ ràng cụ thể từ phía TKV tư nhân? Cơ hội chuyển đổi tỉ lệ đáng kể rủi ro sang khu vực tư dự án? Đầu tư DN tư nhân dài hạn có rủi ro tới kết dự án? Dự án với hoạt động DN tư nhân tích hợp phân phối vận hành từ hai bên? 152 Có Một phần Không D9 v v D10 v v Các yêu cầu dịch vụ D11 v D12 D13 v v v v v v v Các hoạt động tương lai TKV bị ràng buộc giới hạn thực dự án? Công nghệ phương pháp kỹ thuật DN tư nhân thực dự án trì tính ổn định thời kỳ hợp đồng dự án? Dự án hướng tới họat động ổn định, giải dài hạn, dự kiến không thay đổi đáng kể thời gian thực hiện? Có thể xác định đầu dịch vụ yêu cầu rõ ràng thể rõ hợp đồng dự án với chuẩn kết đo lường? Thấy rõ có lợi ích rõ ràng hiệu lực thực dự án? Đảm bảo an ninh lượng quốc gia D14 v v v D15 v v v Ngành Than nắm giữ toàn sản phẩm đặc trưng khai thác (than, bơ xít) khu vực tư thực dự án XHH? Ngành Than nắm giữ quyền huy, điều hành thống toàn dây chuyền khai thác sản xuất (than, bô xít)? PHẦN 2: THƠNG TIN NGƯỜI TRẢ LỜI Họ tên: Vị trí: Chức vụ: Điện thoại: Email: Địa chỉ: Website: Công ty/đơn vị: Số năm làm việc đơn vị: Số năm kinh nghiệm vấn đề XHH đầu tư: 153 Phụ lục 2: Thông tin người trả lời vấn STT Họ tên Chức vụ/vị trí PGS TS Nguyễn Văn Hải Nguyên Thành viên HĐTV TKV PGS TS Phùng Mạnh Đắc Nguyên Phó Tổng giám đốc TKV Nguyễn Hòa Trưởng Ban Đầu tư Bùi Trần Đông Trưởng Ban Kế hoạch Phan Xuân Thủy Trưởng Ban Kỹ thuật Mỏ Đinh Hữu Quyết Trưởng Ban Cơ điện Vận tải Đỗ Hồng Nguyên Trưởng Ban Khoa học, Công nghệ Thông tin Chiến lược TS Đào Hồng Quảng Viện trưởng Viện KHCN Mỏ TS Lưu Văn Thực Phó viện trưởng Viện KHCN Mỏ 10 Lê Thái Hà Viện trưởng Viện Cơ Khí Năng lượng Mỏ 154 Phụ lục 3: Tổng mức đầu tư dự án băng tải TỔNG MỨC ĐẦU TƯ DỰ ÁN STT Tổng số Chi phí xây dựng Tuyến băng tải NMT-Kho G9 Kho G9 Tuyến băng Kho G9-NMNĐ Mông Dương2 Tuyến băng Kho G9-NMNĐ Mông Dương Hạng mục khác Chi phí thiết bị Tuyến băng tải NMT-Kho G9 Kho G9 Tuyến băng Kho G9-NMNĐ Mông Dương2 Tuyến băng Kho G9-NMNĐ Mông Dương1 Hạng mục khác Chi phí bồi thường, GPMB tái định cư Chi phí quản lý dự án Chi phí Tư vấn đầu tư XDCT Đơn vị tính: 1.000 đồng Giá trị trước thuế GTGT Thuế GTGT Giá trị sau GTGT 1.263.794.721 92.894.059 1.416.407.176 472.994.293 47.299.429 520.293.722 134.318.471 13.431.847 147.750.318 165.595.207 16.559.521 182.154.728 51.862.932 5.186.293 57.049.225 17.985.438 1.798.544 19.783.982 103.232.246 10.323.225 113.555.470 411.996.130 41.199.613 453.195.743 149.776.792 14.977.679 164.754.471 99.450.701 9.945.070 109.395.771 112.386.850 11.238.685 123.625.535 21.616.112 2.161.611 23.777.724 28.765.675 2.876.567 31.642.242 15.054.994 15.054.994 10.046.452 1.004.645 11.051.097 26.846.313 2.684.631 29.530.944 Chi phí khác - Chi phí khác - Lãi vay Chi phí dự phịng -Yếu tố cơng việc phát sinh -Yếu tố trượt giá Vốn lưu động 97.654.667 7.057.405 90.597.261 229.201.873 94.399.559 134.802.314 155 705.741 705.741 9.439.956 13.480.231 98.360.407 7.763.146 90.597.261 252.122.060 103.839.515 148.282.545 36798207,77 Phụ lục 4: Chi phí vận hành dự án STT STT Vật liệu 25320 Nhiên liệu 1766 Động lực 3427 Tiền lương 15966 BHXH, BHYT 2650 Chi phí khác 3439 Tổng cộng 52568 50165 2752 7755 18110 3006 5725 91908 3689 15829 18110 3006 9278 121550 3830 22222 18110 3006 11810 113481 2748 21494 18110 3006 11119 144724 2755 28369 18110 3006 13787 175913 2755 35239 18110 3006 16452 175913 2755 35239 18110 3006 16452 175913 2755 35239 18110 3006 16452 10 175913 2755 35239 18110 3006 16452 11 175765 2755 35239 18110 3006 16441 12 175453 2755 35239 18110 3006 16419 87514 141820 180528 169958 210752 251476 251476 251476 251476 251317 250984 13 173811 2583 35123 18110 3006 16284 14 173106 2524 35083 18110 3006 16228 15 171673 2336 34957 18110 3006 16106 16 171701 2368 34978 18110 3006 16111 17 170282 2262 34907 18110 3006 16000 18 169946 2262 34907 18110 3006 15976 19 169834 2262 34907 18110 3006 15968 20 169320 2262 34907 18110 3006 15932 21 168968 2262 34907 18110 3006 15908 22 168968 2262 34907 18110 3006 15908 23 168968 2262 34907 18110 3006 15908 24 168968 2262 34907 18110 3006 15908 25 168968 2262 34907 18110 3006 15908 248918 248058 246188 246276 244568 244208 244088 243539 243162 243162 243162 243162 243162 156