Tài liệu hạn chế xem trước, để xem đầy đủ mời bạn chọn Tải xuống
1
/ 60 trang
THÔNG TIN TÀI LIỆU
Thông tin cơ bản
Định dạng
Số trang
60
Dung lượng
7,82 MB
Nội dung
CÔNG TY CỔ PHẦN THƯƠNG MẠI VÀ CÔNG NGHỆ AG o0o HỆTHỐNGTRACỨUVÀĐẶTLỆNHCHỨNGKHOÁNTRỰCTUYẾN Hà Nội, 01/2008 1 2 MỤC LỤC I. GIỚI THIỆU 5 1. Khái niệm 5 2. Lợi ích 5 2.1. Tiết kiệm thời gian 5 2.2. Tiết kiệm chi phí 5 2.3. Giảm thiểu rủi ro 5 2.4. Không phụ thuộc vào không gian, thời gian 5 2.5. An toàn, bảo mật 5 2.6. Không phụ thuộc vào không gian, thời gian 5 2.7. Quản trị dễ dàng 6 3. Các khối chức năng 6 3.1. Dành cho khách hàng 7 3.2. Dành cho nhân viên công ty chứngkhoán 7 3.3. Hỗ trợ hệthống 7 4. Mô hình chung 7 4.1. Các thành phần hệthống 8 4.2. Tóm tắt hệthống 9 II. CHỨC NĂNG HỆTHỐNG 10 1. Các chức năng tracứutrựctuyến 10 1.1. Truy vấn kết quả khớp lệnh Online 10 1.2. Truy vấn lịch sử khớp lệnh 11 1.3. Truy vấn tài khoản 12 1.4. Sao kê hoạt động giao dịch 13 1.4.1. Sao kê hoạt động giao dịch tiền 13 1.4.2. Sao kê hoạt động giao dịch chứngkhoán 14 1.5. Truy vấn kết quả giao dich trựctuyến 15 1.6. Quản lý danh mục đầu tư 16 2. Các chức năng Đặtlệnhtrựctuyến 17 2.1. Đặtlệnh mua 19 2.2. Đặtlệnh bán 21 2.3. Gửi lệnh ứng trước 23 2.4. Gửi lệnh hoàn ứng trước 25 2.5. Gửi lệnh nộp tiền 27 2.6. Gửi lệnh rút tiền 29 2.7. Gửi lệnh phong tỏa tiền 31 2.8. Gửi lệnh giải tỏa tiền 33 2.9. Gửi lệnh phong tỏa chứngkhoán 35 2.10. Gửi lệnh giải tỏa chứngkhoán 37 2.11. Hủy lệnh 38 2.12. Mở tài khoảntrựctuyến 39 3. Các chức năng SMS 40 3.1. Mở dịch vụ 41 3.2. Hủy dịch vụ 42 3.3. Đặtlệnh 42 3.4. Tracứuthông tin tài khoản 43 3.5. Tracứuthông tin thị trường 44 3 3.6. Thông báo kết quả khớp lệnh 44 3.7. Tracứu kết quả khớp lệnh 45 3.8. Đồng bộ thẻ xác thực 46 4. Các chức năng phần Trung gian 46 4.1. Quản lý hệthống 48 4.1.1. Đăng ký chi nhánh 48 4.1.2. Đăng ký phòng giao dịch 48 4.1.3. Quản lý thẻ Token 48 4.1.4. Đồng bộ tài khoản 49 4.1.5. Reset mật kh N u 50 4.1.6. Phân quyền sử dụng dịch vụ giao dịch trựctuyến 51 4.2. Kiểm soát 52 4.2.1. Mở tài khoản 52 4.2.2. Giao dịch 52 4.3. Tiện ích 55 4.3.1. Thống kê giao dịch 55 4.3.2. Thống kê kết quả khớp lệnh 57 5. Các dịch vụ phần Back-end 58 5.1. Dịch vụ lấy thông tin từ Core chứngkhoán 58 5.2. Dịch vụ đưa thông tin vào Core chứngkhoán 58 5.3. Dịch vụ lấy thông tin từ Bảng giá 59 5.4. Dịch vụ xác thực thẻ bảo mật 59 III. KẾT LUẬN 60 4 I. GIỚI THIỆU 1. Khái niệm Hệthống giao dịch trựctuyến do công ty Cổ phần công nghệ và thương mại AG cung cấp là hệthống cung cấp các chức năng tracứuvàđặtlệnhtrựctuyến qua Internet và tin nhắn SMS. Với dịch vụ này, khách hàng không cần phải trực tiếp đến sàn giao dịch của công ty chứngkhoán mà vẫn có thể đặtlệnh giao dịch trực tuyến, tiết kiệm thời gian và đảm bảo không để lỡ cơ hội đầu tư. Hệthống cũng cung cấp các công cụ xử lý và theo dõi lệnh tập trung cho nhân viên công ty chứng khoán, hỗ trợ quá trình đặtlệnhvà xử lý lệnh luôn thông suốt và không bị gián đoạn. 2. Lợi ích 2.1. Tiết k i ệm thời gian Khách hàng có thể tracứuthông tin chứngkhoántrựctuyến hoặc qua tin nhắn một cách nhanh chóng và chính xác. Khách hàng và đại lý có thể đặtlệnh với công ty chứngkhoántrực tuyến, tiết kiệm thời gian, đảm bảo nhanh chóng. 2.2. Tiết k i ệm chi phí Phí giao dịch có thể giảm xuống nhờ giao dịch trựctuyến do nhà đầu tư không phải đến tận sàn hoặc công ty chứngkhoán để đặt lệnh. Công ty chứngkhoán cũng giảm được nhân sự cần để phục vụ cho hoạt động đặt lệnh. 2.3. G i ảm thiểu rủi ro Việc nhà đầu tư đặtlệnhtrựctuyến sẽ chủ động hơn, qua ít công đoạn hơn, và giảm thiểu sự tác động của con người. Điều này cũng đồng nghĩa với việc giảm thiểu rủi ro. 2.4. Không phụ th u ộc vào không gian, t h ời gian Khách hàng có thể xem được thông tin tài khoản của mình bất cứ lúc nào. N hà đầu tư ở các tỉnh, thành không có sàn giao dịch cũng dễ dàng đặt lệnh, mua bán bằng giao dịch trựctuyến 2.5. An toàn, b ảo mật Hệthống được xây dựng trên mô hình tách biệt giữa Core chứngkhóanvàhệthống tương tác với khách hàng nhằm loại bỏ khả năng can thiệp từ bên ngoài vào dữ liệu của khách hàng. Đồng thời hệthống tích hợp với nhiều giải pháp bảo mật như bảo mật thẻ xác thực, mã hóa MD5 để đảm bảo tính an toàn bảo mật và sự chính xác của dữ liệu. 2.6. Không phụ th u ộc vào không gian, t h ời gian Khách hàng có thể xem được thông tin tài khoản của mình bất cứ lúc nào. N hà đầu tư ở các tỉnh, thành không có sàn giao dịch cũng dễ dàng đặt lệnh, mua bán bằng giao dịch trựctuyến 5 2.7. Q u ản trị dễ dàng Hệthống cung cấp khả năng cập nhật, quản trị dữ liệu dễ dàng và các công cụ xử lý lệnh chờ đảm bảo được nhu cầu xử lý lệnh của công ty chứng khoán. 3. Các khối chức năng Các chức năng của hệthống được chia thành 5 khối phân theo các lớp người sử dụng Mô hình chức năng 6 3.1. Dành cho khách hàng - Là các chức năng cung cấp cho khách hàng của công ty chứng khoán, bao gồm 3 khối: - Các chức năng tracứutrực tuyến: Cho phép khách hàng tracứutrựctuyếnthông tin về tài khoảnchứngkhóanvà hoạt động đầu tư của mình thông qua mạng Internet. - Các chức năng đặtlệnhtrực tuyến: Cho phép khách hàng đặtlệnhtrựctuyếnthông qua mạng Interent - Các chức năng SMS: Cho phép khách hàng tracứuthông tin về tài khỏanchứngkhóanvà hoạt động đầu tư của mình thông qua mạng điện thoại di động. Cho phép khách hàng đặtlệnhthông qua mạng điện thoại di động. 3.2. Dành cho nhân viên công ty chứngkhoán Là các chức năng cung cấp cho nhân viên công ty chứng khóan, bao gồm: - Các chức năng phần Trung gian: Các chức năng thuộc chương trình trung gian cho phép nhân viên công ty chứngkhóan có thể theo dõi và xử lý các lệnh được đặt treo hệthống giao dịch trực tuyến. Các chức năng này được chia làm 3 loại: o Các chức năng quản lý hệ thống: Là tính năng giúp công ty chứngkhóan cung cấp các dịch vụ liên quan tới hệthống giao dịch trựctuyến cho khách hàng. o Các chức năng kiểm soát: Là tính năng cho phép nhân viên công ty chứngkhóan xử lý lệnhđặt theo hệthống giao dịch trực tuyến. o Các chức năng tiện ích: Là các báo cáo thống kê hỗ trợ nhân viên công ty chứngkhóan trong việc theo dõi và quản lý nghiệp vụ xử lý lệnhđặt theo hệthống giao dịch trực tuyến. 3.3. Hỗ trợ hệ t h ống Là các dịch vụ back-end tương tác trực tiếp với các hệthốngthông tin chứngkhoán quan trọng. Để đảm bảo an ninh và bảo mật, hệthống giao dịch trựctuyến không được phép kết nối trực tiếp với các hệthống này mà phải tương tác gián tiếp thông qua các dịch vụ back-end. 4. Mô hình chung 7 Mô hình hệthống 4.1. Các thành phần hệthống - Chương trình giao dịch: Là chương trình cho phép nhà đầu tư đặtlệnhvàtracứutrực truyến trên môi trường internet. - SMS Gateway: Là dịch vụ kết nối với cổng Gateway do nhà cung cấp giải pháp mạng tin nhắn di động cung cấp nhằm tạo môi trường để nhận và gửi tin nhắn - Chương trình trung gian: Là chương trình dành cho nhân viên công ty chứngkhóan sử dụng để quản lý, theo dõi và xử lý các lệnh được đặt theo hệthống giao dịch trực truyến. - Core chứng khóan: Là chương trình nghiệp vụ quản lý thông tin chứng khóan. - Máy chủ bảng giá: Là máy chủ chứa cơ sơ dữ liệu và chương trình bảng giá - Máy chủ xác thực: Là máy chủ chứa hệthống bảo mật bằng thẻ xác thực. - Máy client: Là các máy trạm của nhân viên công ty chứngkhoán cài đặt chương trình trung gian client để xử lý va quản lý lệnh. 8 4.2. Tóm tắt hệ thốngHệthống được xây dựng theo mô hình tách biệt các hệthống tương tác trực tiếp với khách và nhân viên công ty chứngkhóan với các cơ sở dữ liệu chứngkhoán quan trọng như Bảng giá,l Core chứngkhóan hoặc các hệthống bảo mật như hệthống bảo mật thẻ xác thực. Để đảm bảo an ninh và bảo mật, hệthống giao dịch trựctuyến không được phép kết nối trực tiếp với Core chứng khoán. Core chứngkhoán được đặt trong mạng LA N và chỉ đ N y thông tin cho dịch vụ lấy thông tin từ Core chứng khoán. Dịch vụ này sẽ tiếp tục cung cấp thông tin cho hệthống giao dịch trực tuyến, đảm bảo hai hệthống có thể chạy độc lập và từ ngòai không thể can thiệp vào Core chứngkhóan được đặt trong mạng LA N của công ty chứng khoán. N hà đầu tư có thể đặtlệnh hoặc tracứuthông qua 2 lựa chọn. - Chương trình giao dịch được đặt tại khu vực DMZ đặt sau Firewall. - Đặtlệnhvàtracứu bằng tin nhắn. Tin nhắn sẽ được gửi tới công ty chứngkhóanthông qua dịch vụ SMS Gateway kết nối với cổng Gateway do nhà cung cấp giải pháp mạng tin nhắn di động cung cấp. Để xử lý lệnh, chương trình giao dịch trựctuyến sẽ tương tác gián tiếp với Core chứngkhoánvà máy chủ bảng giá để lấy dữ liệu cung cấp thêm thông tin hỗ trợ nhà đầu tư ra quyết định đặtlệnh hoặc kiểm tra tính hợp lệnh của lệnh, đồng thời tương tác với máy chủ xác thực để xác định danh tính nhà đầu tư thông qua các dịch vụ Backend. Sau khi đặt lệnh, lệnh được đưa vào chương trình trung gian chờ công ty chứngkhoán xử lý. Các máy Client cùng trên mạng LA N với chương trình trung gian đăng nhập vào chương trình để thực hiện các nghiệp vụ xử lý lệnh. Để đảm bảo an ninh và bảo mật, chương trình trung gian không được phép kết nối trực tiếp với Core chứngkhoán mà tất cả các giao dịch đều thông qua các dịch vụ Backend. Khi một lệnh được xử lý, chương trình trung gian tương tác gián tiếp với Máy chủ bảng giá thông qua dịch vụ Backend để kiểm tra tính hợp lệ của lệnh, sau đó gửi lệnh vào Core chứngkhoánthông qua dịch vụ Backend. Core chứngkhoán sẽ kiểm tra tính hợp lệ của lệnh theo các nghiệp vụ chứng khoán, vàtrả lại trạng thái lệnh cho chương trình trung gian. 9 II. CHỨC NĂNG HỆTHỐNG 1. Các chức năng tracứutrựctuyến Mô hình tracứutrựctuyến Với khối chức năng này, nhà đầu tư có thể tracứu được các hoạt động đầu tư của mình dù không truy xuất trực tiếp vào cơ sở dữ liệu chứng khoán. Chương trình giao dịch được đặt tại khu vực DMZ đặt sau Firewall, nhà đầu tư có thể truy xuất vào chương trình này yêu cầu tracứuthông tin. Để đảm bảo an ninh và bảo mật, chương trình giao dịch trựctuyến không được phép kết nối trực tiếp với Core chứng khoán. Core chứngkhoán được đặt trong mạng LA N và chỉ đ N y thông tin cho dịch vụ backend. Dịch vụ này sẽ tiếp tục cung cấp thông tin cho chương trình giao dịch trực tuyến, đảm bảo hai hệthống có thể chạy độc lập và từ ngòai không thể can thiệp vào Core chứngkhóan được đặt trong mạng LA N của công ty chứng khoán. Chương trình giao dịch cũng sẽ lấy dữ liệu lệnhđặt theo hệthống giao dịch trựctuyến từ chương trình trung gian để cho phép N hà đầu tư tracứu trạng thái lệnhđặttrực tuyến. 1.1. Truy vấn kết quả k h ớp lệnh Onli n e Mục đích: N hà đầu tư xem được các kết quả khớp lệnh trong ngày của mình ngay khi lệnh được khớp, đảm bảo theo dõi tốt được hoạt động đầu tư 10 [...]... tự chọn, bao gồm: - Lệnh mua Lệnh bán Lệnh ứng trước Lệnh hoàn ứng trước Lệnh gửi tiền Lệnh rút tiền Lệnh phong tỏa tiền Lệnh giải tỏa tiền Lệnh phong tỏa chứngkhoánLệnh giải tỏa chứng khoánLệnh hủy Các kết quả trả về là danh sách các lệnh giao dịch trựctuyến khách hàng đã đặt, bao gồm các thông tin: - Mã lệnh Mã tài khỏan Thời gian đặt lệnh: Là ngày nhà đầu tư thực sự đặtlệnh N gày giao dịch:... trình giao dịch trực tuyến, đảm bảo các hệ thống có thể chạy độc lập và từ ngòai không thể can thiệp vào Core chứngkhóan được đặt trong mạng LAN của công ty chứngkhoán Sau khi đặt lệnh, lệnh được đưa vào chương trình trung gian chờ công ty chứngkhoán xử lý 18 2.1 Đặtlệnh mua Mục đích: N hà đầu tư có thể đặtlệnh mua trực tuyế, không phải đến sàn giao dịch hoặc công ty chứng khoán, từ đó có thể tiết... lại và tổng lãi của tất cả các mã trong danh sách Quản lý danh mục đầu tư 2 Các chức năng Đặtlệnhtrựctuyến 17 Mô hình đặtlệnhtrựctuyến Với khối chức năng này, nhà đầu tư có thể đặt lệnhdù không truy xuất trực tiếp vào cơ sở dữ liệu chứngkhoán Chương trình giao dịch được đặt tại khu vực DMZ đặt sau Firewall, nhà đầu tư có thể truy xuất vào chương trình này để đặtlệnh Để đảm bảo an ninh và bảo... giao dịch chứngkhoán 1.5 Truy vấn kết quả giao dich trựctuyến Mục đích: N hà đầu tư xem được tình trạng các giao dịch được đặttrựctuyến trên web qua hệ thống đặt lệnhtrực tuyến, từ đó theo dõi được tốt và kịp thời hoạt động đầu tư của mình Nội dung: N hà đầu tư có thể chọn tracứu theo khoản thời gian từ ngày đến ngày, đồng thời lựa chọn tracứu trên từng loại lệnh hoặc trên một số loại lệnh do... hoặc công ty chứng khoán, từ đó có thể tiết kiệm được thời gian và công sức Với lệnh phong tỏa chứng khoán, nhà đầu tư phong tỏa một số lượng chứngkhóan thuộc một mã chứngkhoán mình nắm giữ Nội dung: Để đặtlệnh phong tỏa chứng khoán, nhà đầu tư phải có tài khoản khách hàng đã được cấp quyền đặtlệnh phong tỏa chứngkhóantrựctuyến Đồng thời nhà đầu tư phải có thẻ xác thực do công ty chứngkhoán cung... phát hiện khi lệnh được xử lý, loại trừ được trường hợp lệnh được xử lý không phải là lệnh mà nhà đầu tư đã đặt ban đầu 26 Giao diện đặtlệnh hòan ứng trước 2.5 Gửi lệnh nộp tiền Mục đích: N hà đầu tư có thể đặtlệnh nộp tiền trực tuyến, không phải đến sàn giao dịch hoặc công ty chứng khoán, từ đó có thể tiết kiệm được thời gian và công sức Với lệnh nộp tiền, nhà đầu tư nộp cho công ty chứngkhoán một... thông tin của lệnhvà ghi lại để so sánh với con số đại diện cho lệnh khi được xử lý N ếu lệnh bị thay đổi trên đường truyền hoặc có sự can thiệp, sai lệch sẽ được phát hiện khi lệnh được xử lý, loại trừ được trường hợp lệnh được xử lý không phải là lệnh mà nhà đầu tư đã đặt ban đầu 20 Giao diện đặtlệnh mua chứngkhoán 2.2 Đặtlệnh bán Mục đích: N hà đầu tư có thể đặtlệnh bán trực tuyến, không phải... kiệm được thời gian và không bỏ lỡ cơ hội đầu tư Nội dung: Để đặtlệnh mua, nhà đầu tư phải có tài khoản khách hàng đã được cấp quyền đặtlệnh mua trựctuyến Đồng thời nhà đầu tư phải có thẻ xác thực do công ty chứngkhoán cung cấp để đảm bảo tính bảo mật và an toàn cho lệnhđặt Khi đặtlệnh mua, nhà đầu tư được cung cấp các thông tin bổ sung để hỗ trợ cho việc ra quyết định đặt lệnh, bao gồm: - Thông... ngày nhà đầu tư muốn lệnh được thực hiện Tên giao dịch: Là tên loại lệnhChứng khoán: Là mã chứngkhoán của lệnh Giá đặt lệnh: Là giá cụ thể hoặc các loại giá đặc biệt như ATO, ATC Khối lượng đặt lệnh: Là khối lượng chứngkhoán trong giao dịch Số tiền: Là số tiền của các hoạt động giao dịch liên quan tới tiền như lệnh gửi tiền, lệnh rút tiền Tình trạng: Là tình trạng xử lý của lệnh Tình trạng này là... không phải đến sàn giao dịch hoặc công ty chứng khoán, từ đó có thể tiết kiệm được thời gian và không bỏ lỡ cơ hội đầu tư Nội dung: Để đặtlệnh bán, nhà đầu tư phải có tài khoản khách hàng đã được cấp quyền đặtlệnh bán trựctuyến Đồng thời nhà đầu tư phải có thẻ xác thực do công ty chứngkhoán cung cấp để đảm bảo tính bảo mật và an toàn cho lệnhđặt Khi đặtlệnh bán, nhà đầu tư được cung cấp các thông . trực tuyến, từ đó theo dõi được tốt và kịp thời hoạt động đầu tư của mình. Nội dung: N hà đầu tư có thể chọn tra cứu theo khoản thời gian từ ngày đến ngày, đồng thời lựa chọn tra cứu trên từng. đặt theo hệ thống giao dịch trực tuyến. o Các chức năng tiện ích: Là các báo cáo thống kê hỗ trợ nhân viên công ty chứng khóan trong việc theo dõi và quản lý nghiệp vụ xử lý lệnh đặt theo hệ. qua dịch vụ Backend để kiểm tra tính hợp lệ của lệnh, sau đó gửi lệnh vào Core chứng khoán thông qua dịch vụ Backend. Core chứng khoán sẽ kiểm tra tính hợp lệ của lệnh theo các nghiệp vụ chứng khoán,