V¨n bn híng dÉn lµm ®Ò cng lu©n v¨n tèt nghiÖp LỜI CẢM ƠN Trong quá trình học tập và làm luận văn tốt nghiệp cao học, được sự giúp đỡ của các thầy, cô trường Đại học Thủy Lợi, đặc biệt là thầy TS Đi[.]
LỜI CẢM ƠN Trong trình học tập làm luận văn tốt nghiệp cao học, giúp đỡ thầy, cô trường Đại học Thủy Lợi, đặc biệt thầy TS Đinh Tuấn Hải cô TS Vũ Anh, tham gia góp ý nhà khoa học, nhà quản lý nỗ lực thân Đến nay, tác giả hoàn thành luận văn thạc sĩ với đề tài luận văn: “Nghiên cứu ứng dụng mơ hình PPP đầu tư sở hạ tầng giao thông”, chuyên ngành Quản lý xây dựng Tác giả bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới cô giáo TS Vũ Anh trực tiếp hướng dẫn, bảo tận tình cung cấp kiến thức khoa học cần thiết trình thực luận văn Xin chân thành cảm ơn thầy, cô giáo thuộc Bộ môn Công nghệ Quản lý xây dựng - khoa Cơng trình thầy, giáo thuộc Bộ môn khoa Kinh tế Quản lý, phòng Đào tạo Đại học Sau Đại học trường Đại học Thủy Lợi tạo điều kiện thuận lợi cho tác giả hoàn thành tốt luận văn thạc sĩ Do trình độ, kinh nghiệm thời gian nghiên cứu hạn chế nên Luận văn khó tránh khỏi thiếu sót, tác giả mong nhận ý kiến đóng góp quý độc giả Xin trân trọng cảm ơn! Hà Nội, ngày tháng năm 2014 Tác giả luận văn Vũ Cường Tráng LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đề tài luận văn sản phẩm nghiên cứu riêng cá nhân Các số liệu kết luận văn hoàn toàn với thực tế chưa cơng bố tất cơng trình trước Tất trích dẫn ghi rõ nguồn gốc Hà Nội, ngày tháng năm 2014 Tác giả luận văn Vũ Cường Tráng PHỤ LỤC LỜI CẢM ƠN LỜI CAM ĐOAN DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ DANH MỤC CÁC BẢNG DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài: .1 Mục đích đề tài: Đối tượng phạm vi nghiên cứu: .2 Cách tiếp cận phương pháp nghiên cứu: CHƯƠNG 1: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG MƠ HÌNH PPP TRONG ĐẦU TƯ CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG TẠI VIỆT NAM VÀ TRÊN THẾ GIỚI 1.1 Một số khái niệm .4 1.1.1 Khái niệm dự án đầu tư xây dựng 1.1.2 Dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) 1.2 Thực trạng áp dụng mơ hình PPP giới 1.2.1 Thực trạng áp dụng PPP nước phát triển 1.2.2 Thực trạng áp dụng PPP nước phát triển 1.3 Thực trạng đầu tư cho sở hạ tầng giao thông Việt Nam 12 1.3.1 Sự phát triển sở hạ tầng giao thông nước ta 12 1.3.2 Những tồn tại, hạn chế việc phát triển sở hạ tầng Việt Nam 14 1.3.3 Nhiệm vụ ngành giao thông vận tải đến năm 2020 18 1.4 Thực trạng đầu tư sở hạ tầng giao thơng theo mơ hình PPP Việt Nam 24 1.4.1 Tình hình thực dự án BOT, BTO BT 24 1.4.2 Tình hình thực dự án PPP 29 1.5 Đánh giá thực trạng áp dụng mơ hình PPP đầu tư sở hạ tầng giao thông giới Việt Nam 31 1.5.1 Trên giới 31 1.5.2 Tại Việt Nam 33 Kết luận chương 39 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG MƠ HÌNH PPP TRONG ĐẦU TƯ CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG 40 2.1 Cơ sở lý luận ứng dụng mơ hình PPP đầu tư sở hạ tầng 40 2.1.1 Khái niệm 40 2.1.2 Các yếu tố thúc đẩy Nhà nước lựa chọn PPP cho dự án đầu tư sở hạ tầng 42 2.1.3 Hợp đồng dự án hình thức hợp đồng dự án 44 2.1.4 Cơ cấu mối quan hệ đối tác nhà nước – tư nhân 45 2.2 Cơ sở pháp lý ứng dụng mơ hình PPP đầu tư sở hạ tầng giao thông Việt Nam 57 2.2.1 Các yêu cầu khuôn khổ pháp luật, quy định sách cho dự án PPP 57 2.2.2 Các yêu cầu cấu thể chế lực thể chế 59 2.2.3 Khung thể chế cho hình thức "CẬN HỢP TÁC CƠNG TƯ" thí điểm hợp tác công tư Việt Nam 60 2.3 KINH NGHIỆM ÁP DỤNG MƠ HÌNH PPP TRONG ĐẦU TƯ CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG 67 2.3.1 Trên giới 67 2.3.2 Kinh nghiệm áp dụng mơ hình PPP đầu tư sở hạ tầng giao thông Việt Nam 74 Kết luận chương 2: 83 Chương 3: ĐỀ XUẤT ỨNG DỤNG MÔ HÌNH CƠNG TƯ ĐỐI TÁC (PPP) TRONG XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG TẠI VIỆT NAM .85 3.1 Đề xuất ứng dụng, công tác chuẩn bị thiết lập quan hệ đối tác PPP xây dựng sở hạ tầng giao thông Việt Nam 85 3.1.1 Đề xuất loại hợp đồng sử dụng mô hình PPP đầu tư sở hạ tầng giao thông Việt Nam 85 3.1.2 Đề xuất giải pháp bổ xung quy định sách phù hợp 86 3.1.3 Tham vấn tổ chức tư vấn trình thực dự án PPP 89 3.1.4 Về công bố danh mục dự án 90 3.1.5 Về lựa chọn nhà đầu tư thực dự án 90 3.1.6 Về thẩm định phê duyệt dự án, tổng mức đầu tư 92 3.2 Đề xuất ứng dụng quy trình thực mối quan hệ đối tác PPP xây dựng sở hạ tầng giao thông Việt Nam 92 3.2.1 Tổ chức hội nghị thầu; tham vấn hồ sơ thầu 92 3.2.2 Đề xuất nội dung hợp đồng ký kết 93 3.2.3 Đề xuất vấn đề liên quan trình thực hợp đồng 96 3.3 Đề xuất mơ hình quản lý, quy trình đánh giá, giám sát báo cáo kết việc thực mơ hình cơng tư đối tác (PPP) xây dựng sở hạ tầng giao thông Việt Nam 99 3.3.1 Đề xuất cấu tổ chức máy quản lý 99 3.3.2 Các quy trình đánh giá, giám sát báo cáo kết việc thực mơ hình cơng tư đối tác (PPP) đầu tư sở hạ tầng giao thông Việt Nam 101 3.4 Đề xuất hình thức hợp đồng cho dự án giao thông nông thôn sách người nghèo 106 Kết luận chương 3: 108 KẾT LUẬN – KIẾN NGHỊ 110 DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO 112 DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ Hình 1.1: Tỷ trọng số dự án phân theo hình thức đầu tư (%) .25 Hình1.2: Tỷ trọng số dự án phân theo lĩnh vực đầu tư (%) 27 Hình 1.3: Tỷ trọng vốn đầu tư phân theo lĩnh vực đầu tư (%) 28 Hình 2.1: Chuỗi qui trình dự án PPP .50 Hình 2.2: Sơ đồ liên kết văn phòng PPP 64 Hình 2.3: Chức nhiệm vụ văn phịng PPP 65 Hình 2.4: Quy trình đề xuất thực dự án theo QĐ71 66 Hình 3.1: Các bên liên quan trình thực dự án đầu tư 98 Hình 3.2 Phân cấp trách nhiệm với dự án quan trọng quốc gia, nhóm A 99 Hình 3.3: Phân cấp trách nhiệm với dự án nhóm B, nhóm C 100 Hình 3.4: Mơ hình quản lý dự án PPP 101 DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 1.1 Danh mục số dự án ưu tiên đầu tư từ đến 2020 22 Bảng1.2 Phân loại dự án đầu tư BOT, BTO, BT theo cấp quản lý 25 Bảng 2.1: So sánh NĐ108/2009/NĐ-CP với QĐ71/2010/QĐ-TTG 63 Bảng 3.1: Phân bổ rủi ro Nhà nước Nhà đầu tư 96 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ADB Ngân hàng phát triển Châu Á ASA Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền BOT Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao BTO Xây dựng – Chuyển giao – Kinh doanh BT Xây dựng – Chuyển giao BTN Bê tông nhựa BTXM Bê tông xi măng ĐBSH Đồng sông Hồng ĐBSCL Đồng sông Cửu Long FS Báo cáo nghiên cứu khả thi Pre – FS Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi GTVT Giao thông vận tải GTNN Giao thơng nơng thơn GPMB Giải phóng mặt IALA Quy tắc báo hiệu hàng hải quốc tế IDA Hiệp hội phát triển Quốc tế thuộc World Bank IFC Công ty tài Quốc tế IFF Quỹ phát triển hạ tầng IFI Tổ chức tài Quốc tế KCHT Kết cấu hạ tầng KTXH Kinh tế Xã hội LPVR Cơ chế " Giá trị thấp doanh thu" NSNN Ngân sách Nhà nước M&O Bảo dưỡng – Vận hành MOF Bộ tài MPI Bộ Kế hoạch & Đầu tư ODA Hỗ trợ phát triển thức OBA Hỗ trợ dựa vào kết hoạt động PDF Cơ quan phát triển dự án PFI Sáng kiến tài tư PPP Mối quan hệ Nhà nước – Tư nhân PPIAF Quỹ tư vấn sở hạ tầng nhà nước PIU Đơn vị thực dự án PICKO Trung tâm đầu tư sở hạ tầng Hàn Quốc PSP Sự tham gia khu vực tư nhân PSIF Nguồn tài đầu tư khu vực tư nhân Nhật SOE Doanh nghiệp nhà nước TIFIA Luật tài hạ tầng giao thông đổi 1998 Mỹ TW Trung ương USD Đô la Mỹ VGF Quỹ bù đắp tài WB Ngân hàng Thế giới MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài: Trong hoàn cảnh nhu cầu sở hạ tầng Việt Nam ngày tăng nhanh mà ngân sách Chính phủ nhà tài trợ có giới hạn, hợp tác cơng tư (PPP) có khả địn bẩy nguồn lực tài chuyên môn từ khu vực tư nhân nhằm cải thiện chất lượng mở rộng độ bao phủ dịch vụ sở hạ tầng Việt Nam Việt Nam kỳ vọng mơ hình đối tác cơng tư nhiều lĩnh vực tối ưu hóa nguồn lực phát triển thị lớn Chính phủ cần sớm xây dựng luật hợp tác công tư (PPP) Đây quy tắc ứng xử để nhà nước khối tư nhân có sở bắt tay thực mơ hình Hiện nhiều tỉnh thành có tiềm phát triển kinh tế nguồn lực chưa đủ, ngân sách hạn chế nên chưa thể phát huy mạnh.Trong bối cảnh nay, Việt Nam cần dự án PPP Quyết định số 71 Chính phủ ban hành thí điểm đầu tư theo hình thức “Đối tác cơng tư” bước tạo hành lang pháp lý cho việc đẩy mạnh hợp tác PPP Việt Nam Các chuyên gia đánh giá hội để tỉnh thành phát triển kinh tế điều kiện ngân sách hạn chế Tuy nhiên, chưa có luật cụ thể mơ hình này, khơng nhà đầu tư ngồi nước cịn ngập ngừng chưa mạnh dạn tham gia Có ý kiến cho chất PPP khơng tưởng hợp tác thiếu tương đồng quyền lực quyền hạn Một bên quyền lực tuyệt đối (Nhà nước) bên quyền lực tương đối (khối tư nhân) Vì vậy, nhà đầu tư lo ngại khơng đảm bảo quyền bình đẳng q trình hợp tác cơng tư tâm lý bình thường Như để khắc phục vấn đề cần có chế độ chế tài đa chiều Nếu triển khai dự án PPP, nhà đầu tư chậm làm khơng cam kết bị áp dụng chế tài nhà nước PPP cần công khai minh bạch thông tin chế, cam kết bền vững cho quyền lợi nhà đầu tư Hạn chế Việt Nam thiếu quỹ để phát triển sở hạ tầng Hiện đô thị lớn, đặc biệt siêu thị có nhu cầu lớn phát triển đường bộ, cầu, hầm, bến phà, hệ thống thu gom xử lý chất thải, nhà máy điện, nước vốn